CÔNG TY CỔ PHẦN LILAMA 69-1. BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CƠNG TY NIÊM YẾT Năm 2016

TỔNG CÔNG TY LẮP MÁY VIỆT NAM CÔNG TY CỔ PHẦN LILAMA 69-1 Số: 01 /BC-HĐQT CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc Bắc Ninh, ngày 24 tháng 01 năm 2017 BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CƠNG TY NIÊM YẾT Năm 2016 Kính gửi: - Ủy ban chứng khoán Nhà nước - Sở Giao dịch chứng khốn Hà Nội - Tên cơng ty đại chúng: Công ty Cổ phần LILAMA 69-1 - Địa trụ sở chính: 17 Lý Thái Tổ - thành phố Bắc Ninh - tỉnh Bắc Ninh - Điện thoại: 0241.3821212 Fax: 0241.3820584 Email: mail@lilama69-1.com.vn - Vốn điều lệ: 75.762.000.000 VND (Bảy mươi lăm tỷ bảy trăm sáu mươi hai triệu Việt Nam đồng) - Mã chứng khoán: L61 I - Hoạt động Đại hội đồng cổ đông Thông tin họp Nghị quyết/Quyết định Đại hội đồng cổ đông Công ty năm 2016: STT Số Nghị quyết/Quyết định Ngày Nội dung Nghị Đại hội đồng cổ 29/4/2016 1/ Thông qua kết SXKD, đông thường niên 2016 đầu tư năm 2015 phương hướng, nhiệm vụ năm 2016 2/ Thông qua báo cáo số tiêu tài năm 2015, phương án phân phối lợi nhuận mức chi trả cổ tức năm 2016 3/ Thông qua báo cáo mức chi trả thù lao cho Hội đồng quản trị, Ban Kiểm soát,Thư ký Hội đồng quản trị năm 2015 phương án chi trả thù lao, tiền lương cho Hội đồng quản trị, Ban Kiểm soát, Thư ký Hội đồng quản trị 4/ Lựa chọn Công ty TNHH Deloitte Việt Nam có địa số 12A, Tịa nhà Vinaconex, 34 Láng Hạ, Quận Đống Đa, Hà Nội, Việt Nam đơn vị kiểm tốn cho năm tài 2016 II - Hội đồng quản trị 1/15 Thông tin thành viên Hội đồng quản trị Trong năm 2016, Hội đồng quản trị tổ chức 07 kỳ họp tập trung 04 họp HĐQT mở rộng: ST T Thành viên HĐQT Ơng Trần Đình Đại Chủ tịch HĐQT Ông Bùi Quang Vinh Chủ tịch HĐQT Ông Ngô Quốc Thịnh Thành viên HĐQT Ông Hà Văn Mỳ Thành viên HĐQT Ông Phạm Thế Kiên Thành viên HĐQT Chức vụ Bà Nguyễn Thị Quế Ông Ngô Quang Hưng Thành viên HĐQT Thành viên HĐQT Ngày bắt đầu/khơng cịn thành viên HĐQT Được bầu vào ngày 29/04/2016 Hết nhiệm kỳ vào ngày 29/04/2016 Miễn nhiệm vào ngày 06/10/2016 Hết nhiệm kỳ vào ngày 29/04/2016 Được bầu ngày 29/04/2016 Được bầu lại vào ngày 29/04/2016 Được bầu lại vào ngày 29/04/2016 Số buổi họp HĐQT tham dự Tỷ lệ tham dự họp 10 91% 01 9% 09 82% 01 9% 10 91% 11 10 Lý không tham dự họp 100% 91% Tại họp HĐQT thứ 38 ngày 01/3/2016 ông Ngô Quang Hưng vắng mặt bận công tác dự án Nhiệt điện Duyên Hải Ngoài ra, năm 2016, Hội đồng quản trị tổ chức 26 họp hình thấy lấy ý kiến văn để giải vấn đề vụ hoạt động sản xuất kinh doanh Công ty nhằm đảm bảo tuân thủ Điều lệ quy chế, quy định nội Công ty Hoạt động giám sát Hội đồng quản trị Ban Giám đốc: Trong HĐQT Cơng ty có số thành viên thành viên Ban giám đốc Công ty (Tổng Giám đốc Phó Tổng Giám đốc thành viên Hội đồng quản trị) nên việc giám sát HĐQT Ban điều hành thực sâu sát, kịp thời đưa đạo nhằm giúp Ban giám đốc Công ty điều hành hoạt động SXKD cách thuận lợi, hiệu theo Nghị Đại hội đồng cổ đông thường niên Nghị Hội đồng quản trị Các họp Hội đồng quản trị thường xuyên mời toàn thành viên Ban Giám đốc, Ban kiểm soát tham dự để nắm bắt tình hình đưa ý kiến đóng góp để Hội đồng quản trị cân nhắc, xem xét trước Nghị Hội đồng quản trị thường xuyên cử thành viên tham gia họp giao ban (hàng tuần, hàng tháng) Công ty Tổng Giám đốc chủ trì để nắm bắt thường xuyên, đầy đủ hoạt động sản xuất Cơng ty Trên sở Hội 2/15 đồng quản trị đưa ý kiến đạo kịp thời để Ban Giám đốc Công ty đưa vào chương trình cơng tác điều hành sản xuất Trong năm 2016, Hội đồng quản trị tích cực đôn đốc thực công tác tái cấu trúc nâng cao lực quản trị Công ty theo Đề án tái cấu trúc; Chỉ đạo