Tăng cường tài trợ các nhiệm vụ khoa học và công nghệ tại quỹ phát triển khoa học và công nghệ quốc gia (tt)

MỤC LỤC LỜI CAM ĐOAN LỜI CẢM ƠN MỤC LỤC DANH MỤC CHỮ VIẾT TẮT DANH MỤC BẢNG, HÌNH MỞ ĐẦU CHƢƠNG 1: NHỮNG VẤN ĐỀ CHUNG VỀ TÀI TRỢ CỦA NHÀ NƢỚC CHO CÁC NHIỆM VỤ KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ QUỐC GIA Error! Bookmark not defined 1.1 Tầm quan trọng tài trợ Nhà nước cho nhiệm vụ khoa học công nghệ Error! Bookmark not defined 1.1.1 Ảnh hưởng khoa học công nghệ phát triển kinh tế hội nhập quốc tế Error! Bookmark not defined 1.1.2 Khái niệm phân loại nhiệm vụ khoa học công nghệ Error! Bookmark not defined 1.1.3 Sự cần thiết vai trò tài trợ Nhà nước cho nhiệm vụ KH&CN Error! Bookmark not defined 1.2 Tiêu chuẩn, hình thức nội dung tài trợ Nhà nƣớc cho nhiệm vụ KH&CN cấp quốc gia Error! Bookmark not defined 1.2.1 Tiêu chuẩn nhiệm vụ KH&CN cấp quốc gia nhận tài trợ Nhà nước Error! Bookmark not defined 1.2.2 Hình thức tài trợ Nhà nước cho nhiệm vụ KH&CN Error! Bookmark not defined 1.2.3 Nội dung tài trợ Nhà nước cho nhiệm vụ KH&CN Error! Bookmark not defined 1.2.4 Chỉ tiêu đánh giá tài trợ Nhà nước cho nhiệm vụ KH&CN Error! Bookmark not defined 1.3 Kinh nghiệm số quốc gia tài trợ nghiên cứu khoa học công nghệ Error! Bookmark not defined 1.3.1 Kinh nghiệm Thái Lan Error! Bookmark not defined 1.3.2 Kinh nghiệm Nhật Bản Error! Bookmark not defined 1.3.3 Kinh nghiệm Hoa kỳ Error! Bookmark not defined 1.3.4 Bài học rút cho Việt Nam Error! Bookmark not defined CHƢƠNG 2: THỰC TRẠNG TÀI TRỢ CÁC NHIỆM VỤ KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ TẠI QUỸ PHÁT TRIỂN KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ QUỐC GIA Error! Bookmark not defined 2.1 Đặc điểm Qũy Phát triển khoa học công nghệ Quốc gia Error! Bookmark not defined 2.1.1 Chức năng, nhiệm vụ tài trợ Qũy Phát triển khoa học công nghệ Quốc gia Error! Bookmark not defined 2.1.2 Đặc điểm tổ chức nhân Quỹ Error! Bookmark not defined 2.1.3 Nguồn lực tài Quỹ Error! Bookmark not defined 2.2 Phân tích thực trạng tài trợ nhiệm vụ khoa học công nghệ Quỹ Phát triển khoa học công nghệ Quốc gia Error! Bookmark not defined 2.2.1 Hình thức tài trợ nhiệm vụ KH&CN NAFOSTEDError! Bookmark not defined 2.2.2 Thực trạng hoạt động thực tài trợ nhiệm vụ KH&CN NAFOSTED Error! Bookmark not defined 2.2.3 Phân tích kết tài trợ cho nhiệm vụ KH&CN NAFOSTED 74 2.3 Đánh giá thực trạng tài trợ nhiệm vụ KH&CN Quỹ Phát triển khoa học công nghệ Quốc gia Error! Bookmark not defined 2.3.1 Những kết Error! Bookmark not defined 2.3.2 Những hạn chế Error! Bookmark not defined 2.3.3 Nguyên nhân hạn chế Error! Bookmark not defined CHƢƠNG 3: PHƢƠNG HƢỚNG VÀ GIẢI PHÁP TĂNG CƢỜNG TÀI TRỢ CÁC NHIỆM VỤ KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ TẠI QUỸ PHÁT TRIỂN KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ QUỐC GIA Error! Bookmark not defined 3.1 Phương hướng chiến lược Quỹ Phát triển khoa học công nghệ Quốc gia Error! Bookmark not defined 3.1.1 Định hướng chiến lược phát triển khoa học cơng nghệ Việt Nam đến 2020 tầm nhìn 2030 Error! Bookmark not defined 3.1.2 Phương hướng chiến lược Quỹ Phát triển khoa học cơng nghệ Việt Nam đến 2020 tầm nhìn 2030 Error! Bookmark not defined 3.2 Giải pháp tăng cƣờng tài trợ nhiệm vụ khoa học công nghệ Quỹ Phát triển khoa học công nghệ Quốc gia Error! Bookmark not defined 3.2.1 Hồn thiện chương trình, kế hoạch tài trợ Phát triển khoa học công nghệ Quốc gia Error! Bookmark not defined 3.2.2 Tăng số lượng nhiệm vụ KH&CN tài trợ Quỹ Phát triển khoa học công nghệ Quốc gia Error! Bookmark not defined 3.2.3 Tăng cường chất lượng nhiệm vụ KH&CN Phát triển khoa học công nghệ Quốc gia tài trợ 111 3.2.4 Tăng cường nguồn lực tài tài trợ cho nhiệm vụ KH&CN Quỹ Phát triển khoa học công nghệ Quốc gia Error! Bookmark not defined 3.2.5 Hồn thiện tiêu chí phương thức đánh giá nhiệm vụ KH&CN Quỹ Phát triển khoa học công nghệ Quốc gia Error! Bookmark not defined 3.2.6 Tăng cường lực quản lý tài trợ nhiệm vụ KH&CN Quỹ Phát triển khoa học công nghệ Quốc gia Error! Bookmark not defined 3.3 Kiến nghị điều kiện Error! Bookmark not defined 3.3.1 Kiến nghị Bộ Khoa học Công nghệError! Bookmark not defined 3.3.2 Kiến nghị Bộ Tài Error! Bookmark not defined 3.3.3 Kiến nghị tổ chức, cá nhân thực nhiệm vụ KH&CN Quỹ Phát triển khoa học công nghệ Quốc gia Error! Bookmark not defined KẾT LUẬN Error! Bookmark not defined DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO Error! Bookmark not defined DANH MỤC CHỮ VIẾT TẮT I Chữ viết tắt Tiếng Việt Số thứ tự Đầy đủ tiếng Việt Tên viết tắt CNĐT Chủ nhiệm đề tài HĐKH Hội đồng khoa học KH&CN khoa học công nghệ KHCN khoa học công nghệ KHTN&KT khoa học tự nhiên kỹ thuật KHXH&NV khoa học xã hội nhân văn NCCB nghiên cứu NCUD nghiên cứu ứng dụng NS Ngân sách 10 NSNN Ngân sách Nhà nước 11 TVNCCC Thành viên nghiên cứu chủ chốt II Chữ viết tắt Tiếng Việt Số thứ tự Chữ viết tắt ISI NAFOSTED ODA FDI Đầy đủ tiếng Anh Institue for scientific National Foundation for Science and Technology Development Official Development Assistance Nghĩa tiếng Việt Viện Thông tin khoa học Quỹ Phát triển khoa học công nghệ Quốc gia Viện trợ phát triển thức Hình thức đầu tư trực tiếp Foreign Direct Investment nước DANH MỤC BẢNG, HÌNH BẢNG Bảng 2.1 Tổng hợp chức nhiệm vụ số lượng lao động Quỹ Error! Bookmark not defined Bảng 2.2 Cơ cấu nguồn kinh phí Quỹ Phát triển khoa học công nghệ Quốc gia giai đoạn 2010 - 2016 Error! Bookmark