BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ REPORT ON CORPORATE GOVERNANCE CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN TP HỒ CHÍ MINH

Cơng ty Cổ phần Chứng khốn TP Hồ Chí Minh (HSC) TRỤ SỞ CHÍNH Tầng 5&6, Tịa nhà AB, 76 Lê Lai, Phường Bến Thành, Quận 1, TP HCM, Việt Nam T: (+84 28) 3823 3299 F: (+84 28) 3823 3301 E: info@hsc.com.vn W: www.hsc.com.vn TP.Hồ Chí Minh, ngày 27 tháng 07 năm 2021 Số/Ref.: 49/2021/CV-CBTT Ho Chi Minh City, 27 July 2021 CÔNG BỐ THÔNG TIN DISCLOSURE OF INFORMATION Kính gửi/To: - Ủy ban Chứng khốn Nhà nước The State Securities Commission - Sở Giao dịch Chứng khoán TP.Hồ Chí Minh Ho Chi Minh Stock Exchange - Sở Giao dịch Chứng khốn Hà Nội Ha Noi Stock Exchange Cơng ty: Cơng ty Cổ phần Chứng khốn TP Hồ Chí Minh Name of Company: Ho Chi Minh City Securities Corporation Mã chứng khoán: HCM Securities symbol: HCM Địa trụ sở chính: Tầng 5&6, Tịa nhà AB, 76 Lê Lai, P Bến Thành, Quận 1, TP Hồ Chí Minh Head quarter address: Level 5&6, AB Tower, 76 Le Lai Str., Ben Thanh Ward, Dist., 1, HCM City Điện thoại: (+84 8) 3823 3299 Fax: (+84 8) 3823 3301 Website: www.hsc.com.vn Telephone: (+84 8) 3823 3299 Fax: (+84 8) 3823 3301 Website: www.hsc.com.vn Người thực cơng bố thơng tin: Ơng Lê Anh Quân Submitted by: Mr Le Anh Quan Chức vụ: Giám đốc Điều hành Phát triển Quan hệ hợp tác Position: Chief Partnership Officer Điện thoại quan: (+84 8) 3823 3299 (ext: 180) Telephone (office): (+84 8) 3823 3299 (ext 180) Loại công bố thông tin:  24 Information disclosure type:  24 hours □ định kỳ □ bất thường □ theo yêu cầu □ Periodic □ Irregular □ On demand Nội dung thông tin công bố: The content of information disclosure: Báo cáo quản trị tháng năm 2021 1H2021 Corporation Governance Report of Ho Chi Minh City Securities Corporation Thông tin công bố trang thông tin điện tử công ty vào ngày 27/07/2021 đường dẫn https://www.hsc.com.vn/cong-bo-thong-tin This information was disclosed on HSC webpage on 27 July 2021 and available at https://www.hsc.com.vn/en/information-disclosure Digitally signed by CƠNG TY CỔ CHỨNG KHỐN THÀNH PHỐ CƠNG TY CỔ PHẦN HỒ CHÍ MINH C=VN, S=HỒ CHÍ MINH, L=Quận PHẦN CHỨNGDN: 1, CN=CƠNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHỐN THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH, OID.0.9.2342.19200300.100.1.1=MST KHỐN :0302910950 I am the author of this THÀNH PHỐ Reason: document Location: your signing location here 2021-07-27 09:02:22 HỒ CHÍ MINH Date: Foxit Reader Version: 10.0.0 Chúng xin cam kết thông tin công bố thật hoàn toàn chịu trách nhiệm trước pháp luật nội dung thông tin công bố We declare that all information provided in this paper is true and accurate; we shall be legally responsible for any misrepresentation Người ủy quyền CBTT For and on behalf of HSC Representative authorized to disclose information Lê Anh Quân Giám đốc Điều hành Phát triển Quan hệ hợp tác Chief Partnership Officer Tài liệu đính kèm/ Attached file: - Báo cáo quản trị số 15/2021/CV-HĐQT ngày 27/7/2021 Report on Corporate Governance No 15/2021/CV-HĐQT dated 27 July 2021 Số: 15/2021/CV-HĐQT No 15/2021/CV-HĐQT TP Hồ Chí Minh, ngày 27 tháng 07 năm 2021 Ho Chi Minh City, 27 July 2021 BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ REPORT ON CORPORATE GOVERNANCE CƠNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHỐN TP HỒ CHÍ MINH HO CHI MINH CITY SECURITIES CORPORATION (6 tháng năm 2021/ The first half of 2021) (Bản công bố thông tin/ Information disclosure version) Kính gửi/To: - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước The State Securities Commission - Sở Giao dịch Chứng khốn TP.Hồ Chí Minh Ho Chi Minh Stock Exchange - Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội Ha Noi Stock Exchange - Cô g ty Cô g ty Cổ p ầ C ứ g k P Hồ C í M Name of Company: Ho Chi Minh City Securities Corporation - Địa ỉ trụ í ầ g 5&6, òa AB, 76 Lê La , P Bế , Quậ , P Hồ C í M Head Office address: Level 5&6, AB Tower, 76 Le Lai Str., Ben Thanh Ward, Dist., 1, HCM City - Đệ t Fax: (+84 8) 3823 3301 Telephone: (+84 8) 3823 3299 - Vố đ ều lệ Fax: (+84 8) 3823 3301 Website: www.hsc.com.vn Website: www.hsc.com.vn đồ g Charter capital: VND 3,058,822,630,000 - Mã ứ gk HCM Securities symbol: HCM - Mơ ì trị g ty Đạ ộ đồ g ổ đô g, Hộ đồ g trị, Ba K ể át ổ g G đố Governance model: General Meeting of Shareholders, Board of Directors, Board of Supervision, Chief Executive Officer - Về ệ t ự ệ ứ ă gkể t ộ Đã t ự ệ The implementation of internal audit: Implemented I Hoạt động Đại hội đồng cổ đông (“ĐHĐCĐ”) Activities of the General Meeting of Shareholders (“AGM”) Cô g ty tổ ứ a uộ ọp Đạ ộ đồ g ổ đô g uộ ọp bất t ườ g t g qua ì t ứ lấy ý k ế ổ đô g bằ g ă bả uộ ọp t ườ g ê ă tà í gt ề Ng ị ĐHĐCĐ au HSC held 02 (two) General Meetings of Shareholders: the Extraordinary General Shareholders’ Meeting in the form of written ballot and the Annual General Shareholders’ Meeting of the fiscal year 2021 (“AGM FY2021”) The contents of resolutions are as follows: STT Số Nghị Ngày Nội dung No Resolution No Date Content 01 01/2021/NQ-ĐHĐCĐ 31/3/2021 Thô g qua P ươ g p át ổ p ếu ổ đô g ệ ữu Approving the Share Issuance Plan to existing shareholders 02 02/2021/NQ-ĐHĐCĐ 22/4/2021 - Thông qua báo ạt độ g ă Hộ đồ g trị; Approving the report of 2020 activities of the Board of Directors; STT Số Nghị Ngày Nội dung No Resolution No Date Content - Thông qua kết ạt độ g ă ; Approving the report of 2020 business performance of the Board of Management - Thông qua kế k d a ă ; Approving business plan 2021; - ô g qua bá t ẩ Ba K ể át; tra ạt độ g Cô g ty ă Approving the report of the Supervisory Board on Company’s operation 2020; - Thơng qua Bá tà í ă ; Approving