Các tội xâm phạm trật tự quản lý kinh tế trong lĩnh vực chứng khoán theo luật hình sự việt nam

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƢỜNG ĐẠI HỌC LUẬT TP HỒ CHÍ MINH TRẦN VĂN THÀNH LUẬN VĂN THẠC SĨ CHUYÊN NGÀNH LUẬT HÌNH SỰ VÀ TỐ TỤNG HÌNH SỰ TP HỒ CHÍ MINH, NĂM 2017 BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƢỜNG ĐẠI HỌC LUẬT TP HỒ CHÍ MINH Chuyên ngành: Luật Hình Tố tụng Hình Mã số: 60380104 Người hướng dẫn khoa học: PGS TS Nguyễn Thị Phƣơng Hoa Học viên: Trần Văn Thành Lớp: Cao học luật khóa 21 - 22 TP HỒ CHÍ MINH, NĂM 2017 LỜI CAM ĐOAN Tơi xin cam đoan cơng trình nghiên cứu riêng tơi Các số liệu, tài liệu nêu luận văn trung thực Những kết nêu luận văn chưa cơng bố cơng trình khác TP HCM, Ngày … tháng … năm 2017 Tác giả luận văn Trần Văn Thành DANH MỤC CÁC CHỮ VIẾT TẮT BLHS CK CTTP TTCK TTQLKT : Bộ luật hình : Chứng khốn : Cấu thành tội phạm : Thị trƣờng chứng khoán : Trật tự quản lý kinh tế MỤC LỤC LỜI NÓI ĐẦU CHƢƠNG NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ CÁC TỘI XÂM PHẠM TRẬT TỰ QUẢN LÝ KINH TẾ TRONG LĨNH CHỨNG KHOÁN 1.1 Khái niệm chứng khoán, tội xâm phạm trật tự quản lý kinh tế lĩnh vực chứng khoán 1.1.1 Khái niệm chứng khoán 1.1.2 Khái niệm thị trường chứng khoán 12 1.2 Khái niệm tội xâm phạm trật tự quản lý kinh tế lĩnh vực chứng khoán 14 1.2.1 Quản lý kinh tế lĩnh vực chứng khoán xâm phạm trật tự quản lý lĩnh vực chứng khoán 14 1.2.2 Khái niệm tội xâm phạm trật tự quản lý kinh tế lĩnh vực chứng khoán 15 1.3 Đặc điểm tội xâm phạm trật tự quản lý kinh tế lĩnh vực chứng khoán 18 1.3.1 Tính nguy hiểm cho xã hội tội xâm phạm phạm trật tự quản lý kinh tế lĩnh vực chứng khoán 18 1.3.2 Tính có lỗi tội xâm phạm trật tự quản lý kinh tế lĩnh vực chứng khoán 21 1.3.3 Tính trái pháp luật hình tội xâm phạm trật tự quản lý kinh tế lĩnh vực chứng khoán 22 1.3.4 Tính phải chịu hình phạt tội xâm phạm trật tự quản lý kinh tế lĩnh vực chứng khoán 24 CHƢƠNG QUY ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT HÌNH SỰ VIỆT NAM VỀ CÁC TỘI XÂM PHẠM TRẬT TỰ QUẢN LÝ KINH TẾ TRONG LĨNH VỰC CHÚNG KHOÁN VÀ THỰC TIỄN ÁP DỤNG PHÁP LUẬT 26 2.1 Quy định pháp luật hình Việt Nam tội xâm phạm trật tự quản lý kinh tế lĩnh vực chứng khoán .26 2.1.1 Các tội xâm phạm trật tự quản lý kinh tế lĩnh vực chứng khoán Bộ luật hình 1999 sửa đổi, bổ sung 2009 26 2.1.2 Những điểm tội xâm phạm trật tự quản lý kinh tế lĩnh vực chứng khoán BLHS 2015 26 2.1.3 Quy định BLHS 2015 tội xâm phạm trật tự quản lý kinh tế lĩnh vực chứng khoán 31 2.2 Thực tiễn áp dụng pháp luật hình tội xâm phạm TTQLKT lĩnh vực chứng khoán 52 2.2.1 Tổng quan thực tiễn áp dụng pháp luật hình tội xâm phạm trật tự quản lý kinh tế lĩnh vực chứng khoán 52 2.2.2 Những hạn chế việc áp dụng pháp luật hình tội xâm phạm trật tự quản lý kinh tế lĩnh