Tài liệu coban.ctyck.11.2007 pptx

Nh Nh ữ ữ ng vấn đề cơ bản về CK và ng vấn đề cơ bản về CK và TTCK TTCK Nh Nh ữ ữ ng vấn đề cơ bản ng vấn đề cơ bản về tổ chức và hoạt động của về tổ chức và hoạt động của Công ty CK Công ty CK Mục đích Mục đích  Vấn đề cơ bản về tổ chức, hoạt động của Vấn đề cơ bản về tổ chức, hoạt động của Cty CK Cty CK  Mối quan hệ của Cty CK với các bên tham Mối quan hệ của Cty CK với các bên tham gia thị trường gia thị trường Mục tiêu cuối cùng Mục tiêu cuối cùng  Một số khái niệm Một số khái niệm  Kiến thức cơ bản về nghiệp vụ KDCK Kiến thức cơ bản về nghiệp vụ KDCK  Đ Đ ặc điểm tổ chức của Cty CK ặc điểm tổ chức của Cty CK  Cơ chế hoạt động của Cty CK Cơ chế hoạt động của Cty CK Mục tiêu của quá trình Mục tiêu của quá trình  Vai trò Vai trò  Mô hình Mô hình  Hình thức pháp lý Hình thức pháp lý  Tổ chức bộ máy Tổ chức bộ máy  Đặc điểm hoạt động của công ty CK Đặc điểm hoạt động của công ty CK  Nghiệp vụ của công ty CK Nghiệp vụ của công ty CK  Hoạt động tài chính của công ty CK. Hoạt động tài chính của công ty CK. Nội dung Nội dung 1. Vai trò của Công ty CK 1. Vai trò của Công ty CK 2. Mô hình, hình thức pháp lý, đặc điểm 2. Mô hình, hình thức pháp lý, đặc điểm 3. Hoạt động của Công ty CK 3. Hoạt động của Công ty CK Hoạt động nghiệp vụ Hoạt động nghiệp vụ Hoạt động tài chính Hoạt động tài chính Vốn Vốn Cơ cấu nguồn vốn Cơ cấu nguồn vốn Quản lý việc sử dụng vốn Quản lý việc sử dụng vốn 4. Mối quan hệ với các bên 4. Mối quan hệ với các bên 5. Tóm tắt bài 5. Tóm tắt bài 1. Vai trò của Cty CK 1. Vai trò của Cty CK  Tạo cơ chế huy động vốn Tạo cơ chế huy động vốn  Tạo cơ chế định giá các khoản đầu tư Tạo cơ chế định giá các khoản đầu tư  Tạo cơ chế chuyển CK thành tiền cho các Tạo cơ chế chuyển CK thành tiền cho các khoản đầu tư khoản đầu tư  Thực hiện tư vấn đầu tư Thực hiện tư vấn đầu tư  Phát triển sản phẩm và dịch vụ Phát triển sản phẩm và dịch vụ  Cải thiện môi trường KD Cải thiện môi trường KD Tạo cơ chế huy động vốn Tạo cơ chế huy động vốn  Qua hoạt động BLPHCK Qua hoạt động BLPHCK  Qua hoạt động MGCK Qua hoạt động MGCK Cung cấp một cơ chế giá Cung cấp một cơ chế giá * * Một là, tạo cơ chế giá CK trên SGDCK Một là, tạo cơ chế giá CK trên SGDCK + Đánh giá đúng về giá trị khoản đầu tư + Đánh giá đúng về giá trị khoản đầu tư + Can thiệp thị trường, điều tiết giá CK qua + Can thiệp thị trường, điều tiết giá CK qua TD TD * Hai là, tạo cơ chế giá trên thị trường sơ cấp * Hai là, tạo cơ chế giá trên thị trường sơ cấp + BLPH qua xác định và tư vấn cho TCPH + BLPH qua xác định và tư vấn cho TCPH mức giá phát hành mức giá phát hành Tạo cơ chế chuyển CK thành tiền Tạo cơ chế chuyển CK thành tiền NĐT NĐT NĐT NĐT CK CK tiền tiền CK tiền CK tiền CtyCK CtyCK Thực hiện tư vấn đầu tư Thực hiện tư vấn đầu tư  Nghiên cứu thị trường Nghiên cứu thị trường  Nghiên cứu sản phẩm Nghiên cứu sản phẩm  Cung cấp thông tin, sản phẩm nghiên cứu cho Cung cấp thông tin, sản phẩm nghiên cứu cho Cty, NĐT Cty, NĐT [...]... Đặc điểm Khái niệm  Cty CK lập theo pháp luật để kinh doanh CK: + MG + TD + BLPH + QLDMDT + Tư vấn tài chính và đầu tư CK Mối quan hệ của Cty CK       Với NĐT Với TCPH Với Cty CK khác Với Cơ quan quản lý Nhà nước Với nhân viên của Cty và giữa nhân viên Cty với KH Với SGDCK Đặc điểm   Tiềm lực tài chính  Vốn Nhân tố con người  Đạo đức nghề nghiệp  Trình độ chuyên môn  chất lượng tư vấn ... lệnh Quản lý tài sản ký quỹ của KH Tiết lộ thông tin về TK KH và cung cấp thông tin GD cho KH Một số hành vi bị cấm khi MG CK: Làm trái lệnh mua/bán CK của KH Không c/cấp b/c xác nhận GD cho KH Sử dụng không đúng mục đích CK/tiền trên TK của KH Tự động mua/bán CK trên TK của KH hoặc mượn Chức năng của MGCK Một là “Cung cấp thông tin và tư vấn cho NĐT”  Hai là “Cung cấp SP và dịch vụ tài chính, giúp... CtyCK SGDCK Cơ chế kiểm soát chủ thể KDCK   Cơ chế đăng ký KDCK Cơ chế cấp giấy phép KDCK Điều kiện     Hình thức pháp lý Cơ sở VCKT Vốn Nhân sự Hoạt động của Cty CK   Hoạt động KDCK Hoạt động tài chính Hoạt động KDCK     Môi giới CK Tự doanh CK Bảo lãnh phát hành CK Tư vấn đầu tư CK Môi giới CK Bản chất Khái niệm: MGCK là hoạt động KDCK trong đó Cty CK đại diện cho NĐT GD thông qua cơ chế...  Hai là “Cung cấp SP và dịch vụ tài chính, giúp NĐT GD theo yêu cầu và vì lợi ích của NĐT”  Cung cấp dịch vụ với hai tư cách: + C/cấp cho NĐT báo cáo n/cứu và khuyến nghị đầu tư + Tạo SP và dịch vụ tài chính đa dạng  Giúp NĐT có quyết định tỉnh táo  Đề xuất thời điểm bán hàng  Tự doanh CK Bản chất   Khái niệm: TD là việc Cty CK tự GD, mua/bán CK cho chính Cty Đặc điểm: Cty CK thực hiện GD nhân . Nghiệp vụ của công ty CK Nghiệp vụ của công ty CK  Hoạt động tài chính của công ty CK. Hoạt động tài chính của công ty CK. Nội dung Nội dung 1. Vai trò của. của Công ty CK Hoạt động nghiệp vụ Hoạt động nghiệp vụ Hoạt động tài chính Hoạt động tài chính Vốn Vốn Cơ cấu nguồn vốn Cơ cấu nguồn vốn Quản lý việc sử