Đề tài được thực hiện nhằm tìm hiểu cơ chế và thực trạng giải quyết tranh chấp về thương mại liên quan đến quyền SHTT tại WTO thông qua việc nghiên cứu cơ chế giải quyết tranh chấp và phân tích những vụ tranh chấp điển hình về thương mại liên quan đến quyền SHTT tại tổ chức này. Trên cơ sở lý luận, thực tiễn giải quyết tranh chấp và bài học kinh nghiệm rút ra từ các tranh chấp cụ thể, tác giả nhận định những vấn đề đặt ra đối với Việt Nam và đề xuất giải pháp cho Nhà nước, hiệp hội ngành hàng và doanh nghiệp Việt Nam chuẩn bị cho những tranh chấp có thể xảy ra với tư cách là thành viên WTO.
BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC NGOẠI THƯƠNG LUẬN VĂN THẠC SĨ GIẢI QUYẾT TRANH CHẤP VỀ THƯƠNG MẠI CỦA QUYỀN SỞ HỮU TRÍ TUỆ TẠI TỔ CHỨC THƯƠNG MẠI THẾ GIỚI VÀ NHỮNG VẤN ĐỀ ĐẶT RA ĐỐI VỚI VIỆT NAM Chuyên ngành: Kinh tế quốc tế NGUYỄN NGUYÊN CÁT ANH Thành phố Hồ Chí Minh – năm 2017 BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC NGOẠI THƯƠNG LUẬN VĂN THẠC SĨ GIẢI QUYẾT TRANH CHẤP VỀ THƯƠNG MẠI CỦA QUYỀN SỞ HỮU TRÍ TUỆ TẠI TỔ CHỨC THƯƠNG MẠI THẾ GIỚI VÀ NHỮNG VẤN ĐỀ ĐẶT RA ĐỐI VỚI VIỆT NAM Ngành: Kinh tế học Chuyên ngành: Kinh tế quốc tế Mã số: 60310106 Họ tên học viên: Nguyễn Nguyên Cát Anh Người hướng dẫn khoa học: TS Nguyễn Tiến Hoàng Thành phố Hồ Chí Minh – năm 2017 LỜI CAM ĐOAN Tôi tên Nguyễn Nguyên Cát Anh, học viên lớp cao học khóa 22, chuyên ngành Kinh tế quốc tế Trường Đại học Ngoại Thương Tôi xin cam đoan đề tài luận văn thạc sĩ “Giải tranh chấp thương mại quyền sở hữu trí tuệ Tổ chức thương mại giới vấn đề đặt Việt Nam” cơng trình nghiên cứu khoa học độc lập riêng tôi, thực hướng dẫn TS Nguyễn Tiến Hoàng Các số liệu sử dụng phân tích luận văn có nguồn gốc rõ ràng, cơng bố theo quy định Các kết nghiên cứu tự tìm hiểu, phân tích cách trung thực, khách quan phù hợp với thực tiễn Việt Nam Tác giả Nguyễn Nguyên Cát Anh MỤC LỤC DANH MỤC TỪ VIẾT TẮT DANH MỤC BẢNG BIỂU, HÌNH VẼ LỜI MỞ ĐẦU CHƯƠNG 1: TỔNG QUAN VỀ GIẢI QUYẾT TRANH CHẤP VỀ THƯƠNG MẠI CỦA QUYỀN SỞ HỮU TRÍ TUỆ TẠI TỔ CHỨC THƯƠNG MẠI THẾ GIỚI 10 1.1 Khái quát chế giải tranh chấp WTO 10 1.1.1 Khái niệm 10 1.1.2 Các quan tham gia giải tranh chấp WTO .11 1.1.3 Nguyên tắc giải tranh chấp WTO .12 1.1.4 Quy trình, thủ tục .13 1.1.5 Đánh giá chế giải tranh chấp WTO 18 1.2 Khái quát quyền sở hữu trí tuệ 21 1.2.1 Khái niệm 21 1.2.2 Phân loại 22 1.2.3 Khái quát Hiệp định TRIPS 23 1.3 Kinh nghiệm số quốc gia giải tranh chấp thương mại quyền SHTT WTO 27 1.3.1 Kinh nghiệm Hoa Kỳ 27 1.3.2 Kinh nghiệm Ấn Độ 28 1.3.3 Kinh nghiệm Trung Quốc 30 1.3.4 Bài học kinh nghiệm cho Việt Nam 31 CHƯƠNG 2: TÌNH HÌNH GIẢI QUYẾT TRANH CHẤP VỀ THƯƠNG MẠI CỦA QUYỀN SỞ HỮU TRÍ TUỆ TẠI TỔ CHỨC THƯƠNG MẠI THẾ GIỚI 33 2.1 Tình hình giải tranh chấp thương mại quyền SHTT WTO giai đoạn 01/1995 – 08/2017 .33 2.1.1 Về số lượng vụ tranh chấp 33 2.1.2 Về nội dung vụ tranh chấp 37 2.1.3 Về vai trò bên .39 2.1.4 