Báo cáo tình hình quản trị công ty - Công ty Cổ phần Cát Lợi tài liệu, giáo án, bài giảng , luận văn, luận án, đồ án, bà...
CÔNG TY CP CHỨNG KHOÁN PHƯƠNG ĐÔNGCỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAMĐộc lập – Tự do – Hạnh phúc-------------------------- -----------------Số : _04_/2012/CV-HĐQT Tp.HCM, ngày 25 tháng 07 năm 2012.BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CÔNG TY(06 tháng đầu năm 2012)Kính gửi: - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước- Sở Giao dịch Chứng khoán I. Hoạt động của Hội đồng quản trị:- Các cuộc họp của HĐQT trong 06 tháng đầu năm 2012:STT Thành viên HĐQT Chức vụ Số buổi họp tham dựTỷ lệ Lý do không tham dự1 Bà Trần Thị Hải YếnNguyên Chủ tịch HĐQT6/8 75%2 Ông Phạm Linh Chủ tịch HĐQT 4/850%2 Ông Lâm Đạo Thảo Thường trực HĐQT 8/8100%3 Ông Võ Quang Long Thường trực HĐQT 8/8100%4 Ông Tề Trí Dũng UV HĐQT 8/8100%5 Ông Tạ Phước Đạt UV HĐQT 8/8100%Hoạt động giám sát của HĐQT đối với Ban Tổng Giám đốc:- Trong 06 tháng đầu năm 2012, HĐQT Tổ chức đại hội cổ đông thường niên năm 2012, tiếp tục theo dõi, giám sát và có những định hướng chỉ đạo đối với việc quản lý và điều hành hoạt động của Ban Tổng giám đốc để đảm bảo thực hiện Nghị quyết ĐHĐCĐ và các biên bản, Nghị quyết của HĐQT.- Hội đồng Quản trị và Thường trực HĐQT thường xuyên tổ chức các phiên họp định kỳ hàng tuần để chỉ đạo và giải quyết kịp thời các vấn đề của Công ty trong phạm vi thẩm quyền.- Hoạt động của các tiểu ban thuộc Hội đồng quản trị: Không cóII. Các nghị quyết, quyết định của Hội đồng quản trị: STT Số nghị quyết Ngày Nội dung01 01/2012/NQ-HĐQT 05/01/2012 Nghị quyết v/v thay đổi nhân sự chủ chốt02 02/2012/NQ-HĐQT 09/03/2012Nghị quyết triệu tập Đại hội đồng cổ đông thường niên 2012 03 03/2012/NQ-HĐQT 03/05/2012 Thay đổi thành viên HĐQT nhiệm kỳ 2011-201604 12/2012/QĐ-HĐQT 12/04/2012Mua cổ phần phát hành thêm của NH Đông Á05 13/2012/QĐ-HĐQT 12/04/2012Thay đổi người công bố thông tin06 14/2012/QĐ-HĐQT 12/04/2012Miễn nhiệm chức vụ P.Tổng Giám đốc07 15/2012/QĐ-HĐQT 12/04/2012Chấm dứt HĐLĐ với P.Tổng Giám đốc08 16/2012/QĐ-HĐQT 29/05/2012Chấm dứt HĐLĐ với Trưởng phòng IT- Ngoài ra, trong 06 tháng đầu năm 2012, HĐQT cũng đã ban hành một số các quyết định về liên quan đến nhân sự và hoạt động kinh doanh của Công ty.III. Thay đổi thành viên Hội đồng quản trị: thay đổi Chủ tịch HĐQT .IV. Giao dịch của cổ đông nội bộ/ cổ đông lớn và người liên quan:1. Danh sách cổ đông nội bộ và người có liên quanChi tiết như file đính kèm.2. Giao dịch cổ phiếu:- Giao dịch cổ phiếu: không có- Các giao dịch khác: (các giao dịch của cổ đông nội bộ/ cổ đông lớn và người liên quan với chính Công ty): không có3. Các vấn đề cần lưu ý khác: không có Chủ tịch HĐQT(Ký tên và đóng dấu) PHẠM LINH Plru lpc s6 roNG-coNG Ty rHuoc t_A vryr NAM cONc ry c0 pnAN cAr iqrr s6 : (t, ttt Ban hdnh theo Th0n ceNG HoA xa ngr cu0 Ncnia vrpr NAM DQc tip - Tqr _ H4nh phrlc /BC-cpcL TP H6 Ch[ Minh, ngdy BAo cAo rilqH nixrr euAN TRI cOnc (Nirnr 2015) Kinh I grii: gtv 52]2012/TT-BTC 28 thdng 0] ndm 20t6 ry Uy Ban Chring Khoiin Nhd Nuoc $d Giao dfch Chfng khodn Tp HCM Ho4t tlQng cria HQi tl64g quin tri: l STT C6c cuQc hgp cria HDeT: Thinh vi6n HDQT Chrlc vqr S0 bu6i Ty le Lf kh6ng tham hgp tham du I Bd Qurich Kim Anh Cht tich Ong Phan Van Tao Chfi tfch dg 36% 64o/o Nshi huu theo ch6 r{A Tning cri thdnh vi6n HDQT 2010312015 , Ong Bui TAn Hda Ong Cu Manh D4t J Ong Truong Binh An Son Trinh Xudn Quang uyv en uyu en uyv en Uy vi6n ll ll ll ll vd ngdy duoc bAu chri tlch HDeT tu ngdy 2010312015 t00% t00% r00% /F' \ I Rd so6t ciic quy ch6 qu6n II C6c nghi quyi-it cria HOi fl6ng quin tri (nEm 2015): STT 56 nghi quytit s2arQ-cPCL Ngny 23t0U20r5 ni.r ut{ I \i""j Girim srit tri6n khai vi6c chi tri cd tuc dqt cu6i ndm2014 cho c6 d6ng; Gi6m s6t tri6n khai vi6c chi tri tam ung cd tric dgt nam 2015 cho J6 OOng, Gi6m s6t tinh hinh hoat dQng san xu6t kinh doanh cira c6ng ty; Girlm srit rinh hinh dAu tu mua m6i TSCE: tri: coP ,r:l Ho4t tlQng gidm s6t cria HDeT diii r,6 Ban Gi6m tt6c: Ho?t ttOng cria cric t[6u ban thuQc HrDi tl6ng quin tr! nQi b0 ti6n hdnh b$ sung, sria d6i c drur 5/ Gi6m sdt tri6n kllai viQc t6 chric Dai hOi c6 dong thucrng ni6n 2015 Gidm srit tri0n khai viQc thuc hi€n Nghi quy6t oai Hoi oong c6 dong; Gi6m srlt viQc thgc hiQn crlc nghi quytit cira HDeT; 3' zr r03 100% NQi dung r nong nhtit thong qua thoi gian vd rlia di6m t6 chric Dai hOi r:6 ddng thuong ni0n nam 2015; lc 2 974{Q-CPCL r0t02t2015 J 137A{Q-CPCL r0tQ3t20rs Th6ng nh6t thdng qua ph6n ph6i lgi nhu6n n6m 2014 cr\a C6ng ty; I(i5 ho4ch SXKD nam 2015; 145/NQ-CPCL rUQ3t20rs Quyet toan du 6n hodn thdnh(rndy dUc 16 gi6y s6p);I(€iho4ch qu! luong C6ng ty ndrn 2015: Thdng qua kt5t qu6 ho4r dQng SXI(D ndm 2014: K€ hoach SXKD qui I ndm 2015; Th6ng qua quytlt toiin chi phi ho4t dQng thi truong ndm 2014; euytit torin tiSn luong C6ng ty ndm 2014; Chgn don vi kiOm toan cho c6ng ty ndm20l5; Th6ng nhAt th6ng qua neri dung vd tdi liQu trinh Dai h6i c6 d6ng thudng ni6n ndrn 2015; w Ea" ch r 62ArQ-CPCL 20tQ3t20rs 174ArQ-CPCL 30t03t201s Trang bi 01 tO 07 ch6; rstQ4t20rs Th6ng qua k6t qui ho4t d6ng SXKD q"i 2015; K.6 ho4ch sdn xu6t kinh doanh qui "A".r nd,m 2015; T'h6ng qua sua doi quy ch6 phOn pnOi tien r 7NQ-CPCL 428ArQ-CPCL 466NQ-CPCL t0 4B3NQ-CPCL luong, t.i6n thuong; Th6ng qua kOt qud hopt dQng SXKD qrli ndm 2015; Tlhdng qua k6 ho4ch s6n xu6t kinh doanh qui ndrn 2:.015 Chi phi cdng t6c thi truong 06 thfng r0108t20r5 dAu ndm 2015; Di0u chinh chi phf hoar dQng thi truong ndm 2015; Ndng lpc MMTB c6ng ty; Sua dOi quy ch6; Ki6rn so6t ndi bQ c6ng ty quy 212015 vd kC hoach KSNB qu!'3/2015; E0 cft vd thay thO dai didn qu6n ly phAn u-n gop t0t0?t20rs cta cdng ty t4i c6ng ty c6 phAn chfng kho6n Nhdt ViQt; K0 hoach thu nghi€m vd ring dung c6ng nghO nam 24t09t20rs 2015: t1 s48ArQ-CPCL 04/rU20r5 s4gArQ-CPCL 04lrU20rs Th6ng nhAt thdng qua taul ,ing tuc ndrn 2015 i -^ r cno co orlng cong ty; Th6ng qua kt5t qud ho4t d6ng sAn xu6t kinh doanh quy 312015; Thdng qua k6 hoach sAn xudt kinh doanh qty 412015; Thdng nh6t th6ng qua sua d6i '( ^':, quy ch6; Th6ng nhAt th6ng qua dg 6n dAu tu 01 _ui,r) i'iY liil r *rJi 19" m IV V lfrdn trong./, No'i nltQn: - Nhu'tr€n ; - TV HDQT; - BKS; - Lrru: VT, TCKT rM HQr DONG quAN rn1 ltWp;o/ ,il *rt\ col.tc CHU TICH iy CO PHAN cril Phan Vin T3o ; -r= n!' '.,E Ps z< !l 3': =: t)=: 3,.i 6i q< -: :' io ,: f it:< ;.i 'z )" :'-16 e i6 irl t1 i-' #:< oi =i3 Y9a it l= =t = z_= o,g '= 2: o' -.,o -l I I ; ro o o 't Jl r bi 6i gl o ::i i x.r E^l I ! ? o I iii:aElgErEi l< I )Z I P' 6j I 'iri Ttai ii ii tl ltF It i3 I o =' zt-i I 'i,rO r:H i = = i^i ^z - i:.: i',! i C' i : a.n: e " ic ?'*, t:' 7l f i ;ifi r=-: O^ Ul- j.o, =< => Fz ^A'V Y' s = N i :/ Y = =''' F ':' " t' rr z 'l!' ,l '=' < I -l '9 z c: A ;+-1 >' r' -, -l az F r=1 z =- -^, !V"^ :4.-.5t ! ljt 'lCE oe^ z -l o \'zz \ xo *a z '*,> t.Q z\) !* o< \r z '{ -3 x c, ^v z: -l '-r s Y , A- | )z => oq o' E 2 x:X- z z o =2 o i.= €;- -l o = ; - -l I Oo 'olQ, HJ s'a -*X O' rl s oz A >T Z r\ra = i ^ U' -o *.) '- - > :! 7P' Az :> /,7 =.7 AU Tq' -.=+ Iq NJ s q !(= Z s \ Ft' U,Z s.A, oi> - u^IJ :^', : ql / R Z S'A ee :' i * +.4 { v S:7 l a t v' v = -' ll 6-cn J A-\.4 ;: v- =\F \ 5n 0c E.-' -\-, -:/ G t5, ,7 z I 's !r e'' '22 i- :.; Y* i* -l 'v' U>' 'P'x '- i $; -' rr - 0' z - !, -rs >"u' za i >' o< 1- -L) z^ \)z ^v x, c, -J ! - qi\ii a, l oo oo = n6' x=z ! /r',) r g.E) 3.8, *{ ru :iO*sP -r= -i!( z* 'tl; z- )< il; Q)t'c u g F oi.7 I or=aa 3., a E; i=;{rqr' F,F,F'F€ ^E-uO3: F o F ts -J to> m