Chinh quyn da phng vit nam trung

Mục lục 12/2014 NHÀ NƯỚC VÀ PHÁP LUẬT BÌNH LUẬN VỀ HIẾN PHÁP 15 23 29 36 Hồn thiện chế nhân dân kiểm sốt quyền lực nhà nước theo Hiến pháp năm 2013 ThS Nguyễn Quang Anh Những chế định quyền người Hiến pháp năm 2013 TS Hoàng Văn Nghĩa Sự tham gia tổ chức xã hội quy trình xây dựng pháp luật Đinh Ngọc Quý Cách tiếp cận pháp luật nước pháp luật Việt Nam khái niệm điều kiện thương mại chung ThS Nguyễn Thị Hằng Nga BÀN VỀ DỰ ÁN LUẬT Một số góp ý Chương Tổ chức đơn vị hành Dự thảo Luật Tổ chức quyền địa phương ThS Nguyễn Ngọc Tốn Hồn thiện quy định hình phạt cấm cư trú hình phạt quản chế ThS Nguyễn Văn Lam CHÍNH SÁCH 40 Tái cấu doanh nghiệp nhà nước mối tương quan sách cơng nghiệp sách cạnh tranh ThS Trương Trọng Hiểu THỰC TIỄN PHÁP LUẬT 50 Những bất cập quy định xử phạt vi phạm lĩnh vực chứng khoán kiến nghị sửa đổi, bổ sung ThS Phan Phương Nam KINH NGHIỆM QUỐC TẾ 57 Chính quyền địa phương Việt Nam, Trung Quốc, Thụy Điển, Hoa Kỳ số kiến nghị Phạm Quang Huy Ảnh bìa: ST Legis 12/2014 STATE AND LAW 15 23 29 36 Commentary on the Constitution: Improving mechanisms of people's control over state power according to the Constitution of 2013 LLM Nguyen Quang Anh These new institutions on human rights in the Constitution of 2013 Dr Hoang Van Nghia The involvement of civil societies in the legislative process Dinh Ngoc Quy The approach of the Vietnam laws and the other countries’ laws on the concept of the general commercial conditions LLM Nguyen Thi Hang Nga DISCUSSION OF BILLS Some suggestions on the Chapter of the organization of administrative units in the draft Law on the organization of local government LLM Nguyen Ngoc Toan Improving regulations on the penalty of banning on residence and of probation LLM Nguyen Van Lam POLICIES 40 Restructuring of state enterprises in the relationship between industrial policy and competition policy LLM Truong Trong Hieu LEGAL PRACTICE 50 The shortcomings in the regulation of sanctioning violations in security dealing and suggestions for amendment and supplement LLM Phan Phuong Nam FOREIGN EXPERIENCE 57 Local governments in Vietnam, China, Sweden, the United States and a number of recommendations Pham Quang Huy NHÂ NÛÚÁC VÂ PHẤP LÅT BÌNH LUẬN VỀ HIẾN PHÁP HOÀN THIỆN CƠ CHẾ NHÂN DÂN KIỂM SỐT QUÌN LÛÅC NHÂ NÛÚÁC THEO HIÏËN PHẤP NÙM 2013 NGUYỄN QUANG ANH* Yêu cầu khách quan việc hồn thiện chế nhân dân kiểm sốt quyền lực nhà nước Kiểm soát thực quyền lực quan nhà nước nội dung mới, quan trọng Hiến pháp năm 2013 Điều Hiến pháp năm 2013 khẳng định: “Quyền lực nhà nước thống nhất, có phân cơng, phối hợp, kiểm soát quan nhà nước việc thực quyền lập pháp, hành pháp, tư pháp” Việc thực quyền Hiến pháp năm 2013 phân cơng cho Quốc hội (Điều 69), Chính phủ (Điều 94), Toà án nhân dân (Điều 102) Hiến pháp năm 2013 khơng có điều, khoản quy định rõ việc nhân dân kiểm sốt quyền lực nhà nước, ngồi quy định thể chất quyền lực nhà nước, phương thức nhân dân thực quyền lực nhà nước, số quyền cơng dân có tính kiểm soát bảo đảm việc kiểm soát nhân dân việc thực quyền lực nhà nước Như vậy, với việc luật hóa chế kiểm sốt quyền lực nhà nước quan nhà nước việc hồn thiện chế nhân dân kiểm sốt quyền lực nhà nước cở sở quy định Hiến pháp năm 2013 yêu cầu khách quan quan trọng Điều có lý cụ thể sau: - Bảo đảm chất Nhà nước ta Nhà nước dân, dân, dân; tất quyền lực nhà nước nhân dân, việc thực quyền lực nhà nước lợi ích nhân dân, nhân dân tham gia thực kiểm sốt; - Góp phần phát huy đầy đủ, tồn diện vị trí, vai trị nhân dân nghiệp xây dựng hoàn thiện Nhà nước pháp quyền XHCN Việt Nam, thể thực tế lòng tin Đảng, Nhà nước vào sức mạnh, trí tuệ nhân dân, khẳng định Chủ tịch Hồ Chí Minh: “Dân chúng đồng lịng việc làm Dân chúng khơng ủng hộ việc làm khơng nên”1, “Dân chúng biết giải nhiều vấn đề cách giản đơn, mau chóng, đầy đủ, mà người tài giỏi, đồn thể to lớn, nghĩ không ra”2 * ThS Trưởng ban Tuyên giáo Huyện ủy Thanh Thủy, Phú Thọ Hồ Chí Minh: Tồn tập, tập 5, Nxb Chính trị quốc gia, H, 1995, tr.293 Sđd, tr 295 NGHIÏN CÛÁU Sưë 24 (280) T12/2014 LÊÅP PHẤP NHÂ NÛÚÁC VÂ PHẤP LÅT - Thể sâu sắc mối quan hệ mang tính đạo lý pháp lý nhân dân Nhà nước, bên người chủ quyền lực nhà nước với bên người nhân dân tin tưởng ủy nhiệm cho quyền lực: “Bản thân quan nhà nước khơng tự có quyền mà nhân dân ủy nhiệm theo thẩm quyền cụ thể pháp luật quy định”3 Nói cách khác, xác lập bảo đảm vận hành chế nhân dân kiểm soát quyền lực nhà nước khẳng định rõ ràng, thật tâm Nhà nước vị định nhân dân Nhà nước, “từ Chủ tịch Chính phủ người chạy giấy, người quét dọn quan nhỏ người ăn lương dân, làm việc cho dân, phải dân tin cậy” 4; cán bộ, cơng chức khơng làm việc cho dân “dân khơng cần đến nữa”, chí Chính phủ làm hại dân “thì dân có quyền đuổi Chính phủ” - Bảo đảm tính khách quan kiểm sốt quyền lực nhà nước, bảo đảm thống nhất, phối hợp hiệu chế kiểm soát quyền lực nội nhà nước với chế nhân dân kiểm soát, đồng thời phát huy sức mạnh Nhà nước xã hội phát triển nhà nước xã hội, xây dựng bảo vệ Tổ quốc - Hồn thiện chế nhân dân kiểm sốt quyền lực trực tiếp góp phần ngăn chặn tình trạng tha hóa quyền lực, đặc biệt bệnh quan liêu, tham nhũng, phù hợp với chủ trương Đảng: “Thiết lập cho chế giám sát, kiểm soát quyền lực thật có hiệu lực, hiệu quả… Nếu khơng dựa vào dân chiến chống tham nhũng khó thành cơng”5 Cơ chế nhân dân kiểm sốt quyền lực nhà nước khơng trực tiếp giúp quan nhà nước phát xử lý tham nhũng mà quan trọng cịn tạo áp lực xã hội có tính thường trực, đủ lớn để tham nhũng Một số đặc trưng chế nhân dân kiểm soát quyền lực nhà nước Việc hoàn thiện chế nhân dân kiểm soát quyền lực nhà nước theo quy định Hiến pháp năm 2013 liên quan đến số vấn đề lý luận thực tiễn sau: Một là, cần làm rõ khái niệm “cơ chế nhân dân kiểm soát quyền lực nhà nước” “Cơ chế” thuật ngữ sử dụng phổ biến sách báo khoa học, văn kiện trị, pháp lý Có chế tự nhiên, phản ánh cách thức tác động quy luật vận động, phát triển giới tự nhiên; có chế xã hội, chế nhà nước, phản ánh nhận thức vận dụng người quy luật phát triển trình, vật, tượng phát sinh đời sống nhà nước, xã hội Như vậy, nghiên cứu “cơ chế“ nghiên cứu vật, tượng, trình trạng thái động, nghiên cứu tác động người hình thức, cơng cụ, phương thức khác lên q trình đó, sở nhận thức đắn quy luật vận động, phát triển chúng, định hướng trình phát triển theo mục tiêu, phù hợp với điều kiện lịch sử cụ thể định Với cách tiếp cận đó, quan niệm “cơ chế nhân dân kiểm soát quyền lực nhà nước tổng thể nguyên tắc, thể chế, thiết chế pháp luật nhằm xác lập, thực thi quyền bảo đảm để nhân dân làm chủ thực việc kiểm soát quyền lực cách chặt chẽ, hiệu quả” Từ quan niệm đó, rút số đặc trưng sau chế nhân dân kiểm soát quyền lực nhà nước: Đảng Cộng sản Việt Nam: Văn kiện Hội nghị lần thứ ba Ban chấp hành Trung ương (khố VIII), Nxb Chính trị quốc gia, H, 1997, tr.12 Hồ Chí Minh: Tồn tập, tập 5, Nxb Chính trị quốc gia, H, 1995, tr.104 Bài phát biểu Tổng Bí thư Nguyễn Phú Trọng Hội nghị tồn quốc cơng tác phịng, chống tham nhũng, Báo Nhân dân, ngày 06/5/2014 NGHIÏN CÛÁU LÊÅP PHẤP Sưë 24 (280) T12/2014 NHÂ NÛÚÁC VÂ PHẤP LÅT - Cơ chế nhân dân kiểm soát quyền lực nhà nước chế “bên ngồi”, mang tính trị xã hội, tính đạo lý tính pháp lý, chế kiểm soát quyền lực quan nhà nước chế “bên trong”, mang tính nhà nước - Trong chế nhân dân kiểm soát quyền lực nhà nước chủ thể kiểm sốt nhân dân Nhân dân thực kiểm soát quyền lực nhà nước với vị người chủ quyền lực, đó, khơng bị ràng buộc ý chí chủ quan quan, công chức nhà nước Trong đó, chế kiểm sốt thực quyền lực quan nhà nước phụ thuộc vào mơ hình, kỹ thuật tổ chức, phân cơng lao động quyền lực, vào vị trí, chức năng, quyền hạn cụ thể quan máy nhà nước, với hệ thống chủ thể kiểm soát quyền lực rộng rãi, gồm tất quan nhà nước từ trung ương đến sở - Cơ chế nhân dân kiểm soát quyền lực nhà nước chế kiểm soát thực quyền lực quan nhà nước - xét hình thức cấu trúc, bao gồm phận sau: (i) nguyên tắc chế Những nguyên tắc có giá trị quan điểm đạo hình thành phận cấu trúc khác chế, đồng thời đạo