vực chứng khoán 60 CHƢƠNG MỘT SỐ KIẾN NGHỊ HỒN THIỆN PHÁP LUẬT HÌNH SỰ VỀ CÁC TỘI XÂM PHẠM TRẬT TỰ QUẢN LÝ KINH TẾ TRONG LĨNH CHỨNG KHOÁN 65 3.1 Cơ sở, yêu cầu hoàn thiện quy định BLHS tội xâm phạm TTQLKT lĩnh vực chứng khoán 65 3.1.1 Cơ sở hoàn thiện quy định BLHS tội xâm phạm TTQLKT lĩnh vực chứng khoán 65 3.1.2 Yêu cầu việc hoàn thiện quy định BLHS tội xâm phạm TTQLKT lĩnh vực chứng khoán .69 3.2 Kiến nghị hoàn thiện pháp luật nâng cao hiệu áp dụng pháp luật hình tội xâm phạm TTQLKT lĩnh vực chứng khốn 72 3.2.1 Kiến nghị hồn thiện quy định Bộ luật hình tội xâm phạm TTQLKT lĩnh vực chứng khoán .72 3.2.2 Kiến nghị việc ban hành văn hướng dẫn thi hành Bộ luật hình 82 3.2.3 Kiến nghị ban hành án lệ tội xâm phạm trật tư quản lý kinh tế lĩnh vực chứng khoán 83 KẾT LUẬN 85 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO PHỤ LỤC LỜI NÓI ĐẦU Lý chọn đề tài: Chứng khoán (CK) thị trường chứng khoán (TTCK) giới đời cách hàng trăm năm (từ kỷ XV) Tây Âu, đến kỷ XVIII phát triển mạnh, đặc biệt Anh, Hà Lan, Đức, Mỹ Cho đến nay, sau sáu kỷ đời, tồn phát triển, chứng khoán thị trường chứng khoán tự thân khẳng định phận cấu thành thiếu kinh tế thị trường, đòn bẩy kích thích đầu tư tăng trưởng kinh tế1 Ở Việt Nam, chứng khoán thị trường chứng khoán cịn non trẻ, thức đời từ ngày 20/7/2000 - việc khai trương Trung tâm giao dịch chứng khốn T.P Hồ Chí Minh Cùng với đời muộn màng thị trường chứng khoán, tội xâm phạm trật tự quản lý kinh tế (TTQLKT) lĩnh vực chứng khoán xuất chậm trễ so với nhiều quốc gia khác Đến năm 2009 Bộ luật Hình năm 1999 sửa đổi, bổ sung hành vi vi phạm lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khốn thức quy định tội phạm Việc quy định tội phạm số hành vi vi phạm lĩnh vực chứng khoán thị trường chứng khốn bước tiến quan trọng việc hồn khung pháp lý chung đảm bảo cho thị trường chứng khoán nước ta hoạt động minh bạch hiệu hơn2 Đờng thời cụ thể hóa đường lối, chủ trương Đảng đặt Nghị số 49-NQ/TW ngày 2/6/2005 Bộ Chính trị chiến lược Cải cách tư pháp đến năm 2020: “Hoàn thiện sách, pháp luật hình dân phù hợp với kinh tế thị trường định hướng xã hội chủ nghĩa, xây dựng Nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa Việt Nam nhân dân, nhân dân, nhân dân” Luật sửa đổi, bổ sung số điều Bộ luật Hình năm 1999 (có hiệu lực từ ngày 01/01/2010) quy định ba tội danh lĩnh vực chứng khoán thị trường chứng khốn: Điều 181a Tội cố ý cơng bố thông tin sai lệch che giấu thật hoạt động chứng khốn; Điều 181b Tội sử dụng thơng tin nội để mua bán chứng khoán; Điều 181c Tội thao túng giá chứng khoán Dự thảo BLHS (sửa đổi) Quốc Hội thông qua vào kỳ họp thứ 10, Quốc hội khóa XIII 10/2015 bổ sung thêm tội danh “tội làm giả tài liệu hồ sơ chào bán, niêm yết chứng khoán (Điều 213) Thực tế cho thấy, tội danh Lê Thị Thu Thủy (2008), “Quá trình xây dựng hồn thiện khn khổ pháp lý chứng khoán thị trường chứng khoán Việt Nam” Tạp chí Khoa học ĐHQGHN, Kinh tế - Luật, số 24/2008, tr Phan Anh Tuấn (2013), “Tội phạm hóa hành vi xâm phạm trật tự quản lý kinh tế lĩnh vực chứng khoán thị trường chứng khoán Việt Nam”, Luận án Tiến sĩ – Trường Đại học luật Tp HCM, tr cụ thể hóa loại hành vi có mức độ vi phạm phổ biến gây thiệt hại lớn cho thị trường chứng khoán thời gian vừa qua Việc quy định tội phạm hành vi cho thấy đắn Đảng Nhà trước cơng tác đấu tranh phịng, chống tội phạm Tuy nhiên, diễn thị trường chứng khoán cho thấy quy định hành vi nói lĩnh vực chứng khoán chưa đủ, hành vi vi phạm khác lĩnh vực chứng khốn khơng phổ biến mức độ gây thiệt hại cho xã hội lớn cần răn đe mức Bên cạnh đó, năm qua nhiều vi phạm lĩnh vực chứng khoán thị trường chứng khoán phát xử lý, vi phạm nghiêm trọng, gây thiệt hại lớn cho xã hội, luật hình quy định tội phạm khó để xử lý hình sai phạm Bằng chứng sau năm năm Luật sửa đổi, bổ sung số điều Bộ luật Hình năm 1999 có hiệu lực thi hành (01/01/2010) có 03 vụ xử lý hình số trăm vụ vi phạm lĩnh vực chứng khoán thị trường chứng khoán Một câu hỏi đặt có phải quy định pháp luật không rõ ràng dẫn đến không áp dụng pháp luật hình quy định chưa đầy đủ tội danh, có vi phạm xử lý hành mà khơng thể xử lý hình Bộ luật hình chưa quy định hành vi tội phạm Mặt khác dấu hiệu pháp lý tội phạm chứng khoán tội phạm truyền thống tội cố ý làm trái quy định nhà nước quản lý kinh tế gây hậu nghiêm trọng (Điều 165); tội sử dụng trái phép thông tin mạng máy tính, mạng viễn thơng, mạng internet (Điều 226); tội đầu (Điều 160)… chưa phân biệt rõ ràng nên đôi lúc khiến cho công tác xử lý hình cịn gặp nhiều khó khăn Từ thực trạng nhận thấy quy định pháp luật tội xâm phạm TTQLKT lĩnh vực chứng khốn cịn nhiều bất cập khiến cho việc xử lý hình tội phạm cịn gặp nhiều khó khăn Do đó, việc tiếp tục hồn thiện quy định pháp luật hình tội phạm xâm phạm TTQLKT lĩnh vực chứng khoán cách quy định rõ đặc điểm cấu thành tội phạm, phân biệt tội phạm chứng khoán với tội phạm truyền thống quy định thêm hành vi vi phạm lĩnh vực chứng khoán tội phạm nhằm đảm bảo cho thị trường chứng khoán nước ta hoạt động cách minh bạch – công – hiệu yêu cầu thực tế có ý nghĩa mặt lý luận thực tiễn Từ lý nêu trên, học viên chọn đề tài “Các tội xâm phạm trật tự quản lý kinh tế lĩnh vực chứng khốn theo luật hình Việt Nam” làm Luận văn Thạc sĩ Luật học Tình hình nghiên cứu Trong thời gian qua, đề tài tội phạm xâm phạm trật tự quản lý kinh tế nói chung tội phạm lĩnh vực chứng khốn nói riêng nhiều tác giả, đơn vị, tổ chức quan tâm nghiên cứu nhiều góc độ mức độ khác Dưới góc độ nghiên cứu lý luận tội xâm phạm trật tự quản lý nói chung có tài liệu sau:  Sách chuyên khảo “Chính sách hình thời kỳ đổi Việt Nam” TS Phạm Văn Lợi (chủ biên)3, tác giả trình bày số vấn đề lý luận sách hình sự, q trình xây dựng thực sách hình nhà nước ta từ năm 1945 đến Đặc biệt tác giả có đề cập đến sách hình thời kỳ đẩy mạnh cơng nghiệp hóa, đại hóa đất nước có lĩnh vực chứng khốn, tài chính, ngân hàng cơng nghệ thơng tin  Sách chuyên khảo “Tội phạm tài hội nhập” TS Hà Hoàng Hợp Phạm Bá Khiêm4, tác giả phân tích tình hình kinh tế trình hội nhập đất nước đồng thời tác giả phân tích làm rõ điều kiện nguy hình tội phạm tài nói riêng tội phạm kinh tế nói chung  Luận án Tiến sĩ Luật học “Tội phạm hóa, phi tội phạm hóa; hình hóa, phi hình hóa hành vi xâm phạm trật tự quản lý kinh tế Việt Nam giai đoạn nay” tác giả Nguyễn Thị Thu Hương, tác giả có đề cập đến hành vi vi phạm trật tự quản lý kinh tế nói chung, phân tích tình hình u cầu tội phạm hóa hành vi đó;  Khóa luận tốt nghiệp “Các tội xâm phạm trật tự quản lý kinh tế hoạt động tín dụng theo luật hình năm 1999 - Những vấn đề lý luận thực tiễn, năm 2004 sinh viên Đường Minh Thy Trong đề tài tác giả chủ yếu phân tích đặc điểm tội phâm phạm trật tự quản lý kinh tế hoạt động tín dụng, bất cập giải pháp hồn thiện Dưới góc độ nghiên cứu tội phạm lĩnh vực chứng khốn có tài liệu sau: Phan Văn Lợi (chủ biên) (2007), Chính sách hình thời kỳ đổi Việt Nam, Nxb Tư pháp, Hà Nội Hà Hoàng Hợp Phạm Bá Khiêm (2005), Tội phạm tài hội nhập, Nxb Thống kê, Hà Nội, tr – 45  Bài báo “Cần hướng dẫn áp dụng thông thất quy định Điều 181a, 181b, 181c Luật sửa đổi, bổ sung số điều Bộ luật hình năm 1999” tác giả Đỗ Thúy Vân đăng Tạp chí Kiểm sát số 04 tháng 2/2010; viết này, tác giả có trình bày mặt tích cực hạn chế thị trường chứng khoán Qua tác giả khẳng định việc bổ sung tội phạm chứng khốn vào Bộ luật hình sách đắn, từ tác giả đến phân tích dấu hiệu pháp lý ba tội danh lĩnh vực chứng khoán kiến nghị hướng dẫn cách áp dụng Bài báo “Về tội phạm chứng khoán Luật sửa đổi, bổ sung số điều Bộ luật hình năm 1999” tác giả Dương Tuyết Miên” đăng tạp chí Tịa án nhân dân số 02 năm 2010, viết tác giả chủ yếu phân tích làm rõ đặc điểm tội phạm chứng khoán điều 181a, 181b, 181c  Các Bài báo tác giả Phan Anh Tuấn5 “Hoàn thiện quy định pháp luật hình tội phạm lĩnh vực chứng khoán thị trường chứng khoán” đăng Tạp chí Khoa học Chính trị, số năm 2007; “Thị trường chứng khoán nước ta – Một số kiến nghị xử lý vi phạm pháp luật lĩnh vực này” đăng Tạp chí Khoa học Chính trị, số năm 2011;“Các tội phạm chứng khoán luật hình Việt Nam số kiến nghị nhằm hồn thiện quy định pháp luật hình tội phạm này” đăng Tạp chí Khoa học Pháp lý, số năm 2011; viết này, tác giả chủ yếu tập trung phân tích làm rõ dấu hiệu pháp lý tội phạm chứng khoán quy định Luật sửa đổi, bổ sung số điều BLHS năm 1999, điểm bất cập hạn chế tội phạm đồng thời đưa số kiến nghị, đề xuất việc sửa đổi số quy định luật hình tội phạm chứng khoán bổ sung số hành vi vi phạm lĩnh vực chứng khoán thị trường chứng khóan tội phạm  Khóa luận tốt nghiệp “Các tội phạm chứng khốn luật hình Việt Nam góc độ pháp lý – Lý luận thực tiễn” sinh viên Nguyễn Thị Bích Ngọc (Khóa luận tốt nghiệp năm 2010) “Các tội phạm chứng khốn luật hình Việt Nam góc độ pháp lý hình - Lý luận thực tiễn” sinh viên Trịnh Thị Thu (Khóa luận tốt nghiệp năm 2010); cơng trình này, hai tác giả có phân tích làm rõ đặc điểm tội phạm chứng khốn qua phân biệt tội phạm chứng khoán số tội phạm truyền thống, đưa số dự báo tình hình đề xuất kiến nghị  Luận án Tiến sĩ Luật học “Tội phạm hóa hành vi xâm phạm trật tự quản lý kinh tế lĩnh vực chứng khoán thị trường chứng khoán Việt Nam” tác Tiến sĩ - Giảng viên khoa Luật hình - Trường đại học Luật Tp HCM Phụ lục 1.6 Thống kê xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khoán thị trƣờng chứng khoán năm 2014 Nguồn: Thống kê từ website: http://www.ssc.gov.vn STT Loại hành vi vi phạm Hình thức mức xử phạt Số hành vi vi phạm Phạt tiền (triệu đồng) Thấp Cao Tổng Biện pháp khác Hành vi vi phạm qui định hoạt động chào bán chứng khoán 80 60 140 Hành vi vi phạm qui định công ty đại chúng 14 40 7.5 360 29 250 50 2597 14 60 10 650 Hành vi vi phạm quy định hoạt động cơng ty chứng khốn Hành vi vi phạm quy định hoạt động công ty quản lý quỹ Hành vi vi phạm quy định văn phòng đại diện tổ chức kinh doanh chứng khoán Hành vi vi phạm quy định hành nghề chứng khoán Hành vi vi phạm quy định giao dịch chứng khoán 125 40 702.5 Hành vi thao túng giá chứng khoán 300 250 550 Hành vi vi phạm quy định chào mua công khai 75 85 Hành vi phạm quy định mua lại cổ phiếu, bán cổ 10 phiếu quỹ 75 85 170 11 Hành vi vi phạm quy định đăng ký, lưu ký, bù trừ toán chứng khoán 40 12 Hành vi vi phạm quy định công bố thông tin 32 100 50 1905.5 13 Hành vi vi phạm quy định báo cáo 43 100 10 2215 14 Hành vi vi phạm quy định tổ chức phát hành, phân phối, tổ chức niêm yết tổ chức kinh doanh chứng khoán 15 Hành vi vi phạm quy định hạn chế cho vay 150 125 275 85 125 35 220 154 1615 722.5 9985 Hành vi vi phạm quy định ngăn ngừa xung đột lợi ích 16 17 giao dịch với bên có quyền lợi liên quan Hành vi sử sụng trái phép tài khoản nhà đầu tư TỔNG 40 85 Phụ lục 1.7 Thống kê xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trƣờng chứng khoán năm 2015 Nguồn: Thống kê từ website: http://www.ssc.gov.vn STT Loại hành vi vi phạm Số hành vi vi phạm Hình thức mức xử phạt Phạt tiền (triệu đồng) Thấp Cao Tổng Hành vi vi phạm qui định hoạt động chào bán chứng khoán 300 50 770 Hành vi vi phạm qui định công ty đại chúng 23 40 550 20 250 10 2380 60 60 180 Hành vi vi phạm quy định hoạt động công ty chứng khoán Hành vi vi phạm quy định hoạt động công ty