Luận án với mục đích xây dựng luận cứ khoa học và đề xuất các giải pháp hoàn thiện quản lý dự án đầu tư xây dựng cơ sở hạ tầng theo hình thức hợp tác công tư ở Việt Nam đến năm 2025 và định hướng đến năm 2030.
1 MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài Hiện Việt Nam có tất 200 dự án thực theo hình thức PPP, tổng mức vốn đầu tư đóng góp khu vực tư nhân khoảng 6,7 tỉ USD, mơ hình BOT, BT BOO chiếm tỷ trọng chủ yếu Lĩnh vực thu hút đầu tư tư nhân tham gia gồm giao thông, lượng, viễn thông, cấp thoát nước Phần lớn dự án xây dựng CSHT thực đầu tư theo PPP Việt Nam chủ yếu lĩnh vực giao thông, lượng số dự án lĩnh vực khác Các dự án xây dựng CSHT theo hình thức PPP chủ yếu thực theo BOT, BT, BTO BOO Hầu hết dự án BOT, BT, BTO, BOO Việt Nam chủ yếu áp dụng hình thức định thầu trình lựa chọn nhà đầu tư, dẫn đến làm giảm cạnh tranh, minh bạch công tác lựa chọn nhà đầu tư, tiềm ẩn rủi ro, thất lãng phí Trong cơng tác công bố dự án, danh mục dự án chưa thực nghiêm túc, cơng khai Q trình giám sát việc thực hợp đồng PPP cịn lỏng lẻo, dẫn đến chất lượng thường khơng đảm bảo, sụt lún, xuống cấp không khắc phục kịp thời.Quá trình quản lý dự án đầu tư xây dựng CSHT theo hình thức PPP Việt Nam thời gian qua gặp phải nhiều bất cập từ việc phân cấp quản lý dự án, hiệu kinh tế - xã hội, hiệu tài cho bên tham gia thực dự án PPP, chất lượng cơng trình, tiến độ thời gian thực dự án, đội vốn dự án so với ban đầu… Vì vậy, NCS định lựa chọn đề tài luận án: “Quản lý dự án đầu tư xây dựng sở hạ tầng theo hình thức hợp tác cơng tư Việt Nam” có ý nghĩa thiết thực mặt lý luận thực tiễn Mục đích nhiệm vụ nghiên cứu luận án 2.1 Mục đích nghiên cứu Xây dựng luận khoa học đề xuất giải pháp hoàn thiện quản lý dự án đầu tư xây dựng sở hạ tầng theo hình thức hợp tác cơng tư Việt Nam đến năm 2025 định hướng đến năm 2030 2.2 Nhiệm vụ nghiên cứu Tập hợp, hệ thống hóa lý luận quản lý dự án đầu tư xây dựng CSHT theo hình thức PPP; Khảo sát, phân tích đánh giá thực quản lý dự án đầu tư xây dựng CSHT theo hình thức PPP Việt Nam; Đề xuất số giải pháp hoàn thiện quản lý dự án đầu tư xây dựng CSHT theo hình thức PPP Việt Nam Đối tượng nghiên cứu phạm vi nghiên cứu luận án 3.1 Đối tượng nghiên cứu Đối tượng nghiên cứu luận án lý luận thực tiễn quản lý dự án đầu tư xây dựng CSHT theo hình thức PPP 3.2 Phạm vi nghiên cứu + Về phạm vi nội dung: Luận án nghiên cứu lý luận quản lý dự án đầu tư xây dựng CSHT theo hình thức PPP Việt Nam góc độ quản lý nhà nước, bao gồm 04 nội dung: Chiến lược, quy hoạch dự án PPP; Tổ chức máy quản lý dự án PPP; Tổ chức thực dự án PPP; Kiểm tra, giám sát, xử lý điều chỉnh dự án PPP Ngoài đề tài lựa chọn phân tích số dự án PPP cụ thể số lĩnh vực CSHT như: Lĩnh vực giao thông đường bộ, nhiệt điện lĩnh vực cấp nước + Về phạm vi khơng gian: Đề tài có phạm vi nghiên cứu quan nhà nước tham gia quản lý dự án đầu tư xây dựng CSHT theo hình thức PPP tổ chức nhà đầu tư, quản lý, thực vận hành dự án đầu tư xây dựng CSHT theo hình thức PPP Việt Nam + Phạm vi thời gian: Đề tài tập trung nghiên cứu thực trạng quản lý dự án đầu tư xây dựng CSHT theo hình thức PPP Việt Nam giai đoạn từ 2010 đến năm 2017 đề xuất giải pháp đến năm 2025 định hướng đến năm 2030 Những đóng góp luận án Về mặt lý luận:Luận án tập hợp, hệ thống hoá, bổ sung phát triển vấn đề lý luận như: khái niệm, nội dung đặc trưng dự án đầu tư xây dựng sở hạ tầng theo hình thức PPP; quản lý dự án đầu tư xây dựng sở hạ tầng theo hình thức PPP; tiêu chí đánh giá yếu tố ảnh hưởng đến quản lý dự án đầu tư xây dựng sở hạ tầng theo hình thức PPP Về mặt thực tiễn:Khái quát thực trạng dự án đầu tư xây dựng sở hạ tầng theo hình thức PPP Việt Nam phân tích thực trạng số dự án lĩnh vực sở hạ tầng; phân tích đánh giá thực trạng quản lý dự án đầu tư xây dựng sở hạ tầng theo hình thức PPP Việt Nam; Từ đề xuất kiến nghị, giải pháp để điều chỉnh làm tăng hiệu quản lý dự án đầu tư xây dựng sở hạ tầng theo hình thức PPP Việt Nam thời gian tới Chương TỔNG QUAN TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU VÀ PHƯƠNG PHÁP NGHIÊN CỨU 1.1 Tổng quan tình hình nghiên cứu 1.1.1 Tình hình nghiên cứu nước Các đề tài nước nghiên cứu giải số vấn đề liên quan đến hợp tác công tư quản lý nhà nước dự án đầu tư xây dựng CSHT theo hình thức PPP Việt Nam Những đề tài có ý nghĩa quan trọng việc cung cấp liệu thứ cấp lý thuyết tiếp cận phục vụ cho nghiên cứu luận án 1.1.2 Tình hình nghiên cứu nước liên quan đến luận án Các cơng trình nghiên cứu nước ngồi khái qt hóa khái niệm, nội dung, hình thức yếu tố ảnh hưởng đến PPP kinh nghiệm số quốc gia dự án đầu tư xây dựng CSHT theo hình thức PPP Đây nguồn tư liệu thứ cấp quan trọng giúp xây dựng khung lý thuyết quản lý dự án đầu tư xây dựng CSHT theo hình thức PPP Việt Nam, định hướng cách tiếp cận khoa học cho luận án cung cấp cho luận án nhiều thông tin hữu ích cho việc triển khai nghiên cứu quản lý dự án đầu tư xây dựng CSHT theo hình thức PPP dự án giao thông, lượng, cấp nước Việt Nam điều kiện 3 1.1.3 Khoảng trống tri thức Các đề tài chưa xem xét tổng thể quản lý dự án đầu tư xây dựng theo hình thức PPP nhiều lĩnh CSHT với đặc thù khác nên quản lý dự án đầu tư loại hình có điểm khác nhau, đặc biệt trình chuẩn bị, tổ chức thực cơng trình khai thác dự án Các đề tài chưa xem xét cách thống khái niệm, nội dung, tiêu chí đánh giá yếu tố ảnh hưởng đến quản lý dự án đầu tư xây dựng CSHT theo hình thức PPP Đây nội hàm nên bổ sung làm rõ sở lý luận thực tiễn quản lý dự án đầu tư xây dựng CSHT theo hình thức PPP Việt Nam 1.2 Phương pháp nghiên cứu 1.2.1 Phương pháp thu thập liệu - Phương pháp thu thập liệu sơ cấp: Luận án sử dụng mẫu phiếu điều tra, thu thập thông tin, ý kiến đánh giá đối tượng liên quan nhằm đánh giá lĩnh vực nghiên cứu luận án Ngoài luận án sử dụng phương pháp vấn, thông qua chuyên gia - Phương pháp thu thập liệu thứ cấp: Luận án tập hợp, thu thập số liệu thứ cấp thơng qua sách, báo, tạp chí khoa học chun ngành, luận án có liên quan, liệu công bố Bộ Kế hoạch Đầu tư, Bộ Giao thông Vận tải, Bộ Xây dựng, Bộ Công thương, UBND tỉnh, thành phố trực thuộc trung ương doanh nghiệp tham gia dự án PPP 1.2.2 Phương pháp phân tích tổng hợp Luận án tổng hợp số liệu dựa liệu sơ cấp thứ cấp, từ sử dụng phương pháp thông kê mô tả, phương pháp suy luận nhằm sở cho việc phân tích định lượng số liệu từ nắm bắt đặc điểm quản lý dự án đầu tư xây dựng CSHT theo hình thức PPP Việt Nam 1.2.3 Phương pháp kế thừa Luận án tham khảo sử dụng số kết nghiên cứu trước quản lý dự án đầu tư xây dựng CSHT theo hình thức PPP để bổ sung vào luận chứng vận dụng luận án Luận án không sử dụng phương pháp để chép mà sử dụng kết cách khoa học hợp lý để làm sáng tỏ sở lý luận thực tiễn luận án Chương CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ QUẢN LÝ DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG CƠ SỞ HẠ TẦNG THEO HÌNH