QUỸ ĐẦU TƯ NĂNG ĐỘNG VIỆT NAM VFMVFA BẢN CÁO BẠCH TP.HCM, tháng 04 năm 2013

QUỸ ĐẦU TƯ NĂNG ĐỘNG VIỆT NAM VFMVFA BẢN CÁO BẠCH TP.HCM, tháng 04 năm 2013 BẢN CÁO BẠCH - QUỸ ĐẦU TƯ NĂNG ĐỘNG VIỆT NAM (VFMVFA) Quỹ đầu tư chứng khốn mơ tả Bản cáo bạch Quỹ thành lập theo Luật Chứng khốn số 70/2006/QH 11 Quốc hội Nước Cộng hịa xã hội chủ nghĩa Việt Nam thông qua ngày 29 tháng 06 năm 2006 văn hướng dẫn thi hành Bản cáo bạch đăng ký với Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước ngày 18 tháng 04 năm 2013 Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp giấy phép phát hành chứng quỹ công chúng có nghĩa việc xin phép lập Quỹ phát hành chứng quỹ đầu tư thực theo quy định pháp luật liên quan, không hàm ý bảo đảm nội dung Bản cáo bạch mục tiêu, chiến lược đầu tư Quỹ Giá trị chứng Quỹ, khả sinh lời mức rủi ro xác định tài liệu mang tính tham khảo thay đổi tùy vào tình hình thị trường Việc đầu tư vào Quỹ không hàm ý bảo đảm khả sinh lời cho nhà đầu tư Nhà đầu tư cần cân nhắc kỹ rủi ro mức độ rủi ro trước định đầu tư vào Quỹ BẢN CÁO BẠCH QUỸ ĐẦU TƯ NĂNG ĐỘNG VIỆT NAM (VFMVFA) CHUYỂN ĐỔI QUỸ ĐẦU TƯ NĂNG ĐỘNG VIỆT NAM TỪ QUỸ CƠNG CHÚNG DẠNG ĐĨNG SANG QUỸ CƠNG CHÚNG DẠNG MỞ (Giấy chứng nhận Đăng ký lập Quỹ đại chúng số 03/GCN-UBCK Ủy ban chứng khoán nhà nước cấp ngày 18/04/2013) Ngày đăng ký Bản cáo bạch:18/04/2013 TỔ CHỨC PHÁT HÀNH: Công ty Cổ phần Quản lý Quỹ đầu tư Việt Nam (Vietfund Management) Trụ sở Thành phố Hồ Chí Minh Địa chỉ: Phịng 1701-04, Tầng 17, Tịa nhà Mê Linh Point, 02 Ngơ Đức Kế, Quận , TP.HCM, Việt Nam Điện thoại: (84.8) 3825 1488 Fax: (84.8) 3825 1489 Email: info@vinafund.com Website: www.vinafund.com Chi nhánh Hà Nội: Địa chỉ: Tầng 9, Phòng 903, Tòa nhà Văn phòng Trung tâm Hà Nội, 44B Lý Thường Kiệt, Quận Hoàn Kiếm, Hà Nội, Việt Nam Điện thoại: (84.4) 3942 8168 Fax: (84.4) 3942 8169 • Bản cáo bạch cung cấp Đại lý phân phối chi nhánh phân phối chứng Quỹ VFMVFA theo danh sách Phụ lục I cáo bạch • Bản cáo bạch cập nhật sáu (06) tháng (01) lần PHỤ TRÁCH CÔNG BỐ THÔNG TIN Ông PHẠM KHÁNH LYNH – Phó Tổng Giám Đốc Cơng ty Cổ Phần Quản lý quỹ Đầu tư Việt Nam (VFM) Địa chỉ: Phòng 1701-04, Tầng 17, Tịa nhà Mê Linh Point, 02 Ngơ Đức Kế, Quận 1, TP.HCM, Việt Nam Điện thoại : (84.8) 3825 1488 Fax: (84.8) 3825 1489 BẢN CÁO BẠCH - QUỸ ĐẦU TƯ NĂNG ĐỘNG VIỆT NAM (VFMVFA) BẢN CÁO BẠCH - QUỸ ĐẦU TƯ NĂNG ĐỘNG VIỆT NAM (VFMVFA) BẢN CÁO BẠCH - QUỸ ĐẦU TƯ NĂNG ĐỘNG VIỆT NAM (VFMVFA) THÔNG TIN QUAN TRỌNG Đây thông tin quan trọng dành cho nhà đầu tư trước thực việc đăng ký mua chứng Quỹ Đầu tư Năng Động Việt Nam (VFMVFA) - sau gọi tắt Quỹ VFMVFA Nhà đầu tư cần đọc nghiên cứu kỹ trước định đầu tư vào Quỹ Chứng Quỹ VFMVFA phép phát hành công chúng dựa thông tin cam kết công bố Bản cáo bạch Bất kỳ thông tin cam kết khác người môi giới, đại lý phân phối hay người khác đưa không xem đưa theo ủy quyền Quỹ, Công ty quản lý quỹ hay người đại diện Quỹ Công ty quản lý quỹ Khơng người có quyền đưa thông tin hay cam kết khác với nội dung Bản cáo bạch văn đính kèm Chứng Quỹ VFMVFA phát hành dựa thông tin cam kết công bố Bản cáo bạch thông tin tài kèm Việc lưu hành Bản cáo bạch phân phối hay phát hành Chứng Quỹ trường hợp không tạo ám việc khơng có thay đổi tình hình hoạt động Quỹ kể từ ngày ban hành Bản cáo bạch Bản cáo bạch không tạo việc chào bán thuyết phục người quốc gia mà việc chào bán thuyết phục khơng phê chuẩn chào bán thuyết phục cho người không phép theo quy định pháp luật nước Việc lưu hành Bản cáo bạch phân phối chứng quỹ số quốc gia bị giới hạn luật pháp nước Nhà đầu tư có nhu cầu đăng ký mua chứng quỹ có trách nhiệm cập nhật, hiểu tuân thủ hạn chế nói với quy định luật pháp quản