Đang tải... (xem toàn văn)
Động lực làm việc và quyết định thương mại hóa kết quả nghiên cứu của các nhà khoa học Nghiên cứu tại Viện Hàn lâm Khoa học và Công nghệ Việt Nam.Động lực làm việc và quyết định thương mại hóa kết quả nghiên cứu của các nhà khoa học Nghiên cứu tại Viện Hàn lâm Khoa học và Công nghệ Việt Nam.Động lực làm việc và quyết định thương mại hóa kết quả nghiên cứu của các nhà khoa học Nghiên cứu tại Viện Hàn lâm Khoa học và Công nghệ Việt Nam.Động lực làm việc và quyết định thương mại hóa kết quả nghiên cứu của các nhà khoa học Nghiên cứu tại Viện Hàn lâm Khoa học và Công nghệ Việt Nam.Động lực làm việc và quyết định thương mại hóa kết quả nghiên cứu của các nhà khoa học Nghiên cứu tại Viện Hàn lâm Khoa học và Công nghệ Việt Nam.
BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ QUỐC DÂN NGUYỄN TƯỜNG LAN ĐỘNG LỰC LÀM VIỆC VÀ QUYẾT ĐỊNH THƯƠNG MẠI HÓA KẾT QUẢ NGHIÊN CỨU CỦA CÁC NHÀ KHOA HỌC: NGHIÊN CỨU TẠI VIỆN HÀN LÂM KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ VIỆT NAM Chuyên ngành: Quản trị nhân lực Mã số: 9340404 TÓM TẮT LUẬN ÁN TIẾN SĨ HÀ NỘI – 2021 CƠNG TRÌNH ĐƯỢC HOÀN THÀNH TẠI TRƯỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ QUỐC DÂN Người hướng dẫn khoa học: PGS TS ĐẶNG HOÀNG LINH GS TS NGUYỄN VĂN THẮNG Phản biện 1: Phản biện 2: Phản biện 3: Luận án bảo vệ trước Hội đồng chấm luận án cấp trường Đại học Kinh tế Quốc dân Vào hồi ngày tháng năm 2021 Cụ thể tìm hiểu luận án: - Thư viện Quốc gia - Thư viện Đại học Kinh tế Quốc dân PHẦN MỞ ĐẦU Lý chọn đề tài Sự chuyển dịch vai trò theo hướng cân đối sáng tạo ứng dụng tri thức trường/ viện nghiên cứu giới năm 80, xuất phát từ Hoa kỳ sau chiến tranh giới thứ II Không mang sứ mệnh truyền bá tri thức, trường đại học/ viện nghiên cứu trở thành trung tâm đổi sáng tạo, phát triển nghiên cứu kết hợp với cấu trúc hỗ trợ thương mại hóa (Etzkowitz, 2003) Trong đó, nhà khoa học nguồn nhân lực chất lượng cao nhân tố mang tính định hoạt động nghiên cứu phát triển ứng dụng KH&CN Tuy nhiên, số lượng nghiên cứu yếu tố tác động đến định thương mại hóa nhà khoa học cịn chưa nhiều Động lực làm việc nỗ lực, kiên định bền bỉ để đạt mục đích, yếu tố quan trọng thúc đẩy hoạt động kinh doanh Động lực làm việc nhắc tới số cơng trình nghiên cứu tác động yếu tố cá nhân tác động đến hoạt động thương mại hóa KH&CN (Grant Berry, 2011; Lee, 2000; Tahvanainen, 2011; D’este Perkmann, 2011) Lam (2011) chia động lực làm việc nhà khoa học thành hai loại: động lực bên ngồi (extrinsic motivation) (tài chính/danh tiếng) động lực bên (intrinsic motivation) (đam mê/ khám phá kiến thức) Các dạng động lực kể đáp ứng nhu cầu thân, gọi động lực cá nhân (proself motivation) (Grant Berry, 2011) Trong khi, động lực xã hội (prosocial motivation), động lực làm việc để thực thay đổi xã hội mang lại lợi ích cho người khác (Grant, 2008; Renko, 2013) dường bị bỏ ngỏ Câu hỏi đặt “Động lực xã hội động lực cá nhân tác động tới định thương mại hóa nào?” Trong bối cảnh Việt Nam, nhà nước ta xác định đổi sáng tạo, phát triển ứng dụng KH&CN tiên tiến nội dung cốt lõi q trình cơng nghiệp hóa theo hướng đại Nhà nước đưa nhiều sách nhằm thúc đẩy ứng dụng chuyển giao công nghệ Tuy nhiên, thị trường KH&CN Việt Nam non trẻ Câu hỏi đặt bối cảnh kinh tế phát triển Việt Nam, liệu tác động động lực làm việc đến định thương mại hóa kết nghiên cứu có khác biệt? Nghiên cứu xây dựng mơ hình thể mối quan hệ động lực làm việc định thương mại hóa Đặc biệt, yếu tố động lực xã hội nghiên cứu bối cảnh kinh tế phát triển, nơi thương mại hóa kết nghiên cứu mang lại nhiều lợi ích cho cộng đồng, nhà khoa học gặp nhiều rủi ro khó mang lại hiệu kinh tế cao Luận án tập trung nghiên cứu Viện Hàn lâm Khoa học Công nghệ Việt Nam (KHCNVN) đơn vị KH&CN thuộc phủ, có vai trò quan trọng việc phát triển khoa học quốc gia Trên sơ đó, luận án “Động lực làm việc định thương mại hóa kết nghiên cứu nhà khoa học: Nghiên cứu Viện Hàn lâm Khoa học Công nghệ Việt Nam” thực với mong muốn đóng góp mặt lý thuyết thực tiễn Mục tiêu nghiên cứu Mục tiêu tổng qt: xây dựng mơ hình kiểm định mối quan hệ động lực làm việc định thương mại hóa kết nghiên cứu nhà khoa học Viện Hàn lâm KHCNVN Mục tiêu chi tiết sau: - Kiểm định mối quan hệ động lực cá nhân (động lực bên động lực bên ngoài) nhà khoa học đến định thương mại hóa kết nghiên cứu - Kiểm định mối quan hệ động lực xã hội nhà khoa học định thương mại hóa kết nghiên cứu - Kiểm định tác động động lực xã hội đến mối quan hệ động lực cá nhân (động lực bên trong/ động lực bên ngồi) định thương mại hóa nhà khoa học Từ đó, đưa khuyến nghị sách để thúc đẩy nhà khoa học tham gia hoạt động thương mại hóa kết nghiên cứu Nhiệm vụ nghiên cứu: (1) Tổng quan nghiên cứu thương mại hóa kết nghiên cứu, nhân tố tác động lên định thương mại hóa nhà khoa học (2) Phân tích thực trạng thương mại hóa kết nghiên cứu Việt Nam nói chung Viện Hàn lâm Khoa học Công nghệ Việt Nam nói riêng (3) Kiểm định tác động động lực làm việc đến định thương mại hóa (4) Xây dựng mơ hình lý thuyết tác động động lực làm việc đến định thương mại hóa kết nghiên cứu phù hợp với bối cảnh Việt Nam (5) Đưa khuyến nghị sách để thúc đẩy nhà khoa học tham gia hoạt động thương mại hóa kết nghiên cứu Phạm vi đối tượng nghiên cứu Đối tượng nghiên cứu: Động lực làm việc định thương mại hóa kết nghiên cứu nhà khoa học Viện Hàn lâm KHCNVN Phạm vi nghiên cứu: (1) Khách thể nghiên cứu nhà khoa học làm việc Viện Hàn lâm KHCNVN (cán khoa học có học vị tiến sĩ) Luận án tập trung vào kết nghiên cứu lĩnh vực KH&CN không xem xét kết ngành khác kinh tế, xã hội (2) Phạm vi nội dung: Luận án tập trung phân tích mối quan hệ động lực làm việc định thương mại hóa kết nghiên cứu nhà khoa học Viện Hàn lâm KHCNVN (3) Phạm vi không gian: luận án tập trung nghiên cứu tình Viện Hàn lâm KHCNVN, quan thuộc phủ, đơn vị nghiên cứu lớn nước lĩnh vực khoa học tự nhiên Việt Nam, có tầm quan trọng việc phát triển KH&CN Quốc gia Luận án giới hạn kết nghiên cứu xuất phát từ Viện Hàn lâm KHCNVN, không xem xét kết nghiên cứu thực cơng ty, doanh nghiệp ngồi Viện (4) Phạm vi thời gian: thu thập liệu thứ cấp từ 2010 – 2020, liệu sơ cấp từ 2018 – 2020, khuyến nghị sách đến năm 2030 Cách tiếp cận nghiên cứu Để tiếp cận nghiên cứu, phương pháp cụ thể tiến hành sau: - Nghiên cứu bàn: Tổng quan nghiên cứu sở lý thuyết thực trạng - Nghiên cứu định tính: Hình thức vấn sâu o Đợt 1: Kiểm tra độ phù hợp thước đo (15 người) Thời gian: 1-2/2018 o Đợt 2: Bổ sung kết qua nghiên cứu định lượng (2 người vấn bổ sung, người vấn mới) Thời gian thực 12/2019-3/2020 - Nghiên cứu định lượng: Gửi bảng hỏi khảo sát giấy gửi trực tuyến qua email Mẫu thu sau làm liệu 330 phiếu; Phân tích liệu SPSS 22; Thời gian thực năm 2018 Bố cục luận văn Luận văn gồm chương gồm chương: Chương 1: Tổng quan nghiên cứu thương mại hóa kết nghiên cứu nhà khoa học Chương 2: Cơ sở lý thuyết, giả thuyết mơ hình nghiên cứu Chương 3: Phương pháp nghiên cứu Chương 4: Kết nghiên cứu thảo luận Chương 5: Kết luận khuyến nghị CHƯƠNG 1: TỔNG QUAN NGHIÊN CỨU VỀ THƯƠNG MẠI HÓA KẾT QUẢ NGHIÊN CỨU CỦA NHÀ KHOA HỌC 1.1 Các nghiên cứu thương mại hóa kết nghiên cứu từ trường/ viện nghiên cứu Thương mại hóa kết nghiên cứu từ trường đại học/ viện nghiên cứu đề tài nhiều học giả quan tâm từ năm 80 sau luật Bayh-Dole đời Hoa kỳ Hàng loạt nghiên cứu tập trung phân tích thay đổi vai trị trường đại học trước sau đạo luật Bayh-Dole (Grimaldi, 2011; Mowery cộng sự, 2001; Aldridge Audretsch, 2017) Các học giả đề cập đến rào cản q trình thương mại hóa như: rào cản kĩ thuật, rào cản thị trường, rào cản cấp phép (Lokett cộng 2008, Sun Scott, 2005); Hầu hết nghiên cứu chủ đề tìm thấy nước phát triển Thời gian gần đây, số kết nghiên cứu tìm thấy kinh tế phát triển Trung Quốc (Shapira Wang, 2009; Wu, 