quản lý quỹ Hành vi vi phạm quy định văn phòng đại diện tổ chức kinh doanh chứng khoán Hành vi vi phạm quy định hành nghề chứng khoán Biện pháp khác Hành vi vi phạm quy định giao dịch chứng khoán 25 150 25 1447.5 Hành vi thao túng giá chứng khoán 600 200 1450 Hành vi vi phạm quy định chào mua công khai Hành vi phạm quy định mua lại cổ phiếu, bán cổ 10 phiếu quỹ 11 Hành vi vi phạm quy định đăng ký, lưu ký, bù trừ toán chứng khoán 12 Hành vi vi phạm quy định công bố thông tin 20 85 50 1280 13 Hành vi vi phạm quy định báo cáo 56 125 35 3015 14 Hành vi vi phạm quy định tổ chức phát hành, phân phối, tổ chức niêm yết tổ chức kinh doanh chứng khoán 125 100 575 15 Hành vi vi phạm quy định hạn chế cho vay 175 175 100 100 162 2010 Hành vi vi phạm quy định ngăn ngừa xung đột lợi ích 16 17 giao dịch với bên có quyền lợi liên quan Hành vi sử sụng trái phép tài khoản nhà đầu tư TỔNG 535 11922.5 Phụ lục 1.8 Thống kê xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trƣờng chứng khoán năm 2016 Nguồn: Thống kê từ website: http://www.ssc.gov.vn STT Loại hành vi vi phạm Số hành vi vi phạm Hình thức mức xử phạt Phạt tiền (triệu đồng) Thấp Cao Tổng Biện pháp khác Hành vi vi phạm qui định hoạt động chào bán chứng khoán 300 85 385 Hành vi vi phạm qui định công ty đại chúng 14 40 7.5 212.5 125 60 920 60 50 110 Hành vi vi phạm quy định hoạt động cơng ty chứng khốn Hành vi vi phạm quy định hoạt động công ty quản lý quỹ Hành vi vi phạm quy định văn phòng đại diện tổ chức kinh doanh chứng khoán Hành vi vi phạm quy định hành nghề chứng khoán Hành vi vi phạm quy định giao dịch chứng khoán 70 35 147.5 Hành vi thao túng giá chứng khoán 250 250 2170 Hành vi vi phạm quy định chào mua công khai Hành vi phạm quy định mua lại cổ phiếu, bán cổ 10 phiếu quỹ 11 Hành vi vi phạm quy định đăng ký, lưu ký, bù trừ toán chứng khoán 12 Hành vi vi phạm quy định công bố thông tin 32 110 50 1330 13 Hành vi vi phạm quy định báo cáo 60 125 35 2502.5 14 Hành vi vi phạm quy định tổ chức phát hành, phân phối, tổ chức niêm yết tổ chức kinh doanh chứng khoán 100 150 250 15 Hành vi vi phạm quy định hạn chế cho vay 150 120 50 220 132 1450 772.5 8397.5 Hành vi vi phạm quy định ngăn ngừa xung đột lợi ích 16 17 giao dịch với bên có quyền lợi liên quan 150 Hành vi sử sụng trái phép tài khoản nhà đầu tư TỔNG Phụ lục 2.1 Thống kê xử phạt hành hành vi vi phạm qui định hoạt động chào bán chứng khoán Năm 2011 2012 2013 2014 2015 2016 Tổng Số hành vi vi phạm Hình thức mức xử phạt (triệu đồng) Cao Thấp Tổng 17 250 250 20 40 2160 1230 34 80 300 300 1180 60 50 85 255 140 770 385 4685 Hình thức khác 4 Nguồn: Thống kê từ website: http://www.ssc.gov.vn Phụ lục 2.2 Thống kê xử phạt hành hành vi vi phạm qui định công ty đại chúng Năm 2011 2012 2013 2014 2015 2016 Tổng Số hành vi vi phạm 12 15 