Tài liệu coban.luuky.2007 ppt

12/13/13 Thanh Huong-UBCKNN 1 Những vấn đề cơ bản về Những vấn đề cơ bản về chứng khoán và TTCK chứng khoán và TTCK Hệ thống đăng ký, lưu ký, bù Hệ thống đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán CK trừ và thanh toán CK 12/13/13 Thanh Huong-UBCKNN 2 Mục đích của bài Mục đích của bài  Vấn đề cơ bản về HT lưu ký, bù trừ, TT Vấn đề cơ bản về HT lưu ký, bù trừ, TT và đăng ký CK và đăng ký CK  Vai trò, chức năng của hệ thống Vai trò, chức năng của hệ thống  Mối quan hệ của HT lưu ký, bù trừ, TT Mối quan hệ của HT lưu ký, bù trừ, TT và đăng ký CK với HTGD CK và đăng ký CK với HTGD CK 12/13/13 Thanh Huong-UBCKNN 3 Mục tiêu Mục tiêu  Một số khái niệm Một số khái niệm  Kiến thức cơ bản về hệ thống lưu ký, Kiến thức cơ bản về hệ thống lưu ký, bù trừ, TT và đăng ký CK bù trừ, TT và đăng ký CK  Các bộ phận cấu thành hệ thống Các bộ phận cấu thành hệ thống  Mối quan hệ qua lại giữa các bộ phận Mối quan hệ qua lại giữa các bộ phận 12/13/13 Thanh Huong-UBCKNN 4 Mục tiêu của quá trình Mục tiêu của quá trình  Sự cần thiết hình thành và quá trình Sự cần thiết hình thành và quá trình phát triển HT lưu ký, bù trừ, TT và ĐK phát triển HT lưu ký, bù trừ, TT và ĐK CK CK  Vai trò của HT trong hoàn tất GDCK Vai trò của HT trong hoàn tất GDCK  Đặc điểm của hệ thống, các bộ phận Đặc điểm của hệ thống, các bộ phận cấu thành của hệ thống cấu thành của hệ thống  Chức năng, vai trò của các tiểu hệ Chức năng, vai trò của các tiểu hệ thống thống 12/13/13 Thanh Huong-UBCKNN 5 Nội dung Nội dung 1. 1. Sự cần thiết Sự cần thiết 2. 2. Khái niệm và chức năng Khái niệm và chức năng 3. 3. Các bộ phận cấu thành Các bộ phận cấu thành 4. 4. Mối quan hệ qua lại giữa các bộ phận Mối quan hệ qua lại giữa các bộ phận 5. 5. Phân loại hệ thống lưu ký Phân loại hệ thống lưu ký 6. 6. Mô hình bù trừ - TT, đăng ký, lưu ký Mô hình bù trừ - TT, đăng ký, lưu ký 7. 7. Quy trình đăng ký, lưu ký CK Quy trình đăng ký, lưu ký CK 8. 8. Tóm tắt bài Tóm tắt bài 12/13/13 Thanh Huong-UBCKNN 6 1. Sự cần thiết HTLK, bù trừ - TT 1. Sự cần thiết HTLK, bù trừ - TT và ĐKCK và ĐKCK  NĐT NĐT NĐT NĐT Môi giới Môi giới SGD SGD BT-TT BT-TT LK-ĐK LK-ĐK 12/13/13 Thanh Huong-UBCKNN 7 Sự cần thiết HTLK, bù trừ - TT và Sự cần thiết HTLK, bù trừ - TT và ĐKCK ĐKCK (tiếp) (tiếp)  Hoàn tất GD CK (trả tiền và giao CK) Hoàn tất GD CK (trả tiền và giao CK)  Đem lại công bằng và hiệu quả cho mọi Đem lại công bằng và hiệu quả cho mọi đối tượng tham gia đối tượng tham gia  Thay bộ phận đăng ký của TCPH, giúp Thay bộ phận đăng ký của TCPH, giúp TCPH theo dõi DSCĐ TCPH theo dõi DSCĐ 12/13/13 Thanh Huong-UBCKNN 8 2. Khái niệm, chức năng, vai trò 2. Khái niệm, chức năng, vai trò 2.1. Khái niệm 2.1. Khái niệm HT LK, BT, TT và ĐK là một HT HT LK, BT, TT và ĐK là một HT gồm: gồm: + Trang thiết bị + Trang thiết bị + Con người + Con người + Các quy định về LK, BT, TT và ĐK + Các quy định về LK, BT, TT và ĐK 12/13/13 Thanh Huong-UBCKNN 9 2.2. Chức năng chính 2.2. Chức năng chính  Nhận và quản lý CK Nhận và quản lý CK  Cung cấp TTin về số dư CK trên TK Cung cấp TTin về số dư CK trên TK  Cung cấp TTin về CK giả, CK bị mất Cung cấp TTin về CK giả, CK bị mất cắp . cắp .  Phân phối cổ tức bằng tiền, trả vốn gốc Phân phối cổ tức bằng tiền, trả vốn gốc và lãi TP cho chủ SH và lãi TP cho chủ SH  Giúp khách hàng thực hiện quyền Giúp khách hàng thực hiện quyền   12/13/13 Thanh Huong-UBCKNN 10 2.2. Chức năng chính (tiếp) 2.2. Chức năng chính (tiếp)  Thanh toán tiền và CK Thanh toán tiền và CK  Quản lý TTin về quyền của chủ SHCK Quản lý TTin về quyền của chủ SHCK  Cung cấp chứng nhận về quyền SH Cung cấp chứng nhận về quyền SH  Quản lý tỷ lệ nắm giữ CK Quản lý tỷ lệ nắm giữ CK  Cung cấp dịch vụ cầm cố CK Cung cấp dịch vụ cầm cố CK