Yêu cầu đối với Cty CK tự doanh
Tách biệt quản lý Tách biệt quản lý
+ Tách biệt giữa TD và MG
+ Tách biệt giữa TD và MG
+ Tách bạch TS của NĐT với TS của CtyCK
+ Tách bạch TS của NĐT với TS của CtyCK
Ưu tiên khách hàngƯu tiên khách hàng
Bình ổn thị trườngBình ổn thị trường
Quy định cấm và hạn chếQuy định cấm và hạn chế
CK của CTy CK và CK của KH không được bán ra
CK của CTy CK và CK của KH không được bán ra
cùng ngày;
cùng ngày;
TD bằng vốn của Cty/vốn huy động hợp pháp;
TD bằng vốn của Cty/vốn huy động hợp pháp;
Phải nhân danh CTy thực hiện TD
Yêu cầu đối với Cty CK tự doanh
Yêu cầu đối với Cty CK tự doanh
(tiếp)
(tiếp)
Quy định cấm và hạn chế (tiếp)Quy định cấm và hạn chế (tiếp)
Không được cho mượn TK TD;
Không được cho mượn TK TD;
Không GD giả tạo
Không GD giả tạo không dịch chuyển quyền sở không dịch chuyển quyền sở hữu
hữu ảnh hưởng giá cả và khối lượng CK GD; ảnh hưởng giá cả và khối lượng CK GD; Không được thông đồng GD
Không được thông đồng GD câu kết mua/bán CK câu kết mua/bán CK
ảnh hưởng giá và khối lượng CKGD; ảnh hưởng giá và khối lượng CKGD;
Không được thực hiện GD giả tạo nhằm lôi kéo
Không được thực hiện GD giả tạo nhằm lôi kéo
mua/bán CK làm NĐT hiểu nhầm v/v mua/bán CK
mua/bán CK làm NĐT hiểu nhầm v/v mua/bán CK
đang sôi động, hoặc làm biến động giá CK.
đang sôi động, hoặc làm biến động giá CK.