ĐỀ TÀI: NGHIÊN CỨU VỀ ACTION IN REM TRONG LUẬT ANH Phần I Mở đầu Lí chọn đề tài Ngày nhu cầu thông thương với giới nên vấn đề liên quan đến Hàng hải trọng Vì lẽ đó, Việt Nam ln cố gắng để xây dựng Bộ luật Hàng hải phù hợp với quy tắc chuẩn mực quốc tế nhằm tạo công cạnh tranh lành mạnh ngồi nước Việc có Bộ luật Hàng hải tiến bắt kịp phát triển giới có vai trị to lớn để đất nước vực dậy kinh tế Trong trình hợp tác phát triển, tất nhiên tránh khỏi mâu thuẫn tranh chấp từ yếu tố khách quan biển, đó, cần có hệ thống Luật Hàng hải chặt chẽ thống để bảo vệ bên yếu Khi nghiên cứu hệ thống luật khác nhau, nhóm cảm thấy hứng thú với đề tài “Action in rem” – kiện vật hệ thống pháp luật Anh Mỹ vấn đề pháp lý mà hệ thống Dân Luật Việt Nam khơng có lại áp dụng nhiều quốc gia Thông luật chứng tỏ nhiều ưu điểm Trong trường hợp kiện đòi bồi thường, thực tiễn cho thấy việc người bị kiện địi bồi thường có khả trả số tiền họ tìm cách lẩn trốn, việc yêu cầu thi hành án thông qua thủ tục quy trình định Trong đó, Luật Anh, việc biết tài sản cá nhân lựa chọn tài sản để kiện đòi bồi thường chủ sở hữu dường đơn giản việc thông qua chủ thể Mục đích nghiên cứu Nhóm nghiên cứu mong muốn nghiên cứu ưu nhược điểm vấn đề action in rem để cung cấp cho người đọc kiến thức Đối với nhiều người, action in rem khái niệm lạ lẫm mẻ, nhóm hy vọng nghiên cứu giúp người đọc hiểu thêm khơng cịn lúng túng bắt gặp vấn đề liên quan đến action in rem sống Trong đề tài này, nhóm nghiên cứu đưa khía cạnh xung quang action in rem đối chiếu so sánh với quy định luật Hàng hải để có nhìn tổng qt cách thức xử lý khiếu nại tranh chấp hệ thống luật khác Ngồi ra, nhóm mong muốn kiến thức nghiên cứu giúp doanh nghiệp lường trước rủi ro cách xử lý tranh chấp hợp tác quốc tế Đối tượng nghiên cứu “Action in rem – Kiện vật” Hàng hải theo luật Anh Mỹ luật Việt Nam Phương pháp nghiên cứu Phương pháp nghiên cứu sử dụng Phân tích, Đối chiếu, So sánh, Tham khảo nghiên cứu từ chuyên gia Nhóm nghiên cứu thông qua phương pháp để mang lại nhìn khách quan tổng quát cho người đọc vấn đề nghiên cứu 4.1 Phương pháp nghiên cứu tài liệu Đây phương pháp để thu thập thông tin cần thiết số liệu để hoàn thành đề tài 4.2 Phương pháp so sánh Phương pháp nhằm so sánh vấn đề quy định luật thực tiễn áp dụng để đưa phương diện vấn đề liên quan đến “action in rem” 4.3 Phương pháp đánh giá lịch sử Đây phương pháp nhằm cung cấp tư liệu trình phát triển áp dụng action in rem từ xưa đến 4.4 Phương pháp tổng hợp Phương pháp sử dụng để kết hợp tất liệu khách quan có để hình thành nghiên cứu hồn chỉnh vấn đề nêu 4.5 Phương pháp bình luận, phân tích Trong phương pháp này, dẫn vấn đề, nhóm bình luận đưa thêm nhận xét thân chuyên gia vấn đề liên quan để có thêm nhiều luận điểm góc nhìn cho người đọc Phần II Nội dung nghiên cứu Đôi nét lịch sử xuất “Action in rem” Có ý kiến cho cơng chức hành nghề Tòa án Hàng hải xây dựng nên khái niệm action in rem để giữ lại số biện pháp tài phán sau bị Tòa án Thông luật áp dụng biện pháp xử phạt nghiêm khắc, gọi supra Quan điểm này, gọi Lý thuyết xung đột, lần đề xuất Roscoe sau Ryan diễn giải rõ hơn.1 Giải thích thuật ngữ: “Action in rem” - Kiện vật: Đây thuật ngữ áp dụng hệ thống dân luật thông luật Thể việc kiện vật, việc kiện nhằm đòi bồi thường vật sở hữu người khác2 Khi đó, thủ tục tố tụng trực tiếp nhắm vào đối tượng vật thay đơn Alexender Gordon Jeffrey, The nature of action in rem, 1986, http://researchspace.ukzn.ac.za/bitstream/handle/10413/5207/Jeffrey_Alexander_Gordon_1986.pdf? sequence=1&isAllowed=y The Law Dictionary, https://thelawdictionary.org/ hai bên tranh chấp, quốc gia có thẩm quyền giải tranh chấp liên quan đến quyền khiếu nại tài sản hữu hình vơ hình bên biên giới dù khơng có thẩm quyền bị đơn Thủ tục thường áp dụng với tàu biển lĩnh vực hàng hải Lúc này, tàu nhân cách hóa đặt tên bị cáo (The res) “Action in personam” Khác với Action in rem, action in personam quyền khởi kiện đối nhân (in personam) thẩm quyền tòa cá nhân, pháp nhân đương vụ án, tương tự luật Việt Nam Nguyên tắc để xác định thẩm quyền tịa án Anh bị đơn có nơi cư trú (đối với cá nhân) trụ sở (đối với pháp nhân) Anh Điều có nghĩa bị đơn cư trú có trụ sở Anh tịa án Anh khơng chấp nhận lập luận bị đơn tòa án khác có thẩm quyền giải vụ việc Như vậy, Nguyên đơn Việt Nam khởi kiện bị đơn có trụ sở cư trú Anh nhiều khả phải khởi kiện tòa án Anh, trừ bên có thỏa thuận khác có sở để khởi kiện tòa án khác thuận tiện Theo từ điển4, Action in personam “việc kiện chống lại người, sở trách nhiệm cá nhân nhằm tìm cách khắc phục hành vi vi phạm cụ thể Trong luật đô đốc Một hành động chống lại người cụ thể phải chịu trách nhiệm pháp lý.” Maritime lien: Đây cụm từ mang nghĩa quyền cầm giữ hàng hải Theo đó, quyền người có khiếu nại hàng hải ưu tiên việc đòi bồi thường chủ tàu, người thuê tàu, người khai thác tàu Maritime claim: Mang nghĩa khiếu nại hàng hải, việc bên yêu cầu bên thực nghĩa vụ phát sinh liên quan đến hoạt động hàng hải Một nhóm khiếu nại hàng hải làm phát sinh quyền cầm giữ hàng hải Ứng dụng luật Hàng Hải Khi có tranh chấp hàng hải xảy ra, chủ sở hữu tàu thay đổi từ người sang người khác Do đó, Luật pháp Anh cho phép kiện thân tàu không xác định người chịu trách nhiệm cảm thấy việc kiện tàu mang lại nhiều lợi ích cho người khởi kiện Nhìn chung, việc kiện tàu mang mục đích cuối tìm người chịu trách nhiệm Nguyễn Mạnh Dũng, Nguyễn Lê Quỳnh Chi, Một số vấn đề cần lưu ý tham gia tranh tụng quốc tế- Tố tụng Tòa án Anh, http://dzungsrt.com/wp-content/uploads/2016/09/20160907-mot-so-van-de-khi-tham-gia-to-tung-taitoa-an-AnhFinal.pdf The Law Dictionary, https://thelawdictionary.org/ khiếu nại xảy ra5 Khi khởi kiện dựa Action in rem dù người chủ sở hữu đâu tàu đổi chủ sở hữu nhiều lần nữa, Tịa án Anh có thẩm quyền giải tranh chấp tàu vùng biển Anh Việc áp dụng action in rem đưa tài sản (trong hàng hải thường tàu, thuyền) phải chịu quyền cầm giữ hàng hải Chỉ có nguyên đơn giữ quyền cầm giữ hàng hải đưa yêu cầu Nguyên đơn sử dụng hành động cách để thực quyền cầm giữ hàng hải đơn giản tài sản nằm phạm vi lãnh thổ tòa án Các hệ pháp lý phát sinh từ Action in rem Khi vụ kiện thuộc thẩm quyền in rem tòa án Anh, nguyên đơn có quyền u cầu bắt giữ tàu Mục đích việc xác lập thẩm quyền nhằm đảm bảo việc thi hành án nguyên đơn tài sản có Anh Các thiệt hại action in rem giới hạn số tiền quyền cầm giữ hàng hải nguyên đơn thắng việc chứng minh quyền cầm giữ, thiệt hại bù đắp từ trái phiếu bảo đảm, định tòa tiền thu từ việc bán tàu bắt buộc Action in rem có mối quan hệ chặt chẽ gần gỡ bỏ quyền cầm giữ hàng hải tàu cịn Tuy nhiên, quyền cầm giữ giải phóng biện pháp thực số tiền không đủ để bồi thường với giá trị thiệt hại Để khắc phục tình trạng này, quy tắc cho phép nguyên đơn kết hợp biện pháp khác Hành động khắc phục đưa bổ sung thay action in personam Nếu chúng sử dụng nhau, nguyên đơn đưa yêu cầu bồi thường thêm bị đơn giá trị tàu không đủ để chi trả số tiền bồi thường thiệt hại7 Có bảy đặc điểm Action in rem cần phải ý áp dụng biện pháp liên quan: (i) Nếu yêu cầu bồi thường vật ban hành, việc bán tàu không hiệu việc ngăn chặn vụ kiện chống lại u cầu (ii) Trong trường hợp khơng có cho phép theo luật định, vụ kiện vật thực tàu có mối liên hệ với yêu cầu bồi thường đưa Sai lầm nhầm lẫn Maritime liên Maritime Claim, trang web Viet Nam Logistics Review, 23/03/2019, http://vlr.vn/logistics/news-1555.vlr Michael A Orlando, A vessel doesn’t have to be a criminal to be arrested: In rem admiralty jurisdictions and supplemental rules, 2001, https://www.irmi.com/articles/expert-commentary/in-rem-admiralty-jurisdiction-and-thesupplemental-rules Michael A Orlando, A vessel doesn’t have to be a criminal to be arrested: In rem admiralty jurisdictions and supplemental rules, 2001, https://www.irmi.com/articles/expert-commentary/in-rem-admiralty-jurisdiction-and-thesupplemental-rules (iii) Khi chủ tàu xuất chống lại lời buộc tội, trình tranh chấp tiến hành theo action in personam Điều cho thấy thân tàu dường không đủ để khắc phục thiệt hại, tài sản khác chủ sở hữu dùng để đảm bảo cho yêu cầu bồi thường nguyên đơn Ngược lại, chủ sở hữu không xuất hiện, người yêu cầu bồi thường bị giới hạn giá trị đạt tàu người có quyền lợi theo thứ tự ưu tiên bồi thường (iv) Việc tham gia vào thủ tục tố tụng không dành cho người yêu cầu chủ sở hữu tàu, mà người có quyền lợi liên quan, chẳng hạn người cho vay chấp, họ can thiệp vào q trình tố tụng để địi quyền lợi cho họ (v) Nguyên đơn vụ kiện đưa yêu cầu lệnh bắt giữ trước sau phán đưa (vi) Sau bị bắt, tàu bị bán tòa án, trường hợp tất khiếu nại cịn tồn đọng đưa để chống lại cịn tàu tính vào nguồn quỹ từ việc bán tàu tòa án (vii) Có nhiều trường hợp mà nguyên nhân action in rem khơng thống với phán action in personam8 Vấn đề bị khởi kiện phiên tòa 5.1 Vấn đề Trong action in rem, vấn đề đưa kiện không buộc phải liên quan đến quyền sở hữu tài sản tình trạng tài sản Tuy nhiên, có giới hạn cho việc này, vấn đề giải phải liên quan đến quyền sở hữu tình trạng sở hữu tàu, phán tịa ảnh hưởng đến quyền tài sản người Do đó, trách nhiệm pháp lý khơng liên quan đến tàu bị khởi kiện action in rem sau trách nhiệm pháp lý xác lập, công nhận Tịa, Người kiện đạt u cầu mình, ví dụ thu hồi nợ Điều cho phép nguyên đơn khởi kiện đòi bồi thường nơi nguyên đơn thấy tài sản bị đơn Các đạo luật nhiều tiểu bang đặt số hạn chế quyền nguyên đơn khởi kiện nợ để tránh trường hợp gây nhiều rắc rối cho nợ, cụ thể nguyên đơn khởi kiện kèm theo số loại khiếu nại định, án, hợp đồng, người có nghĩa vụ che giấu tài sản thực hành động nhằm trốn tránh việc thực nghĩa vụ Carlo Corcione, Bring the vessel to Court: The unique feature of the action in rem in admiralty law proceedings, International Review of Law, http://www.qscience.com/doi/pdf/10.5339/irl.2013.7? fbclid=IwAR1omYiyGWqMm79d7LB2Bld_dpwac-yJQGcFXfo_1PLGMZm_ihmNWyacICI& Khi phán tịa khơng ảnh hưởng đến tình trạng sở hữu