Phân loại hệ thống lưu giữ CK Phân loại hệ thống l- 123docz.net

5. Phân loại hệ thống lưu giữ CK

Chứng chỉ Phi vật chất

Không CC Tập trung hóa

5.1. Phân loại theo hình thức CK

 HT cất giữ CKVC HT cất giữ CKVC  chủ SH giữ tờ CK chủ SH giữ tờ CK

 HT lưu giữ CK PVC: quyền về TS của HT lưu giữ CK PVC: quyền về TS của chủ SH thể hiện trên TK

CK phi vật chất

 Hệ thống không có chứng chỉHệ thống không có chứng chỉ

+ Có hệ thống TKLK + Có hệ thống TKLK

+ Uỷ quyền cho Cty MG nắm giữ CK, quản lý + Uỷ quyền cho Cty MG nắm giữ CK, quản lý

TKLKTKLK TKLK

 Hệ thống tập trung CKHệ thống tập trung CK

+ Tờ CK gửi vào TTLK được ghi vào Sổ ĐK + Tờ CK gửi vào TTLK được ghi vào Sổ ĐK

+ NĐT qua định chế tài chính trung gian (NH, + NĐT qua định chế tài chính trung gian (NH,

5.2. Phân loại theo hình thức

5.2. Phân loại theo hình thức nắm giữ CK nắm giữ CK

 NĐT tự giữ CK (trực tiếp)NĐT tự giữ CK (trực tiếp)

5.2.1. Nắm giữ trực tiếp

 NĐT đăng ký tên trong Sổ ĐK của TCPHNĐT đăng ký tên trong Sổ ĐK của TCPH

 Ưu điểmƯu điểm: :

TCPH biết được DS NĐT, vì TCPH lập sổ

cổ đông

5.2.2. Hệ thống nắm giữ gián tiếp

 NĐT gửi CK vào các TCTGNĐT gửi CK vào các TCTG

So sánh ưu, nhược của 2 hình thức

Nắm giữ trực tiếp Nắm giữ trực tiếp

+ TCPH quản lý Sổ ĐK

 ƯuƯu : : NĐTNĐT tự giữ CK tự giữ CK

 Nhược điểmNhược điểm : - : - NĐT NĐT

GD trực tiếp với nhiều

tổ chức đăng ký

Phân loại hệ thống lưu giữ CK Phân loại hệ thống lưu giữ CK