not defined Bảng 2.3 So sánh kế hoạch thực cấp kinh phí nhiệm vụ KH&CN NAFOSTED Error! Bookmark not defined Bảng 2.4 Cơ cấu phân bổ kinh phí tài trợ, hỗ trợ NAFOSTED Error! Bookmark not defined Bảng 2.5 Số lượng đề tài đăng ký tài trợ NAFOSTED Error! Bookmark not defined Bảng 2.6 Kết nghiệm thu đề tài NCCB KHTNError! Bookmark not defined Bảng 2.7 Kết thực đề tài Nghiên cứu khoa học xã hội nhân văn Error! Bookmark not defined Bảng 2.8 Xếp hạng nước theo số lượng báo ISI (2009-2016) Error! Bookmark not defined Bảng 3.1 Đề xuất điều chỉnh tỷ lệ cân đối lĩnh vực tài trợ, hỗ trợ NAFOSTED giai đoạn 2016 – 2020 115 HÌNH Hình 1.1 Quan hệ loại hình nghiên cứu theo giai đoạn nghiên cứu Error! Bookmark not defined Hình 2.1 Sơ đồ máy quản lý điều hành NAFOSTEDError! Bookmark not defined Hình 2.2 Số lượng cán Cơ quan Điều hành NAFOSTEDError! Bookmark not defined Hình 2.3 Cơ cấu nguồn kinh phí NAFOSTED giai đoạn 2010 – 2016 Error! Bookmark not defined Hình 2.4 Sơ đồ quy trình cấp tốn kinh phíError! Bookmark not defined Hình 2.5 Tổng quan tình hình thực mục tiêu 2011 – 2015Error! Bookmark not defined Hình 2.6 Tỷ lệ nhiệm vụ KH&CN tài trợ Error! Bookmark not defined Hình 2.7 Thống kê tỷ lệ chủ nhiệm đề tài theo tổ chức chủ trì giai đoạn 2009 – 2016 Error! Bookmark not defined Hình 2.8 Thống kê tỷ lệ chủ nhiệm đề tài theo vùng miền giai đoạn 2009 - 2016 Error! Bookmark not defined Hình 2.9 Thống kê tỷ lệ chủ nhiệm đề tài theo tuổi giai đoạn 2009 – 2016 Error! Bookmark not defined Hình 2.10 Số lượng báo ISI NAFOSTED tài trợ thống kê ISIKNOWLEDGE qua năm Error! Bookmark not defined MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài Đảng Nhà nước ta đánh giá cao vai trị khoa học cơng nghệ phát triển kinh tế - xã hội đất nước “Phát triển khoa học công nghệ quốc sách hàng đầu, giữ vai trò then chốt việc phát triển kinh tế - xã hội đất nước” (Đảng cộng sản Việt Nam, Nghị 20-NQ/TW, 2012) Trong năm gần đây, Nhà nước ban hành nhiều chế, sách nhằm thúc đẩy hoạt nghiên cứu khoa học cơng nghệ có việc đẩy mạnh hoạt động theo chế quản lý cấp kinh phí tài trợ thông qua quỹ phát triển KH&CN “kinh phí thực nhiệm vụ khoa học cơng nghệ cấp thông qua quỹ phát triển khoa học công nghệ Nhà nước chuyển vào tài khoản tiền gửi quan chủ trì thực nhiệm vụ khoa học công nghệ Kho bạc Nhà nước” (Chính phủ, nghị định 08/2014/NĐCP, 2014) nhằm tạo điều kiện thuận lợi cho nhà khoa học đề xuất thực nhiệm vụ Quỹ Phát triển khoa học công nghệ Quốc gia, tên viết tắt NAFOSTED thành lập từ năm 2003 theo Nghị định 22/2003/NĐ-CP, vào hoạt động từ năm 2008 đánh dấu bước tiến quan trọng công đổi chế quản lý hoạt động khoa học công nghệ NAFOSTED tổ chức Việt Nam có nguồn kinh phí quy định hạn mức phục vụ cho nghiên