HƯỚNG DẪN Tổ chức đánh giá luận án tiến sỹ ở Đại học Quốc gia Hà Nội

HỆ THỐNG VĂN BẢN QUY PHẠM VÀ MỘT SỐ THỦ TỤC HÀNH CHÍNH Ở ĐHQGHN ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc Số: 45 /ĐT V/v : Hướng dẫn tổ chức đánh giá luận án tiến sỹ Hà Nội, ngày 27 tháng 02 năm 2003 Kính gửi: Các đơn vị đào tạo thuộc Đại học Quốc gia Hà Nội Để triển khai thực Quy định tạm thời đào tạo sau đại học Đại học Quốc gia Hà Nội Giám đốc Đại học Quốc gia Hà Nội ban hành theo Quyết định số 345/ĐT-SĐH ngày 10 tháng năm 2001, Đại học Quốc gia Hà Nội gửi đến đơn vị đào tạo Hướng dẫn tổ chức đánh giá luận án tiến sỹ Đại học Quốc gia Hà Nội Đề nghị đơn vị đào tạo phổ biến Hướng dẫn tới tất cán làm công tác quản lý đào tạo sau đại học, nghiên cứu sinh, người hướng dẫn, nhà khoa học tham gia Hội đồng đánh giá cấp sở luận án tiến sỹ Hội đồng cấp Nhà nước chấm luận án tiến sỹ để việc thực Quy định đầy đủ, nghiêm túc thuận lợi TL GIÁM ĐỐC TRƯỞNG BAN ĐÀO TẠO (đã ký) Nơi nhận: - Như - Giám đốc, Phó Giám đốc ĐHQGHN (để báo cáo) - Các ban chức ĐHQGHN - Lưu Ban ĐT, VP 504 GS.TSKH Nguyễn Hoàng Lương Phần I HỆ THỐNG VĂN BẢN QUY PHẠM Ở ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc HƯỚNG DẪN Tổ chức đánh giá luận án tiến sỹ Đại học Quốc gia Hà Nội I CÁC CẤP ĐÁNH GIÁ LUẬN ÁN TIẾN SỸ Luận án tiến sỹ nghiên cứu sinh (NCS) tổ chức đánh giá hai cấp: Đánh giá cấp sở Bảo vệ cấp Nhà nước Kết đánh giá cấp sở luận án tiến sỹ có giá trị tư vấn cho thủ trưởng đơn vị đào tạo sau đại học (SĐH) xem xét để đề nghị Đại học Quốc gia Hà Nội (ĐHQGHN) cho phép NCS bảo vệ cấp Nhà nước luận án tiến sỹ II ĐÁNH GIÁ CẤP CƠ SỞ LUẬN ÁN TIẾN SỸ 2.1 Điều kiện để tổ chức đánh giá cấp sở luận án tiến sỹ Luận án NCS đưa đánh giá cấp sở có đủ điều kiện sau đây: NCS hoàn thành thời hạn cho phép chương trình đào tạo tiến sỹ ĐHQGHN ban hành Tập thể hướng dẫn NCS có văn khẳng định chất lượng luận án; nhận xét tinh thần, thái độ, kết học tập, nghiên cứu NCS đề nghị cho NCS bảo vệ luận án Nội dung chủ yếu luận án báo cáo buổi sinh hoạt khoa học, thông qua mơn, liên mơn phịng chun mơn (có biên kèm theo) cơng bố nhất: a) hai báo tạp chí khoa học trong, nước, b) báo tạp chí khoa học trong, ngồi nước đăng tồn văn tuyển tập cơng trình hội nghị khoa học cấp quốc gia, quốc tế Nếu luận án cơng trình khoa học phần cơng trình khoa học tập thể, NCS đóng góp phần chính, phải có văn đồng tác giả nhận xét đóng góp NCS đồng ý cho phép NCS sử dụng kết nghiên cứu chung luận án để bảo vệ nhận học vị tiến sỹ Đối với NCS hạn: a Phải có đơn xin gia hạn học tập NCS (chậm ba tháng trước hết hạn) phải có định đồng ý gia hạn học tập cho NCS đơn vị đào tạo SĐH ĐHQGHN Thời gian gia hạn nhiều năm 505 HỆ THỐNG VĂN BẢN QUY PHẠM VÀ MỘT SỐ THỦ TỤC HÀNH CHÍNH Ở ĐHQGHN b Khi hết thời hạn đào tạo, NCS trả quan công tác địa phương Trong thời gian năm kể từ hết hạn, NCS trở lại đơn vị đào tạo SĐH xin bảo vệ quan địa phương đề nghị, người hướng dẫn đồng ý đơn vị đào tạo SĐH chấp thuận Trong trường hợp này, NCS phải tự túc kinh phí bảo vệ luận án cấp c Giám đốc ĐHQGHN định việc gia hạn học tập cho NCS khoa, trung tâm trực thuộc theo đề nghị khoa, trung tâm Hiệu trưởng trường đại học, viện trưởng viện nghiên cứu xem xét định việc gia hạn học tập đến tháng cho NCS đơn vị báo cáo ĐHQGHN Nếu thời gian gia hạn từ tháng đến năm cần làm hồ sơ trình ĐHQGHN xem xét giải d Việc gia hạn cho NCS người nước Giám đốc ĐHQGHN định 2.2 Hồ sơ trình thành lập Hội đồng đánh giá cấp sở luận án tiến sỹ Hồ sơ trình cấp có thẩm quyền định thành lập Hội đồng đánh giá cấp sở luận án tiến sỹ gồm có: Cơng văn đề nghị chủ nhiệm khoa, giám đốc trung tâm (đối với khoa, trung tâm trực thuộc) chủ nhiệm khoa, trưởng phòng chuyên môn (đối với trường đại học, viện nghiên cứu) cho NCS bảo vệ cấp sở luận án tiến sỹ (tham khảo mẫu phụ lục 2), cần nêu rõ tính cấp thiết, kết chính, mức độ tin cậy, giá trị khoa học thực tiễn kết nghiên cứu luận án Danh sách dự kiến Hội đồng đánh giá cấp sở luận án