THỨC HỢP TÁC CƠNG TƯ 2.1 Tổng quan dự án đầu tư xây dựng sở hạ tầng theo hình thức hợp tác cơng tư(PPP) 2.1.1 Dự án đầu tư xây dựng sở hạ tầng 2.1.1.1 Dự án đầu tư xây dựng sở hạ tầng Theo Luật Đầu tư Việt Nam năm 2014 dự án đầu tư tập hợp đề xuất bỏ vốn trung dài hạn để tiến hành hoạt động đầu tư địa bàn cụ thể, khoảng thời gian xác định Một dự án đầu tư để đảm bảo tính khả thi cần đáp ứng yêu cầu sau: Tính khoa học hệ thống; Tính pháp lý; Tính thống Tính thực tiễn 2.1.1.2.Khái niệm,đặc điểm phân loại dự án đầu tư xây dựng Theo khoản15, điều 3, Luật Xây dựng năm 2014 định nghĩa: “Dự án đầu tư xây dựng tập hợp đề xuất có liên quan đến việc sử dụng vốn để để tiến hành hoạt động xây dựng để xây dựng mới, sửa chữa, cải tạo công trình xây dựng nhằm phát triển, trì, nâng cao chất lượng cơng trình sản phẩm, dịch vụ thời hạn chi phí xác định Ở giai đoạn chuẩn bị đầu tư xây dựng, dự án thể thông qua báo cáo nghiên cứu tiền khả thi đầu tư xây dựng nghiên cứu khả thi đầu tư xây dựng Báo cáo kinh tế - kỹ thuật đầu tư xây dựng” Theo giai đoạn lập dự án đầu tư xây dựng Quá trình hình thành thực dự án đầu tư trải qua giai đoạn: Chuẩn bị đầu tư, chuẩn bị thực thực dự án 2.1.2 Dự án đầu tư xây dựng CSHT theo hình thức PPP 2.1.2.1 Khái niệm hình thức PPP dự án đầu tư xây dựng CSHT theo hình thức PPP Có thể hiểu dự án đầu tư xây dựng sở hạ tầng theo hình thức cơng – tư tập hợp đề xuất hợp tác khu vực công khu vực tư để bỏ vốn trung dài hạn nhằm tiến hành hoạt động đầu tư địa bàn cụ thể, khoảng thời gian xác định nguồn lực, rủi ro, trách nhiệm, lợi ích chia sẻ hai bên nhằm đạt mục tiêu chung 2.1.2.2 Đặc điểm dự án đầu tư xây dựng CSHT theo hình thức PPP Áp dụng cho dự án dài hạn (đa số kéo dài 20 – 30 năm) phù hợp với lĩnh vực sở hạ tầng, môi trường; Tạo nhiều khoản đầu tư cho xây dựng CSHT; Giúp cho bên tham gia chia sẻ, phân bổ quản lý rủi ro trình thực dự án tốt hiệu hơn; Tiết kiệm chi phí 2.1.2.3 Vai trị hình thức đầu tư PPP phát triển CSHT Dự án đầu tư xây dựng CSHT theo hình thức PPP có vai trị như: Đa dạng hóa khoản đầu tư cho CSHT Đầu tư theo hình thức PPP tạo tăng trưởng, phát triển ổn định cho doanh nghiệp khu vực tư nhân; PPP giúp cho việc phân bố quản lý rủi ro hiệu hơn; PPP giúp cho dự án xây dựng CSHT tiết kiệm chi phí 2.1.2.4 Các hình thức dự án đầu tư xây dựng sở hạ tầng theo hình thức PPP Có hình thức PPP bao gồm:Hợp đồng Xây dựng – Kinh doanh - Chuyển giao(BOT); Hợp đồng Xây dựng - Chuyển giao – Kinh doanh(BTO); Hợp đồng Xây dựng-Chuyển giao(BT); Hợp đồng Xây dựng - Sở hữu – Kinh doanh(BOO); Hợp đồng Xây dựng - Chuyển giao - Thuê dịch vụ (BTL); Hợp đồng Xây dựng - Thuê dịch vụ - Chuyển giao(BLT) Hợp đồng Kinh doanh - Quản lý(O&M) 2.2.Quản lý dự án đầu tư xây dựng sở hạ tầng theo hình thức hợp tác cơng tư 2.2.1 Phân định khái niệm quản lý dự án đầu tư xây dựng sở hạ tầng theo hình thức PPP 2.2.1.1.Khái niệm quản lý dự án đầu tư xây dựng CSHT Quản lý dự án đầu tư xây dựng CSHT trình từ khâu lập dự án, thẩm định dự án, điều phối nguồn lực để xây dựng vận hành dự án kiểm tra, giám sát trình hình thành, phát triển kết thúc dự án nhằm đảm bảo cho dự án xây dựng CSHT hoàn thành thời hạn, phạm vi ngân sách phê duyệt, đạt yêu cầu kỹ thuật chất lượng sản phẩm dịch vụ, phương pháp, điều kiện tốt cho phép 2.2.1.2.Khái niệm quản lý dự án đầu tư xây dựng CSHT theo hình thức PPP Có thể hiểu quản lý dự án đầu tư xây dựng CSHT theo hình thức PPP trình từ khâu lập chiến lược, quy hoạch, tổ chức máy, lập dự án PPP, thẩm định dự án PPP, điều phối nguồn lực để xây dựng, vận hành dự án PPP kiểm tra, giám sát trình hình thành, phát triển dự án PPP nhằm đảm bảo lợi ích cho nhà đầu tư đảm bảo dự án PPP hoàn thành thời hạn, phạm vi ngân sách phê duyệt, đạt yêu cầu kỹ thuật chất lượng sản phẩm dịch vụ,bằng phương pháp, điều kiện tốt cho phép 2.2.2 Mục tiêu, nguyên tắc, yêu cầu tiêu chí đánh giá quản lý dự án đầu tư xây dựng sở hạ tầng theo hình thức PPP 2.2.2.1 Mục tiêu quản lý dự án đầu tư xây dựng sở hạ tầng theo hình thức PPP Mục tiêu quản lý dự án xây dựng CSHT đầu tư theo hình thức PPP gồm: mục đích tối cao mà hoạt động quản lý dự án hướng tới, mục tiêu tổng thể, mục tiêu cụ thể 2.2.2.2 Nguyên tắc quản lý dự án đầu tư xây dựng CSHT theo hình thức PPP - Quản lý thực dự án phải phù hợp với loại nguồn vốn sử dụng để đầu tư xây dựng dự án đầu tư xây dựng CSHT theo PPP phải quản lý chặt chẽ, tồn diện, theo trình tự để bảo đảm mục tiêu đầu tư, chất lượng, tiến độ thực hiện, tiết kiệm chi phí tác động dự án đến cảnh quan, mơi trường, an tồn cộng đồng, quốc phòng, an ninh hiệu dự án PPP - Quản lý dự án đầu tư dự án PPP phải đảm bảo quyền lợi phân định rõ ràng cho bên tham gia đầu tư 2.2.2.3 Những yêu cầu quản lý dự án đầu tư xây dựng CSHT theo hình thức PPP Yêu cầu xây dựng quy trình cho quản lý dự án đầu tư xây dựng CSHT theo hình thức PPP; Các yêu cầu thể chế thực PPP; Các yêu cầu đảm bảo hoạt động thương mại, tài kinh tế dự án PPP yêu cầu tham vấn bên liên quan đến quản lý dự án PPP 6 2.2.3 Nội dung quản lý dự án đầu tư xây dựng CSHT theo hình thức PPP 2.2.3.1 Xây dựng Chiến lược, quy hoạch dự án đầu tư xây dựng CSHT theo hình thức PPP Chiến lược, quy hoạch dự án đầu tư xây dựng CSHT theo hình thức PPP q trình xếp quản lý cơng tác nhằm hoàn thành mục tiêu dự án PPP Đầu tư xây dựng CSHT theo hình thức PPP chức quan trọng quan nhà nước có thẩm quyền Trên góc độ kinh tế trình định hướng đường lối phát triển thiết lập kế hoạch ngắn hạn dài hạn nhằm thực dự án PPP 2.2.3.2.Tổ chức máy quản lý dự án xây dựng CSHT theo hình thức đầu tư PPP Tổ chức quản lý dự án đầu tư xây dựng CSHT theo hình thức PPP góc độ quản lý nhà nước việc xác định rõ vai trò vị trí quyền, từ có phân cơng quyền hạn cấp, quy trình cấp quản lý dự án tùy thuộc vào số vốn, quy mô dự án cấp quản lý quản lý tới đâu Tùy theo đặc điểm dự án quốc gia mà có phân cấp khác 2.2.3.3 Quản lý thực dự án đầu tư xây dựng CSHT theo hình thức PPP Đối với dự án đầu tư xây dựng CSHT theo hình thức PPP q trình triển khai sách để đưa sách vào thực tiễn Q trình tổ chức thực dự án đầu tư xây dựng CSHT theo PPP gồm giai đoạn chuẩn bị, tổ chức thực hiện, giám sát triển khai quản lý dự án đầu tư xây dựng CSHT theo PPP 2.2.3.4.Kiểm tra, đánh giá, xử lý vi phạm điều chỉnh trình triển khai quản lý dự án đầu tư xây dựng CSHT theo hình thức PPP Kiểm tra, đánh giá, xử lý vi phạm điều chỉnh trình triển khai quản lý dự án xây dựng CSHT theo hình thức đầu tư PPP hoạt động mà quan quản lý dự án thực để kịp thời phát xử lý, điều chỉnh thực tế dự án xây dựng CSHT theo hình thức đầu tư PPP gặp khó khăn Đánh giá chi tiết dự án xây dựng CSHT theo hình thức đầu tư PPP thường chun mơn đảm trách 2.2.4 Tiêu chí đánh giá quản lý dự án đầu tư xây dựng CSHT theo hình thức PPP 2.2.4.1.Tiêu chí hiệu lực Tính hiệu lực quản lý dự án đầu tư xây dựng CSHT theo hình thức đầu tư PPP