2010), Thái Lan (Pittayasophon Intarakumnerd, 2017) Tại Việt Nam, đáp ứng phát triển thời kỳ mới, nghiên cứu hoạt động thương mại hóa tập trung đưa giải pháp phát triển thị trường KH&CN Một số nghiên cứu đề cập đến thương mại hóa kết nghiên cứu từ khu vực cơng (Nguyễn Quang Tuấn, 2016; Hồng Văn Hoa, 2008; Nguyễn Hữu Xuyên, 2020; Lê Hiếu Học, 2019) Đa phần nghiên cứu phân tích yếu tố tổ chức, chưa quan tâm đến yếu tố cá nhân nhà khoa học 1.2 Các nghiên cứu yếu tố tác động đến định thương mại hóa kết nghiên cứu nhà khoa học Các yếu tố ảnh hưởng đến định thương mại hóa kết nghiên cứu nhà khoa học được chia thành hai nhóm: yếu tố tổ chức yếu tố cá nhân Ở góc độ tổ chức, trường/ viện nghiên cứu đóng vai trị quan trọng việc thúc đẩy nhà khoa học thương mại hóa kết nghiên cứu Các nhân tố ảnh hưởng kể đến cấu, sở vật chất (Bercovitz cộng sự, 2001; O'Shea cộng sự, 2005); cấu trúc khen thưởng (Baldini cộng sự, 2007; Markman cộng sự, 2004); đơn vị hỗ trợ chuyển giao công nghệ (Phan Siegel, 2006); lĩnh vực nghiên cứu (Moutinho cộng sự, 2007; Pries and Guild, 2011); yếu tố môi trường làm việc (Bercovitz Feldman, 2008); Ở góc độ cá nhân, yếu tố ảnh hưởng đến định thương mại hóa nhắc đến: tuổi (Boardman Ponomariov, 2009; Giuliani cộng sự, 2010); giới tính (Azagra-Caro, 2007; Fox, 1995); Nơi đào tạo (Shane, 2000; Bercovitz Feldman, 2007); vốn xã hội (Aldridgevà Audretsch, 2011, Bercovitz Feldman, 2008); kinh nghiệm, (Franklin cộng sự, 2001); Năng suất nghiên cứu (Boardman Ponomariov, Gulbrandsen Smeby, 2005) Các nghiên cứu tác động động lực làm việc đến định thương mại hóa kết nghiên cứu 1.3.1 Các nghiên cứu tác động động cá nhân Trong nghiên cứu định thương mại hóa nhà khoa học, động lực làm việc nhắc đến dạng động lực cá nhân (phục vụ mục tiêu cá nhân) (Miller cộng sự, 2012), thành nhóm: động lực bên (đam mê/ học hỏi) động lực bên ngồi (tài chính/ danh tiếng) (Lam, 2011; Hayter, 2015; Shane, 2004) Các nghiên cứu động lực bên Động lực bên nhà khoa học đến từ niềm vui giải câu hỏi nghiên cứu (Levin Stephan, 1991) Một số nghiên cứu động lực bên nhà khoa học cho thấy nhà khoa học tham gia thương mại hóa để tiếp tục nghiên cứu chun mơn (Rizzo, 2015), nâng cao chất lượng giảng dạy nghiên cứu (Hayter, 2015; Lee, 2000), mong muốn học hỏi kiến thức từ doanh nghiệp (Audretsch cộng sự, 2011, Hayter, 2015, Lam, 2011) Nhà khoa học tìm thấy đam mê nghiên cứu hoạt động thương mại hóa lợi ích khác (D’Estel Perkman, 2011) Các nghiên cứu động lực bên Động lực bên (tài chính/ danh tiếng) (Lam, 2011; Hayter, 2015; Shane, 2004), đóng vai trị lớn việc thúc đẩy thương mại hóa (D’este Perkmann, 2011; Lam, 2011 (Baldini cộng sự, 2007; Markman cộng (2004); Etzkowitz (1998) Leslie (1997); Owen-Smith Powell (2001); Bercovitz Feldman, 2008; Schankerman, 2003) Một số nghiên cứu cho thấy nhà khoa học tham gia môi trường doanh nghiệp nhận tài trợ để tiếp tục nghiên cứu, bổ sung quỹ lương cho cán bộ, sinh viên thiết bị nghiên cứu (Katz Martin, 1997); Họ tham gia hoạt động thương mại hóa để thể uy tín cộng đồng (Perkmann cộng sự, 2013; Jeon Menicucci, 2008, Lee, 2000), giúp sinh viên có kinh nghiệm thực tập (Lee, 2000; Lam, 2011; Shane, 2004, Hayter, 2015) 1.3.2 Các nghiên cứu tác động động lực xã hội Các dạng động lực kể dựa vào mục tiêu cá nhân (Miller cộng sự, 2012), động lực xã hội động lực mong muốn thực công việc để thay đổi xã hội, mang lại lợi ích cho người khác (Renko, 2013; Grant Berry, 2011) chưa nhắc tới Động lực xã hội nghiên cứu nhiều môi trường khác hoạt động tình nguyện (Van Lange, 2011), đàm phán (Beersma De Dreu, 1999), hoạt động sáng tạo (Grant Berry, 2011), hiệu suất công việc, sáng kiến cá nhân hành vi công dân (De Dreu Nauta, 2009) Động lực xã hội nhắc đến nghiên cứu ý định thành lập doanh nghiệp xã hội (Miller cộng sự, 2012; Renko, 2013; Van de Ven cộng sự, 2007) Vai trò điều tiết động lực xã hội động lực cá nhân 