vận hành toàn chế; (ii) thể chế pháp lý xác định quyền bảo đảm cho chủ thể thực kiểm soát quyền lực; (iii) thiết chế pháp luật có chức tổ chức thực thi kiểm sốt quyền lực, bảo vệ tính đắn việc sử dụng quyền lực việc kiểm soát quyền lực Tuy nhiên, xét nội dung phương thức thực hiện, yếu tố tạo thành cấu trúc hai chế có khác biệt định - Hiệu hoạt động chế nhân dân kiểm soát quyền lực nhà nước phụ thuộc vào nhiều yếu tố, trước hết phụ thuộc vào phát triển hình thức, phương thức thực thi dân chủ, phát triển xã hội dân sự, ý thức kỹ thực quyền công dân, trách nhiệm Nhà nước trước nhân dân; hiệu chế kiểm soát quyền lực quan nhà nước lại phụ thuộc chủ yếu vào mức độ hồn thiện mơ hình tổ chức quyền lực máy quan nhà nước, tính hợp lý chế, tính chuyên nghiệp tổ chức lao động quyền lực… Hai là, nội dung phận cấu trúc tạo nên chế nhân dân kiểm soát quyền lực nhà nước, cụ thể là: - Các nguyên tắc chế Như phân tích, nguyên tắc chế có giá trị đạo hình thành phận khác chế vận hành toàn chế thực tiễn Những nguyên tắc khơng mang tính trị, xã hội, tính pháp lý, mà cịn mang tính đạo lý, có nguyên tắc chủ đạo sau: (i) nhân dân làm chủ quyền lực nhà nước, thực kiểm soát quyền lực nhà nước dựa tảng liên minh giai cấp công nhân với giai cấp nông dân đội ngũ tri thức, lãnh đạo Đảng; (ii) bình đẳng giai cấp, tầng lớp xã hội, dân tộc kiểm soát quyền lực nhà nước; (iii) bảo đảm điều kiện phù hợp với đặc thù giai cấp, tầng lớp xã hội kiểm soát quyền lực nhà nước; (iv) nhân dân kiểm soát quyền lực nhà nước môi trường dân chủ, đồng thời thông qua kiểm soát quyền lực nhà nước nhân dân tiến hành để phát triển dân chủ, nâng cao ý thức dân chủ, trách nhiệm kỹ thực quyền làm chủ, quyền nghĩa vụ công dân; (v) đề cao trách nhiệm Nhà nước, bổn phận công chức nhà nước việc tạo điều kiện để nhân dân kiểm soát chịu kiểm soát nhân dân; (vi) bảo đảm thống mục tiêu phối hợp hiệu chế nhân dân chế nhà nước kiểm soát quyền lực nhà nước - Các thể chế pháp lý xác định quyền bảo đảm cho nhân dân thực kiểm sốt quyền lực nhà nước, NGHIÏN CÛÁU Sưë 24 (280) T12/2014 LÊÅP PHẤP NHÂ NÛÚÁC VÂ PHẤP LÅT thể chế pháp lý chủ yếu quyền bảo đảm cho chủ thể cơng dân, tổ chức trị - xã hội, tổ chức xã hội Có thể phân chia thể chế gồm phận: là, quyền mang tính kiểm sốt việc thực quyền lực nhà nước công dân, gồm quyền bầu cử giới thiệu người ứng cử đại biểu Quốc hội, đại biểu HĐND; quyền khiếu nại, quyền tố cáo; quyền tự ngơn luận, tự báo chí, biểu tình, quyền kiến nghị với quan nhà nước vấn đề sở, địa phương nước; quyền biểu Nhà nước tổ chức trưng cầu ý dân; hai là, quyền có ý nghĩa bảo đảm pháp lý cho công dân thực quyền mang tính kiểm sốt quyền lực nhà nước, gồm: quyền tham gia quản lý nhà nước; thông qua tham gia quản lý nhà nước nhân dân kịp thời phát sai trái thực thi quyền lực quan quản lý nhà nước; quyền hội họp, lập hội; quyền tiếp cận thông tin, quyền tiếp dân Bộ phận quan trọng cấu thành thể chế pháp lý chế nhân dân kiểm soát quyền lực nhà nước quyền mang tính kiểm sốt tổ chức trị - xã hội, tổ chức xã hội, chủ yếu quyền giám sát, phản biện xã hội Mặt trận Tổ quốc Việt Nam tổ chức thành viên Theo mối quan hệ hữu quyền nghĩa vụ, trách nhiệm quyền nhân dân - người chủ quyền lực, tương xứng với nghĩa vụ, trách nhiệm Nhà nước - người nhân dân ủy nhiệm cho quyền lực phải chịu kiểm soát nhân dân Những trách nhiệm có ý nghĩa bảo đảm từ phía Nhà nước, có trách nhiệm mang tính đạo lý pháp lý, là: trách nhiệm tơn trọng nhân dân, chịu giám sát nhân dân; trách nhiệm công khai, minh bạch hoạt động; trách nhiệm cung cấp thông tin theo quy định pháp luật; trách nhiệm tiếp dân, giải khiếu nại, tố cáo; trách nhiệm tiếp nhận xử lý kết kiểm soát thực quyền lực nhân dân; trách NGHIÏN CÛÁU LÊÅP PHẤP Sưë 24 (280) T12/2014 nhiệm tạo điều kiện cho việc thực quyền mang tính kiểm sốt cơng dân mà việc thực địi hỏi phải theo thủ tục hành định - Các thiết chế pháp luật có chức đại diện xã hội cho giai cấp, tầng lớp, nhóm xã hội, dân tộc, tôn giáo, người Việt Nam định cư nước ngoài, thành lập tự nguyện, hoạt động theo nguyên tắc dân chủ, tổ chức có vị trí hàng đầu, vừa đại diện xã hội thực kiểm sốt quyền lực nhà nước thơng qua hoạt động giám sát, phản biện xã hội, vừa người tổ chức, tạo điều kiện cho công dân thực việc kiểm soát quyền lực Mặt trận Tổ quốc Việt Nam tổ chức thành viên Mặt trận Ngoài ra, thiết chế pháp luật có vai trị đại diện cho thành viên kiểm soát thực quyền lực nhà nước quản lý nhà nước hội, hiệp hội nghề nghiệp, doanh nghiệp, có tổ chức nghề nghiệp đội ngũ phóng viên báo chí cộng đồng dân cư đơn vị hành sở, theo quy chế dân chủ sở Ba là, việc đề thực thi phương hướng hoàn thiện chế nhân dân kiểm soát quyền lực nhà nước phải dựa vào cứ: từ nội dung yếu tố tạo nên cấu trúc chế nhân dân kiểm sốt quyền lực nhà nước; từ địi hỏi phát triển dân chủ, xây dựng xã hội dân sự; từ quy định liên quan Hiến pháp năm 2013; từ thực tiễn thực việc kiểm soát quyền lực nhà nước nhân dân Phương hướng hồn thiện chế nhân dân kiểm sốt quyền lực nhà nước - Tiếp tục củng cố khối liên minh giai cấp công nhân với giai cấp nông dân, đội ngũ trí thức củng cố khối đồng thuận xã hội sở nêu cao lĩnh tính tiên phong giai cấp cơng nhân, có sách thiết thực nâng cao đời sống vật chất, tinh thần giai cấp nơng dân, phát huy tính sáng tạo đội ngũ trí thức, khắc phục tình trạng phận dân chúng lòng tin, quay lưng lại trị, khơng quan tâm NHÂ NÛÚÁC VÂ PHẤP LUÊÅT đến vận mệnh đất nước Do vậy, “phải đưa trị vào dân gian”6, phải nhiều hình thức để vận động, tổ chức cho giai cấp, tầng lớp xã hội tham gia tích cực vào hoạt động trị Đảng, Nhà nước phát động, bảo đảm thống lợi ích trị với lợi ích kinh tế - xã hội bảo đảm quan trọng cho việc củng cố khối liên minh nêu đồng thuận xã hội ta - Làm sâu sắc tính đạo lý pháp lý mối quan hệ Nhà nước nhân dân sở đề cao cụ thể hóa trách nhiệm Nhà nước với nhân dân, đề cao đạo đức người công chức, làm máy nhà nước; đề cao ý thức vị trí, vai trị người chủ quyền lực, trách nhiệm xây dựng Nhà nước giai cấp, tầng lớp xã hội, bảo đảm vị trí thượng tơn pháp luật hoạt động Nhà nước xã hội, có hoạt động kiểm sốt nhân dân việc thực thi quyền lực Nhà nước - Đa dạng hóa hình thức, phương thức dân chủ việc kiểm soát quyền lực nhà nước nhân dân tiến hành sở khẳng định: Nhân dân với vị trí người chủ quyền lực có quyền lựa chọn cho hình thức, phương thức dân chủ thực kiểm soát quyền lực nhà nước Từ cần đổi nhận thức, nhân dân không thực quyền lực nhà nước dân chủ trực tiếp, dân chủ đại diện thông qua Quốc hội, HĐND thông qua quan nhà nước khác, mà cịn thơng qua tổ chức trị - xã hội, tổ chức xã hội đại diện cho lợi ích đáng giai cấp, tầng lớp xã hội Như thế, nội hàm khái niệm “dân chủ đại diện” bao hàm hai thành tố, gồm đại diện nhà nước đại diện xã hội Dân chủ đại diện nhà nước phát huy nhà nước thực dân, dân, dân Dân chủ đại diện xã hội phát huy sở thừa nhận bảo đảm tính chất đại diện xã hội tổ chức trị - xã hội, tổ chức xã hội với việc thúc đẩy phát triển xã hội dân Như vậy, phương thức dân chủ kiểm soát quyền lực nhà nước nhân dân tiến hành bao gồm: 1) dân chủ trực tiếp, thơng qua việc thực quyền mang tính kiểm sốt cơng dân; 2) phương thức dân chủ đại diện xã hội, thơng qua tổ chức trị - xã hội, tổ chức xã hội; 3) phương thức dân chủ hỗn hợp, theo quy chế dân chủ sở, có việc mà kiểm soát nhân dân thực sở kết hợp dân chủ đại diện nhà nước, trực tiếp thơng qua HĐND quyền sở với cộng đồng dân cư thơn, bản, xóm, ấp Từ cần nghiên cứu làm sâu sắc tính dân chủ đại diện xã hội tổ chức trị - xã hội, tổ chức xã hội, mở rộng việc áp dụng quy chế dân chủ đến tất cộng đồng dân cư, đề cao tự quản cộng đồng Mỗi phương thức dân chủ xác định hình thức thực thi dân chủ định Vì thế, đa dạng hóa phương thức dân chủ phải đồng thời với việc đa dạng hóa hình thức thực thi dân chủ Trong điều kiện nay, mà tình trạng tha hóa quyền lực, đặc biệt nghiêm trọng tham nhũng khơng có chiều hướng suy giảm, ngày tinh vi, phức tạp đa dạng hóa hình thức thực thi dân chủ, với hình thức thiết thực, hiệu quan trọng “Nghiên cứu để có hình thức phù