lý ngoại hối, thuế quan hành nước nơi họ cư trú, thường trú tạm trú Nhà đầu tư (kể nhà đầu tư nước ngồi) cần tham khảo ý kiến chun mơn để biết thêm vấn đề thuế, quy định pháp luật giao dịch ngoại tệ biện pháp kiểm soát hối đoái liên quan đến việc mua, bán nắm giữ chứng Quỹ bị điều chỉnh pháp luật nước Nhà đầu tư nên hiểu đồng ý giá trị chứng quỹ thu nhập (nếu có) từ việc đầu tư vào Quỹ tăng lên hay giảm xuống Theo đó, thời điểm giải thể Quỹ, giá trị thu hồi chứng Quỹ mà nhà đầu tư nắm giữ thấp giá trị ban đầu Nhà đầu tư cần lưu ý rằng, kết hoạt động khứ Công ty quản lý quỹ không thiết hàm ý hiệu hoạt động tương lai Công ty Nhà đầu tư cần đọc kỹ Bản cáo bạch này, Điều lệ Quỹ tài liệu khác có liên quan đến Quỹ VFMVFA Công ty quản lý quỹ đại lý phân phối Công ty quản lý quỹ định, nêu Bản cáo bạch trước đầu tư vào Quỹ Đặc biệt, giá trị chứng Quỹ, khả sinh lời mức rủi ro xác định tài liệu mang tính tham khảo thay đổi tùy vào tình hình thị trường Việc đầu tư vào Quỹ VFMVFA không hàm ý bảo đảm khả sinh lời cho nhà đầu tư, nhà đầu tư cần xem xét kỹ yếu tố rủi ro việc đầu tư vào chứng Quỹ nêu Bản cáo bạch BẢN CÁO BẠCH - QUỸ ĐẦU TƯ NĂNG ĐỘNG VIỆT NAM (VFMVFA) MỤC LỤC CHƯƠNG I: NHỮNG NGƯỜI CHỊU TRÁCH NHIỆM CHÍNH ĐỐI VỚI NỘI DUNG BẢN CÁO BẠCH CHƯƠNG II: CÁC THUẬT NGỮ/ĐỊNH NGHĨA .9 CHƯƠNG III: TRIỂN VỌNG, CƠ HỘI ĐẦU TƯ 14 Triển vọng phát triển kinh tế Việt Nam .14 Cơ hội đầu tư theo phân tích định lượng (Quantitative Analysis) - Đầu tư theo xu thị trường (Trend Following) 16 CHƯƠNG IV: THÔNG TIN VỀ CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ 19 Thông tin chung Công ty Quản lý Quỹ VFM 19 Thông tin tình hình hoạt động Cơng ty Quản lý Quỹ VFM 22 Giới thiệu nhân viên quản trị quỹ 23 CHƯƠNG V: NGÂN HÀNG GIÁM SÁT 23 CHƯƠNG VI: CƠNG TY KIỂM TỐN 23 CHƯƠNG VII: ĐẠI LÝ PHÂN PHỐI CHỨNG CHỈ QUỸ 24 CHƯƠNG VIII: TỔ CHỨC ĐƯỢC UỶ QUYỀN 24 CHƯƠNG IX: CÁC THÔNG TIN VỀ QUỸ VFMVFA 26 Thông tin chung Quỹ VFMVFA 26 Tình hình hoạt động Quỹ VFMVFA .26 Các quy định mục tiêu, sách hạn chế đầu tư Quỹ 27 Điều lệ Quỹ 33 Các rủi ro đầu tư vào Quỹ 35 CHƯƠNG X: PHƯƠNG THỨC GIAO DỊCH CHỨNG CHỈ QUỸ VFMVFA SAU KHI ĐƯỢC CHUYỂN ĐỔI 38 Căn pháp lý 38 Chuyển đổi tài khoản giao dịch xác nhận sở hữu chứng quỹ VFMVFA cho nhà đầu tư sau chuyển đổi .38 Tóm tắt điều khoản điều kiện liên quan đến đợt phát hành Quỹ sau chuyển đổi 39 Cách thức giao dịch chứng quỹ .40 Người uỷ quyền từ nhà đầu tư 43 Quy định việc thực toán tiền mua chứng Quỹ VFMVFA 43 Các trường hợp giao dịch không hợp lệ 44 Giá trị tài sản ròng (NAV) 44 CHƯƠNG XI: PHÍ, LỆ PHÍ CỦA QUỸ 45 Các loại phí nhà đầu tư trả 45 Các loại phí Quỹ trả 45 Các tiêu hoạt động 48 Phương thức phân phối lợi nhuận Quỹ 49 Dự báo kết hoạt động Quỹ 49 Thời gian địa điểm cung cấp báo cáo hoạt động Quỹ .50 CHƯƠNG XII: XUNG ĐỘT LỢI ÍCH .50 CHƯƠNG XIII: CHẾ ĐỘ BÁO CÁO .50 CHƯƠNG XIV: ĐỊA CHỈ LIÊN LẠC GIẢI ĐÁP THẮC MẮC CHO CÁC NHÀ ĐẦU TƯ 50 CHƯƠNG XV: CAM KẾT 51 CHƯƠNG XVI: PHỤ LỤC ĐÍNH KÈM 51 Phụ lục – Danh sách đại lý phân phối thức địa điểm cung cấp cáo bạch Quỹ đầu tư Năng Động việt nam (vfmvfa) 53 Phụ lục – Các mẫu phiếu giao dịch chứng Quỹ mở tham khảo 54 Mẫu phiếu đăng ký giao dịch chứng quỹ mở (mở tài khoản) 54 Mẫu phiếu đăng ký mua chứng quỹ mở .58 Mẫu phiếu đăng ký bán chứng quỹ mở .60 Mẫu phiếu đăng ký hủy giao dịch chứng quỹ mở 62 BẢN CÁO BẠCH - QUỸ ĐẦU TƯ NĂNG ĐỘNG VIỆT NAM (VFMVFA) BOARD OF REPRESENTATIVES ACTIVITIES PHẦN BẢN CÁO BẠCH - QUỸ ĐẦU TƯ NĂNG ĐỘNG VIỆT NAM (VFMVFA) CHƯƠNG I : NHỮNG NGƯỜI CHỊU TRÁCH NHIỆM ĐỐI VỚI NỘI DUNG BẢN CÁO BẠCH TỔ CHỨC PHÁT HÀNH CÔNG TY CỔ PHẦN QUẢN LÝ QUỸ ĐẦU TƯ VIỆT NAM (VFM) Giấy phép thành lập hoạt động số 45/UBCK-GP UBCKNN cấp ngày 