liệt công tác quản lý chi phí, tiết kiệm chống lãng phí, cơng tác thu hồi vốn xử lý nợ tồn đọng, công tác nhân quy hoạch cán bộ, công tác tiền lương; đồng thời tiếp tục sửa đổi, bổ sung văn nhằm hoàn thiện chế quản trị nội Công ty phù hợp với thực tế Công ty quy định có liên quan pháp luật: sửa đổi Quy chế quản trị Công ty; sửa đổi Quy chế hoạt động Hội đồng quản trị quan hệ phối hợp với Ban điều hành Định kỳ, Hội đồng quản trị thường xun họp để đánh giá tồn q trình sản xuất kinh doanh Công ty, điểm làm được, vấn đề tồn tại, đặc biệt nguy rủi ro hoạt động Cơng ty để từ tìm biện pháp giải phù hợp, hạn chế rủi ro cho Công ty: - Ngày 13/5/2016, Hội đồng quản trị tiến hành kỳ họp thứ để phân công nhiệm vụ thành viên Hội đồng quản trị nhiệm kỳ 2016-2021, xếp lại cấu tổ chức, xếp lại nhân phòng ban, thời gian làm việc trụ sở Công ty quy định họp giao ban, đánh giá kết thực sản xuất kinh doanh Quý I/2016 kế hoạch SXKD Quý II/2016; phân tích mặt tồn tại, hạn chế đề kế hoạch, biện pháp để nâng cao hiệu hoạt động sản xuất kinh doanh tháng cuối năm 2016 - Ngày 09/09/2016, Hội đồng quản trị tiến hành kỳ họp thứ để đánh giá kết thực sản xuất kinh doanh tháng đầu năm 2016 thống giải pháp thực kế hoạch SXKD quý III/2016, đồng thời thông qua Quy chế, Quy định thuộc thẩm quyền ban hành HĐQT, bao gồm: Quy chế quản trị Cơng ty, Quy chế quản lý tài chính, Quy chế quản lý nợ, Quy chế dân chủ nơi làm việc Công ty đưa đạo, chủ trương để định hướng cho công tác hoạt động sản xuất kinh doanh tháng cuối năm nhằm đạt tiêu kinh tế chủ yếu Đại hội đồng cổ đông thường niên 2016 đề Hoạt động tiểu ban thuộc Hội đồng quản trị: Hội đồng quản trị Công ty không thành lập tiểu ban mà phân công nhiệm vụ cho thành viên HĐQT theo dõi lĩnh vực cụ thể (theo Quyết định số 63/QĐ-HĐQT ngày 12/10/2016 Hội đồng quản trị Cơng ty) Các thành viên HĐQT có trách nhiệm báo cáo thường xuyên vấn đề thuộc lĩnh vực phụ trách với Chủ tịch HĐQT tồn thể HĐQT kỳ họp Các Nghị quyết/Quyết định Hội đồng quản trị năm 2016 STT Số Nghị quyết/ Quyết định Ngày 01/QĐ-HĐQT 12/01/2016 03/QĐ-HĐQT 26/01/2016 Nội dung Quyết định v/v phê duyệt toán quỹ lương năm 2016 Quyết định ban hành Kế hoạch giám sát, kiểm tra việc chấp hành pháp luật SXKD, phòng chống tham những, thực hành tiết kiệm, 3/15 05/QĐ-HĐQT 15/02/2016 06/QĐ-HĐQT 17/02/2016 51/NQ-HĐQT 01/03/2016 09/QĐ-KHĐT 04/03/2016 52/NQ-BLĐCT 08/03/2016 52/NQ-HĐQT 09/03/2016 11/QĐ-HĐQT 11/03/2016 10 12/QĐ-HĐQT 11/03/2016 11 11/QĐ-HĐQT 11/03/2016 12 21 QĐ/CT/ LILAMA691/HĐQT 15/03/2016 13 16/QĐ-HĐQT 16/03/2016 14 17/QĐ-HĐQT 16/03/2016 15 18/QĐ-HĐQT 18/03/2016 16 19/QĐ-HĐQT 18/03/2016 17 20/QĐ-HĐQT 18/03/2016 chống lãng phí năm 2016 Cơng ty Quyết định v/v cử đồn cán cơng tác Lào từ 16/02 đến 17/02/2016 Quyết định v/v cử đoàn cán công tác Đức từ 21/02 đến 28/02/2016 Nghị : - Kết thực KH SXKD năm 2015, KH SXKD năm 2016; - Lựa chọn nhân để giới thiệu ứng cử bầu làm thành viên HĐQT nhiệm kỳ 2016-2021; - Rà soát, phê duyệt quy hoạch cán sửa đổi, bổ sung năm 2016 Quyết định v/v cử đồn cán cơng tác Đài Loan ngày từ ngày 15/3 đến 10/4/2016 Nghị tình hình tài Cơng ty thực giải pháp nâng cao hiệu hoạt động sản xuất kinh doanh Nghị v/v phê duyệt phương án vay vốn Ngân hàng Bưu điện Liên Việt - CN Bắc Ninh Quyết định v/v cử đồn cán cơng tác Nhật Bản từ ngày 14/3 đến 18/3/2016 Quyết định v/v cử đoàn cán công tác Hàn Quốc từ ngày 21/3 đến 24/3/2016 Quyết định v/v cử đoàn cán công tác Brunei từ ngày 20/3 đến 27/3/2016 Quyết định v/v ban hành hệ thống thang bảng lương, phụ cấp lương, Quy định tiêu chuẩn điệu kiện áp dụng nhóm chức danh nghề Quyết định việc phê duyệt dự án