Đề cương ôn tập thị trường và các định chế

KHOA KT-TC-NH 5/2015 HÌNH THỨC THI VÀ NỘI DUNG ƠN TẬP MƠN: THỊ TRƯỜNG VÀ CÁC ĐỊNH CHẾ TÀI CHÍNH I HÌNH THỨC THI: Trắc nghiệm, 60 câu, 60 phút chương, chương 8-9 câu, 2-4 câu nâng cao II TÀI LIỆU ÔN TẬP: Tài liệu “Thị trường định chế tài chính”, Hutech Sách thị trường tài chính, Nguyễn Minh Kiều – Bùi Kim Yến Một số VBPL chứng khoán III NỘI DUNG: CHƯƠNG 1: KHÁI QUÁT VỀ THỊ TRƯỜNG TÀI CHÍNH Nội dung ôn tập: Các loại thị trường hệ thống kinh tế Thị trường tài chính: khái niệm, sở hình thành, vai trị, chức năng, phân loại, đặc điểm, chủ thể tham gia Tài sản tài chính: khái niệm, vai trị, chức năng, phân loại, tính chất Sắp xếp tài sản tài theo mức độ an toàn / rủi ro Vấn đề hiệu thị trường tài chính: hình thức biểu hiện, đặc điểm Câu hỏi mẫu: Câu 1: Cơ sở khách quan cho đời thị trường tài là: A Sự giải mâu thuẫn cung cầu vốn kinh tế thông qua công cụ tài đặc biệt B Sự giải mâu thuẫn cung cầu tiền tệ chủ thể kinh tế C Sự giải mâu thuẫn cung cầu vốn kinh tế thông qua loại cổ phiếu, trái phiếu D Sự giải mâu thuẫn cung cầu tiền tệ kinh tế thông qua công cụ tài Câu 2: Chức thị trường tài là: A Cung cấp thơng tin định giá doanh nghiệp B Chuyển giao vốn, biến tiết kiệm thành đầu tư C Dự báo “sức khoẻ” kinh tế, kênh dẫn truyền vốn quan trọng bậc kinh tế thị trường D Định giá doanh nghiệp, cung cấp thông tin, tạo khả giám sát Nhà nước Câu 3: Nếu dựa theo tính chất pháp lý thị trường tài phân thành: A Thị trường nợ thị trường vốn cổ phần B Thị trường sơ cấp thị trường thứ cấp C Thị trường tiền tệ thị trường vốn D Thị trường thức thị trường khơng thức Câu 4: Tài sản tài chia thành: A Công cụ nợ công cụ vốn B Cổ phiếu trái phiếu C Tài sản đặc biệt tài sản thơng thường D Tài sản hữu hình tài sản vơ hình Câu 5: Sắp xếp thứ tự mức độ an tồn cơng cụ tài sau: A Tín phiếu kho bạc, trái phiếu phủ, trái phiếu cơng ty, cổ phiếu B Trái phiếu phủ, cổ phiếu, tín phiếu kho bạc, trái phiếu cơng ty C Cổ phiếu, trái phiếu phủ, tín phiếu kho bạc, trái phiếu cơng ty D Tín phiếu kho bạc, trái phiếu cơng ty, trái phiếu phủ, cổ phiếu Câu 6: Tài sản sau xem tài sản tài chính? A Đất đai B Bằng phát minh sáng chế C Chứng tiền gửi D Nhà xưởng Câu 7: Theo quan điểm Eugene Fama, giá loại tài sản tài phản ánh thơng tin khứ Đây biểu thị trường tài có hiệu quả… A yếu B trung bình C D mạnh CHƯƠNG 2: CÁC CƠNG CỤ TÀI CHÍNH Nội dung ơn tập: Cơng cụ tài chính: khái niệm, phân loại, đặc điểm Người nắm giữ chứng khốn gọi gì? Quyền lợi người nắm giữ chứng khoán Giá chứng khoán: khái niệm, phân loại, tính, yếu tố tác động Lợi tức chứng khốn gồm gì? Tìm hiểu quy định phát hành chứng khoán công chúng Đặc điểm nguồn vốn tài trợ cho công ty cổ phần IPO: khái niệm, phân loại (khơng u cầu tính giá CP phát hành) Phân loại rủi ro Quỹ đầu tư: khái niệm, phân loại Câu hỏi mẫu: Câu 1: Dựa vào tính chất, chứng khốn phân thành: A chứng khốn vơ danh chứng khốn ghi danh B chứng khốn vốn, chứng khoán nợ chứng khoán phái sinh C chứng quyền chứng khoán phái sinh D hợp đồng kì hạn hợp đồng giao Câu 2: Ở Việt Nam nay, cổ phiếu nhà đầu tư lưu giữ … A nhà riêng B cơng ty phát hành chứng khốn C Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam D Sở giao dịch chứng khoán Câu 3: Trái chủ … A người nắm giữ trái phiếu B người nắm giữ cổ phiếu C người phát hành trái phiếu D người phát hành cổ phiếu Câu 4: Điều kiện chào bán cổ phiếu công chúng Việt Nam doanh nghiệp có… A mức vốn điều lệ thời điểm đăng ký chào bán từ 10 tỷ đồng trở lên, kinh doanh có lãi, khơng có nợ lũy kế phương án sử dụng vốn thông qua hợp pháp B phương án phát hành sử dụng vốn thu từ đợt phát hành cơng ty chứng khốn chấp nhận C cam kết thời gian hoàn vốn gốc cho cổ đông công ty D mức vốn điều lệ thời điểm đăng ký chào bán từ 100 tỷ đồng trở lên, kinh doanh có lãi, khơng có nợ lũy kế phương án sử dụng vốn thông qua hợp pháp Câu 5: IPO sơ cấp việc phát hành cổ phiếu lần đầu công chúng nhằm… A tăng nguồn vốn kinh doanh B tăng vốn cổ phần C tăng vốn chủ sở hữu D tất Câu 6: Giá cổ phiếu thị trường thời điểm định gọi … A.thị giá B thư giá C mệnh giá D giá trị lý thuyết CHƯƠNG 3: THỊ TRƯỜNG SƠ CẤP, THỨ CẤP Nội dung ôn tập: Thị trường sơ cấp, thứ cấp: khái niệm, phân loại, chức năng, đặc điểm Phát hành chứng khoán thị trường sơ cấp, thứ cấp gồm hình thức nào? 3 Tìm hiểu lịch sử hình thành, cấu tổ chức, phương thức hoạt động HOSE HNX Tìm hiểu quy định giao dịch chứng khoán HOSE HNX Các loại giá áp dụng giao dịch chứng khoán HOSE HNX Các phương thức khớp lệnh HOSE HNX (khơng u cầu tính tốn) Mơi giới chứng khốn gồm nghiệp vụ nào? Phân tích chứng khốn gồm phương pháp nào? UPCOM thị trường gì? 10 Chính phủ có giải pháp để phát triển thị trường chứng khốn Việt Nam? Câu hỏi mẫu: Câu Thị trường chứng khoán thứ cấp là: A Thị trường diễn hoạt động mua bán chứng khoán phát hành lần đầu B Thị trường diễn hoạt động tạo vốn cho đơn vị phát hành C Thị trường diễn hoạt động mua bán chứng khoán đến tay người thứ D Thị trường diễn hoạt động mua bán chứng khốn ngồi sở giao dịch Câu Sở giao dịch chứng khốn Thành phố Hồ Chí Minh thức hoạt động vào năm: A 1995 B 1996 C 1998 D 2000 Câu Chức thị trường chứng khoán sơ cấp: A Làm tăng vốn đầu tư cho kinh tế B Là kênh phát hành chứng khoán doanh nghiệp để thu hút vốn đầu tư C Là kênh phát hành trái phiếu dự án đầu tư nhằm thực chiến lược phát triển kinh tế quốc dân D Tất Câu Thị trường OTC là: A Thị trường khơng có nơi giao dịch tập trung B Sở giao dịch thứ hai nước có thị trường chứng khoán phát triển C Thị trường giao dịch loại cổ phiếu doanh nghiệp vừa nhỏ D Thị trường tự doanh công ty chứng khoán thành viên Câu Đặc điểm thị trường thị trường sơ cấp: A Là thị trường phát hành chứng khốn lần cơng chúng B Được tổ chức hoạt động hình thức Sở giao dịch khu vực C Thị trường tạo tính khoản cho chứng khốn D Khơng làm tăng hay giảm nguồn vốn đơn vị phát hành Câu Nghiệp vụ mơi giới chứng khốn bao gồm: A Nhận lệnh đặt mua bán chứng khoán cho khách hàng B Mua bán chứng khốn cho cơng ty chứng khốn C Bảo lãnh phát hành chứng khoán D Tất CHƯƠNG 4: THỊ TRƯỜNG TIỀN TỆ Nội dung ôn tập: Thị trường tiền tệ: phân loại, đặc điểm, thành phần tham gia Công cụ tài thị trường tiền tệ: phân loại, đặc điểm Nghiệp vụ thị trường tiền tệ Sự tác động lãi suất thị trường tiền tệ Câu hỏi mẫu: Câu Tín phiếu kho