08/01/2009 Trụ sở Thành phố Hồ Chí Minh Phịng 1701-04, Tầng 17, Tịa nhà Mê Linh Point, 02 Ngô Đức Kế, Quận , TP.HCM, Việt Nam Điện thoại: (84.8) 3825 1488 Fax: (84.8) 3825 1489 Email: info@vinafund.com Website: www.vinafund.com Chủ tịch Hội đồng quản trị : Ông DOMINIC SCRIVEN Tổng Giám đốc : Ông TRẦN THANH TÂN Giám đốc tài : Ông NGUYỄN MINH ĐĂNG KHÁNH Chúng đảm bảo thông tin số liệu Bản cáo bạch phù hợp với thực tế mà biết, điều tra, thu thập cách hợp lý NGÂN HÀNG GIÁM SÁT Đại diện theo pháp luật : Ông Sumit Dutta Chức vụ: Tổng giám đốc Ngân hàng TNHH thành viên HSBC (Việt Nam) Bản cáo bạch phần hồ sơ đăng ký chào bán Công ty Quản lý Quỹ Đầu tư Việt Nam (VFM) lập sau có xác nhận Ngân hàng TNHH thành viên HSBC Việt Nam Chúng tơi đảm bảo việc phân tích, đánh giá lựa chọn ngôn từ Bản cáo bạch thực cách hợp lý cẩn trọng dựa sở thông tin số liệu Ngân hàng TNHH Một thành viên HSBC Việt Nam cung cấp BẢN CÁO BẠCH - QUỸ ĐẦU TƯ NĂNG ĐỘNG VIỆT NAM (VFMVFA) CHƯƠNG II : CÁC THUẬT NGỮ / ĐỊNH NGHĨA NHỮNG TỪ VÀ CỤM TỪ VIẾT TẮT DƯỚI ĐÂY ĐƯỢC ĐỊNH NGHĨA VÀ SẼ ĐƯỢC DÙNG TRONG SUỐT BẢN CÁO BẠCH NÀY: “Quỹ đầu tư Năng Động VFA” (Sau gọi tắt Quỹ VFMVFA) quỹ đầu tư chứng khoán dạng mở chuyển đổi từ Quỹ VFA dạng đóng, thực chào bán chứng quỹ công chúng thành lập theo Luật Chứng Khốn Quốc Hội nước Cộng hịa Xã hội Chủ nghĩa Việt Nam ban hành ngày 29/6/2006 văn pháp luật có liên quan, chịu quản lý mặt hành Ủy ban Chứng khốn Nhà nước “Cơng ty Cổ phần Quản lý Quỹ đầu tư Việt Nam – VietFund Management (VFM)” (Sau gọi tắt Công ty quản lý quỹ VFM) công ty cổ phần với cổ đông sáng lập Ngân hàng Thương mại Cổ phần Sài Gòn Thương Tín Dragon Capital Management Limited, thành lập theo Giấy phép số 45/ UBCK-GP ngày 08/01/2009 UBCKNN, với lĩnh vực hoạt động quản lý quỹ đầu tư chứng khoán quản lý danh mục đầu tư chứng khốn Cơng ty quản lý quỹ VFM cơng ty thực huy động vốn quản lý Quỹ VFMVFA “Ngân hàng Thương mại Cổ phần Sài Gòn Thương Tín – Sacombank” (Sau gọi tắt Ngân hàng Sacombank) ngân hàng thương mại cổ phần, thành lập theo Giấy phép số 0006/NH-GP ngày 05/12/1991 cấp Ngân hàng Nhà nước Việt Nam theo Luật tổ chức tín dụng, cổ đơng sáng lập Cơng ty quản lý quỹ VFM “Dragon Capital Management Limited” (Sau gọi tắt DCM) công ty trách nhiệm hữu hạn thành lập theo luật British Virgin Islands thuộc Dragon Capital Group, cổ đông sáng lập Công ty quản lý quỹ VFM “Đại lý phân phối” Là tổ chức kinh doanh chứng khoán, ngân hàng lưu ký, ngân hàng thương mại, doanh nghiệp bảo hiểm đăng ký hoạt động phân phối chứng quỹ mở công ty quản lý quỹ định phân phối không độc quyền chứng Quỹ VFMVFA theo Hợp đồng phân phối chứng quỹ “Ngân hàng giám sát lưu ký” Là Ngân hàng TNHH thành viên HSBC (Việt Nam) (Sau gọi tắt ngân hàng HSBC) Ngân Hàng 100% vốn nước ngoài, thành lập theo Giấy phép thành lập số 235/GP- NHNN Ngân hàng Nhà nước Việt Nam theo Luật tổ chức tín dụng cấp ngày 08 tháng 09 năm 2008 cấp Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán số 18/UBCK-GCN UBCKNN cấp ngày 18/03/2008, công văn số 2369/UBCK-QLKD UBCKNN cấp ngày 17/12/2008 việc chấp thuận chuyển đổi giấy chứng nhận hoạt động lưu ký cho Ngân hàng TNHH thành viên HSBC (Việt Nam), thực nghiệp vụ: bảo quản, lưu ký chứng khoán, hợp đồng kinh tế, chứng từ có liên quan đến tài sản Quỹ, đồng thời giám sát hoạt động Quỹ Quyền nghĩa vụ Ngân hàng giám sát quy định Chương VII Điều lệ “Công ty kiểm tốn” (Sau gọi tắt cơng ty kiểm tốn) Là cơng ty kiểm tốn độc lập Quỹ VFMVFA, thực việc kiểm toán hàng năm tài sản Quỹ VFMVFA nằm Danh sách Công ty kiểm toán Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận Cơng ty kiểm tốn Đại hội Nhà đầu tư định hàng năm “Sở Giao dịch chứng khoán