BẢN CÁO BẠCH QUỸ ĐẦU TƯ NĂNG ĐỘNG EASTSPRING INVESTMENTS VIỆT NAM

QUỸ ĐẦU TƯ NĂNG ĐỘNG EASTSPRING INVESTMENTS VIỆT NAM BẢN CÁO BẠCH NGÀY 15 THÁNG NĂM 2016 BẢN CÁO BẠCH QUỸ ĐẦU TƯ NĂNG ĐỘNG EASTSPRING INVESTMENTS VIỆT NAM Việc Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (“UBCKNN”) cấp Giấy Chứng nhận Đăng ký Chào bán Chứng Quỹ có nghĩa thủ tục Hồ sơ Đăng ký Chào bán Chứng Quỹ thực theo quy định pháp luật Giấy Chứng nhận Đăng ký Chào bán, Giấy phép Thành lập Quỹ giấy chứng nhận, đăng ký khác mà UBCKNN cấp khơng có nghĩa quan chịu trách nhiệm nội dung của Bản Cáo bạch, mục tiêu đầu tư, sách đầu tư, chiến lược đầu tư, hay việc rủi ro, lợi nhuận vốn Quỹ bảo đảm Quỹ đầu tư chứng khốn mơ tả Bản Cáo bạch Quỹ thành lập theo Luật Chứng khốn số 70/2006/QH11 Quốc Hội nước Cộng hòa Xã hội Chủ Nghĩa Việt Nam thông qua ngày 29/06/2006, Luật sửa đổi, bổ sung số điều Luật Chứng khoán văn hướng dẫn thi hành Luật Chứng khoán Bản Cáo bạch đăng ký với UBCKNN theo quy định pháp luật Tên Quỹ: QUỸ ĐẦU TƯ NĂNG ĐỘNG EASTSPRING INVESTMENTS VIỆT NAM Giấy Chứng nhận Đăng ký lập Quỹ đại chúng số 09/GCN-UBCK Chủ tịch UBCKNN cấp ngày 25/03/2014 Loại hình Quỹ: Quỹ mở Ngày đăng ký Bản Cáo bạch với UBCKNN: ngày 04/12/2013 Thời hạn hiệu lực: Bản Cáo bạch cập nhật (một) năm (một) lần Tổ chức phát hành: Công ty TNHH Quản lý Quỹ Eastspring Investments Địa chỉ: Tầng 23, Tòa nhà Saigon Trade Center, 37 Tơn Đức Thắng, Phường Bến Nghé, Quận 1, Thành phố Hồ Chí Minh Website: www.eastspring.com.vn Họ tên, chức danh địa người phụ trách công bố thông tin Họ tên: Ông Nguyen Tuan Thên An (Nguyễn Tuấn Thiên Ân) Chức vụ: Tổng Giám đốc, Người Đại diện theo pháp luật Tổng Điều hành Đầu tư Công ty TNHH Quản lý Quỹ Eastspring Investments Nơi cung cấp Bản Cáo bạch: Tại trụ sở Công ty TNHH Quản lý Quỹ Eastspring Investments theo địa nêu Đại lý Phân phối theo danh sách Phụ lục Bản Cáo bạch Bản Cáo bạch | Quỹ Đầu tư Năng động Eastspring Investments Việt Nam BẢN CÁO BẠCH Bản Cáo bạch | Quỹ Đầu tư Năng động Eastspring Investments Việt Nam BẢN CÁO BẠCH Bản Cáo bạch | Quỹ Đầu tư Năng động Eastspring Investments Việt Nam BẢN CÁO BẠCH MỤC LỤC I NHỮNG NGƯỜI CHỊU TRÁCH NHIỆM CHÍNH VỀ NỘI DUNG BẢN CÁO BẠCH II THUẬT NGỮ/ĐỊNH NGHĨA III CƠ HỘI ĐẦU TƯ 14 IV THÔNG TIN CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ 15 V THÔNG TIN NGÂN HÀNG GIÁM SÁT 16 VI CÔNG TY KIỂM TOÁN 17 VII ĐẠI LÝ PHÂN PHỐI CHỨNG CHỈ QUỸ 17 VIII CÁC TỔ CHỨC DỊCH VỤ ĐƯỢC ỦY QUYỀN 17 IX THÔNG TIN VỀ QUỸ 17 X VIỆC CHÀO BÁN CHỨNG CHỈ QUỸ RA CÔNG CHÚNG LẦN ĐẦU VÀ CÁC LẦN CHÀO BÁN TIẾP THEO 26 XI CÁC LOẠI PHÍ 40 XII HOẠT ĐỘNG CỦA QUỸ 40 XIII XUNG ĐỘT LỢI ÍCH 42 XIV CHẾ ĐỘ BÁO CÁO VÀ CÔNG BỐ THÔNG TIN 43 CHI TIẾT LIÊN LẠC CHO CÁC NHÀ ĐẦU TƯ 43 XVI CAM KẾT 43 XVII TÀI LIỆU ĐÍNH KÈM 44 XV Bản Cáo bạch | Quỹ Đầu tư Năng động Eastspring Investments Việt Nam BẢN CÁO BẠCH NHÀ ĐẦU TƯ CẦN CHÚ Ý NHỮNG KHUYẾN NGHỊ QUAN TRỌNG DƯỚI ĐÂY: A) CÔNG TY TRÁCH NHIỆM HỮU HẠN QUẢN LÝ QUỸ EASTSPRING INVESTMENTS (“CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ”) LÀ ĐƠN VỊ SOẠN THẢO BẢN CÁO BẠCH NÀY B) NHÀ ĐẦU TƯ CẦN ĐỌC KỸ ĐIỀU LỆ QUỸ VÀ BẢN CÁO BẠCH NÀY TRƯỚC KHI CÂN NHẮC VIỆC MUA CHỨNG CHỈ QUỸ BẢN CÁO BẠCH NÀY ĐƯỢC CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ XÂY DỰNG CHUNG CHO CÁC ĐỐI TƯỢNG KHÁCH HÀNG KHÁC NHAU, KHÔNG DỰA TRÊN MỤC ĐÍCH ĐẦU TƯ, NĂNG LỰC TÀI CHÍNH HAY NHU CẦU ĐẦU TƯ CỦA BẤT KỲ KHÁCH HÀNG, NHÓM NHÀ ĐẦU TƯ CỤ THỂ NÀO VÌ VẬY, TRƯỚC KHI ĐẦU TƯ VÀO QUỸ, NHÀ ĐẦU TƯ NÊN CÂN NHẮC THẬT KỸ, BẢO ĐẢM VIỆC ĐẦU TƯ VÀO QUỸ THỰC SỰ PHÙ HỢP VỚI MÌNH C) KHƠNG ĐƯỢC PHÉP SỬ DỤNG ĐIỀU LỆ QUỸ VÀ BẢN CÁO BẠCH NÀY CỦA QUỸ ĐỂ MỜI CHÀO HAY ĐỀ NGHỊ GIAO DỊCH CHỨNG CHỈ QUỸ NGỒI LÃNH THỔ VIỆT NAM, TRỪ KHI CĨ SỰ ĐỒNG Ý BẰNG VĂN BẢN CỦA CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ D) KẾT QUẢ ĐẦU TƯ VÀO QUỸ SẼ PHỤ THUỘC VÀO NHỮNG RỦI RO ĐẦU TƯ: KHẢ NĂNG VIỆC THANH TỐN BỊ TRÌ HỖN, KHẢ NĂNG BỊ MẤT THU NHẬP VÀ MẤT SỐ VỐN ĐẦU TƯ KHÔNG AI KỂ CẢ CƠNG TY QUẢN LÝ QUỸ, NGƯỜI CĨ LIÊN QUAN ĐẾN HOẠT ĐỘNG CỦA QUỸ CÓ THỂ ĐẢM BẢO VIỆC ĐẦU TƯ CỦA QUỸ SẼ THÀNH CÔNG HOẶC CAM KẾT NGUỒN VỐN ĐẦU TƯ SẼ ĐƯỢC HOÀN TRẢ ĐẦY ĐỦ, VIỆC ĐẦU TƯ SẼ CĨ LỢI NHUẬN E) THƠNG TIN VỀ KẾT QUẢ ĐẦU TƯ CỦA CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ VÀ KẾT QUẢ ĐẦU TƯ CỦA QUỸ TRONG QUÁ KHỨ (NẾU CĨ) KHƠNG CĨ NGHĨA HAY HÀM Ý BẢO ĐẢM KẾT QUẢ ĐẦU TƯ TƯƠNG TỰ TRONG TƯƠNG LAI CỦA QUỸ VÀ KHÔNG ĐẢM BẢO LỢI NHUẬN HAY VIỆC BẢO TOÀN VỐN CỦA NHÀ ĐẦU TƯ F) CHỨNG CHỈ QUỸ LÀ LOẠI CHỨNG KHOÁN KHÁC VỀ BẢN CHẤT VÀ PHƯƠNG DIỆN RỦI RO SO VỚI CÁC CÔNG CỤ ĐẦU TƯ DO CÁC TỔ CHỨC TÍN DỤNG PHÁT HÀNH NHƯ CHỨNG CHỈ TIỀN GỬI, CÔNG CỤ CHUYỂN NHƯỢNG VÀ CÁC GIẤY TỜ CÓ GIÁ KHÁC CÓ LÃI SUẤT CỐ ĐỊNH HOẶC CÓ BẢO ĐẢM LỢI TỨC VIỆC ĐẦU TƯ VÀO CHỨNG CHỈ QUỸ SẼ KHƠNG CĨ NGHĨA NHÀ ĐẦU TƯ ĐƯỢC CAM KẾT HOÀN LẠI BẤT KỲ MỘT KHOẢN THANH TOÁN, LỢI NHUẬN HOẶC KHOẢN VỐN CỐ ĐỊNH NÀO G) NHÀ ĐẦU TƯ NÊN THAM KHẢO Ý KIẾN CHUYÊN GIA TÀI CHÍNH TRƯỚC KHI QUYẾT ĐỊNH ĐẦU TƯ VÀO QUỸ Bản Cáo bạch | Quỹ Đầu tư Năng động Eastspring Investments Việt Nam BẢN CÁO BẠCH Lưu ý quan trọng: Bản Cáo bạch văn đính kèm sở pháp lý để Công ty Quản lý Quỹ chào bán Chứng Quỹ Đầu tư Năng động Eastspring Investments Việt Nam lãnh thổ Việt Nam Bản Cáo bạch khơng sử dụng ngồi lãnh thổ Việt Nam Ngoại trừ Công ty Quản lý Quỹ Đại lý Phân phối Công ty Quản lý Quỹ lựa chọn, không tổ chức, cá nhân sử dụng Bản Cáo bạch để chào bán Chứng Quỹ Nhà Đầu tư cần tham khảo ý kiến chuyên gia vấn đề: (a) sách thuế, (b) quy định pháp luật (c) sách quản lý ngoại hối liên quan Việt Nam quốc gia mà Nhà Đầu tư mang quốc tịch cư trú Nhà Đầu tư định mua, nắm giữ bán Chứng Quỹ Nhà Đầu tư cần lưu ý kết đầu tư khứ Công ty Quản lý Quỹ sở đánh giá kết đầu tư tương lai Nhà Đầu tư cần tự đánh giá, thẩm định tiềm rủi ro việc đầu tư vào Quỹ Khi có nghi ngờ, Nhà Đầu tư nên tham khảo ý kiến chuyên gia tư vấn chuyên ngành Nhà Đầu tư cần nghiên cứu kỹ Bản Cáo bạch này, Điều lệ Quỹ văn đính kèm trước định đầu tư vào Quỹ, rủi ro đầu tư vào Quỹ tóm tắt Bản Cáo bạch Cơng ty Quản lý Quỹ Eastspring Investments công ty thuộc Tập đồn Prudential (Anh Quốc) Cơng ty Quản lý Quỹ Eastspring Investments Tập đồn Prudential khơng liên quan hình thức với Prudential Financial Inc., cơng ty có trụ sở Hợp Chủng Quốc Hoa Kỳ Những hạn chế theo pháp luật quốc gia, vùng lãnh thổ khác Việt Nam Các quy định pháp luật Hoa Kỳ Quỹ thành lập theo pháp luật Việt Nam Căn theo quy định Luật Công ty Đầu tư Hoa Kỳ năm 1940, Luật Chứng khoán Hoa Kỳ năm 1933 Luật Tuân thủ Thuế Chủ tài khoản nước năm 2010 (“FATCA”), sửa đổi, bổ sung tùy thời điểm (sau gọi chung “Pháp luật Hoa Kỳ”), Chứng Quỹ không thỏa mãn điều kiện để chào bán phân phối lãnh thổ Hoa Kỳ (bao gồm tất Bang, Quận Columbia, tất vùng đất, vùng tự trị khu vực khác thuộc thẩm quyền quản trị Hoa Kỳ) Đồng thời, Công ty Quản lý Quỹ không chào bán phân phối Chứng Quỹ cho Người Mỹ cho dù họ sinh sống quốc gia, lãnh thổ khác (bao gồm Việt Nam) “Người Mỹ” hiểu là: (a) Tất công dân Mỹ thể nhân khác định nghĩa theo Mục S Luật Chứng khoán Hoa Kỳ năm 1933 (và sửa đổi, bổ sung), (b) Chủ thể có tài khoản Mỹ định nghĩa Luật Tuân thủ Thuế Chủ tài khoản nước năm 2010 (FATCA) (và sửa đổi, bổ sung, có) Nhà Đầu tư xin vui lòng liên hệ chuyên gia tư vấn thuế để biết thêm thông tin cụ thể việc xác định Người Mỹ theo đạo luật nêu Như vậy, trường hợp, Công ty Quản lý Quỹ không chấp nhận Người Mỹ sở hữu Chứng Quỹ Nhà Đầu tư phải tự chịu trách nhiệm thông tin gian dối, giả mạo, không trung thực không kịp thời cập nhật để xác định họ Người Mỹ, để nhằm mục đích đầu tư vào Quỹ hay không Bản Cáo bạch | Quỹ Đầu tư Năng động Eastspring Investments Việt Nam BẢN CÁO BẠCH Yêu cầu tuân thủ pháp luật nước Trên sở pháp luật Việt Nam cho phép, Công ty Quản lý Quỹ, Quỹ và/hoặc Đại lý Chuyển nhượng phải tuân thủ thực thi yêu cầu quyền, quy định pháp luật, quy tắc, hướng dẫn, tiêu chuẩn thị trường, thông lệ văn thỏa thuận với quan nhà nước có thẩm quyền quan hành pháp, tư pháp, thuế vụ quan khác (sau gọi “Cơ quan nước ngồi có thẩm quyền”) quốc gia, vùng lãnh thổ khác Những quy định bao gồm thực nghĩa vụ thuế, chống rửa tiền, cấm vận, lệnh trừng phạt, chống tài trợ khủng bố, thực cơng tác đấu tranh phòng, chống tội phạm quy định tùy thời điểm (sau gọi chung “Quy định Liên quan”) Liên quan đến nội dung này, Công ty Quản lý Quỹ, Quỹ và/hoặc Đại lý Chuyển nhượng phải thực nhiều biện pháp áp dụng liên quan đến việc Nhà Đầu tư đầu tư vào Quỹ để đảm bảo tuân thủ Quy định Liên quan (dù tự nguyện hay bắt buộc) Cung cấp thông tin Trên sở pháp luật Việt Nam cam kết, công ước quốc tế mà Việt Nam tham gia, chấp thuận Nhà Đầu tư, Công ty Quản lý Quỹ, Đại lý Phân phối và/hoặc Đại lý Chuyển nhượng cung cấp thông tin Nhà Đầu tư việc đầu tư vào Quỹ Nhà Đầu tư cho quan có thẩm quyền nước, ngồi nước Cơng ty Quản lý Quỹ yêu cầu Nhà đầu tư bổ sung thông tin tài liệu cần thiết nhằm mục đích tuân thủ Quy định liên quan quy định pháp luật khác Nhà Đầu tư cần nhanh chóng cung cấp thơng tin, tài liệu trung thực theo yêu cầu Việc cung cấp thông tin thực trực tiếp, thơng qua Tập đồn mẹ nước ngồi cơng ty liên kết Công ty Quản lý Quỹ, Đại lý Phân phối và/hoặc Đại lý Chuyển nhượng theo phương thức cung cấp thông tin mà Công ty Quản lý Quỹ, Quỹ và/hoặc Đại lý Chuyển nhượng xét thấy phù hợp Để thực mục đích nêu trên, dù có quy định khác Bản Cáo bạch thỏa thuận Quỹ và/hoặc Công ty Quản lý Quỹ với Nhà Đầu tư Cơng ty Quản lý Quỹ, Đại lý Phân phối và/hoặc Đại lý Chuyển nhượng yêu cầu Nhà Đầu tư bổ sung thông tin tài liệu cần thiết Trong trường hợp này, Nhà Đầu tư phải nhanh chóng cung cấp thơng tin, tài liệu theo u cầu Cập nhật thông tin từ Nhà đầu tư Nhà Đầu tư cam kết hợp tác, hỗ trợ cần thiết, kể trường hợp có yêu cầu bổ sung thông tin tài liệu liên quan đến Nhà Đầu tư, người có liên quan, chi nhánh, cơng ty con, ban điều hành, lãnh đạo chủ sở hữu công ty, để Công ty Quản lý Quỹ, Đại lý Phân phối và/hoặc Đại lý Chuyển