14 23 14 83 Hình thức mức xử phạt Cao Thấp Tổng 50 230 40 40 40 40 440 7.5 40 7.5 7.5 72.5 260 650 160 360 550 212,5 1980 Hình thức khác Nguồn: Thống kê từ website: http://www.ssc.gov.vn 1 10 Phụ lục 2.3 Thống kê xử phạt hành hành vi vi phạm quy định hoạt động cơng ty chứng khốn Năm 2011 2012 2013 2014 2015 2016 Tổng Số hành vi vi phạm 16 34 29 20 110 Hình thức mức xử phạt Cao Thấp Tổng 110 150 150 250 250 125 1035 10 7.5 60 50 10 60 197.5 880 1670 405 2597 2380 920 8852 Hình thức khác 13 1 16 Nguồn: Thống kê từ website: http://www.ssc.gov.vn Phụ lục 2.4 Thống kê xử phạt hành hành vi vi phạm quy định hoạt động công ty quản lý quỹ Năm 2011 2012 2013 2014 2015 2016 Tổng Số hành vi vi phạm Hình thức mức xử phạt Cao Thấp Tổng 85 85,000,000 85 85,000,000 Hình thức khác Nguồn: Thống kê từ website: http://www.ssc.gov.vn Phụ lục 2.5 Thống kê xử phạt hành hành vi vi phạm quy định văn phòng đại diện tổ chức kinh doanh chứng khoán Số hành vi vi phạm Năm 2011 2012 2013 2014 2015 2016 Tổng Hình thức mức xử phạt Cao Thấp Tổng Hình thức khác 1 20 150 60 20 405 170 60 425 Nguồn: Thống kê từ website: http://www.ssc.gov.vn Phụ lục 2.6 Thống kê xử phạt hành hành vi vi phạm quy định hành nghề chứng khoán Năm 2011 2012 2013 2014 2015 2016 Tổng Số hành vi vi phạm 14 31 Hình thức mức xử phạt Cao 20 85 10 60 60 60 295 Thấp 10 7.5 7.5 10 60 50 145 Tổng Hình thức khác 50 202.5 17.5 650 180 110 1210 Nguồn: Thống kê từ website: http://www.ssc.gov.vn 1 Phụ lục 2.7 Thống kê xử phạt hành hành vi vi phạm quy định giao dịch chứng khoán Năm 2011 2012 2013 2014 2015 2016 Tổng Số hành vi vi phạm 31 25 17 25 109 Hình thức mức xử phạt Cao 70 85 70 125 150 70 570 Thấp 15 30 30 40 25 35 175 Tổng Hình thức khác 1175 1110 800 702.5 1447.5 147.5 5383 Nguồn: Thống kê từ website: http://www.ssc.gov.vn Phụ lục 2.8 Thống kê xử phạt hành hành vi thao túng giá chứng khoán Năm 2011 2012 2013 2014 2015 2016 Tổng Số hành vi vi phạm 14 6 34 Hình thức mức xử phạt Cao 300 300 250 300 600 250 2000 Thấp 250 300 250 250 200 250 1500 Tổng Hình thức khác 4050 600 1500 550 1450 2170 10320 Nguồn: Thống kê từ website: http://www.ssc.gov.vn 1 Phụ lục 2.9 Thống kê xử phạt hành hành vi vi phạm quy định chào mua công khai Số hành vi vi phạm Năm 2011 2012 2013 2014 2015 2016 Tổng Hình thức mức xử phạt 1 Cao 85 70 85 75 Thấp 60 50 315 110 Tổng Hình thức khác 215 120 85 75 495 Nguồn: Thống kê từ website: http://www.ssc.gov.vn Phụ lục 2.10 Thống kê xử phạt hành hành vi phạm quy định mua lại cổ phiếu, bán cổ phiếu quỹ Năm 2011 2012 2013 2014 2015 2016 Tổng Số hành vi vi phạm Hình thức mức xử phạt 1 Cao 60 40 40 85 Thấp 20 85 280 40 40 170 12 225 105 530 Tổng Hình thức khác Nguồn: Thống kê từ website: http://www.ssc.gov.vn Phụ lục 2.11 Thống kê xử phạt hành hành vi vi phạm quy định đăng ký, lƣu