Người đại diện theo pháp luật của công ty cổ phần theo luật doanh nghiệp năm 2020

VIỆN HÀN LÂM KHOA HỌC XÃ HỘI VIỆT NAM TRẦN VĂN HÙNG HỌC VIỆN KHOA HỌC XÃ HỘI TRẦN VĂN HÙNG NGÀNH LUẬT KINH TẾ NGƯỜI ĐẠI DIỆN THEO PHÁP LUẬT CỦA CÔNG TY CỔ PHẦN THEO LUẬT DOANH NGHIỆP NĂM 2020 LUẬN VĂN THẠC SĨ NGÀNH LUẬT KINH TẾ KHÓA: X Tp.HCM, năm 2021 VIỆN HÀN LÂM KHOA HỌC XÃ HỘI VIỆT NAM HỌC VIỆN KHOA HỌC XÃ HỘI TRẦN VĂN HÙNG NGƯỜI ĐẠI DIỆN THEO PHÁP LUẬT CỦA CÔNG TY CỔ PHẦN THEO LUẬT DOANH NGHIỆP NĂM 2020 Ngành: Luật Kinh tế Mã số: 8.38.01.07 NGƯỜI HƯỚNG DẪN KHOA HỌC TS NGUYỄN THỊ DUNG Tp.HCM, năm 2021 MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài Thời gian vừa qua, kinh tế toàn giới phải gánh chịu hậu nghiêm trọng đại dịch vi rút đường hô hấp cấp (COVID 19) gây Theo số liệu Tổng cục Thống Kê công bố: Năm 2020, kinh tế giới suy thối với mức tăng trưởng âm 4,3%; đó, Việt Nam ghi nhận tổng sản phẩm nước (GDP) đạt tăng trưởng dương 2,91% Việt Nam ghi dấu ấn đậm nét trường quốc tế, mà theo báo chí nhiều nước đưa tin, cho rằng: Việt Nam kinh tế khu vực Châu Á Thái Bình Dương Thật vậy, tồn giới chịu tác động lớn từ đại dịch, sản xuất kinh doanh bị đình trệ; Chúng ta lại bất ngờ chứng kiến thay đổi môi trường sản xuất kinh doanh nhiều cơng ty, tập đồn lớn, đa quốc gia từ nước khác dịch chuyển dây chuyền sản xuất tới Việt Nam Nền kinh tế nước ta chưa lại hội nhập sâu, rộng Nói Tổng Bí thư, Chủ Tịch nước Nguyễn Phú Trọng rằng: “… ngơi tiền đồ chưa vững mạnh đến Tồn Đảng, tồn dân, tồn qn đồng lịng, phát huy sức mạnh tập thể định đất nước phát triển, sánh vai bạn bè năm châu Bác Hồ mong ước…” Có lẽ, nguyên nhân sách mở cửa kinh tế hệ thống pháp luật nói chung, pháp luật doanh nghiệp, đầu tư nói riêng nước ta nay, ngày đổi theo hướng hoàn thiện, tinh gọn, thực tế, hướng tới việc tạo thơng thống để nhà đầu tư ngồi nước dễ dàng an tâm hoạt động Với tinh thần đó, tiếp tục thừa kế phát huy thành tựu đạt LDN từ năm: 1999, 2005, 2014, đồng thời sửa đổi, bổ sung điểm hạn chế, khắc phục nội dung chưa phù hợp, LDN năm 2020 Quốc Hội ban hành, có hiệu lực từ ngày 01/01/2021 với nhiều điểm mới, cở sở pháp lý quan trọng cho môi trường doanh nghiệp hoạt động thuận lợi, góp phần thu hút nguồn lực doanh nghiệp đầu tư để phát triển kinh tế Doanh nghiệp, với tư cách tổ chức, công ty cổ phần với tư cách pháp nhân, thực hoạt động thông qua người đại diện giao dịch, để xác lập thực quyền nghĩa vụ Người đại diện theo pháp luật doanh nghiệp người thay mặt doanh nghiệp thực giao dịch với đối tác, khách hàng với quan quản lý nhà nước (chủ thể doanh nghiệp) với thành viên, cổ đông, người lao động (chủ thể doanh nghiệp) Như phân tích trên, chế định người đại diện theo pháp luật doanh nghiệp nói chung, người đại diện theo pháp luật cơng ty cổ phần nói riêng theo LDN năm 2020, tiếp nối kế thừa LDN năm 2014, đồng thời sửa đổi, bổ sung thêm nhiều điểm mới, tạo điều kiện thuận lợi cho doanh nghiệp vấn đề tiến hành hoạt động kinh doanh, thể tư đổi mới, vừa thu hút đầu tư kinh doanh, vừa tiệm cận với chuẩn mực quốc tế Nhưng bên cạnh đó, cịn số quy định chưa thật phù hợp thực tiễn Lẽ đó, nghiên cứu cách đầy đủ có hệ thống người đại diện theo pháp luật doanh nghiệp theo LDN năm 2020, tác giả chọn chuyên sâu loại hình doanh nghiệp với đề tài: “Người đại diện theo pháp luật công ty cổ phần theo Luật Doanh nghiệp năm 2020” để làm đề tài luận văn tốt nghiệp cao học Tình hình nghiên cứu đề tài Chế định “Người đại diện theo pháp luật