1.3 Một số nghiên cứu cho động lực xã hội động lực cá nhân mâu thuẫn lẫn (Batson, 1998; Meglino Korsgaard, 2004) Một số nghiên cứu khác động lực xã hội động lực cá nhân độc lập chí liên quan tích cực (De Dreu Nauta, 2009) 1.4 Khoảng trống nghiên cứu (1) Bối cảnh nghiên cứu: Mơ hình tác động động lực làm việc đến định thương mại hóa kết nghiên cứu xây dựng bối cảnh Việt Nam, kinh tế phát triển (2) Vai trò động lực xã hội: Tác động động lực cá nhân bao gồm (động lực bên trong, động lực bên ngoài) động lực xã hội với định thương mại hóa kết nghiên cứu kiểm định bối cảnh Việt Nam Trong đó, đóng góp mặt lý thuyết, yếu tố động lực xã hội vai trò điều tiết động lực xã hội với mối quan hệ động lực cá nhân định thương mại hóa CHƯƠNG 2: CƠ SỞ LÝ THUYẾT, GIẢ THUYẾT VÀ MƠ HÌNH NGHIÊN CỨU 2.1 Cơ sở lý luận thương mại hóa kết nghiên cứu 2.1.1 Kết nghiên cứu Kết nghiên cứu kết hoạt động nghiên cứu khoa học, nghiên cứu triển khai thực nghiệm, phát triển công nghệ, ứng dụng công nghệ, dịch vụ NKCN, phát huy sáng kiến hoạt động sáng tạo khác nhằm phát triển KH&CN (Luật KH&CN,2013) 2.1.2 Thương mại hóa kết nghiên cứu Thương mại hóa kết nghiên cứu khoa học hoạt động khai thác, hoàn thiện, ứng dụng, chuyển giao, hoạt động khác có liên quan đến kết nghiên cứu khoa học phát triển công nghệ nhằm mục đích thu lợi nhuận (Luật Cuyển giao CN, 2017) 2.1.3 Quy trình thương mại hóa kết nghiên cứu Trên giới, học giả đưa nhiều chu trình chuyển giao công nghệ khác (Roger, 1983; Cooper, 2000; Sheerin, 2014) Trong số đó, Jolly (1977) qua giai đoạn: Giai đoạn ý tưởng: Giai đoạn ươm tạo,Giai đoạn trình diễn, Giai đoạn thúc đẩy, Giai đoạn trì Xét khía cạnh dịng tiền, Bharat (2015) đưa bước chuyển giao công nghệ từ khu vực công sang khu vực tư sau: (1) Giai đoạn nghiên cứu bản/ nghiên cứu ứng dụng khu vực công thực hiện; (2) Giai đoạn nghiên cứu chuyển giao công nghệ phối hợp khu vực công khu vực tư; (3) Giai đoạn thương mại hóa khu vực cơng thực 2.1.4 Các hình thức thương mại hóa kết nghiên cứu Các hình thức sau: Hợp tác nghiên cứu; Hợp đồng nghiên cứu; Mua/ bán chuyển nhượng quyền sử dụng sáng chế; Thành lập cơng ty 2.1.5 Vai trị thương mại hóa kết nghiên cứu Trường/ viện nghiên cứu thành phần hệ thống đổi sáng tạo quốc gia, nơi chủ yếu tạo công nghệ tài sản trí tuệ thương mại hóa Đối với trường/ viện nghiên cứu, thương mại hóa kết nghiên cứu tạo doanh thu để tái đầu tư vào nghiên cứu đào tạo, hỗ trợ sinh viên có hội thực tế mơi trường làm việc Đối với doanh nghiệp, cơng ty tìm nguồn cung ứng công nghệ từ trường/viện nghiên cứu (Chesbrough, 2003) nắm bắt hội đầu tư vào cơng nghệ có sức cạnh tranh thị trường Xu hướng liên kết trường/ viện ngiên cứu doanh nghiệp tạo hệ sinh thái, kích thích phát triển mạng lưới trung gian kết nối công nghệ Ở cấp độ quốc gia, thương mại hóa nâng cao lực sản xuất nước, tăng khả cạnh tranh mang lại lợi ích cho kinh tế quốc gia Thương mại hóa kết nghiên cứu cung cấp sản phẩm dịch vụ nhằm cải thiện chất lượng sống cho người tiêu dùng nhiều lĩnh vực 2.1.6 Nhà khoa học định thương mại hóa kết nghiên cứu 2.1.6.1 Khái niệm nhà khoa học Nhà khoa học người thực nghiên cứu nhằm cung cấp thêm tri thức vận hành tự nhiên dựa vào nguyên lý để ứng dụng cho Các nhà khoa học có trình độ chun mơn, cấp học thuật cao (thông thường bậc tiến sĩ với ngành khoa học tự nhiên), coi chuyên gia lĩnh vực công nghệ 2.1.6.2 Các khuynh hướng lựa chọn công việc nhà khoa học Các nhà khoa học phân loại thành nhóm: Nhà khoa học truyền thống (Traditional scientists), nhà khoa học doanh nhân (Enterprise scientists), nhà khoa học quan tâm đến nghiên cứu truyền thống thương mại hóa (Hybrid scientists), nhà khoa học theo đuổi mục đích (giảng dạy, mục tiêu trị) (Other types) 2.1.6.3 Quyết định thương mại hóa kết nghiên cứu nhà khoa học Quyết định thương mại hóa kết nghiên cứu nhà khoa học thể việc nhà khoa học có tham gia vào hoạt động