tài sản tài sản khơng giải tịa dù tịa có thẩm quyền tài sản Ví dụ hợp đồng th tàu khơng thể bị khởi kiện theo action in rem, kết ảnh hưởng lên quyền nghĩa vụ hợp đồng, làm giảm hay tăng tiền thuê tàu Tóm lại, phán ảnh hưởng đến tài sản ảnh hưởng đến quyền hai bên 5.2 Đối tượng Action in rem thủ tục mà đối tượng vụ kiện tài sản, tài sản hữu hình nào, dù động sản hay bất động sản, thành bị cáo( the res) Tuy nhiên, tài sản khơng cần thiết phải hữu hình, mà cần vật mà tịa án thực thẩm quyền Nghĩa là, The res quyền lợi ích tài sản hữu hình, số tiền cụ thể, số tiền ủy thác quản lý, số nợ người người khác9 Thẩm quyền xét xử Để tịa án có thẩm quyền xét xử in rem phải có thẩm quyền bị cáo ( the res) Có bước trình tự xét xử bắt buộc quốc gia Ở quốc gia có thêm u cầu khác, nhìn chung yêu cầu trình xét xử in rem tịa án phải có thẩm quyền với the res, thơng báo phải gửi cho có lợi ích bị ảnh hưởng, phiên tòa phải tổ chức Việc xét xử thông thường thực cách bắt giữ thực tế, thực cách đưa án mà yêu cầu bồi thường phải thi hành, cơng khai chiếm hữu sử dụng cho mục đích vụ kiện, tương đương với bắt giữ thực tế Một thơng báo theo quy trình in rem đưa cho người dù người khơng thuộc thẩm quyền tịa án Thơng báo phải có tranh chấp liên quan đến tài sản định, chất tranh chấp lợi ích họ bị ảnh hưởng, thời gian địa điểm diễn phiên tịa Bất hình thức truyền tải thơng tin cách thích hợp sử dụng 9George B Fraser Jr., Action in rem, Cornell Law Review, 1948, https://scholarship.law.cornell.edu/cgi/viewcontent.cgi? article=1557&context=clr&fbclid=IwAR1bSDdWLeFPCEtJv63OnjAbTtvWhQ0Ob_sVOBuFjls8hERkpkjVPEpWBg Thông báo phải có vụ kiện liên quan đến tài sản định, chất trình tố tụng, lợi ích bị ảnh hưởng, thời gian địa điểm phiên điều trần Q trình khơng u cầu hình thức thông báo đặc biệt10 III Khả đưa Action in rem vào áp dụng luật Việt Nam Kết luận chung Action in rem loại thủ tục tố tụng mà chủ thể đưa tàu Khi chủ tàu biết tàu bị bắt giữ phải đến Tịa án để giải tranh chấp, không tàu bị bán để toán phần nghãi vụ chủ nợ Loại thủ tục tố tụng cho phép chủ nợ, người địi quyền lợi khởi kiện đâu biết tài sản người có trách nhiệm Vì Tịa án nơi có tàu Tịa án có thẩm quyền nên việc bắt giữ tàu dễ dàng thuận lợi nhiều, cho phép chủ nợ nắm chắc việc tốn khơng gặp rắc rối vấn đề thời hạn bắt giữ tàu biển Người có nghĩa vụ tốn khơng có hội để bán tài sản biết bị kiện loại thủ tục tố tụng thông thường Thủ tục kiện đối vật kiện đối người thường tồn hệ thống pháp luật Anh cho phép người kiện lựa chọn Đề xuất Theo Mục Chương VI Bộ luật hàng hải Việt Nam 2015, bắt giữ tàu biển biện pháp bảo đảm giải khiếu nại Trong xảy số vấn đề thẩm quyền tàu khơng phải lúc có mặt nơi mà chủ thể bị kiện Theo điều 130 thẩm quyền định bắt giữ tàu Tịa án nơi có cảng mà tàu hoạt động hàng hải có thẩm quyền định bắt giữ tàu, cịn Tịa án giải vụ án dân có thẩm quyền định áp dụng biện pháp khẩn cấp tạm thời bắt giữ tàu Nghĩa Tòa án nơi bị đơn bị kiện việc thực biện pháp bảo đảm dường không thực Hơn nữa, lĩnh vực hàng hải, tàu thường quốc gia khác nên việc bắt giữ tàu để bảo đảm giải khiếu nại chưa đáp ứng 10 George B Fraser Jr., Action in rem, Cornell Law Review, https://scholarship.law.cornell.edu/cgi/viewcontent.cgi? article=1557&context=clr&fbclid=IwAR1bSDdWLeFPCEtJv63OnjAbTtvWhQ0Ob_sVOBuFjls8hERkpkjVPEpWBg