tiến sỹ (tham khảo mẫu phụ lục 3) gồm 15 người có trình độ chun môn cao sâu theo hướng đề tài nghiên cứu NCS Văn nhận xét tập thể hướng dẫn NCS khẳng định chất lượng luận án; nhận xét tinh thần, thái độ, kết học tập, nghiên cứu NCS đề nghị cho NCS bảo vệ luận án Biên thông qua nội dung chủ yếu luận án buổi sinh hoạt khoa học Bản trích yếu luận án (theo mẫu phụ lục 5): 01 tiếng Việt 01 tiếng Anh Đơn xin bảo vệ cấp sở luận án tiến sỹ NCS (tham khảo mẫu phụ lục 6) Lý lịch khoa học NCS (theo mẫu phụ lục 7), có xác nhận Thủ trưởng quan cử học Bản hợp lệ tốt nghiệp đại học thạc sỹ (nếu có) giấy A4 Bảng điểm cao học bảng điểm chuyên đề tiến sỹ bảng điểm NCS có chữ ký Thủ trưởng đơn vị đào tạo SĐH Nếu phải có xác nhận quan có thẩm quyền 10 Bản định cơng nhận NCS văn định thay đổi q trình đào tạo (nếu có) 11 Một chụp báo, cơng trình cơng bố liên quan đến đề tài luận án NCS 506 Phần I HỆ THỐNG VĂN BẢN QUY PHẠM Ở ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI 12 Văn đồng tác giả nhận xét đóng góp NCS cho phép NCS sử dụng kết nghiên cứu chung công bố vào luận án (nếu có cơng trình đồng tác giả) 13 Một luận án đóng bìa mềm 14 Một tóm tắt luận án Toàn hồ sơ xếp theo thứ tự phiếu giao, nhận hồ sơ (tham khảo mẫu phụ lục 15) điền đủ mục để túi đựng hồ sơ kích thước 28cm x 34cm (tham khảo mẫu phụ lục 17) cán chuyên trách nộp trực tiếp cho phận quản lý đào tạo SĐH trường đại học, viện nghiên cứu (đối với NCS trường đại học, viện nghiên cứu), Khoa Sau đại học ĐHQGHN (đối với NCS khoa, trung tâm trực thuộc), Ban Đào tạo (đối với NCS Khoa Sau đại học) để thẩm định trình Hiệu trưởng, Viện trưởng Giám đốc ĐHQGHN định thành lập Hội đồng 2.3 Hội đồng đánh giá cấp sở luận án tiến sỹ - Đối với NCS khoa, trung tâm trực thuộc: Giám đốc ĐHQGHN định thành lập hội đồng đánh giá cấp sở luận án tiến sỹ theo đề nghị chủ nhiệm khoa, giám đốc trung tâm - Đối với NCS trường đại học, viện nghiên cứu: hiệu trưởng, viện trưởng định thành lập Hội đồng đánh giá cấp sở luận án tiến sỹ theo đề nghị chủ nhiệm khoa, trưởng phịng chun mơn Hội đồng đánh giá cấp sở luận án tiến sỹ gồm (bảy) thành viên am hiểu lĩnh vực nghiên cứu đề tài luận án, có học vị tiến sỹ (từ ba năm trở lên), tiến sỹ khoa học chức danh khoa học phó giáo sư, giáo sư Hội đồng gồm chủ tịch, thư ký, hai người giới thiệu luận án (trong có người ngồi đơn vị đào tạo) ba uỷ viên Thành viên Hội đồng chủ yếu cán đơn vị đào tạo SĐH có chun mơn phù hợp với đề tài luận án, mời thêm cán khoa học ngồi đơn vị đào tạo SĐH tham gia Hội đồng Một cán hướng dẫn NCS tham gia làm uỷ viên Hội đồng Các thành viên Hội đồng phải người khơng có quan hệ cha, mẹ, vợ, chồng, con, anh, chị, em ruột với NCS, không cán cấp trực tiếp NCS Các thành viên Hội đồng phải đọc có nhận xét luận án văn Người giới thiệu luận án phải am hiểu lĩnh vực nghiên cứu đề tài luận án, có nhận xét luận án NCS Bản nhận xét giới thiệu luận án cần nêu rõ: - Tính cấp thiết, ý nghĩa khoa học đề tài luận án - Sự hợp lý độ tin cậy phương pháp nghiên cứu - Đánh giá kết đạt được, nêu lên đóng góp giá trị đóng góp đó, kết luận không trùng lặp (hay trùng lặp) kết nghiên cứu luận án với kết cơng trình khoa học tác giả khác - Những ưu điểm thiếu sót, điểm cần bổ sung sửa chữa 507 HỆ THỐNG VĂN BẢN QUY PHẠM VÀ MỘT SỐ THỦ TỤC HÀNH CHÍNH Ở ĐHQGHN - Nhận xét chất lượng báo khoa học công bố NCS, xác nhận báo chứa đựng nội dung chủ yếu luận án hay chưa - Kết luận nhận xét cần khẳng định nội dung hình thức luận án có đáp ứng u cầu luận án tiến sỹ có đủ điều kiện để bảo vệ trước Hội đồng cấp Nhà nước chấm luận án tiến sỹ hay chưa Hội đồng đánh giá cấp sở luận án tiến sỹ không phép họp để đánh giá luận án xảy trường hợp sau: a Số thành viên Hội đồng có mặt người b Vắng mặt Chủ tịch Hội đồng c Vắng mặt Thư ký Hội đồng d Vắng mặt hai người giới thiệu luận án đ Vắng mặt thành viên Hội đồng có ý kiến khơng tán thành luận án e NCS chịu mức kỷ luật từ cảnh cáo trở lên 2.4 Tiến hành buổi đánh giá cấp sở luận