đầu tư nâng cao lực Nhà máy chế tạo thiết bị kết cấu thép Bắc Ninh năm 2016 Quyết định việc phê duyệt kế hoạch lựa chọn nhà thầu dự án đầu tư nâng cao lực Nhà máy chế tạo thiết bị kết cấu thép Bắc Ninh năm 2016 Quyết định việc phê duyệt hồ sơ yêu cầu chào hàng cạnh tranh gói thầu "Cung cấp 01 cần cẩu tháp 16 tấn" thuộc dự án đầu tư nâng cao lực nhà máy chế tạo thiết bị KCT Bắc Ninh năm 2016 Quyết định việc phê duyệt hồ sơ yêu cầu chào hàng cạnh tranh gói thầu "Cung cấp 02 máy khoan cần" thuộc dự án đầu tư nâng cao lực nhà máy chế tạo thiết bị KCT Bắc Ninh năm 2016 Quyết định việc phê duyệt hồ sơ yêu cầu chào hàng cạnh tranh gói thầu "Cung cấp 03 cổng trục 10 dầm đơn (24M+2x12M) 4/15 18 21/QĐ-HĐQT 18/03/2016 19 22B/QĐ-HĐQT 23/03/2016 20 24B/QĐ-HĐQT 25/03/2016 21 24/QĐ-HĐQT 25/03/2016 22 25/QĐ-HĐQT 06/04/2016 23 30/QĐ-HĐQT 13/04/2016 24 01/NQ-HĐQT 29/04/2016 25 02/NQ-HĐQT 14/05/2016 26 03/NQ-HĐQT 14/05/2016 27 04/NQ-HĐQT 14/05/2016 28 05/NQ-HĐQT 14/05/2016 29 06/NQ-HĐQT 14/05/2016 30 32/QĐ-HĐQT 14/05/2016 31 33/QĐ-HĐQT 14/05/2016 32 34/QĐ-HĐQT 14/05/2016 33 35/QĐ-HĐQT 14/05/2016 34 07/NQ-HĐQT 16/05/2016 35 08/NQ-HĐQT 16/05/2016 36 36/QĐ-HĐQT 16/05/2016 37 09/NQ-HĐQT 19/05/2016 38 37/QĐ-HĐQT 19/05/2016 (34M+1x10,4M) & (34M+1x4M)" thuộc dự án đầu tư nâng cao lực nhà máy chế tạo thiết bị KCT Bắc Ninh năm 2016 Quyết định việc phê duyệt hồ sơ yêu cầu chào hàng cạnh tranh gói thầu "Cung cấp 02 cầu trục dầm đơn" thuộc dự án đầu tư nâng cao lực nhà máy chế tạo thiết bị KCT Bắc Ninh năm 2016 Quyết định v/v cho phép ký hợp đồng mua thép ống cho Bộ sấy khơng khí Dự án KSL1 Sumotomo Heavy Industries Quyết định v/v cho phép ký hợp đồng mua phần mềm Tekla Structures Quyết định v/v cử cán công tác Hàn Quốc từ ngày 28/3 đến 30/3/2016 Quyết định v/v cử cán công tác Đức từ ngày 10/4 đến 15/4/2016 Quyết định v/v cho phép ký hợp đồng mua thép chế tạo Fired Heater cho dự án UAE Kirchner Nghị V/v bầu Chủ tịch HĐQT cơng ty Nghị kiện tồn cấu tổ chức Công ty cổ phần Lilama 69-1 Nghị kiện toàn nhân chủ chốt Công ty cổ phần Lilama 69-1 Nghị V/v quy định thời gian làm việc họp giao ban Cơng ty Nghị V/v làm rõ, hồn thiện Báo cáo kết SXKD Quý I, Kế hoạch SXKD Quý II Công ty Nghị V/v Các giải pháp nâng cao hiệu sản xuất kinh doanh Quyết định v/v Ban hành sơ đồ tổ chức Công ty cổ phần Lilama 69-1 Quyết định v/v Phân công nhiệm vụ thành viên HĐQT quy định nhiệm vụ thư ký HĐQT, nhiệm kỳ 2016-2011 Quyết định v/v Miễn nhiệm chức danh Thư ký HQĐQT Quyết định v/v Bổ nhiệm chức danh Thư ký HQĐQT Nghị V/v Sửa đổi bổ sung Hệ thống thang bảng lương Công ty Nghị V/v Một số cơng tác hành Quyết định V/v Bổ nhiệm chức danh Chuyên gia cao cấp HĐQT Nghị V/v Giải thể ban sửa chữa bảo dưỡng Quyết định V/v cho phép ký hợp đồng cung cấp cáp điện cho Dự án nhiệt điện Đốt Rác 5/15 39 10/NQ-HĐQT 02/06/2016 40 38/QĐ-HĐQT 09/07/2016 41 11/NQ-HĐQT 13/07/2016 42 12/NG-HĐQT 13/07/2016 43 13/NG-HĐQT 13/07/2016 44 14/NG-HĐQT 13/07/2016 45 39/QĐ-HĐQT 15/07/2016 46 40/QĐ-HĐQT 15/07/2016 47 41/QĐ-HĐQT 15/07/2016 48 15/NG-HĐQT 16/07/2016 49 16/NG-HĐQT 16/07/2016 50 42/QĐ-HĐQT 22/07/2016 51 43/QĐ-HĐQT 22/07/2016 52 44/QĐ-HĐQT 22/07/2016 53 45/QĐ-HĐQT 22/07/2016 54 17/NG-HĐQT 25/07/2016 55 18/NG-HĐQT 25/07/2016 56 19/NG-HĐQT 25/07/2016 57 20/NG-HĐQT 25/07/2016 58 21A/NG-HĐQT 25/07/2016 59 46/QĐ-HĐQT 27/07/2016 60 21B/NG-HĐQT 02/08/2016 Nam Sơn - Sóc Sơn - Hà Nội Nghị v/v phê duyệt phương án vay vốn Ngân hàng TMCP Đại Chúng Việt Nam CN Bắc Ninh (kèm Tờ trình Tổng giám đốc) Ban hành hệ thống thang lương, phụ cấp lương, Quy định tiêu chuẩn điều kiện áp dụng nhóm chức danh nghề Hồn thiện bảo cáo kết