the Audited Financial Statements for the year ended 31 December 2020; - Thông qua tỷ lệ ổ tứ đợt ă ; Approving the FY2020 final cash dividend rate; - T ô g qua kế ổ tứ ă ; Approving the FY2021 dividend plan; ô g qua p ươ g án phân phố lợ - uậ ă ; Approving the FY2020 profit distribution plan; - g qua ệ lựa 2021; ọ ột ô g ty k ể t ă tà Approving the authorization to BOD to appoint an independent audit firm for the FY2021; ô g qua ệ đ ều - ỉ tỷ lệ ữu ướ g à; Approving the adjustment of foreign investors' ownership; - ô g qua HNX; ệ uyể ổ p ếu HCM a g g a dị trê Approving the transfer of trading of HCM share to HNX; ô g qua ệ đ ều - ỉ địa ỉ Trụ í Cơ g ty; Approving the adjustment of Head Office’s address; ô g qua ệ - ửa đổ , bổ u g Đ ều lệ Cô g ty; Approving the amendments of HSC's Corporate Charter; ô g qua - ệ ửa đổ , bổ u g Quy ế ộ trị ô g ty; Approving the amendments of HSC Internal Regulations on Corporate Governance; - ô g qua Quy ế ạt độ g Hộ đồ g trị; Approving Regulation on organization and operation of the Board of Directors; - ô g qua Quy ế ạt độ g Ba K ể át; Approving Regulation on organization and operation of the Board of Supervisors; - Bầu t ê Hộ đồ g trị Ba K ể (2021 – 2025) át ệ kỳ V Electing members of the Board of Directors and the Board of Supervisors for the fifth (V) term (2021 - 2025) II Hội đồng quản trị (“HĐQT”) Thông tin thành viên HĐQT The Board of Directors (“BOD”) Information about the members of the Board of Directors ĐHĐCĐ t ườ g ê 22/4/2021 t ă tà ê , tr í g ó bầu Hộ đồ g trị ệ kỳ V ba t ê HĐQ tá trú g bố – 2025) vào ngày t ê HĐQ The 07 (seven) members of BOD for the fifth (V) term (2021 – 2025) were elected at AGM FY2020 on April 22, 2021, in which there were 03 (three) reelected members and 04 (four) new members STT Thành viên HĐQT Chức vụ No BOD’s members Position Ngày bắt đầu/ khơng cịn thành viên HĐQT/ HĐQT độc lập The date becoming/ ceasing to be members/ Independent members of BOD Ngày bổ nhiệm Ngày miễn nhiệm Date of appointment Date of dismissal C ủ tị V HĐQ k ô g đ ều 01 Chairman Non- executive Member Ông Johan Nyvene 22/4/2021 P ó C ủ tị V HĐQ k ô g đ ều 02 Vice chairman Non- executive Member Ông Lê Anh Minh 22/4/2021 V HĐQ k ô g đ ều 03 Non- executive Member Ông Lê Hồng Anh 22/4/2021 V độ lập HĐQ 04 Ơng Andrew Colin Vallis Independent Member 22/4/2021 V độ lập HĐQ 05 Bà Nguyễ ị H g La Independent Member 22/4/2021 V HĐQ k ô g đ ều 06 Ông rầ Quố Tú Non- executive Member 22/4/2021 V HĐQ k g đ ều 07 Ơ g Nguyễ Hồ g Vă Non- executive Member 22/4/2021 C ủ tị V HĐQ k ô g đ ều 08 Chairman Non- executive Member Ô g Đỗ Hù g V ệt 21/04/2016 22/4/2021 26/04/2018 22/4/2021 21/04/2016 22/4/2021 21/04/2016 22/4/2021 V HĐQ k ô g đ ều 09 Non- executive Member Ơng Lâm Hồi Anh V HĐQ k g đ ều 10 Ô g Lê ắ g Cầ Non- executive Member V HĐQ k ô g đ ều 11 Ô gP Ng ê Xuâ Bắ Non- executive Member Các họp HĐQT BOD’s Meetings Trong t g ă , HĐQ t ự ệ 29 uộ ọp tr tuyế uộ ọp bằ g ì t ứ lấy ý k ế bằ g ă bả g ó 17 uộ ọp tập tru g/ ọp trự In the first half of 2021, BOD held 29 (twenty nine) meetings, in which there are 17 (seventeen) in-person/ virtual meetings and 12 ( twelve) for seeking directors’ writing approval STT Thành viên HĐQT No BOD’s members Số buổi họp HĐQT tham dự Tỷ lệ tham dự họp Tỷ lệ biểu Lý không tham dự họp Number of meeting attended by BOD Attendance rate Voting rate Reasons for absence 01 Ông Johan Nyvene 29/29 100% 100% 02 Ông Lê Anh Minh 29/29 100% 100% STT Thành viên HĐQT No BOD’s members 03 Số buổi họp HĐQT tham dự Tỷ lệ tham dự họp Tỷ lệ biểu Lý không tham dự họp Number of meeting attended by BOD Attendance rate Voting rate Reasons for absence 29/29 100% 100% Ơng Lê Hồng Anh Bắt đầu V HĐQ từ gày / / 04 Ông Andrew Colin Vallis 16/29 55% 55% Elected as BOD member on April 22, 2021 Bắt đầu V HĐQ từ gày / / Bà Nguyễ 05 ị H g La 16/29 55% 55% Elected as BOD member on April 22, 2021 Bắt đầu V HĐQ từ gày / / Ông rầ Quố Tú 06 16/29 55% 55% Elected as BOD member on April 22, 2021 Bắt đầu V HĐQ từ gày / / Ô g Nguyễ Hồ g Vă 07 16/29 55% 55% Elected as BOD member on April 22, 2021 K g ị V HĐQ từ gày / / Ô g Đỗ Hù g V ệt 08 13/29 45% 45% Resigned BOD member on April 22, 2021 K g ị V HĐQ từ gày / / 09 Ơng Lâm Hồi Anh 13/29 45% 45% Resigned as BOD member on April 22, 2021 K g ị V HĐQ từ gày / / Ô g Lê 10 ắ g Cầ 13/29 45% 45% Resigned as BOD member on April 22, 2021 K ô g ò V HĐQ từ gày / / Ô gP 11 Ng ê Xuâ Bắ 29/29 100% 45% Resigned as BOD member on April 22, 2021 Hoạt động giám sát HĐQT Ban Điều hành (“BĐH”) Supervising the Board of Management (“BOM”) by the BOD ự ệ t e đú g quy đị tạ Đ ều lệ, Quy ế ộ ề trị ô g ty, Quy ế đồ g trị p áp luật ệ , HĐQ ó ữ g ạt độ g tr g t g ă ạt độ g Hộ au Complying with HSC’s Corporate Charter, Internal Regulations on Corporate Governance, Regulations on organization and operation of the Board of Directors and current lawful provisions, the BOD’s activities in the first half of 2021 are as follows: - C ủ trì tổ ứ t ô g uộ ọp ĐHĐCĐ To preside and organize successfully the General Shareholders’ Meetings: ▪ Cuộ ọp ĐHĐCĐ bất t ườ g t e ì t ứ lấy ý k ế ổ đô g bằ g ă bả gày / / trì ĐHĐCĐ t g qua P ươ g p át ổ p ếu ổ đô g ệ ữu tă g ố đ ều lệ ă Extraordinary General Shareholders’ Meeting in the form of writing ballot was organized on February 22, 2021, submitting the Share Issuance Plan to existing shareholders to HSC’s shareholders for approval ▪ Cuộ ọp ĐHĐCĐ t ườ g World SaiGon ê ă tà í tổ ứ gày / / tạ K Ne Annual General Shareholders’ Meeting for the fiscal year 2020 was held on April 22, 2021 at New World Saigon - Gá át t ự ệ Ng ị quyết/ Quyết đị ĐHĐCĐ HĐQ ba To monitor the implementation of Resolutions/ Decisions