cứu khoa học khác với phương thức cấp phát giao dự toán thực nhiều năm Với đạo đắn theo mục tiêu đổi Bộ Khoa học Công nghệ ủng hộ cộng đồng nhà khoa học, NAFOSTED bước tạo chuyển biến tích cực đổi phương thức tổ chức, quản lý hoạt động nghiên cứu khoa học Với Phương thức tài trợ hướng tới chuẩn mực quốc tế, bình đẳng việc đánh giá tài trợ, Các chương trình NAFOSTED tài trợ mang lại bước chuyển biến rõ nét chất lượng nghiên cứu khoa học phát triển lực lượng nhà khoa học Các nhiệm vụ KH&CN NAFOSTED tài trợ có kết tốt, tiếp cận với chuẩn mực quốc tế nghiên cứu khoa học Đồng thời, chương trình tài trợ hướng tới hỗ trợ lực lượng nhà khoa học trẻ, xuất sắc chủ trì nghiên cứu khoa học đỉnh cao, tạo môi trường nghiên cứu học thuật lành mạnh cho nhà khoa học Để phù hợp với quy định Luật khoa học công nghệ năm 2013, Chính Phủ ban hành Nghị định 23/2014/NĐ-CP Điều lệ, tổ chức hoạt động NAFOSTED thay Nghị định 22/2003/NĐ-CP thành lập Quỹ Theo đó, Quỹ Phát triển khoa học công nghệ Quốc gia bổ sung thêm số chức tài trợ, hỗ trợ với quy mô nguồn vốn tăng từ 200 tỷ lên 500 tỷ/năm Tuy nhiên, bên cạnh thành tựu đạt được, thực tế đặt cho NAFOSTED nhiều vấn đề như: cần hoàn thiện tiêu chuẩn lựa chọn; cần phát triển đối tượng tài trợ; cần tăng quy mô tài trợ cho nhiệm vụ KH&CN (hiện NAFOSTED chưa sử dụng hết nguồn kinh phí hạn mức cấp hàng năm); cần nâng cao chất lượng nhiệm vụ KH&CN tài trợ Xuất phát từ lý cao học viên lựa chọn vấn đề “Tăng cƣờng tài trợ nhiệm vụ khoa học công nghệ Quỹ Phát triển khoa học công nghệ Quốc gia” làm đề tài luận văn cao học Tổng quan cơng trình liên quan Đỗ Tiến Dũng, Phùng Thị Hiệp, (2013), Nghiên cứu đề xuất giải pháp đổi tổ chức hoạt động quản lý tài Quỹ Phát triển khoa học công nghệ Quốc gia theo luật khoa học công nghệ (sửa đổi), Đề án cấp Bộ: Đề án khái quát thực trạng hoạt động tài trợ, hỗ trợ, cho vay NAFOSTED từ vào hoạt động năm 2008, đề xuất số giải pháp đổi cho phù hợp với Luật Khoa học Công nghệ năm 2013 Tuy nhiên, số liệu nghiên cứu Đề án từ 2008 đến 2013, số hoạt động bổ sung Nghị định 23/2014/NĐ-CP ngày 03/4/2014 Chính phủ Điều lệ, tổ chức hoạt động NAFOSTED chưa đề cập Đề án (vd: hoạt động tài trợ đề tài nghiên cứu ứng dụng, hoạt động nâng cao lực khoa học công nghệ quốc gia, hoạt động bão lãnh vốn vay, cấp kinh phí ) Vũ Cẩm Tú (2015), Quản lý tài nghiên cứu Quỹ Phát triển khoa học công nghệ Quốc gia tài trợ, luận văn Thạc sỹ: Luận văn cho tác giả tranh tổng qt cơng tác quản lý tài cho nhiệm vụ liên quan đến hoạt động nghiên cứu NAFOSTED điểm ghi nhận hướng phát triển NAFOSTED phù hợp với xu nước phát triển quỹ Nhật Bản, Hàn Quốc, điểm cần tiếp tục sửa đổi để quản lý đề tài nghiên cứu ngày tốt Tuy nhiên, phạm vi nghiên cứu Luận văn