nhượng tuân thủ nghĩa vụ pháp lý Quy định Liên quan Nhà Đầu tư đồng ý cam kết nêu có hiệu lực ưu tiên so với tất quy định khác Bản Cáo bạch thỏa thuận ký kết Nhà Đầu tư Công ty Quản lý Quỹ, Đại lý Phân phối và/hoặc Đại lý Chuyển nhượng Nhà Đầu tư có trách nhiệm nhanh chóng cập nhật thơng tin cho Cơng ty Quản lý Quỹ, Đại lý Phân phối và/hoặc Đại lý Chuyển nhượng có thay đổi thơng tin mà Nhà Đầu tư cung cấp cho Công ty Quản lý Quỹ, Đại lý Phân phối và/hoặc Đại lý Chuyển nhượng thời điểm mua Chứng Quỹ Đặc biệt, Nhà Đầu tư cần phải thông báo cho Công ty Quản lý Quỹ, Đại lý Phân phối và/hoặc Đại lý Chuyển nhượng khi: (a) Nhà Đầu tư cá nhân có thay đổi quốc tịch, bổ sung thêm quốc tịch, thay đổi tình trạng cư trú khai báo thuế; (b) Nhà Đầu tư tổ chức có thay đổi địa đăng ký, địa điểm kinh doanh, thay đổi cổ đông lớn thông tin cổ đông lớn thông tin chủ sở hữu hay người kiểm soát Nhà Đầu tư tổ chức Bản Cáo bạch | Quỹ Đầu tư Năng động Eastspring Investments Việt Nam BẢN CÁO BẠCH Khi xảy thay đổi dự định thay đổi nêu trên, Công ty Quản lý Quỹ, Đại lý Phân phối và/hoặc Đại lý Chuyển nhượng có quyền yêu cầu Nhà Đầu tư cung cấp thêm thông tin tài liệu liên quan Những thông tin tài liệu có chứng thực, đơn hay tờ khai thuế hay tốn thuế (có thể mẫu khai quan thuế Hoa Kỳ ban hành) Vi phạm Nếu Nhà đầu tư không cung cấp kịp thời thông tin, tài liệu hỗ trợ theo yêu cầu Công ty Quản lý Quỹ, Đại lý Phân phối và/hoặc Đại lý Chuyển nhượng Nhà Đầu tư tự ý hủy bỏ đồng ý cho phép Quỹ và/hoặc Công ty Quản lý Quỹ cung cấp, tiết lộ thông tin cho Cơ quan nước ngồi có thẩm quyền; Nếu Nhà Đầu tư không cập nhật kịp thời cho Công ty Quản lý Quỹ, Đại lý Phân phối và/hoặc Đại lý Chuyển nhượng có thay đổi thông tin, tài liệu cung cấp cho Công ty Quản lý Quỹ, Đại lý Phân phối và/hoặc Đại lý Chuyển nhượng thời điểm mua Chứng Quỹ sau đó; Nếu thơng tin tài liệu mà Nhà Đầu tư cung cấp khơng cập nhật, thiếu xác khơng đầy đủ dẫn đến Quỹ và/hoặc Công ty Quản lý Quỹ tuân thủ Quy định Liên quan (dù tự nguyện hay bắt buộc) Nhà Đầu tư đồng ý chấp nhận: a) Công ty Quản lý Quỹ, Đại lý Phân phối và/hoặc Đại lý Chuyển nhượng quyền mua lại tất Chứng Quỹ mà Nhà Đầu tư nắm giữ sau thông báo trước 30 ngày không chịu trách nhiệm thiệt hại, tổn thất gây cho Nhà Đầu tư (nhằm mục đích đảm bảo Cơng ty Quản lý Quỹ, Đại lý Phân phối và/hoặc Đại lý Chuyển nhượng tuân thủ yêu cầu Quy định Liên quan); b) Căn vào quy định pháp luật Việt Nam tùy thời điểm, Công ty Quản lý Quỹ, Đại lý Phân phối và/hoặc Đại lý Chuyển nhượng khấu trừ khoản chi trả cho Nhà Đầu tư người đại diện người thụ hưởng Nhà Đầu tư nhằm mục đích đảm bảo Cơng ty Quản lý Quỹ, Đại lý Phân phối và/hoặc Đại lý Chuyển nhượng tuân thủ yêu cầu Quy định Liên quan và/hoặc chuyển số tiền khấu trừ cho Cơ quan nước ngồi có thẩm quyền; và/hoặc c) Cơng ty Quản lý Quỹ, Đại lý Phân phối và/hoặc Đại lý Chuyển nhượng thực biện pháp cần thiết khác nhằm mục đích đảm bảo việc tuân thủ Quy định Liên quan (dù tự nguyện hay bắt buộc) Bản Cáo bạch | Quỹ Đầu tư Năng động Eastspring Investments Việt Nam BẢN CÁO BẠCH I NHỮNG NGƯỜI CHỊU TRÁCH NHIỆM CHÍNH VỀ NỘI DUNG BẢN CÁO BẠCH Công ty Quản lý Quỹ: Công ty TNHH Quản lý Quỹ EASTSPRING INVESTMENTS Ông: NGUYEN TUAN THÊN AN (NGUYỄN TUẤN THIÊN ÂN) Chức vụ: Tổng Giám đốc Người Đại diện theo pháp luật Trong phạm vi hiểu biết tốt chúng tôi, bảo đảm thông tin đề cập tài liệu phù hợp với thực tế thu thập, thẩm định thận trọng Ngân hàng Giám sát: Ngân hàng TNHH Một thành viên HSBC (Việt Nam) Ông: PHẠM HỒNG HẢI Chức vụ: Tổng Giám đốc Người Đại diện theo pháp luật Bản Cáo bạch Công ty TNHH Quản lý Quỹ Eastspring Investments soạn thảo Ngân hàng TNHH Một thành viên HSBC (Việt Nam) xác nhận Theo quy định pháp luật hành thỏa thuận Hợp đồng Cung cấp Dịch vụ Lưu ký Giám sát Hợp đồng Cung cấp Dịch vụ Quản trị Quỹ Đại lý Chuyển nhượng, Ngân hàng Giám sát (đồng thời Đại lý Chuyển nhượng) xác nhận thơng tin có liên quan đến Ngân hàng Giám sát Đại lý Chuyển nhượng, trách nhiệm Ngân hàng Giám sát Đại lý Chuyển nhượng đề cập Bản Cáo bạch Các thơng tin lại khơng nằm phạm vi xác nhận Ngân hàng Giám sát/Đại lý Chuyển nhượng Chúng văn cam kết phân tích, đánh giá ngơn ngữ Bản Cáo bạch soạn thảo cách phù hợp cẩn thận dựa thông tin mà chúng tơi có Bản Cáo bạch mẫu Bộ Tài ban hành theo Thông tư số 183/2011/TT-BTC ngày 16 tháng 12 năm 2011 hướng dẫn việc thành lập hoạt động quỹ mở II THUẬT NGỮ/ĐỊNH NGHĨA “Bản Cáo bạch” Là cáo bạch phụ lục đính kèm, sửa đổi, bổ sung tùy thời điểm, cung cấp xác, trung thực khách quan thông tin Quỹ Đầu tư Năng động Eastspring Investments Việt Nam thông tin liên quan đến việc phát hành giao dịch Chứng Quỹ “Ban định giá nội bộ” Bao gồm lãnh đạo cấp cao Công ty Quản lý Quỹ bầu để giám sát việc định giá loại tài sản theo sách định giá “Ban Đại diện Quỹ” Là người đại diện cho Nhà Đầu tư Đại hội Nhà Đầu tư bầu để thay mặt nhà Đầu tư thực việc giám sát hoạt động Quỹ, Công ty Quản lý Quỹ Ngân hàng Giám