BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ 6 THÁNG ĐẦU NĂM 2013CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN LIÊN VIỆT

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập – Tự – Hạnh phúc Số: 32 /2013/LVS-BC (V/v: Báo cáo tình hình quản trị tháng đầu năm 2013) Hà Nội, ngày 30 tháng năm 2013 BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ THÁNG ĐẦU NĂM 2013 CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHỐN LIÊN VIỆT Kính gửi: Ủy ban Chứng khốn Nhà nước Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội Sở giao dịch Chứng khốn Hồ Chí Minh I - Tên cơng ty: Cơng ty Cổ phần Chứng Khốn Liên Việt Địa trụ sở chính: Tầng 2&4, tịa nhà Capital Tower, 109 Trần Hưng Đạo, Q.HK, HN Điện thoại: (04)-39412299 Fax: (04) – 39412708 Email: congtycophanchungkhoanlienviet@lvs.com.vn Vốn điều lệ: 125 tỷ đồng I Hoạt động Hội đồng quản trị: Các họp Hội đồng quản trị: Stt Thành viên HĐQT Chức vụ Số buổi họp tham dự Tỷ lệ Lý không tham dự Hội đồng quản trị cũ Điều hành từ ngày 01/01/2013 đến 12/6/2013 01 Ông Huỳnh Ngọc Huy 02 Ông Nguyễn Văn Thanh 03 Ông Trần Việt Trung 04 Ông Nguyễn Đức Hưởng Chủ tịch HĐQT Phó Chủ tịch thường trực HĐQT Phó Chủ tịch HĐQT Phó Chủ tịch HĐQT 100% 100% 100% 100% HĐQT (được bầu Đại hội cổ đông bất thường ngày 12/6/2013) điều hành từ 12/6/2013 đến 30/6/2013 01 Dường Công Minh Chủ tịch HĐQT 02 Huỳnh Ngọc Huy Phó Chủ tịch HĐQT 03 Nguyễn Văn Thanh Phó Chủ tịch HĐQT 04 Nguyễn Văn Huynh Thành viên HĐQT 05 Lâm Việt Sơn Thành viên HĐQT Hoạt động giám sát HĐQT Tổng giám đốc: - Trong tháng đầu năm 2013, HĐQT bám sát hoạt động Công ty đồng thời đề chủ trương, nghị quyết, định nhằm đạo kịp thời tạo điều kiện thuận lợi cho ban điều hành Công ty việc điều chỉnh hoạt đông kinh doanh Cơng ty Ngồi việc tổ chức Họp Đại hội đồng cổ đơng thường (ĐHCĐ)niên năm 2013, HĐQT cịn tổ chức họp ĐHCĐ bất thường để kịp thời đưa sách định hướng quan trong hoạt động Công ty như: Chuyển trụ sở hoạt động từ Hà Nội vào Thành phố Hồ Chí Minh, Bổ nhiệm Tổng giám đốc Hoạt động tiểu ban thuộc HĐQT: (Khơng có) II Các nghị quyết/quyết định HĐQTđã ban hành từ thời gian 01/01/2013 đến 30/6/2013 STT Số nghị quyết/quyết định Ngày Nội dung Lựa chọn định hướng hoạt động LVS năm 2013 01/2013/QĐ-HĐQT 23/1/2013 02 02/2013/NQ-HĐQT 23/1/2013 Lấy ý kiến ĐHCĐ chấm dứt tư cách thành viên giao dịch HNX HOSE 