án tiến sỹ - Đối với NCS khoa, trung tâm trực thuộc: Khoa, trung tâm trực thuộc tổ chức buổi đánh giá cấp sở luận án tiến sỹ có tham dự đại diện Khoa Sau đại học - Đối với NCS Khoa Sau đại học: Khoa Sau đại học tổ chức buổi đánh giá cấp sở luận án tiến sỹ có tham dự đại diện Ban Đào tạo - Đối với NCS trường, viện: Khoa thuộc trường (có đại diện trường tham dự), viện tổ chức buổi đánh giá cấp sở luận án tiến sỹ Trong buổi đánh giá cấp sở luận án tiến sỹ, thành viên Hội đồng, đơn vị đào tạo SĐH cần mời rộng rãi nhà khoa học gần với chuyên ngành đề tài luận án thuộc sở đào tạo, sở nghiên cứu sản xuất ứng dụng kết nghiên cứu luận án, nhằm đánh giá kết đạt được, thiếu sót nội dung, hình thức, phương pháp nghiên cứu, kết quả, kết luận, luận điểm cần bổ sung sửa chữa Trình tự tiến hành buổi đánh giá cấp sở luận án tiến sỹ: - Đại diện đơn vị tổ chức buổi đánh giá cấp sở luận án tiến sỹ tuyên bố lý do, đọc định thành lập Hội đồng đánh giá cấp sở luận án tiến sỹ - Chủ tịch Hội đồng điều khiển buổi họp đánh giá luận án, công bố số lượng thành viên Hội đồng điều kiện để tiến hành đánh giá cấp sở luận án tiến sỹ quy định mục 2.1 - Thư ký Hội đồng trình điều kiện cần thiết cho phép NCS trình bày kết luận án trước Hội đồng - NCS trình bày nội dung luận án thời gian không 60 phút (khơng đọc theo tóm tắt luận án theo văn chuẩn bị trước) 508 Phần I HỆ THỐNG VĂN BẢN QUY PHẠM Ở ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI - Các thành viên Hội đồng người tham dự đặt câu hỏi phát biểu ý kiến kết đạt được, điểm luận án, vấn đề chưa giải được, điểm cần bổ sung sửa chữa - NCS trả lời câu hỏi ý kiến trao đổi - Hai người giới thiệu luận án đọc nhận xét - NCS trả lời câu hỏi ý kiến trao đổi hai người giới thiệu luận án - Hội đồng họp riêng Từng thành viên Hội đồng ghi ý kiến nhận xét vào phiếu nhận xét (theo mẫu phụ lục 1) Các thành viên Hội đồng cần ghi rõ đồng ý hay chưa đồng ý để luận án bảo vệ trước Hội đồng cấp Nhà nước chấm luận án tiến sỹ Luận án đạt yêu cầu có từ 3/4 trở lên số thành viên có mặt đồng ý Dựa vào nhận xét thành viên, Hội đồng thảo luận để thông qua kết luận Hội đồng - Chủ tịch Hội đồng công bố kết luận Hội đồng Kết luận Hội đồng cần khẳng định: + Tên đề tài luận án có phù hợp với nội dung mã số chuyên ngành, có trùng lặp với luận án bảo vệ ngồi nước hay khơng + Ý nghĩa khoa học ý nghĩa thực tiễn đề tài + Những kết luận án đạt + Những thiếu sót hay vấn đề cần bổ sung, sửa chữa luận án + Mức độ đáp ứng yêu cầu luận án tiến sỹ nội dung hình thức, khẳng định kết luận án có trùng lặp hay khơng trùng lặp với kết cơng trình khoa học tác giả khác + Kết luận: đề nghị ĐHQGHN cho phép NCS bảo vệ cấp Nhà nước luận án tiến sỹ hay chưa Nếu luận án đạt yêu cầu, Hội đồng cho phép in tóm tắt luận án Hội đồng thông qua danh sách quan cá nhân để gửi tóm tắt luận án (ít 50 địa chỉ) Danh sách địa nhận tóm tắt luận án bao gồm đầy đủ quan, nhà khoa học có gần chuyên ngành, quan cá nhân quan tâm nghiên cứu ứng dụng kết luận án Nếu luận án có tính chất liên ngành tóm tắt luận án phải gửi tới quan nhà khoa học thuộc tất chuyên ngành liên ngành Danh sách cần ghi đầy đủ họ tên, chức danh khoa học, học vị, chuyên ngành, nơi làm việc nhà khoa học Biên họp đánh giá cấp sở luận án tiến sỹ cần ghi rõ: - Thành viên Hội đồng có mặt (họ tên, chức danh khoa học, học vị, chuyên ngành, nơi làm việc, trách nhiệm Hội đồng) - Khách tham dự (họ tên, chức danh khoa học, học vị, chuyên ngành, nơi làm việc) 509 HỆ THỐNG VĂN BẢN QUY PHẠM VÀ MỘT SỐ THỦ TỤC HÀNH CHÍNH Ở ĐHQGHN - Chi tiết diễn biến buổi đánh giá, câu hỏi ý kiến trao đổi, phát biểu thành viên Hội đồng khách mời (ghi rõ họ tên, chức danh khoa học, học vị người hỏi) trả lời NCS cho câu hỏi, ý kiến - Đề nghị việc điều chỉnh tên đề tài đổi mã số cần thiết - Kết luận Hội đồng III BẢO VỆ CẤP NHÀ NƯỚC LUẬN ÁN TIẾN SỸ Trong thời gian không tháng kể từ luận án Hội đồng đánh giá cấp sở luận án tiến sỹ thông qua, vào kết đánh giá luận án kết luận