thương mại hóa kết nghiên cứu 2.2 Cơ sở lý luận động lực làm việc 2.2.1 Động lực làm việc Dựa vào định nghĩa ta thấy, động lực làm việc trình cho thấy nỗ lực, kiên định bền bỉ, thúc đẩy hăng say làm việc để đạt đích cá nhân mục tiêu tổ chức Như vậy, mục tiêu cá nhân mục tiêu tổ chức có cộng hưởng, người lao động có cam kết nỗ lực mạnh mẽ công việc Stee Porter Robbins (1998) 2.2.2 Phân loại động lực làm việc 2.2.2.1 Động lực bên động lực bên Động lực bên phát sinh từ mong muốn từ nhu cầu, nhận thức cảm xúc (Reeve, 2008); Nhu cầu nguồn gốc để tạo động lực thúc đẩy người hành động, nhận thức giúp người xác định mục tiêu cảm xúc giúp người gắn bó với mục tiêu Động lực bên xuất cá nhân tham gia nhiệm vụ từ mong muốn thân mà để đạt mục tiêu khác, tiền bạc, danh tiếng (Deci Ryan, 2002) 2.2.2.2 Động lực cá nhân động lực xã hội Các dạng động lực chủ yếu để đáp ứng nhu cầu thân tiền bạc, danh tiếng xuất phát từ đam mê mong muốn khám phá thân, gọi động lực cá nhân (proself motivation) (Grant Berry, 2011; Miller cộng sự, 2012).Động lực xã hội (prosocial motivation) liên quan đến nỗ lực để mang lại lợi ích cho người khác (Grant, 2008; De Dreu, 2006; Miller cộng sự, 2012), lợi ích cộng đồng quốc gia (Renko, 2013) 2.2.3 Một số lý thuyết động lực làm việc Lý thuyết động lực chia thành nhóm chính: Nhóm lý thuyết cổ điển, gọi lý thuyết động lực theo nội dung (content theory) giải thích người để thỏa mãn nhu cầu họ: Thuyết nhu cầu (Maslow, 1943), thuyết hai nhân tố (Herzberg, 1959), thuyết thành tựu (McClelland, 1969), thuyết thúc đẩy (Porter Lawler, 1968) Nhóm lý thuyết đại quan tâm đến q trình thay đổi động lực theo thời gian (process theory): Thuyết kỳ vọng (Vroom, 1964), thuyết xác lập mục tiêu (Edwin A.Locke, 1960; thuyết công (Adams, 1963), thuyết tư tin (Bandura, 1997), thuyết tự (Ryan Deci, 2000); thuyết xử lý thơng tin có động lực (Kunda, 1990; Nickerson, 1998) 2.3 Cơ sở lý thuyết sử dụng luận án Với mục tiêu xem xét đa dạng động lực nhà khoa học định thương mại hóa kết nghiên cứu Sau lý thuyết sử dụng: 2.3.1 Thuyết tự giả thuyết mối quan hệ động lực cá nhân định thương mại hóa Thuyết tự (Ryan Deci, 2000) giải thích việc rời khỏi tháp ngà để tham gia thương mại hóa nhà khoa học tác động động lực bên (sự đam mê khám phá/ mong muốn học hỏi chia sẻ kiến thức) động lực bên (như tiền bạc/danh vọng) Đồng thời, thuyết tự thể q trình nội hóa yếu tố tác động bên mức độ khác nhau, dẫn đến định thương mại hóa 2.4 Mơ hình nghiên cứu Hình 2.1 Mơ hình nghiên cứu Bảng 2.1 Các giả thuyết nghiên cứu Giả thuyết Nội dung Giả thuyết H1 Động lực bên có tương quan thuận chiều đến định thương mại hóa kết nghiên cứu nhà khoa học Giả thuyết H2 Động lực bên ngồi có tương quan thuận chiều đến định thương mại hóa kết nghiên cứu nhà khoa học Giả thuyết H3 Động lực xã hội có tương quan thuận chiều đến định thương mại hóa kết nghiên cứu nhà khoa học Giả thuyết H4 Động lực xã hội làm tăng mối quan hệ động lực bên định thương mại hóa Giả thuyết H5 Động lực xã hội làm suy yếu mối liên hệ động lực bên ngồi với định thương mại hóa Để tăng mức độ tin cậy kết kiểm định, số biến kiểm sốt có tác động đến định thương mại hóa bổ sung sau: Tuổi: Giới tính: Quốc gia đào tạo Tiến sĩ: Lĩnh vực nghiên cứuHọc hàm/Học vịVị trí cơng tácSố lượng cơng trình cơng bố Đăng ký xác lập quyền SHTT với kết nghiên cứu CHƯƠNG PHƯƠNG PHÁP NGHIÊN CỨU 3.1 Quy trình nghiên cứu Quy trình nghiên cứu thưc sau: (1) Xác định vấn đề nghiên cứu; (2) Tổng quan nghiên cứu sở lý thuyết; (3) Nghiên cứu bối cảnh; (4) Xây dựng mơ hình giả thuyết nghiên cứu; (5) Xây dựng thang đo lý thuyết; (6) Kiểm tra độ phù hợp đo; (7) Nghiên cứu thức; (8) Nghiên cứu bổ sung; (9) Báo cáo kết nghiên cứu 3.2 Xây dựng thước đo 3.2.1 Mục đích: Các thước đo xây dựng để đo lường biến số mơ hình 3.2.2 Phương pháp Thước đo biến mơ hình lý thuyết xây dựng dựa nghiên cứu trước Nội dung thước đo