sát "Chứng Quỹ" Là chứng khoán Công ty Quản lý Quỹ đại diện cho Quỹ phát hành, dạng bút toán ghi sổ, xác nhận quyền lợi ích hợp pháp Nhà Đầu tư tài sản vốn Quỹ theo tỷ lệ tương ứng với số Đơn vị Quỹ Nhà Đầu tư sở hữu Bản Cáo bạch | Quỹ Đầu tư Năng động Eastspring Investments Việt Nam BẢN CÁO BẠCH  Thông báo việc thay đổi Ngày Định giá nghỉ lễ đươc công bố trang thông tin điện tử Công ty Quản lý Quỹ www.eastspring.com.vn Đại lý Phân phối 4.2 Nguyên tắc xác định Giá trị Tài sản ròng a) Giá trị Tài sản ròng tổng giá trị tài sản khoản đầu tư Quỹ sở hữu trừ nghĩa vụ nợ có liên quan (bao gồm phí quản lý, phí giám sát, phí lưu ký, phí dịch vụ phí hoạt động khác, v.v.) thời điểm xác định Giá trị Tài sản ròng b) Cơng thức tính Giá trị Tài sản ròng Quỹ: Giá trị Tài sản ròng = Tổng tài sản có Quỹ - Tổng nợ phải trả Quỹ Giá trị Tài sản ròng Đơn vị Quỹ = Giá trị Tài sản ròng Tổng số lượng Chứng Quỹ lưu hành c) Phương pháp xác định giá trị thị trường, giá trị hợp lý tài sản có danh mục, giá trị khoản nợ nghĩa vụ toán thực theo nguyên tắc quy định sổ tay định giá nội quy định pháp luật d) Sổ tay định giá phải Ban Đại diện Quỹ phê duyệt cung cấp cho Ngân hàng Giám sát để xác nhận việc tính tốn Giá trị Tài sản ròng e) Danh sách tối thiểu 03 tổ chức cung cấp báo giá, khơng phải người có liên quan Cơng ty Quản lý Quỹ Ngân hàng Giám sát phải Ban Đại diện Quỹ phê duyệt 4.3 Phương tiện Công bố thông tin giao dịch Quỹ a) Giá trị Tài sản ròng Quỹ, Giá trị Tài sản ròng Chứng Quỹ công bố website Công ty Quản lý Quỹ b) Địa website: www.eastspring.com.vn c) Tần suất công bố thông tin: hàng tuần theo quy định pháp luật Phương pháp định giá tài sản Phương pháp định giá tài sản nêu chi tiết sổ tay định giá Công ty Quản lý Quỹ theo quy định Phụ lục 1.5 Điều lệ Quỹ Bản Cáo bạch | Quỹ Đầu tư Năng động Eastspring Investments Việt Nam 39 BẢN CÁO BẠCH XI CÁC LOẠI PHÍ Các loại phí Nhà Đầu tư phải trả a b c d e Phí Phát hành IPO: Do Đại lý Phân phối ấn định không 02% Phí Phát hành sau IPO: Do Đại lý Phân phối ấn định khơng q 03% Phí Mua lại: Khơng thu (0%) Phí Chuyển đổi: Khơng thu (0%) Phí chuyển quyền sở hữu Chứng Quỹ (trong trường hợp biếu, tặng, cho, thừa kế hình thức khác theo quy định pháp luật): Không thu (0%) Các loại phí Quỹ phải trả a b c d XII Phí quản lý tài sản trả cho Công ty Quản lý Quỹ Phí lưu ký phí giám sát Phí dịch vụ quản trị Quỹ, chi phí dịch vụ Đại lý Chuyển nhượng Các chi phí khác (nếu có) bao gồm: Chi phí kiểm tốn trả cho tổ chức kiểm tốn; Chi phí dịch vụ tư vấn pháp lý liên quan đến Quỹ; Chi phí dịch vụ liên quan đến thực giao dịch tài sản Quỹ: phí mơi giới, thuế, phí lệ phí; Chi phí dịch vụ báo giá dịch vụ hợp lý khác liên quan đến việc định giá tài sản Quỹ; Chi phí dự thảo, in ấn, gửi Bản Cáo bạch, cáo bạch tóm tắt, báo cáo tài chính, kê tài khoản tài liệu khác cho nhà đầu tư; chi phí cơng bố thơng tin Quỹ; Chi phí tổ chức họp Đại hội Nhà Đầu tư Ban Đại diện Quỹ; Thù lao Ban Đại diện Quỹ; Các chi phí hợp lý khác chấp thuận Ban Đại diện Quỹ Thơng tin chi tiết chi phí hoạt động Quỹ nêu cụ thể Phụ lục đính kèm HOẠT ĐỘNG CỦA QUỸ Báo cáo tài Báo cáo tài kiểm tốn Quỹ Công ty Quản lý Quỹ công bố hàng năm sau Đại hội Nhà Đầu tư thơng qua Nhà Đầu tư tham khảo báo cáo tài kiểm tốn Quỹ phương tiện công bố thông tin Công ty Quản lý Quỹ trụ sở Công ty Quản lý Quỹ Nhà Đầu tư liên hệ Cơng ty Quản lý Quỹ để nhận báo cáo tài kiểm tốn gần Quỹ 1.1 Tỷ lệ chi phí hoạt động Quỹ (“TLCPHĐ”) TLCPHĐ Quỹ xác định theo công thức sau: Tỷ lệ chi phí hoạt động (%) = Tổng chi phí hoạt động Quỹ x 100% Giá trị Tài sản ròng trung bình năm Quỹ Bản Cáo bạch | Quỹ Đầu tư Năng động Eastspring Investments Việt Nam 40 BẢN CÁO BẠCH Trường hợp Quỹ thành lập hoạt động năm, TLCPHĐ xác định theo công thức sau: TLCPHĐ (%) = Tổng chi phí hoạt động Quỹ x 365 x 100% Giá trị Tài sản ròng trung bình kỳ báo cáo x Thời gian Quỹ hoạt động (tính theo ngày từ thời điểm cấp phép) 1.2 Tốc độ vòng quay danh mục Quỹ (“TĐVQ”) TĐVQ danh mục Quỹ xác định theo công thức sau: TĐVQ danh mục = (Tổng giá trị mua kỳ + Tổng giá trị bán kỳ) x 100% x Giá trị Tài sản ròng trung bình năm Trường hợp quỹ thành lập hoạt động năm, TĐVQ danh mục xác định theo công thức sau: TĐVQ danh mục = (Tổng giá trị mua kỳ + Tổng giá trị bán kỳ) x 365 x 100% x Giá trị Tài sản ròng trung bình kỳ báo cáo x số ngày Quỹ hoạt động Phương pháp tính doanh thu Quỹ kế hoạch phân phối lợi nhuận Doanh thu Quỹ tính sở quy định định pháp luật nghiệp vụ kế toán liên quan đến hoạt động quỹ đầu tư chứng khốn có hiệu lực vào thời điểm Lợi nhuận phân phối theo định Công ty Quản lý Quỹ tùy thuộc vào kết hoạt động Quỹ Tuy nhiên, Nhà Đầu tư cần lưu ý Công ty Quản lý Quỹ không đảm bảo Quỹ ln có lợi nhuận Việc phân phối lợi nhuận đợt không hiểu dự báo, cam kết hay khả lợi nhuận tương tự phân phối tương lai Công ty Quản lý Quỹ thay đổi tần suất và/hoặc mức lợi nhuận phân phối so với số lợi tức Quỹ Khi việc phân phối lợi nhuận Quỹ tuyên