giới hạn nội dung quản lý tài phần nhỏ lĩnh vực tài trợ, hỗ trợ NAFOSTED NCCB Phan Thị Minh Nguyệt (2016), Quản lý vốn ngân sách Nhà nước Qũy Phát triển khoa học công nghệ Quốc gia tài trợ, Luận văn Thạc sỹ: Luận văn cho tác giả tranh tổng quát thực trạng quản lý vốn ngân sách Nhà nước tài trợ hoạt động khoa học, công nghệ NAFOSTED đoạn 2009-2015 tham khảo số giải pháp hoàn thiện quản lý nguồn vốn Tuy nhiên, phạm vi nghiên cứu Luận văn giới hạn nội dung quản lý nguồn vốn NAFOSTED, chưa đề cấp đến hoạt động khác trình tài trợ nhiệm vụ KH&CN NAFOSTED Trần Thị Thái Hà, (2016), Nâng cao lực quản lý Văn phịng Chương trình khoa học cơng nghệ quốc gia, luận văn Thạc sỹ: Luận văn làm rõ khung lý thuyết lực quản lý dự án tổ chức phương diện thực tế, Luận văn khái quát thực trạng lực quản lý dự án Văn phịng Chương trình khoa học cơng nghệ quốc gia, qua rút điểm mạnh, điểm yếu đồng thời phân tích nguyên nhân dẫn đến mặt yếu từ đố đề xuất định hướng số giải pháp nhằm nâng cao lực quản lý dự án Văn phòng Chương trình khoa học cơng nghệ quốc gia Tuy nhiên, phạm vi nghiên cứu luận văn giới hạn nghiên cứu lực quản lý dự án giai đoạn 2013-2015 có tính ứng dụng cho Văn phịng Chương trình khoa học cơng nghệ quốc gia Nhìn chung cơng trình chủ yếu đề cập đến số khía cạnh khác công tác tổ chức, quản lý hoạt động tài trợ nhiệm vụ KH&CN Do đó, đề tài nghiên cứu “Tăng cường tài trợ nhiệm vụ KH&CN Quỹ Phát triển khoa học công nghệ Quốc gia” có mục tiêu nhiệm vụ đầy đủ kế thừa số ý tưởng khoa học cơng trình nghiên cứu nêu Vì vậy, đề tài luận văn thạc sỹ tác giả không trùng lắp vơi đề tài khác Mục tiêu, nhiệm vụ nghiên cứu 3.1 Mục tiêu nghiên cứu: Trên sở nghiên cứu lý luận tài trợ Nhà nước cho nhiệm vụ KH&CN cấp quốc gia thực trạng tài trợ nhiệm vụ KH&CN cấp quốc gia Việt Nam, luận văn đề xuất kiến nghị giải pháp tăng cường tài trợ nhiệm vụ KH&CN Quỹ Phát triển khoa học công nghệ Quốc gia thời gian tới 3.2 Nhiệm vụ nghiên cứu: Trên sở mục tiêu tổng quát trên, Luận văn có nhiệm vụ cụ thể sau: - Hệ thống hóa vấn đề chung tài trợ Nhà nước cho nhiệm vụ KH&CN, nghiên cứu kinh nghiệm quốc tế tài trợ nhiệm vụ KH&CN từ rút học cho Việt Nam - Phân tích thực trạng tài trợ nhiệm vụ KH&CN Quỹ Phát triển khoa học công nghệ Quốc gia - Đề xuất giải pháp nhằm tăng cường tài trợ nhiệm vụ KH&CN Quỹ Phát triển khoa học công nghệ Quốc gia Đối tƣợng phạm vi nghiên cứu 4.1 Đối tượng nghiên cứu: Lý luận tài trợ Nhà nước cho nhiệm vụ KH&CN thực trạng Quỹ Phát triển khoa học công nghệ Quốc gia 4.2 Phạm vi nghiên cứu - Phạm vi nội dung: Luận văn nghiên cứu hình thức, nội dung tài trợ Nhà nước cho nhiệm vụ khoa học công nghệ; nghiên cứu kinh nghiệm Thái Lan, Nhật Bản Hoa Kỳ nội dung, hình thức tài trợ cho nhiệm vụ KHCN Quỹ Phát triển khoa học công nghệ Quốc gia - Phạm vi không gian nghiên cứu: Nghiên cứu Qũy Phát triển khoa học công nghệ Quốc gia thuộc Bộ Khoa học Công nghệ - Phạm vi thời gian: Nghiên cứu thực tế giai đoạn từ năm 2010 đến năm 2016 kiến nghị giải pháp đến năm 2020, tầm nhìn 2030 Phƣơng pháp nghiên cứu 5.1 Phương pháp nghiên cứu chung Luận văn sử dụng phương pháp luận vật biện chứng vật lịch sử; phương pháp mơ tả; phương pháp thống kê tốn, phương pháp biểu đồ phương pháp xử lý phân tích liệu thời gian nghiên cứu luận văn 5.2 Phương pháp nghiên cứu cụ thể * Phương pháp thu thập thông tin số liệu: Thu thập thông tin số liê ̣u thứ c ấp gồm báo cáo tổng kết năm, báo cáo tài NAFOSTED, thông tin hệ thống internet, * Phương pháp xử lý phân tích liệu: chủ yếu sử dụng phương pháp định tính (phân tích - tổng hợp; phân tích - so sánh; phân tích - dự báo) Phương pháp phân tích bao gồm hệ thống cơng cụ biện pháp nhằm tiếp cận, nghiên cứu kiện, tượng, mối quan hệ bên bên ngồi, luồng dịch chuyển biến đổi tình hình hoạt động, tiêu tổng hợp, tiêu chi tiết, tiêu tổng quát chung, tiêu có tính chất đặc thù nhằm đánh giá toàn diện thực trạng hoạt động tài trợ nhiệm vụ KH&CN Khi phân tích chi tiết tiêu phản ánh đối tượng nghiên cứu theo hướng khác như: theo yếu tố cấu thành, theo thời gian theo địa điểm phát sinh Sau đó, tiến hành xem xét, so sánh mức độ ảnh hưởng yếu tố đến tổng thể xem xét mức độ thực kết đạt thời gian hay mức độ đóng góp yếu tố Việc xem xét tiêu phản ánh đối tượng nghiên cứu theo yếu tố cấu thành giúp nhà quản lý đánh giá xác vai trị vị trí yếu tố, nhà quản lý có định kịp thời, sát thực với tình hình cụ thể để đạo sát giải tình phát sinh Kết cấu luận văn Ngoài mở đầu, kết luận, phụ lục, luận văn kết cấu thành chương: Chương 1: Những vấn đề chung tài trợ Nhà nước cho nhiệm vụ khoa học công nghệ Chương 2: Thực trạng tài trợ nhiệm vụ khoa học công nghệ Qũy Phát triển khoa học công nghệ Quốc gia Chương 3: Phương hướng giải pháp tăng cường tài trợ nhiệm vụ khoa học công nghệ Qũy Phát triển khoa học công nghệ Quốc gia ... tài trợ nhiệm vụ khoa học công nghệ Qũy Phát triển khoa học công nghệ Quốc gia Chương 3: Phương hướng giải pháp tăng cường tài trợ nhiệm vụ khoa học công nghệ Qũy Phát triển khoa học công nghệ Quốc. .. HƢỚNG VÀ GIẢI PHÁP TĂNG CƢỜNG TÀI TRỢ CÁC NHIỆM VỤ KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ TẠI QUỸ PHÁT TRIỂN KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ QUỐC GIA Error! Bookmark not defined 3.1 Phương hướng chiến lược Quỹ Phát triển khoa. .. nhiệm vụ KH&CN tài trợ Quỹ Phát triển khoa học công nghệ Quốc gia Error! Bookmark not defined 3.2.3 Tăng cường chất lượng nhiệm vụ KH&CN Phát triển khoa học công nghệ Quốc gia tài trợ