CK được chuyển khoản qua TK khi CK được CK được chuyển khoản qua TK khi CK được

b/ CK được chuyển khoản qua TK khi CK được

PVC hoá hoặc bất động hoá PVC hoá hoặc bất động hoá

Rủi ro trong quá trình thanh toán

Rủi ro trong quá trình thanh toán

 Rủi ro hệ thốngRủi ro hệ thống

Biện pháp quản lý rủi ro

Biện pháp quản lý rủi ro

(1) Lập Quỹ HTTT

(1) Lập Quỹ HTTT

• Mua CK trên thị trường để thanh toánMua CK trên thị trường để thanh toán

• Sử dụng tiền góp của TCTG vi phạmSử dụng tiền góp của TCTG vi phạm

• Sử dụng thu nhập để lại của HT BT-TTSử dụng thu nhập để lại của HT BT-TT

• Sử dụng tiền góp của TCTG khácSử dụng tiền góp của TCTG khác (2) Nguồn tài trợ khác

Biện pháp quản lý rủi ro (tiếp)

Biện pháp quản lý rủi ro (tiếp)

(2) Nguồn tài trợ khác

(2) Nguồn tài trợ khác

 Tiền đặt cọc của các TV => MG đặt cọc một Tiền đặt cọc của các TV => MG đặt cọc một phần hoặc 100% tiền/CK) trước khi thực hiện phần hoặc 100% tiền/CK) trước khi thực hiện

lệnh lệnh

 Giới hạn vị thế đối với MG (thanh toán từng Giới hạn vị thế đối với MG (thanh toán từng GD, hay bù trừ song phương, hoặc đa phương) GD, hay bù trừ song phương, hoặc đa phương)  Buộc TV vi phạm thế chấp TS thanh khoản Buộc TV vi phạm thế chấp TS thanh khoản

 Áp dụng hạn mức tín dụng NH (NH cam kết Áp dụng hạn mức tín dụng NH (NH cam kết cho vay)

3.3. Hệ thống đăng ký 3.3. Hệ thống đăng ký 3.3.1. Khái niệm 3.3.1. Khái niệm 3.3.2. Chức năng 3.3.2. Chức năng

3.3.1. Khái niệm

3.3.1. Khái niệm

Đăng ký CK

Đăng ký CK là ghi nhận TTin về CK, về là ghi nhận TTin về CK, về

quyền SH, các quyền khác và các nghĩa vụ

quyền SH, các quyền khác và các nghĩa vụ

liên quan của người nắm giữ CK trong sổ

liên quan của người nắm giữ CK trong sổ

đăng ký

3.3.2. Chức năng

3.3.2. Chức năng

 Quản lý TTin về CK của TCPH Quản lý TTin về CK của TCPH

 Cập nhật TTin về người SHCK, theo dõi Cập nhật TTin về người SHCK, theo dõi quyền

quyền

 Quản lý tỷ lệ nắm giữ CK của CĐ Quản lý tỷ lệ nắm giữ CK của CĐ

 GS việc tuân thủ giới hạn về SHCK, như tỷ lệ GS việc tuân thủ giới hạn về SHCK, như tỷ lệ nắm giữ của cổ đông sáng lập, cổ đông lớn, % nắm giữ của cổ đông sáng lập, cổ đông lớn, %

của NĐT nước ngoài... của NĐT nước ngoài...