Về thi hành phán khuyến nghị DSB 44 2.2 Phân tích số vụ tranh chấp điển hình lĩnh vực thương mại quyền SHTT WTO 46 2.2.1 Vụ Hoa Kỳ kiện Ấn Độ sáng chế bảo hộ dược phẩm hóa chất nơng nghiệp (WT/DS50) 46 2.2.2 Vụ Cộng đồng châu Âu kiện Hoa Kỳ vi phạm quyền (WT/DS160) 50 2.2.3 Vụ Hoa Kỳ kiện Trung Quốc biện pháp bảo hộ thực thi quyền SHTT (WT/DS362) 54 2.3 Nhận xét chung tình hình giải tranh chấp thương mại quyền SHTT WTO 59 2.3.1 Số lượng vụ tranh chấp thương mại quyền SHTT WTO chiếm tỷ lệ thấp xoay quanh số nội dung 59 2.3.2 Các tranh chấp thương mại quyền SHTT ln có tham gia thành viên phát triển có xu hướng giảm dần 60 2.3.3 Các thành viên phát triển ngày tham gia tranh chấp tích cực chủ động 61 2.3.4 Các bên tranh chấp tương đối nghiêm túc tuân thủ phán khuyến nghị DSB 61 2.3.5 Các thành viên có xu hướng tìm kiếm giải pháp đồng thuận 62 CHƯƠNG 3: NHỮNG VẤN ĐỀ ĐẶT RA ĐỐI VỚI VIỆT NAM VÀ ĐỀ XUẤT GIẢI PHÁP THỰC HIỆN 63 3.1 Dự báo xu hướng giải tranh chấp thương mại quyền SHTT WTO khả tham gia Việt Nam 63 3.1.1 Dự báo xu hướng giải tranh chấp thương mại quyền SHTT WTO 63 3.1.2 Dự báo tham gia Việt Nam vào tranh chấp thương mại quyền SHTT WTO 64 3.2 Những vấn đề đặt Việt Nam 66 3.2.1 Đối với quan Nhà nước 66 3.2.2 Đối với hiệp hội ngành hàng .70 3.2.3 Đối với doanh nghiệp 72 3.3 Các giải pháp cần thực 75 3.3.1 Đối với quan Nhà nước 75 3.3.2 Đối với hiệp hội ngành hàng .82 3.3.3 Đối với doanh nghiệp 85 KẾT LUẬN 89 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO DANH MỤC PHỤ LỤC DANH MỤC TỪ VIẾT TẮT Tiếng Việt STT Từ viết tắt Nội dung ĐPT Đang phát triển SHCN Sở hữu công nghiệp SHTT Sở hữu trí tuệ Tiếng Anh STT Từ viết tắt ACWL DSB DSU Tiếng Anh Tiếng Việt Advisory Centre on WTO Trung tâm tư vấn pháp luật Law WTO Dispute Settlement Body Dispute Settlement Understanding Cơ quan giải tranh chấp WTO Thỏa thuận Quy tắc Thủ tục điều chỉnh việc giải tranh chấp WTO EC European Commission Ủy ban Châu Âu EU European Union Liên minh Châu Âu GATS General Agreement on Trade Hiệp định chung Thương in Service mại Dịch vụ GATT General Agreement on Hiệp định chung Thuế quan Tarriffs and Trade Thương mại MFN Most Favoured Nation Nguyên tắc Tối huệ quốc NT National Treatment Nguyên tắc Đối xử quốc gia 10 S&D 11 TRIPS Special and Differential Treatment Đối xử đặc biệt khác biệt Agreement on Trade Related Hiệp định khía cạnh Aspects of Intellectual liên quan đến thương mại Property Rights quyền SHTT 12 UAE 13 VCCI 14 WIPO 15 WTO United Arab Emirates Các tiểu vương quốc Ả Rập thống Vietnam Chamber of Phịng Thương mại Cơng Commerce and Industry nghiệp Việt Nam World Intellectual Property Tổ chức Sở hữu trí tuệ Thế Organization giới World Trade Organization Tổ chức Thương mại Thế giới DANH MỤC BẢNG BIỂU, HÌNH VẼ Danh mục bảng Tên bảng STT Bảng 1.1: Tình hình giải tranh chấp thương mại quyền SHTT WTO Hoa Kỳ giai đoạn 01/1995 – 08/2017 Bảng 1.2: Tình hình giải