hợp mở rộng phạm vi tham gia công chúng cơng tác phịng chống tham nhũng, tăng cường giám sát công chúng việc thực thi quyền lực quan bảo vệ pháp luật”7 Hồ Chí Minh, Tồn tập, tập 5, Nxb Chính trị quốc gia, H, 1995, tr.298 Báo Nhân dân, ngày 06/5/2014 (Xem tiÕp trang 22) NGHIÏN CÛÁU Söë 24 (280) T12/2014 LÊÅP PHẤP NHÂ NÛÚÁC VÂ PHẤP LÅT NHỮNG CHẾ ĐỊNH MỚI VỀ QUYỀN CON NGƯỜI TRONG HIẾN PHÁP NĂM 2013 HOÀNG VĂN NGHĨA* iến pháp năm 2013 đặt móng cho thời kỳ đẩy mạnh hội nhập quốc tế phát triển đất nước ta So với hiến pháp trước đây, đặc biệt Hiến pháp 1992, Hiến pháp 2013 có phát triển chế định quyền người Đó là: Thứ nhất, thay đổi tên Chương chế định quyền người, quyền nghĩa vụ công dân Về tên gọi Chương II, lần lịch sử lập hiến, thay đổi với “quyền người” trở thành tiêu đề tên Chương, thay gọi “quyền nghĩa vụ công dân” tất Hiến pháp trước Sự bổ sung cụm từ “quyền người” vơ quan trọng có ý nghĩa lớn bối cảnh phát triển đất nước hội nhập quốc tế Đây không đơn bổ sung cụm từ mang tính kỹ thuật lập hiến, mà điều quan trọng phản ánh tư lập hiến phát triển, phù hợp với xu hướng dân tộc, thời đại nhân loại Khảo luận hiến pháp nước giới khu vực rằng, phần lớn chế định quyền tự công dân đặt Chương Quyền người (human rights) hay Quyền tự người (fundamental human rights and freedoms) Bằng việc sử dụng H * cụm từ “quyền người, quyền nghĩa vụ công dân”, thay cho cụm từ “quyền nghĩa vụ công dân” vốn sử dụng cho tên Chương tất Hiến pháp trước đó, Hiến pháp năm 2013 thức nâng tầm chế định Quyền người trở thành Chương, không nội dung Chương Hiến pháp Hiến pháp 2013 lần xóa bỏ ranh giới chưa rõ ràng nhầm lẫn khái niệm quyền người quyền công dân Đồng thời, ghi nhận việc mở rộng chủ thể quyền, khẳng định chủ thể rộng quyền người cá nhân, người tất người xứng đáng hưởng Việc đổi tên Chương chế định quyền người, quyền nghĩa vụ công dân Hiến pháp 2013 thể nỗ lực cam kết mạnh mẽ Đảng Nhà nước ta việc thực Công ước quốc tế quyền người mà Việt Nam thành viên trước cộng đồng quốc tế Quá trình hội nhập sâu rộng vào đời sống quốc tế, với vị trách nhiệm thành viên tích cực ngày có vai trị quan trọng khu vực trường quốc tế, đặt cho Việt Nam cần phải nội luật hóa thực thi đầy đủ cam kết quốc tế, đặc biệt quyền người Hiến định quyền TS Phó Viện trưởng Viện Nghiên cứu Quyền người, Học viện CTQG Hồ Chí Minh NGHIÏN CÛÁU LÊÅP PHẤP Sưë 24 (280) T12/2014 THÛÅC TIÏỴN PHẤP LÅT NHÛÄNG BÊËT CÊÅP TRONG QUY ÀÕNH VÏÌ XÛÃ PHẨT VI PHẨM TRONG LƠNH VÛÅC CHÛÁNG KHOẤN VÂ CẤC KIÏËN NGHÕ SÛÃA ÀƯÍI, BƯÍ SUNG PHAN PHƯƠNG NAM* Thị trường chứng khoán (TTCK) nơi diễn hoạt động mua, bán, trao đổi chứng khoán Ở thị trường này, có nhiều chủ thể tham gia với tư cách khác tổ chức phát hành chứng khoán, nhà đầu tư, chủ thể trung gian… nhằm thỏa mãn nhu cầu khác vốn, lợi nhuận Trong quan hệ đó, có xung đột lợi ích dẫn đến việc có chủ thể tiến hành hành vi xâm hại đến lợi ích chủ thể khác Những hành vi cịn gây nên hệ tiêu cực TTCK nói riêng kinh tế nói chung Vì vậy, việc đảm bảo cho TTCK phát triển ổn định, bảo vệ quyền lợi ích hợp pháp chủ thể tham gia TTCK nghĩa vụ, trách nhiệm Nhà nước Để thực trách nhiệm này, Nhà nước ban hành văn pháp luật nhằm điều chỉnh xử lý hành vi vi phạm TTCK Hiện nay, quy định xử phạt vi phạm hành (VPHC) lĩnh vực chứng khóan TTCK quy định Nghị định 108/2013/NĐ-CP Chính phủ ban hành ngày 23/09/2013 (Nghị định 108) Văn thay Nghị định số 85/2010/NĐ-CP ngày 02/8/2010 Chính phủ (Nghị định 85) cụ thể hóa số quy định Luật Chứng khóan sửa đổi, bổ sung năm 2010 Nghị định 108 đã: (i) đưa hình thức xử lý vi phạm hành vi chào bán chứng khóan, bao gồm chào bán chứng khóan riêng lẻ, đại chúng nước chào bán nước ngoài, điều mở rộng phạm vi điều chỉnh pháp luật so với Nghị định 85; (ii) quy định chi tiết hình thức xử phạt bổ sung * 50 biện pháp khắc phục hậu phù hợp với loại hành vi vi phạm lĩnh vực chứng khóan TTCK; (iii) mức xử phạt quy định cao hơn, phù hợp với quy định Luật Xử lý vi phạm hành năm 2012 xử lý thích đáng hành vi vi phạm Tuy nhiên, Nghị định 108 cịn có số hạn chế sau: Thứ nhất, biện pháp bổ sung Nghị định 108 chưa đầy đủ hoàn thiện Khoản Điều Nghị định 108 quy định nhiều biện pháp khắc phục hậu quy định cịn có điểm cần bàn Đó biện pháp: “Buộc thu hồi chứng khóan chào bán, phát hành hoàn trả cho nhà đầu tư tiền mua chứng khóan…” ThS Khoa Luật Thương mại, Trường Đại học Luật TP Hồ Chí Minh NGHIÏN CÛÁU LÊÅP PHẤP Sưë 24 (280) T12/2014 THÛÅC TIÏỴN PHẤP LÅT Quy định Nghị định bỏ phần trách nhiệm trả: “thêm tiền lãi tính theo lãi suất tiền gửi khơng kỳ hạn ngân hàng mà tổ chức chào bán chứng khóan mở tài khoản thu tiền mua chứng khóan tiền đặt cọc ” tổ chức vi phạm thực hoạt động chào bán trái quy định quy định khoản Điều Nghị định 85 Có người lý giải rằng, việc tổ chức vi phạm quy định hoạt động chào bán chứng khóan phải chịu trách nhiệm bồi thường thiệt hại theo pháp luật liên quan nên không cần phải trả thêm tiền lãi tính theo lãi suất ngân hàng Tuy nhiên, điều không hợp lý, lẽ thiếu sót hoạt động lập quy Điều thể rõ nét điểm a, khoản Điều Điều Nghị định 1081 Thiếu sót dẫn đến mâu thuẫn quy định Nghị định 103 Vì nguyên tắc, Điều Nghị định 108 quy định hình thức xử phạt VPHC biện pháp khắc phục hậu hình thức xử lý vi phạm biện pháp khắc phục hành vi vi phạm cụ thể phải tuân thủ theo quy định chung Điều Tuy nhiên thực tế, điểm a, khoản Điều Điều Nghị định lại ghi nhận biện pháp khắc phục hậu không nêu Điều Vì vậy, theo chúng tơi, Chính phủ cần sửa đổi, bổ sung điểm a khoản Điều Nghị định 108 thành: “Buộc thu hồi chứng khóan chào bán, phát hành hồn trả cho nhà đầu tư tiền mua chứng khóan; buộc thu hồi số cổ phiếu phát hành thêm; tổ chức chào bán chứng khóan trái quy định pháp luật trả thêm tiền lãi tính theo lãi suất tiền gửi không kỳ hạn ngân hàng mà tổ chức chào bán chứng khóan mở tài khoản thu tiền mua chứng khóan tiền đặt cọc thời điểm bị xử phạt VPHC” Thứ hai, quy định xử phạt hành vi chào bán chứng khóan riêng lẻ Nghị định 108 không phù hợp với pháp luật hành Điểm c khoản Điều Nghị định 108 quy định: “Thực chào bán cổ phiếu riêng lẻ khơng đăng ký với Ủy ban Chứng khóan Nhà nước (UBCKNN) chưa UBCKNN thông báo cho tổ chức đăng ký công bố trang thông tin điện tử việc chào bán cổ phiếu riêng lẻ tổ chức đăng ký” hành vi trái pháp luật bị xử phạt Tuy nhiên, theo quy định khoản Điều Điều Nghị định 58/NĐ/CP Chính phủ ngày 20/07/2012 quy định chi tiết hướng dẫn thi hành số điều Luật Chứng khóan Luật Chứng khóan sửa đổi, bổ sung số điều Luật Chứng khóan (Nghị định 58) quan quản lý chào bán chứng khóan riêng lẻ bao gồm nhiều quan như: Ngân hàng Nhà nước, Sở Kế hoạch đầu tư, Bộ Tài chính…2 Nếu vậy, đăng ký với quan theo quy định Điều Nghị định 58 tổ chức phát hành bị xử phạt quan mà tổ chức phát hành đăng ký UBCKNN Điều vô lý Do vậy, quy định điểm c khoản Điều Nghị định 108 hồn tồn vơ lý trái với Nghị định 58 Để giải mâu thuẫn trên, có hai phương án: Điểm a, khoản Điều Điều Nghị định 108/2013/NĐ-CP ghi nhận: “Tổ chức có hành vi vi phạm quy định… phải thu hồi cổ phiếu, trái phiếu chào bán, phát hành phải hoàn trả cho nhà đầu tư tiền mua cổ phiếu, trái phiếu tiền đặt cọc (nếu có) cộng thêm tiền lãi tính theo lãi suất ghi trái phiếu lãi suất tiền gửi không kỳ hạn ngân hàng mà tổ chức vi phạm mở tài khoản thu tiền mua cổ phiếu tiền đặt cọc thời điểm định áp dụng biện pháp có hiệu lực thi hành thời hạn 15 ngày kể từ ngày nhận yêu cầu nhà đầu tư” Điều Nghị định 58/2012/NĐ-CP qui định: “Cơ quan nhà nước có thẩm quyền quản lý chào bán cổ phiếu riêng lẻ (sau gọi chung quan nhà nước có thẩm quyền) bao gồm: a) Bộ Tài doanh nghiệp bảo hiểm công ty đại chúng; b) Ngân hàng Nhà nước Việt Nam tổ chức tín dụng khơng phải cơng ty đại chúng; c) UBCKNN trường hợp tổ chức phát hành cơng ty chứng khốn, cơng ty quản lý quỹ, công ty đại chúng; d) Sở Kế hoạch Đầu tư; Ban quản lý khu công nghiệp, khu chế xuất, khu công nghệ cao, khu kinh tế trường hợp tổ chức phát hành công ty cổ phần chưa đại chúng không thuộc đối tượng quy định điểm a, b c Khoản này” NGHIÏN CÛÁU Söë 24 (280) T12/2014 LÊÅP PHẤP 51 THÛÅC TIÏỴN PHẤP LÅT (i) Bỏ hẳn Điều Nghị định 58 sửa lại khoản Điều Nghị định 58 từ “tổ chức phát hành gửi hồ sơ đăng ký chào bán cổ phiếu riêng lẻ tới quan nhà nước có thẩm quyền theo quy định Điều Nghị định này” thành: “tổ chức phát hành gửi hồ sơ đăng ký chào bán cổ phiếu riêng lẻ tới UBCKNN” giữ nguyên quy định Nghị định 108 (ii) Giữ nguyên quy định chào bán chứng khóan riêng lẻ Nghị định 58 sửa đổi, bổ sung điểm c khoản Điều Nghị định 108 thành: “thực chào bán cổ phiếu riêng lẻ không đăng ký chưa quan nhà nước có thẩm quyền thông báo cho tổ chức đăng ký công bố trang thông tin điện tử việc chào bán cổ phiếu riêng lẻ tổ chức đăng ký” Theo chúng tôi, phương án hai khả thi tinh thần pháp luật hơn, lẽ việc chào bán chứng khóan riêng lẻ hoạt động thường tổ chức phát hành sử dụng để huy động vốn Hoạt động diễn rộng khắp tính chất ảnh hưởng khơng q lớn đến nhà đầu tư TTCK nói chung UBCKNN cịn phải quản lý nhiều nội dung khác TTCK như: giao dịch chứng khóan, kinh doanh chứng khóan, chào bán chứng khóan cơng chúng… Do vậy, UBCKNN khơng cần phải quản lý tất hoạt động chào bán chứng khóan riêng lẻ Theo chúng tơi, lý có quy định Điều Nghị định 58 Với lý trên, thấy rằng, việc áp dụng phương án hai để giải mâu thuẫn hợp lý Thứ ba, pháp luật quy định biện pháp xử lý VPHC hành vi vi phạm phát sinh hoạt động chào bán công chúng, chào bán cổ phiếu riêng lẻ Việt Nam công ty đại chúng, phát hành trái phiếu riêng lẻ Việt Nam chưa đầy đủ xác Trong hoạt động chào bán chứng khóan, pháp luật phân chia hoạt động chào bán chứng khóan thành hai loại chào bán chứng khóan cơng chúng3 chào bán chứng khóan riêng lẻ4 Tuy nhiên, quy định Điều 121 Luật Chứng khóan năm 2006 đề cập đến việc xử lý vi phạm hành vi chào bán chứng khóan cơng chúng mà chưa đề cập đến việc xử lý vi phạm hành vi chào bán chứng khóan riêng lẻ Điều lý giải Luật Chứng khóan năm 2006 đời chưa dự liệu hoạt động chào bán riêng lẻ nên phần quy định xử phạt không đề cập đến xử phạt hành vi chào bán chứng khóan riêng lẻ Tuy nhiên, đến Luật sửa đổi, bổ sung Luật Chứng khóan năm 2010 khoản Điều Luật bổ sung quy định hoạt động chào bán chứng khóan riêng lẻ, Điều 121 Luật Chứng khóan năm 2006 khơng sửa đổi, bổ sung để xử phạt hành vi chào bán chứng khóan riêng lẻ khơng quy định Luật Chứng khóan Ở lần này, kiến giải khoản Điều 10a Luật sửa đổi, bổ sung có xác định: “Chào bán chứng khóan riêng lẻ tổ chức phát hành công ty đại chúng thực theo quy định Luật Doanh nghiệp quy định khác pháp luật có liên quan” Theo khoản 12 Điều Luật Chứng khốn năm 2006 thì: “Chào bán chứng khốn cơng chúng việc chào bán chứng khoán theo phương thức sau đây: a) Thông qua phương tiện thông tin đại chúng, kể Internet; b) Chào bán chứng khoán cho từ trăm nhà đầu tư trở lên, không kể nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp; c) Chào bán cho số lượng nhà đầu tư không xác định” 52 Theo khoản 12a Điều Luật Chứng khoán sửa đổi, bổ sung năm 2010 thì: “Chào bán chứng khốn riêng lẻ việc tổ chức chào bán chứng khoán cho trăm nhà đầu tư, không kể nhà đầu tư chứng khốn chun nghiệp khơng sử dụng phương tiện thông tin đại chúng Internet” NGHIÏN CÛÁU LÊÅP PHẤP Sưë 24 (280) T12/2014 THÛÅC TIÏỴN PHẤP LÅT nên Luật Chứng khóan khơng xử lý hành vi vi phạm nói Tuy nhiên, Luật Doanh nghiệp văn hướng dẫn thi hành khác khơng có quy định điều chỉnh chào bán chứng khóan riêng lẻ công ty công ty đại chúng Do vậy, Nghị định 58 có quy định hoạt động chào bán chứng khóan riêng lẻ nói chung5 Như vậy, hiểu cụm từ “các quy định khác pháp luật có liên quan” theo Luật Chứng khóan đề cập đến quy định Nghị định 58 Theo Điều Nghị định 58 đối tượng chào bán riêng lẻ bao gồm: “1 Công ty cổ phần thành lập hoạt động theo Luật Doanh nghiệp văn pháp luật liên quan Công ty trách nhiệm hữu hạn chào bán cổ phiếu riêng lẻ để chuyển đổi thành công ty cổ phần” Mặc dù vậy, đề cập việc xử phạt hành vi vi phạm liên quan hoạt động chào bán chứng khóan Nghị định 108 lại quy định xử lý hành vi vi phạm hoạt động chào bán chứng khóan cơng chúng, chào bán cổ phiếu riêng lẻ Việt Nam công ty đại chúng mà không đề cập đến việc xử lý hành vi vi phạm hoạt động chào bán chứng khóan riêng lẻ cơng ty TNHH chuyển đổi thành cơng ty cổ phần Có thể có quan điểm cho rằng, hoạt động chào bán chứng khóan riêng lẻ công ty công ty đại chúng khơng thuộc phạm vi điều chỉnh pháp luật chứng khóan mà chịu điều chỉnh pháp luật doanh nghiệp Tuy nhiên, theo chúng tôi, quan điểm chưa xác vì: là, Nghị định 58 có quy định điều chỉnh hoạt động chào bán chứng khóan riêng lẻ nói chung nên xem nội dung điều chỉnh pháp luật chứng khóan TTCK; hai là, Nghị định 108 Điều có quy định việc phát hành thêm cổ phiếu Tuy nhiên, việc phát hành thêm cổ phiếu chắn chào bán cổ phiếu riêng lẻ công ty đại chúng chào bán chứng khóan cơng chúng có điều 4, 5, 6, Nghị định 108 quy định hoạt động Vậy hoạt động chào bán chứng khóan riêng lẻ cơng ty khơng phải cơng ty đại chúng có vi phạm Nghị định 108 điều chỉnh Từ cho thấy, hoạt động chào bán chứng khóan riêng lẻ kể hoạt động chào bán chứng khóan riêng lẻ công ty chưa công ty đại chúng Nghị định 108 điều chỉnh Nhưng Nghị định 108 chưa quy định đầy đủ bao quát hết hành vi vi phạm hoạt động chào bán chứng khóan Đó chưa điều chỉnh đến hành vi vi phạm hoạt động chào bán chứng khóan riêng lẻ công ty TNHH chuyển đổi thành công ty cổ phần Vì vậy, chúng tơi kiến nghị Chính phủ cần nhanh chóng nghiên cứu bổ sung vào Nghị định 108 điều quy định xử phạt chủ thể có hành vi vi phạm hoạt động chào bán cổ phiếu riêng lẻ công ty TNHH chuyển đổi thành công ty cổ phần Tuy nhiên, mức xử phạt hành vi nhẹ vi phạm hoạt động chào bán chứng khóan cơng chúng sức ảnh hưởng đợt chào bán, mức độ nguy hiểm hành vi không cao Thứ tư, quy định xử lý vi phạm hoạt động mơi giới chứng khóan cịn chưa đầy đủ Ở có hai nội dung cần đề cập: Một là, hành vi vi phạm quy định Nghị định 108 chưa bao quát hết vi phạm hoạt động mơi giới chứng khóan Xem thêm Điều 3, 4, 5, 6, 7, Nghị định 58/2012/NĐ-CP NGHIÏN CÛÁU Sưë 24 (280) T12/2014 LÊÅP PHẤP 53 THÛÅC TIÏỴN PHẤP LÅT Khoản Điều 48 Thơng tư 210/2012/TT-BTC Bộ Tài hướng dẫn thành lập hoạt động cơng ty chứng khóan quy định (Thơng tư 210): “Hợp đồng mở tài khoản phải có nội dung tối thiểu theo quy định tại Phụ lục XVI ban hành kèm theo Thông tư” Như vậy, nội dung tối thiểu quy định phần Phụ lục XVI Thơng tư 210 nội dung mang tính bắt buộc hợp đồng mở tài khoản Nếu nội dung hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khóan CTCK thiết kế mà khơng có đầy đủ nội dung coi CTCK có hành vi vi phạm pháp luật, có khả làm xâm hại đến quyền lợi ích hợp pháp nhà đầu tư khách hàng CTCK Theo nguyên tắc, CTCK rơi vào trường hợp bị xử phạt vi phạm Tuy nhiên, khảo sát tất quy định Nghị định 108, nhận thấy chưa có quy định cụ thể hành vi vi phạm nêu Xét tính chất, hành vi hành vi vi phạm hoạt động kinh doanh CTCK Tuy nhiên, xét mức độ hậu hành vi vi phạm không nghiêm trọng Do vậy, kiến nghị hành vi vi phạm xem xét khoản Điều 21 Nghị định 108 Nên thêm vào điểm e khoản Điều 21 Nghị định 108 nội dung sau: “đ) ký hợp đồng mở tài khoản không đảm bảo nội dung tối thiểu theo quy định pháp luật” Quy định bổ sung vừa không phá vỡ cấu trúc Nghị định 108, vừa bảo đảm tính chặt chẽ, hợp lý quy định pháp luật hoạt động môi giới, bảo đảm hành vi vi phạm pháp luật bị xử lý thích đáng, nhằm bảo vệ tốt nhà đầu tư khách hàng CTCK hoạt động mơi giới chứng khóan Hai là, có hành vi vi phạm hoạt động môi giới như: “nhận ủy thác quản lý tài khoản giao dịch chứng khóan nhà đầu tư cá nhân trái quy định pháp luật; mở tài khoản giao dịch chứng khóan cho khách 54 NGHIÏN CÛÁU LÊÅP PHẤP Sưë 24 (280) T12/2014 hàng, nhận lệnh khách hàng thực lệnh giao dịch khách hàng không quy định pháp luật; tốn giao dịch với người khác khơng phải người đứng tên tài khoản giao dịch mà khơng có ủy quyền văn người đứng tên tài khoản; thực mua cho khách hàng mua chứng khóan khơng có đủ tiền theo quy định, trừ trường hợp pháp luật quy định khác; vi phạm quy định giao dịch ký quỹ chứng khóan” làm cho CTCK có phát sinh thu nhập bất hợp pháp Nhưng Điều 21 Nghị định 108 lại khơng có đưa biện pháp khắc phục buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp có thực hành vi vi phạm Vậy CTCK có thu nhập từ hành vi vi phạm có buộc nộp lại khơng? Trong đó, nhiều nhóm hành vi vi phạm hoạt động chủ thể khác bị áp dụng biện pháp khắc phục buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp có thực hành vi vi phạm Do vậy, kiến nghị cần bổ sung vào Điều 21 Nghị định 108 khoản với nội dung: “Buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp có thực hành vi vi phạm quy định nêu khoản 1, 2, 3, Điều này” Thứ năm, quy định xử lý vi phạm hoạt động tư vấn đầu tư chứng khóan cịn chưa đầy đủ Trong nội dung có điểm hạn chế sau: Một là, có mâu thuẫn quy định điểm c khoản Điều 21 điểm b khoản Điều 21 Nghị định 108 Theo đó, điểm c khoản Điều 21 Nghị định 108 xác định hành vi vi phạm CTCK là: “Vi phạm quy định trách nhiệm CTCK việc thực nghiệp vụ tư vấn đầu tư chứng khóan, tư vấn tài chính; thực hành vi bị cấm nghiệp vụ tư vấn đầu tư chứng khóan, tư vấn tài chính” bị xử phạt với mức phạt tiền từ 70.