CÔNGTY CP CHỨNG KHOÁN PHƯƠNG ĐÔNGCỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAMĐộc lập – Tự do – Hạnh phúc-------------------------- -----------------Số : _04_/2012/CV-HĐQT Tp.HCM, ngày 25 tháng 07 năm 2012.BÁO CÁOTÌNHHÌNHQUẢNTRỊCÔNG TY(06 tháng đầu năm 2012)Kính gửi: - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước- Sở Giao dịch Chứng khoán I. Hoạt động của Hội đồng quản trị:- Các cuộc họp của HĐQT trong 06tháng đầu năm 2012:STT Thành viên HĐQT Chức vụ Số buổi họp tham dựTỷ lệ Lý do không tham dự1 Bà Trần Thị Hải YếnNguyên Chủ tịch HĐQT6/8 75%2 Ông Phạm Linh Chủ tịch HĐQT 4/850%2 Ông Lâm Đạo Thảo Thường trực HĐQT 8/8100%3 Ông Võ Quang Long Thường trực HĐQT 8/8100%4 Ông Tề Trí Dũng UV HĐQT 8/8100%5 Ông Tạ Phước Đạt UV HĐQT 8/8100%Hoạt động giám sát của HĐQT đối với Ban Tổng Giám đốc:- Trong 06tháng đầu năm 2012, HĐQT Tổ chức đại hội cổ đông thường niên năm 2012, tiếp tục theo dõi, giám sát và có những định hướng chỉ đạo đối với việc quản lý và điều hành hoạt động của Ban Tổng giám đốc để đảm bảo thực hiện Nghị quyết ĐHĐCĐ và các biên bản, Nghị quyết của HĐQT.- Hội đồng Quảntrị và Thường trực HĐQT thường xuyên tổ chức các phiên họp định kỳ hàng tuần để chỉ đạo và giải quyết kịp thời các vấn đề của Côngty trong phạm vi thẩm quyền.- Hoạt động của các tiểu ban thuộc Hội đồng quản trị: Không cóII. Các nghị quyết, quyết định của Hội đồng quản trị: STT Số nghị quyết Ngày Nội dung01 01/2012/NQ-HĐQT 05/01/2012 Nghị quyết v/v thay đổi nhân sự chủ chốt02 02/2012/NQ-HĐQT 09/03/2012Nghị quyết triệu tập Đại hội đồng cổ đông thường niên 2012
03 03/2012/NQ-HĐQT 03/05/2012 Thay đổi thành viên HĐQT nhiệm kỳ 2011-201604 12/2012/QĐ-HĐQT 12/04/2012Mua cổphần phát hành thêm của NH Đông Á05 13/2012/QĐ-HĐQT 12/04/2012Thay đổi người công bố thông tin06 14/2012/QĐ-HĐQT 12/04/2012Miễn nhiệm chức vụ P.Tổng Giám đốc07 15/2012/QĐ-HĐQT 12/04/2012Chấm dứt HĐLĐ với P.Tổng Giám đốc08 16/2012/QĐ-HĐQT 29/05/2012Chấm dứt HĐLĐ với Trưởng phòng IT- Ngoài ra, trong 06tháng đầu năm 2012, HĐQT cũng đã ban hành một số các quyết định về liên quan đến nhân sự và hoạt động kinh doanh của Công ty.III. Thay đổi thành viên Hội đồng quản trị: thay đổi Chủ tịch HĐQT .IV. Giao dịch của cổ đông nội bộ/ cổ đông lớn và người liên quan:1. Danh sách cổ đông nội bộ và người có liên quanChi tiết như file đính kèm.2. Giao dịch cổ phiếu:- Giao dịch cổ phiếu: không có- Các giao dịch khác: (các giao dịch của cổ đông nội bộ/ cổ đông lớn và người liên quan với chính Công ty): không có3. Các vấn đề cần lưu ý khác: không có Chủ tịch HĐQT(Ký tên và đóng dấu) PHẠM LINH
Plru lpc s6 roNG-coNG Ty rHuoc t_A vryr NAM cONc ry c0 pnAN cAr iqrr s6 : (t, ttt Ban hdnh theo Th0n ceNG HoA xa ngr cu0 Ncnia vrpr NAM DQc tip - Tqr _ H4nh phrlc /BC-cpcL TP H6 Ch[ Minh, ngdy BAocAo rilqH nixrr euAN TRI cOnc (Nirnr 2015) Kinh I grii: gtv 52]2012/TT-BTC 28 thdng 0] ndm 20t6 ry Uy Ban Chring Khoiin Nhd Nuoc $d Giao dfch Chfng khodn Tp HCM Ho4t tlQng cria HQi tl64g quin tri: l STT C6c cuQc hgp cria HDeT: Thinh vi6n HDQT Chrlc vqr S0 bu6i Ty le Lf kh6ng tham hgp tham du I Bd Qurich Kim Anh Cht tich Ong Phan Van Tao Chfi tfch dg 36% 64o/o Nshi huu theo ch6 r{A Tning cri thdnh vi6n HDQT 2010312015 , Ong Bui TAn Hda Ong Cu Manh D4t J Ong Truong Binh An Son Trinh Xudn Quang uyv en uyu en uyv en Uy vi6n ll ll ll ll vd ngdy duoc bAu chri tlch HDeT tu ngdy 2010312015 t00% t00% r00% /F' \ I Rd so6t ciic quy ch6 qu6n II C6c nghi quyi-it cria HOi fl6ng quin tri (nEm 2015): STT 56 nghi quytit s2arQ-cPCL Ngny 23t0U20r5 ni.r ut{ I \i""j Girim srit tri6n khai vi6c chi tri cd tuc dqt cu6i ndm2014 cho c6 d6ng; Gi6m s6t tri6n khai vi6c chi tri tam ung cd tric dgt nam 2015 cho J6 OOng, Gi6m s6t tinhhinh hoat dQng san xu6t kinh doanh cira c6ng ty; Girlm srit rinh hinh dAu tu mua m6i TSCE: tri: coP ,r:l Ho4t tlQng gidm s6t cria HDeT diii r,6 Ban Gi6m tt6c: Ho?t ttOng cria cric t[6u ban thuQc HrDi tl6ng BAocAo riNu HiNs euAN rnl cONc rY (Ban hdnh kdm theo Th6ng tr s6 I55/201\/TT-BTC ngdy 06 thdng I0 ndm 2015 cila BO Tdi ch{nh huong ddn c6ng bi5 th6ng tin tr€n thi trudng chung khodn) NAM coNc TYCoPHAN CAr r,gr CQNG HOA XA HQI CHU NGHIA VITT NAM DQc I$p - Tq - H4nh phric TCT THUOC LA VIET 56:ffh /BC-CPCL TP.H6 Ch[ Minh, &C thdng 07 ndm 2016BAocAo riNn niNn euAN TRIcONGTy NrEM yET (6 rr, Kinh1 y6t: - Tdn c6ng ty ni6m - Dia chi try sd 2, Tp.HCM - DiQn thoai: gui: chinh: thfng nim 2016) l - Uy ban Chring kho6n Nhd nu6c - So Giao dich Chtins kho6n C6ng ty C6 PhAn CiltLqi 934D2, Eudng D, Khu CN C6t LiLi,P Th4nh M! Lgi, Qufln 08.37421118 Fax: 08.37420923 Email: clco@catloi.com.vn - V6n cti6u lQ: 131.038.300.000 \rND - Ma chimg kho6n: CLC I Ho4t tlQng cria Dpi hQi tl6ng edng "6 Th6ng tin vd c6c cuQc hgp vd Nghi gryt5tZq,ty6t Ainn cua Dqi hQi cfdng c6 ct6ng (bao g6m cA c6c Nghf quy6t cua Dai h6i cl6ng c6 d6ng dugc th6ng qua du6i hinh thirc la1 !, ki6n vdn ban): sO Stt Nghi quy€t/ Quy6t dinh Ngdv NQi dung - Th6ng qua c6c b6o c6o C6ng ty g6m: 86o c6o I 234/I\{QCPCL ktit qu6 thuc hi6n kti ho4ch ho4t dQng SXKD ndm 2015 vd phucrng hu6ng ho4t dQng SXKD nam r5/04/2016 2016; B6o c6o ctra HDQT dSnh gi6 vC thuc trang c6ng t6c quin ly kinh doanh 20151' 86o c6o cta Ban ki€m so6t vd quin ly Cdng ty cin HDQT, Gi6m ddc 2015: - Th6ng qua BCTC ndm2015 de dugc ki6m to6n; - Th6ng qua viQc phAn pnOi tqi nhuQn 2015; - Th6ng qua kti hoach ho4t dQng SXKD ndm 2016; - Th6ng qua k6 hoach tr6 c6 tric ndm 2016; - Th6ng qua chi phi thu lao, hQi hgp cua HDQT, BKS nam 2015; - Th6ng qua mric thir lao cho thdnh vi€n HDQT, BKS ndm 2016: - Th6ng qua viQc lua chgn COngty TNHH Ki6m to5n vir Tu v6n UHY ACA - CN tai TP.HCM dC ki€m to6n BCTC ndm 2016; - Th6ng qua viQc mi6n nhiQm thdnh vi6n HDQT, thenh vi€n BKS; - Th6ng qua k6t quA bdu cu thdnh vi6n HDQT, thenh vi6n BKS; quin tri: ')., II HQi tl6ng Th6ng tin stt vO thdnh viOn HQi d6ng qu6n tri @DQT): Thenh vi6n HDQT Chric VU I Ong Phan Vdn T4o Ngdy bat \ fl r A r\ oauiKnong Ia thdnh vien-UOqf -l Chir SO UuOi ri le HDQT tham dy tham du hqp J r00% J r00% 67% hqp Lli khdng tham du hqp tich Ong Biri TAn Hda Uy vi6n a J Ong Cu Mqnh D4t TTw t6c nudc ngodi vi6n Ong Trucng Binh An Son TTv vi6n Di c6ng Kh6ng cdn ld TV tir HDQT r5t04t2016 Uy Ong Trfnh XuAn Quang vi6n Ong Huj'nh Nam IIv Bet d6u ld TV vi6n HDQT r5104120r6 tir 67% J a r00% 33% Ho1t dQng gi6ry s6t cira HEQT d6i vdi Ban Gi6m d6c: Gi6m s6t tri6n khai viQc t6 chric Dai hQi c6 d6ng thudng ni6n20l6; Gi6m s6t tri6n khai viQc thyc hiQn Nghi q.tytSt D4i H6i cl6ng cti d6.rg; Gi6m s6t viQc thgc hiQn c6c nghi qnytit cua HDQT; Gi6m s6t tri6n khai viQc chi trA c6 t,ic