TP.HCM” (Sau gọi tắt HOSE) pháp nhân thuộc sở hữu Nhà nước, tổ chức theo mô hình cơng ty trách nhiệm hữu hạn thành viên, hoạt động theo Luật Chứng khoán, Luật Doanh nghiệp, Điều lệ Sở Giao dịch chứng khoán TP.HCM quy định khác pháp luật có liên quan BẢN CÁO BẠCH - QUỸ ĐẦU TƯ NĂNG ĐỘNG VIỆT NAM (VFMVFA) “Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội” (Sau gọi tắt HNX) pháp nhân thuộc sở hữu Nhà nước, tổ chức theo mơ hình cơng ty trách nhiệm hữu hạn thành viên, có tư cách pháp nhân, có dấu riêng, đơn vị hạch toán độc lập, hoạt động theo Luật Chứng khoán, Luật Doanh nghiệp, Điều lệ Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội quy định khác pháp luật có liên quan “Bản cáo bạch” Là tài liệu liệu điện tử công khai thông tin xác, trung thực, khách quan liên quan đến việc chào bán chứng quỹ, công ty quản lý quỹ tổ chức có liên quan Quỹ “Điều lệ Quỹ” Điều lệ tổ chức hoạt động Quỹ VFMVFA nhà đầu tư thông qua Đại hội Nhà đầu tư Điều lệ soạn thảo phù hợp với văn pháp lý có liên quan Việt Nam “Hợp đồng giám sát” Là hợp đồng ký kết Công ty quản lý quỹ VFM ngân hàng giám sát thông qua Đại hội nhà đầu tư Quỹ VFMVFA “Nhà đầu tư” Là cá nhân, tổ chức nước nước nắm giữ chứng Quỹ VFMVFA “Đại hội Nhà đầu tư” Là đại hội nhà đầu tư có quyền biểu tổ chức thường kỳ bất thường để thơng qua vấn đề quan trọng có liên quan đến Quỹ VFMVFA Đại hội Nhà đầu tư quan quyền lực cao Quỹ VFMVFA “Ban đại diện Quỹ” Là người đại diện cho nhà đầu tư Đại hội Nhà đầu tư bầu để thay mặt nhà đầu tư thực việc giám sát hoạt động Quỹ VFMVFA, Công ty quản lý quỹ VFM ngân hàng giám sát “Vốn điều lệ” Là tổng số vốn tiền tất Nhà đầu tư thực góp ghi Điều lệ “Đơn vị quỹ” Là vốn điều lệ chia thành nhiều đơn vị với mệnh giá đợt phát hành lần đầu 10.000 đồng/đơn vị Mỗi đơn vị quỹ đại diện cho phần lợi nhuận vốn Quỹ “Chứng Quỹ VFMVFA” (Sau gọi chứng quỹ) chứng khoán Công ty quản lý quỹ VFM đại diện cho Quỹ VFMVFA phát hành, dạng bút toán ghi sổ, xác nhận quyền lợi ích hợp pháp nhà đầu tư tài sản vốn Quỹ VFMVFA theo tỷ lệ tương ứng với số đơn vị Quỹ nhà đầu tư sở hữu “Giá phát hành” Là mức nhà đầu tư phải tốn cho cơng ty quản lý quỹ để mua đơn vị quỹ Giá bán/ Giá phát hành kỳ giao dịch sau Quỹ chuyển đổi giá trị tài sản ròng đơn vị quỹ tính ngày giao dịch chứng quỹ cộng với phí phát hành quy định Bản cáo bạch “Giá mua lại” Là mức công ty quản lý quỹ phải toán để mua lại từ nhà đầu tư đơn vị quỹ Giá mua lại giá trị tài sản ròng đơn vị quỹ trừ phí mua lại chứng quỹ quy định Điều lệ Quỹ “Phí phát hành kỳ giao dịch sau chuyển đổi” (Sau gọi tắt Phí phát hành) phí mà nhà đầu tư phải trả mua đơn vị chứng quỹ từ Quỹ kỳ giao dịch sau Quỹ chuyển đổi thành quỹ mở Phí thu nhà đầu tư thực giao dịch mua tính theo tỷ lệ phần trăm giá trị giao dịch mua chứng Quỹ VFMVFA 10 BẢN CÁO BẠCH - QUỸ ĐẦU TƯ NĂNG ĐỘNG VIỆT NAM (VFMVFA) 2.2 Phí quản lý quỹ thường niên • Phí quản lý tối đa 2%/giá trị tài sản rịng Quỹ VFMVFA/năm tài Phí trả cho công ty quản lý quỹ VFM để thực dịch vụ quản lý cho Quỹ VFMVFA Tỷ lệ phí quản lý Cơng ty quản lý quỹ xác định giai đoạn phải đảm bảo tổng phí quản lý quỹ phí khác mà Quỹ chi trả cho công ty quản lý quỹ (nếu có) tuân thủ quy định của pháp luật Cơng ty quản lý quỹ có trách nhiệm thơng báo mức phí áp dụng có sự thay đổi với Ban đại diện Quỹ Ngân hàng giám sát, đồng thời cập nhật Bản cáo bạch định kỳ gần Quỹ Phí quản lý áp dụng cho giai đoạn sau quỹ cấp Giấy chứng nhận đăng ký lập quỹ điều chỉnh công ty quản lý quỹ thông báo Đại hội nhà đầu tư thành lập quỹ chuyển đổi • Số phí trả hàng tháng tổng số phí tính (trích lập) cho kỳ định giá thực tháng • Cơng thức tính phí quản lý vào kỳ định giá xác định sau: Phí