Hội đồng, NCS hoàn thành việc sửa chữa luận án đơn vị đào tạo SĐH hoàn chỉnh hồ sơ đề nghị ĐHQGHN xem xét việc bảo vệ cấp Nhà nước luận án tiến sỹ cho NCS 3.1 Hồ sơ trình Đại học Quốc gia Hà Nội Hồ sơ trình ĐHQGHN đề nghị cho NCS bảo vệ cấp nhà nước luận án tiến sỹ gồm có: Cơng văn đơn vị đào tạo SĐH đề nghị cho NCS bảo vệ cấp Nhà nước luận án tiến sỹ (theo mẫu phụ lục 2), nêu rõ tính thiết thực đề tài, kết chính, mức độ tin cậy, giá trị khoa học thực tiễn kết luận án Danh sách dự kiến Hội đồng cấp Nhà nước chấm luận án tiến sỹ (theo mẫu phụ lục 3) gồm 15 người có trình độ chun mơn cao sâu theo hướng đề tài nghiên cứu NCS Đối với người lần đầu tham gia Hội đồng cấp Nhà nước chấm luận án tiến sỹ cần có tóm tắt lý lịch khoa học (theo mẫu phụ lục 4) Danh sách dự kiến Hội đồng cấp Nhà nước chấm luận án tiến sỹ Hội đồng Khoa học Đào tạo viện, trung tâm, khoa trực thuộc khoa thuộc trường đại học thơng qua, có chữ ký đóng dấu Thủ trưởng đơn vị đào tạo SĐH Quyết định thành lập Hội đồng cấp sở đánh giá luận án tiến sỹ (có danh sách kèm theo) Biên buổi đánh giá cấp sở luận án tiến sỹ có chữ ký Chủ tịch Hội đồng, Thư ký Hội đồng xác nhận Thủ trưởng đơn vị đào tạo SĐH Nếu luận án có điểm cần bổ sung, sửa chữa phải có xác nhận điểm bổ sung sửa chữa, có chữ ký NCS, người hướng dẫn NCS, Chủ tịch Hội đồng cấp sở đánh giá luận án tiến sỹ xác nhận thủ trưởng đơn vị đào tạo SĐH Hai nhận xét hai người giới thiệu luận án có xác nhận thủ trưởng quan người giới thiệu phiếu nhận xét (theo mẫu phụ lục 1) thành viên Hội đồng đánh giá cấp sở luận án tiến sỹ Danh sách cá nhân tập thể gửi tóm tắt luận án có xác nhận thủ trưởng đơn vị đào tạo SĐH Trong danh sách ghi rõ họ tên, chức danh khoa học, học vị, chuyên môn, đơn vị công tác cá nhân 510 Phần I HỆ THỐNG VĂN BẢN QUY PHẠM Ở ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI Bản trích yếu luận án (theo mẫu phụ lục 5): 01 tiếng Việt 01 tiếng Anh Đơn xin bảo vệ cấp Nhà nước luận án tiến sỹ NCS (theo mẫu phụ lục 6) Lý lịch khoa học NCS (theo mẫu phụ lục 7), có xác nhận thủ trưởng quan cử học 10 Bản hợp lệ tốt nghiệp đại học thạc sỹ (nếu có) giấy A4 11 Bảng điểm cao học bảng điểm chuyên đề tiến sỹ bảng điểm NCS có chữ ký thủ trưởng đơn vị đào tạo SĐH Nếu phải có xác nhận quan có thẩm quyền 12 Bản định công nhận NCS văn định thay đổi trình đào tạo (nếu có) 13 Văn đồng ý đồng tác giả cho phép NCS sử dụng kết nghiên cứu chung công bố vào luận án (nếu có cơng trình đồng tác giả) 14 Ba chụp báo, cơng trình cơng bố liên quan đến đề tài luận án NCS, hai xố tên NCS báo, cơng trình 15 Ba luận án đóng bìa mềm, hai khơng có thơng tin tên NCS, người hướng dẫn đơn vị đào tạo SĐH 16 Ba tóm tắt luận án, hai khơng có thơng tin tên NCS, người hướng dẫn đơn vị đào tạo SĐH Toàn hồ sơ xếp theo thứ tự phiếu giao nhận hồ sơ (theo mẫu phụ lục 15) điền đủ mục để túi đựng hồ sơ kích thước 28cm x 34cm (theo mẫu phụ lục 17) Hồ sơ đề nghị cho NCS bảo vệ cấp nhà nước luận án tiến sỹ cán đơn vị đào tạo SĐH mang nộp trực tiếp Khoa Sau đại học, ĐHQGHN Ban Đào tạo (đối với NCS Khoa Sau đại học); không giao hồ sơ cho NCS tự mang nộp ĐHQGHN Khoa Sau đại học (hoặc Ban Đào tạo) xử lý hồ sơ xin ý kiến phản biện độc lập thời hạn không tháng kể từ ngày nhận đủ hồ sơ hợp lệ 3.2 Phản biện độc lập Sau nhận hồ sơ đề nghị thành lập Hội đồng cấp Nhà nước chấm luận án tiến sỹ cho NCS, Khoa Sau đại học (hoặc Ban Đào tạo) mời hai chuyên gia làm phản biện độc lập cho luận án Ý kiến phản biện độc lập có giá trị tư vấn cho Giám đốc ĐHQGHN việc xem xét cho phép NCS bảo vệ cấp Nhà nước luận án tiến sỹ Khoa Sau đại học, Ban Đào tạo có trách nhiệm bảo mật tên phản biện độc lập Thông qua luận án cơng trình khoa học NCS, phản biện độc lập biết tác giả luận án người hướng dẫn, không trao đổi trực tiếp với NCS người hướng dẫn, không tiết lộ cho nhiệm vụ phản biện độc lập Đơn vị đào tạo SĐH, NCS người hướng dẫn NCS khơng tìm hiểu phản biện độc lập, 511 HỆ THỐNG VĂN BẢN QUY PHẠM VÀ MỘT SỐ THỦ TỤC