doanh nghiệp” khơng mới, tính đến thời điểm nay, riêng đề tài “Người đại diện theo pháp luật công ty cổ phần theo Luật Doanh nghiệp năm 2020”, tác giả chưa thấy có cơng trình nghiên cứu đầy đủ tồn diện Liên quan đến đề tài này, tác giả nhận thấy phần lớn phân tích nhỏ lẻ trang mạng (online) sau LDN năm 2020 công bố Trong viết này, tác giả muốn phân tích sâu lý luận, đồng thời đối chiếu, so sánh với thực tiễn để phân tích, phản biện quy định pháp luật, để có đánh giá khách quan tồn diện cho vấn đề nghiên cứu Kể từ LDN năm 2020 ban hành tới nay, số tạp chí, báo mạng có viết người đại diện theo pháp luật doanh nghiệp Các viết phần lớn tập chung phân tích điểm LDN năm 2020 chế định người đại diện theo pháp luật nêu số khó khăn, vướng mắc điều cần lưu ý áp dụng thực tế quy định người đại diện theo pháp luật; có vài viết ngắn gọn phân tích số vấn đề bản, xoay quanh người đại diện theo pháp luật, mà chưa phân tích chuyên sâu người đại diện theo pháp luật loại hình doanh cơng ty cổ phần Ngược dịng thời gian, tìm hiểu luận văn, luận án tiếp cận vấn đề pháp lý người đại diện theo pháp luật, tác giả nhận thấy, luận văn, luận án triển khai theo LDN năm 1999, năm 2005, năm 2014, như: Luận văn thạc sĩ luật học năm 2014 nghiên cứu “Chế định người đại diện doanh nghiệp theo pháp luật doanh nghiệp Việt Nam” tác giả Phạm Lâm Hải Nguyên; Luận văn thạc sĩ luật học năm 2017 nghiên cứu “Người đại diện theo pháp luật doanh nghiệp từ thực tiễn Tổng công ty thuốc Việt Nam” tác giả Bùi Thị Tâm Luận án tiến sĩ luật học năm 2011 nghiên cứu “Đại diện cho thương nhân thep pháp luật thương mại Việt Nam nay” tác giả Hồ Ngọc Hiền… Có lẽ, LDN năm 2020 cơng bố gần đây, nên đề tài “Người đại diện theo pháp luật công ty cổ phần theo Luật Doanh nghiệp năm 2020” chưa có tác giả khác chọn lựa, điều dễ hiểu Chế định người đại diện theo pháp luật doanh nghiệp rộng, khó sâu phân tích, biệ�ó quyền hạn then chốt người đại diện theo pháp luật đảm bảo thống với quy định khoản Điều 134 BLDS năm 2015 Thứ hai, việc tách thành hai khoản (khoản khoản Điều 23 LDN năm 2020) tạo cho người đọc hiểu nhầm có khác hai khoản vừa tạo nên súc tích văn luật Vì vậy, theo chúng tơi nên gộp định khoản khoản 9, Điều 23 LDN năm 2020 thành khoản sau: “Họ, tên, chữ ký, địa thường trú, quốc tịch, số Thẻ cước công dân, Giấy chứng minh nhân dân, Hộ chiếu chứng thực cá nhân hợp pháp khác người đại diện theo pháp luật doanh nghiệp” Việc gộp chung địa ghi “người đại diện theo pháp luật” phù hợp, chủ DNTN TVHD CTHD người đại diện theo pháp luật doanh nghiệp 64 2.5.2 Cần xây dựng chế để bảo vệ quyền lợi ích hợp pháp bên thứ ba giao dịch thông qua người đại diện theo pháp luật Thứ nhất, trường hợp có nhiều người đại diện theo pháp luật doanh nghiệp, quyền hạn nghĩa vụ người quy định Điều lệ doanh nghiệp Cho nên, bên thứ ba không xem xét kỹ điều lệ doanh nghiệp trước xác lập giao dịch, giao dịch với người khơng có thẩm quyền đại diện tìm thơng tin việc phân công trách nhiệm giới hạn nội doanh nghiệp khó khăn Bên cạnh đó, nội dung Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp không ghi nhận phạm vi đại diện, thông tin chức danh quản lý, quyền hạn, nghĩa vụ người đại diện thể điều lệ công ty, điều lệ công ty văn phải thông báo cơng khai Vì vậy, theo tác giả nên quy định theo hướng: “Mọi quy định hạn chế doanh nghiệp phân công thẩm quyền người đại diện theo pháp luật doanh nghiệp có hiệu lực bên thức ba họ biết hạn chế đó” Quy định tạo cho doanh