quản lý cho kỳ định giá = Tỷ lệ phí quản lý quỹ tính theo năm áp dụng kỳ tính phí x NAV ngày trước ngày định giá x số ngày theo lịch thực tế chu kỳ định giá / số ngày thực tế năm (365 366) • Trong trường hợp theo quy định Quỹ phải xác định NAV hàng tháng phí quản lý xác định sau: Phí quản lý tháng = [Tỷ lệ phí quản lý quỹ tính theo năm áp dụng kỳ tính phí x NAV ngày trước ngày định giá kỳ tháng x số ngày lẻ thực tế từ đầu tháng đến trước ngày định giá/ số ngày thực tế năm (365 366) + Phí quản lý kỳ định giá lại tháng + [Tỷ lệ phí quản lý quỹ tính theo năm áp dụng kỳ tính phí x NAV ngày trước ngày định giá cuối tháng x số ngày lẻ thực tế lại tháng/ số ngày thực tế năm (365 366)] 2.3 Phí giám sát lưu ký • Phí giám sát, lưu ký trả cho Ngân hàng Giám sát lưu ký để cung cấp dịch vụ ngân hàng giám sát, lưu ký cho Quỹ Phí tính vào kỳ định giá dựa NAV ngày trước ngày định giá trả hàng tháng Số phí trả hàng tháng tổng số phí tính (trích lập) cho kỳ định giá thực tháng Phí giám sát 0,02% NAV/năm Phí lưu ký 0,06% NAV/năm • Mức phí chưa bao gồm chi phí ngồi thơng thường chi phí tốn cho Trung tâm lưu ký, chi phí pháp lý, chi phí tem thư, v.v… • Số phí trả hàng tháng tổng số phí tính (trích lập) cho kỳ định giá thực tháng • Cơng thức tính phí giám sát, lưu ký vào kỳ định giá xác định sau: Phí giám sát, lưu ký (chưa bao gồm phí giao dịch chứng khoán) cho kỳ định giá = Tỷ lệ % phí giám sát, lưu ký (năm) x NAV ngày trước ngày định giá x số ngày theo lịch thực tế chu kỳ định giá / số ngày thực tế năm (365 366) • Trong trường hợp theo quy định Quỹ phải xác định NAV hàng tháng phí giám sát, lưu ký xác định sau: Phí giám sát, lưu ký (chưa bao gồm phí giao dịch chứng khốn) tháng = [Tỷ lệ % phí giám sát, lưu ký (năm) x NAV ngày trước ngày định giá kỳ tháng x số ngày lẻ thực tế từ đầu tháng đến trước ngày định giá/số ngày thực tế năm (365 366 + Phí giám sát, lưu ký kỳ định giá lại tháng + [Tỷ lệ % phí giám sát, lưu ký (năm) x NAV ngày trước ngày định giá cuối tháng x số ngày lẻ thực tế lại tháng/ số ngày thực tế năm (365 366)] 2.4 Chi phí liên quan đến thực giao dịch tài sản quỹ • Phí giao dịch trả cho Ngân hàng lưu ký Phí giao dịch chứng khốn 150.000 đồng/ giao dịch mua/ bán chứng khoán Số phí trả hàng tháng tổng số phí tính (trích lập) cho giao dịch thực tháng Tổng phí tính lại điều chỉnh hàng năm cho tổng phí năm không vượt 0,15% NAV ngày 31/12 năm 46 BẢN CÁO BẠCH - QUỸ ĐẦU TƯ NĂNG ĐỘNG VIỆT NAM (VFMVFA) • Phí giao dịch khác Bao gồm các chi phí phải trả cho công ty chứng khoán, công ty luật, công ty định giá tài sản và các bên cung cấp dịch vụ liên quan tới giao dịch tai sản của quỹ khác Các chi phí này sẽ được toán theo thực tế phát sinh 2.5 Phí dịch vụ quản trị quỹ • Phí dịch vụ quản trị quỹ mức phí Quỹ VFMVFA trả cho Tổ chức cung cấp dịch vụ quản trị quỹ cho Quỹ • Phí dịch vụ quản trị quỹ 0,035% NAV/năm chi trả hàng tháng Số phí trả hàng tháng tổng số phí tính (trích lập) cho kỳ định giá thực tháng • Cơng thức tính phí dịch vụ quản trị quỹ vào kỳ định giá xác định sau: Phí dịch vụ quản trị quỹ cho kỳ định giá = Tỷ lệ % phí dịch vụ quản trị quỹ (năm) x NAV ngày trước ngày định giá x số ngày theo lịch thực tế chu kỳ định giá / số ngày thực tế năm (365 366) • Trong trường hợp theo quy định Quỹ phải xác định NAV hàng tháng phí dịch vụ quản trị quỹ xác định sau: Phí dịch vụ quản trị quỹ tháng = [Tỷ lệ % phí dịch vụ quản trị quỹ (năm) x NAV ngày trước ngày định giá kỳ tháng x số ngày lẻ thực tế từ đầu tháng đến trước ngày định giá/số ngày thực tế năm (365 366)] + Phí dịch vụ quản trị quỹ kỳ định giá cịn lại tháng + [Tỷ lệ % phí dịch vụ quản trị quỹ (năm) x NAV ngày trước ngày định giá cuối tháng x số