HÀNH CHÍNH Ở ĐHQGHN không tiếp xúc với phản biện độc lập, không trao đổi hình thức với phản biện độc lập Phản biện độc lập có nhiệm vụ đọc kỹ luận án, cơng trình khoa học cơng bố NCS có ý kiến đánh giá giá trị khoa học, đóng góp luận án cho lĩnh vực khoa học chuyên ngành; điểm đúng, sai luận án; phù hợp đề tài luận án với mã số chuyên ngành; không trùng lặp đề tài, số liệu, kết nghiên cứu, kết luận luận án với đề tài, luận án, luận văn, cơng trình khoa học khác; tính trung thực, rõ ràng trích dẫn; phản ánh kết luận án cơng trình cơng bố; nhận định chất lượng cơng trình tạp chí đăng cho NCS; u cầu địi hỏi NCS phải bổ sung, hoàn chỉnh luận án Để kết luận, phản biện độc lập cần cho ý kiến đồng ý, đồng ý cần bổ sung, hoàn chỉnh, không đồng ý để luận án bảo vệ trước Hội đồng cấp Nhà nước chấm luận án tiến sỹ Nếu hai phản biện độc lập đồng ý cho luận án bảo vệ, toàn văn nhận xét phản biện độc lập (khơng có tên người phản biện) gửi cho đơn vị đào tạo SĐH để yêu cầu NCS tiếp thu sửa chữa theo ý kiến đóng góp phản biện độc lập giải thích nhằm bảo lưu quan điểm Trong thời gian khơng q tháng kể từ ngày nhận nhận xét phản biện độc lập, NCS phải phúc đáp ý kiến phản biện độc lập, hồn chỉnh luận án tóm tắt luận án Đơn vị đào tạo SĐH gửi phúc đáp ý kiến phản biện độc lập NCS (có ý kiến người hướng dẫn xác nhận Thủ trưởng đơn vị đào tạo SĐH), luận án đóng bìa cứng, ba tóm tắt luận án Khoa Sau đại học (hoặc Ban Đào tạo) để thẩm định trình Giám đốc ĐHQGHN định thành lập Hội đồng cấp Nhà nước chấm luận án tiến sỹ Trường hợp hai phản biện độc lập không đồng ý cho luận án bảo vệ, Khoa Sau đại học (hoặc Ban Đào tạo) mời thêm hai phản biện độc lập khác Khi đó, đơn vị đào tạo SĐH thông báo để nộp thêm hai hồ sơ bao gồm luận án, tóm tắt luận án, chụp cơng trình cơng bố NCS cho Khoa Sau đại học (hoặc Ban Đào tạo) Nếu có thêm phản biện độc lập khơng đồng ý cho luận án bảo vệ Khoa Sau đại học (hoặc Ban Đào tạo) có văn yêu cầu đơn vị đào tạo SĐH cho NCS bổ sung, sửa chữa luận án tổ chức đánh giá lại luận án cấp sở Thời gian bổ sung, sửa chữa, tổ chức đánh giá lại luận án cấp sở sớm 12 tháng muộn 24 tháng kể từ có văn thông báo Khoa Sau đại học (hoặc Ban Đào tạo) Không tổ chức đánh giá cấp sở luận án tiến sỹ lần thứ 3.3 Hội đồng cấp Nhà nước chấm luận án tiến sỹ Giám đốc ĐHQGHN định thành lập Hội đồng cấp nhà nước chấm luận án tiến sỹ Hội đồng cấp Nhà nước chấm luận án tiến sỹ gồm (bảy) thành viên nhà khoa học có học vị tiến sỹ (từ ba năm trở lên), tiến sỹ khoa học chức danh khoa học phó giáo sư, giáo sư Hội đồng gồm chủ tịch, thư ký, ba phản biện hai uỷ viên Số thành viên thuộc đơn vị công tác không ba người Người hướng dẫn luận án tiến sỹ cho NCS không tham gia Hội đồng Các thành viên Hội đồng quan 512 Phần I HỆ THỐNG VĂN BẢN QUY PHẠM Ở ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI hệ cha, mẹ, vợ, chồng, con, anh, chị, em ruột với NCS Trong Hội đồng có thành viên nhà khoa học nước Chủ tịch Hội đồng người có chuyên ngành với đề tài luận án, có kinh nghiệm đào tạo SĐH đạo, điều khiển buổi bảo vệ luận án; chịu trách nhiệm hồ sơ liên quan đến việc bảo vệ cấp Nhà nước luận án tiến sỹ NCS Thư ký Hội đồng người có chuyên ngành với đề tài luận án, hiểu biết thủ tục bảo vệ luận án; có nhiệm vụ kiểm tra chịu trách nhiệm hồ sơ NCS (kể nhận xét phản biện theo quy định mục 3.4) Các phản biện người am hiểu sâu luận án, có uy tín chun mơn cao lĩnh vực khoa học Người phản biện phải có trách nhiệm cao đánh giá chất lượng khoa học luận án Các phản biện phải người đơn vị công tác khác nhau, không người đơn vị (bộ mơn, phịng nghiên cứu, trạm, trại, nhà máy, xí nghiệp, ), khơng đồng tác giả cơng trình khoa học cơng bố có liên quan đến đề tài luận án, không cấp trực tiếp người bảo vệ luận án Các ủy viên Hội đồng phải đọc, có nhận xét luận án NCS, chuẩn bị câu hỏi để đánh giá luận án trình độ NCS buổi bảo vệ Tồn cơng việc cần thiết để tổ chức họp Hội đồng cấp Nhà nước chấm luận án tiến sỹ (như gửi