SXKD quý II kế hoạch SXKD quý III năm 2016 Hoàn thiện Quy định chức năng, nhiệm vụ phịng ban Cơng ty Chấm dứt sử dụng Máy chấm cơng đơn vị tồn Cơng ty Lựa chọn đơn vị kiểm tốn độc lập để thực việc kiểm tốn cho năm tài 2016 Ban hành Quy chế hoạt động Hội đồng quản trị quan hệ phối hợp với Ban điều hành Ban hành theo tiêu chuẩn điều kiện chức danh lãnh đạo, quản lý Công ty Ban hành Quy định xây dựng cấu tổ chức bổ nhiệm cán quản lý Công ty Quản lý, điều hành hoạt động SXKD trước có thay đổi TGĐ Cơng tác chuẩn bị hành trước có thay đổi TGĐ Miễn nhiệm chức vụ Tổng giám đốc Công ty ông Ngô Quốc Thịnh Bổ nhiệm chức vụ Tổng giám đốc Công ty ông Phạm Thế Kiên Giao nhiệm vụ kiêm chức vụ Phó Tổng giám đốc ông Ngô Quốc Thịnh Phân công nhiệm vụ TVHĐQT quy định nhiệm vụ thư ký HĐQT, nhiệm kỳ 2016-2021 Kiện tồn cơng tác tổ chức, cán Chấm dứt thuê sử dụng xe, máy, thiết bị thi công nội Công ty Chấn chỉnh công tác quản lý hoạt động sản xuất kinh doanh Công ty Tăng cường công tác quản lý cán hồ sơ, tài liệu HĐQT Công ty Cử người đâị diện theo pháp luật Công ty cổ phần Lilama 69-1 Thành lập cử đoàn cơng tác nước ngồi (Thái Lan) Sửa chữa Trụ sở Cơng ty 6/15 Thành lập cử đồn cơng tác nước ngồi (Thái Lan) Phương án phát hành trả cổ phiếu cổ tức năm 2015 Vay vốn, bảo lãnh đảm bảo cấp tín dụng Ngân hàng TMCP Công thương Việt Nam CN Bắc Ninh 61 47/QĐ-HĐQT 09/08/2016 62 48/QĐ-HĐQT 18/08/2016 63 22/NG-HĐQT 31/08/2016 64 49/QĐ-HĐQT 09/09/2016 65 50/QĐ-HĐQT 09/09/2016 66 51/QĐ-HĐQT 09/09/2016 67 23/NG-HĐQT 14/09/2016 Bổ nhiệm chức vụ Kế tốn trưởng Cơng ty bà Nguyễn Thị Quế Bổ nhiệm chức vụ Phó Tổng giám đốc Công ty ông Ngô Phú Phong Bổ nhiệm chức vụ Phó Tổng giám đốc Cơng ty ơng Ngơ Quang Hưng Chốt danh sách cổ đông để phát hành cổ phiếu trả cổ tức năm 2015 Thúc đẩy hoàn thành Kế hoạch SXKD Quý III/2016 68 24/NG-HĐQT 15/09/2016 69 52/QĐ-HĐQT 15/09/2016 70 53/QĐ-HĐQT 15/09/2016 71 54/QĐ-HĐQT 15/09/2016 72 55/QĐ-HĐQT 15/09/2016 73 56/QĐ-HĐQT 15/09/2016 74 57/QĐ-HĐQT 16/09/2016 75 58/QĐ-HĐQT 16/09/2016 Ban hành quy chế quản trị Công ty cổ phần Lilama 69-1 Ban hành quy chế quản lý nợ Công ty cổ phần Lilama 69-1 Ban hành quy chế dân chủ nơi làm việc Công ty cổ phần Lilama 69-1 Ban hành quy chế quản lý tài Cơng ty cổ phần Lilama 69-1 Thành lập cử đồn cơng tác nước ngồi (Thái Lan) Cho phép ký hợp đồng mua thép để chế tạo cho Dự án Towantic Cho phép ký hợp đồng mua thép để chế tạo cho Dự án Karabatan Thành lập Hội đồng lý nhượng bán tài sản 76 59/QĐ-HĐQT 23/09/2016 77 60/QĐ-HĐQT 06/10/2016 78 61/QĐ-HĐQT 06/10/2016 79 62/QĐ-HĐQT 06/10/2016 80 63/QĐ-HĐQT 12/10/2016 81 64/QĐ-HĐQT 19/10/2016 82 65/QĐ-HĐQT 21/10/2016 Miễn nhiệm chức vụ PhóTổng giám đốc Công ty ông Ngô Quốc Thịnh Miễn nhiệm chức vụ thành viên HĐQT công ty công Ngô Quốc Thịnh Thành lập cử đồn cơng tác nước ngồi (Thái Lan) Phân công nhiệm vụ TVHĐQT quy định nhiệm vụ thư ký HĐQT, nhiệm kỳ 2016-2021 Cho phép ký hợp đồng mua thép để chế tạo cho Dự án Mỏ Muối Lào Đăng ký tăng vốn điều lệ sau phát hành cổ phiếu trả cổ tức năm 2015 7/15 Thực biện pháp hoàn thành kế hoạch SXKD quý IV/2016 năm 2016 83 25/NG-HĐQT 28/10/2016 84 66/QĐ-HĐQT 03/11/2016 85 26/NG-HĐQT 02/12/2016 Thành lập cử đồn cơng tác nước ngồi (Nhật Bản) Thối vốn tồn vốn góp Cơng ty cổ phần Thủy điện Nậm La Bán cổ phần Công ty CP Lilama 69-1 Công ty CP thủy điện Nậm La 86 67/QĐ-HĐQT 06/12/2016 87 27/NG-HĐQT 09/12/2016 Tăng cường công tác quản trị, quản lý nội III - Ban Kiểm sốt Thơng tin thành viên Ban Kiểm soát STT Thành viên Ban Kiểm sốt Chức vụ Trưởng ban Kiểm sốt Ơng Ngơ Anh Đức Thành viên BKS Ông Nguyễn Văn Thành viên Sáng BKS Ơng Ngơ Minh Tâm