bạc hàng hóa của: A Thị trường chứng khốn B Thị trường tiền tệ C Thị trường vốn D A, B, C Câu Lãi suất thị trường tăng giá trái phiếu biến động: A Tăng B Giảm C Không đổi D Không xác định Câu Đối tượng giao dịch thị trường tiền tệ khác thị trường vốn phân biệt dựa trên: A Quy mô vốn B Lợi suất vốn C Mục đích sử dụng vốn D A, B sai Câu Nghiệp vụ thị trường mở nghiệp vụ: A Cho vay ngắn hạn ngân hàng thương mại với doanh nghiệp B Cung ứng vốn tín dụng ngắn hạn ngân hàng thương mại với C Mua bán tín phiếu phủ, tín phiếu ngân hàng trung ương D Huy động vốn ngân hàng CHƯƠNG 5: THỊ TRƯỜNG VỐN Nội dung ôn tập: Thị trường vốn: chức năng, phân loại, đặc điểm Cơng cụ tài thị trường vốn: phân loại, đặc điểm Người nắm giữ chứng khoán gọi gì? Quyền lợi người nắm giữ chứng khốn Nghiệp vụ tự doanh chứng khốn gì? Câu hỏi mẫu: Câu Thị trường vốn nơi giao dịch công cụ vốn: A Ngắn hạn B Dài hạn C Ngắn hạn dài hạn D Trung hạn dài hạn Câu Thị trường chấp phận thị trường: A Vốn B Tiền tệ C Chứng khoán D Liên ngân hàng Câu Người nắm giữ cổ phiếu gọi là: A Chủ nợ B Trái chủ C Thành viên D Cổ đông Câu Cơ cấu thị trường vốn bao gồm: A Thị trường chứng khoán, thị trường liên ngân hàng, thị trường mở B Thị trường chứng khoán, thị trường cho thuê tài chính, thị trường cho vay chấp C Thị trường chứng khoán, thị trường hối đoái, thị trường tín dụng dài hạn D Thị trường chứng khốn, thị trường sơ cấp, thị trường thứ cấp CHƯƠNG 6: THỊ TRƯỜNG NGOẠI HỐI Nội dung ôn tập: Thị trường ngoại hối: khái niệm, đối tượng, phân loại, đặc điểm, thành phần tham gia Kinh doanh chênh lệch giá gì? Ký hiệu đơn vị tiền tệ Các phương pháp yết giá ngoại tệ Đồng tiền định giá, đồng tiền yết giá, đối khoản gì? Thông lệ quốc tế đồng tiền yết giá Tỷ giá: khái niệm, phân loại, cách đọc tỷ giá niêm yết Cách xác định tỷ giá Tính tỷ giá chéo 10 Thị trường hối đoái quốc tế gồm loại? 11 Các yếu tố ảnh hưởng đến thị trường ngoại hối 12 Các yếu tố ảnh hưởng đến tỷ giá 13 Công cụ phái sinh sử dụng thị trường ngoại hối Câu hỏi mẫu: Câu 1: Theo quy định Luật ngân hàng nhà nước 2010, đối tượng thuộc ngoại hối? A Thẻ tốn B Trái phiếu Chính phủ C Vàng dự trữ dân chúng D Vàng miếng mang khỏi lãnh thổ Việt Nam Câu 2: Dựa vào thời điểm toán, thị trường ngoại hối gồm… A thị trường ngoại tệ liên ngân hàng thị trường ngoại tệ ngân hàng -doanh nghiệp B thị trường ngoại tệ thị trường vàng C thị trường có tổ chức thị trường khơng có tổ chức D thị trường giao thị trường giao sau Câu 3: Ký hiệu đồng tiền Việt Nam là… A VND B VNĐ C DVN D ĐVN Câu 4: Tại Singapore, SGD yết giá theo A phương pháp trực tiếp B phương pháp gián tiếp C hai phương pháp trực tiếp gián tiếp D quy định ngân hàng Câu 5: Trong tỷ giá GBP/USD niêm yết, GBP là… A đồng tiền định giá B đồng tiền yết giá C đối khoản D đồng tiền định giá yết giá Câu 6: Biết tỷ giá mua, tỷ giá bán GBP/USD USD/THB, tỷ giá bán GBP/THB xác định là: A Tỷ giá mua GBP/USD x Tỷ giá mua USD/THB B Tỷ giá mua GBP/USD x Tỷ giá bán USD/THB C Tỷ giá bán GBP/USD x Tỷ giá mua USD/THB D Tỷ giá bán GBP/USD x Tỷ giá bán USD/THB CHƯƠNG 7: CÁC TỔ CHỨC VÀ HỆ THỐNG LIÊN QUAN ĐẾN THỊ TRƯỜNG TÀI CHÍNH Nội dung ơn tập: Cơng ty