tranh chấp thương mại quyền SHTT WTO Ấn Độ giai đoạn 01/1995 – 08/2017 Bảng 1.3: Tình hình giải tranh chấp thương mại quyền SHTT WTO Trung Quốc giai đoạn 01/1995 – 08/2017 Bảng 2.1: Tranh chấp thương mại quyền SHTT WTO theo quốc gia giai đoạn 01/1995 – 08/2017 Bảng 2.2: Tình hình giải tranh chấp WTO liên quan đến quyền SHTT giai đoạn 01/1995 – 08/2017 Bảng 2.3: Tỷ lệ % số tranh chấp có kết luận vi phạm quy định WTO Trang 28 29 30 34 36 37 Bảng 2.4: Vai trò tham gia nước tranh chấp thương mại quyền sở hữu trí tuệ WTO giai đoạn 01/1995 – 40 08/2017 10 Bảng 2.5: Tham gia tranh chấp hai thành viên Bảng 3.1: Thực trạng giải tranh chấp quyền SHTT quan chuyên trách giai đoạn 2012 – 2015 Bảng 3.2: Thống kê số liệu xử lý xâm phạm quyền sở hữu công nghiệp năm gần 43 69 74 Danh mục biểu đồ Tên biểu đồ STT Trang Biểu đồ 2.1: Số lượng vụ tranh chấp thương mại quyền sở hữu trí tuệ giải WTO giai đoạn 01/1995 – 33 08/2017 Biểu đồ 2.2: Các nội dung tranh chấp thương mại quyền sở hữu trí tuệ WTO giai đoạn 01/1995 – 08/2017 Biểu đồ 2.3: Thành phần tham gia tranh chấp thương mại quyền sở hữu trí tuệ WTO giai đoạn 01/1995 – 08/2017 Biểu đồ 2.4: Vai trò nước tham gia tranh chấp với tư cách Nguyên đơn giai đoạn 01/1995 – 08/2017 Biểu đồ 2.5: Vai trò nước tham gia tranh chấp với tư cách Bị đơn giai đoạn 01/1995 – 08/2017 Biểu đồ 2.6: Thời gian giải tranh chấp liên quan đến thương mại quyền SHTT WTO Biểu đồ 3.1: Số lượng sáng chế cấp giai đoạn 2007 – 2016 38 41 42 42 44 73 Danh mục hình vẽ STT Tên hình vẽ Hình 1.1: Quy trình thủ tục giải tranh chấp WTO Trang 14 LỜI MỞ ĐẦU Lý chọn đề tài Được thành lập ngày 01/01/1995, Tổ chức thương mại giới (WTO) minh chứng cho thành cơng rực rỡ q trình phát triển thương mại pháp lý giới với hệ thống đồ sộ hiệp định, thoả thuận điều chỉnh quyền nghĩa vụ quốc gia thành viên Xu phát triển kinh tế giới dựa tri thức xu tất yếu khách quan xã hội loài người Trong bối cảnh hội nhập quốc tế ngày sâu rộng nhanh chóng nay, quốc gia nhanh vào kinh tế tri thức, quốc gia có lợi mặt Chính từ thành lập, WTO trọng điều chỉnh lĩnh vực thương mại quyền sở hữu trí tuệ (SHTT) nhằm góp phần phát triển kinh tế tri thức tồn giới Thơng qua Hiệp định khía cạnh liên quan đến thương mại quyền SHTT (TRIPS), WTO khẳng định tầm quan trọng việc bảo hộ SHTT hoạt động thương mại mà vấn đề ngày nhận nhiều quan tâm quốc gia giới Tuy nhiên, tranh chấp liên quan đến quyền SHTT theo mà phát sinh trở nên phổ biến Là thành viên WTO, Việt Nam không đứng ngồi xu hướng Kể từ gia nhập WTO vào ngày 11/01/2007 đến nay, Việt Nam tham gia vụ tranh chấp với tư cách nguyên đơn 27 vụ với tư cách bên thứ ba tất thuộc lĩnh vực thương mại hàng hóa Như vậy, Việt Nam chưa tham gia vào tranh chấp liên quan đến quyền SHTT Tuy nhiên, mà tranh chấp lĩnh vực có xu hướng gia tăng nước phát triển (ĐPT) khả Việt Nam tham gia tranh chấp tương lai hồn tồn Trên thực tế, Việt Nam quốc gia chưa đề cao