phải đạt yêu cầu cụ thể nguồn vốn đầu tư, số lượng dự án PPP, tình hình, mức độ thực thời gian triển khai dự án PPP dựa mục tiêu mà bên tham gia dự án PPP xác định 2.2.4.2.Tiêu chí hiệu a) Chỉ tiêu hiệu kinh tế - xã hội dự án PPP thể qua số bản: Giá trị ròng kinh tế (ENPV - Economic Net Present Value); Tỷ suất lợi ích chi phí kinh tế (BCR - Benefit Cost Ratio)và tỷ suất nội hoàn kinh tế (EIRR - Ecomomic Internal Rate of Return) 7 b) Tiêu chí hiệu vể tài chính: Tổng chi phí suốt vịng đời dự án; Tổng doanh thu thơng số đầu vào khác: lãi vay, thời gian vay; tỷ lệ lạm phát; tỷ giá; tỷ lệ khấu hao thơng số khác 2.2.4.3 Tiêu chí tính khả thi Tính khả thi dự án đầu tư xây dựng CSHT theo PPP thường xem xét khía cạnh pháp lý hỗ trợ sách; công nghệ; quan tâm thị trường 2.2.4.4 Tiêu chí phù hợp Để xem xét phù hợp dự án PPP cần dựa tiêu chí sau:Sự phù hợp với quy hoạch, kế hoạch phát triển ngành, vùng kế hoạch phát triển kinh tế - xã hội địa phương; Khả tạo doanh thu để hoàn vốn cho nhà đầu tư, ưu tiên dự án tạo doanh thu từ hoạt động kinh doanh Mức độ phù hợp thông tin việc có nhà đầu tư quan tâm 2.2.4.5.Tiêu chí bền vững Tính bền vững QLDA đầu tư xây dựng CSHT theo hình thức đầu tư PPP thể qua việc phân bổ lợi ích bên tham gia vào dự án PPP, lực trình độ thực PPP Ngồi tính bền vững dự án đầu tư xây dựng CSHT theo hình thức PPP cịn dựa tiêu tác động tới môi trường 2.3 Các yếu tố ảnh hưởng đến quản lý dự án xây dựng CSHT theo hình thức đầu tư PPP Với bối cảnh nghiên cứu cụ thể ảnh hưởng đáng kể đến thành cơng dự án PPP, để đánh giá yếu tố ảnh hưởng đến quản lý dự án đầu tư xây dựng CSHT theo hình thức PPP xem xét qua yếu tố chủ quan yếu tố khách quan 2.3.1 Các yếu tố chủ quan Chính sách Chính phủ ngành Năng lựccán quản lý dự án đầu tư xây dựng CSHT theo PPP 2.3.2.Các yếu tố khách quan Mức độ phát triển kinh tế xã hội đất nước: Sự thay đổi giai đoạn phát triển nhà nước, kéo theo lụy phát triển tất lĩnh vực Trình độ lực đối tác tư nhân tham gia vào đối tác công tư: thể qua mặt, tài chính, cơng nghệ, lực quản lý, 2.4.Kinh nghiệm quản lý dự án đầu tư xây dựng CSHT theo hình thức PPP sốquốcgiavàbàihọcrútrachoViệtNam 2.4.1.KinhnghiệmcủaCanada Hình thức đối tác công tư thực chủ yếu theo mô hình DBFMO,DBFM…trong phổ biến hình thức DBFMO Hệ thống pháp luật Canada đảm bảo dự án đối tác cơng tư có thơng tin minh bạch, công khai, môi trường cạnh tranh lành mạnh cho nhà đầu tư nhằm thực hợp đồng xây dựng dự án tốt 2.4.2.Kinh nghiệm Trung Quốc Cơ cấu tài dự án hạ tầng giao thơng theo hình thức đối tác cơng tưc Trung Quốc quy định gồm nguồn vốn: vốn ngân sách 30%, vốn vay6 0%, vốn tư nhân10%.Trong 30% vốn ngân sách 10% từ quyền trung ương, 20% từ quyền địa phương nơi thực dự án, vốn vay Nhà đầu tư tư nhân vay từ ngân sách thuộc sở hữu Nhà nước 2.4.3 Kinh nghiệm Malaysia Ở Malaysia khơng có luật lệ hay quy định trực tiếp hình thức đối tác cơng tư mà thay vào Chính phủ xây dựng hệ thống pháp lý nhằm khởi động chương trình tổng thể thu hút nguồn lực tư nhân lĩnh vực sở hạ tầng Như khung mẫu chuẩn hợp đồng dự án với mục tiêu phân bổ lại rủi ro cân bên, Giấy chứng nhận độc quyền phát triển dự án nhằm đảm bảo lợi ích Nhàđầutưtưnhânkhiđềxuấtvàthựchiệndựán PPP, 2.4.4.Bài học rút cho Việt Nam - Hoàn thiện hệ thống chế, sách nhằm tạo sở pháp lý cho cơng tác huy động nguồn vốn tư nhân - Ở hầu thành lập đơn vị quản lý PPP chuyên biệt để giám sát việc xây dựng hợp đồng quy trình tổ chức đấu thầu - Tăng cường tính cơng khai, minh bạch, cạnh tranh xây dựng quy trình đấu thầu Chương PHÂN TÍCH VÀ ĐÁNH GIÁ THỰC TRẠNG QUẢN LÝ DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG CƠ SỞ HẠ TẦNG THEO HÌNH THỨC HỢP TÁC CÔNG TƯ TẠI VIỆT NAM 3.1 Khái quát thực trạng dự án đầu tư xây dựng CSHT theo hình thức PPP Việt Nam giai đoạn 2011 - 2017 3.1.1 Khái quát hình thức PPP Việt Nam Theo Bộ Kế hoạch Đầu tư tính từ năm 1997 đến nay, ngành địa phương ký kết thực hợp đồng PPP với tổng số 200 dự án, đứng đầu Bộ Giao thông Vận tải với 80 dự án, tiếp đến dự án nước sạch, xử lý nước thải, nhiệt điện, chất thải rắn dự án bệnh viện, viễn thơng Trong mơ hình BOT, BOO, BT chiếm tỷ trọng chủ yếu 9 Theo đánh giá Bộ Tài nhu cầu đầu tư Việt Nam thời gian tới lớn, giai đoạn 2016 -2020 vào khoảng 480 tỷ USD Trong đó, đầu tư vào 11 dự án nhà máy điện theo hình thức BOT, với cơng suất 13.200 MW, số vốn đầu tư khoảng 40 tỷ USD; khoảng 1.380 km đường cao tốc với khoảng 11 tỷ USD; dự án môi trường, y tế, giáo dục khoảng 29 tỷ USD; lĩnh vực đầu tư mở rộng mơ hình PPP Việt Nam ngày đa dạng 3.1.2 Khái quát dự án ưu tiên đầu tư xây dựng CSHT theo hình thức PPP Việt Nam Từ năm 1997 đến nay, Việt Nam có 200 dự án đầu tư xây dựng CSHT theo hình thức PPP Tuy nhiên, theo Bộ Kế hoạch Đầu tư 69 dự án cần ưu tiên xây dựng khai thác Trong có 42 dự án giao thơng, dự án cấp nước, dự án xử lý nước thải, dự án chất thải rắn dự án bệnh viện Tổng nguồn vốn đầu tư cần thiết cho 69 dự án ưu tiên khoảng 334 nghìn tỷ đồng dự án cầu, đường có thu phí chiếm khoảng 74% giá trị tổng nguồn vốn đầu tư Nguồn vốn đầu tư cho lĩnh vực lại cấp nước, xử lý nước thải, chất thải rắn bệnh viện, có giá trị 26 nghìn tỷ đồng (chiếm 7,8% giá trị tổng nguồn vốn đầu tư), lĩnh vực có 16 dự án 3.2 Thực trạng quản lý số dự án đầu tư xây dựng CSHT theo hình thức PPP Việt Nam 3.2.1 Thực trạng quản lý số dự án đầu tư xây dựng hạ tầng giao thông 3.2.1.1 Khái quát thực trạng dự án đầu tư xây dựng dự án hạ tầng giao thơng theo hình thức PPP Trong số 80 dự án, Bộ Giao thông Vận tảitriển khai thực 71 dự án với tổng mức đầu tư khoảng 202.556 tỷ đồng, 20 dự án hồn thành đưa vào khai thác có tổng mức đầu tư 23.799 tỷ đồng với tổng chiều dài 569 km, 51 dự án giai đoạn thực đầu tư có tổng mức đầu tư 178.757 tỷ đồng với tổng chiều dài khoảng 1700 km 3.2.1.2 Thực trạng quy trình quản lý dự án đầu tư xây dựng hạ tầng giao thơng theo hình thức PPP Việt Nam Các dự án PPP giao thông Việt Nam thực theo ba giai đoạn: Chuẩn bị dự án, lựa chọn nhà đầu tư ký kết hợp đồng, thực hợp đồng dự án PPP Giống cấu trúc quản lý dự án lĩnh vực giao thơng nói chung, việc quản lý dự án hạ tầng giao thông theo PPP chia làm cấp cấp Trung ương cấp địa phương 3.2.1.3 Thực trạng quản lý số dự án đầu tư xây dựng hạ tầng giao thơng theo hình thức PPP a) Thực trạng quản lý dự án đầu tư xây dựng BOT cầu Phú Mỹ Dự án Cầu Phú Mỹ đầu tư theo hình thức hợp đồng xây dựng – kinh doanh – chuyển 10 giao (BOT) Ủy ban Nhân dân Thành phố Hồ Chí Minh Cơng ty Cổ phần BOT cầu Phú Mỹ (PMC) Đây cầu dây văng qua sơng Sài Gịn, xe, dài 2,4 km nối Quận Quận TP.HCM Dự án UBND TP.HCM đề xuất vào tháng 02 năm 2002 Trải qua nhiều thủ tục quy trình lập báo cáo nghiên cứu tiền khả thi, trình Chính phủ Bộ ngành xem xét, chọn chủ đầu tư, lập thẩm định báo cáo nghiên cứu khả thi, Hợp đồng BOT Cầu Phú Mỹ thức ký kết vào tháng 02/2005 Theo ước tính ban đầu, Dự án BOT Cầu Phú Mỹ có tổng mức đầu tư (TMĐT) 1.807 tỷ VND, khơng kể thuế giá trị gia tăng (GTGT) lãi vay thời gian xây dựng Chủ đầu tư tài trợ 30% TMĐT vốn chủ sở hữu phần lại vốn vay ngân hàng - Về lập nghiên cứu báo cáo kết khả thi dự án: + Tổng mức đầu tư: TMĐT dự án 1.806,52 tỷ VNĐ (gồm chi phí phải trả ngoại tệ 71,277 triệu USD chi phí phải trả nội tệ 698,17 tỷ VNĐ) Chi phí đầu tư xây dựng cơng trình 1395,15 tỷ VNĐ, chiếm 77,2% Chi phí bồi thường giải phóng mặt 100 tỷ VNĐ + Mức phí thu dự kiến: Để hồn vốn, PMC thu phí mức 10.000 VNĐ/ xe du lịch chỗ - 30.000 VNĐ/xe container giai đoạn 2009-2011, tăng lên 14.000-75.000 VNĐ giai đoạn 2012-2016 15.000-100.000 VNĐ từ 2017 đến 2034 + Thời gian thực hợp đồng BOT: 26 năm - Về chi phí thực tế dự án đầu tư BOT cầu Phú Mỹ: Tổng mức đầu tư Dự án theo thực tế phát sinh tăng lên 2.840 tỷ VNĐ (bao gồm lãi vay nhập gốc thời gian xây dựng) - Về lưu lượng xe thực tế: Trạm thu phí Cầu Phú Mỹ cho thấy công suất tối đa trạm 18 xe Số xe hoạt động 14 xe Thực tế hoạt động ngày có xe máy xe tơ loại Vì vậy, lưu lượng xe thực tế qua Cầu Phú Mỹ thấp nhiều so với dự báo, đặc biệt loại xe tải từ trở lên - Đánh giá hiệu quản lý dự án BOT cầu Phú Mỹ Hợp đồng BOT cho PMC quyền thu phí 26 năm sở tổng doanh thu từ thu phí (10.149 tỷ VNĐ) vừa đủ để hồn vốn chủ sở hữu, hoàn trả nợ gốc lãi vay, bù đắp chi phí hoạt động, nộp thuế thu nhập doanh nghiệp, lợi nhuận chủ đầu tư Bảng 3.4: Kết phân tích tính khả thi khả trả nợ dự án Cơ cấu vốn Tỷ lệ Chi phí vốn IRR NPV (tỷ VND) (%) (%) (%) (tỷ VND) Chỉ tiêu Vốn chủ sở hữu 541,66 29,98 7,25 Vốn vay 1.264,86 70,02 10,00 8,91 91,98 11 Tổng đầu tư 1.806,52 100,00 9,18 DSCR bình quân (2009 - 2034) 1,37; DSCR > (trong tất năm) 9,93 149,90 Nguồn: Tác giả tổng hợp tính tốn Theo bảng thấy Hợp đồng BOT cầu Phú Mỹ dự án có NPV tài dương, IRR tài lớn chi phí vốn, hệ số an tồn trả nợ (DSCR) trung bình 26 năm 1,37 khơng có năm DSCR nhỏ b)Thực trạng quản lý dự án đầu tư xây dựng đường ô tô cao tốc Hà Nội - Hải Phòng Dự án đường cao tốc Hà Nội - Hải Phịng có tổng chiều dài xây dựng 105,8 km, với xe, vận tốc thiết kế 120 km/giờ - Về lập báo cáo nghiên cứu khả thi dự án: + Tổng mức đầu tư: Được phê duyệt năm 2008, tổng mức đầu tư dự án 24.566 tỷ đồng chi phí bồi thường giải phóng mặt 2.500 tỷ đồng + Huy động vốn: Từ ngân hàng Phát triển Việt Nam góp 51%, ngân hàng Ngoại thương Việt Nam góp 5%, Tổng cơng ty XNK Xây dựng Việt Nam góp 10%, Cty cổ phần Đầu tư Sài Gòn 10% lại từ nguồn vay từ nước khác Lưu lượng xe dự kiến: công suất thiết kế 70.000 lượt xe/ngày đêm Thời gian dự án: 35 năm - Về chi phí doanh thu thực tế: Thực tế trình xây dựng, tổng mức đầu tư lên đến 45.487 tỷ đồng, tăng khoảng 21.000 tỷ đồng, tức tăng gần 86% so với tổng mức đầu tư ban đầu Với tổng doanh thu thu phí tồn dự án đạt 2.091 tỷ đồng, tính bình qn, doanh thu ngày đơn vị đạt khoảng 5,7 tỷ đồng/ngày - Về lưu lượng xe thực tế: năm 2017 lưu lượng khai thác đạt 25.000 - 30.000 lượt xe/ngày đêm, đạt gần 40% công suất dự kiến Trong đó, quốc lộ ln tình trạng q tải - Đánh giá hiệu quản lý dự án cao tốc Hà Nội - Hải Phòng Mặc dù nhà đầu tư xác định gần 29 năm dự án hoàn vốn Tuy nhiên theo tính tốn nhà đầu tư Vidifi tỷ suất nội hồn tài IRR Dự án 35 năm dao động từ 9,41% đến 9,78% mức giá trị NPV từ 5.356 tỷ đồng đến 6.945 tỷ đồng tùy theo việc có xét đến trượt giá đồng nội tệ so với ngoại tệ 4% thời gian khai thác hay không c) Thực trạng quản lý dự án đầu tư xây dựng đường ô tô cao tốc Dầu Giây - Phan Thiết(DPEP): Đây phần Cao tốc Bắc – Nam nằm khu vực phía Nam Việt Nam Năm 2013, DPEP lên kế hoạch dự án cao tốc thực theo hình thức PPP Bộ Giao thơng đóng góp phần cho việc xây dựng khoản đầu tư công nhà đầu tư kỳ vọng đầu tư xây dựng đoạn lại, vận hành thu phí hai đoạn Dự án 12 Dầu Giây – Phan Thiết có ảnh hưởng tích cực tới phát triển kinh tế quốc gia 3.2.2 Thực trạng quản lý số dự án đầu tư xây dựng nhiệt điện theo hình thức PPP Việt Nam 3.2.2.1 Khái quát thực trạng dự án đầu tư xây dựng hạ tầng nhiệt điện Mặc dù số lượng dự án đầu tư theo hình thức PPP ngành lượng Việt Nam không nhiều song thực tế quy mô số tiền đầu tư cho dự án lại lớn Ví dụ Dự án BOT Nhà máy Nhiệt điện Sơn Mỹ - Bình Thuận(chủ đầu tư IPR-GDFSUE - Châu Âu, Tập đoàn SojitNhật Bản Pacific, với tổng vốn đầu tư 2,2tỷUSD) Từ năm 2010 đến nay, điện lực ngành hệ thống lượng quốc gia có dự án đầu tư theo mơ hình PPP Ngành điện có19 dự án nhiệt điện đầu tư theo PPP, tất thực theo hình thức BOT Bộ Cơng thương quan Chính phủ giao trách nhiệm quản lý theo dõi 19 dự án Hiện dự án nhiệt điện khai thác theo hình thức BOT nhà nước kỳ vọng có tổng công suất khoảng 24.000MW vào hoạt động 3.2.2.2 Thực trạng quy trình quản lý dự án đầu tư xây dựng nhiệt điện theo hình thức PPP Việt Nam Về quy trình quản lý dự án nhiệt điện theo PPP giống quy trình hạ tầng giao thông Tuy nhiên xây dựng hạ tầng nhiệt điện vào Điều Thơng tư 23/2015/TT-BCT Quy định trình tự, thủ tục đầu tư dự án nhà máy nhiệt điện theo hình thức hợp đồng PPP Bộ Cơng thương 3.2.2.3 Thực trạng quản lý số dự án đầu tư xây dựng nhiệt điện theo hình thức PPP Việt Nam a) Đối với quản lý dự án đầu tư xây dựng nhiệt điện Phú Mỹ Dự án bao gồm nhà máy phát điện theo chu trình hỗn hợp sử dụng nhiên liệu khí đốt với cơng suất 715 MW, xây dựng, sở hữu vận hành sở BOT công ty trách nhiệm hữu hạn thành lập Việt Nam Công ty TNHH Năng lượng Mekong (MECO) Nhà máy xây dựng địa bàn Trung tâm phát điện Phú Mỹ (PMPGC) EVN điều hành tọa lạc khu Phức hợp Công nghiệp Phú Mỹ Bà Rịa Vũng Tàu gần thành phố Hồ Chí Minh Dự án thực theo Hợp đồng BOT thời hạn 20 năm Các chủ đầu tư tư nhân bao gồm: Cơng ty MECO thuộc tập đồn EDF International (tỷ lệ góp vốn sở hữu: 56.25%), Cơng ty Sumitomo Nhật Bản (vốn sở hữu: 28,125%); 15,625% công ty Điện lực Tokyo Nhật Bản (TEPCO) - Về công suất điện năng: Năm 2010, tổng công suất khoảng 17.000 MW Về giá điện dự kiến: Trong giai đoạn tăng giá điện từ 5,1 cents/kWh đến khoảng cents/kWh - Thực trạng trình quản lý dự án đầu tư xây dựng BOT Phú Mỹ 2:Quá trình lập báo cáo 13 nghiên cứu khả thi dự án số IRR NPV dự kiến IRR Dự án 24% NPV 667 triệuUSD b) Quản lý dự án đầu tư xây dựng BOO nhiệt điện Yên Thế Dự án Nhiệt điện Yên Thế đời nhằm thực hoá hội đầu tư Công ty Cổ phần Phát triển Năng lượng & Công nghiệp EIC đáp ứng nhu cầu điện ngày tăng Việt Nam Dự án gồm nhà máy nhiệt điện than công suất 50MW, điện lượng trung bình hàng năm 292,5 triệu kWh Dự án có tổng mức đầu tư 60.991.000 USD, vốn vay 48.902.000 USD, mức giá điện tài trung bình vòng đời dự án cent/kWh Theo quan điểm Chủ đầu tư NPV(EIP) = 13.157.376 USD, IRR = 15,3%, B/C = 1,09, thời gian hoàn vốn 12 năm Tuy nhiên thực tế năm qua cho thấy rủi ro điều kiện lạm phát, bãi bỏ trợ giá nhiên liệu,… để dự án không lỗ giá bán điện EIC phải từ cent/kWh trở lên Mặc dù dự án đóng góp thiết thực cho an ninh lượng quốc gia, hỗ trợ giảm nghèo phát triển kinh tế vùng Đông Bắc Bộ 3.2.3 Thực trạng quản lý số dự án đầu tư xây dựng hệ thống cấp nước Việt Nam 3.2.3.1 Khái quát thực trạng dựán đầu tư xây dựng hệ thống cấp nước Bộ Xây dựng (BXD) với vai trò quản lý chuyên ngành tập trung vào chức xây dựng ban hành sách Chính sách cổ phần hóa công ty nhà nước ban hành sách ảnh hưởng đến loạt đơn vị cung cấp dịch vụ cơng ích bao gồm cơng ty cấp nước Theo đó, cơng ty thuộc sở hữu nhà nước chuyển thành công trách nhiệm hữu hạn cơng ty cổ phần Chính sách đưa vào năm 2002 triển khai Tính đến tháng 12 năm 2014, có 23 cơng ty cổ phần cấp nước hình thành, UBND tỉnh giữ phần lớn cổ phần cơng ty 3.2.3.2 Thực trạng quy trình quản lý dựán đầu tư xây dựng hệ thống cấp nước theo hình thức PPP Quy trình quản lý dự án PPP hệ thống nước Nghị định 15/2015 tương tự quy trình hạ tầng giao thông Chỉ khác nước Bộ Xây dựng Sở Xây dựng tỉnh thành triển khai thực dự án PPP Thông thường, dự án cấp nước đô thị với quy mơ lớn ví dụ xây dựng trạm cấp nước công suất lớn đề xuất Sở Xây dựng Trong số trường hợp, Sở Kế hoạch Đầu tư quan liên quan thuộc UBND tỉnh đề xuất dự án cấp nước phục vụ cho khu công nghiệp mở rộng khu đô thị quan đảm nhiệm vai trò quan quản lý nhà nước cho dự án họ đề xuất 3.2.3.3 Thực trạng quản lý số dự án đầu tư xây dựng hệ thống cấp nước theo hình thức PPP a) Thực trạng quản lý dự án đầu tư xây dựng hệ thống nước theo hình thức PPP Về giá: Theo khảo sát WB(2006), có chủ trương chung giá nướcsẽ tiếp cận 14 phương pháp tính đúng, tính đủ để hấp dẫn đầu tư Giá bán nước dự kiến tính theo phương pháp tính tính đủ so với giá bán nước có hiệu lực có chênh lệch lớn Về vốn đầu tư: Khuyến khích sử dụng nguồn vốn để đầu tư xây dựng hệ thống cấp nước đô thị Ba trở ngại hàng đầu lựa chọn người hỏi PPP lĩnh vực nước Việt Nam bao gồm: (i)Mức giá nước dự kiến bán tới người tiêu dung cao; (ii)mức giá bán thấp để bù đắp chi phí; (iii)do thiếu kinh nghiệm quản lý dự án PPP b) Thực trạng quản lý dự án đầu tư xây dựng hệ thống cấp nước nông thôn theo hình thức PPP Các dự án cấp nước khu vực nơng thơn nhận nhiều trợ giúp từ Chính phủ so sánh với dự án cấp nước khu vực thành thị Bên cạnh Nghị định dự án cấp nước đô thị nêu trên, trợ cấp Chính phủ cho dự án cấp nước nông thôn hướng dẫn cụ thể Quyết định 131/2009/QĐ-TTg Thủ tướng phủ Thông tư liên tịch số 37/2014/TTLT- BNNPTNT-BTC-BKHĐT BNN&PTNT, BTC BKH&ĐT Do đó, doanh nghiệp tư nhân dễ dàng tiếp cận hỗ trợ Chính phủ thực dự án cấp nước khu vực nông thôn Hỗ trợ cho dự án cấp nước nơng thơn bao gồm phí th đất, thuế thu nhập doanh nghiệp, vốn đầu tư giá tiêu thụ nước Thông thường, doanh nghiệp cấp nước miễn phí th đất suốt vịng đời dự án Bên cạnh đó, doanh nghiệp phải trả phần thuế thu nhập doanh nghiệp tỷ lệ miễn giảm tính tốn dựa quy định hành pháp luật Liên quan tới trợ cấp vốn đầu tư, dự án cấp nước nơng thơn nhận hỗ trợ tài từ ngân sách nhà nước kêu gọi nguồn vốn từ bên 3.3.Thực trạng quản lý dự án đầu tư xây dựng CSHT theo hình thức PPP Việt Nam 3.3.1.Thực trạng chủ thể, nguyên tắc phương pháp quản lý dự án đầu tư xây dựng CSHT theo hình thức PPP Việt Nam 3.3.1.1.Thực trạng chủ thể quản lý dự án đầu tư xây dựng CSHT theo hình thức PPP - Chính phủ Việt Nam quy định Bộ ban ngành(Bộ Kế hoạch Đầu tư, Bộ Giao thôngVận tải, Bộ Xây dựng, Bộ Cơng thương…) quyền địa phương tỉnh có trách nhiệm phối hợp, hỗ trợ đồng bộ, kịp thời trình triển khai dự án PPP - Đối với nhà đầu tư tư nhân: Nhà đầu tư tư nhân tham giaquản lý dự án PPP dựa quy định nhà nước Việt Nam lực tài chính, lực tổ chức thực dự án PPP Hộp 3.1: Đánh giá doanh nghiệp đầu tư PPP Phần lớn chuyên gia cho doanh nghiệp đầu tư sở hạ tầng Việt Nam thường đơn vị nhận thầu thi công Do vậy, lực kinh nghiệm tổ chức, cá nhân tham gia quản lý trình thực dự án cịn nhiều hạn chế, chậm xử lý tình phát sinh,ảnh hưởng nhiều tới tiến độ, hiệu đầu tư dự án Nguồn: NCS tổng hợp từ ý kiến vấn chuyên gia - Đối với cộng đồng: Sự tham gia, chia sẻ người dân cộng đồng việc kiểm tra, giám sát việc thực dự án xây dựng, giám sát thu phí nhà đầu tư khuôn khổ dự án 15 hợp tác cơng tư giúp cho q trình thực dự án trở nên hiệu 3.3.1.2 Thực trạng thực nguyên tắc quản lý dự án đầu tư xây dựng CSHT theo hình thức PPP Việt Nam Thứ nhất, dự án đầu tư xây dựng phải quản lý thực theo kế hoạch, chủ trương đầu tư, đáp ứng yêu cầu theo quy định Điều 51 Luật Xây dựng năm 2014 phù hợp với quy định pháp luật có liên quan Thứ hai, q trình quản lý dự án phải quy định rõ Trách nhiệm, quyền hạn quan quản lý Nhà nước, củaNgười định đầu tư, Chủ đầu tư tổ chức, cá nhân có liên quan đến thực hoạt động, đầu tư xây dựng dự án 3.3.1.3.Thực trạng yêu cầu quản lý dự án đầu tư xây dựng CSHT theo hình thức PPP Việt Nam -Thực trạng yêu cầu xây dựng quy trình cho dự án xây dựng CSHT theo hình thức PPP: Sau xác định dự án PPP theo ngành cụ thể, phủ tiến hành thực dự án PPP: Lập, thẩm định báo cáo nghiên cứu tiền khả thi, định chủ trương đầu tư công bố dự án; Lập, thẩmđịnh phê duyệt báo cáo nghiên cứu khả thi; Tổ chức lựa chọn nhà đầu tư; Đàm phán, ký kết hợp đồng dự án thành lập doanh nghiệp dự án(nếu có); triển khai thực dự án; tốn chuyển giao cơng trình cho nhà đầu tư để tiến hành khai thác dự án xây dựng CSHT theo hình thức PPP -Thực trạng yêu cầu thể chế quản lý dự án xây dựng CSHT theo hình thức PPP: Theo Nghị định 15/2015 63/2018/NĐ-CP Chính phủ chỉnh sửa bổ sung Các Bộ, ngành, Ủy ban nhân dân cấp tỉnh quan Nhà nước có thẩm quyền ký kết thực quyền, nghĩa vụ quy định hợp đồng dự án thuộc chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn dự án đượcThủ tướngChính phủ giao làm quan Nhà nước có thẩm quyền 3.3.2 Thực trạng thực nội dung quản lý dự án đầu tư xây dựng CSHT theo hình thức PPP Việt Nam 3.3.2.1 Thực trạng hoạch định dự án đầu tư xây dựng CSHT theo hình thức PPP - Thực trạng chiến lược, quy hoạch dự án đầu tư xây dựng CSHT theo PPP Việc xây dựng hoàn chỉnh chiến lược, quy hoạch tổng thể dài hạn quốc gia phát triển CSHT khắc phục bước tính tự phát, phân tán, manh mún, kết cấu hạ tầng giao thông tăng cường số lượng chất lượng Tuy nhiên, việc thực chiến lược, quy hoạch dự án PPP nhiều hạn chế, chiến lược, quy hoạch lĩnh vực CSHT nước ta chưa xây dựng đồng cịn thiếu tính dự báo; tổ chức thực chiến lược, quy hoạch cịn chậm, dàn trải; cơng tác quản lý, bảo vệ kết cấu hạ tầng giao thơng cịn nhiều bấtcập - Thực trạng xây dựng sách dự án xây dựng CSHT theo hình thức đầu tư PPP Việt Nam 16 Đối với việc xây dựng sách cho dự án xây dựng CSHT theo PPP vòng 10 năm qua nhà nước quan tâm, việc ban hành, thay đổi, bổ sung sách PPP để phù hợp với điều kiện phát triển kinh tế - xã hội Có hai Nghị định quan trọng nhà nước ban hành thực thi thời gian qua Nghị định 124/2011/NĐ-CP năm 2011 bổ sung, thay Nghị định 15/2015/NĐ-CP năm 2015 Nghị định 63/2018/NĐ-CP, tương lai gần bổ sung, thay đổi sách khác, Luật hình thức đầu tư PPP - Thực trạng sách tài dự án xây dựng CSHT theo hình thức đầu tư PPP: Theo quy định hành, nhà đầu tư cần đảm bảo nguồn vốn chủ sở hữu triển khai thực dự án từ khoảng 15 - 20%, nguồn vốn cần huy động từ ngân hàng tổ chức tín dụng ước khoảng từ 80 - 85% tổng vốn đầu tư dự án + Về mức ưu đãi thuế:Đối với doanh nghiệp nước, dự án xây dựng CSHT theo hình thức đầu tư PPP hưởng ưu đãi thuế thu nhập doanh nghiệp theo quy định thuế thu nhập doanh nghiệp theo Nghị định 15/2015/NĐ-CP Còn nhà đầu tư nước ngồi quy định hưởng ưu đãi miễn, giảm thuế theo quy định Luật Đầu tư năm 2014 mức thuế áp dụng nhà thầu nước + Thực trạng bảo lãnh Nhà nước nhà đầu tư thực dự án xây dựng CSHT theo hình thức PPP: Trong Nghị định 15/2015/NĐ-CP, phủ xác nhận việc bảo lãnh nhà đầu tư thực dự án bảo lãnh cung cấp nguyên liệu, bảo đảm cân đối ngoại tệ quyền sở hữu tài sản + Cấu trúc tài trợ dự án: Theo Nghị định 15/2015/NĐ-CP, nguồn vốn góp nhà đầu tư tư nhân họ tự huy động, không thấp 15% tổng vốn đầu tư nhà đầu tư đóng góp vào dự án (đối với phần vốn đến 1.500 tỷ đồng) không thấp 10% (đối với phần vốn 1.500 tỷ đồng) Có thể thấy rõ mối tương quan tình hình phát triển kinh tế Việt Nam với hấp dẫn vốn dự án xây dựng CSHT theo hình thức đầu tư PPP Trung bình năm Việt Nam có khoảng 1.01 tỷ USD đầu tư vào dự án xây dựng CSHT theo hình thức đầu tư PPP 11.3 1.8 17.5 69.4 Giao thơng Năng lượng Viễn thơng Nước Hình 3.4: Số dự án đầu tư theo PPP lĩnh vực hạ tầng kỹ thuật xã hội Việt Nam, 2011 - 2017 17 Nguồn: Tác giả tổng hợp dựa sở liệu WB Qua biểu đồ thấy được, nguồn vốn thực dự án PPP chủ yếu tập trung vào ngành giao thông vận tải với khoảng 69.4%, ngành lượng khoảng 17%, ngành viễn thông khoảng 11.3% ngành nước khoảng 1.8% Tuy nhiên, so sánh với tiềm yêu cầu phát triển xây dựng CSHT Việt Nam ngành cịn nhiều tiềm khai thác Vì vậy, Việt Nam cần tiếp tục đẩy mạnh dự án xây dựng CSHT theo hình thức đầu tư PPP thời gian tới - Thực trạng kế hoạch phát triển đất đai dự án xây dựng CSHT theo hình thức đầu tư PPP Trước hết theo sách đất đai phục vụ cho dự án xây dựng CSHT theo hình thức PPP Việt Nam dựa các Luật Đất đai, đặc biệt trọng vào quy định điều 34 điều 56 thủ tục thu hồi, giải phóng mặt bằng, đền bù, di dời Tuy nhiên thực tế vấn đề thiết q trình đền bù giải phóng mặt Việt Nam năm qua - Thực trạng quy định môi trường dự án xây dựng CSHT theo hình thức đầu tư PPP Theo quy định sách tài nguyên, môi trường Việt Nam Nghị định 63/2018/NĐ-CP nhất, Nghị định số 15/2015/NĐ-CP hay thông tư hướng dẫn Bộ Tài nguyên Môi trường hay Bộ Xây dựng, Bộ Giao thông Vận tải, Bộ Công thương, Quyết định UBND cấp tỉnh quy định dự án PPP có vốn từ 200 tỷ đồng ln ln phải có giải pháp kinh phí để xử lý mơi trường thực triển khai dự án PPP Qua khảo sát ý kiến doanh nghiệp nhận định Chiến lược, quy hoạch dự án PPP “Tạo điều kiện tương đối thuận lợi cho nhà đầu tư việc lựa chọn tham gia dự án PPP” với mức điểm trung bình 3.12 Đây mức điểm không thấp chưa phải mức điểm tốt Điều phản ánh doanh nghiệp chưa thực hoàn toàn đồng ý với nhận định 3.3.2.2 Thực trạng tổ chức máy nhân lực quản lý dự án xây dựng CSHT theo hình thức đầu tư PPP Việt Nam Chính phủ Việt Nam quy địnhbộ máy QLNN dự án PPP gồm Quốc hội, Thủ tướng phủ, Ban đạo PPP, Bộ Kế hoạch đầu tư (Cục Quản lý đấu thầu, Cục Đầu tư nước ngoài, Vụ Tổng hợp kinh tế quốc dân, Vụ Kinh tế đối ngoại, Vụ Giám sát Thẩm định đầu tư, Vụ Kết cấu hạ tầng đô thị), Bộ Giao thông vận tải (Ban Quản lý đầu tư dự án PPP, Vụ Kế hoạch- Đầu tư ,Vụ Tài chính, Cục Quản lý xây dựng chất lượng cơng trình giao thơng, Vụ Kết cấu hạ tầng giao thông, Vụ Pháp chế, Tổng cục Đường bộ), Bộ Công thương (Các dự án Nhiệt điện), Bộ Tài chính, Bộ Tư pháp, Bộ Tài ngun mơi trường, Ngân hàng Nhà nước, Kiểm tốn Nhà nước, quyền địa phương cấp…Một số địa phương thành lập số Tổ thực dự án PPP, đặc biệt thành phố lớn Tuy nhiên, nhìn chung nhiều nhiều địa phương chưa thực thành lập tổ để thực dự án xây dựng CSHT theo hình thức PPP 18 Kết qua việc khảo sát thực trạng tổ chức máy quản lý dự án PPP thông qua số nhận định doanh nghiệp tham gia quản lý dự án PPP nhận định “Đảm bảo số lượng nguồn nhân lực để hoàn thiện dự án PPP” với mức điểm bình quân 2.79 Đây mức điểm tương đối thấp phản ảnh doanh nghiệp phần lớn không đồng ý với nhận định Điều nói lên việc đảm bảo số lượng nguồn nhân lực để hoàn thiện dự án PPP, đặc biệt q trình thi cơng cơng trình chưa thực ổn định thường xuyên có biến động 3.3.2.3 Thực trạng tổ chức thực quản lý dự án xây dựng CSHT theo hình thức đầu tư PPP Việt Nam - Về lập báo cáo nghiên cứu khả thi dự án PPP: Theo quy định Điều 12 Nghị định số 108/2009/NĐ-CP kế thừa Nghị định số 24/2011/NĐ-CP, quan nhà nước có thẩm quyền phải tổ chức lập Báo cáo nghiên cứu khả thi để lấy làm sở cho việc lập hồ sơ mời thầu đàm phán Hợp đồng dự án với nhà đầu tư Tuy nhiên, nhiều ý kiến cho rằng, quy định quan nhà nước tổ chức lập báo cáo nghiên cứu khả thi tất dự án cứng nhắc, khơng phù hợp với khả bố trí ngân sách nhà nước để lập dự án không tranh thủ nguồn lực, kinh nghiệm nhà đầu tư Trên thực tế, việc tổ chức lập báo cáo nghiên cứu khả thi tất dự án thuộc Danh mục tốn không khả thi Do vậy, nhiều địa phương lúng túng việc xác định dự án để lập báo cáo nghiên cứu khả thi khơng có quy định thứ tự dự án ưu tiên Danh mục dự án - Tổ chức lựa chọn nhà thầu Việc lựa chọn nhà thầu tiến hành theo hai cách: đấu thầu định trực tiếp quan có thẩm quyền Đối với việc đầu thầu, sau đề xuất dự án duyệt, quan có thẩm quyền tổ chức lập hồ sơ mời thầu tiến hành đấu thầu rộng rãi Hồ sơ mời thầu bao gồm nội dung đánh giá hồ sơ dự thầu, trình tự thủ tục đấu thầu, hồ sơ dự án kèm báo cáo nghiên cứu tiền khả thi duyệt, dự kiến phần tham gia nhà nước chế đảm bảo đầu tư Trong việc định nhà thầu trực tiếp, nghị định cho phép phủ trực tiếp định nhà thầu lại khơng có quy tắc hay điều kiện cụ thể chi tiết cho việc lựa chọn Điều dẫn đến bất cập nảy sinh lợi dụng mối quan hệ cá nhân dùng tiền để “chạy dự án” - Tổ chức thực góp vốn Tỉ lệ góp vốn nhà đầu tư tư nhân dự án PPP lĩnh vực sở hạ tầng Việt Nam thường 30 - 70, nghĩa vốn đầu tư chủ sở hữu tối thiểu nhà đầu tư 30% vốn khu vực tư nhân tham gia dự án huy động (khơng có bảo lãnh phủ) tối đa 70 % vốn khu vực tư nhân tham gia dự án.Phần tham gia nhà nước (bao gồm vốn nhà nước, bảo lãnh phủ ưu đãi đầu tư) không vượt 30 % tổng mức đầu tư dự án Quy định tỉ lệ vốn Việt Nam tương đối cứng nhắc, vốn chủ sở hữu nhà đầu tư tối thiểu 30 % nguồn vốn khu vực tư nhân tham gia huy động tức tối thiểu 21 % tổng 19 vốn dự án Trong nhiều trường hợp, dự án có nhiều rủi ro lớn,thì việc u cầu nhà đầu tư chấp nhận bỏ vốn tự có tối thiểu 21 % dự án tương đối khó khăn 3.3.2.4 Thực trạng kiểm tra, đánh giá, xử lý điều chỉnh quản lý dự án xây dựng CSHT theo hình thức đầu tư