nghiệp chủ động việc công bố thông tin người đại diện theo pháp luật với bên thứ ba, từ hạn chế rủi ro cho giao dịch vô hiệu cho bên Thứ hai, trường hợp thay đổi người đại diện theo pháp luật, bên thứ ba xác lập với người khơng cịn làm người đại diện theo pháp luật cho doanh nghiệp giao dịch có phần bất lợi cho doanh nghiệp, doanh nghiệp đề nghị tun bố giao dịch vơ hiệu nên dẫn đến rủi ro lớn cho bên thứ ba Do vậy, theo tác giả cần có quy định bắt buộc: “Doanh nghiệp phải công bố thông tin cho bên thứ ba biết thay đổi, chấm dứt tư cách người đại diện người đại diện theo pháp luật liên quan đến giao dịch thời điểm xác lập” Nếu doanh nghiệp khơng cơng bố thơng tin, coi bên thứ ba tình, lỗi thuộc doanh nghiệp giao dịch có hiệu lực bên theo quy định điểm c khoản Điều 142 BLDS năm 2015 Đi xa nữa, án lệ cần thừa nhận 65 nguyên tắc trước thời điểm xác lập giao dịch với người thứ ba, doanh nghiệp không tuyên bố văn cho người thứ ba người đại diện theo pháp luật nhân danh doanh nghiệp xác lập giao dịch với bên thứ ba khơng có thẩm quyền giao dịch này, bên thứ ba quyền suy đoán người đại diện theo pháp luật có hiệu lực doanh nghiệp bên thứ ba Thứ ba, trường hợp doanh nghiệp, người đại diện theo pháp luật doanh nghiệp định, sau định gây bất lợi cho doanh nghiệp nên người đại diện theo pháp luật khác lại định phủ định lại định này, từ làm ảnh hưởng đến uy tín doanh nghiệp, mà cịn niềm tin bên thứ ba Vì vậy, để tránh tình trạng này, theo tác giả cần có văn hướng dẫn LDN năm 2020 theo hướng: “Khi người đại diện theo pháp luật doanh nghiệp định bên thứ ba mà định ban hành trình tự, thủ tục, thẩm quyền, nội dung theo quy định pháp luật cơng bố thức với bên thứ ba, có giá trị pháp lý bên, trừ trường hợp bên có thỏa thuận khác” Với giải pháp giúp cho doanh nghiệp bên thứ ba tránh số vấn đề sau đây: Một là, với tư cách bên thứ ba tình, lợi ích họ bảo vệ tối đa Các doanh nghiệp có người đại diện giao kết hợp đồng vượt thẩm quyền khó có khả thối thác trách nhiệm chế quản trị nội họ lỏng lẻo, dẫn tới giao dịch ký vi phạm vượt thẩm quyền Điều giúp tránh nhiều tranh chấp hợp đồng bên Hai là, với quy định này, buộc doanh nghiệp phải tự giác hoàn thiện quy chế quản trị nội bộ, hạn chế đến mức tối đa hành vi vượt thẩm quyền, tạo chế để nhanh chóng phát hành vi này, để thông tin kịp thời đến bên đối tác giao dịch vượt thẩm quyền có nguy xảy Ba là, bên tránh trách nhiệm vô phiền tối phải tìm hiểu thẩm quyền ký kết hợp đồng bên giao kết hợp đồng với Việc kiểm sốt 66 lạm quyền doanh nghiệp, câu chuyện nội doanh nghiệp thay trở thành gánh nặng bên đối tác 2.5.3 Quy định rõ thời điểm làm phát sinh tư cách đại diện trường hợp thay đổi người đại diện theo luật Việc doanh nghiệp đăng ký thay đổi giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp, theo tác giả thủ tục mặt hành chính, khơng phải xác lập quyền đại diện người đại diện theo pháp luật Bởi vì, có định chủ sở hữu doanh nghiệp việc thay đổi người đại diện theo pháp luật có hiệu lực, người đại diện theo pháp luật thức có quyền đại diện cho doanh nghiệp để xác lập, thực giao dịch Và kể từ có định thay đổi người đại diện theo pháp luật thông tin công bố Cổng thông tin quốc gia đăng ký doanh nghiệp phải khoảng thời gian định, nên bên thứ ba khó nắm bắt thay đổi Do đó, để tránh lộn xộn việc xác định tạo điều kiện cho doanh nghiệp có sở rõ ràng để thực nghĩa vụ công bố thông tin với bên thứ ba, tác giả cho thời gian tới cần phải có văn hướng dẫn LDN năm 