dịch sang tiếng Việt, sau dịch ngược sang tiếng Anh để so sánh đối gốc, sau tham vấn ý kiến chuyên gia 3.2.3 Các thước đo lý thuyết sử dụng (1) Biến độc lập Động lực bên trong: dựa nghiên cứu Lam (2011), báo để đo lường nhân tố động lực bên bao gồm: Mong muốn ứng dụng khai thác kết nghiên cứu; Tạo hội chia sẻ/ trao đổi tri thức; Thỏa mãn đam mê khám phá tri thức Động lực bên ngoài: dựa Lam (2011), báo cho nhân tố động lực bên bao gồm: Tăng ngân quỹ nguồn lực khác cho nghiên cứu; Xây dựng mạng lưới quan hệ cá nhân nghề nghiệp; Tạo nguồn hội việc làm cho sinh viên; Tăng thu nhập cá nhân Động lực xã hội: thước đo động lực xã hội Renko (2013) thơng qua hình thức khởi nghiệp doanh nghiệp xã hội sử dụng Động lực xã hội có báo, điều chỉnh ngôn ngữ để phù hợp với thực trạng nghiên cứu liên quan đến thương mại hóa kết nghiên cứu (1) Để góp phần phát triển đất nước, (2) Để phục vụ cộng đồng, xã hội (Renko, 2013) (2) Biến phụ thuộc Quyết định thương mại hóa kết nghiên cứu thước đo nhị phân để đo liệu nhà khoa học có tham gia thương mại hóa kết nghiên cứu hay khơng Biến mã hóa dạng biến nhị phân (0-1) ( Chưa có sản phẩm thương mại hóa: 0, Có sản phẩm thương mại hóa: 1) (3) Biến kiểm sốt - Tuổi (1-100); Giới tính (Nam=1/ Nữ=0); Quốc gia đào tạo tiến sĩ (Các nước phát triển, Trong nước, Các nước khác); Lĩnh vực nghiên cứu (Công nghệ sinh học, Khoa học vật liệu, Cơng nghệ thơng tin – Tự động hóa , Năng lượng – Môi trường, Các lĩnh vực khác); Học hàm học vị (Phó Giáo sư/ Gíáo sư, Chưa có) - Vị trí làm việc (Lãnh đạo viện chun mơn, Lãnh đạo phịng/ban, Cán nghiên cứu); Số lượng cơng trình cơng bố (Số lượng cơng bố danh mục SCI/SCI- E, Số lượng công bố tạp chí khác); Đăng ký xác lập quyền SHTT với kết nghiên cứu (Đã đăng ký=1; Chưa đăng ký=0) 3.3 Nghiên cứu định tính để kiểm tra phù hợp thước đo 3.3.1 Mục đích Thước đo công nhận sử dụng nghiên cứu trước, nhiên bối cảnh Việt Nam có nhiều khác biệt cần kiểm tra mức độ phù hợp Đặc biệt, động lực xã hội chứng minh lĩnh vực khác, cần kiểm tra lại phù hợp hoạt động thương mại hóa kết nghiên cứu 3.3.2 Phương pháp thực Phương pháp nghiên cứu định tính sử dụng thông qua vấn sâu Đối tượng bao gồm: lãnh đạo viện nghiên cứu, cán chuyển giao công nghệ, 12 nhà khoa học Phỏng vấn thực tháng đến tháng 2/2018 3.3.3 Kết hiệu chỉnh thước đo Kết cho thấy phù hợp lý thuyết thước đo Sau vấn, báo bổ sung cho động lực xã hội bối cảnh Việt Nam Các nhà khoa học tham gia thương mại hóa với mong muốn “đền đáp lại đầu tư nhà nước xã hội” Bảng 3.1 Các thước đo sử dụng luận án Nội dung STT (Mức độ đồng ý: – Rất không đồng ý;2Nguồn Không đồng ý, 3-Đồng ý, 4– Rất đồng ý) I Động lực bên 1.1 Ứng dụng khai thác kết nghiên cứu (Lam, 2011) 1.2 Tạo hội chia sẻ chuyển giao tri thức Lam, (2011) 1.3 Để thỏa mãn đam mê khám phá tri thức Lam, (2011) II Động lực bên Tăng ngân quỹ nguồn lực khác cho nghiên 2.1 Lam, (2011) cứu Xây dựng mạng lưới quan hệ cá nhân nghề Grant Berry, (2011); 2.2 nghiệp Lam (2011) Tạo nguồn hội việc làm cho học viên/ cán Grant Berry, (2011); 2.3 trẻ Lam(2011) 2.4 Tăng thu nhập cá nhân Lam, (2011) III Động lực xã hội Để góp phần phát triển đất nước Renko (2013), có điều chỉnh STT I Nội dung (Mức độ đồng ý: – Rất không đồng ý;2Không đồng ý, 3-Đồng ý, 4– Rất đồng ý) Động lực bên Để phục vụ cộng đồng, xã hội Để đáp lại đầu tư nhà nước xã hội Nguồn Renko (2013), có điều chỉnh Bổ sung từ nghiên cứu định tính 3.4 Nghiên cứu định lượng 3.4.1 Mục đích: Nghiên cứu xem xét yếu tố tác động đến định thương mại hóa kết nghiên cứu nhà khoa học 3.4.2 Quy trình chọn mẫu nghiên cứu Thời gian thực khảo sát từ tháng đến tháng 8/2018, phiếu câu hỏi chuyển tới nhà khoa học theo hai hình thức phiếu giấy phiếu online (với nội dung) Trong số 900 nhà khoa học, có 450 người đồng ý tham gia (50%) Tuy nhiên, sau gửi có 330 phiếu hồn chỉnh thu 3.4.3 Phương pháp phân tích số liệu Các phương pháp phân tích