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng Đồng thời, điểm b khoản Điều 21 Nghị định 108 quy định hành vi vi phạm CTCK đối với: “Thỏa thuận đưa lãi THÛÅC TIÏỴN PHẤP LÅT suất cụ thể chia sẻ lợi nhuận thua lỗ với khách hàng để lôi kéo khách hàng tham gia giao dịch” bị phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 150.000.000 đồng Trong đó, hành vi “thỏa thuận với khách hàng để chia sẻ lợi nhuận lỗ” hành vi nằm quy định cấm CTCK thực theo Điều 57 Thông tư 210 Do vậy, hành vi này, CTCK chịu đến hai mức xử phạt Sự mâu thuẫn dẫn đến hệ gây khó khăn cho quan nhà nước có thẩm quyền tiến hành xử lý hành vi vi phạm tương ứng Vì vậy, chúng tơi kiến nghị cần thêm vào nội dung sau: “trừ trường hợp vi phạm quy định điểm b khoản Điều 21 Nghị định này” điểm c khoản Điều 21 Nghị định 108 Để từ đó, điểm c khoản Điều 21 Nghị định 108 sửa đổi thành: “Vi phạm quy định trách nhiệm CTCK việc thực nghiệp vụ tư vấn đầu tư chứng khóan, tư vấn tài chính; thực hành vi bị cấm nghiệp vụ tư vấn đầu tư chứng khóan, tư vấn tài chính, trừ trường hợp vi phạm quy định điểm b khoản Điều 21 Nghị định này” Việc sửa đổi làm cho quy định xử phạt vi phạm hoạt động trở nên hợp lý logic hơn, đảm bảo tính chặt chẽ khơng có xáo trộn quy định pháp luật Hai là, khoản Điều 45 Thông tư 210 ghi nhận nguyên tắc hoạt động CTCK hoạt động kinh doanh chứng khóan nói chung hoạt động tư vấn đầu tư chứng khóan nói riêng là: “CTCK phải đảm bảo tách biệt văn phòng làm việc, nhân sự, hệ thống liệu, báo cáo phận nghiệp vụ để đảm bảo tránh xung đột lợi ích CTCK với khách hàng khách hàng với CTCK phải công bố cho khách hàng biết trước xung đột lợi ích phát sinh CTCK người hành nghề chứng khóan khách hàng” Tuy nhiên, điểm d khoản Điều 21 Nghị định 108 ghi nhận việc: “không tách biệt trụ sở, trang thiết bị, hệ thống máy tính, hạ tầng cơng nghệ thơng tin với tổ chức kinh tế khác; không tách biệt sở liệu phận nghiệp vụ tiềm ẩn xung đột lợi ích cơng ty” hành vi vi phạm mà không nhắc đến không đề cập việc CTCK không công bố cho khách hàng biết trước xung đột lợi ích phát sinh CTCK người hành nghề chứng khóan khách hàng có hành vi vi phạm hay không? Quy định làm phát sinh hai vấn đề: (i) Về nguyên tắc, việc vi phạm nguyên tắc hoạt động coi hành vi vi phạm CTCK Do vậy, hoạt động không tách biệt trụ sở, trang thiết bị, hệ thống máy tính, hạ tầng cơng nghệ thơng tin với tổ chức kinh tế khác; không tách biệt sở liệu phận nghiệp vụ tiềm ẩn xung đột lợi ích cơng ty bị coi hành vi vi phạm Trong đó, hoạt động không công bố cho khách hàng biết trước xung đột lợi ích phát sinh CTCK người hành nghề chứng khóan khách hàng lại không bị xem hành vi vi phạm? Điều khơng cơng khơng logic Vì vậy, kiến nghị pháp luật cần phải xác định việc CTCK không công bố cho khách hàng biết trước xung đột lợi ích phát sinh CTCK người hành nghề chứng khóan khách hàng hành vi vi phạm pháp luật cần xử lý (ii) Nếu xem xét hành vi hành vi vi phạm thuộc nhóm hành vi để xử lý? Theo chúng tôi, nhóm hành vi vi phạm nguyên tắc hoạt động CTCK mức độ vi phạm không nghiêm trọng, nên cần đưa vào khoản Điều 21 Nghị định 108 hoạt động không tách biệt trụ sở, trang thiết bị, hệ thống máy tính, hạ tầng công nghệ thông tin với tổ chức kinh tế khác; không tách biệt sở liệu phận nghiệp vụ tiềm ẩn xung đột lợi ích cơng ty Như vậy, điểm d khoản Điều 21 Nghị NGHIÏN CÛÁU Söë 24 (280) T12/2014 LÊÅP PHẤP 55 THÛÅC TIÏỴN PHẤP LÅT định 108 cần sửa đổi thành: “Không tách biệt văn phòng làm việc, nhân sự, hệ thống liệu, báo cáo phận nghiệp vụ; không thiết lập phận thông tin liên lạc với khách hàng giải khiếu nại khách hàng; không công bố cho khách hàng biết trước về những xung đột lợi ích có thể phát sinh giữa CTCK người hành nghề chứng khoán và khách hàng; khơng cơng bố lợi ích chứng khóan mà sở hữu cho khách hàng tư vấn chứng khóan đó” Ba là, khoản Điều 71 Luật Chứng khóan năm 2006 có xác định CTCK phải có nghĩa vụ: “mua bảo hiểm trách nhiệm nghề nghiệp cho nghiệp vụ kinh doanh chứng khóan cơng ty trích lập quỹ bảo vệ nhà đầu tư để bồi thường thiệt hại cho nhà đầu tư cố kỹ thuật sơ suất nhân viên công ty” Vì vậy, nguyên tắc, CTCK vi phạm nghĩa vụ bị xem hành vi vi phạm pháp luật bị chế tài Tuy nhiên, quy định Điều 21 Nghị định 108 khơng đưa chế tài hành vi vi phạm Điều khơng logic lý luận chung Việc bỏ qua chế tài quy định xử phạt hành vi xuất phát từ phản ứng dư luận, báo chí, CTCK trước đây, điểm c khoản Điều 18 Nghị định 85 quy định CTCK: “không mua bảo hiểm trách nhiệm nghề nghiệp cho nghiệp vụ kinh doanh chứng khóan cơng ty trích lập đầy đủ quỹ bảo vệ nhà đầu tư để bồi thường thiệt hại cho nhà đầu tư cố kỹ thuật sơ suất nhân viên cơng ty chứng khóan gây ra” bị phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 70.000.000 đồng Các phản ứng xuất phát từ việc chưa có văn pháp luật quy định rõ ràng chế trích lập sử dụng Quỹ bảo vệ nhà đầu tư CTCK, chưa có sản phẩm bảo hiểm trách nhiệm nghề nghiệp doanh nghiệp bảo hiểm cung ứng tương ứng với hoạt động kinh doanh CTCK Do vậy, pháp luật quy định mà khơng có chế cho CTCK thực hoạt động 56 NGHIÏN CÛÁU LÊÅP PHAÁP Sưë 24 (280) T12/2014 việc xử phạt vô bất hợp lý Tuy nhiên, theo quan điểm chúng tôi, lập luận chưa xác, lẽ: (i) Cùng nghĩa vụ mà pháp luật quy định CTCK phải thực hiện, nhiên, có hành vi vi phạm nghĩa vụ bị xử phạt, có hành vi vi phạm khơng bị xử phạt Điều làm ảnh hưởng đến tính nghiêm minh pháp luật (ii) Nếu pháp luật chưa có quy định cụ thể chế thành lập, quản lý sử dụng quỹ bảo vệ nhà đầu tư quan lập quy phải nhanh chóng nghiên cứu ban hành để làm sở cho CTCK thực (iii) Nếu quan lập quy viện dẫn chưa có quy định cụ thể chế thành lập, quản lý sử dụng quỹ bảo vệ nhà đầu tư nên chưa đưa chế tài xử lý vi phạm quyền lợi nhà đầu tư bị ảnh hưởng nghiêm trọng, CTCK có hành vi làm ảnh hưởng đến quyền lợi nhà đầu tư (iv) Dưới góc độ quản lý, việc không quy định nội dung xử phạt hành vi tạo hội cho việc chậm trễ ban hành quy định Quỹ bảo vệ nhà đầu tư Điều cản trở q trình xây dựng hồn thiện pháp luật hoạt động kinh doanh CTCK nói riêng pháp luật TTCK nói chung Do vậy, theo chúng tơi, cần bổ sung chế tài xử phạt CTCK, CTCK “không mua bảo hiểm trách nhiệm nghề nghiệp cho nghiệp vụ kinh doanh chứng khóan cơng ty trích lập đầy đủ quỹ bảo vệ nhà đầu tư để bồi thường thiệt hại cho nhà đầu tư cố kỹ thuật sơ suất nhân viên công ty chứng khóan gây ra” với mức phạt khoản Điều 21 Nghị định 108 Đồng thời, quan nhà nước có thẩm quyền cần nghiên cứu ban hành quy định điều chỉnh chế hoạt động Quỹ bảo vệ nhà đầu tư để nhanh chóng hồn thiện quy định pháp luật TTCK nhằm bảo vệ tốt quyền lợi nhà đầu tư TTCK n KINH NGHIÏåM QËC TÏË CHĐNH QUÌN ÀÕA PHÛÚNG ÚÃ VIÏåT NAM, TRUNG QËC, THY ÀIÏÍN, HOA K VÂ MƯÅT SƯË KIÏËN NGHÕ PHẠM QUANG HUY* Từ quy định khoản Điều 111 Hiến pháp năm 2013 “Cấp quyền địa phương gồm có Hội đồng nhân dân (HĐND) Ủy ban nhân dân (UBND) tổ chức phù hợp với đặc điểm nông thôn, đô thị, hải đảo, đơn