of General Shareholders’ Meetings and the Board of Directors: ▪ rể k a t ự ệ P ươ g p át ổ p ếu qua tạ Ng ị ố / /NQ-ĐHĐCĐ gày / ổ đô g / ệ ữu đượ ĐHĐCĐ t ô g To implement the Share Issuance Plan to existing shareholders approved by EGM referring to Resolution No.01/2021/NQ-ĐHĐCĐ dated March 31, 2021 ▪ rể k a à t ệ trả ổ tứ đợt ă bằ g t ề ĐHĐCĐ t ô g qua tạ Ng ị ố / /NQ-ĐHĐCĐ gày / / ặt tỷ lệ 7% đượ To set up and complete the FY2020 final cash dividend payment with the pay–out rate of 7% approved by FY2020 AGM referring to Resolution No.02/2021/NQ-ĐHĐCĐ dated April 22, 2021 ▪ ự ệ ửa đổ , bổ u g Đ ều lệ Cô g ty Quy ế ộ ề trị ô g ty ũ g ba Quy ế ạt độ g Hộ đồ g trị Quy ế ạt độ g Ba K ể át đượ ĐHĐCĐ t ô g qua tạ Ng ị ố / /NQ-ĐHĐCĐ gày / / To amend HSC’s Corporate Charter, HSC’s Internal Regulations on Corporate Governance and to promulgate HSC’s Regulation on organization and operation of the Board of Directors, HSC’s Regulation on organization and operation of the Supervisory Board approved by FY2020 AGM referring to Resolution No.02/2021/NQĐHĐCĐ dated April 22, 2021 - Gá át ạt độ g lý BĐH ụ t kế đề tr g ă ằ â g a ệu ạt độ g k d a à t To oversee the managerial activities of BOM in order to improve the business performance and to achieve the targets in 2021 ▪ Lợ ă uậ , au t uế t g ă t 63% kế Cô g ty đạt 605 tỷ đồ g, tă g 141% kinh doanh ă đượ ĐHĐCĐ t ô g qua ù g kỳ 1H2021 Profit after tax reached VND605 billion, increased by 141% compared to same period last year, completed 63% of 2021 business plan approved at the AGM FY2020 ▪ Báo cáo tài quý ă , Bá bá ă t à ộp đú g t ê át xét ă , Bá t ườ g ê 2021 Quarter Financial Statements, 2021 Semi – annual audited Financial Statements, 2020 Annual Report were completed and reported on time ▪ ô gt ô g bố đầy đủ, N ướ , Sở G a dị C ứ g k Nam quy đị p áp luật ệ bạ , kịp t t e đú g quy đị P Hồ C í M , Trung tâ Ủy Ba C ứ g k Lưu ký C ứ g k V ệt Disclosure information were always adequate, transparent and timely Disclosure information to be in line with prevailing regulatory requirements from SSC, HOSE and VSD Hoạt động tiểu ban thuộc HĐQT Activities of the BOD’s committees 4.1 Tiểu ban Quản trị rủi ro (“Tiểu ban QTRR”) Board Risk Management Committee (“BRMC”) - Trong t g ă , K ố Q RR t ếp tụ t ệ ô ì Q RR t e COSO In the first half of 2021, RMD continued to improve the framework of Risk Management under COSO - Đị kỳ g t g, quý ă , K ố Q RR gở bá qua trọ g đượ ậ d ệ tr g tháng, quý ù g kế ểu ba Q RR ạt độ g g a dị da á rủ r độ g kết g át đế On a monthly/ quarterly/ annual basic, RMD submits to RMC the transaction reports, the list of all identified significant risks and remediation plans as well as supervising results - ểu ba Q RR tổ ứ ọp để rà át p ê duyệt g a dị tr g gớ t ẩ quyề BRMC has to approve the transactions to be authorized regarding Delegation of Authority Policy at meetings 4.2 Tiểu ban Kiểm toán nội (“Tiểu ban KTNB”) Board Internal Audit Committee (“BAC”) H ạt độ g k ể t theo dõi tình hình t ự ệ p át ệ k ể t ộ bộ: Made the audits of processes and monitored the implementation of internal audit findings” Trong t g ă , Bộ p ậ K NB ù g ị đồ g k ể t ộ - Công ty TNHH KPMG V ệt Na p át Bá ạt độ g p ò g ố g rửa t ề In the first half of 2021, Internal Audit Function and co – audited firm (KPMG Vietnam Co., Ltd) issued the report - of Anti – Money Laundering e kế Kế t - ă Rà , Bộ p ậ K NB ẽ t ự át C í ề t ẩ quyề ệ Rà át Mơ ì Cơ g ty ạt độ g P ò g 2021 audit plan, Internal Audit Function conduct to review the operating framework of Accounts Department and Delegation of Authority Policy Báo cáo tình hì t ự ểu ba K NB - ệ p át ệ k ể t ộ đượ bá tr g uộ ọp đị kỳ Report of the implementation of internal audit findings always presented in periodic meetings of BAC 4.3 Tiểu ban Nhân Lương thưởng Human Resource and Remuneration Committee Trong t g ă t ưở g lợ í cho nhân viên , k ểu ba N â từ g t ự Lươ g t ưở g t a ê HĐQ BKS; xe xét kế ưu, đề xuất gâ ứ lươ g g ă In the first half of 2021, Human Resource and Remuneration Committee advised and proposed compensation, remuneration and benefits for the members of BOD and BOS The committee also reviews the annual budget for staff compensation Các Nghị quyết/Quyết định HĐQT Resolutions/ Decisions of BOD STT Số Nghị Ngày Nội dung No Resolution No Date Content 01 01/2021/NQ-HĐQ Thơng qua ứ tí dụ g tạ gâ g (trong hạn mức HĐQT thông qua năm 2020 công bố thông tin Công văn số 20/2020/CV-CBTT ngày 01/04/2020) 06/1/2021 Approving the bank loan credit line (the credit line was included in the total credit limit approved by BOD in 2020, which was posted in Disclosure Information No 20/2020/CV-CBTT dated April 01, 2020) 02 02/2021/NQ-HĐQ 22/1/2021 - Thông qua kết k d a ă ; Approving 2020 business performance; - Dự đ kế k d a ă ; Forecast 2021 business plan; - Thông qua ủ trươ g p át ữu tă g ố ổ p ầ ; ổ p ếu ổ đô g ệ - Agreed in principle the Share Issuance Plan to existing shareholders to raise charter capital; - T ô g qua gày đă g ký uố ù g t ự ệ quyề lấy ý k ế ổ đô g bằ g ă bả t ô g qua ệ p át ổ p ếu ổ đô g ệ ữu để tă g ố ổ p ầ ; - Approving the record date to determine which shareholders were eligible to obtain shareholders’ votes by written ballot of issuing shares for existing shareholders to increase charter capital; - C ấp t uậ ô g ty 2021; guyê tắ ký kết ợp đồ g, g a dị g ữa gườ ó l ê qua dự k ế p át tr g ă Approving in principle to sign contracts and transactions expected to be entered into in 2021 between the Company and related parties , - ô g qua ệ đưa ộ du g “Đ ều ỉ tỷ lệ ữu đầu tư ướ g ” C ươ g trì ĐHĐCĐ t ườ g ê ă tà í để trì Đạ ộ xe xét t ô g qua; Approving to supplement Proposal ”Adjustment