luận án tới thành viên Hội đồng; gửi tóm tắt luận án đến quan cá nhân; tập hợp đầy đủ hồ sơ cần thiết để xác định ngày bảo vệ đăng báo; chuẩn bị hồ sơ cho phiên họp Hội đồng; toán tiền cho phản biện thành viên Hội đồng; hoàn thiện hồ sơ, biên bảo vệ, nghị Hội đồng, ) cán làm công tác quản lý đào tạo SĐH đơn vị đào tạo SĐH thực Nghiêm cấm NCS tham gia vào công việc tổ chức họp Hội đồng NCS gặp trao đổi chuyên môn với phản biện Hội đồng sau phản biện gửi nhận xét cho đơn vị đào tạo SĐH Nếu NCS tham gia vào trình tổ chức họp Hội đồng, tìm hiểu, gặp gỡ trao đổi với phản biện độc lập, tìm gặp trao đổi với phản biện Hội đồng trước phản biện gửi nhận xét cho đơn vị đào tạo SĐH, tuỳ theo mức độ sai phạm, ĐHQGHN đình buổi bảo vệ luận án để xem xét lại việc cho phép NCS bảo vệ luận án, tiến hành thẩm định lại luận án việc phát sau luận án bảo vệ 3.4 Bản nhận xét luận án phản biện Phần mở đầu nhận xét cần nêu đầy đủ thông tin đề tài, chuyên ngành mã số (hoặc chuyên ngành thí điểm đào tạo), họ tên tác giả luận án; họ tên, chức danh khoa học, học vị, đơn vị công tác phản biện (theo mẫu phụ lục 8) Nội dung nhận xét phải nêu ý kiến đánh giá vấn đề sau: - Tính cần thiết, thời sự, ý nghĩa khoa học thực tiễn đề tài luận án 513 Phần I HỆ THỐNG VĂN BẢN QUY PHẠM Ở ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI Phụ lục 8: MẪU TRÌNH BÀY PHẦN MỞ ĐẦU BẢN NHẬN XÉT CỦA PHẢN BIỆN TRONG HỘI ĐỒNG BẢN NHẬN XÉT LUẬN ÁN TIẾN SỸ Về đề tài: Chuyên ngành: Mã số: Nghiên cứu sinh: Phản biện PGS.TS Trường Đại học 537 HỆ THỐNG VĂN BẢN QUY PHẠM VÀ MỘT SỐ THỦ TỤC HÀNH CHÍNH Ở ĐHQGHN Phụ lục 9: CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc BIÊN BẢN HỌP BAN KIỂM PHIẾU CỦA HỘI ĐỒNG CẤP NHÀ NƯỚC CHẤM LUẬN ÁN TIẾN SỸ Căn Quyết định số / ngày / / Giám đốc Đại học Quốc gia Hà Nội việc thành lập Hội đồng cấp Nhà nước chấm luận án tiến sỹ gồm thành viên, Hội đồng họp vào ngày tháng năm tại: ………………… ……………………………………………… để chấm luận án tiến sỹ cho nghiên cứu sinh: ……………………………………………………………… ………………………………… đề tài: Chuyên ngành: Mã số: Số thành viên có mặt phiên họp chấm luận án người, số người phản biện luận án người Hội đồng bầu ban kiểm phiếu gồm: - Trưởng ban: - Uỷ viên: - Uỷ viên: Số phiếu phát cho thành viên: Số phiếu cịn lại khơng dùng: Kết bỏ phiếu đánh giá luận án sau: - Số phiếu hợp lệ: - Số phiếu không hợp lệ: - Số phiếu đánh giá đạt: - Số phiếu đánh giá không đạt: 538 Phần I HỆ THỐNG VĂN BẢN QUY PHẠM Ở ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI - Số phiếu xếp loại xuất sắc: Trưởng ban Kiểm phiếu (ký tên ghi rõ họ tên) Các ủy viên Ban Kiểm phiếu (ký tên ghi rõ họ tên) Xác nhận đơn vị đào tạo SĐH 539 HỆ THỐNG VĂN BẢN QUY PHẠM VÀ MỘT SỐ THỦ TỤC HÀNH CHÍNH Ở ĐHQGHN Phụ lục 10: MẪU BÌA LUẬN ÁN CĨ IN CHỮ NHŨ (khổ 210mm  297mm) ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI -(tên đơn vị đào tạo SĐH) Họ tên tác giả luận án TÊN ĐỀ TÀI LUẬN ÁN LUẬN ÁN TIẾN SỸ (ghi ngành học vị công nhận) Tên thành phố - Năm 540 Phần I HỆ THỐNG VĂN BẢN QUY PHẠM Ở ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI Phụ lục 11: MẪU TRANG PHỤ BÌA LUẬN ÁN ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI -(tên đơn vị đào tạo SĐH) Họ tên tác giả luận án TÊN ĐỀ TÀI LUẬN ÁN Chuyên ngành: Mã số: (hoặc ghi: Chuyên ngành đào tạo thí điểm) LUẬN ÁN TIẾN SỸ (ghi ngành học vị công nhận) NGƯỜI HƯỚNG DẪN KHOA HỌC: Tên thành phố - Năm 541 HỆ THỐNG VĂN BẢN QUY PHẠM VÀ MỘT SỐ THỦ TỤC HÀNH CHÍNH Ở ĐHQGHN Phụ lục 12: MẪU TRANG BÌA TĨM TẮT LUẬN ÁN (khổ 140mm  210mm) ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI -(tên đơn vị đào tạo SĐH) Họ tên tác giả luận án TÊN ĐỀ TÀI LUẬN ÁN Chuyên ngành: Mã số: (hoặc ghi: Chun ngành đào tạo thí điểm) TĨM TẮT LUẬN ÁN TIẾN SỸ (ghi ngành học vị công nhận) Tên thành phố - Năm 542 Phần I HỆ THỐNG VĂN BẢN QUY PHẠM Ở ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI Phụ lục 13: MẪU TRANG BÌA TĨM TẮT LUẬN ÁN (khổ 140mm  210mm) (Tóm tắt luận án in hai mặt kể bìa) Cơng trình hồn thành tại: Người hướng dẫn khoa học: (ghi rõ họ tên, chức danh khoa học, học vị) Phản biện 1: Phản biện 2: Phản biện 3: Luận án bảo vệ trước Hội đồng cấp Nhà nước chấm luận án tiến sỹ họp vào hồi ngày tháng năm Có thể tìm hiểu luận án tại: - Thư viện Quốc gia Việt Nam - Trung tâm Thông tin - Thư viện, Đại học Quốc gia Hà Nội 543 HỆ THỐNG VĂN BẢN QUY PHẠM VÀ MỘT SỐ THỦ TỤC HÀNH CHÍNH Ở ĐHQGHN Phụ lục 14: HƯỚNG DẪN XẾP TÀI LIỆU THAM KHẢO Tài liệu tham khảo xếp riêng theo ngôn ngữ (Việt, Anh, Pháp, Đức, Nga, Trung, Nhật, …) Các tài liệu tiếng nước ngồi phải giữ ngun văn, khơng phiên âm, khơng dịch, kể tài liệu tiếng Trung Quốc, Nhật, … (đối với tài liệu ngơn ngữ cịn người biết thêm phần dịch tiếng Việt kèm theo tài liệu) Tài liệu tham khảo xếp theo thứ tự ABC họ tên tác giả theo thông lệ nước: - Tác giả người nước ngoài: xếp thứ tự ABC theo họ - Tác giả người Việt Nam: xếp thứ tự ABC theo tên giữ nguyên thứ tự thông thường tên người Việt Nam, không đảo tên lên trước họ - Tài liệu khơng có tên tác giả xếp theo thứ tự ABC từ đầu tên quan ban hành báo cáo hay ấn phẩm, ví dụ: Tổng cục Thống kê xếp vào vần T, Bộ Giáo dục Đào tạo xếp vào vần B, v.v… Tài liệu tham khảo báo tạp chí, sách… ghi đầy đủ thông tin sau: - tên tác giả (khơng có dấu ngăn cách) - (năm công bố), (đặt ngoặc đơn, dấu phẩy sau ngoặc đơn) - “tên báo”, (đặt ngoặc kép, không in nghiêng, dấu phẩy cuối tên) - tên tạp chí (in nghiêng, cuối tên khơng có dấu phẩy) tên sách, (in nghiêng, dấu phẩy cuối tên) - tập (khơng có dấu ngăn cách) - (số), (đặt ngoặc đơn, dấu phẩy sau ngoặc đơn) - số trang (gạch ngang hai chữ số, dấu chấm kết thúc) (xem ví dụ trang sau, tài liệu 1, 14) Tài liệu tham khảo sách, luận án, báo cáo ghi đầy đủ thông tin sau: - tên tác giả quan ban hành (không có dấu ngăn cách) - (năm xuất bản), (đặt ngoặc đơn, dấu phẩy sau ngoặc đơn) - tên sách, luận án báo cáo, (in nghiêng, dấu phẩy cuối tên) - nhà xuất bản, (dấu phẩy cuối tên nhà xuất bản) - nơi xuất (dấu chấm kết thúc tài liệu tham khảo) (xem ví dụ trang sau, tài liệu 7, 15, 16) Nếu tài liệu dài dịng nên trình bày cho từ dịng thứ hai lùi vào so với dòng thứ 1cm để phần tài liệu tham khảo rõ ràng dễ theo dõi Dưới số thí dụ cách trình bày trang tài liệu tham khảo 544 Phần I HỆ THỐNG VĂN BẢN QUY PHẠM Ở ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI TÀI LIỆU THAM KHẢO Tiếng Việt Cao Chi, Phạm Khánh Vân (1983), "Lượng tử hóa trường chuẩn có tương tác với vật chất hệ phương trình cho hàm Green", Tạp chí Vật lý Tập VIII (1), tr 11-18 Vũ Đức Minh (2001), Phát triển hệ chương trình xử lý, phân tích tài liệu phân cực kích thích Việt Nam, Luận án Tiến sỹ Vật lý, Đại học Quốc gia Hà Nội, Hà Nội Tiếng Anh 14 Goedkoop J.B., Grioni M., Fuggle J.C (1991), "X-ray dichroism as a probe of the electronic ground state in ultrathin rare-earth overlayers", Phys Rev B 43 (1), pp 1179-1182 15 Modder I.W (1998), Structure and magnetism of metallic systems, Ph.D Thesis, University of Amsterdam, Amsterdam 16 Moruzzi V.L., Janak J.F., Williams A.R (1978), Calculated Electronic Properties of Metals, Pergamon, New York 545 HỆ THỐNG VĂN BẢN QUY PHẠM VÀ MỘT SỐ THỦ TỤC HÀNH CHÍNH Ở ĐHQGHN Phụ lục 15: ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc PHIẾU GIAO NHẬN HỒ SƠ ĐỀ NGHỊ BẢO VỆ CẤP NHÀ NƯỚC LUẬN ÁN TIẾN SỸ Họ tên NCS: Ngày sinh: Nơi sinh: Cơ quan công tác: Quyết định công nhận NCS số: ngày: Hình thức đào tạo: Đơn vị đào tạo SĐH: Tên đề tài luận án: Ngành: Chuyên ngành: Mã số: Đơn xin bảo vệ cấp Nhà nước luận án tiến sỹ NCS  Công văn đơn vị đào tạo SĐH đề nghị cho NCS bảo vệ luận án tiến sỹ  Danh sách giới thiệu Hội đồng cấp Nhà nước chấm luận án tiến sỹ  Danh sách gửi tóm tắt luận án tiến sỹ  Quyết định thành lập Hội đồng cấp sở đánh giá luận án tiến sỹ  (có danh sách kèm theo) Biên đánh giá cấp sở luận án tiến sỹ  Quyết nghị Hội đồng cấp sở đánh giá luận án tiến sỹ  Hai nhận xét hai người giới thiệu luận án tiến sỹ  Các phiếu nhận xét luận