2020 theo hướng: “Thời điểm phát sinh tư cách đại diện người đại diện theo pháp luật trường hợp thay đổi người đại diện theo pháp luật kể từ ngày định việc thay đổi người đại diện theo pháp luật doanh nghiệp có hiệu lực” 2.5.4 Cần có quy định hướng dẫn trách nhiệm trung thực, cẩn trọng, trung thành người đại diện theo pháp luật doanh nghiệp Quan điểm tác giả cho cần phải có văn luật (Nghị định, Thơng tư) hướng dẫn cách cụ thể chi tiết trách nhiệm trung thực, cẩn trọng, trung thành người đại diện theo pháp luật doanh nghiệp, theo hướng: Xây dựng khái niệm, phạm vi, trách nhiệm riêng biệt Bên cạnh đó, cần phải rà sốt, phát án, định Tòa án vấn đề có liên quan để phát triển thành án lệ Từ đó, hạn chế tranh chấp xảy có tranh chấp Tịa án Trọng tài có để xác định trách nhiệm, trung thực, cẩn 67 trọng, trung thành việc xác định khơng cịn phụ thuộc vào ý chí chủ quan họ Về phía doanh nghiệp, cần quy định cụ thể trách nhiệm trung thực, cẩn trọng vào Điều lệ công ty cách chi tiết, rõ ràng, có xảy tranh chấp thuận tiện có để giải Chẳng hạn như: Về trách nhiệm cẩn trọng, Điều lệ Tập đoàn Vingroup quy định “… với mức độ cẩn trọng mà người thận trọng phải có đảm nhiệm vị trí tương đương hoàn cảnh tương tự”; Về trách nhiệm trung thực, Điều lệ Tập đoàn Vingroup liệt kê hành vi như: “… phải công khai lợi ích liên quan theo quy định; … không phép sử dụng hội kinh doanh mang lại lợi ích cho cơng ty mục đích cá nhân; … khơng sử dụng thơng tin có nhờ chức vụ để tư lợi cá nhân hay để phục vụ lợi ích tổ chức cá nhân khác” Ngoài ra, giải vụ việc, Thẩm phán tham khảo nguyên tắc phán kinh doanh (business judment rule) mà Thẩm phán Mỹ vận dụng Theo đó, nguyên tắc ngày áp dụng hội đủ ba điều kiện: Một là, khơng có quan hệ lợi ích cá nhân với nghĩa vụ mà họ định; Hai là, có lý hợp lý để tin tưởng rằng, thơng tin mà họ nắm làm sở phán đoán định thỏa đáng trường hợp đó; Ba là, có lý hợp lý để tin tưởng rằng, định phù hợp với lợi ích tối ưu cơng ty người khác vị trí hồn cảnh tương tự định 68 Kết luận Chương Sau phân tích chi tiết vấn đề người đại diện theo pháp luật doanh nghiệp để làm tiền đề cho chương Ở chương này, luận văn vào phân tích, làm rõ quy định pháp luật người đại diện theo pháp luật công ty cổ phần, lý luận, thực tiễn áp dụng giải pháp hoàn thiện Từ phân tích đề xuất giải pháp, tác giả hy vọng đóng góp ý kiến vào hồn thiện cho LDN ngày hoàn chế định người đại diện theo pháp luật doanh nghiệp nói chung, người đại diện theo pháp luật cơng ty cổ phần nói riêng Các vấn đề lý luận, thực tiễn áp dụng giải pháp hồn thiện phân tích chi tiết, tài liệu tham khảo hữu ích cho cơng ty cổ phần q trình xây dựng điều lệ, phần xác định rõ quyền hạn, trách nhiệm người đại diện theo pháp luật, sử dụng làm tài liệu tham khảo phục vụ cho hoạt động học tập, nghiên cứu chế định người đại diện theo pháp luật công ty cổ phần 69 ... thống người đại diện theo pháp luật doanh nghiệp theo LDN năm 2020, tác giả chọn chuyên sâu loại hình doanh nghiệp với đề tài: ? ?Người đại diện theo pháp luật công ty cổ phần theo Luật Doanh nghiệp. ..á nhân hợp pháp khác người đại diện theo pháp luật doanh nghiệp? ?? Việc gộp chung địa ghi ? ?người đại diện theo pháp luật? ?? phù hợp, chủ DNTN TVHD CTHD người đại diện theo pháp luật doanh nghiệp 6...i diện theo pháp luật, ứng dụng vào thực tiễn, cịn vấn đề bất cập cho hoạt động doanh nghiệp Người đại diện theo pháp luật doanh nghiệp nói chung, người đại diện theo pháp luật cơng ty cổ phầ