of foreign ownership limit ” to the agenda of AGM FY2020 STT Số Nghị Ngày Nội dung No Resolution No Date Content - ô g qua ệ đưa ộ du g “Sửa đổ , bổ u g Đ ều lệ Cô g ty Quy ế ộ ề trị ô g ty” C ươ g trì ĐHĐCĐ t ườ g ê ă tà í để trì Đạ ộ xe xét thơng qua; Approving to supplement Proposal ”Amendments of HSC's Corporate Charter and Internal Regulations on Corporate Governance” to the agenda of AGM FY2020 - Thông qua t g a , địa đ ể , ộ du g tổ ổ đô g t ườ g ê ă tà í ; ứ Đạ ộ đồ g Approving the time, venue, agenda of AGM FY2020; - Thông qua ngày đă g ký uố ù g tổ ứ Đạ g t ườ g ê ă tà í 2020; ộ đồ g ổ Approving the record date to determine which shareholders were eligible to attend AGM FY2020 03 03/2021/NQ-HĐQ Thơng qua ứ tí dụ g tạ gâ g (trong hạn mức HĐQT thông qua năm 2020 công bố thông tin Công văn số 20/2020/CV-CBTT ngày 01/04/2020) 01/2/2021 Approving the bank loan credit line (the credit line was included in the total credit limit approved by BOD in 2020, which was posted in Disclosure Information No 20/2020/CV-CBTT dated April 01, 2020) 04 04/2021/NQ-HĐQ Thơng qua ứ tí dụ g tạ gâ g (trong hạn mức HĐQT thông qua năm 2020 công bố thông tin Công văn số 20/2020/CV-CBTT ngày 01/04/2020) 11/1/2021 Approving the bank loan credit line (the credit line was included in the total credit limit approved by BOD in 2020, which was posted in Disclosure Information No 20/2020/CV-CBTT dated April 01, 2020) 05 05A/2021/NQ-HĐQ ô g qua ộ du g í p ếu ổ đô g ệ ữu 19/2/2021 Lấy ý kiến văn For seeking BOD’s writing approval 06 05/2021/NQ-HĐQ 06/2020/NQ-HĐQ ổ Approving the main contents of Share Issuance Plan to existing shareholders T ô g qua tà l ệu lấy ý k ế ổ đô g bằ g ă bả ề ệ p át ổ p ếu ổ đô g ệ ữu để tă g ố ổ p ầ 22/2/2021 Lấy ý kiến văn For seeking BOD’s writing approval 07 P ươ g p át Approving the documents of collecting shareholders’ votes by written ballot of Share Issuance Plan to existing shareholders T ô g qua ệ g a t g a ậ P ếu lấy ý k ế ổ đô g bằ g ă bả t ô g qua p ươ g p át ổ p ếu ổ đô g ệ ữu t e trì ố / / -HĐQ gày / / ề p ươ g p át ổ p ếu ổ đô g ệ ữu 09/3/2021 Lấy ý kiến văn For seeking BOD’s writing approval Approving to extend the timing of collecting shareholders’ votes by written ballot to submit to GSM for the approval of the Share Issuance Plan to existing shareholders in the Proposal on share issuance plan No.02/2021/TT-HĐQT dated February 22, 2021 08 07/2021/NQ-HĐQ 24/3/2021 - ô g qua dự đ kết k 2021; d a k d a Quý ă Approving Q1.2021 forecast business performance; - ô g bá ệ ậ x từ Hộ đồ g trị ệ kỳ IV Hoài Anh; ệ ứ da thành viên – Ô g Lâ Noticing to receive Mr Lam Hoai Anh’ s resignation letter as the member of the HSC’s BOD of the term IV (2016 – 2020); - ô g qua p ụ ấp t ô g ệ ă ; STT Số Nghị Ngày Nội dung No Resolution No Date Content Approving 2020 bonus; - ô g qua ệ ủy quyề Ba Đ ều xây dự g t ết p ươ g P át ổ p ếu t e ươ g trì lựa ọ gườ la độ g tr g g ty SOP trì ĐHĐCĐ t ườ g ê ă tà í ; Approving to authorize the Board of Management to submit AGM FY2020 the share issuance for HSC’s Employee Stock Ownership Plan (ESOP); - ô g qua t ườ g ê ệ ă bổ tà u g í ộ du g ; ươ g trì ĐHĐCĐ Approving to supplement proposals to the agenda of AGM FY2020; ô g qua kế - p át ứ g quyề ó bả đả đợt 8; Approving the covered warrant issuance (the eighth time) - ô g qua ệ t ay đổ địa đ ể k u ự ề Bắ , C H Kế t uộ Approving to change the address of Hoan Kiem Transaction Office 09 08/2021/NQ-HĐQ 31/3/2021 Thơng qua ứ tí dụ g tạ gâ g (trong hạn mức HĐQT thông qua năm 2020 công bố thông tin Công văn số 20/2020/CV-CBTT ngày 01/04/2020) Approving the bank loan credit line (the credit line was included in the total credit limit approved by BOD in 2020, which was posted in Disclosure Information No 20/2020/CV-CBTT dated April 01, 2020) 10 09/2020/NQ-HĐQ 31/3/2021 Lấy ý kiến văn For seeking BOD’s writing approval 11 10/2021/NQ-HĐQ 01/4/2021 Lấy ý kiến văn For seeking BOD’s writing approval 12 11/2021/NQ-HĐQ 01/4/2021 Lấy ý kiến văn For seeking BOD’s writing approval 13 12/2021/NQ-HĐQ 13/4/2021 Lấy ý kiến văn For seeking BOD’s writing approval 14 13/2021/NQ-HĐQ 19/4/2021 Lấy ý kiến văn For seeking BOD’s writing approval T ô g qua ê ă tà ươ g trì t tà l ệu ĐHĐCĐ t ườ g í Approving the agenda and documents of AGM FY2020 T ô g qua đă g ký bá ổ p ếu ổ đô g ệ ữu đượ Đạ ộ đồ g ổ đô g t ô g qua tạ Ng ị ố / /NQ-ĐHĐCĐ gày / / Approving the documents for registration of share issuance to existing shareholders of Ho Chi Minh City Securities Corporation (HSC) approved GSM Resolution No.01/2021/ĐHĐCĐ dated March 31, 2021 T ô g qua ệ p át ứ g quyề P -HSCMET07, HDB-HSC-MET01, MBB-HSC-MET07, MWG-HSCMET08, PNJ-HSC-MET04, VIC-HSC-MET02, VNM-HSCMET06 Approving the covered warrant issuance: FPT-HSC-MET07, HDBHSC-MET01, MBB-HSC-MET07, MWG-HSC-MET08, PNJ-HSCMET04, VIC-HSC-MET02, VNM-HSC-MET06 ô g qua ệ đưa ộ du g “Đ ều ỉ địa ỉ rụ Cơng ty” C ươ g trì ĐHĐCĐ t ườ g ê ă tà để trì Đạ ộ xe xét t g qua í í Approving to supplement Proposal ”Adjustment of Head Office’s address” to the agenda of AGM FY2020 ô g qua ệ đưa ộ du g “C uyể ổ p ếu HCM a g g a dị trê Sở G a dị C ứ g k Hà Nộ (HNX)” C ươ g trì ĐHĐCĐ t ườ g ê ă tà í để trì Đạ ộ xe xét t g qua Approving to supplement Proposal ”Transfer of trading of HCM share to HNX” to the agenda of AGM FY2020 Stt Họ tên Name Tài khoản giao dịch chứng khoán Securities trading account (if any) Chức vụ công ty Position at Company (if any) Mối quan hệ Công ty/ người nội Relation ship with the Compan y/ internal person Loại hình Giấy NSH (*) Type of docum ents Số CMND/ Hộ chiếu, ngày cấp, nơi cấp ID card/Passport Số Number 03 Nguyễn Hoài Nam 04 Đặng Thanh Tùng 05 Nguyễn Thị