ký, bù trừ toán chứng khoán Số hành vi vi phạm Năm 2011 2012 2013 2014 2015 2016 Tổng Hình thức mức xử phạt Cao 70 60 40 40 Thấp 20 20 40 16 210 80 Tổng Hình thức khác 220 290 120 40 670 Nguồn: Thống kê từ website: http://www.ssc.gov.vn Phụ lục 2.12 Thống kê xử phạt hành hành vi vi phạm quy định công bố thông tin Năm 2011 2012 2013 2014 2015 2016 Tổng Số hành vi vi phạm 24 37 28 32 20 32 173 Hình thức mức xử phạt Cao 80 95 80 100 85 110 550 Thấp 35 50 50 50 50 240 Tổng Hình thức khác 1675 1520 1660 1905.5 1280 1330 9,371 Nguồn: Thống kê từ website: http://www.ssc.gov.vn 11 Phụ lục 2.13 Thống kê xử phạt hành hành vi vi phạm quy định báo cáo Số hành vi vi phạm Năm 2011 2012 2013 2014 2015 2016 Tổng 51 78 45 43 56 60 333 Hình thức mức xử phạt Cao 80 80 60 100 125 125 570 Thấp 7.5 7.5 7.5 10 35 35 102.5 Tổng Hình thức khác 2567.5 3172.5 1897.5 2215 3015 25025 37,893 Nguồn: Thống kê từ website: http://www.ssc.gov.vn Phụ lục 2.14 Thống kê xử phạt hành hành vi vi phạm quy định tổ chức phát hành, phân phối, tổ chức niêm yết tổ chức kinh doanh chứng khoán Năm 2011 2012 2013 2014 2015 2016 Tổng Số hành vi vi phạm Hình thức mức xử phạt Cao 200 Thấp 100 125 100 425 100 150 350 Tổng Hình thức khác 300 575 250 1125 Nguồn: Thống kê từ website: http://www.ssc.gov.vn Phụ lục 2.15 Thống kê xử phạt hành hành vi vi phạm quy định hạn chế cho vay Số hành vi vi phạm Năm 2011 2012 2013 2014 2015 2016 Tổng 1 1 Hình thức mức xử phạt Cao 150 85 126 150 175 150 836 Thấp 100 125 225 Tổng Hình thức khác 375 85 125 275 175 150 1185 1 Nguồn: Thống kê từ website: http://www.ssc.gov.vn Phụ lục 2.16 Thống kê xử phạt hành hành vi vi phạm quy định ngăn ngừa xung đột lợi ích giao dịch với bên có quyền lợi liên quan Năm 2011 2012 2013 2014 2015 2016 Tổng Số hành vi vi phạm Hình thức mức xử phạt Cao 85 120 970 Thấp Tổng Hình thức khác 85 50 50 220 305 Nguồn: Thống kê từ website: http://www.ssc.gov.vn Phụ lục 2.17 Thống kê xử phạt hành hành vi vi phạm quy định sử sụng trái phép tài khoản nhà đầu tƣ Năm 2011 2012 2013 2014 2015 2016 Tổng Số hành vi vi phạm Hình thức mức xử phạt Thấp Cao 50 125 125 100 35 220 100 400 120 665 85 Tổng Hình thức khác 50 295 Nguồn: Thống kê từ website: http://www.ssc.gov.vn ... chứng khoán 12 1.2 Khái niệm tội xâm phạm trật tự quản lý kinh tế lĩnh vực chứng khoán 14 1.2.1 Quản lý kinh tế lĩnh vực chứng khoán xâm phạm trật tự quản lý lĩnh vực chứng. .. luật hình tội xâm phạm trật tự quản lý kinh tế lĩnh vực chứng khoán 60 CHƢƠNG MỘT SỐ KIẾN NGHỊ HOÀN THIỆN PHÁP LUẬT HÌNH SỰ VỀ CÁC TỘI XÂM PHẠM TRẬT TỰ QUẢN LÝ KINH TẾ TRONG LĨNH CHỨNG KHOÁN... 1: Những vấn đề lý luận tội xâm phạm trật tự quản lý kinh tế lĩnh vực chứng khoán Chƣơng 2: Quy định pháp luật hình Việt Nam tội xâm phạm trật tự quản lý kinh tế lĩnh vực chứng khoán thực tiễn