PPP Trong giai đoạn 2010- 2017, Việt Nam ban hành nhiều sách nhằm tra, kiểm tra xử lý sai phạm dự án PPP nhiều lĩnh vực CSHT Từ giai đoạn 2010 - 2015 có văn hoạt động tra, kiểm tra dự án PPP trình hoạt động kiểm tra quan quản lý chưa thực sát thực Nhiều cơng trình theo PPP mang lại cho Việt Nam nhiều thành công đầu tư CSHT Nhưng cịn bất cập dự án BOT Cai Lậy, Cao tốc Hà Nội - Hải Phịng, Tam Nơng, Bến Thủy Đặc biệt phối hợp Nhà nước nhà đầu tư tư nhân công tác phổ biến, tuyên truyền PPP đến người dân chưa thực trọng LậyHộp 3.4 Đánh giá quản lý dự án đầu tư xây dựng CSHT theo hình thức PPP Việt Nam 3.4.1 Những mặt thành cơng Thứ nhất, q trình quản lý dự án đầu tư xây dựng CSHT theo hình thức PPP Việt Nam tương đối phù hợp với chiến lược, quy hoạch dự án đầu tư xây dựng CSHT theo hình thức PPP đến năm 2020 định hướng đến năm 2030 nhà nước đề Thứ hai, việc tổ chức máy quản lý dự án đầu tư xây dựng CSHT theo hình thức PPP dần ổn định, hoàn thiện phù hợp dự án bộ, ban ngành quản lý Thứ ba, trình tổ chức thực nhiều dự án đầu tư xây dựng CSHT theo hình thức PPP đảm bảo tiến độ, chất lượng thời gian 3.4.2 Những mặt hạn chế nguyên nhân 3.4.2.1 Những mặt hạn chế Thứ nhất, chất lượng công tác chiến lược, quy hoạch dự án đầu tư xây dựng CSHT theo hình thức PPP chưa cao, chưa có quy hoạch dự án lĩnh vực CSHT cụ thể Thứ hai, tổ chức máy quản lý dự án đầu tư xây dựng CSHT theo hình thức PPP cịn nhiều vướng mắc, tổ chức đầu mối quản lý dự án Thứ ba, trình tổ chức thực dự án đầu tư xây dựng CSHT theo hình thức PPP cịn gặp nhiều bất cấp Việc thực phương thức định nhà thầu, nhà đầu tư theo hình thức BT, PPP, BOT phổ biến thời gian qua bộc lộ mặt hạn chế, dẫn đến phát sinh tiêu cực, lợi ích nhóm, tác động đến mơi trường đầu tư kinh doanh, lợi ích xã hội Thứ tư, hoạt động tra, kiểm tra, giám sát chưa phát huy hết vai trò, ảnh hưởng chức việc nâng cao hiệu lực quản lý dự án đầu tư xây dựng CSHT theo hình thức PPP 20 3.4.2.2 Các nguyên nhân hạn chế Thứ nhất, quy trình lựa chọn nhà đầu tư chưa phù hợp với lĩnh vực xã hội hóa; chưa có tiêu chí, quy định cụ thể việc lựa chọn nhà đầu tư theo hình thức xã hội hóa liên kết đầu tư; chưa quy định rõ khu vực đất nhà đầu tư đề xuất sử dụng theo quy trình Quyết định chủ trương đầu tư có cần xác định khu đất thuộc trường hợp phải đấu thầu hay khơng đấu thầu Thứ hai, tình hình nguồn vốn ngân sách nhà nước để đầu tư phát triển hệ thống kết cấu hạ tầng dịch vụ cơng ngày hạn hẹp, Việt Nam có mức nợ cơng cao Trong Nhà đầu tư tư nhân Việt Nam có quy mơ nhỏ, lực nguồn lực cịn hạn chế Thứ ba, Những rủi ro dự án tài dự án PPP mà doanh nghiệp tư nhân cần xem xét tới: Rủi ro trị; Rủi ro quy trình phát triển; Thứ tư, thể chế, chế sách văn hướng dẫn hình thức hợp tác công tư chưa đầy đủ, thiếu sức hấp dẫn Nhà đầu tư tư nhâ chưa có thống nhận thức, cách hiểu hình thức hợp tác cơng tư bên liên quan (Nhà nước, tư nhân) Chương GIẢI PHÁP HOÀN THIỆN QUẢN LÝ DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG CƠ SỞ HẠ TẦNG THEO HÌNH THỨC HỢP TÁC CƠNG TƯ Ở VIỆT NAM 4.1 Bối cảnh nước quốc tế ảnh hưởng đến quản lý dự án đầu tư xây dựng CSHT theo hình thức PPP Việt Nam 4.1.1 Bối cảnh nước - Nợ công Việt Nam mức cao, theo Báo cáo Bộ Tài năm 2017 mức nợ cơng Việt Nam mức 61.3% GDP, gần với ngưỡng nguy hiểm 65% GDP - Theo Báo cáo Trung tâm Hạ tầng toàn cầu (Gi Hub - Global Infrastructure Hub) dân số Việt Nam, đặc biệt dân số đô thị tăng nhanh tăng từ 2016 đến 2040 tăng từ 34% lên 50% - Hệ thống ngân hàng tổ chức tài nhiều e ngại dự án đầu tư xây dựng CSHT theo hình thức đầu tư PPP - Ngoài tượng bội chi ngân sách, cân đối, cán cân thương mại, máy Nhà nước cồng kềnh, ngày phình to, tệ nạn lãng phí, tham nhũng để khiến cho số ICOR cao, khiến tâm lý nhà đầu tư tư nhân ngồi nước có thực tiềm lực thường e ngại tham gia đầu tư xây dựng CSHT theo hình thức PPP - Việt Nam chưa có hệ thống Luật pháp đầu tư theo hình thức hợp tác công tư PPP 4.1.2 Bối cảnh quốc tế 21 - Hiện tại, kinh tế giới trình hồi phục sau giai đoạn khủng hoảng nên xu hướng đầu tư xây dựng CSHT theo hình thức PPP ngày rộng nhiều quốc gia đón nhận áp dụng nhiều - Trong vòng năm trở lại vốn vay ODA mà nhà tài trợ cam kết cho Việt Nam có xu hướng sụt giảm, điều thách thức Việt Nam việc phát triển hệ thống CSHT - Tồn cầu hóa hội nhập kinh tế khu vực giới ngày sâu rộng Việt Nam 4.2 Quan điểm định hướng hoàn thiện quản lý dự án xây dựng sở hạ tầng theo hình thức đầu tư hợp tác cơng tư Việt Nam 4.2.1 Quan điểm hoàn thiện quản lý dự án xây dựng CSHT theo hình thức đầu tư PPP - Thứ nhất, tiếp tục hoàn thiện khung pháp lý cho PPP - Thứ hai, đảm bảo công khai, minh bạch dự án PPP - Thứ ba, Cơ chế phân chia rủi ro thực dự án cần phải rõ ràng cụ thể 4.2.2 Định hướng quản lý dự án xây dựng sở hạ tầng theo hình thức hợp tác cơng tư Việt Nam - Hợp tác công tư đầu tư theo hình thức hợp tác đối tác cơng tư CSHT phải gắn vào chiến lược tổng thể phát triển kinh tế xã hội đất nước, chiến lược phát triển kinh tế xã hội địa phương quy hoạch, kế hoạch bộ, ngành có liên quan - Nhà nước thiết lập quan hỗ trợ PPP chuyên ngành nhằm giải tập trung, nhanh chóng có hiệu vấn đề thủ tục hành ưu đãi cho dự án hợp tác công tư đầu tư xây dựng CSHT - Lựa chọn doanh nghiệp đầu tư xây dựng CSHT có tính thị trường cao tiến hành kêu gọi tư nhân tham gia thông qua hợp tác công tư Trước mắt hướng tới thị trường nhiều tiềm thành phố Hồ Chí Minh, Hà Nội, Hải Phịng, Đà Nẵng, Bình Dương, Đồng Nai, Bắc Ninh, Sau có tổng kết cho việc triển khai PPP phát triển đầu tư xây dựng CSHT theo hình thức PPP địa phương khác 4.3 Giải pháp hoàn thiện quản lý dự án xây dựng cở sở hạ tầng theo hình thức đầu tư PPP Việt Nam 4.3.1 Hoàn thiện chiến lược, quy hoạch dự án xây dựng CSHT theo hình thức PPP Thứ nhất, Việc hoạch định quản lý dự án xây dựng CSHT theo hình thức đầu tư PPP phù hợp với điều kiện thể chế, quy hoạch, luật pháp hành Việt Nam Thứ hai, việc quy hoạch quản lý dự án xây dựng CSHT theo hình thức đầu tư PPP phải đảm bảo tính hiệu phù hợp với lĩnh vực CSHT cụ thể Thứ ba, khu vực tư nhân tham gia đầu tư phát triển kết cấu hạ tầng phải tuân thủ nguyên tắc thống chuẩn mực hoạt động kinh doanh có trách nhiệm với mơi trường xã hội 22 4.3.2 Hồn thiện máy quản lý dự án đầu tư xây dựng CSHT theo hình thức PPP - Nâng cao lực đội ngũ quản lý hợp tác công tư xây dựng CSHT:Tuyển dụng chuyên gia đào tạo cán có trình độ, kinh nghiệm lĩnh vực PPP đồng thời có kinh nghiệm dự án nói chung dự án hợp tác cơng tư nói riêng nhằm quản lý có hiệu mảng cơng việc - Xây dựng chế quản lý dự án hợp tác công tư Dự án hợp tác công tư lĩnh vực xây dựng CSHT tương tự dự án hợp tác công tư lĩnh vực khác điều chịu chi phối hành lang pháp lý chung - Quy định cụ thể chi tiết định thầu thực PPP: Việc định thầu nên áp dụng xuất nhu cầu cấp bách cần sử dụng hệ thống CSHT quan có thẩm quyền tiến hành sơ tuyển nhà thầu có nhà thầu tham gia có chênh lệch rõ rệt nhóm nhỏ nhà thầu tham gia 4.3.3 Hoàn thiện tổ chức thực quản lý dự án đầu tư xây dựng CSHT theo hình thức PPP - Nâng cao lực kỹ thuật, cơng nghệ để hồn thiện dự án PPP: Dự án PPP dự án thực nhằm mục đích phát triển kinh tế xã hội - Giải pháp giai đoạn thực dự án: Kiểm soát điều kiện lực nhà đầu tư giai đoạn thực dự án chủ yếu kiểm sốt tính tn thủ cam kết mặt lực kỹ thuật, cơng nghệ thi cơng cơng trình thực dự án - Giải pháp giai đoạn tốn cơng trình: Cơ quan nhà nước có thẩm quyền thỏa thuận với nhà đầu tư lựa chọn tổ chức kiểm toán độc lập để kiểm toán giá trị vốn đầu tư xây dựng cơng trình dự án 4.3.4 Hoàn thiện hoạt động giám sát đánh giá dự án PPP Thứ nhất,Quy định chế kiểm soát chặt chẽ nội dung hợp đồng dự án phải cụ thể hóa nội dung đề xuất hồ sơ dự thầu nội dung yêu cầu nhà đầu tư hồ sơ mời thầu bảo đảm tính thống nội dung Thứ hai, tiếp tục nghiên cứu, hoàn thiện pháp luật đầu tư theo hình thức hợp đồng BOT đặt tổng thể hoàn thiện pháp luật đầu tư theo hình thức PPP với định hướng nghiên cứu xây dựng, trình Quốc hội ban hành Luật tạo sở pháp lý cao, thống nhất, đồng cho hình thức đầu tư 4.4 Một số kiến nghị 4.4.1 Đối với nhà đầu tư tư nhân + Việc thiết kế xây dựng triển khai sau thiết kế sở: quyền trách nhiệm bên việc lập, thẩm định, phê duyệt thiết kế xây dựng; lập, thẩm định, phê duyệt thiết kế xây dựng 23 điều chỉnh + Các nhà đầu tư tư nhân cần phải thực trọng nâng cao lực tài lực quản lý, giám sát dự án xây dựng đảm bảo chất lượng cơng trình, tiến độ thời gian quản lý dự án PPP + Các nhà đầu tư tư nhân nên có có nhận thức thực Luật Đấu thầu dự án PPP cách công bằng, công khai cạnh tranh 4.4.2 Đối với bên khác có liên quan Trong sách, quy định đầu tư PPP cần làm rõ quyền hạn, trách nhiệm phạm vi giám sát Ban giám sát cộng đồng giai đoạn dự án, đặc biệt giai đoạn thực đầu tư Hơn nữa, Nhà nước cần ban hành cụ thể vai trò, trách nhiệm Bộ GTVT, Bộ Công thương, Ủy ban nhân dân tỉnh thành phố việc minh bạch, công khai chất lượng mức phí sử dụng cơng trình xây dựng theo hình thức PPP phương tiện thơng tin đại chúng KẾT LUẬN Trong trình phát triển kinh tế xã hội Việt Nam, dự án đầu tư xây dựng CSHT theo hình thức PPP đóng vai trị quan trọng góp phần tận dụng lợi thế, lực, công nghệ tiên tiến bên tham gia Với đặc thù riêng dự án đầu tư xây dựng CSHT theo hình thức PPP khác với hình thức đầu tư từ ngân sách nhà nước hay đầu tư từ ODA Quản lý dự án hiệu dự án đầu tư góp phần tăng cường hợp tác đầu tư, vận hành, chia sẻ lợi ích/rủi ro cho bên tham gia góp phần nâng cao chất lượng, tiến độ, an tồn lao động, bảo vệ mơi trường theo hợp đồng nhà nước nhà đầu tư Về mặt lý luận, luận án làm rõ khái niệm nội dung quản lý dự án đầu tư xây dựng CSHT theo hình thức PPP; xây dựng tiêu chí đánh giá quản lý dự án đầu tư xây dựng CSHT theo hình thức PPP; yếu tố ảnh hưởng đến quản lý dự án đầu tư xây dựng CSHT theo hình thức PPP ; Đồng thời, nghiên cứu kinh nghiệm số quốc gia phát triển phát triển quản lý dự án đầu tư xây dựng CSHT theo hình thức PPP - từ rút học cho Việt Nam Về mặt thực tiễn, luận án sâu phân tích thực trạng dự án đầu tư xây dựng CSHT theo hình thức PPP Việt Nam thực trạng quản lý dự án đầu tư xây dựng CSHT theo hình thức PPP số dự án dự án giao thông, dự án lượng dự án cấp nước Luận án phân tích thực trạng quản lý dự án đầu tư xây dựng CSHT theo hình thức PPP Việt Nam năm qua Từ đó, luận án kết quả, hạn chế nguyên nhân thực trạng để làm sở thực tiễn cho đề xuất giải pháp Các kết nghiên cứu Luận án: - Trên sở tổng quan nghiên cứu trước có liên quan đến đề tài, luận án hệ thống 24 hóa đề xuất khái niệm, nội dung tiêu trí đánh giá quản lý dự án đầu tư sở hạ tầng theo hình thức hợp tác công tư - Luận án nghiên cứu kinh nghiệm quản lý dự án đầu tư xây dựng sở hạ tầng theo hình thức PPP Canada, Trung Quốc, Malaysia đúc kết 05 học kinh nghiệm có giá trị tham khảo cho Việt Nam - Thơng qua việc phân tích quản lý dự án số dự án đầu tư CSHT theo hình thức PPP lĩnh vực khác nhau, kết hợp với kết điều tra bên liên quan trình quản lý thực dự án đầu tư CSHT theo hình thức PPP, luận án phần làm rõ tình hình dự án đầu tư CSHT theo hình thức PPP, thực trạng quản lý dự án, kết luận thành công, hạn chế nguyên nhân liên quan quản lý dự án đầu tư CSHT theo hình thức PPP - Một số quan điểm giải pháp nhằm hoàn thiện tăng hiệu quản lý dự án đầu tư CSHT theo hình thức PPP tác giả đề xuất đến quan liên quan Những đề xuất có ý nghĩa ứng dụng thực tiễn Trên sở phân tích bối cảnh nước ngồi nước, luận án xây dựng quan điểm, định hướng nhằm quản lý dự án đầu tư xây dựng CSHT theo hình thức PPP Việt Nam có hiệu hơn, từ tác giả đề xuất số giải pháp hoàn thiện quản lý dự án đầu tư xây dựng CSHT theo hình thức PPP Việt Nam, như: hồn thiện chiến lược, quy hoạch xây dựng CSHT theo hình thức PPP; Hoàn thiện máy quản lý dự án đầu tư xây dựng CSHT theo hình thức PPP; Hồn thiện tổ chức thực quản lý dự án đầu tư xây dựng CSHT theo hình thức PPP; Hồn thiện hoạt động giám sát đầu tư xây dựng CSHT theo hình thức PPP 25 DANH MỤC CÁC CƠNG TRÌNH KHOA HỌC ĐÃ CƠNG BỐ CỦA TÁC GIẢ CĨ LIÊN QUAN ĐẾN LUẬN ÁN Tạ Văn Hưng (2015), Nhận diện phân bổ yếu tố rủi ro hình thức hợp tác công - tư để phát triển sở hạ tầng Việt Nam Tạp chí Nghiên cứu kinh tế - Viện Kinh tế Việt Nam - Viện Hàn lâm Khoa học xã hội Việt Nam, Số 12(451) tháng 12 năm 2015 Tạ Văn Hưng (2016), Doanh nghiệp dự án hình thức PPP để phát triển sở hạ tầng Việt Nam Tạp chí Kinh tế Châu Á - Thái Bình Dương - Trung tâm kinh tế Châu Á Thái, Số 478 - tháng năm 2016 Tạ Văn Hưng, Bùi Hữu Đức (2017), Giải pháp hồn thiện khung khổ pháp lý cho việc ápdụng mơ hình hợp tác cơng tư PPP Tạp chí Khoa học Thương Mại - Đại học Thương Mại, Số 101/2017 tháng 1/2017 Tạ Văn Hưng (2017), Bàn khung pháp lý cho hình thức PPP Tạp chí Kinh tế dự báo - Bộ Kế hoạch Đầu tư Số 05 tháng 02/2017 (645) Đề tài Nghiên cứu khoa học (2017), Quản lý dự án xây dựng sở hạ tầng theo hình thức hợp tác cơng tư Việt Nam: Thực trạng số giải pháp Tạ Văn Hưng (2018), Đầu tư kết cấu hạ tầng theo hình thức hợp tác cơng- tư số quốc gia kinh nghiệm cho Việt Nam Tạp chí Cộng sản - Cơ quan lý luận trị Trung ương Đảng Cộng sản Việt Nam Số 139 (tháng 7/2018) 25 25 ... TƯ XÂY DỰNG CƠ SỞ HẠ TẦNG THEO HÌNH THỨC HỢP TÁC CƠNG TƯ 2.1 Tổng quan dự án đầu tư xây dựng sở hạ tầng theo hình thức hợp tác công tư( PPP) 2.1.1 Dự án đầu tư xây dựng sở hạ tầng 2.1.1.1 Dự án. .. lý dự án đầu tư xây dựng sở hạ tầng theo hình thức PPP 2.2.2.1 Mục tiêu quản lý dự án đầu tư xây dựng sở hạ tầng theo hình thức PPP Mục tiêu quản lý dự án xây dựng CSHT đầu tư theo hình thức PPP... Kinh doanh - Quản lý( O&M) 2.2 .Quản lý dự án đầu tư xây dựng sở hạ tầng theo hình thức hợp tác công tư 2.2.1 Phân định khái niệm quản lý dự án đầu tư xây dựng sở hạ tầng theo hình thức PPP 2.2.1.1.Khái