bố thực hiện, tài sản ròng Quỹ giảm tương ứng với số lượng Đơn vị Quỹ lại số lượng lợi nhuận chia Chứng Quỹ Lợi nhuận Quỹ phân phối Quỹ hoàn tất đủ khả tài để hồn tất nghĩa vụ thuế nghĩa vụ tài khác Quỹ lập quỹ dự phòng Sau phân phối lợi nhuận, Quỹ phải đủ khả toán khoản nợ nghĩa vụ đến hạn Bản Cáo bạch | Quỹ Đầu tư Năng động Eastspring Investments Việt Nam 41 BẢN CÁO BẠCH Thời gian địa điểm phân phối báo cáo hoạt động Quỹ Báo cáo hoạt động Quỹ Công ty Quản lý Quỹ lập định kỳ theo quy định pháp luật Nhà Đầu tư tham khảo báo cáo hoạt động Quỹ phương tiện công bố thông tin Công ty Quản lý Quỹ trụ sở Công ty Quản lý Quỹ Báo cáo hoạt động Quỹ Cơng ty Quản lý Quỹ gửi đến Nhà Đầu tư tham dự Đại hội Nhà Đầu tư thời hạn 90 ngày kể từ ngày kết thúc năm tài Nhà Đầu tư liên hệ Cơng ty Quản lý Quỹ để nhận báo cáo hoạt động năm gần Quỹ XIII XUNG ĐỘT LỢI ÍCH Để giải hạn chế xung đột lợi ích Quỹ, Công ty Quản lý Quỹ sẽ: - Tách bạch mục tiêu chiến lược đầu tư quỹ đầu tư Công ty Quản lý Quỹ quản lý; - Tài sản Công ty Quản lý Quỹ phải tách bạch với tài sản quỹ Công ty Quản lý Quỹ quản lý tài sản ủy thác Nhà Đầu tư Công ty Quản lý Quỹ; - Tách biệt tài sản quỹ Công ty Quản lý Quỹ quản lý Tất giao dịch chứng khoán của thành viên Hội đồng Quản trị, Hội đồng Thành viên, Ban Giám đốc, Ban Kiểm soát chức danh quản lý khác, nhân viên quản lý quỹ Công ty Quản lý Quỹ phải báo cáo kiểm soát theo quy định pháp luật có liên quan Cơng ty Quản lý Quỹ phải thành lập hệ thống quản lý nội kiểm soát rủi ro quản lý mâu thuẫn lợi ích phát sinh Công ty Quản lý Quỹ, Đại lý Phân phối, Đại lý Chuyển nhượng nhân viên sở hữu, nắm giữ giao dịch Chứng Quỹ Trong trường hợp phát sinh mâu thuẫn lợi ích, Cơng ty Quản lý Quỹ, Đại lý Phân phối, Đại lý Chuyển nhượng nhân viên, sau tham khảo ý kiến người có thẩm quyền, phải giải mâu thuẫn lợi ích theo cách thức cơng mà họ thấy phù hợp mà không ảnh hưởng tới quyền lợi Nhà Đầu tư Công ty Quản lý Quỹ, Đại lý Phân phối, Đại lý Chuyển nhượng nhân viên phải thực toàn giao dịch Chứng Quỹ sở giao dịch minh bạch công Các đối tác Công ty Quản lý Quỹ, Đại lý Phân phối, Đại lý Chuyển nhượng tham gia vào dịch vụ mơi giới tài ngân hàng cho Quỹ mua, nắm giữ thực việc đầu tư, ký kết hợp đồng giao dịch khác với Công ty Quản lý Quỹ, Đại lý Phân phối, Đại lý Chuyển nhượng hưởng lợi nhuận từ hoạt động Các dịch vụ đó, cung cấp, hoạt động thực hiện, phải sở giao dịch sòng phẳng Cơng ty Quản lý Quỹ, Đại lý Phân phối, Đại lý Chuyển nhượng, nhân viên công ty liên kết họ (sau gọi chung “Các Bên”) tham gia vào hoạt động đầu tư tài chun nghiệp gặp mâu thuẫn lợi ích với Quỹ Điều bao gồm việc quản lý quỹ khác, việc phát triển sản phẩm, dịch vụ hoạt động đầu tư, dịch vụ công nghệ thông tin, dịch vụ mua bán chứng khoán, tư vấn đầu tư quản lý, dịch vụ môi giới, ủy thác, bảo lãnh đăng ký việc nắm giữ chức vụ giám đốc, chuyên viên, tư vấn, đại lý quỹ khác công ty khác, bao gồm công ty Quỹ có đầu tư Mỗi bên bảo đảm việc thực nghĩa vụ tương ứng khơng bị ảnh hưởng việc đầu tư Trong trường hợp mâu thuẫn lợi ích phát sinh, bên nỗ lực để giải mâu thuẫn lợi ích quyền lợi Quỹ Nhà Đầu tư Bản Cáo bạch | Quỹ Đầu tư Năng động Eastspring Investments Việt Nam 42 BẢN CÁO BẠCH XIV CHẾ ĐỘ BÁO CÁO VÀ CÔNG BỐ THÔNG TIN Công ty Quản lý Quỹ Ngân hàng Giám sát chịu trách nhiệm báo cáo tình hình hoạt động Công ty Quản lý Quỹ tài sản Quỹ theo quy định pháp luật hành hoạt động Công ty Quản lý Quỹ Ngân hàng Giám sát Công ty Quản lý Quỹ phải nộp báo cáo định kỳ sau: - Báo cáo tài sản Quỹ, thay đổi Giá trị Tài sản ròng, hoạt động đầu tư Quỹ, tình trạng danh mục đầu tư Quỹ chi tiết khác có liên quan đến hoạt động Quỹ cho quan Nhà nước có thẩm quyền; - Báo cáo tài Quỹ gửi cho UBCKNN Ban Đại diện Quỹ quan Nhà nước có thẩm quyền khác theo quy định pháp luật có liên quan chế độ kế toán quỹ đầu tư chứng khoán Ngân hàng Giám sát phải nộp báo cáo định kỳ liên quan đến quản lý hoạt động Quỹ, Công ty Quản lý Quỹ cho quan Nhà nước có thẩm quyền Cơng ty Quản lý Quỹ phải có trách nhiệmxác định Giá trị Tài sản ròng theo quy định Mục X, Điểm Bản cáo bạch công khai cho Nhà Đầu tư kết xác định Giá trị Tài sản ròng kết phải xác nhận Ngân hàng Giám sát Công ty Quản lý Quỹ nộp báo cáo tuần, tháng, quý năm Quỹ cho quan Nhà nước có thẩm quyền theo quy định pháp luật chứng khốn ban hành có hiệu lực vào thời điểm Công ty Quản lý Quỹ Ngân hàng Giám sát thực việc công bố thông tin định kỳ bất thường theo quy định pháp luật chứng khốn ban hành có hiệu lực vào thời điểm XV - CHI TIẾT LIÊN LẠC CHO CÁC NHÀ ĐẦU TƯ Phòng Quan hệ Nhà Đầu tư Công ty TNHH Quản lý Quỹ Eastspring Investments (Bộ phận Quỹ mở ENF) Địa chỉ: Lầu 23, Tòa nhà Saigon Trade Center, 37 Tơn Đức Thắng, Phường Bến Nghé, Quận 1, Thành phố Hồ Chí Minh Điện thoại: (84) 8-39102848 Fax: (84) 8-39102145 (*) Để biết thêm thông tin giải đáp thắc mắc, Nhà Đầu tư liên hệ Đại lý Phân phối quy định Phụ lục XVI CAM KẾT Công ty Quản lý Quỹ theo chịu trách