Nội dung hợp đồng

Nội dung hợp đồng

 Cty CK không đảm bảo lợi nhuận đầu tưCty CK không đảm bảo lợi nhuận đầu tư  Mọi rủi ro đầu tư do NĐT chịuMọi rủi ro đầu tư do NĐT chịu

 Xác định mức uỷ quyền của NĐT:Xác định mức uỷ quyền của NĐT:

+ Uỷ quyền toàn bộ

+ Uỷ quyền toàn bộ: Cty CK quyết định đối tượng : Cty CK quyết định đối tượng

đầu tư: CK/TS; thời điểm đầu tư; thời điểm bán ra. Cty

CK phải thông báo trước và sau khi GD, thông báo kết

quả GD và hàng tháng gửi cho NĐT sao kê TS tính

theo giá thị trường vào thời điểm báo cáo

 Uỷ quyền một phầnUỷ quyền một phần: Cty CK chỉ thực hiện một số hoạt : Cty CK chỉ thực hiện một số hoạt

động được ghi trong HĐ QLDMĐT

Một số hành vi bị cấm

khi tư vấn đầu tư CK

 Cấm giới thiệu cho một KH mua/bán CK với Cấm giới thiệu cho một KH mua/bán CK với việc đưa ra dự đoán chắc chắn

việc đưa ra dự đoán chắc chắn

 Cấm khuyến nghị đồng loạt hoặc quá mức đối Cấm khuyến nghị đồng loạt hoặc quá mức đối với nhiều KH về việc mua/bán liên tục một

với nhiều KH về việc mua/bán liên tục một

loại CK trong một thời gian nhất định dẫn đến loại CK trong một thời gian nhất định dẫn đến việc hình thành giá một cách không công bằng việc hình thành giá một cách không công bằng

 Cấm khuyến nghị KH, trong một thời gian liên Cấm khuyến nghị KH, trong một thời gian liên tục xác định, mua hàng loạt hoặc mua quá mức tục xác định, mua hàng loạt hoặc mua quá mức

với mục đích bán được CK Cty đang nắm giữ với mục đích bán được CK Cty đang nắm giữ

Yêu cầu đối với CtyCK tự doanh