Nga 03 a Nguyễn Thị Thu Thanh Tổ chức/ Organization Cơng ty Đầu tư Tài Nhà nước TP Hồ Chí Minh (HFIC) Hochiminh city Finance and Investment state – own Company (HFIC) 011C009999 Chồng Husband Anh ruột Older brother Mẹ chồng Husband’ s mother Thành viên BKS BOS member Nhân viên Phịng Kế tốn Specialist – Accounts Departme nt Ngày cấp Date of issue Địa liên hệ Address Nơi cấp Place of issue CMND ID 012122925 21/06/2007 Hà Nội Phịng 509, Lơ B, Chung cư An Khang, Phường An Phú, Quận 2, TP Hồ Chí Minh CMND ID 011962722 09/02/2010 Hà Nội 243 Phố Vọng, Hà Nội CMND ID 010554113 09/02/2010 Hà Nội CMND ID 024864005 25/11/2019 HCM Hà Nội 158/72 Đoàn Văn Bơ, phường 9, quận 4, TP HCM Sở KH& ĐT TP.HCM DPI of HCMC 33 – 39 Pastuer, Quận 1, TP HCM 33- 39 Pastuer Str., Dist 1, HCMC GCND KDN 0300535140 13/04/2010 45 Số cổ phiếu sở hữu cuối kỳ Number of shares owned at the end of period Tỷ lệ sở hữu cp cuối kỳ Percent age of share owned at the end of period Số cổ phiếu đại diện cuối kỳ Number of shares represe nted at the end of period Tỷ lệ đại diện cổ phiếu cuối kỳ Percent age of share represe nted at the end of period Stt Họ tên Name Tài khoản giao dịch chứng khốn Securities trading account (if any) Chức vụ cơng ty Position at Company (if any) Mối quan hệ Công ty/ người nội Relation ship with the Compan y/ internal person Loại hình Giấy NSH (*) Type of docum ents Số CMND/ Hộ chiếu, ngày cấp, nơi cấp ID card/Passport Số Number b Ngày cấp Date of issue Nơi cấp Place of issue Cá nhân/ Individual 01 Nguyễn Thanh Tùng Bố đẻ Father CCCD ID 079064011322 06/12/2019 02 Nguyễn Thị Thu Thủy Mẹ đẻ Mother CCCD ID 079173012740 06/12/2019 Cục cảnh sát quản lý hành trật tự xã hội Cục cảnh sát quản lý hành trật tự xã hội 03 Nguyễn Thanh Tuấn Em ruột Younger brother CMND ID 025828791 15/11/2013 CA TP.HCM Vũ Hữu Minh Bố chồng Husband’ s father CMND ID 022387968 03/04/2007 CA TP.HCM Nguyễn Thị Thu Thảo Mẹ chồng Husband’ s mother CMND ID 021560620 27/08/2010 CA TP.HCM 04 05 Địa liên hệ Address 46 23/54 Phan Đăng Lưu, phường 3, quận Bình Thạnh, TP.HCM 23/54 Phan Đăng Lưu, phường 3, quận Bình Thạnh, TP.HCM 23/54 Phan Đăng Lưu, phường 3, quận Bình Thạnh, TP.HCM 158/72 Đồn Văn Bơ, phường 9, quận 4, TP.HCM 158/72 Đoàn Văn Bơ, phường 9, quận 4, TP.HCM Số cổ phiếu sở hữu cuối kỳ Number of shares owned at the end of period Tỷ lệ sở hữu cp cuối kỳ Percent age of share owned at the end of period Số cổ phiếu đại diện cuối kỳ Number of shares represe nted at the end of period Tỷ lệ đại diện cổ phiếu cuối kỳ Percent age of share represe nted at the end of period Stt Họ tên Name Tài khoản giao dịch chứng khoán Securities trading account (if any) Chức vụ công ty Position at Company (if any) Mối quan hệ Công ty/ người nội Relation ship with the Compan y/ internal person Loại hình Giấy NSH (*) Type of docum ents Số CMND/ Hộ chiếu, ngày cấp, nơi cấp ID card/Passport Số Number 06 07 C 01 a b Chồng Husband Em chồng Husband’ s Younger Vũ Minh Trúc brother BAN TỔNG GIÁM ĐỐC/ THE BOARD OF MANAGEMENT TGĐ & Đại diện pháp luật công ty CEO &Legal Represen Trịnh Hoài Giang 011C006800 tative Tổ chức/ Organization Cá nhân/ Individual Vũ Minh Triết 01 Trần Thị Tường Hy 02 Nguyễn Hồng Anh Mẹ đẻ Mother Vợ Wife CCCD ID CCCD ID CCCD ID CMND ID CMND ID 079089018210 079302002845 001069014025 Ngày cấp Date of issue Địa liên hệ Address 27/05/2020 Nơi cấp Place of issue Cục cảnh sát quản lý hành trật tự xã hội 158/72 Đoàn Văn Bơ, phường 9, quận 4, TP.HCM 07/10/2016 Cục Cảnh sát ĐKQL cư trú DLQG dân cư 158/72 Đoàn Văn Bơ, phường 9, quận 4, TP.HCM 11/05/2018 Cục Cảnh sát ĐKQL cư trú DLQG dân cư Số 14 Lô B, đường số 11, KDC Phú Mỹ, P Phú Mỹ, Quận 7, TP.HCM 020051147 10/09/1999 HCM 022070712 04/02/2009 HCM 47 43/11 A Trần Hữu Trang, P.11, Q Phú Nhuận, HCM 17 Hậu Giang, Q Tân Số cổ phiếu sở hữu cuối kỳ Number of shares owned at the end of period Tỷ lệ sở hữu cp cuối kỳ Percent age of share owned at the end of period Số cổ phiếu đại diện cuối kỳ Number of shares represe nted at the end of period Tỷ lệ đại diện cổ phiếu cuối kỳ Percent age of share represe nted at the end of period 943.351 0,31% - - Stt Họ tên Name Tài khoản giao dịch chứng khoán Securities trading account (if any) Chức vụ công ty Position at Company (if any) Mối quan hệ Công ty/ người nội Relation ship with the Compan y/ internal person Loại hình Giấy NSH (*) Type of docum ents Số CMND/ Hộ chiếu, ngày cấp, nơi cấp ID card/Passport Số Number 03 Trịnh Hoài Anh Nguyên Con ruột Son B8576396 a b 01 Hồ Thị Hồng Nhạn CMND ID Mẹ ruột Mother CMND ID 022661078 020509380 Tỷ lệ đại diện cổ phiếu cuối kỳ Percent age of share represe nted at the end of period HCM Bình, TP.HCM Số 14 Lơ B, đường số 11, KDC Phú Mỹ, P Phú Mỹ, Quận 7, TP.HCM Số 14 Lô B, đường số 11, KDC Phú Mỹ, P Phú Mỹ, Quận 7, TP.HCM 43/11 A Trần Hữu Trang, P.11, Q Phú Nhuận, TP.HCM 10 - - - HCM 224/4C Phạm Văn Chí, P.4 Quận 6, TP.HCM 478.789 0,16% - - HCM 24/4C Phạm Văn Chí, P.4, Quận 6, Nơi cấp Place of issue 31/07/2017 05 D GĐTC/ KTT HSC CFO/AC Số cổ phiếu đại diện cuối kỳ Number of shares represe nted at the end of period Cục Cảnh sát ĐKQL cư trú DLQG dân cư Em ruột Younger CMND Trịnh Hoài Nam 011C000201 brother ID 022852754 24/10/2005 GIÁM ĐỐC TÀI CHÍNH/ KẾ TỐN TRƯỞNG/ CHIEF FINANCIAL OFFICER/ ACCOUNTING CHIEF 079300010161 Tỷ lệ sở hữu cp cuối kỳ Percent age of share owned at the end of period 24/12/2013 Trịnh Hoài Thanh Vân CCCD ID Số cổ phiếu sở hữu cuối kỳ Number of shares owned at the end of period Cục Quản lý xuất nhập cảnh 04 Lâm Hữu Hổ 011C007559 Tổ chức/ Organization Cá nhân/ Individual Con ruột Daughter Hộ chiếu Passp ort Ngày cấp Date of issue 29/10/2014 16/11/2004 Địa liên hệ Address 48 Stt Họ tên Name Tài khoản