nhiệm tính xác trung thực Bản Cáo bạch tài liệu kèm theo Bản Cáo bạch | Quỹ Đầu tư Năng động Eastspring Investments Việt Nam 43 BẢN CÁO BẠCH XVII TÀI LIỆU ĐÍNH KÈM Phụ lục - Danh sách Đại lý Phân phối Phụ lục - Chi phí hoạt động Quỹ Phụ lục - Mẫu Phiếu Đăng ký Mua/Bán Chứng Quỹ Phụ lục - Điều lệ Quỹ Phụ lục - Bản Hợp đồng Dịch vụ Lưu ký Giám sát Phụ lục - Bản Hợp đồng Phân phối Phụ lục - Bản Hợp đồng Dịch vụ Quản trị Quỹ Đại lý Chuyển nhượng Phụ lục - Thông tin Ban lãnh đạo Công ty Quản lý Quỹ Hội đồng Đầu tư Quỹ Đại diện có thẩm quyền Cơng ty Quản lý Quỹ (Đã ký đóng dấu) Họ tên: Nguyen Tuan Thên An (Nguyễn Tuấn Thiên Ân) Chức vụ: Tổng Giám đốc Người đại diện theo pháp luật Bản Cáo bạch | Quỹ Đầu tư Năng động Eastspring Investments Việt Nam 44 BẢN CÁO BẠCH PHỤ LỤC 1: DANH SÁCH ĐẠI LÝ PHÂN PHỐI Công ty Cổ phần Chứng khốn Sài Gòn (SSI) - Giấy phép phân phối Chứng Quỹ: Giấy phép thành lập hoạt động số 3/GPHDKD UBCKNN cấp ngày 5/4/2000 Trụ sở chính: Số 72 Nguyễn Huệ, P Bến Nghé, Quận 1, Thành phố Hồ Chí Minh Điện thoại: (84) 8-38242897 Fax: (84) 8-38242997 Cơng ty Cổ phần Chứng khốn VNDIRECT (VNDS) - Giấy phép phân phối Chứng Quỹ: Giấy phép thành lập hoạt động số 22/UBCK-GPHDKD UBCKNN cấp ngày 16/11/2006 Trụ sở chính: Số 1, Nguyễn Thượng Hiền, Quận Hai Bà Trưng, Thành phố Hà Nội Điện thoại: (84) 4-39410510 Fax: (84) 4-39410500 Công ty Cổ phần Chứng khoán Rồng Việt (VDSC) - Giấy phép phân phối Chứng Quỹ: Giấy phép thành lập hoạt động số 32/UBCK-GPHDKD UBCKNN cấp ngày 21/12/2006 Trụ sở chính: Tầng 1,2,3,4 Tòa nhà Viet Dragon, 141 Nguyễn Du, P Bến Thành, Quận 1, Thành phố Hồ Chí Minh Điện thoại: (84) 8-62992006 Fax: (84) 8-62917986 Công ty TNHH Chứng khoán ACB (ACBS) - - Giấy phép phân phối Chứng Quỹ: Giấy phép thành lập hoạt động số 06/GPHDKD UBCKNN cấp ngày 29/06/2000 Giấy phép bổ sung điều chỉnh sửa đổi số 271/UBCK-GP UBCKNN cấp ngày 04/11/2009 Trụ sở chính: 41 Mạc Đĩnh Chi, Quận 1, Tp Hồ Chí Minh Điện thoại: (84) 8-54043054 Fax: (84) 8-54043085 Cơng ty Cổ phần Chứng khốn Bản Việt (VCSC) - Giấy phép phân phối Chứng Quỹ: Giấy phép thành lập hoạt động số 122/GPDC-UBCK UBCKNN cấp ngày 8/11/2012 Trụ sở chính: Tầng 15 Tháp Tài Bitexco, Số Hải Triều, Quận 1, Thành phố Hồ Chí Minh Điện thoại: (84)8- 39143588 Fax: (84) 8- 39143209 Bản Cáo bạch | Quỹ Đầu tư Năng động Eastspring Investments Việt Nam 45 BẢN CÁO BẠCH Cơng ty TNHH Chứng khốn Ngân hàng Thương mại Cổ phần Ngoại thương Việt Nam (VCBS) - Giấy phép phân phối Chứng Quỹ: Giấy phép thành lập hoạt động số 09/GPHDKD UBCKNN cấp ngày 24/4/2002 Trụ sở chính: Tầng 12 & 17 Tồ nhà Vietcombank Tower, số 198 Trần Quang Khải, Quận Hoàn Kiếm, Thành phố Hà Nội Điện thoại: (84) 4- 39366426 Fax: (84) 4- 39360262 Cơng ty Cổ phần Chứng khốn Ngân hàng Đầu tư Phát triển Việt Nam (BSC) - Giấy phép phân phối Chứng Quỹ: Giấy phép thành lập hoạt động số 111/GP-UBCK UBCKNN cấp ngày 31/12/2010 Trụ sở chính: Tầng 1-10-11, Tháp BIDV, 35 Hàng Vơi, Quận Hoàn Kiếm, Thành phố Hà Nội Điện thoại: (84) 4-39352722 Fax: (84) 4-22200669 Cơng ty Cổ phần Chứng khốn KIS Việt Nam - - Giấy phép phân phối Chứng Quỹ: Giấy phép thành lập hoạt động số 56/UBCK-GPHĐKD UBCKNN cấp ngày 05/7/2007; thành lập hoạt động với Giấy phép điều chỉnh số 01/GPĐCUBCK UBCKNN cấp ngày 09/01/2015 Trụ sở chính: Tầng 3, Maritime Bank Tower, 180-192 Nguyễn Công Trứ, Quận 1, Thành phố Hồ Chí Minh Điện thoại: (84) 3914 8585 Fax: (84) 3821 6898 -*** - Bản Cáo bạch | Quỹ Đầu tư Năng động Eastspring Investments Việt Nam 46 BẢN CÁO BẠCH PHỤ LỤC 2: CHI PHÍ HOẠT ĐỘNG CỦA QUỸ Mức phí a) Phí quản lý tài sản trả cho Cơng ty Quản lý Quỹ: Phí quản lý thường niên: b) 1,5% Giá trị Tài sản ròng Quỹ Phí lưu ký: Giá trị Quỹ Mức phí (dựa Giá trị Tài sản ròng Quỹ) - Dưới 600 tỷ VNĐ 0,06% hàng năm - Từ 600 tỷ VNĐ đến nghìn tỷ VNĐ 0,0525% hàng năm Trên nghìn tỷ VNĐ - Phí giao dịch chứng khoán (RVP, DVP, RFP, DFP) 0,045% hàng năm - c) 150.000 Đồng/ giao dịch Phí ngân hàng giám sát: Giá trị Quỹ - Mức phí (dựa Giá trị Tài sản ròng Quỹ) Dưới 600 tỷ VNĐ 0,02% hàng năm Từ 600 tỷ VNĐ đến nghìn tỷ VNĐ - Trên nghìn tỷ VNĐ - Các trường hợp yêu cầu đặc biệt - d) 0,0175% hàng năm 0,015% hàng năm 10.000.000 Đồng/ yêu cầu Phí quản trị Quỹ: Giá trị Quỹ Mức phí (dựa Giá trị Tài sản ròng Quỹ) - Dưới 600 tỷ VNĐ 0,035% hàng năm - Từ 600 tỷ VNĐ đến VNĐ nghìn tỷ VNĐ 0,0275% hàng năm - Trên nghìn tỷ VNĐ 0,02% hàng năm Bản Cáo bạch | Quỹ Đầu tư Năng động Eastspring Investments Việt Nam 47 BẢN CÁO BẠCH e) Phí dịch vụ đại lý chuyển nhượng: Số lượng nhà đầu tư Phí dịch vụ thường niên * Phí dịch vụ đại lý chuyển - 5.000 người nhượng trả cho Đại lý Chuyển nhượng hàng năm - Từ 5.000 người đến 30.000 dựa số lượng nhà đầu người tư - Trên 30.000 người Phí tạo lập tài khoản nhà đầu tư * Phí tạo lập tài khoản cho nhà đầu tư trả cho Đại lý Chuyển nhượng dựa số lượng nhà đầu tư Phí tạo lập đại lý phân phối * Phí tạo lập tài khoản đại lý phân phối trả cho Đại lý Chuyển nhượng dựa số lượng đại lý phân phối Số lượng nhà đầu tư - 5.000 người Từ 5.000 người đến 50,000 người - - Trên 50.000 người Số lượng đại lý phân phối 0,04% hàng năm 0,045% hàng năm 0,05% hàng năm Mức phí Miễn phí 15.000 Đồng/ nhà đầu tư 10.000 Đồng/ nhà đầu tư Mức phí - 25 đại lý phân phối Miễn phí - Trên 25 đại lý phân phối 1.000.000 Đồng/ đại lý Giá trị giao dịch Phí giao dịch mua/bán - Dưới tỷ VNĐ * Phí thực xét duyệt giao dịch mua/bán trả - Từ tỷ VNĐ đến tỷ VNĐ cho Đại lý Chuyển nhượng - Từ tỷ VNĐ đến 20 tỷ VNĐ dựa giá trị giao dịch - Trên 20 tỷ VNĐ Loại phí Phí phân phối lợi nhuận cho nhà đầu tư * Phí thực xét duyệt giao dịch phân phối lợi nhuận trả cho Đại lý Chuyển nhượng Mức phí (dựa Giá trị Tài sản ròng Quỹ) - Phí dịch vụ tối thiểu Mức phí (dựa giá trị giao dịch) 0,03% 0,02% 0,01% 0,005% Mức phí 10.000.000 Đồng/ kỳ phân phối lợi nhuận Phí phân phối lợi nhuận tiền mặt 0,03% lợi nhuận phân phối Phí lợi nhuận phân tái đầu tư 200.000 Đồng/ nhà đầu tư - - Bản Cáo bạch | Quỹ Đầu tư Năng động Eastspring Investments Việt Nam 48 BẢN CÁO BẠCH Phí dịch vụ tính phí tốn cho đại lý phân phối * Phí dịch vụ tính phí toán cho Đại lý Phân phối trả cho Đại lý Chuyển nhượng * Phí miễn năm đầu tiên, giảm 50% năm thứ hai xét lại năm Các phí dịch vụ khác Loại phí Mức phí Phí dịch vụ tính phí hoa hồng cho tất Đại lý Phân 5.000.000 Đồng hàng tháng phối - Phí dịch vụ tính phí thưởng cho tất Đại lý Phân phối 5.000.000 Đồng hàng tháng Loại phí Mức phí - - Phí gửi thư cho nhà đầu tư 100.000 Đồng/ nhà đầu tư - Phí cấp thiết bị HSBC net 330.000 Đồng/ thiết bị Cơng thức tính phí thường niên Phí phải trả = Phí x Giá trị Tài sản ròng kỳ định giá x số ngày thực tế phát sinh/365 366 Thời điểm toán Hàng tháng trước ngày thứ 10 tháng Phương thức toán Ngân hàng Giám sát tự động trích tiền từ tài khoản Quỹ để tốn phí nêu Bản Cáo bạch | Quỹ Đầu tư Năng động Eastspring Investments Việt Nam 49 BẢN CÁO BẠCH PHỤ LỤC 8: THÔNG TIN BAN LÃNH ĐẠO CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ VÀ HỘI ĐỒNG ĐẦU TƯ QUỸ (Tài liệu phận không tách rời Bản Cáo bạch Quỹ Đầu tư Năng động Eastspring Investments Việt Nam) Thông tin Hội đồng thành viên Công ty Quản lý Quỹ Hội đồng thành viên Công ty Quản lý Quỹ bao gồm thành viên sau đây: a) b) c) d) Ông Julian Christopher Vivian Pull, quốc tịch Anh, Chủ Tịch Ông Wilfred John Blackburn, quốc tịch Anh, Thành viên Bà Jackie Chew Pei Pei, quốc tịch Singapore, Thành Viên Ông Nguyen Tuan Thên An, quốc tịch Hà Lan, Thành Viên Thông tin Ban Giám đốc Công ty Quản lý Quỹ Ban Giám đốc Công ty Quản lý Quỹ Ông Nguyen Tuan Thên An (Nguyễn Tuấn Thiên Ân), chức vụ Tổng Giám đốc Người đại diện theo pháp luật Công ty Thông tin Hội đồng Đầu tư Quỹ a) Ông Nguyen Tuan Thên An (Nguyễn Tuấn Thiên Ân) (Chủ tịch): Ông Ân Tổng Giám đốc Người đại diện theo pháp luật Công ty Quản lý Quỹ Trước bổ nhiệm vào chức vụ Tổng Ðiều hành Ðầu tư vào tháng năm 2012, Tổng Giám đốc vào tháng năm 2013 Tổng Giám đốc - Người đại diện theo pháp luật Công ty vào tháng năm 2013, ông Ân đảm trách vị trí Giám đốc Đầu tư Trưởng Bộ phận Ðầu tư Thỏa thuận, quản lý tài sản đầu tư thỏa thuận Công ty Quản lý Quỹ quản lý tư vấn Ơng đạo thực thành cơng thương vụ thoái vốn khoản đầu tư chiến lược số công ty Công ty Cổ phần Việt Pháp Sản xuất Thức ăn Gia súc (Proconco), Công ty TNHH Truyền thông Megastar Công ty Cổ phần Ơtơ Trường Hải Ơng Ân gia nhập Cơng ty Quản lý Quỹ từ năm 2010 Từ năm 2008 đến năm 2010, ông Ân chủ sở hữu kiêm quản lý thành viên Hội đồng Thành viên Vietnam Fund Management Company Limited 2, công ty thành lập Hồng Kông vào năm 1990 quản lý quỹ Vietnam Fund Limited quỹ Beta Viet Nam Fund Limited Truớc Việt Nam năm 2004, ông Ân làm việc cho Accenture (Văn phòng Amsterdam) Geelen Counterflow BV Hà Lan Vietnam Fund Management Company Limited khơng có liên quan với Cơng ty Cổ phần quản lý Quỹ đầu tư Việt Nam (VFM), công ty thành lập Việt Nam vào tháng năm 2003 hình thức công ty liên doanh Dragon Capital Ngân hàng TMCP Sài Gòn Thương Tín (Sacombank) chuyển đổi thành công ty cổ phần từ tháng năm 2009 Bản Cáo bạch | Quỹ Đầu tư Năng động Eastspring Investments Việt Nam 50 BẢN CÁO BẠCH Ông Ân học Ðại học Công nghệ Eindhoven (Hà Lan) có Thạc sỹ Quản trị Cơng nghệ Ơng Ân có Chứng Hành nghề Quản lý Quỹ UBCKNN cấp b) Ông Nguyễn Minh Tùng (Thành viên): Ông Tùng Giám đốc Phát triển Kinh doanh Công ty Quản lý Quỹ, phụ trách phát triển phân phối sản phẩm quỹ mở Ông tham gia vào việc thu xếp khoản đầu tư cổ phiếu/trái phiếu vào công ty tư nhân cổ phần Trước gia nhập Công ty Quản lý Quỹ vào tháng năm 2012, ông Tùng Giám đốc Điều hành kiêm Tổng Điều hành Đầu tư Công ty Quản lý Quỹ Đầu tư Nhân Việt (Tigers Alliance Fund Management, thành viên Centaurus Capital, Luân Đôn), chịu trách nhiệm chung đầu tư chứng khoán đầu tư thỏa thuận thời gian từ năm 2009 đến năm 2012 Ơng đảm nhiệm vị trí Phó Tổng Giám đốc Cơng ty Cổ phần Chứng khốn Đại Việt từ năm 2007 đến 2009, phụ trách mảng Ngân hàng Đầu tư Tư vấn Doanh nghiệp Các dự án thành công tiêu biểu ông phụ trách gồm tư vấn phát hành vốn cổ phần riêng lẻ cho Công ty Cổ phần Thủy điện Miền Trung, tư vấn sát nhập cho Công ty Cổ phần Bia Miền Trung Công ty Cổ phần Bia Miền Tây, tư vấn IPO cho Cơng ty Nhựa Tân Hóa Cơng ty Thực phẩm Nơng sản Xuất Sài Gòn Từ năm 2004 đến năm 2007, ông Tùng Giám đốc Điều hành tập đoàn phát triển bất động sản Paragon Holding Corporation, tham gia vào việc hoạch định chiến lược đầu tư, huy động vốn kinh doanh sản phẩm Từ năm 1999 đến năm 2004, ông Tùng Quản trị Đầu tư Cao cấp Tập đồn Tài Quốc tế (IFC) thuộc Ngân hàng Thế giới, tham gia vào dự án hỗ trợ phát triển khu vực kinh tế tư nhân Việt Nam, Lào Campuchia Ông Tùng huy động vốn thành công từ ngân hàng nước quỹ đầu tư cho 17 doanh nghiệp tư nhân Trước đó, từ năm 1993 đếnnăm 1999, ông Tùng làm việc Ngân hàng FirstVina Bank, ngân hàng liên doanh Việt Nam Korea First Bank Vietcombank, với vị trí Chuyên viên Cao cấp tham gia vào việc triển khai sản phẩm dịch vụ ngân hàng tới khách hàng doanh nghiệp Ông Tùng nhận Thạc sỹ Quản trị Kinh doanh loại ưu chuyên ngành Kinh tế Tài trường Université Libre de Bruxelles (Vương quốc Bỉ) vào năm 2000 Cử nhân Thương mại Quốc tế trường Đại học Kinh tế Quốc dân Hà Nội năm 1992 Ơng Tùng có Chứng Hành nghề Quản lý Quỹ UBCKNN cấp Bản Cáo bạch | Quỹ Đầu tư Năng động Eastspring Investments Việt Nam 51 BẢN CÁO BẠCH c) Ơng Ngơ Thế Triệu (Thành viên): Ông Triệu Giám đốc Điều hành Đầu tư Cổ phiếu Trái phiếu Công ty Quản lý Quỹ Gia nhập Công ty Quản lý Quỹ vào năm 2007, ông Triệu phụ trách Bộ phận Đầu tư Cổ phiếu Trái phiếu từ năm 2010 theo dõi khoản đầu tư cổ phiếu đại chúng trái phiếu Công ty Quản lý Quỹ quản lý tư vấn cho Công ty Bảo hiểm Nhân thọ Prudential Việt Nam Quỹ Đầu tư Cân Prudential (niêm yết Sở Giao dịch Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh với mã PruBf1) Trong thời gian ông Triệu phụ trách, giá trị tài sản đầu tư đại chúng Công ty quản lý tăng trưởng từ 18,8 ngàn tỷ Đồng vào cuối năm 2010 lên 38,6 ngàn tỷ Đồng vào cuối năm 2014 Ông Triệu đề bạt làm Giám đốc Điều hành Đầu tư Cổ phiếu Trái phiếu vào tháng năm 2015 Trước gia nhập Công ty Quản lý Quỹ, ông Triệu làm việc cho Công ty Bảo hiểm Nhân thọ Prudential Việt Nam từ năm 2002 đến năm 2006 phận Định phí Trước đó, ơng làm việc cho Cơng ty Kiểm tốn Arthur Andersen Việt Nam từ năm 2001 đến năm 2002 Ngân hàng Eximbank Việt Nam từ năm 2000 đến năm 2001 Ông Triệu nhận đồng thời Thạc sỹ Quản trị Dự án Quốc tế Trường Kinh doanh Skema (Pháp) Thạc sỹ Quản trị Kinh doanh Trung tâm Pháp-Việt đào tạo Quản lý (CFVG) vào năm 2007 Ông lúc tốt nghiệp cử nhân ngành Tài Doanh nghiệp Đại học Kinh Tế Thành phố Hồ Chí Minh cử nhân ngành Kinh tế Đối ngoại Đại học Ngoại thương vào năm 2000 Ông Triệu có Chứng Hành nghề Quản lý Quỹ UBCKNN cấp d) Ông Kelvin Blacklock (Thành viên): Ông Kelvin Tổng Điều hành Đầu tư Phân bổ Tài sản Tồn cầu Eastspring Investments Singapore Trong vị trí này, ông Kelvin chịu trách nhiệm chung chiến lược đầu tư phân bổ tài sản quỹ đầu tư tài sản động toàn cầu Cơng ty Ơng Kelvin giữ vai trò quan trọng tư vấn chiến lược phân bổ tài sản quản lý tài sản khu vực Prudential Châu Á Gần đây, ông Kelvin tập trung vào nghiệp vụ phân bổ tài sản để phát triển sản phẩm quỹ đầu tư tương hỗ cho thị trường chủ lực khu vực Ông Kelvin làm việc cho Eastspring Investments từ năm 2001 Vào thời điểm đó, ơng Kelvin đảm nhận trách nhiệm thành lập quản lý hoạt động ba lĩnh vực đầu tư chủ chốt: quỹ thu nhập cố định, sản phẩm phái sinh sản phẩm cấu, phân bổ tài sản Hiện nay, ông Kelvin quản lý nhân viên, tư vấn quản lý tổng số tài sản trị giá khoảng 40 tỷ Đơ la Mỹ (tính đến thời điểm 31/12/2014) Trước làm việc cho Eastspring Investments, ông Kelvin có 11 năm điều hành quỹ phận lãi suất cố định, tập trung vào trái phiếu phủ nhóm G10 thị trường tiền tệ Schroder Investment Management Luân Đôn Bản Cáo bạch | Quỹ Đầu tư Năng động Eastspring Investments Việt Nam 52 BẢN CÁO BẠCH Năm 1996, ông Kelvin chuyển tới Schroder Hong Kong ơng chịu trách nhiệm thành lập phận đầu tư thu nhập cố định thị trường Châu Á Schroder, thuộc Bộ phận Trái phiếu Thị trường nổi, với sản phẩm trái phiếu châu Á quan trọng Công ty Năm 2000, ông Kelvin chuyển đến Singapore tiếp tục làm việc cho Schroder việc phát triển thị trường khu vực Ơng Kelvin có đại học hạng ưu Khoa Toán, Trường Đại học Strathclyde, Glasgow, Scotland Ơng Kelvin có Chứng Hành nghề Quản lý Tài sản Singapore -*** - Bản Cáo bạch | Quỹ Đầu tư Năng động Eastspring Investments Việt Nam 53 ... Investments Việt Nam Tên tiếng Anh: Eastspring Investments Vietnam Navigator Fund Tên viết tắt: ENF 1.2 Địa liên hệ: Công ty TNHH Quản lý Quỹ Eastspring Investments Trụ sở chính: Tầng 23, Tòa... Investments Việt Nam Tên tiếng Anh: Eastspring Investments Vietnam Navigator Fund Tên viết tắt: ENF Bản Cáo bạch | Quỹ Đầu tư Năng động Eastspring Investments Việt Nam 28 BẢN CÁO BẠCH 2.2 Địa