vị hành - kinh tế đặc biệt luật định”, viết trình bày, phân tích khái niệm thực tế tổ chức quyền địa phương Việt Nam, Hoa Kỳ, Thụy Điển Trung Quốc, đưa số kiến nghị xây dựng quyền địa phương nước ta Chính quyền địa phương 1.1 Khái niệm Theo Từ điển Black’s Law Dictionary Free Online Legal Dictionary, quyền địa phương (local goverment) “Chính quyền thành phố, thị xã, quận, bang Cơ quan hành khu vực địa lý nhỏ Bầu quan chức, thu thuế, làm nhiều việc mà phủ quốc gia làm theo thẩm quyền Chính quyền địa phương thường kiểm soát khu vực địa lý cụ thể, thực thi pháp luật vượt thẩm quyền pháp lý mình”1 Chính quyền địa phương hiểu cấp quyền cấp trung ương, trực tiếp cung cấp dịch vụ công cho dân chúng Hiện nay, Việt Nam, quyền địa phương gồm có ba cấp (1) quyền cấp tỉnh, bao gồm tỉnh, thành phố trực thuộc trung ương; (2) quyền cấp huyện (3) quyền cấp xã Ở Việt Nam, quyền địa phương thường nhìn nhận hệ thống quan nhà nước địa phương Cụ thể, quan niệm thường thấy quyền địa phương là: Chính quyền địa phương khái niệm dùng chung để tất quan nhà nước (mang quyền lực nhà nước) đóng địa bàn địa phương Chính quyền địa phương gồm hai phân hệ quan: quan quyền lực nhà nước địa phương - HĐND quan hành nhà nước địa phương - UBND Chính quyền địa phương bao gồm phân hệ: quan quyền lực nhà nước địa phương (HĐND cấp), quan hành nhà nước địa phương (UBND cấp), quan tư pháp (Toà án nhân dân cấp) quan kiểm sát (Viện kiểm sát nhân dân cấp)2 * Trưởng Văn phòng luật sư Hàn Sĩ Huy Black’s Law Dictionary Free Online Legal Dictionary 2nd Ed Law Dictionary: http://thelawdictionary.org/local-government/#ixzz2pETYYUwE, truy cập lúc 16h45 ngày 02/01/2014 Tổng cục Thống kê (2006), Việt Nam 20 năm đổi phát triển 1986-2005, Nxb Thống kê, H., tr.105 NGHIÏN CÛÁU Sưë 24 (280) T12/2014 LÊÅP PHẤP 57 KINH NGHIÏåM QËC TÏË 1.2 Sơ lược quyền địa phương Việt Nam Trong trình hình thành phát triển quyền Việt Nam từ năm 1946 đến nay, quyền địa phương nước ta quy định văn quy phạm pháp luật sau: i) Theo quy định Điều 58 Hiến pháp năm 1946, quyền địa phương gồm có bốn cấp: cấp bộ; cấp tỉnh, thành phố; cấp huyện - thị xã - khu phố cấp xã Tuy nhiên, bốn cấp quyền địa phương, có quyền cấp xã, cấp tỉnh quyền cấp thành phố, thị xã xác định cấp quyền địa phương hồn chỉnh Cịn cấp cấp huyện cấp trung gian, đại diện cho quyền cấp mối quan hệ với quyền cấp dưới3 Thời kháng chiến chống Pháp, quyền kháng chiến chia thành khu liên khu ii) Theo Hiến pháp năm 1959 Luật Tổ chức HĐND Ủy ban hành (UBHC) cấp năm 1962, đơn vị hành Việt Nam gồm: thứ nhất, tỉnh, khu tự trị, thành phố trực thuộc trung ương; thứ hai, tỉnh chia thành huyện, thị xã, thành phố; thứ ba, huyện chia thành xã, thị trấn; thành phố trực thuộc trung ương chia thành khu phố Ở đơn vị hành nói tổ chức HĐND UBHC, UBHC cấp HĐND cấp bầu iii) Theo quy định Hiến pháp năm 1980 Luật tổ chức HĐND UBND năm 1983, sửa đổi năm 1989, quyền Việt Nam gồm ba cấp gồm: thứ nhất, tỉnh thành phố trực thuộc trung ương; thứ hai, huyện, thành phố, thị xã thuộc tỉnh; thứ ba, 58 xã, phường, thị trấn Tất đơn vị hành coi đơn vị hành bản, cấp quyền hồn chỉnh, có HĐND UBND đơn vị hành iv) Tổ chức quyền địa phương theo Hiến pháp năm 1992 (sửa đổi năm 2001), Luật Tổ chức HĐND UBND năm 1994 năm 2003, bản, có cấu giống với tổ chức quyền theo Hiến pháp năm 1980 Luật Tổ chức HĐND UBND năm 1983, sửa đổi năm 1989 Tuy nhiên, Hiến pháp năm 1992 (sửa đổi năm 2001) không quy định loại đơn vị hành tương đương với tỉnh, thành phố trực thuộc trung ương, khơng xác định đơn vị hành bản, tổ chức cấp quyền hồn chỉnh Hiến pháp năm 19804 Chính quyền địa phương Trung Quốc, Thụy Điển Hoa Kỳ 2.1 Chính quyền địa phương Trung Quốc Theo học giả Mỹ, hệ thống trị Trung Quốc, lãnh đạo tỉnh vị trí nhiều quyền lực Một số người thành viên Ban Bí thư, Ủy viên Bộ Chính trị, khiến họ trở thành quan chức quyền lực Trung Quốc5 Bên cạnh đó, lãnh đạo tỉnh chiếm 2/5 ghế Ủy viên Trung ương Đảng chia sẻ vị trí tương tự Bộ trưởng Trung Quốc thức có 34 quyền cấp tỉnh, bao gồm 23 tỉnh, khu tự trị - nơi có nhiều cư dân thiểu số (Tây Tạng, Tân Cương, Nội Mông, Ninh Hạ Quảng Tây) sinh sống; đô thị trực thuộc quyền Trung ương (Bắc Kinh, Thượng Hải, Thiên Tân Trùng Khánh); 02 Đặc khu Hành (Hong Kong Macau)6 Nguyễn Như Phát (chủ biên) (2012), Một số vấn đề lý luận thực tiễn sửa đổi Hiến pháp Việt Nam nay, NXB Khoa học xã hội, Hà Nội, tr.203 Nguyễn Như Phát (chủ biên) (2012), tr.216 Susan V Lawrence, Michael F Martin (2012), Understanding China’s Political System, Congressional Research Service, R41007, pg Susan V Lawrence, Michael F Martin (2012), Ibid, pg5 NGHIÏN CÛÁU LÊÅP PHẤP Sưë 24 (280) T12/2014 KINH NGHIÏåM QËC TÏË Chính quyền địa phương bao gồm nhân viên ngành chức Nhân viên quyền địa phương bao gồm hai loại: cán cao cấp hành cấp phó; thủ trưởng ngành chức khác nhân viên Hầu hết quyền tỉnh, khu tự trị thành phố có khoảng 45 tổ chức với 50 cán lựa chọn cho nhiệm kỳ năm năm; quyền thành phố nói chung gồm có 9-35 cán (nhiều 45 cán bộ) lựa chọn cho nhiệm kỳ năm năm Chức quyền địa phương Trung Quốc7 quản lý kinh tế khu vực thuộc thẩm quyền mình, bao gồm: xây dựng chiến lược phát triển kinh tế - xã hội khu vực kế hoạch trung dài hạn cho phát triển kinh tế, kế hoạch năm, biện pháp phát triển nguồn lực, chuyển giao công nghệ, nhập công nghệ vốn; giải mâu thuẫn kinh tế quan trọng ngành ngành với vùng trung gian quan hệ kinh tế; tổ chức phối hợp sản xuất, lưu thông; thực thi pháp luật quy định kinh tế; bổ nhiệm, miễn nhiệm cán bộ; cung cấp sở hạ tầng điều kiện dịch vụ cho phát triển kinh tế Sau cải cách hệ thống kinh tế năm 1978, quyền địa phương tham gia xây dựng kinh tế ngày đóng vai trị quan trọng ngành cơng nghiệp nơng thơn Ví dụ đồng Châu Giang, khu vực kinh tế phát triển Trung Quốc có bước nhảy vọt kinh tế - xã hội lớn Từ năm 1980 đến năm 1993, doanh nghiệp nông thôn vùng tăng từ 30.850 đến 403.898 năm 1993, giá trị sản lượng công nghiệp ngành công nghiệp nông thôn chiếm 39,49 % tổng giá trị công nghiệp Năm 1980, thời kỳ đầu cất cánh kinh tế đồng Châu Giang, quyền địa phương doanh nghiệp kết hợp thành Thí dụ quyền địa phương trực tiếp can thiệp vào kinh tế đóng vai trị hàng đầu cách cung cấp loạt điều kiện thuận lợi cho doanh nghiệp, bao gồm việc chuyển giao chức phủ để giúp phát triển ngành công nghiệp nông thôn, xác định dự án cho doanh nghiệp, giải vấn đề thiếu nhân đặc biệt cho doanh nghiệp, cung cấp bảo lãnh tín dụng cho việc quản lý doanh nghiệp mắc nợ, cải thiện sở hạ tầng, mở cửa thị trường nước ngoài, thành lập nhóm doanh nghiệp phát triển kinh tế quy mơ Ngồi việc quản lý kinh tế, quyền địa phương có chức như: văn hóa giáo dục; phát triển xây dựng nơng thơn, thành thị; tài thuế; an sinh xã hội trật tự công cộng; vấn đề sức khỏe y tế chức khác Nền kinh tế kế hoạch Trung Quốc thay đổi, hướng tới kinh tế định hướng thị trường, đồng thời việc cải cách hệ thống trị thay đổi tổ chức phủ theo hướng tạo thuận lợi cho phát triển kinh tế thị trường XHCN Các chức quyền địa phương chuyển từ việc can thiệp sang hướng bồi dưỡng thị trường đảm bảo hoạt động bình thường thị trường Mơ hình kết hợp quyền địa phương doanh nghiệp khu vực đồng Châu Giang ví dụ Tuy nhiên, lâu dài, mơ hình kết hợp quyền địa phương với doanh nghiệp không phù hợp với kinh tế thị trường, dẫn đến suy yếu chức quyền địa phương gây can thiệp mù quáng quyền địa phương doanh nghiệp nông thôn Rõ ràng, quyền địa phương doanh nghiệp phải tách rời Có nghĩa là, quyền địa phương phải giải thóat từ hoạt động kinh tế vi mô thay đổi để điều tiết vĩ mô phát triển xã hội8 Local Government in Asia and the Pacific: A Comparative Study, United Nations Economic and Social Commission for Asia and the Pacific web, see http://www.unescap.org/huset/lgstudy/country/china/china.html on 9:3010/01/2014 Local Government in Asia and the Pacific: A Comparative Study, United Nations Economic and Social Commission for Asia and the Pacific web, see http://www.unescap.org/huset/lgstudy/country/china/china.html on 9:3010/01/2014 NGHIÏN CÛÁU Sưë 24 (280) T12/2014 LÊÅP