ngày lẻ thực tế lại tháng/ số ngày thực tế năm (365 366)] 2.6 Phí dịch vụ đại lý chuyển nhượng (Tranfer Agency - TA) Phí dịch vụ đại lý chuyển nhượng mức phí Quỹ VFMVFA chi trả hàng tháng cho Tổ chức cung cấp dịch vụ Đại lý chuyển nhượng cho Quỹ Phí dịch vụ đại lý chuyển nhượng bao gồm dịch vụ nêu khoản Điều 42 Điều lệ Gồm nhóm phí sau: a Nhóm phí tính NAV hoăc giá trị giao dịch gồm: • Phí trì nhà đầu tư hàng năm 0.04% NAV/ năm tính (trích lập) cho kỳ định giá thực tháng trả hàng tháng • Cơng thức tính phí trì nhà đầu tư vào kỳ định giá xác định sau: Phí trì nhà đầu tư cho kỳ định giá = Tỷ lệ % phí trì nhà đầu tư (năm) x NAV ngày trước ngày định giá x số ngày theo lịch thực tế chu kỳ định giá / số ngày thực tế năm (365 366) • Trong trường hợp theo quy định Quỹ phải xác định NAV hàng tháng phí trì nhà đầu tư xác định sau: Phí trì nhà đầu tư tháng = [Tỷ lệ % phí trì nhà đầu tư (năm) x NAV ngày trước ngày định giá kỳ tháng x số ngày lẻ thực tế từ đầu tháng đến trước ngày định giá/số ngày thực tế năm (365 366)] + Phí trì nhà đầu tư kỳ định giá cịn lại tháng + [Tỷ lệ % phí trì nhà đầu tư (năm) x NAV ngày trước ngày định giá cuối tháng x số ngày lẻ thực tế lại tháng/ số ngày thực tế năm (365 366)] • Phí đăng ký mua mới, mua lại, chuyển đổi 0.03% tính giá trị giao dịch mua mới, mua lại, chuyển đổi trả hàng tháng Với năm đầu tiên, mức phí cho việc mua lại phải trả thêm 0.12% giá trị giao dịch mua lại • Cơng thức tính phí đăng ký mua mới, mua lại, chuyển đổi vào kỳ định giá xác định sau: Phí đăng ký mua mới, mua lại, chuyển đổi tư cho kỳ định giá = Tỷ lệ % phí đăng ký mua mới, mua lại, chuyển đổi x giá trị giao dịch BẢN CÁO BẠCH - QUỸ ĐẦU TƯ NĂNG ĐỘNG VIỆT NAM (VFMVFA) 47 b Nhóm phí tính số lượng phát sinh thực tế: • Phí thiết lập liệu nhà đầu tư gồm tạo liệu nhà đầu tư 15.000 đồng nhà đầu tư tạo liệu đại lý phân phối 1.000.000 đồng đại lý • Các chi phí khác phí gửi thư số lượng lớn 100.000 đồng nhà đầu tư • Các chi phí tổng hợp trả hàng tháng Mức phí phương pháp tốn phí qui định cụ thể Hợp đồng Công ty quản lý quỹ Tổ chức cung cấp dịch vụ Đại lý chuyển nhượng XX Tổng mức phí tối thiểu tối đa phí lưu ký, giám sát, phí quản trị quỹ phí đại lý chuyển nhượng • Tổng mức phí tối thiểu phí lưu ký, phí giám sát, phí quản trị quỹ, phí đại lý chuyển nhượng 50.000.000 (năm mươi triệu) đồng/tháng • Tổng mức phí tối đa phí lưu ký, phí giám sát, phí giao dịch trả cho Ngân hàng lưu ký liên quan đến thực giao dịch tài sản quỹ, phí quản trị quỹ, phí đại lý chuyển nhượng 0,45% NAV/năm 2.7 Các loại phí lệ phí khác Các chi phí khác Quỹ gồm: Chi phí kiểm tốn trả cho tổ chức kiểm tốn; Chi phí dịch vụ tư vấn pháp lý, dịch vụ báo giá dịch vụ hợp lý khác; Chi phí dự thảo, in ấn, gửi Bản cáo bạch, cáo bạch tóm tắt, báo cáo tài chính, báo cáo thường niên, xác nhận giao dịch, kê tài khoản tài liệu khác cho nhà đầu tư; chi phí cơng bố thơng tin quỹ; chi phí tổ chức họp Đại hội nhà đầu tư, Ban đại diện quỹ; Chi phí liên quan đến thực giao dịch tài sản quỹ; Chi phí liên quan đến việc thuê tổ chức độc lập cung cấp dịch vụ định giá, đánh giá tài sản Quỹ; Chi phí sửa đổi Điều lệ Quỹ quyền lợi nhà đầu tư; Thù lao cho Ban đại diện Quỹ; Các chi phí hợp lý hợp lệ Ban dại diện Quỹ định; Chi bảo hiểm (nếu có); 10 Phí nộp quan quản lý (phí xin giấy phép quỹ); 11 Thuế, phí, lệ phí mà quỹ phải toán theo quy định Pháp luật; 12 Lãi tiền vay phải trả cho khoản vay Quỹ phù hợp với Điều lệ quy định Pháp luật; 13 Các loại chi phí khác phù hợp với quy định pháp luật Các tiêu hoạt động 3.1 Tỷ lệ chi phí hoạt động quỹ Chi phí hoạt động quỹ khoản chi phí sau thuế sau: a Chi phí quản lý tài sản trả cho Công ty quản lý quỹ; b Chi phí lưu