cụ thể sử dụng luận án bao gồm: (1)Phân tích khám phá nhân tố; (2) kiểm định đô tin cậy thước đo; (3) Phân tích hồi quy Logistic Phần mềm sử dụng: SPSS 22 3.5 Nghiên cứu định tính bổ sung 3.5.1 Mục đích Làm rõ kết nghiên cứu định lượng, đặc biệt kết khác với giả thuyết, vấn sâu bổ sung tiếp tục thực 3.5.2 Phương pháp thực Thời gian thực 12/2019 – 3/2020 phương pháp vấn sâu, đối tượng bao gồm người (2 người vấn bổ sung thông tin, người vấn mới) CHƯƠNG 4: KẾT QUẢ NGHIÊN CỨU 4.1 Bối cảnh nghiên cứu 4.1.1 Hoạt động ứng dụng thương mại hóa kết nghiên cứu Việt Nam trước thời kỳ đổi Trước năm 1986, kinh tế Việt Nam kinh tế bao cấp, hoạt động kinh tế diễn kinh tế kế hoạch hóa, thành phần kinh tế quốc doanh đóng vai trị chủ đạo Hoạt động ứng dụng chuyển giao công nghệ gặp số vấn đề Thứ nhất, nhà khoa học chịu trách nhiệm kỹ thuật, khơng có động lực tài Doanh nghiệp nhà nước khơng khuyến khích sử dụng công nghệ sợ quan quản lý kỳ vọng đầu cao (Nguyễn Văn Thắng, 2003) Thứ hai, đổi đạo lãnh đạo cao cấp, nhà đổi công nghệ khơng có hội để khám phá cách làm Thứ ba, liên kết cung (viện nghiên cứu) cầu (công ty) công nghệ lỏng lẻo Đổi sáng tạo thúc đẩy chủ yếu từ phía cung, bỏ qua nhu cầu thị trường 4.1.2 Hoạt động ứng dụng thương mại hóa kết nghiên cứu Việt 4.1.2.1 Tiềm lực KH&CN Trong giai đoạn nay, thành tựu KH&CN có bước tiến định chất lượng Năm 2019, nước có 136 nghìn cán nghiên cứu (số cán có trình độ tiến sĩ thạc sỹ chiếm 52,7% lực lượng nghiên cứu) Ngân sách nhà nước đầu tư cho hoạt động KH&CN trì vào khoảng đạt 1,4 đến 1,85% chi ngân sách năm, nhiên thấp so với khu vực Theo Cơ sở liệu Scopus (2020), số báo Việt Nam công bố tạp chí KH&CN quốc tế giai đoạn 2014 - 2020 tăng gấp lần, từ 4.071 lên 17.028 Chỉ số đổi sáng tạo toàn cầu năm 2019 (Global Innovation Index 2019, GII 2019), Việt Nam đứng vị trí 42, cải thiện 17 bậc so với thứ hạng năm 2016, trì vị trí đứng thứ năm liên tiếp so với nước ASEAN Theo số liệu Cục SHTT, 10 năm qua, số độc quyền SHTT người Việt công nhận 1.359 đơn, số độc quyền GPHI cơng nhân 1.814 đơn 4.1.2.2 Chính sách chương trình hỗ trợ thương mại hóa Nhằm thúc đẩy vai trò nghiên cứu khoa học, đưa ứng dụng khoa học vào đời sống, nhà nước đưa nhiều sách thể qua Chiến lược phát triển KH&CN giai đoạn 2011 – 2020, Chương trình phát triển thị trường KH&CN đến năm 2020 Tại Việt Nam, Đại hội đại biểu toàn quốc lần thứ X Đảng rõ “Phát triển thị trường KH&CN sở đổi chế, sách để phần lớn sản phẩm KH&CN (trừ nghiên cứu bản, nghiên cứu phục vụ xây dựng đường lối, chiến lược, sách phát triển) trở thành hàng hoá”; nhà nước văn pháp lý liên quan Luật Khoa học công nghệ, Luật Chuyển giao công nghệ, Luật sở hữu trí tuệ Trong thời gian vừa qua, nhà nước xây dựng nhiều chương trình, dự án hỗ trợ thương mại hóa kết nghiên cứu phát huy hiệu đáng khích lệ 4.1.2.3 Hoạt động thị trường khoa học công nghệ Tại Việt Nam thị trường KH&CN bắt đầu hình thành, hệ thống tổ chức thị trường KH&CN chưa hoạt động theo nghĩa Các chế tài chuyển giao cơng nghệ cịn nhiều bất cập, mức độ thực thi hợp đồng chuyển giao yếu, chế sở hữu phát minh sáng chế rõ ràng (Nguyễn Văn Thắng, 2013) Mạng lưới tổ chức trung gian thị trường NKCN giai đoạn hình thành, cịn chưa đồng bộ, lực chưa cao 4.1.3 Thực trạng ứng dụng thương mại hóa kết nghiên cứu Viện Hàn lâm KHCNVN 4.1.3.1 Tiềm lực khoa học công nghệ Viện Hàn lâm KHCNVN quan thuộc Chính phủ, thực chức nghiên cứu khoa học tự nhiên phát triển công nghệ Viện Hàn lâm KHCNVN có 51 đơn vị trực thuộc bao gồm: 06 đơn vị giúp việc Chủ tịch Viện Thủ tướng Chính phủ thành lập; 34 đơn vị nghiệp nghiên cứu khoa học; 07 đơn vị nghiệp khác; 04 đơn vị tự trang trải kinh phí 01 doanh nghiệp Nhà nước Tính đến năm 2020, Viện Hàn lâm KHCNVN có 3.500 cán bộ, đó: 51 Giáo sư, 164 Phó Giáo sư, 933 Tiến sĩ Tiến sĩ khoa học Cơ sở vật chất: Hiện nay, Viện có phịng trọng điểm quốc gia cơng nghệ sinh