Ngày bắt đầu/khơng cịn thành viên BKS Tỷ lệ tham dự họp 29/04/2016 Số buổi họp HĐQT mà BKS tham dự 10 29/04/2016 73% 29/04/2016 10 91% Lý không tham dự họp 91% Bận công tác Hoạt động giám sát Ban Kiểm soát Hội đồng quản trị Ban Giám đốc: Ban Kiểm sốt ngồi việc thực họp theo quy định Điều lệ Công ty để xem xét báo cáo tài bán niên hàng năm Cơng ty cịn tham gia tất họp Hội đồng quản trị Cơng ty Trưởng ban Ban kiểm sốt thường xun tham gia họp giao ban Ban Giám đốc Cơng ty Vì vậy, Ban Kiểm sốt ln giám sát hoạt động Hội đồng quản trị Ban Giám đốc cách liên tục, kịp thời để đảm bảo hoạt động Công ty tuân thủ pháp luật, thực nghiêm túc Nghị Đại hội đồng cổ đơng thường niên năm 2016 Ngồi ra, Ban Kiểm sốt cịn tham gia Tổ cơng tác với vai trị chủ trì thực Kế hoạch Kiểm tra giám sát năm 2016 số 05/KHKT-HĐQT ngày 25/01/2016 Hội đồng quản trị Công ty việc chấp hành pháp luật sản xuất kinh doanh, phòng chống tham nhũng, thực hành tiết kiệm, chống lãng phí năm 2016 Công ty Sự phối hợp hoạt động BKS hoạt động HĐQT, Ban Giám đốc điều hành cán quản lý khác: Trong q trình hoạt động, Ban Kiểm sốt ln nhận hỗ trợ tốt từ Hội đồng quản trị, Ban Giám đốc đơn vị Công ty 8/15 Ban Kiểm sốt thường xun phối hợp với phịng Tài Kế tốn, Kinh tế Kỹ thuật, Tổ chức nhân để nắm vấn đề tài chính; lực lượng lao động; tình hình sản xuất kinh doanh thu hồi vốn Công ty IV - Đào tạo quản trị Công ty: Trong năm 2016, Công ty cử lãnh đạo chủ chốt tham gia lớp tập huấn quản trị rủi ro Tổng công ty Lắp máy Việt Nam (LILAMA) tổ chức V - Danh sách người có liên quan công ty niêm yết theo quy định khoản 34 Điều Luật Chứng khoán (Báo cáo năm 2016) giao dịch người có liên quan cơng ty với Cơng ty Danh sách người có liên quan Công ty STT Tên tổ chức/cá nhân Trần Đình Đại Nguyễn Thị Nhân Chức vụ Cơng ty (nếu có) Số Giấy NSH, ngày cấp, nơi cấp NSH Bùi Quang Vinh Nguyễn Thị Mai Ngô Quốc Thịnh Trần Thị Thu Hà Hà Văn Mỳ 058C134117 Chủ tịch HĐQT 018C850203 Chủ tịch HĐQT Khơng có 018C852686 Thành viên HĐQT, Tổng Giám đốc 018C850475 Phó phịng Vật tư XNK Khơng có Thành viên HĐQT, Phó Tổng Thời điểm bắt đầu người có liên quan 31/10/2005 125362497 cấp ngày 07/11/2006 CA Bắc Ninh cấp 125268176 cấp ngày 05/4/2001 CA Bắc Ninh cấp 125362494 cấp ngày 23/8/2010 CA Bắc Ninh cấp 125336268 cấp ngày 09/8/2010 CA Bắc Ninh cấp 125402469 cấp ngày 11/7/2007 CA Bắc Ninh cấp Số 50 Vương Văn Trà, Suối Hoa, thành phố Bắc Ninh, tỉnh Bắc Ninh Số 27 Vũ Giới, Suối Hoa, thành phố Bắc Ninh, tỉnh Bắc Ninh 22/4/2011 012681713 cấp ngày 09/02/2009 CA Hà Nội 012731629 cấp ngày CA Hà Nội Khơng có Địa trụ sở chính/ Địa liên hệ 124 Minh Khai, quận Hai Bà Trưng, Thành phố Hà Nội Số 1, nhà D7, phường Thanh Xuân Bắc, quận Thanh Xuân, Hà Nội Số 1, nhà D7, phường Thanh Xuân Bắc, quận Thanh Xuân, Hà Nội Số Lý Chiêu Hoàng, Suối Hoa, thành phố Bắc Ninh, tỉnh Bắc Ninh Số Lý Chiêu Hoàng, Suối Hoa, thành phố Bắc Ninh, tỉnh Bắc Ninh Số 50 Vương Văn Trà, Suối Hoa, thành phố Bắc Ninh, tỉnh Bắc Ninh Tổng công ty lắp máy Việt Nam Tài khoản giao dịch chứng khốn (nếu có) Thời điểm khơng cịn người có liên quan Lý Cơng ty mẹ 29/04/2016 Vợ Chủ tịch HĐQT 29/04/2016 22/4/2011 Hết nhiệm kỳ kể từ ngày 29/04/2016 22/4/2011 Không người liên quan kể tà ngày 29/04/2016 Hết nhiệm kỳ kể từ ngày 06/10/2016 22/4/2011 22/4/2011 Không người liên quan kể từ ngày 06/10/2016 Hết nhiệm kỳ kể từ ngày 29/04/2016 Vợ Chủ tịch HĐQT Vợ Tổng Giám đốc 9/15 Giám đốc 10 11 12 13 14 15 16 17 18 Bùi Thị Thắm Khơng có Đồn Tâm Khơng có Nguyễn Thị Hạnh Phạm Thế Kiên Dương Phương Thanh Nguyễn Khải Hoài Anh Nguyễn Thị Quế Trần Mạnh Cường Ngô Quang Hưng 141269045 cấp ngày 25/03/2008 Khơng có 018C850857 Nguyễn Thị Minh An Phó Tổng Giám đốc Thành viên HĐQT, Tổng Giám đốc Phó Tổng Giám đốc Khơng có 018C850378 Thành viên HĐQT, Kế tốn trưởng Khơng có 058C143068 121550566 cấp ngày 15/8/2009 CA Bắc Giang cấp 121160688 cấp ngày 15/8/2009 CA Bắc Giang cấp Khơng có Khơng có 125396467 cấp ngày 17/5/2007 CA Bắc Ninh cấp 125299979 cấp ngày 31/01/2005 CA Bắc Ninh cấp Thành viên HĐQT, Phó Tổng Giám đốc 09068888 cấp ngày 15/3/2010 CA Thái Nguyên cấp 090691014 cấp ngày 10/4/2007 CA Thái Nguyên cấp 125618012 cấp ngày 30/12/2010 CA Bắc Ninh cấp 99014296 cấp ngày 15/11/2011 Quân đội cấp 125465945 cấp ngày 13/11/2008 CA Bắc Ninh cấp Số 27 Vũ Giới, Suối Hoa, thành phố Bắc Ninh, tỉnh Bắc Ninh Số 238, khu thị trấn Ninh Giang, huyện Ninh Giang, tỉnh Hải Dương Số 238, khu thị trấn Ninh Giang, huyện Ninh Giang, tỉnh Hải Dương Ngõ phố Hoàng Hoa Thám, Thị trấn Cao Thượng, huyện Tân Yên, tỉnh Bắc Giang Ngõ phố Hoàng Hoa Thám, Thị trấn Cao Thượng, huyện Tân Yên, tỉnh Bắc Giang Số nhà 399, tổ 2, phường Mỏ Chè, thị xã Sông Công, tỉnh Thái Nguyên 22/4/2011 Số nhà 399, tổ 2, phường Mỏ Chè, thị xã Sông Công, tỉnh Thái Nguyên 12/8/2015 Số 03 Lê Phụng Hiểu, thành phố Bắc Ninh, tỉnh Bắc Ninh Số 03 Lê Phụng Hiểu, thành phố Bắc Ninh, tỉnh Bắc Ninh Số 170, phố Vũ, phường Đại Phúc, thành phố Bắc Ninh, tỉnh Bắc Ninh 20/4/2013 Không người liên quan kể từ ngày 29/04/2016 Vợ Phó TGĐ Hà Văn Mỳ 21/8/2013 21/8/2013 Vợ Phó TGĐ Đồn Tâm 22/7/2016 22/7/2016 Vợ Tổng Giám đốc 12/8/2015 Vợ Phó Tổng Giám đốc Dương Thanh Phương 20/4/2013 Chồng Kế toán trưởng 22/4/2011 10/15 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 Vũ Thị Khuyến Ngơ Phú Phong Đặng Thị Loan 058C125058 Khơng có Ngơ Anh Đức Trưởng ban kiểm sốt Nguyễn Thị Hải Nguyễn Văn Sáng Phạm Thị Niệm Nguyễn Anh Tú Nguyễn Thị Phương Khơng có Khơng có TV Ban KS Thành viên Ban KS Khơng có Khơng có Khơng có 22/4/2011 125459727 cấp ngày 13/8/2008 CA Tỉnh Bắc Ninh Số 112 Đường Trần Hưng Đạo, Phường Đại Phúc, Thành phố Bắc Ninh Số 112 Đường Trần Hưng Đạo, Phường Đại Phúc, Thành phố Bắc Ninh 09/09/2016 Số 8, phố Trần Nguyên Hãn, phường Đại Phúc, TP Bắc Ninh Số 8, phố Trần Nguyên Hãn, phường Đại Phúc, TP Bắc Ninh Số nhà 17 ngách 66/111 phường Ngọc Lâm, quận Long Biên, Hà Nội Số nhà 17 ngách 66/111 phường Ngọc Lâm, quận Long Biên, Hà Nội Làng Thị, xã Ngọc Vân, huyện Tân Yên, tỉnh Bắc Giang Làng Thị, xã Ngọc Vân, huyện Tân Yên, tỉnh Bắc Giang Phường Hạp Lĩnh, thành phố Bắc Ninh, tỉnh Bắc Ninh 29/04/2016 125396448 cấp ngày 10/05/2007 CA tỉnh Bắc Ninh 125739168 cấp ngày 30/08/2012 CA tỉnh Bắc Ninh 011930445 cấp ngày 29/10/2011 CA Hà Nội cấp 011930445 cấp ngày 29/10/2011 CA Hà Nội cấp Khơng có 4501200000 8073 Số 170, phố Vũ, phường Đại Phúc, thành phố Bắc Ninh, tỉnh Bắc Ninh 212284367 cấp ngày 26/3/2007 CA Tỉnh Quảng Ngãi Không có Ngơ Minh Tâm Trần Thị Huyền Phó Tổng Giám đốc 125058142 cấp ngày 22/4/1999 CA Bắc Ninh cấp Thành viên Ban KS 121368606 cấp ngày 08/08/2011 CA Bắc Giang 121387906 cấp ngày 15/03/1999 125316026 cấp ngày 05/4/2005 CA Bắc Ninh cấp 125011920 cấp ngày 01/11/2002 CA Bắc Ninh cấp Phường Hạp Lĩnh, thành phố Bắc Ninh, tỉnh Bắc Ninh Vợ thành viên HĐQT, Phó TGĐ Ngơ Quang Hưng 09/09/2016 Vợ Phó Tổng Giám đốc Ngơ Phú Phong 29/04/2016 Vợ trưởng Ban KS 29/04/2016 29/04/2016 Vợ thành viên Ban KS 29/04/2016 29/04/2016 Vợ thành viên Ban KS Hết nhiệm kỳ kể từ ngày 29/04/2016 Không người liên quan kể từ ngày 29/04/2016 Vợ thành viên Ban KS Nguyễn Anh Tú 11/15 30 31 Vũ Công Nam Nguyễn Thị Nhung 018C850165 Thành viên Ban KS 125247093 cấp ngày 06/11/2003 CA Bắc Ninh cấp 125336266 cấp ngày 27/10/2005 CA Bắc Ninh cấp 018C870691 Số 50 Lý Chiêu Hoàng, Suối Hoa, thành phố Bắc Ninh, tỉnh Bắc Ninh Số 50 Lý Chiêu Hoàng, Suối Hoa, thành phố Bắc Ninh, tỉnh Bắc Ninh Hết nhiệm kỳ kể từ ngày 29/04/2016 Không người liên quan kể từ ngày 29/04/2016 Vợ thành viên Ban KS Vũ Công Nam Giao dịch cơng ty với người có liên quan công ty; công ty với cổ đông lớn, người nội bộ, người có liên quan người nội bộ: Khơng có Giao dịch người nội cơng ty niêm yết, người có liên quan người nội với công ty con, công ty cơng ty niêm yết nắm quyền kiểm sốt: Khơng có Giao dịch công ty với đối tượng khác 4.1 Giao dịch công ty với công ty mà thành viên HĐQT, thành viên Ban Kiểm soát, Tổng Giám đốc điều hành thành viên sáng lập thành viên HĐQT, Tổng Giám đốc điều hành thời gian ba (03) năm trở lại (tính thời điểm lập báo cáo) : Khơng có 4.2 Giao dịch công ty với công ty mà người có liên quan thành viên HĐQT, thành viên Ban Kiểm soát, Giám đốc điều hành thành viên HĐQT, Giám đốc điều hành: Khơng có 4.3 Các giao dịch khác cơng ty (nếu có) mang lại lợi ích vật chất phi vật chất thành viên HĐQT, thành viên Ban Kiểm soát, Tổng Giám đốc điều hành: Khơng có VI - Giao dịch cổ phiếu người nội người liên quan người nội (Báo cáo năm 2016) Danh sách người nội người có liên quan người nội STT Tên tổ chức/cá nhân Tài khoản giao dịch chứng khốn (nếu có) Chức vụ Cơng ty (nếu có) Tổng cơng ty lắp máy Việt Nam Chủ tịch HĐQT Số Giấy NSH, ngày cấp, nơi cấp NSH Trần Đình Đại 058C134117 Khơng có Nguyễn Thị Nhân Bùi Quang Vinh 018C850203 012681713 cấp ngày 09/02/2009 CA Hà Nội 012731629 cấp ngày 02/11/1964 CA Hà Nội Chủ tịch HĐQT 125362497 cấp ngày Địa trụ sở chính/ Địa liên hệ 124 Minh Khai, quận Hai Bà Trưng, Thành phố Hà Nội Số 1, nhà D7, phường Thanh Xuân Bắc, quận Thanh Xuân, Hà Nội Số 1, nhà D7, phường Thanh Xuân Bắc, quận Thanh Xuân, Hà Nội Số Lý Chiêu Hoàng, Suối Số cổ phiếu sở hữu cuối kỳ Tỷ lệ sở hữu cổ phiếu cuối kỳ Lý 3.863.862 51,00% Công ty mẹ 39.600 0,52% Được bầu ngày 29/04/2 016 0,00% Vợ Chủ tịch HĐQT 50.112 0,66% Hết nhiệm 12/15 10 11 12 Nguyễn Thị Mai Ngô Quốc Thịnh Trần Thị Thu Hà Hà Văn Mỳ Bùi Thị Thắm Khơng có 018C852686 018C850475 Phó phịng Vật tư XNK Khơng có Thành viên HĐQT, Phó Tổng Giám đốc Khơng có Phó Tổng Giám đốc Đồn Tâm Nguyễn Thị Hạnh Phạm Thế Kiên Thành viên HĐQT, Tổng Giám đốc 13 Nguyễn Thị Minh An Khơng có 14 Dương Thanh Phương Khơng có Hoa, thành phố Bắc Ninh, tỉnh Bắc Ninh 125268176 cấp ngày 05/4/2001 CA Bắc Ninh cấp Số Lý Chiêu Hoàng, Suối Hoa, thành phố Bắc Ninh, tỉnh Bắc Ninh 125362494 cấp ngày 23/8/2010 CA Bắc Ninh cấp Số 50 Vương Văn Trà, Suối Hoa, thành phố Bắc Ninh, tỉnh Bắc Ninh 125336268 cấp ngày 09/8/2010 CA Bắc Ninh cấp Số 50 Vương Văn Trà, Suối Hoa, thành phố Bắc Ninh, tỉnh Bắc Ninh 125402469 cấp ngày 11/7/2007 CA Bắc Ninh cấp Số 27 Vũ Giới, Suối Hoa, thành phố Bắc Ninh, tỉnh Bắc Ninh 125396467 cấp ngày 17/5/2007 CA Bắc Ninh cấp Số 27 Vũ Giới, Suối Hoa, thành phố Bắc Ninh, tỉnh Bắc Ninh 125299979 cấp ngày 31/01/2005 CA Bắc Ninh cấp Số 238, khu thị trấn Ninh Giang, huyện Ninh Giang, tỉnh Hải Dương Số 238, khu thị trấn Ninh Giang, huyện Ninh Giang, tỉnh Hải Dương Ngõ phố Hoàng Hoa Thám, Thị trấn Cao Thượng, huyện Tân Yên, tỉnh Bắc Giang Ngõ phố Hoàng Hoa Thám, Thị trấn Cao Thượng, huyện Tân Yên, tỉnh Bắc Giang Số nhà 399, tổ 2, phường Mỏ 141269045 cấp ngày 25/03/2008 Khơng có 018C850857 07/11/2006 CA Bắc Ninh cấp Thành viên HĐQT, Tổng Giám đốc 121550566 cấp ngày 15/8/2009 CA Bắc Giang cấp 121160688 cấp ngày 15/8/2009 CA Bắc Giang cấp Phó Tổng Giám đốc 090688887 cấp ngày - 0,00% 216.216 2,85% 4.320 0,06% 64.800 0,86% - 0,00% 10.800 0,14% kỳ ngày 29/04/2 