PHẤP 59 KINH NGHIÏåM QËC TÏË 2.2 Kinh nghiệm Thụy Điển Lược sử quyền địa phương Thụy Điển Thụy Điển - “ví dụ tiêu biểu “con đường thứ ba” chủ nghĩa tư bất cơng cá nhân hóa Tây Âu chủ nghĩa xã hội yếu thiếu hiệu Đơng Âu”9 - có cải cách quyền địa phương đáng kinh ngạc, vào thời điểm 1862 1991 Ngay kỷ đầu sau Công nguyên, tộc trưởng thường họp hội đồng (ting) để giải bất đồng nội phán xử công lý10 Tại Thụy Điển, “ở nơng thơn thành thị, có hệ thống phát triển quyền địa phương tự quản thời kỳ Trung cổ”11 Cho đến kỷ XIV, luật nhà vua Magnus Erikssons - hiến pháp đời sớm đảm bảo cho giới tiểu địa chủ Thụy Điển có quyền tự cá nhân tài có quyền gây ảnh hưởng vấn đề quốc gia Tuy nhiên, lâu dài, đơn vị tự trị địa phương Thụy Điển không đủ khả bảo vệ quyền tự họ trước quyền lực ngày lớn nhà vua giới quý tộc Trong nửa đầu kỷ XVII, ảnh hưởng địa phương giảm sút12 Đến năm 1680, sau Vua Karl (Charles) XI tiến hành cải cách điền địa, lãnh địa lớn quý tộc bị phân chia vị trí tiểu địa chủ lại mạnh Cuộc cải cách có tầm quan trọng lớn lao q trình tiến hóa liên tục quyền tự trị địa phương Thụy Điển Trong kỷ XVIII, quyền tự trị địa phương mở rộng đến công việc giáo hội Thụy Điển Dân cư giáo khu (socken) giành quyền tự định việc xây dựng nhà thờ vấn đề tài Tương tự, quyền cấp thành phố (stad) quyền tự trị lớn Ở nơng thơn, quyền tự trị địa phương có hình thù rõ ràng sắc lệnh ban hành vào năm 1807 năm 1843, cịn quyền thành phố thị xã chưa có quy định13 Thời điểm 1862 mốc quan trọng cải cách quyền địa phương Thụy Điển Xuất phát từ vận động đòi cải cách Quốc hội (Riksdag) gồm bốn tầng lớp (tăng lữ, quý tộc, thị dân tiểu địa chủ) thành Quốc hội lưỡng viện từ năm 1865, quyền địa phương tách biệt rõ vấn đề tôn giáo tục Từ 1862, theo sau Đạo luật quyền địa phương, cơng việc tơn giáo giáo xứ giáo hội quốc gia xử lý cịn cơng việc tục thuộc trách nhiệm thành phố đơn vị huyện nơng thơn (có ranh giới tương tự với giáo xứ nông thôn) Đồng thời, từ năm 1862, Thụy Điển lập Hội đồng tỉnh nhân dân bầu (landsting) có quyền hạn rộng rãi cấp địa phương14 Bên cạnh đó, Hội đồng tỉnh chọn nghị sĩ đại diện cho địa phương Viện thứ Quốc hội bầu cách gián tiếp hội đồng huyện đảm nhiệm chức “cử tri đoàn” năm 1970 Quốc hội “nhất viện” Thụy Điển lập Trong giai đoạn kể từ cải cách quyền địa phương năm 1991 nay, xuất phát từ đạo luật Hiến pháp15, quyền địa phương Thụy Điển có biến chuyển tích cực, có tính linh hoạt, hiệu cao Năm 1991, Thụy Điển ban hành Đạo Sven Steinmo (2010), Quá trình phát triển Nhà nước đại: Thụy Điển, Nhật Bản Mỹ, NXB Đại học Cambridge (bản dịch Chương trình Thạc sĩ Quản lý cơng Đại học Upsalla Đại học Kinh tế, Đại học Quốc gia Hà Nội), tr.92 10 Soren Haggroth, Kai KronVall, Curt Riberdahl Karin Rudebeck (1997), Chính quyền địa phương Thụy Điển - Truyền thống cải cách, Nxb Chính trị Quốc gia, Hà Nội 11 Soren Haggroth, Kai KronVall, Curt Riberdahl Karin Rudebeck (1997), Sđd, tr.11 12 Soren Haggroth, Kai KronVall, Curt Riberdahl Karin Rudebeck (1997) , Sđd, tr.12 13 Soren Haggroth, Kai KronVall, Curt Riberdahl Karin Rudebeck (1997) , Sđd, tr.12 14 Soren Haggroth, Kai KronVall, Curt Riberdahl Karin Rudebeck (1997) , Sđd, tr.13 15 Michael Bogdan (Editor) (2000), Swedish law in New Millennium, Norstedts Juridik, Stockhlom, Sweden, pg 113 16 Soren Haggroth, Kai KronVall, Curt Riberdahl Karin Rudebeck (1997) , Sđd, tr.9 tr.14 60 NGHIÏN CÛÁU LÊÅP PHẤP Sưë 24 (280) T12/2014 KINH NGHIÏåM QËC TÏË luật quyền địa phương (có hiệu lực kể từ ngày 01/01/1992) Đạo luật tạo cải cách lớn cấu chế vận hành Hội đồng thành phố, thị xã huyện Hoạt động quyền địa phương theo Đạo luật năm 1991 chịu ảnh hưởng từ di sản Đạo luật năm 1986, đặc biệt việc phân chia cho cấp quyền địa phương chức định, chức hành chức hành pháp Điều phản ánh ảnh hưởng từ học thuyết khai sáng phân chia quyền lực Montesquieu số người khác16 Lấy ví dụ, phân lập nhiệm vụ Hội đồng huyện (Kommunfullmaktige) hay Hội đồng tỉnh (Landstingfullmaktige) bầu trực tiếp quan định cao quyền địa phương với ủy ban hành pháp, tức “nội các” Hội đồng Đặc trưng pháp lý quyền địa phương Thụy Điển Theo pháp luật Thụy Điển, đơn vị sở Hội đồng quận pháp nhân mà việc thành lập hay giải thể Đạo luật Ranh giới quyền địa phương quy định17 Chính quyền địa phương thường gắn liền với lãnh thổ phân định cụ thể, nhân tố tác động đến quyền hạn quyền địa phương Các huyện Thụy Điển có quyền độc lập đánh thuế đó, khơng thể bị tun bố phá sản “Điểm khác biệt chủ yếu quyền địa phương quyền nhà nước chỗ, nguyên tắc, việc vận hành quyền địa phương dân thường kiểm sốt thơng qua đại biểu dân cử Nhiệm vụ khách hội đồng huyện hay tỉnh thay mặt thành viên địa phận quyền địa phương cấp độ, bao gồm chức hành hành pháp”18 Hiện nay, Thụy Điển, có ba mơ hình chủ yếu để tổ chức việc tham gia đại biểu dân cử vào quyền địa phương, gồm có: (1) mơ hình lĩnh vực; (2) mơ hình lãnh thổ (3) mơ hình chức Trong đó, mơ hình lĩnh vực mơ hình truyền thống, nghĩa đại biểu dân cử tập hợp thành ủy ban, ủy ban chịu trách nhiệm lĩnh vực hoạt động Mơ hình lãnh thổ Thụy Điển áp dụng vào năm 1980 Theo mơ hình này, hoạt động tập hợp vào ủy ban quan hành chính, ủy ban quan hành chịu trách nhiệm địa phận định Mô hình phổ biến gần việc cấu tất hoạt động thành quan chức Ví dụ, chức mua ủy ban mua đặc biệt thuộc phạm vi trách nhiệm khách phụ trách Tiếp đó, ủy ban đặt hàng cho quan quản lý hành huyện với nhà thầu bên ngồi19 Quyền định quyền địa phương thực thông qua đại diện bầu trực tiếp thuộc hội đồng huyện hay tỉnh Các đại diện hội đồng huyện hay tỉnh bầu với bầu cử quốc hội có nhiệm kỳ bốn năm Hội đồng định vấn đề nguyên tắc hay có tầm quan trọng to lớn quyền địa phương Trong cấu quyền địa phương Thụy Điển, khơng có vị trí thị trưởng (mayor) tương đương20 Sáng kiến quần chúng Từ ngày 01/6/1994, quy định “sáng kiến quần chúng” đưa vào đạo luật quyền địa phương, theo nhóm gồm 5% người có quyền bầu cử lãnh thổ huyện hay tỉnh đưa vào chương trình nghị hội đồng đề nghị tổ chức trưng cầu dân ý vấn đề cụ thể nằm phạm vi quyền định hội đồng Sáng kiến phải viết thành văn bản, phải nêu cụ thể chủ đề trưng cầu dân ý phải có chữ ký người đề xuất Sau đó, hội đồng 17 Soren Haggroth, Kai KronVall, Curt Riberdahl Karin Rudebeck (1997) , Sđd, tr.52 18 Soren Haggroth, Kai KronVall, Curt Riberdahl Karin Rudebeck (1997) , Sđd, tr.53 19 Soren Haggroth, Kai KronVall, Curt Riberdahl Karin Rudebeck (1997) , Sđd, tr.95 96 20 Soren Haggroth, Kai KronVall, Curt Riberdahl Karin Rudebeck (1997) , Sđd, tr.71 tr.65 NGHIÏN CÛÁU Sưë 24 (280) T12/2014 LÊÅP PHẤP 61 KINH NGHIÏåM QËC TÏË định theo cách thơng thường xem liệu có nên tổ chức trưng cầu dân ý hay không Cách thức thực “sáng kiến quần chúng” kể Thụy Điển giống với “sáng kiến thùng phiếu” Hoa Kỳ nêu 2.3 Chính quyền địa phương Hoa Kỳ Tại Hoa Kỳ, khái niệm Chính phủ (government) khơng bao gồm Chính phủ Liên bang thủ Washington, D.C mà cịn gồm Chính phủ 50 bang 30.000 quyền thành phố cộng đồng địa phương khác (chưa kể đến quyền 3.043 hạt gần 50.000 trường học quận đặc biệt khác), tổng cộng gần 87.000 quyền21 Các thay đổi lập pháp địa phương Căn quy định Hiến pháp Liên bang, “Hoa Kỳ đảm bảo cho bang Liên bang thể chể quyền Cộng hịa”22 (khoản Điều 4), bang có quyền tự lập hiến Trong năm gần đây, bang sử dụng quyền để đổi quan lập pháp, hành pháp tư pháp Nếu nửa đầu kỷ 20, quan lập pháp bang thường họp năm lần vào số ngày lập pháp hạn định nhà lập pháp trả lương khiêm tốn khơng có trợ lý giúp việc, từ năm 1960, nhiều bang tổ chức phiên họp thường niên, tăng lương cho nhà lập pháp, bổ nhiệm trợ lý chun trách, xây dựng trình tự pháp lý có hệ thống Hai thay đổi lớn lập pháp bang là: thứ nhất, nhiều bang làm theo “sáng kiến phiếu”, theo đó, cách thu thập chữ ký vào đơn kiến nghị, cử tri trực tiếp nêu vấn đề phiếu kín để dân chúng bỏ phiếu định bầu cử năm sau Ít 21 bang có hệ thống lập pháp trực tiếp nhiều đạo luật quan trọng ban hành theo cách Thứ hai, 17 bang có “giới hạn nhiệm kỳ”, theo đó, số năm người làm việc ngành lập pháp giới hạn chặt chẽ, thường tối đa tám