vai trò quyền SHTT với hội nhập sâu rộng tích cực Việt Nam cần phải trọng nhiều đến vấn đề Thiết nghĩ, việc nghiên cứu thực tiễn giải tranh chấp thương mại quyền SHTT Việt Nam giai đoạn không cấp bách quan trọng bước chuẩn bị cho Việt Nam hội nhập thành công tương lai Bởi đợi đến có tranh chấp xlii định TRIPS Do luật Việt Nam hoàn toàn phù hợp với Hiệp định TRIPS Có khác biệt chỗ: Biện pháp xử lý Việt Nam đủ mạnh xử lý vi phạm quyền SHTT hay chưa mà thơi Câu hỏi số Câu hỏi: Dưới góc độ trọng tài viên kinh nghiệm, thầy có lưu ý cho quan nhà nước, hiệp hội ngành hàng doanh nghiệp Việt Nam việc giải tranh chấp thương mại quyền SHTT WTO? Trả lời: Cơ chế pháp lý giải tranh chấp quyền SHTT Việt Nam khơng có trở ngại đáng kể Tuy nhiên vấn đề tồn doanh nghiệp Việt Nam chưa quen với việc đăng ký quyền SHTT chưa thấu hiểu nội dung thấy hết lợi ích việc đăng ký mà lo sợ tốn chi phí Trong đó, vi phạm SHTT, đặc biệt hàng giả, hàng nhái doanh nghiệp Việt Nam quan niệm thiển cận ích kỷ lợi nhuận cịn phổ biến Do vậy, theo tôi, quan nhà nước, hiệp hội ngành hàng phải làm cách để hỗ trợ doanh nghiệp doanh nghiệp phải nhận thức đầy đủ đăng ký quyền SHTT để quyền bảo hộ, tránh bị vi phạm xliii PHỤ LỤC 05 NỘI DUNG PHỎNG VẤN SỐ 02 PHỎNG VẤN THẨM PHÁN NGUYỄN CƠNG PHÚ – PHĨ CHÁNH TỊA KINH TẾ - TỊA ÁN NHÂN DÂN THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH Câu hỏi số Câu hỏi: Trước tiên, xin thẩm phán nhận xét khái quát tình hình giải tranh chấp thương mại quyền Sở hữu trí tuệ (SHTT) Việt Nam thời gian gần đây? Trả lời: Thứ nhất, tình hình tranh chấp - Về số lượng: có xu hướng tăng lên - Về tính chất: gay gắt, phức tạp - Về đối tượng tranh chấp + Nhãn hiệu, kiểu dáng công nghiệp, đặc biệt tên thương mại đối tượng tranh chấp phổ biến + Chỉ dẫn địa lý, bố trí mạch tích hợp, bán dẫn (thiết kế bố trí), sáng chế có số lượng tranh chấp + Quyền tác giả có số lượng tranh chấp tăng lên tranh chấp dân nhiều tranh chấp thương mại Thứ hai, vấn đề luật sư: Trước bên thuê luật sư bên thuê luật sư Bên cạnh đó, tổ chức luật sư chuyên SHTT thành lập để tham gia bảo vệ quyền lợi đương Câu hỏi số Câu hỏi: Thẩm phán đánh quan tâm Nhà nước, hiệp hội ngành hàng doanh nghiệp Việt Nam quyền SHTT thương mại? Trả lời: Thứ nhất, phía Nhà nước Những năm gần Nhà nước ta quan tâm nhiều đến quyền SHTT có dự định sửa đổi Luật SHTT năm 2005 (Sửa đổi, bổ sung năm 2009) xây xliv dựng Luật SHTT Nhà nước tạo điều kiện, cử thẩm phán, cán quan có liên quan tham dự khóa tập huấn, Hội thảo SHTT nước nước ngồi Khơng thế, Nhà nước cịn quan tâm nghiên cứu biện pháp thực thi quyền SHTT thông qua việc thành lập Viện khoa học SHTT (thuộc Cục SHTT) Thứ hai, phía hiệp hội ngành hàng Vai trò Hiệp Hội ngành hàng Việt Nam nói chung lĩnh vực SHTT nói riêng việc bảo vệ lợi ích hợp pháp doanh nghiệp mờ nhạt hiệu Thứ ba, phía doanh nghiệp Qua vụ kiện đưa tịa án, thấy doanh nghiệp Việt Nam bắt đầu quan tâm đến