chứng khốn: khái niệm, loại hình doanh nghiệp, ngun tắc hoạt động, mơ hình tổ chức hoạt động, chức Nội dung nghiệp vụ cơng ty chứng khốn: môi giới, mở tài khoản giao dịch, quản lý tiền chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán Tự doanh chứng khốn: khái niệm, mục đích, u cầu Quỹ đầu tư: khái niệm, vai trị, loại hình hoạt động, lợi ích tham gia, bên tham gia Công ty quản lý quỹ: khái niệm, nghiệp vụ quản lý quỹ Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam: chức năng, thành viên, dịch vụ cung cấp Mơ hình quản lý hoạt động trung tâm lưu ký chứng khoán giới Quy định chung lưu ký, bù trừ, toán, đăng ký chứng khốn Hệ thống thơng tin thị trường chứng khoán cần thiết cho ai? Gồm thơng tin gì? 10 Quy định cơng khai thơng tin công ty cổ phần niêm yết 11 Chỉ số giá chứng khốn gì? Phương pháp tính số giá chứng khốn Việt Nam 12 Tìm hiểu nội dung thông tin phải công bố thị trường chứng khoán Việt Nam 13 Quy định xử phạt hành vi vi phạm hành lĩnh vực chứng khoán Việt Nam Câu hỏi mẫu: Câu 1: Theo Luật định hành Việt Nam, cơng ty chứng khốn thuộc loại hình doanh nghiệp nào? A Doanh nghiệp tư nhân công ty cổ phần B Công ty hợp danh công ty trách nhiệm hữu hạn C Công ty cổ phần công ty trách nhiệm hữu hạn D Công ty cổ phần công ty hợp danh Câu 2: Chức hoạt động mơi giới chứng khốn là… A cung cấp sản phẩm tài khuyến nghị khách hàng lựa chọn sản phẩm tài phù hợp với lực cơng ty chứng khốn B tư vấn cho khách hàng danh mục đầu tư thời điểm mua bán chứng khoán, chịu trách nhiệm bồi thường tổn thất cho khách hàng tư vấn sai C thay mặt khách hàng thực quyền lợi cổ đông trái chủ công ty niêm yết D cung cấp dịch vụ tư vấn đầu tư chứng khoán cho khách hàng Câu 3: Quỹ đầu tư tổ chức… A đầu tư chuyên nghiệp nhà đầu tư góp vốn thành lập B đầu tư bán chuyên nghiệp nhà đầu tư góp vốn thành lập C đầu tư chuyên nghiệp thuộc sở hữu nhà nước nhằm điều tiết thị trường tài D hoạt động lĩnh vực tài Câu 4: Hoạt động Trung tâm lưu lý chứng khoán Việt Nam tổ chức theo mơ hình quản lý… A cấp B hai cấp C đa cấp D tài khoản hỗn hợp Câu 5: Bản cáo bạch là… A tài liệu công khai thông tin liên quan đến việc chào bán niêm yết chứng khoán tổ chức phát hành B báo cáo tài cơng ty tổ chức phát hành C hồ sơ thành lập, hoạt động phát triển tổ chức phát hành D tài liệu kiểm tra, kiểm toán công khai tổ chức phát hành Câu 6: Thành viên thành viên mở tài khoản trực tiếp Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam? A Công ty cổ phần niêm yết B Công ty chứng khoán C Kho bạc nhà nước D Ngân hàng thương mại HẾT ... đông Câu Cơ cấu thị trường vốn bao gồm: A Thị trường chứng khoán, thị trường liên ngân hàng, thị trường mở B Thị trường chứng khốn, thị trường cho th tài chính, thị trường cho vay chấp C Thị trường. .. chứng khoán, thị trường hối đối, thị trường tín dụng dài hạn D Thị trường chứng khoán, thị trường sơ cấp, thị trường thứ cấp CHƯƠNG 6: THỊ TRƯỜNG NGOẠI HỐI Nội dung ôn tập: Thị trường ngoại hối:... điểm toán, thị trường ngoại hối gồm… A thị trường ngoại tệ liên ngân hàng thị trường ngoại tệ ngân hàng -doanh nghiệp B thị trường ngoại tệ thị trường vàng C thị trường có tổ chức thị trường khơng