016 Không liên quan kể từ ngày 29/04/2 016 Hết nhiệm kỳ kể từ ngày 06/10/2 016 Không người liên quan kể tà ngày 06/10/2 016 Hết nhiệm kỳ kể từ ngày 29/04/2 016 Không người liên quan kể tà ngày 29/04/2 016 0,00% 44.820 0,59% - 0,00% - 0,00% Vợ TGĐ Phạm Thế Kiên 13/15 15/3/2010 CA Thái Nguyên cấp 15 Nguyễn Anh Khải Hoài Khơng có 16 Nguyễn Thị Quế 17 Trần Mạnh Cường Khơng có 18 Ngơ Quang Hưng 058C143068 19 20 21 Vũ Thị Khuyến Ngô Phú Phong Đặng Thị Loan 090691014 cấp ngày 10/4/2007 CA Thái Nguyên cấp 018C850378 Thành viên HĐQT, Kế tốn trưởng Thành viên HĐQT, phó TGĐ 125058142 cấp ngày 22/4/1999 CA Bắc Ninh cấp 058C125058 Khơng có Phó Tổng Giám đốc Trưởng ban kiểm sốt Ngơ Minh Tâm 23 Trần Thị Huyền Khơng có 24 Ngơ Anh Đức Khơng có 25 Nguyễn Thị Hải Khơng có 125459727 cấp ngày 13/8/2008 CA Tỉnh Bắc Ninh 212284367c ấp ngày 26/3/2007C A Tỉnh Quảng Ngãi Khơng có 22 125618012 cấp ngày 30/12/2010 CA Bắc Ninh cấp 99014296 cấp ngày 15/11/2011 Quân đội cấp 125465945 cấp ngày 13/11/2008 CA Bắc Ninh cấp Thành viên Ban KS 125396448 cấp ngày 10/05/2007 CA tỉnh Bắc Ninh 125739168 cấp ngày 30/08/2012 CA tỉnh Bắc Ninh 011930445 cấp ngày 29/10/2011 CA Hà Nội cấp 011930445 cấp ngày Chè, thị xã Sông Công, tỉnh Thái Nguyên Số nhà 399, tổ 2, phường Mỏ Chè, thị xã Sông Công, tỉnh Thái Nguyên Số 20 Lương Thế Vinh – P Ninh Xá - TP Bắc Ninh, tỉnh Bắc Ninh Số 20 Lương Thế Vinh – P Ninh Xá - TP Bắc Ninh, tỉnh Bắc Ninh Số 170, phố Vũ, phường Đại Phúc, thành phố Bắc Ninh, tỉnh Bắc Ninh Số 170, phố Vũ, phường Đại Phúc, thành phố Bắc Ninh, tỉnh Bắc Ninh Số 112 Đường Trần Hưng Đạo, Phường Đại Phúc, Thành phố Bắc Ninh Số 112 Đường Trần Hưng Đạo, Phường Đại Phúc, Thành phố Bắc Ninh Số 8, phố Trần Nguyên Hãn, phường Đại Phúc, TP Bắc Ninh Số 8, phố Trần Nguyên Hãn, phường Đại Phúc, TP Bắc Ninh Số nhà 17 ngách 66/111 phường Ngọc Lâm, quận Long Biên, Hà Nội Số nhà 17 ngách 66/111 - 0,00% 27.000 0,36% - 0,00% 10.800 0,14% 108 0,001% - 0,00% - 0,00% 4.590 0.06% - 0,00% - 0,00% - 0,00% Vợ Phó Tổng Giám đốc Dương Thanh Phương Chồng Kế tốn trưởng Vợ thành viên HĐQT, phó TGĐ Ngơ Quang Hưng Vợ phó TGĐ Ngơ Phú Phong Vợ Trưởng Ban KS Vợ thành 14/15 29/10/2011 CA Hà Nội cấp 26 27 28 29 30 31 Nguyễn Anh Tú Khơng có Nguyễn Thị Phương Vũ Cơng Nam Nguyễn Thị Nhung Nguyễn Văn Sáng Thành viên Ban KS Không có 018C850165 Thành viên Ban KS Phạm Thị Niệm Khơng có 125011920 cấp ngày 01/11/2002 CA Bắc Ninh cấp Phường Hạp Lĩnh, thành phố Bắc Ninh, tỉnh Bắc Ninh 125247093 cấp ngày 06/11/2003 CA Bắc Ninh cấp Số 50 Lý Chiêu Hoàng, Suối Hoa, thành phố Bắc Ninh, tỉnh Bắc Ninh Số 50 Lý Chiêu Hoàng, Suối Hoa, thành phố Bắc Ninh, tỉnh Bắc Ninh Làng Thị, xã Ngọc Vân, huyện Tân Yên, tỉnh Bắc Giang Làng Thị, xã Ngọc Vân, huyện Tân Yên, tỉnh Bắc Giang 125336266 cấp ngày 27/10/2005 CA Bắc Ninh cấp 018C870691 4501200000 8073 125316026 cấp ngày 05/4/2005 CA Bắc Ninh cấp Thành viên Ban KS phường Ngọc Lâm, quận Long Biên, Hà Nội Phường Hạp Lĩnh, thành phố Bắc Ninh, tỉnh Bắc Ninh 121368606 cấp ngày 08/08/2011 CA Bắc Giang 121387906 cấp ngày 15/03/1999 viên Ban KS - 0,00% - 0,00% 32.400 0,43% - 0,00% - 0,00% - 0,00% Hết nhiệm kỳ ngày 29/04/2 016 Không liên quan kể từ ngày 29/04/2 016 Hết nhiệm kỳ ngày 29/04/2 016 Không liên quan kể từ ngày 29/04/2 016 Vợ thành viên Ban KS Giao dịch người nội người có liên quan cổ phiếu cơng ty niêm yết Khơng có V - Các vấn đề cần lưu ý khác: Khơng có NGUY ỄN THỊ QUẾ Digitally signed by NGUYỄN THỊ QUẾ DN: cn=NGUYỄN THỊ QUẾ, c=VN, l=Bắc Ninh, st=Bắc Ninh, o=CÔNG TY CỔ PHẦN LILAMA 69 - 1, ou=Phịng Cơng Bố Thơng Tin, title=Cơng Bố Thơng Tin Date: 2017.01.25 10:36:30 +07'00' 15/15