việc bảo vệ quyền SHTT việc đăng ký quyền tác giả, quyền Sở hữu công nghiệp,… để bảo vệ quyền lợi ích đáng Ngồi ra, doanh nghiệp cịn sử dụng biện pháp để kịp thời xử lý hành vi xâm phạm quyền SHTT Câu hỏi số Câu hỏi: Thẩm phán có dự báo tranh chấp liên quan đến quyền SHTT Việt Nam tương lai? Trả lời: Tranh chấp vi phạm quyền SHTT Việt Nam tăng lên số lượng năm tới, tính chất ngày gay gắt, phức tạp có tranh chấp liên quan tới doanh nghiệp nước tranh chấp với bên doanh nghiệp nước Câu hỏi số Câu hỏi: Thẩm phán đánh Luật Sở hữu trí tuệ Việt Nam 2005 (sửa đổi, bổ sung năm 2009) lực bảo đảm thực thi pháp luật SHTT quan có thẩm quyền? xlv Trả lời: Nhìn chung, luật Việt Nam tiến bộ, tiếp cận luật SHTT nước phát triển Điều ước quốc tế SHTT mà Việt Nam thành viên chưa thành viên Tuy nhiên số hạn chế thủ tục đăng ký, dễ xảy khiếu nại; quy định việc xác định mức bồi thường thiệt hại, chi phí luật sư cịn chung chung, gây khó khăn cho tịa án giải tranh chấp Thủ tục kiện tòa tương đối phức tạp, tốn thời gian mà mức bồi thường thiệt hại nhiều không thỏa đáng Năng lực thực thi pháp luật SHTT nước ta bộc lộ nhiều hạn chế, cụ thể sau: - Thứ nhất, giám định viên SHTT Việt Nam thiếu số lượng yếu chun mơn Ngồi Viện khoa học SHTT, khơng có tổ chức chun mơn chuyên giám định SHTT, lực lượng giám định hạn viên chế số lượng tranh chấp SHTT dễ dẫn đến yêu cầu giám định - Thứ hai, nước ta chưa có tịa án đội ngũ thẩm phán chuyên trách SHTT Ở Việt Nam, việc thành lập tòa chuyên trách SHTT nên nghiên cứu, đặc biệt thời gian tới tranh chấp lĩnh vực phát sinh nhiều Tòa SHTT nên thành lập một vài thành phố trung tâm nhằm chuyên môn hóa đội ngũ thẩm phán giải tranh chấp SHTT - Thứ ba, quan tâm Nhà nước chưa đầy đủ thỏa đáng Hiện tượng xâm phạm SHTT tràn lan (đặc biệt chép lậu tác phẩm) quan Nhà nước chưa mạnh tay xử lý Cán thực thi chưa xem trọng quyền SHTT, ý thức người dân cịn kém, thích xài sản phẩm giá rẻ mà khơng quan tâm sản phẩm có xâm phạm quyền SHTT hay khơng Thậm chí người chủ sở hữu quyền chưa liệt bảo vệ quyền lợi ngại thời gian nghĩ hiệu không cao xlvi PHỤ LỤC 06 BIÊN BẢN PHỎNG VẤN CÁC CHUYÊN GIA Phụ lục bao gồm 02 văn đính kèm luận văn sau trang với nội dung sau: Biên vấn chuyên gia – TS Phạm Văn Chắt Biên vấn chuyên gia – Thẩm phán Nguyễn Công Phú ... DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC NGOẠI THƯƠNG LUẬN VĂN THẠC SĨ GIẢI QUYẾT TRANH CHẤP VỀ THƯƠNG MẠI CỦA QUYỀN SỞ HỮU TRÍ TUỆ TẠI TỔ CHỨC THƯƠNG MẠI THẾ GIỚI VÀ NHỮNG VẤN ĐỀ ĐẶT RA ĐỐI VỚI VIỆT NAM. .. thương mại quyền sở hữu trí tuệ Tổ chức thương mại giới Chương 2: Tình hình giải tranh chấp thương mại quyền sở hữu trí tuệ Tổ chức thương mại giới Chương 3: Những vấn đề đặt Việt Nam đề xuất giải. .. CHƯƠNG 1: TỔNG QUAN VỀ GIẢI QUYẾT TRANH CHẤP VỀ THƯƠNG MẠI CỦA QUYỀN SỞ HỮU TRÍ TUỆ TẠI TỔ CHỨC THƯƠNG MẠI THẾ GIỚI 1.1 Khái quát chế giải tranh chấp WTO 1.1.1 Khái niệm Tổ chức thương mại giới (WTO)