ký tài sản quỹ, chi phí giám sát trả cho, Ngân hàng lưu ký, Ngân hàng giám sát; c Chi phí dịch vụ quản trị quỹ, chi phí dịch vụ đại lý chuyển nhượng chi phí trả cho tổ chức cung cấp dịch vụ có liên quan; d Các chi phí khác nêu Chương X, mục 2.6 Bản cáo bạch 48 BẢN CÁO BẠCH - QUỸ ĐẦU TƯ NĂNG ĐỘNG VIỆT NAM (VFMVFA) Trong thời hạn bốn mươi lăm (45) ngày, kể từ ngày kết thúc Quý II Quý IV hàng năm, Công ty quản lý quỹ cơng bố thơng tin tỷ lệ chi phí hoạt động quỹ tốc độ vòng quay danh mục quỹ trang thông tin điện tử Công ty quản lý quỹ, đại lý phân phối sau Ngân hàng giám sát xác nhận, bảo đảm tính xác Tỷ lệ chi phí hoạt động quỹ xác định theo cơng thức sau: Tổng chi phí hoạt động quỹ x 100% Tỷ lệ chi phí hoạt động (%) = Giá tri tài sản rịng trung bình kỳ báo cáo Giá trị tài sản ròng trung bình kỳ báo cáo tổng giá trị tài sản rịng Quỹ tính ngày định giá chia cho số ngày định giá chứng Quỹ kỳ báo cáo Trường hợp quỹ thành lập hoạt động năm, tỷ lệ chi phí hoạt động xác định theo công thức sau : Tỷ lệ chi phí hoạt động (%) = Tổng chi phí hoạt động × 365 × 100% Giá trị tài sản rịng trung bình kỳ báo cáo × Thời gian Quỹ hoạt động (tính theo ngày từ thời điểm cấp phép) 3.2 Tốc độ vòng quay danh mục quỹ Trong trình hoạt động, Quỹ phát sinh chi phí liên quan đến giao dịch mua bán cổ phiếu thị trường chứng khốn (“quay vịng”) Số lượng giá trị giao dịch mua/bán cổ phiếu lớn chi phí liên quan đến giao dịch nhiều, ảnh hưởng tới kết chung Quỹ VFMVFA Tốc độ vòng quay danh mục Quỹ tiêu phản ánh ảnh hưởng hoạt động mua/bán tới kết Quỹ đầu tư Chỉ tiêu Tốc độ vòng quay danh mục đầu tư Quỹ VFMVFA xác định theo công thức sau: (Tổng giá trị mua vào kỳ + Tổng giá trị bán kỳ) ×100% Tốc độ vịng quay danh mục (%) = × Giá trị tài sản rịng bình năm Trường hợp quỹ thành lập hoạt động năm, tốc độ vịng quay danh mục xác định theo cơng thức sau : Tốc độ vòng quay danh mục (%) = (Tổng giá trị mua vào kỳ + Tổng giá trị bán kỳ) ×100% × 365 × Giá trị tài sản rịng trung bình kỳ báo cáo × Thời gian Quỹ hoạt động (tính theo ngày từ thời điểm cấp phép) Tốc độ vòng quay danh mục Quỹ VFMVFA công bố thời hạn bốn mươi lăm (45) ngày, kể từ ngày kết thúc Quý Quý hàng năm, trang thông tin điện tử Công ty quản lý quỹ, đại lý phân phối sau Ngân hàng giám sát xác nhận, bảo đảm tính xác Báo cáo tiêu hoạt động Quỹ VFMVFA cơng ty VFM cập nhật định kỳ (nếu có thay đổi) đồng thời với việc thực cập nhật Bản cáo bạch Phương thức phân phối lợi nhuận Quỹ Để hạn chế tối đa chi phí phát sinh, quỹ VFMVFA khơng phân phối lợi nhuận.Tồn lợi nhuận Quỹ phát sinh trình hoạt động tích lũy làm gia tăng giá trị tài sản ròng Quỹ Dự báo kết hoạt động Quỹ Các dự báo, ước đoán tình hình kinh tế vĩ mơ cáo bạch nàykhông hàm ý đảm bảo kết hoạt động tương lai Quỹ BẢN CÁO BẠCH - QUỸ ĐẦU TƯ NĂNG ĐỘNG VIỆT NAM (VFMVFA) 49 Thời gian địa điểm cung cấp báo cáo hoạt động Quỹ Báo cáo hoạt động quỹ thực sau: Đối với báo cáo NAV: công bố sau (01) ngày làm việc kể từ ngày định giá (giao dịch chứng quỹ); Đối với báo cáo hoạt động Quỹ thực định kỳ báo cáo tháng, quý năm theo quy định Luật Báo cáo cung cấp hệ thống Đại lý phân phối chứng quỹ công ty định, văn phịng cơng ty VFM đia website cơng ty: www.vinafund.com CHƯƠNG XII: XUNG ĐỘT LỢI ÍCH Nhằm hạn chế xung đột lợi ích Quỹ quỹ khác công ty quản lý, Quỹ công ty quản lý quỹ, công ty quản lý quỹ VFM thực hiện: • Tách biệt chiến lược đầu tư, mục tiêu đầu tư Quỹ cơng ty quản lý quỹ quản lý; • Tách biệt tài sản Công ty quản lý quỹ với tài sản Quỹ công ty quản lý quỹ quản lý, tài sản nhà đầu tư uỷ thác; tách biệt tài sản Quỹ công ty quản lý quỹ quản lý Tất giao dịch chứng khoán thành viên Hội đồng quản trị, Hội đồng thành