03 03/2013/QĐ-HĐQT 1/2/2013 Thành lập Phòng Hành Kế tốn 04 05/2013/NQ-HĐQT 18/2/2013 Chuyển địa điểm trụ sở 05 06/2013/NQ-HĐQT 18/3/2013 Thanh lý tài sản dơi dư LVS 06 07/2013/NQ-HĐQT 3/4/2013 Bán cổ phiếu NTB tài khoản tự doanh 07 10A/2013/QĐ-HDQT 06/04/13 Tất toán thu gốc 18.75 tỷ đồng hạch tốn lỗ 3.87 tỷ đồng 08 11/2013/QĐ-HĐQT 17/6/2013 Bổ nhiệm Tổng Giám Đốc 01 III Thay đổi danh sách người có liên quan đến Cơng ty chứng khốn theo quy định khoản 34 Điều Luật Chứng Khoán: Stt Tên tổ chức/cá nhân TK GD CK (nếu có) Chức vụ cơng ty (nếu có) Số CMND/ ĐKKD Ngày cấp CMND/ ĐKKD Nơi cấp Địa CMND/ ĐKKD Thời điểm Thời điểm bắt đầu khơng người có cịn liên quan người có liên quan Lý 01 Trần Việt Trung Phó chủ tịch HĐQT 011666460 6/11/2000 CA Hà Nội Số 37 Ngơ Thì Nhậm, Hai Bà Trưng, Hà Nội 04/6/2013 Miễn nhiệm TV HĐQT 02 Nguyễn Đức Hưởng Phó chủ tịch 012822273 23/8/2005 CA Hà Nội Số 5, tổ 13, Láng Thượng, Đống 04/6/2013 Miễn nhiệm TV HĐQT Đa, Hà Nội HĐQT 03 Hoàng Thị Tuyết Nhung Trưởng BKS 011828918 27/7/2011 CA Hà Nội Số Ngõ 131, Thái Hà, Trung Liệt Đống Đa Hà Nội 04/6/2013 Miễn nhiệm TV BKS 04 Trần Thị Hòa TV BKS 011845164 16/4/2009 CA Hà Nội Nhà C9 Khu đô thị Mỹ Đình, Từ Liêm, Hà Nội 04/6/2013 Miễn nhiệm TV BKS 05 Nguyễn Hồng Quang Quyền Tổng giám đốc 011807436 27/07/200 CA Hà Nội 24 - Thông Phong - Tôn Đức Thắng - Hà Nội 18/6/2013 Miễn Nhiệm Quyền TGĐ 06 Dương Công Minh Chủ tịch HĐQT 023424554 21/7/2009 CA Tp HCM 29 Nguyễn Thông, F7, Q 3, Tp HCM 04/6/2013 Bổ nhiệm Chủ tịch HĐQT Công ty Cổ phần Him Lam Người có liên quan 4103009993 12/4/2008 Sở KH & ĐT HCM 234 Ngô Tất Tố Phường 22 Quận Bình Thạnh, Tp HCM 04/6/2013 Ơng Minh Đồng thời chủ tịch LVS Chủ tịch Cty Cp Him Lam Ngân hàng Thương mại Cổ phần Bưu điện Liên Việt (LPB) Người có liên quan 6300048638 06/1/2013 Sở KH & ĐT Hậu Giang 32 Nguyễn Công Trứ , Phường 1, Vị Thanh, Hậu Giang 04/6/2013 Ông Minh đồng thời chủ tịch HĐQT LVS LPB Lê Thị Thảo Vân Người có liên quan 021563013 09/5/2003 Ca Tp HCM 29 Nguyễn Thông, F7, Q 3, Tp HCM 04/6/2013 Vợ Chủ tịch HĐQT Đặng Thị Doan Người có 125608878 25/10/201 Ca Bắc 04/6/2013 Mẹ liên quan 07 Ninh Ca Tp HCM Dương Phương Mai Người có liên quan 025111971 07/05/200 Dương Thị Liêm Người có liên quan 024445140 Nguyễn Văn Huynh TV HĐQT Ngân hàng Thương mại Cổ phần Bưu điện Liên Việt (LPB) Chủ tịch HĐQT 04/6/2013 Con Chủ tịch HĐQT 11/10/200 04/6/2013 Em Chủ tịch HĐQT 020838917 07/05/200 04/6/2013 Bổ nhiệm HĐQT Người có liên quan 6300048638 06/1/2013 04/6/2013 Ông Huynh đồng thời TV HĐQT LVS LPB Võ Thị Kim Hồng Người có liên quan 020838863 04/6/2013 Vợ TV HĐQT Nguyễn Duy Thơng Người có liên quan 023305991 04/6/2013 Con TV HĐQT Nguyễn Văn Hê Người có liên quan 021268977 04/6/2013 Anh TV HĐQT Nguyễn Văn Xấu Người có liên quan 04/6/2013 Anh TV HĐQT 04/6/2013 Anh TV HĐQT Bổ nhiệm HĐQT Nguyễn Văn Lực 08 Lâm Việt Sơn Sở KH & ĐT Hậu Giang 29 Nguyễn Thông, F7, Q 3, Tp HCM 32 Nguyễn Công Trứ , Phường 1, Vị Thanh, Hậu Giang 021553032 TV HĐQT 024257483 11/5/2004 CA HCM 39/4 Sương Nguyệt Ánh, Phường Bến Thành, Quận 1, 04/6/2013 Tp HCM 09 Phạm Thị Nhẫn Người có liên quan 04/6/2013 Vợ TV HĐQT Lâm Phạm Khơi Người có liên quan 04/6/2013 Con TV HĐQT Lâm Thị Lệ Chi Người có liên quan 04/6/2013 Chị TV HĐQT Lâm Thị Lệ Hoa Người có liên quan 04/6/2013 Chị TV HĐQT Lâm Việt Hùng Người có liên quan 04/6/2013 Anh TV HĐQT Lâm Thị Lệ Nhung Người có liên quan 04/6/2013 Em TV HĐQT Lâm Thị Lệ Mai Người có liên quan 04/6/2013 Em TV HĐQT Lâm Việt Tài Người có liên quan 04/6/2013 Em TV HĐQT Lâm Thị Lệ Liễu Người có liên quan 04/6/2013 Em TV HĐQT Lâm Việt Năng Người có liên quan 04/6/2013 Em TV HĐQT Lê Phương Thanh Trưởng BKS 011072056 17/2/2005 95/15 Lương Định Của, P Bình An, Quân 04/6/2013 Bổ nhiệm BKS Công ty Cổ phần Him Lam Người có liên quan 4103009993 12/4/2008 234 Ngơ Tất Tố, Phường 22 Quận Bình Thạnh, Tp Hồ Chí Minh 04/6/2013 Bà Thanh Phó Tổng giám đốc Cơng ty CP Him Lam Sở KH & ĐT HCM 10 Lê Minh Huệ Người có liên quan 010389762 Nguyễn Thị Dậu Người có liên quan 010398832 Trần Văn Đức Người có liên quan 025099953 Trần Bảo Linh Người có liên quan Trần Bảo Anh Ca Hà Nội 04/6/2013 Cha trưởng BKS Ca Hà Nội 04/6/2013 Mẹ trưởng BKS 27/02/200 Ca HCM 04/6/2013 Chồng trưởng BKS 024318524 20/12/200 Ca HCM 04/6/2013 Con trưởng Người có liên quan 025352914 23/7/2010 Ca HCM 04/6/2013 Con trưởng BKS Lê Phương Thủy Người có liên quan 0011620002 79 16/4/2013 CA Hà Nội 04/6/2013 Chị trưởng BKS Lê Ngọc Anh Người có liên quan N1167278 13/8/2008 ĐSQ VN Bungari 04/6/2013 Em trưởng BKS Lê Vân Anh Người có liên quan 011490408 19/2/2003 Hà Nội 04/6/2013 Em trưởng BKS Lê Nguyên Đạm Người có liên quan N1325139 21/7/2010 ĐSQ VN Bungari 04/6/2013 Em trưởng BKS Trần Thị Hồng