năm Chú ý là, 16/17 hệ thống giới hạn nhiệm kỳ thông qua thủ tục “sáng kiến phiếu”23 Các cải cách quyền địa phương Trong trình tự cải cách để phù hợp với tình hình mới, đặc biệt giai đoạn thập niên 1990, quyền địa phương Hoa Kỳ tự chuyển cách hữu hiệu sang mơ hình quyền với tinh thần doanh nghiệp Một ví dụ điển hình mơ hình ngân sách quyền địa phương linh hoạt chuyển từ năm trước (nếu cịn dư) sang năm sau, thay việc bị cắt giảm không chi hết ngân sách kỳ trước Quy định gọi “ngân sách kiểm sốt chi”24 Chính linh hoạt ngân sách cách làm doanh nghiệp, quyền địa phương Hoa Kỳ hoạt động hiệu Trong kỷ 19 năm đầu kỷ 20, quyền bang quyền địa phương lấy thuế bất động sản nguồn thu nhập Khi nhu cầu người dân dịch vụ công tăng lên, hầu hết bang áp dụng loại thuế doanh thu thuế thu nhập Cho đến năm 1990, khoản thuế doanh thu thuế thu nhập chiếm 70% thu nhập hàng năm bang từ thuế Trên danh nghĩa “Sáng tạo lại quyền” (Reinventing goverment)25, nhiều dịch vụ địa phương tư hữu 21 Ellis Katz, Response to change by State and Local Government –Contemporary in the Laboratories of Democracy, from State and Local Government: Adapting to Change, An Electronic Journal of the U.S Department of State, Volume 8, Number 2, October 2003, pg 11 22 The Constitution of the United States of America with Explanatory Notes (2004), adapted from The World Book Encyclopedia, International Information Program, Department of State of the U.S, pg73 23 Ellis Katz, Ibid, pg 13 24 Ted Gaebler, David Osborne (1997), Đổi hoạt động phủ - tinh thần doanh nghiệp làm thay đổi khu vực công công cộng nào, NXB Chính trị Quốc gia, Hà Nội, tr25 25 Để hiểu kỹ cải cách quyền Hoa Kỳ, xem thêm “Reinventing Government: How the Entrepreneurial Spirit is Transforming the Public Sector” Ted Gaebler, David Osborne xuất Mỹ năm 1993 Ở Việt Nam, có hai dịch sách này: Đổi hoạt động phủ - tinh thần doanh nghiệp làm thay đổi khu vực công công 62 NGHIÏN CÛÁU LÊÅP PHẤP Sưë 24 (280) T12/2014 KINH NGHIÏåM QËC TÏË hóa, thỏa thuận lao động thương thảo phí dịch vụ phủ tăng phù hợp với chi phí thực tế bỏ ra26 Học giả David Held trình bày mơ hình nhà nước “dân chủ tự trị” (democracy autonomy)27 mơ hình nhà nước tương lai Theo David Held, “Các quan hành địa phương trung ương tổ chức cho bao gồm tham gia trực tiếp (DP) với yêu cầu kết hợp đòi hỏi “người thụ hưởng địa phương”28 sở nguyên tắc “các cá nhân hưởng quyền nhau, tương ứng với đó, có nghĩa vụ việc định hình khn khổ trị nguồn phát sinh giới hạn hội dành cho họ; tức họ phải tự bình đẳng trình thảo luận điều kiện sống họ việc xác định điều kiện đó, với điều kiện họ khơng phải sử dụng khn khổ nhằm phủ nhận quyền người khác”29 Theo tác giả này, quyền địa phương cần có tự trị mềm dẻo, cần tham gia trực tiếp người dân trình định cộng đồng địa phương Cơng đại hóa quyền, trị, tài trở thành đặc trưng cho quyền bang quyền địa phương Mỹ, đồng thời tạo đổi thay khơng hình thức cung cấp dịch vụ cơng mà cịn hình thức hoạt động quyền Chính quyền địa phương đại diện tốt cho cộng đồng mà phục vụ, minh bạch thực trách nhiệm với cử tri dễ tiếp cận với công dân30 26 27 28 29 30 31 Từ cải cách hiệu quyền địa phương năm 1990, người Mỹ tiếp cận thực hiệu quyền điện tử thời gian từ năm 2000 Lấy ví dụ, vào năm 2000, số 84% cổng web điện tử bang Hoa Kỳ, dịch vụ công tổ chức dựa nhu cầu nảy sinh thường xuyên sống hàng ngày người Mỹ Cổng điện tử Khối thịnh vượng chung bang Virginia cung cấp trang “Tìm kiếm nhanh” (Find it Fast) liên kết tới 35 dịch vụ công người dân tiếp cận nhiều Từ trang này, liên kết trực tiếp với dịch vụ cấp phép kinh doanh, đặt chỗ công viên khu cắm trại Nhà nước, chứng thực khai sinh mà khơng cần biết tổ chức quyền giải yêu cầu đó31 Một số kiến nghị 3.1 Pháp nhân quyền địa phương “Nhà nước có vai trị to lớn việc định liệu có theo đuổi thỏa thuận thể chế mà nhờ thị trường phát triển mạnh hay không Nhà nước không trọng tài quy tắc; mà thơng qua hoạt động mình, Nhà nước tạo môi trường kinh doanh hoạt động khác kinh tế”32, vậy, Nhà nước có vai trị vơ quan trọng đời sống xã hội Đối với dân chúng nói chung, mặt Nhà nước quyền địa phương cấp Người dân hàng ngày yêu cầu dịch vụ cơng cấp quyền địa phương gần họ cộng Nxb Chính trị Quốc gia xuất năm 1997 Sáng tạo lại phủ Viện Quản lý Kinh tế trung ương xuất năm 1995 Hà Nội Bản Nxb Chính trị Quốc gia đầy đủ Ellis Katz, Ibid, pg 19 David Held, Phạm Nguyên Trường dịch (2013), Các mô hình quản lý nhà nước đại, Nxb Tri thức, Hà Nội, tr.437 David Held, sđd, tr.473 David Held, S đd, tr.473 Ellis Katz, Ibid, pg 23 Sharon Crouch Steidel, Using E-Government, Effects of the Digital Revolution, from State and Local Government: Adapting to Change, An Electronic Journal of the U.S Department of State, Volume 8, Number 2, October 2003, pg 29 32 Ngân hàng Thế giới (1998), Nhà nước giới chuyển đổi: Báo cáo tình hình phát triển giới 1997, Nxb Chính trị Quốc gia, Hà Nội, tr.46 NGHIÏN CÛÁU Söë 24 (280) T12/2014 LÊÅP PHẤP 63 KINH NGHIÏåM QËC TÏË Chính quyền địa phương phục vụ pháp nhân công quyền tăng cao tính chịu trách nhiệm quyền địa phương Điều địi hỏi phải thiết lập mơ hình quyền địa phương linh hoạt tùy thuộc vào tình hình kinh tế, trị văn hóa - xã hội địa phương Một số ban, ngành không cần thiết cần phải loại bỏ, nhằm tinh giản biên chế quyền địa phương, giảm bớt gánh nặng chi phí 3.2 Chính quyền địa phương hoạt động tinh thần doanh nghiệp Chúng kiến nghị, cần thay đổi quy định ngân sách quyền địa phương theo hướng để quyền hoạt động doanh nghiệp Theo đó, ngân sách năm cịn chuyển vào năm tài khóa tiếp sau, tránh tình trạng cố chi để khơng bị quyền cấp giảm ngân sách năm Đồng thời, người đứng đầu quyền địa phương đại diện pháp nhân công quyền chủ tài khoản, chịu trách nhiệm thu, chi ngân sách theo luật định Nên nhớ rằng, xét bình diện lịch sử, số dịch vụ cơng giáo dục y tế khu vực tư nhân cung cấp trước Nhà nước giữ vai trị quan trọng dịch vụ cơng vào kỷ XX33 3.3 Thí điểm áp dụng “sáng kiến quần chúng” quyền cấp xã Như nêu, Thụy Điển Hoa Kỳ, cử tri phép trực tiếp tham gia ý kiến với cấp quyền địa phương nơi cư trú thơng qua thủ tục luật định có tiền lệ Theo chúng tơi, q trình xây dựng quyền địa phương nước ta, nên áp dụng thí điểm việc người dân quyền thu thập ý kiến cử tri cộng đồng địa phương, theo tỷ lệ xác định, tham gia trực tiếp vào chương trình nghị Hội đồng nhân dân/Ủy ban nhân dân cấp xã và/hoặc tham gia vào trình định quyền cấp xã n 33 Ngân hàng Thế giới (1998), Sđd, tr.75 Taái cú cêëu DNNN (TiÕp theo trang 49) chi phối CSCT thực thi sách mũi nhọn phát triển kinh tế Việt Nam Nói cách khác, kết tác động việc thực thi CSCN thực tế chưa nhiều, rõ ràng việc thực thi CSCN Việt Nam giai đoạn đặt bên chi phối CSCT Kết luận Một kinh tế đối diện với tồn hai sách có xung đột nhiều mục tiêu, CSCN CSCT Tuy nhiên, để giải quyết, hay giảm thiểu xung đột đó, quốc gia tìm mối liên 64 NGHIÏN CÛÁU LÊÅP PHẤP Sưë 24 (280) T12/2014 hệ vận dụng kết hợp cách linh hoạt hai sách Thú vị là, có trường hợp, q trình thực thi sách buộc phải chấp nhận thống trị hai sách thời hạn định Đây lựa chọn ngoại lệ cho Việt Nam trình tái cấu DNNN, đặc biệt tập đồn tổng cơng ty lớn, để từ tái cấu trúc thị trường cịn mang tính độc quyền Điều thật có ý nghĩa kinh tế Việt Nam có một vài DNNN có khả thống lĩnh thị trường tập trung kinh tế lớn số ngành Không thế, quan tâm đến CSCT tạo bước ngoặt thúc đẩy q trình tạo lập mơi trường kinh doanh lành mạnh phát triển bền vững n ... tập trung kinh tế DNNN khối doanh nghiệp có mức độ tập trung cao, chưa có dấu hiệu thuyên giảm số ngành Theo Báo cáo tập trung kinh tế Cục Quản lý cạnh tranh, số 10 ngành có số HHI (Herfindahl... amendment and supplement LLM Phan Phuong Nam FOREIGN EXPERIENCE 57 Local governments in Vietnam, China, Sweden, the United States and a number of recommendations Pham Quang Huy NHÂ NÛÚÁC VÂ PHẤP... luật (law database) tại: http://www.vietlaw.gov.vn/LAWNET/ Điều 19 (3) Công ước quyền dân trị năm 1966 Liên hợp quốc, Việt Nam phê chuẩn năm 1982 Hiến pháp năm 2013, xem sở liệu luật (law database)