5. Phân loại hệ thống lưu giữ CK
CK
Chứng chỉ Phi vật chất
Không CC Tập trung hóa
5.1. Phân loại theo hình thức CK
5.1. Phân loại theo hình thức CK
HT cất giữ CKVC HT cất giữ CKVC chủ SH giữ tờ CK chủ SH giữ tờ CK
HT lưu giữ CK PVC: quyền về TS của HT lưu giữ CK PVC: quyền về TS của chủ SH thể hiện trên TK
CK phi vật chất
CK phi vật chất
Hệ thống không có chứng chỉHệ thống không có chứng chỉ
+ Có hệ thống TKLK + Có hệ thống TKLK
+ Uỷ quyền cho Cty MG nắm giữ CK, quản lý + Uỷ quyền cho Cty MG nắm giữ CK, quản lý
TKLKTKLK TKLK
Hệ thống tập trung CKHệ thống tập trung CK
+ Tờ CK gửi vào TTLK được ghi vào Sổ ĐK + Tờ CK gửi vào TTLK được ghi vào Sổ ĐK
+ NĐT qua định chế tài chính trung gian (NH, + NĐT qua định chế tài chính trung gian (NH,
5.2. Phân loại theo hình thức
5.2. Phân loại theo hình thức nắm giữ CK nắm giữ CK
NĐT tự giữ CK (trực tiếp)NĐT tự giữ CK (trực tiếp)
5.2.1. Nắm giữ trực tiếp
5.2.1. Nắm giữ trực tiếp
NĐT đăng ký tên trong Sổ ĐK của TCPHNĐT đăng ký tên trong Sổ ĐK của TCPH
Ưu điểmƯu điểm: :
TCPH biết được DS NĐT, vì TCPH lập sổ
TCPH biết được DS NĐT, vì TCPH lập sổ
cổ đông
5.2.2. Hệ thống nắm giữ gián tiếp
5.2.2. Hệ thống nắm giữ gián tiếp
NĐT gửi CK vào các TCTGNĐT gửi CK vào các TCTG
So sánh ưu, nhược của 2 hình thức
So sánh ưu, nhược của 2 hình thức
Nắm giữ trực tiếp Nắm giữ trực tiếp
+ TCPH quản lý Sổ ĐK
+ TCPH quản lý Sổ ĐK
ƯuƯu : : NĐTNĐT tự giữ CK tự giữ CK
Nhược điểmNhược điểm : - : - NĐT NĐT
GD trực tiếp với nhiều
GD trực tiếp với nhiều
tổ chức đăng ký
tổ chức đăng ký
-