giao dịch chứng khoán Securities trading account (if any) Chức vụ công ty Position at Company (if any) Mối quan hệ Công ty/ người nội Relation ship with the Compan y/ internal person Loại hình Giấy NSH (*) Type of docum ents Số CMND/ Hộ chiếu, ngày cấp, nơi cấp ID card/Passport Số Number Ngày cấp Date of issue Nơi cấp Place of issue 08/05/2018 Cục Cảnh sát ĐKQL cư trú DLQG dân cư Địa liên hệ Address TP HCM 02 Lâm Thị Phương Linh 03 Lâm Thị Phương Thảo Chị ruột Older sister Chị ruột Older sister Lâm Hữu Phúc Anh ruột Older brother CMND ID 022161877 05/10/2001 HCM 05 Lâm Hữu Đức Anh ruột Older brother CMND ID 022047244 05/10/2001 HCM 06 Lâm Thị Phương Lan Chị ruột Older sister CMND ID 022347229 08/07/2002 HCM Anh rể Older brother in-law CMND ID 021672454 11/01/2012 HCM 04 07 Ngô Tiến Minh 011C006263 CCCD ID 046164000194 CMND ID 021670762 05/10/2001 HCM 49 58/115 Hàm Tử, P.5, Q.5, TP HCM 267 Bến Bình Đơng, P.11, Q.8, TP HCM 224/4C Phạm Văn Chí, P.4, Quận 6, TP.HCM 224/4C Phạm Văn Chí, P.4, Quận 6, TP.HCM 308, Lầu 3, Lơ C, CC Bình Phú, Q.6, TP.HCM Chung cư City Gate, 15 Võ Văn Kiệt Phường 16 Quận 8, Căn hộ B1_12_11 Số cổ phiếu sở hữu cuối kỳ Number of shares owned at the end of period Tỷ lệ sở hữu cp cuối kỳ Percent age of share owned at the end of period Số cổ phiếu đại diện cuối kỳ Number of shares represe nted at the end of period Tỷ lệ đại diện cổ phiếu cuối kỳ Percent age of share represe nted at the end of period Stt Họ tên Name Tài khoản giao dịch chứng khoán Securities trading account (if any) Chức vụ công ty Position at Company (if any) Mối quan hệ Công ty/ người nội Relation ship with the Compan y/ internal person Loại hình Giấy NSH (*) Type of docum ents Số CMND/ Hộ chiếu, ngày cấp, nơi cấp ID card/Passport Số Number 08 09 10 11 E a b Phạm Văn Thường Lê Tấn Thành Anh rể Older brotherin-law Anh rể Older brotherin-law CMND ID CMND ID 024213299 024180977 Ngày cấp Date of issue 26/06/2013 Địa liên hệ Address Số cổ phiếu sở hữu cuối kỳ Number of shares owned at the end of period Tỷ lệ sở hữu cp cuối kỳ Percent age of share owned at the end of period Số cổ phiếu đại diện cuối kỳ Number of shares represe nted at the end of period Tỷ lệ đại diện cổ phiếu cuối kỳ Percent age of share represe nted at the end of period 196.800 0,06 - - Nơi cấp Place of issue HCM 08/07/2012 HCM Cục Cảnh C ị dâu sát ĐKQL Older cư trú sister-inCCCD DLQG Trần Hồng Loan law ID 087171000126 11/05/2018 dân cư Cục Cảnh C ị dâu sát ĐKQL Older cư trú sister-inCCCD DLQG Mai Thị Phượng law ID 083172000236 21/03/2018 dân cư NGƯỜI ĐƯỢC ỦY QUYỀN CÔNG BỐ THÔNG TIN/ PERSON AUTHORIZED TO DISCLOSE INFORMATION GĐĐH Phát triển Quan hệ hợp tác Chief Parnershi CMND Lê Anh Quân 011C009931 p Officer ID 021919194 16/02/2008 HCM Tổ chức/ Organization Cá nhân/ Individual 50 267 Bến Bình Đơng, P.11, Q.8, TP HCM 308, Lầu 3, CC Bình Phú,P10, Q.6, TP.HCM 224/11/2 Phạm Văn Chí, P.4, Quận 6, TP HCM 224/11/2 Phạm Văn Chí, P.4, Quận 6, TP HCM 101/18 Nguyễn Chí Thanh, Quận 5, TP.HCM Stt Họ tên Name Tài khoản giao dịch chứng khốn Securities trading account (if any) Chức vụ cơng ty Position at Company (if any) Mối quan hệ Công ty/ người nội Relation ship with the Compan y/ internal person Loại hình Giấy NSH (*) Type of docum ents Số CMND/ Hộ chiếu, ngày cấp, nơi cấp ID card/Passport Số Number 01 Lê Anh Dũng 02 Phạm Thị Nhã 03 Đỗ Minh Hồng 04 Lê Uyên Vivianne Bố đẻ Father Mẹ đẻ Mother Vợ Wife Con ruột Daughter 05 Lê Anh-Khoa Kevin Con ruột Son 06 Lê Anh Minh 07 Lê Anh Huy 08 Lê Anh Quang 09 Mã Thị Kiều Dung 10 Nguyễn Thị Thu Thủy 011C060027 Em ruột Younger brother Em ruột Younger brother Em ruột Younger brother Em dâu Younger sister-inlaw Em dâu Younger CMND ID Ngày cấp Date of issue Địa liên hệ Address Hoa Kỳ N/A Hoa Kỳ N/A Hoa Kỳ N/A Hoa Kỳ N/A Hoa Kỳ 101/18 Nguyễn Chí Thanh, Quận 5, TP.HCM 13/03/2008 HCM N/A Hoa Kỳ N/A Hoa Kỳ N/A CMND ID 022569416 30/12/1995 Tỷ lệ sở hữu cp cuối kỳ Percent age of share owned at the end of period Số cổ phiếu đại diện cuối kỳ Number of shares represe nted at the end of period Tỷ lệ đại diện cổ phiếu cuối kỳ Percent age of share represe nted at the end of period 102.592 0,03% - - Nơi cấp Place of issue N/A 022382871 Số cổ phiếu sở hữu cuối kỳ Number of shares owned at the end of period HCM 51 Hoa Kỳ 349/169 Lê Đại Hành, Q11 TP HCM Stt Họ tên Name Tài khoản giao dịch chứng khoán Securities trading account (if any) Chức vụ công ty Position at Company (if any) Mối quan hệ Công ty/ người nội Relation ship with the Compan y/ internal person Loại hình Giấy NSH (*) Type of docum ents Số CMND/ Hộ chiếu, ngày cấp, nơi cấp ID card/Passport Số Number 11 12 13 F Nguyễn Hoàng Quỳnh Như sister-inlaw Em dâu Younger sister-inlaw Ngày cấp Date of issue Địa liên hệ Address Số cổ phiếu sở hữu cuối kỳ Number of shares owned at the end of period Tỷ lệ sở hữu cp cuối kỳ Percent age of share owned at the end of period Số cổ phiếu đại diện cuối kỳ Number of shares represe nted at the end of period Tỷ lệ đại diện cổ phiếu cuối kỳ Percent age of share represe nted at the end of period 60.345 0,02 - - Nơi cấp Place of issue Hoa Kỳ Cục Cảnh sát ĐKQL 65 Nguyễn Bố vợ cư trú Xí, Quận Bình Wife’s CCCD DLQG Thạnh, TP Nguyễn Văn Bông father ID 001030000369 dân cư HCM Cục Cảnh sát ĐKQL 65 Nguyễn Mẹ vợ cư trú Xí, Quận Bình Wife’s CCCD DLQG Thạnh, TP Trần Thị Xuân mother ID 034141000486 dân cư HCM NGƯỜI PHỤ TRÁCH QUẢN TRỊ CÔNG TY/ PERSON IN CHARGE OF CORPORATE GOVERNANCE – COMPANY SECRETARY Người phụ trách quản trị công ty & Thư ký công ty Person in charge of 20/13 Núi Corporate Thành, P.13, Thân Thị Thu Governan CMND Q Tân Bình, Dung ce & ID 023176206 04/03/2005 HCM TP.HCM N/A 52 Stt Họ tên Name Tài khoản giao dịch