án tiến sỹ thành viên Hội đồng cấp sở  10 Bản xác nhận NCS bổ sung, sửa chữa luận án sau bảo vệ cấp sở  (nếu có) 546 Phần I HỆ THỐNG VĂN BẢN QUY PHẠM Ở ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI 11 Bản trích yếu luận án tiến sỹ  12 Lý lịch khoa học NCS  13 Bằng Cử nhân (bản có cơng chứng nhà nước)  14 Bảng điểm môn học bổ sung kiến thức (nếu có)  15 Bằng Thạc sỹ (bản có công chứng nhà nước)  16 Bảng điểm cao học  17 Bảng điểm chuyên đề NCS (đối với NCS ThS)  18 Bảng điểm NCS (đối với NCS từ cử nhân)  19 Quyết định công nhận NCS  20 Những văn định thay đổi trình đào tạo  (nếu có) 21 Ba chụp báo, cơng trình khoa học cơng bố liên quan đến đề tài luận án NCS (hai xoá tên NCS)  22 Văn đồng ý đồng tác giả cho phép NCS sử dụng kết nghiên cứu cơng bố có sử dụng luận án tiến sỹ  23 Hai luận án thơng tin NCS, cán hướng dẫn  24 Ba tóm tắt luận án  (hai khơng có thơng tin NCS, cán hướng dẫn) 25 Bản giải trình phản biện độc lập NCS có ý kiến cán hướng dẫn xác nhận đơn vị đào tạo SĐH  26 Một luận án sau nhận nhận xét phản biện độc lập  27 Một tóm tắt luận án sau nhận nhận xét phản biện độc lập  Hà Nội, ngày tháng năm Người giao (ký tên) Người nhận (ký tên) 547 HỆ THỐNG VĂN BẢN QUY PHẠM VÀ MỘT SỐ THỦ TỤC HÀNH CHÍNH Ở ĐHQGHN Phụ lục 16: ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc PHIẾU GIAO NHẬN HỒ SƠ ĐỀ NGHỊ CÔNG NHẬN HỌC VỊ VÀ CẤP BẰNG TIẾN Sỹ Họ tên NCS: Ngày sinh: Nơi sinh: Quyết định thành lập Hội đồng cấp Nhà nước chấm luận án tiến sỹ số: ngày Thời gian bảo vệ: Tên đề tài luận án: Ngành: Chuyên ngành: Mã số: Biên bảo vệ cấp Nhà nước luận án tiến sỹ NCS  Quyết nghị Hội đồng cấp Nhà nước chấm luận án tiến sỹ  Các nhận xét phản biện, thành viên khác Hội đồng, quan nhà khoa học gửi tới Hội đồng  Bản tổng hợp ý kiến nhận xét quan, nhà khoa học thành viên phản biện Hội đồng  Biên kiểm phiếu phiếu đánh giá (kể phiếu không dùng có thành viên Hội đồng vắng mặt) Bản nhận xét tập thể hướng dẫn NCS  Danh sách Hội đồng có chữ ký thành viên tham dự buổi bảo vệ  Giấy biên nhận Thư viện Quốc gia Trung tâm Thông tin – Thư viện 548  Phần I HỆ THỐNG VĂN BẢN QUY PHẠM Ở ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI ĐHQGHN việc NCS nộp luận án, tóm tắt luận án, CD có ghi đầy đủ  nội dung tài liệu liên quan đến luận án Tờ báo đăng tin ngày bảo vệ  10 Một ảnh màu cỡ 3cm  4cm NCS  Hà Nội, ngày tháng năm Người giao (ký tên) Người nhận (ký tên) 549 HỆ THỐNG VĂN BẢN QUY PHẠM VÀ MỘT SỐ THỦ TỤC HÀNH CHÍNH Ở ĐHQGHN Phụ lục 17: MẪU TÚI ĐỰNG HỒ SƠ ĐỀ NGHỊ BẢO VỆ LUẬN ÁN CẤP NHÀ NƯỚC CHO NGHIÊN CỨU SINH Kích thước 28cm  34cm Mặt trước: ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI (Tên đơn vị đào tạo SĐH) SỐ HỒ SƠ LƯU HỒ SƠ ĐỀ NGHỊ BẢO VỆ CẤP NHÀ NƯỚC LUẬN ÁN TIẾN SỸ Họ tên NCS: Là NCS năm: Hình thức đào tạo: Ngành: Chuyên ngành: Mã số: (hoặc ghi: Chuyên ngành đào tạo thí điểm) Ngày nộp hồ sơ: / / Mặt sau: Liệt kê tồn hồ sơ có túi 550 Phần I HỆ THỐNG VĂN BẢN QUY PHẠM Ở ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI Phụ lục 18: MẪU TÚI ĐỰNG HỒ SƠ BẢO VỆ CẤP NHÀ NƯỚC LUẬN ÁN TIẾN SỸ ĐỀ NGHỊ CẤP BẰNG TIẾN SỸ CHO NGHIÊN CỨU SINH Kích thước 28cm  34cm ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI (Tên đơn vị đào tạo SĐH) SỐ HỒ SƠ LƯU HỒ SƠ BẢO VỆ CẤP NHÀ NƯỚC LUẬN ÁN TIẾN SỸ Họ tên NCS: Quyết định thành lập Hội đồng số: Ngày: Ngày bảo vệ: Kết bảo vệ: Ngày nộp hồ sơ: / / Mặt trước: Mặt sau: Liệt kê toàn hồ sơ có túi 551 ... PHẠM Ở ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc HƯỚNG DẪN Tổ chức đánh giá luận án tiến sỹ Đại học Quốc gia Hà Nội I CÁC CẤP ĐÁNH... tự tiến hành buổi đánh giá cấp sở luận án tiến sỹ: - Đại diện đơn vị tổ chức buổi đánh giá cấp sở luận án tiến sỹ tuyên bố lý do, đọc định thành lập Hội đồng đánh giá cấp sở luận án tiến sỹ -... ĐÁNH GIÁ LUẬN ÁN TIẾN SỸ Luận án tiến sỹ nghiên cứu sinh (NCS) tổ chức đánh giá hai cấp: Đánh giá cấp sở Bảo vệ cấp Nhà nước Kết đánh giá cấp sở luận án tiến sỹ có giá trị tư vấn cho thủ trưởng