TV BKS 023515898 23/02/199 04/6/2013 Bổ nhiệm BKS Người có 023113629 09/08/201 04/6/2013 Bố TV Trần Văn Sim 6/7/2005 288/27 Dương Bá Trạc, Phương 2, Quân 8, Tp HCM CA liên quan 11 12 Huỳnh Thái Hưng Người có liên quan 0220799122 14/10/201 Trần Thị Oanh Người có liên quan 023046214 28/6/2012 Trần Văn Vũ Người có liên quan 023876580 Trần Trung TV BKS 025140075 Trần Văn Đức Người có liên quan 024638975 HCM BKS 04/6/2013 Chồng TV BKS CA HCM 04/6/2013 Chị TV BKS 07/3/2001 CA HCM 04/6/2013 Em TV BKS 22/5/2009 CA HCM 04/6/2013 Bổ nhiệm BKS 04/6/2013 Bố TV BKS 04/6/2013 Mẹ TV BKS 04/6/2013 Anh TV BKS 18/6/2013 Bổ nhiệm Tổng Giám đốc 18/6/2013 Mẹ TGĐ 40/5 Huỳnh Tấn Phát, F Phú Thuận, Quân 7, Tp HCM -nt- Đinh Thị Hà Người có liên quan 024638958 Trần Văn Việt Người có liên quan 025051874 Nguyễn Thị Bích Hồng Tổng Giám đốc 023456166 26/9/2009 CA HCM Nguyễn Thi Thuận Người có liên quan 273202493 11/6/2002 CA Bà Rịa – Vũng Tàu Cao Sơn Hải Người có liên quan 024240079 05/02/200 CA HCM -nt- 18/6/2013 Chồng TGĐ Cao Khánh Huy Người có liên quan 024158183 04/06/201 CA HCM -nt- 18/6/2013 Con TGĐ -nt-nt219/20 Phạm Ngũ Lão, Phường Phạm Ngũ Lão, Quân 1, HCM -nt- Cao Khánh Linh Người có liên quan 025199211 26/9/2009 CA HCM Nguyễn Tuấn Hùng Người có liên quan N1139518 26/09/200 ĐSQ Việt Nam Ba Lan Nguyễn Tuấn Hà Người có liên quan 024986783 28/10/200 CA HCM Nguyễn Tuấn Hạnh Người có liên quan 273146419 25/6/2008 CA HCM -nt- 18/6/2013 Con TGĐ 18/6/2013 Anh TGĐ -nt- 18/6/2013 Em TGĐ -nt- 18/6/2013 Em TGĐ -nt- IV Giao dịch cổ đông nội người liên quan: (Báo cáo tháng đầu năm 2013) Danh sách cổ đơng nội người có liên quan: TK GD CK (nếu có) Chức vụ cơng ty (nếu có) Stt Tên tổ chức/cá nhân 01 Dương Công Minh Chủ tịch HĐQT Cơng ty Cổ phần Him Lam Người có liên quan Ngân hàng Thương mại Cổ phần Bưu điện Liên Việt (LPB) Người có liên quan Lê Thị Thảo Vân Người có liên quan Số CMND/ ĐKKD Ngày cấp CMND/ ĐKKD 023424554 Nơi cấp Số cổ phiếu sở hữu cuối kỳ Tỷ lệ cổ phiếu sở hữu cuối kỳ CMND/ ĐKKD Địa 21/7/2009 CA Tp HCM 29 Nguyễn Thông, F7, Q 3, Tp HCM 0 12/4/2008 Sở KH & ĐT HCM 234 Ngô Tất Tố Phường 22 Quận Bình Thạnh, Tp HCM 8.000.000 64% 6300048638 06/1/2013 Sở KH & ĐT Hậu Giang 32 Nguyễn Công Trứ , Phường 1, Vị Thanh, Hậu Giang 1.357.000 11% 021563013 09/5/2003 Ca Tp HCM 29 Nguyễn Thông, F7, Q 3, Tp HCM 0 4103009993 Ghi 02 03 Đặng Thị