viên, Chủ tịch Công ty quản lý quỹ, thành viên Ban giám đốc, thành viên Ban kiểm soát, Kiểm soát viên, người hành nghề quản lý quỹ nhân viên Công ty quản lý quỹ báo cáo kiểm soát phù hợp với quy định Điều lệ Quỹ pháp luật hành; Thiết lập hệ thống kiểm soát nội bộ, quản lý rủi ro, giám sát việc xung đột lợi ích Cơng ty quản lý quỹ CHƯƠNG XIII: CHẾ ĐỘ BÁO CÁO Công ty quản lý quỹ VFM chuẩn bị báo cáo định kỳ Quỹ VFMVFA Các báo cáo Công ty quản lý quỹ VFM gửi đến Uỷ Ban Chứng Khoán Nhà nước nhà đầu tưtheo quy định pháp luật hành Các báo cáo tài năm kiểm toán báo cáo hoạt động Quỹ Công ty quản lý quỹ VFM gửi đến thành viên Ban đại diện Quỹ VFMVFA cung cấp miễn phí trang thơng tin điện tử (website) Công ty quản lý quỹ VFM CHƯƠNG XIV: ĐỊA CHỈ LIÊN LẠC GIẢI ĐÁP THẮC MẮC CHO CÁC NHÀ ĐẦU TƯ CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ ĐẦU TƯ VIỆT NAM – VietFund Management Trụ sở Tp Hồ Chí Minh Địa : Phịng 1701-04, Tầng 17, Tịa nhà Mê Linh Point, 02 Ngơ Đức Kế, Quận 1, TP HCM Điện thoại : (08) 3825 1488 Fax : (08) 3825 1489 Email : ir@vinafund.com Website: www.vinafund.com CHI NHÁNH VĂN PHÒNG TẠI HÀ NỘI Địa : Phòng 903, Tầng 9,Tòa nhà Văn phòng Trung tâm Hà Nội, 44B Lý Thường Kiệt, Quận Hoàn Kiếm, Hà Nội Điện thoại : (04) 3942 8168 Fax : (04) 3942 8169 Mọi thắc mắc giải đáp tất Đại lý phân phối chứng Quỹ VFMVFA Danh sách Đại lý phân phối đính kèm Phụ lục Bản cáo bạch 50 BẢN CÁO BẠCH - QUỸ ĐẦU TƯ NĂNG ĐỘNG VIỆT NAM (VFMVFA) CHƯƠNG XV: CAM KẾT Công ty quản lý quỹ cam kết chịu trách nhiệm hoàn toàn tính xác, trung thực nội dung thơng tin tài liệu đính kèm Bản cáo bạch CHƯƠNG XVI: PHỤ LỤC ĐÍNH KÈM Danh sách đại lý phân phối chứng quỹ lựa chọn Mẫu giấy đăng ký mở tài khoản giao dịch chứng quỹ mở (tổ chức cá nhân nước) Mẫu Phiếu đăng ký mua/bán/chuyển đổi/hủygiao dịch chứng quỹcủa lần giao dịch Đại diện Công ty quản lý quỹ TRẦN THANH TÂN Tổng Giám đốc BẢN CÁO BẠCH - QUỸ ĐẦU TƯ NĂNG ĐỘNG VIỆT NAM (VFMVFA) 51 BOARD OF REPRESENTATIVES ACTIVITIES PHẦN 52 BẢN CÁO BẠCH - QUỸ ĐẦU TƯ NĂNG ĐỘNG VIỆT NAM (VFMVFA) PHỤ LỤC –DANH SÁCH CÁC ĐẠI LÝ PHÂN PHỐI CHÍNH THỨC VÀ ĐỊA ĐIỂM CUNG CẤP BẢN CÁO BẠCH CỦA QUỸ ĐẦU TƯ NĂNG ĐỘNG VIỆT NAM (VFMVFA) (áp dụng từ Quỹ đầu tư VFMVFA cấp giấy phép chuyển đổi từ UBCKNN đến có thơng báo mới) Chứng Quỹ Đầu tư Năng Động Việt Nam(VFMVFA) phân phối thông qua đại lý thức sau: CƠNG TY QUẢN LÝ QUỸ ĐẦU TƯ VIỆT NAM – VietFund Management Trụ sở Tp Hồ Chí Minh • Địa : Phòng 1701-04,Tầng 17, Tòa nhà Mê Linh Point, 02 Ngơ Đức Kế, Q.1, TP HCM, Việt Nam • Điện thoại : (08) 3825 1488 • Fax : (08) 3825 1489 CƠNG TY CỔ PHẨN CHỨNG KHỐN HỒ CHÍ MINH – HSC Trụ sở Tp Hồ Chí Minh • Địa : Lầu 5-6 Tịa nhà A&B, 76 Lê Lai, Bến Thành, Quận 1, Tp.HCM • Điện thoại : (08) 3823 3299 • Fax : (08) 3823 3301 Chi nhánh Hà Nội: • Địa : Lầu 4-5, nhà 66A Trần Hưng Đạo, Quận Hồn Kiếm, Hà Nội • Điện thoại : (04) 3922 4693 • Fax : (04) 3933 4822 Danh sách Đại lý phân phối định địa điểm tiếp nhận giao dịch cập nhật đến nhà đầu tư thường xuyên có thay đổi BẢN CÁO BẠCH - QUỸ ĐẦU TƯ NĂNG ĐỘNG VIỆT NAM (VFMVFA) 53 PHỤ LUC Mẫu số u ế ih P 54 BẢN CÁO BẠCH - QUỸ ĐẦU TƯ NĂNG ĐỘNG VIỆT NAM (VFMVFA) ẫ m u m a S lp e P u ế ih ẫ m u lp e m a S BẢN CÁO BẠCH - QUỸ ĐẦU TƯ NĂNG ĐỘNG VIỆT NAM (VFMVFA) 55 u ế ih P 56 BẢN CÁO BẠCH - QUỸ ĐẦU TƯ NĂNG ĐỘNG VIỆT NAM (VFMVFA) ẫ m u m a S lp e P u ế ih ẫ m u lp e m a S BẢN CÁO BẠCH - QUỸ ĐẦU TƯ NĂNG ĐỘNG VIỆT NAM (VFMVFA) 57 Mẫu số u ế ih P 58 BẢN CÁO BẠCH - QUỸ ĐẦU TƯ NĂNG ĐỘNG VIỆT NAM (VFMVFA) ẫ m u m a S lp e P u ế ih ẫ m u lp e m a S BẢN CÁO BẠCH - QUỸ ĐẦU TƯ NĂNG ĐỘNG VIỆT NAM (VFMVFA) 59 Mẫu số u ế ih P 60 BẢN CÁO BẠCH - QUỸ ĐẦU TƯ NĂNG ĐỘNG VIỆT NAM (VFMVFA) ẫ m u m a S lp e