học, vật liệu, công nghệ thông tin, nhiều phịng thí nghiệm sở khác Hoạt động đào tạo, Viện Hàn lâm quản lý Đại học KH&CN Hà Nội Học viện KH&CN với số lượng 1241 học viên, đó: 670 nghiên cứu sinh, 51 học viên cao học 4.1.3.2 Kết nghiên cứu (1) Cơng trình cơng bố: Viện Hàn lâm KHCNVN đứng đầu nước nghiên cứu Năm 2020, Viện công bố 2.544 cơng trình khoa học, số lượng SCI/SCI-E 1.281 cơng trình, tăng gần 3,8 lần so với năm 2011 Giai đoạn 2015 – 2020, Viện Hàn lâm KHCNVN tài trợ 370 đề tài nghiên cứu từ quỹ NAFOSTED chiếm 20% tổng số đề tài nước Viện Hàn lâm xuất 12 tạp chí chun ngành khoa học cơng nghệ, có Tạp chí mục hệ thống WoS Scopus (2) Kết sở hữu trí tuệ: Viện Hàn lâm KHCNVN đạt 304 văn bằng, chiếm (chiếm gần 10% so với tổng số Văn có chủ đơn người Việt cấp Cục SHTT) Năm 2020, Viện Hàn lâm triển khai 828 nhiệm vụ, đề tài cấp với tổng kinh phí 532,8 tỷ đồng (3) Sách, tạp chí: 12 tạp chí khoa học chuyên ngành (4) Các sản phẩm sẵn sàng chuyển giao: 121 sản phẩm 4.1.3.3 Hoạt động chuyển giao cơng nghệ thương mại hóa kết nghiên cứu Hợp đồng nghiên cứu: Năm 2020, đơn vị thực 1201 hợp đồng KHCN với tổng kinh phí khoảng 639 tỷ đồng, đó: số lượng hợp đồng có từ nguồn nghiệp 155 hợp đồng với tổng kinh phí 290 tỷ đồng kinh phí cho năm 2020 khoảng 79 tỷ đồng Hợp tác nghiên cứu: Viện hàn lâm triển khai loại hình nhiệm vụ ứng dụng triển khai công nghệ gồm:; Dự án sản xuất thử nghiệm, Dự án Phát triển sản phẩm thương mại, Đề tài ứng dụng đặt hàng Mua/ bán nhượng quyền văn độc quyền sáng chế giải pháp hữu ích: Mặc dù số lượng văn sáng chế GPHI Viện 304 văn độc quyền sáng chế, số lượng mua bán, nhượng quyền văn sở hữu trí tuệ triển khai Thành lập công ty: Do vướng mặt pháp lý nên chưa Viện chưa có hình thức cơng ty khởi nguồn (spin-off) Mua/ bán nội bộ: Hình thức khơng thức, tự phát ( khơng có số liệu thống kê) 4.3.2.4 Các hoạt động hỗ trợ ứng dụng triển khai cơng nghệ thương mại hóa kết nghiên cứu Viện Hàn lâm có Phó Chủ tịch viện chịu trách nhiệm hoạt động ứng dụng chuyển giao công nghệ Các đơn vị thực chức hỗ trợ hoạt động chuyển giao công nghệ, bao gồm: Ban Ứng dụng Triển khai công nghệ, Trung tâm phát triển công nghệ cao; Trung tâm nghiên cứu chuyển giao cơng nghệ; Phịng thơng tin SHTT (Trung tâm Thơng tin tư liệu) Ngồi ra, số viện nghiên cứu có cán phụ trách chuyển giao công nghệ 4.1.3.5 Đánh giá hoạt động ứng dụng thương mại hóa kết nghiên cứu Thuận lợi: Nhằm thúc đẩy vai trò nghiên cứu ứng dụng KH&CN vào đời sống, nhà nước đưa nhiều sách hỗ trợ, tạo hành lang pháp lý cho hoạt động chuyển giao cơng nghệ thương mại hóa Với tiềm lực KH&CN, Viện Hàn lâm có lực lượng chuyên gia đầu ngành nhiều lĩnh vực với 34 viện chuyên ngành Với tảng nghiên cứu vững thể qua kết nghiên cứu (số lượng báo uy tín số lượng văn phát sáng chế), sản phẩm công nghệ xuất phất từ Viện Hàn lâm KHCNVN có hàm lượng cơng nghệ cao Thương hiệu Viện Hàn lâm KHCNVN tạo niềm tin đối vớí đối tác người tiêu dùng nước, đặc biệt sản phẩm thị trường chất lượng hàng nhái hàng giả tràn lan Khó khăn: (1) Nhà khoa học gặp phải rào cản chế, sách tham gia ứng dụng thương mại hóa kết nghiên cứu (2) Nhà khoa học chưa nhận thức vai trị hoạt động thương mại hóa, thiếu kỹ thương mại hóa kiến thức thị trường (3) Thiếu nguồn lực tài phục vụ hoạt động thương mại hóa (4) Chính sách đãi ngộ, khen thưởng chưa trọng (5) Mạng lưới kết nối nhà khoa học kết nối với doanh nghiệp thị trường yếu (6) Các đơn vị hỗ trợ chuyển giao công nghệ chưa phát huy hiệu 4.2 Kết nghiên cứu định lượng 4.2.1 Mô tả mẫu nghiên cứu Trong số 900 nhà khoa học, có 450 người đồng ý tham gia (50%) Tuy nhiên, sau gửi có 330 phiếu hoàn chỉnh thu Số mẫu thu thập tiến hành kiểm tra không phát có khác biệt tuổi, giới tính, học hàm/ học vị mẫu nghiên cứu so với tổng thể Bảng 4.1 Đặc điểm nhà khoa học tham gia khảo sát Tiêu chí phân loại Số nhà khoa học Tỷ lệ (%) >=40 194 58.79 Độ tuổi (TB = 40)