chứng khoán Securities trading account (if any) Chức vụ công ty Position at Company (if any) Mối quan hệ Công ty/ người nội Relation ship with the Compan y/ internal person Loại hình Giấy NSH (*) Type of docum ents Số CMND/ Hộ chiếu, ngày cấp, nơi cấp ID card/Passport Số Number Ngày cấp Date of issue Địa liên hệ Address Nơi cấp Place of issue Company Secretary a b Tổ chức/ Organization Cá nhân/ Individual 01 Đặng Thị Ngọc Tiên 02 Nguyễn Văn Nhân 03 Nguyễn Du Nghi 04 05 Thân Thị Thu Hồng Thân Đức Phúc 011C027878 Mẹ đẻ Mother CMND ID 020966987 Chồng Husband CMND ID 025363722 Con Daughter 011C036868 HCM 23/11/2010 HCM N/A Chị ruột Older sister CCCD ID 049156000104 08/02/2018 Cục Cảnh sát ĐKQL cư trú DLQG dân cư Anh ruột Older brother CMND ID 021009516 09/10/2003 HCM 53 20/13 Núi Thành, P.13, Q Tân Bình, TP.HCM 93/8/8 Nguyễn Quý Anh, P Tân Sơn Nhì, Q Tân Phú, TP HCM 20/13 Núi Thành, P.13, Q Tân Bình, TP.HCM 1/49 Hồng Việt, P.4, Q Tân Bình, TP.HCM 20/13 Núi Thành, P.13, Q Tân Bình, TP.HCM Số cổ phiếu sở hữu cuối kỳ Number of shares owned at the end of period Tỷ lệ sở hữu cp cuối kỳ Percent age of share owned at the end of period Số cổ phiếu đại diện cuối kỳ Number of shares represe nted at the end of period Tỷ lệ đại diện cổ phiếu cuối kỳ Percent age of share represe nted at the end of period Stt Họ tên Name Tài khoản giao dịch chứng khoán Securities trading account (if any) Chức vụ công ty Position at Company (if any) Mối quan hệ Công ty/ người nội Relation ship with the Compan y/ internal person Loại hình Giấy NSH (*) Type of docum ents Số CMND/ Hộ chiếu, ngày cấp, nơi cấp ID card/Passport Số Number 06 07 08 Chị ruột Older sister Thân Thị Thu Thuỷ 079162007698 21/09/2018 Nơi cấp Place of issue Cục Cảnh sát ĐKQL cư trú DLQG dân cư Thân Thị Thu Thảo Chị ruột Older sister CMND ID 021700941 21/10/2008 HCM Thân Đức Dũng Anh ruột Older brother CMND ID 022024000 24/08/2010 HCM CMND ID 022023999 01/06/2005 HCM CMND ID 022637417 25/11/2010 HCM Cục Cảnh sát ĐKQL cư trú DLQG dân cư 006C057395 09 Thân Thị Thu Lộc Chị ruột Older sister 10 Thân Đức Quảng Đà Anh ruột Older brother 11 CCCD ID Ngày cấp Date of issue Thân Đức Quốc Việt 006C029225 Anh ruột Older brother CCCD ID 048072000031 12/04/2016 54 Địa liên hệ Address 20/15 Núi Thành, P.13, Q Tân Bình, TP.HCM 362/21 CMT8, Phường 13, Quận Tân Bình, TP.HCM 16 lô Q C/x Phú Lâm D, P10, Quận 6, TP Hồ Chí Minh 20/13 Núi Thành, P.13, Q Tân Bình, TP.HCM 20/13 Núi Thành, P.13, Q Tân Bình, TP.HCM 20/13 Núi Thành, P.13, Q Tân Bình, TP.HCM Số cổ phiếu sở hữu cuối kỳ Number of shares owned at the end of period Tỷ lệ sở hữu cp cuối kỳ Percent age of share owned at the end of period Số cổ phiếu đại diện cuối kỳ Number of shares represe nted at the end of period Tỷ lệ đại diện cổ phiếu cuối kỳ Percent age of share represe nted at the end of period Stt Họ tên Name Tài khoản giao dịch chứng khoán Securities trading account (if any) Chức vụ công ty Position at Company (if any) Mối quan hệ Công ty/ người nội Relation ship with the Compan y/ internal person Loại hình Giấy NSH (*) Type of docum ents Số CMND/ Hộ chiếu, ngày cấp, nơi cấp ID card/Passport Số Number 12 Thân Đức Long Em ruột Younger brother 13 Trần Văn Nở 14 Nguyễn Hoài Bảo Anh rể Older brother in-law Anh rể Older brother in-law Nguyễn Quang Thanh Anh rể Older brother in-law 15 16 17 Trần Bửu Long Tiêu Ngọc Trân Anh rể Older brother in-law Chị dâu Older sister-inlaw CMND ID 023176207 Ngày cấp Date of issue 11/08/2012 Nơi cấp Place of issue CCCD ID 079055002938 08/02/2018 HCM Cục Cảnh sát ĐKQL cư trú DLQG dân cư CMND ID 021009906 25/04/2014 HCM CCCD ID 079066010580 06/06/2019 Cục Cảnh sát ĐKQL cư trú DLQG dân cư CMND ID 021670335 03/04/2005 HCM CCCD ID 096165000067 01/06/2020 Địa liên hệ Address Cục Cảnh sát ĐKQL cư trú 55 20/13 Núi Thành, P.13, Q Tân Bình, TP.HCM 1/49 Hồng Việt, P.4, Q Tân Bình, TP.HCM 20/15 Núi Thành, P.13, Q Tân Bình, TP.HCM 362/21 CMT8, Phường 13, Quận Tân Bình, TP.HCM 93/8/10 Nguyễn Quý Anh, P Tân Sơn Nhì, Q Tân Phú, TP HCM 20/13 Núi Thành, P.13, Q Tân Bình, TP.HCM Số cổ phiếu sở hữu cuối kỳ Number of shares owned at the end of period Tỷ lệ sở hữu cp cuối kỳ Percent age of share owned at the end of period Số cổ phiếu đại diện cuối kỳ Number of shares represe nted at the end of period Tỷ lệ đại diện cổ phiếu cuối kỳ Percent age of share represe nted at the end of period Stt Họ tên Name Tài khoản giao dịch chứng khoán Securities trading account (if any) Chức vụ công ty Position at Company (if any) Mối quan hệ Công ty/ người nội Relation ship with the Compan y/ internal person Loại hình Giấy NSH (*) Type of docum ents Số CMND/ Hộ chiếu, ngày cấp, nơi cấp ID card/Passport Số Number 18 Võ Ngọc Loan 19 Trần Thị Diễm Cầm 20 Lê Ngọc Tường Khanh Ghi chú/ Note: Chị dâu Older sister-inlaw Chị dâu Older sister-inlaw Chị dâu Older sister-inlaw Ngày cấp Date of issue CCCD ID 025375715 079178005459 Tỷ lệ sở hữu cp cuối kỳ Percent age of share owned at the end of period Số cổ phiếu đại diện cuối kỳ Number of shares represe nted at the end of period Hoa Kỳ 20/13 Núi Thành, P.13, Q Tân Bình, TP.HCM 26/11/2010 05/12/2017 Số cổ phiếu sở hữu cuối kỳ Number of shares owned at the end of period Nơi cấp Place of issue DLQG dân cư N/A CMND ID Địa liên hệ Address Cục Cảnh sát ĐKQL cư trú DLQG dân cư (*) Ông Johan Nyvene – C ủ tị HĐQ Cơ g ty ó a quố tị quố tị Mỹ a g tê J a Ny e e, Quố Huâ ố ổ p ếu HCM ệ Ô g J a Ny e e đa g ắ g ữ t uộ tà k ả ứ gk 376 Cách Mạng Tháng 8, P10, Quận 3, TP HCM quố tị V ệt Na a g tê Nguyễ a g tê Nguyễ Quố Huâ (*) Mr Johan Nyvene – Chairman – has two nationalities (1) USA nationality named Johan Nyvene and (2) Vietnamese nationality named Nguyen Quoc Huan Total number of HCM shares that Mr Johan Nyvene held is on the security trading account named Nguyen Quoc Huan 56 Tỷ lệ đại diện cổ phiếu cuối kỳ Percent age of share represe nted at the end of period PHỤ LỤC III APPENDIX III Giao dịch Công ty với tổ chức có liên quan với người nội STT No Tổ chức Name of organization Mối quan hệ liên quan với Công ty Relatio nship with the Compa ny Transaction between the Company and the affiliated organization to internal persons Địa trụ Thời Số Nghị Nội dung Số Giấy sở chính/ điểm quyết/ Content NSH*, Địa giao Quyết định ngày dịch liên hệ cấp, nơi với ĐHĐCĐ/ Address cấp NSH công ty HĐQT No.* Time of thông qua date of transac Resolution issue, tions No or place of with the Decision issue Compa No ny approved by General Meeting of Tên CCQ Số đầu kỳ (01/01/2021) Sharehold Name of Number of fund certificates ers/ Board fund at the beginning of period of certificates Số lượng Giá trị mệnh Directors CCQ giá Number of fund certificates Công ty Cồ phần Quản lý Quỹ Đầu tư Dragon Capital Việt Nam (DCVFM) Dragon Capital Vietnam VietFund Management (DCVFM) Tổ chức có liên quan The affiliated organiz ation 45/UBCK -GP UBCKNN ấp gày 08/01/20 09 45/UBCK -GP issued by SSC on January 08, 2009 Tầng 17, Mê Linh Point, Số Ngô Đức Kế, quận 1, Tp.HCM 17th Floor, Me Linh Point, No.02 Ngo Duc Ke Str., Dist 1, HCMC gày 01/01/2 đế ngày 30/06/2 021 From January a 01, 2021 to June 30, 2021 Nghị số 02/2021/N Q-HĐQT ngày 25/01/2021 BOD Resolution No 02/2021/N Q-HĐQT dated January 25, 2021 FUEVFVND ÉVFVND 1.000.000 Ghi chú: HSC thực giao dịch với vai trò tổ chức tạo lập thị trường cho Quỹ FUEVFVND E1VFVND Note: HSC conducted the transactions as market making organization of FUEVFVND and E1VFVND Fund 57 Total amount of par value 10.000.000.000 Ghi Note Số đầu kỳ (01/01/2021) Number of fund certificates at the end of period Số lượng Giá trị mệnh CCQ giá Number of Total amount fund of par value certificates 700.000 300.000 7.000.000.000 3.000.000.000 PHỤ LỤC IV APPENDIX IV Giao dịch người nội người có liên quan cổ phiếu công ty Share transactions of internal persons and their affiliated persons STT No Tổ chức/ cá nhân thực giao dịch Transaction executor Quan hệ với người nội Relationship with internal person Số cổ phiếu sở hữu đầu kỳ Số cổ phiếu sở hữu cuối kỳ Number of shares owned at the beginning of the period Number of shares owned at the end of the period Số cổ phiếu Number of shares 01 02 03 Cô g ty Cổ p ầ Cộ g Hưở g Cong Huong Corporation Cô g ty Cổ p ầ P uyề Đầu tư Investment Liner JSC Ô gP Bắ Ng ê Xuâ ổ ứ ó l ê qua đế gườ ộ Ơ g P Ng ê Xuâ Bắ – rưở g Ba Kể át The affiliated organization to internal persons – Mr Pham Nghiem Xuan Bac – Head of Supervisory Board ổ ứ ó l ê qua đế gườ ộ Ô g P Ng ê Xuâ Bắ – rưở g Ba K ể át The affiliated organization to internal persons – Mr Pham Nghiem Xuan Bac – Head of Supervisory Board Trưở g Ba K ể át Head of Supervisory Board Tỷ lệ Percent age Số cổ phiếu Number of shares Lý tăng, giảm (mua, bán, chuyển đổi, thưởng…) Reasons for increasing, decreasing (buying, selling, conversing, reward…) Tỷ lệ Perce ntage 691.030 0,23 500.030 0,16 500.030 0,16 380.030 0,12 - - 0 460.000 0,15 350.000 0,11 350.000 0,11 350.000 0,11 Đă g ký bá ổ p ếu từ gày 25/12/ đế ết gày 22/1/202 g ỉ bá đượ ổ p ếu d g ổ p ếu ưa p ù ợp Registering to sell 200,000 shares from December 25, 2020 to January 22, 2021 Due to lowering the stock’s price target, only to sell 191,000 shares Đă g ký bá ổ p ếu từ gày 24/5/2021 đế ết gày 22/6/202 g ỉ bá đượ ổ p ếu d g ổ p ếu ưa p ù ợp Registering to sell 200,000 shares from May 24, 2021 to June 22, 2021 Due to lowering the stock’s price target, only to sell 120,000 shares Đă g ký ua ổ p ếu từ gày 5/12/ đế ết gày 22/1/202 g đế ết gày / / k ô g ua đượ d g ổ p ếu ưa p ù ợp Registering to purchase 350,000 shares from December 25, 2020 to January 22, 2021 Due to lowering the stock’s price target, there was no transaction Đă g ký bán 160 ổ p ếu từ gày 5/12/ đế ết gày 25/1/2021 g đế ết gày 5/1/2021 ỉ bá đượ ổ p ếu d g ổ p ếu ưa p ù ợp Registering to sell 160,000 shares from December 25, 2020 to January 22, 2021 Due to lowering the stock’s price target, only to sell 110,000 shares Đă g ký mua 200 ổ p ếu từ gày 4/5/2021 đế ết gày 23/6/2021 g đế ết gày 3/6/2021 g k ô g đặt lệ g ổ p ếu ưa p ù ợp 58 STT No Tổ chức/ cá nhân thực giao dịch Transaction executor Quan hệ với người nội Relationship with internal person Số cổ phiếu sở hữu đầu kỳ Số cổ phiếu sở hữu cuối kỳ Number of shares owned at the beginning of the period Number of shares owned at the end of the period Số cổ phiếu Number of shares 04 Ông Johan Nyvene C ủ tị HĐQ Chairman Tỷ lệ Percent age Số cổ phiếu Number of shares Lý tăng, giảm (mua, bán, chuyển đổi, thưởng…) Reasons for increasing, decreasing (buying, selling, conversing, reward…) Tỷ lệ Perce ntage 1.373.020 0,45 1.333.020 0,44 1.333.020 0,44 1.333.020 0,44 1.333.020 0,44 1.090.020 0,36 Registering to sell 200,000 shares from May 24, 2021 to June 22, 2021 Due to lowering the stock’s price target, there was no transaction G a dị bá ổ p ếu từ gày / / đế ết gày 13/4/2021 To sell 40,000 shares from March 03, 2021 to April 13, 2021 Đă g ký bán 300 ổ p ếu từ gày 23/4/2021 đế ết gày 21/5/2021 k ô g đặt lệ g a dị d g ổ p ếu ưa p ù ợp Registering to sell 300,000 shares from April 23, 2021 to May 21, 2021 Due to lowering the stock’s price target, there was no transaction Đă g ký bán 300 ổ p ếu từ gày 06/5/2021 đế ết gày 04/6/2021 g đế ết gày 04/6/2021 ỉ bá đượ ổ p ếu d g ổ p ếu ưa p ù ợp Registering to sell 300,000 shares from May 06, 2021 to June 04, 2021 Due to lowering the stock’s price target, only to sell 243,000 shares 59