Doan Người có liên quan 125608878 25/10/201 Ca Bắc Ninh Dương Phương Mai Người có liên quan 025111971 07/05/200 Ca Tp HCM Dương Thị Liêm Người có liên quan 024445140 Nguyễn Văn Huynh TV HĐQT Ngân hàng Thương mại Cổ phần Bưu điện Liên Việt (LPB) 0 0 11/10/200 0 020838917 07/05/200 0 Người có liên quan 6300048638 06/1/2013 1.357.000 11% Võ Thị Kim Hồng Người có liên quan 020838863 Nguyễn Duy Thơng Người có liên quan 023305991 0 Nguyễn Văn Hê Người có liên quan 021268977 0 Nguyễn Văn Xấu Người có liên quan 0 Nguyễn Văn Lực Người có liên quan 0 Lâm Việt Sơn TV HĐQT 0 Phạm Thị Nhẫn Người có liên quan 0 Lâm Phạm Khơi Người có liên quan 0 Sở KH & ĐT Hậu Giang 29 Nguyễn Thông, F7, Q 3, Tp HCM 32 Nguyễn Công Trứ , Phường 1, Vị Thanh, Hậu Giang 021553032 024257483 11/5/2004 CA HCM 39/4 Sương Nguyệt Ánh, Phường Bến Thành, Quận 1, Tp HCM 10 04 Lâm Thị Lệ Chi Người có liên quan 0 Lâm Thị Lệ Hoa Người có liên quan 0 Lâm Việt Hùng Người có liên quan 0 Lâm Thị Lệ Nhung Người có liên quan 0 Lâm Thị Lệ Mai Người có liên quan 0 Lâm Việt Tài Người có liên quan 0 Lâm Thị Lệ Liễu Người có liên quan 0 Lâm Việt Năng Người có liên quan 0 Lê Phương Thanh Trưởng BKS 95/15 Lương Định Của, P Bình An, Qn 0 Cơng ty Cổ phần Him Lam Người có liên quan 234 Ngơ Tất Tố, Phường 22 Quận Bình Thạnh, Tp Hồ Chí Minh 8.000.000 64% 011072056 17/2/2005 4103009993 12/4/2008 Sở KH & ĐT HCM 6/7/2005 Ca Hà Nội 0 Ca Hà Nội 0 Ca HCM 0 Lê Minh Huệ Người có liên quan 010389762 Nguyễn Thị Dậu Người có liên quan 010398832 Trần Văn Đức Người có liên quan 025099953 27/02/200 11 Trần Bảo Linh Trần Bảo Anh Lê Phương Thủy Lê Ngọc Anh Lê Vân Anh Lê Nguyên Đạm 05 Trần Thị Hồng 024318524 20/12/200 Ca HCM 0 Người có liên quan Người có liên quan 025352914 23/7/2010 Ca HCM 0 0011620002 79 16/4/2013 CA Hà Nội 0 Người có liên quan N1167278 13/8/2008 ĐSQ VN Bungari 0 011490408 19/2/2003 Hà Nội 0 N1325139 21/7/2010 ĐSQ VN Bungari 0 023515898 23/02/199 0 0 0 Người có liên quan Người có liên quan TV BKS 288/27 Dương Bá Trạc, Phương 2, Quân 8, Tp HCM Trần Văn Sim Người có liên quan 023113629 09/08/201 Huỳnh Thái Hưng Người có liên quan 0220799122 14/10/201 023046214 28/6/2012 CA HCM 0 023876580 07/3/2001 CA HCM 0 025140075 22/5/2009 CA HCM 0 0 Trần Thị Oanh Trần Văn Vũ 06 Người có liên quan Trần Trung Trần Văn Đức Người có liên quan Người có liên quan TV BKS Người có liên quan 024638975 CA HCM 40/5 Huỳnh Tấn Phát, F Phú Thuận, Quân 7, Tp HCM -nt- 12 Đinh Thị Hà Trần Văn Việt 07 Nguyễn Thị Bích Hồng Tổng Giám đốc Nguyễn Thi Thuận Người có liên quan 024638958 -nt- 0 025051874 -nt- 0 023456166 26/9/2009 CA HCM 219/20 Phạm Ngũ Lão, Phường Phạm Ngũ Lão, Quân 1, HCM 1.875.000 15% 273202493 11/6/2002 CA Bà Rịa – Vũng Tàu -nt- 0 Cao Sơn Hải Người có liên quan 024240079 05/02/200 CA HCM -nt- 0 Cao Khánh Huy Người có liên quan 024158183 04/06/201 CA HCM -nt- 0 025199211 26/9/2009 CA HCM -nt- 0 N1139518 26/09/200 ĐSQ Việt Nam Ba Lan -nt- 0 Cao Khánh Linh Nguyễn Tuấn Hùng 08 Người có liên quan Người có liên quan Người có liên quan Người có liên quan Nguyễn Tuấn Hà Người có liên quan 024986783 28/10/200 CA HCM -nt- 0 Nguyễn Tuấn Hạnh Người có liên quan 273146419 25/6/2008 CA HCM -nt- 0 05/11/200 CA Quảng Bình 0 0 Lê Thanh Đức Phó Tổng Giám đốc Đồn Thị Dung Người có liên quan 194104137 Thơn Vinh Quang, xã Quảng Tiên, Quảng Trạch, Quảng Bình Mẹ Phó 13 TGĐ Trần Ngọc Anh Lê Quý Hậu 09 Nguyễn Thị Hồng Trung Hà thị Hương Thuý Nguyễn Quang Minh Nguyễn Thị Hồng Thuận Nguyễn Thị Mỹ Dung Người có liên quan 211672616 1/12/2008 CA Bình Định Người có liên quan 0 Kế toán trưởng 183227539 22/7/2008 CA Hà Tĩnh Người có liên quan 184216137 14/9/2012 Hà Tĩnh 0 Mẹ KTT 8/5/2006 Hà Nội 0 Chồng KTT 4/4/2012 Hà Tĩnh 0 Chị KTT 0 Chị KTT 1.250.000 10% 0% Người có liên quan Người có liên quan Người có liên quan 012190985 183041183 183115735 15/4/2006 Hà Tĩnh CA Hà Nội Sở K H – ĐT HCM 10 Ông Phan Hữu Tuấn Cổ đông lớn 010003198 25/11/200 11 Công ty cổ phần xuất nhập Việt Trang Cổ đông lớn 4103000784 15/01/200 Số 7, ngõ 409 Đội Cấn, Ba Đình, Hà Nội Em Phó TGĐ Số 105 Phố Yên Phụ, Phường Yên Phụ, Tây Hồ, TP Hà Nội Số 6A Hồ Xuân Hương, Phường 6, Quận 3, TP.HCM Các giao dịch chuyển nhượng cổ phiếu: 14 Stt 01 02 Người thực giao dịch Công ty cổ phần xuất nhập Việt Trang Bà Nguyễn Thị Bích Hồng Quan hệ với cổ đơng nội Cổ đông lớn Tổng giám đốc Số cổ phiếu sở hữu đầu kỳ Số cổ phiếu sở hữu cuối kỳ Số cổ phiếu Tỷ lệ 1.875.000 15% 0 0% 1.875.000 15% Lý tăng giảm Chuyển nhượng Nhận chuyển nhượng Các giao dịch khác (các giao dịch cổ đông nội bộ/cổ đông lớn người có liên quan với Cơng ty): khơng có V Các vấn đề cần lưu ý khác: Khơng có T/M CTY CP CHỨNG KHOÁN LIÊN VIỆT (LVS) Đại diện theo pháp luật Nguyễn Thị Bích Hồng 15