yêu cầu thực tiễn hàng hải Vì vậy, kiện đối vật-action in rem đưa thủ tục tố tụng phù hợp với thực tiễn hàng hải mà Việt Nam nên cân nhắc, xem xét Vì bắt giữ tàu biện pháp bảo đảm giải khiếu nại nên theo Điều 140 Bộ luật hàng hải Việt Nam, thời hạn bắt giữ tàu biển 30 ngày, sau đư để giải Tịa án Trung tâm trọng tài, thợ hạn bắt giữ chấm dứt tùy thuộc vào định Tòa án có áp dụng biện pháp khẩn cấp tạm thời bắt giữ tàu biển hay khơng Trong đó, thủ tục tố dụng action in rem cho phép người kiện đưa thẳng tàu đến Tòa án, sau thời hạn chủ sở hữu không đến tàu xử lý để thực nghĩa vụ chủ sở hữu tàu mà không gặp vấn đề thời hạn bắt giữu tàu Theo Bộ Luật Hàng hải Việt Nam 2015 - điều 140 có quy định điều kiện để bắt giữ tàu biển để bảo đảm giải khiếu nại hàng hải, thấy nghĩa vụ quy chịu trách nhiệm cá nhân cụ thể - hàng hải thường chủ tàu người thuê tàu trần mà khiếu nại hàng hải phát sinh khiến họ có trách nhiệm, tàu xem số tài sản người chịu trách nhiệm bồi thường Tuy nhiên, luật Anh nêu ra, khởi kiện theo action in rem, khiếu nại hàng hải phát sinh liên quan đến tàu mà việc xác định cá nhân chịu trách nhiệm trực tiếp gặp nhiều khó khăn, Tịa phán bắt giữ tàu để tìm người chịu trách nhiệm cuối người muốn tàu thả ra, khơng tìm người chịu trách nhiệm tàu bán để giải khoản nợ thiệt hại Loại thủ tục tố tụng đơn giản việc xác định thẩm quyền, Tịa án nơi có xuất tàu bắt giữ tàu mà khơng cần quan tâm đến thẩm quyền vụ án dân hay chủ thể Loại thủ tục tạo điều kiện để chủ nợ, nguyên đơn nhanh chóng thu hồi nợ, bồi thường nhanh chóng Có điểm giống quyền cầm giữ hàng hải action in rem theo luật Anh Mỹ và quyền cầm giữ hàng hải luật Việt Nam “khơng bị ảnh hưởng có thay đổi chủ tàu, người thuê tàu, người khai thác tàu dù người mua tàu biết hay việc tàu biển liên quan đến khiếu nại hàng hải làm phát sinh quyền cầm giữ hàng hải” 11 Quy định giúp bảo vệ quyền lợi ích bên bị thiệt hại có tổn thất xảy Dù quy định Việt Nam giúp bảo vệ quyền lợi bên bị thiệt hại, nhiên số trường hợp thực tế, cho phép loại tố tụng đối người mà khơng có xuất đối vật thiếu sót 11 Điều 40, Bộ Luật Hàng Hải Việt Nam 2015 Nhóm nghiên cứu cho Việt Nam xem xét việc chấp nhận kiện đối vật thủ tục tố tụng hàng hải để chủ thể có thêm lựa chọn Nghiên cứu đề xuất ép buộc thủ tục tố tụng kiện người hay kiện vật, mà chủ thể tự cân nhắc quyền lợi, xem xét tình hình để chọn kiện đối người kiện đối vật, điều giúp việc bảo vệ quyền lợi ích chủ thể tối đa hóa Loại thủ tục tố tụng đối vật có nhiều lợi ích đương khởi kiện cần lưu ý luật áp dụng Vì đặc tính lĩnh vực hàng hải nên tàu ln thay đổi vị trí nước giới, đưa vụ án khởi kiện cần phải lưu ý luật áp dụng ... Nguyễn Mạnh Dũng, Nguyễn Lê Quỳnh Chi, Một số vấn đề cần lưu ý tham gia tranh tụng quốc t? ?- Tố tụng Tòa án Anh, http://dzungsrt.com/wp-content/uploads/2016/09/20160907-mot-so-van-de-khi-tham-gia-to-tung-taitoa-an-AnhFinal.pdf... and supplemental rules, 2001, https://www.irmi.com/articles/expert-commentary/in-rem-admiralty-jurisdiction-and-thesupplemental-rules (iii) Khi chủ tàu xuất chống lại lời buộc tội, trình tranh... supplemental rules, 2001, https://www.irmi.com/articles/expert-commentary/in-rem-admiralty-jurisdiction-and-thesupplemental-rules Michael A Orlando, A vessel doesn’t have to be a criminal to be arrested: