Dự án “Hệ thống thông tin quản lý và hiện đại hóa ngân hàng” – Dự án FSMIMS .Sổ tay thực hiện Dự án

NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC VIỆT NAM Dự án “Hệ thống thơng tin quản lý đại hóa ngân hàng” – Dự án FSMIMS  Sổ tay thực Dự án Ban hành kèm theo Quyết định số 1336/QĐ-NHNN ngày 03/6/2010 Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Hà Nội, tháng năm 2010 Dự án Hệ thống thông tin quản lý đại hóa ngân hàng (Dự án FSMIMS) Sổ tay thực Dự án LỜI NÓI ĐẦU Hiệp định tài trợ Dự án “Hệ thống thông tin quản lý đại hóa ngân hàng” (gọi tắt Dự án), vay vốn Hiệp hội phát triển Quốc tế, khoản tín dụng số 4505-VN ký kết nước Cộng hòa Xã hội Chủ nghĩa Việt Nam Hiệp hội phát triển Quốc tế ngày 21/4/2009 Ngân hàng Nhà nước Việt Nam quan chủ quản Dự án chịu trách nhiệm chung việc triển khai Dự án Tham gia Dự án có Ngân hàng Nhà nước Việt Nam (NHNN), Trung tâm Thơng tin tín dụng (CIC) Bảo hiểm tiền gửi Việt Nam (DIV) NHNN chịu trách nhiệm triển khai trực tiếp Nhóm hợp phần NHNN CIC DIV chịu trách nhiệm triển khai Nhóm hợp phần DIV Căn Hiệp định tài trợ Dự án, văn hướng dẫn Ngân hàng Thế giới, Luật, văn luật hành tình hình thực tế triển khai đơn vị tham gia Dự án, NHNN ban hành Sổ tay thực Dự án “Hệ thống thơng tin quản lý đại hóa ngân hàng” (sau gọi Sổ tay thực hiện) nhằm giúp cho đơn vị tham gia Dự án triển khai Dự án thuận lợi quy định Sổ tay thực hướng dẫn việc xây dựng, tổ chức thực hiện, quản lý, giám sát đánh giá hoạt động Dự án cho bên liên quan Dự án, gồm chương: Chương I “Tóm tắt Dự án”: bao gồm thông tin tổng quan Dự án (mục tiêu, thời gian thực hiện, nhóm hợp phần Dự án) Chương II “Quản lý thực Dự án”: cung cấp thông tin bên liên quan trình quản lý triển khai Dự án Chương III “Lập kế hoạch Dự án”: hướng dẫn quy trình lập kế hoạch Dự án Chương IV “Đấu thầu, mua sắm”: hướng dẫn quy trình, thủ tục đấu thầu, mua sắm Dự án Chương V “Theo dõi, đánh giá chế độ báo cáo, thông tin liên lạc Dự án”: nêu trách nhiệm bên liên quan công tác theo dõi, đánh giá, báo cáo thông tin liên lạc Dự án Trong trình thực hiện, có vướng mắc, khuyến nghị, đề nghị đơn vị tham gia Dự án phản ánh NHNN (Ban Quản lý Dự án) để giải đáp sửa đổi, bổ sung hoàn chỉnh Dự án Hệ thống thơng tin quản lý đại hóa ngân hàng (Dự án FSMIMS) Sổ tay thực Dự án MỤC LỤC TỪ VIẾT TẮT VÀ THUẬT NGỮ CƠ SỞ PHÁP LÝ THỰC HIỆN DỰ ÁN I CƠ SỞ LẬP KẾ HOẠCH DỰ ÁN II CƠ SỞ PHÁP LÝ CỦA CÔNG TÁC ĐẤU THẦU, MUA SẮM CHƯƠNG I TỔNG QUAN VỀ DỰ ÁN I MỤC TIÊU CỦA DỰ ÁN Mục tiêu tổng thể Mục tiêu cụ thể .8 II CÁC NHÓM HỢP PHẦN CỦA DỰ ÁN Nhóm hợp phần A “Hiện đại hóa NHNN”: .9 Nhóm hợp phần B“Tăng cường lực CIC” .9 Nhóm hợp phần C “Tăng cường lực DIV” 10 III CÁC CƠ QUAN CHỊU TRÁCH NHIỆM VỀ DỰ ÁN 11 IV THỜI GIAN THỰC HIỆN .11 V TỔNG VỐN ĐẦU TƯ, NGUỒN VỐN VÀ GIẢI NGÂN DỰ ÁN 11 CHƯƠNG II QUẢN LÝ THỰC HIỆN DỰ ÁN 13 I CƠ CẤU TỔ CHỨC 13 II QUẢN LÝ THỰC HIỆN DỰ ÁN 14 Nhiệm vụ, trách nhiệm quyền hạn NHNN Việt Nam .14 Nhiệm vụ, trách nhiệm quyền hạn NHNN DIV 15 Ban Quản lý Dự án NHNN (PMU) .16 Ban Triển khai Dự án thuộc DIV (PIU) .18 Các đơn vị thụ hưởng trực tiếp Dự án thuộc NHNN 18 Các tổ Quản lý chuyên môn - kỹ thuật thực Dự án (Tổ QLCM – KT) 19 CHƯƠNG III LẬP KẾ HOẠCH DỰ ÁN 21 Kế hoạch tổng thể 21 Kế hoạch chi tiết hàng năm 21 Kế hoạch đào tạo tháng .22 Kế hoạch đấu thầu 23 Kế hoạch hành động tăng cường công tác quản lý minh bạch đấu thầu, mua sắm (GTAP) 24 Kế hoạch tài hàng năm, kế hoạch chi tiêu, kế hoạch rút vốn giải ngân 24 CHƯƠNG IV ĐẤU THẦU, MUA SẮM 25 I NHỮNG VẤN ĐỀ CHUNG 25 Yêu cầu mục tiêu công tác đấu thầu 25 Phạm vi áp dụng 25 Yêu cầu tư cách hợp lệ nhà thầu .25 Xung đột lợi ích lợi cạnh tranh khơng công .26 4.1 Quy định NHTG 26 4.2 Quy định Việt Nam 26 Liên kết nhà thầu 27 5.1 Quy định NHTG 27 5.2 Quy định Việt Nam 28 Mua sắm sai quy định 28 6.1 Quy định NHTG 28 6.2 Quy định Việt Nam .29 Gian lận tham nhũng .29 Dự án Hệ thống thơng tin quản lý đại hóa ngân hàng (Dự án FSMIMS) Sổ tay thực Dự án Lưu trữ tài liệu đấu thầu 29 Tổ chuyên gia đấu thầu 30 10 Gia hạn thời gian đấu thầu 30 11 Hủy bỏ tất hồ sơ dự thầu đấu thầu lại 30 11.1 Quy định NHTG 30 11.2 Quy định Việt Nam .30 12 Xử lý tình đấu thầu 31 II PHÊ DUYỆT CÁC TÀI LIỆU, VĂN BẢN LIÊN QUAN ĐẾN ĐẤU THẦU .34 Phê duyệt NHTG 34 1.1 Xét duyệt trước 35 1.2 Xét duyệt sau 35 Phê duyệt phía Việt Nam 36 III CÁC PHƯƠNG PHÁP ĐẤU THẦU MUA SẮM ĐỐI VỚI HÀNG HÓA 38 Đấu thầu cạnh tranh quốc tế (ICB) 38 1.1 1.2 1.3 1.4 1.5 1.6 1.7 1.8 1.9 Chuẩn bị đấu thầu 39 Lập dự toán 39 Lập HSMT 39 Tổ chức đấu thầu 41 Đánh giá hồ sơ dự thầu 42 Thẩm định phê duyệt kết đánh giá 44 Công bố kết đấu thầu 44 Hoàn thiện, ký kết hợp đồng 45 Công bố trúng thầu .45 Đấu thầu cạnh tranh nước 45 2.1 2.2 2.3 2.4 Lập hồ sơ mời thầu 46 Quảng cáo 46 Chấm thầu 46 Công bố trúng thầu .46 Chào hàng cạnh tranh (shopping) 46 3.1 3.2 3.3 3.4 3.5 3.6 3.7 IV Chuẩn bị hồ sơ yêu cầu chào hàng 46 Quảng cáo 47 Gửi Hồ sơ yêu cầu .47 Nộp chào hàng (báo giá) 47 Đánh giá chào hàng .47 Phê duyệt kết đánh giá 47 Trao hợp đồng 47 CÁC PHƯƠNG PHÁP TUYỂN CHỌN TƯ VẤN 48 Tuyển chọn tư vấn dựa sở chất lượng chi phí (QCBS) .48 1.1 TOR 48 1.2 Chuẩn bị dự toán 48 1.3 REOI đăng quảng cáo 48 1.4 Lập danh sách ngắn 49 1.5 Lập phát hành hồ sơ mời thầu (RFP) 49 1.6 Nộp, nhận mở đề xuất kỹ thuật .51 1.7 Đánh giá kỹ thuật .51 1.8 Mở đề xuất tài 54 1.9 Đánh giá tài tổng hợp 54 1.10 Đàm phán hợp đồng 55 1.11 Công bố trúng thầu .56 Tuyển chọn tư vấn sở chất lượng (Selection Based on Quality – QBS) 56 Tuyển chọn tư vấn sở chi phí thấp (Least Cost Selection – LCS) 57 Tuyển chọn tư vấn cá nhân (Individual Consultant – IC) 57 4.1 Xây dựng phê duyệt TOR 58 Dự án Hệ thống thông tin quản lý đại hóa ngân hàng (Dự án FSMIMS) Sổ tay thực Dự án 4.2 Lựa chọn phê duyệt lựa chọn tư vấn cá nhân 58 CHƯƠNG V THEO DÕI, ĐÁNH GIÁ VÀ CHẾ ĐỘ BÁO CÁO, THÔNG TIN LIÊN LẠC CỦA DỰ ÁN 60 I CÔNG TÁC THEO DÕI DỰ ÁN 60 Yêu cầu mục tiêu công tác theo dõi 60 Trách nhiệm nội dung theo dõi .60 II CÔNG TÁC ĐÁNH GIÁ DỰ ÁN 62 Yêu cầu mục tiêu công tác đánh giá 62 Công tác đánh giá 62 Cơ chế theo dõi, đánh giá .67 III CHẾ ĐỘ BÁO CÁO CỦA DỰ ÁN 73 Các báo cáo theo quy định Quyết định số 803/2007/QĐ-BKH ngày 30/7/2007 Bộ Kế hoạch Đầu tư 73 Các báo cáo theo qui định Hiệp định tài trợ (theo quy định NHTG) .74 IV CƠ CHẾ THÔNG TIN, LIÊN LẠC CỦA DỰ ÁN 75 Các phương thức thơng tin liên lạc 75 Triển khai công tác thông tin liên lạc 75 Dự án Hệ thống thông tin quản lý đại hóa ngân hàng (Dự án FSMIMS) Sổ tay thực Dự án TỪ VIẾT TẮT VÀ THUẬT NGỮ CIC DIV CNTT GTAP IDA IFR NHNN Tổ QLCM – KT NSNN NHTG ODA PAD PMU PIU PIM TCTD HDMS HDTV STTV REOI HSMT HSDT HSYC KHĐT TOR NOL KQĐG KQLCNT KQĐT Trung tâm Thông tin tín dụng Bảo hiểm tiền gửi Việt Nam Cơng nghệ thông tin Kế hoạch hành động tăng cường công tác quản lý minh bạch đấu thầu, mua sắm Hiệp hội phát triển Quốc tế Báo cáo tài Quý Ngân hàng Nhà nước Việt Nam Tổ Quản lý chuyên môn – kỹ thuật Ngân sách Nhà nước Ngân hàng Thế giới Hỗ trợ phát triển thức Tài liệu thẩm định dự án Ban Quản lý Dự án Ngân hàng Nhà nước Ban Triển khai Dự án Bảo hiểm tiền gửi Việt Nam Sổ tay thực Dự án Tổ chức tín dụng Hướng dẫn mua sắm vốn vay IBRD tín dụng IDA, phiên tháng 5/2004 chỉnh sửa tháng 10/2006 Hướng dẫn tuyển chọn thuê tư vấn bên vay NHTG thực hiện, phiên tháng 5/2004 chỉnh sửa tháng 10/2006 Sổ tay dịch vụ tư vấn phiên năm 2006 Thư mời bày tỏ quan tâm Hồ sơ mời thầu Hồ sơ dự thầu Hồ sơ yêu cầu Kế hoạch đấu thầu Điều khoản tham chiếu Thư không phản đối Kết đánh giá Kết lựa chọn nhà thầu Kết đấu thầu Dự án Hệ thống thông tin quản lý đại hóa ngân hàng (Dự án FSMIMS) Sổ tay thực Dự án CƠ SỞ PHÁP LÝ THỰC HIỆN DỰ ÁN I CƠ SỞ LẬP KẾ HOẠCH DỰ ÁN - Hiệp định tài trợ Dự án ký nước Cộng hòa Xã hội Chủ nghĩa Việt Nam Hiệp hội phát triển Quốc tế ngày 21/4/2009; - Báo cáo nghiên cứu khả thi Dự án Thống đốc NHNN phê duyệt Quyết định số 1919/QĐ-NHNN ngày 9/9/2008 Quyết định số 1710/QĐ-NHNN ngày 23/7/2009 việc sửa đổi, bổ sung số điều Quyết định 1919; - Sổ tay Quản lý tài Dự án ban hành kèm theo Quyết định số 1660/QĐ-NHNN ngày 15/7/2009 Thống đốc NHNN; - Luật Đấu thầu số 61/2005/QH11 ngày 29/11/2005; Luật số 38/2009/QH12 ngày 19/06/2009 sửa đổi, bổ sung số điều luật liên quan đến đầu tư xây dựng văn hướng dẫn thi hành; - Nghị định số 131/2006/NĐ-CP ngày 9/11/2006 Chính phủ ban hành quy chế quản lý sử dụng nguồn hỗ trợ phát triển thức văn hướng dẫn; - Hướng dẫn NHTG mua sắm khoản vay IBRD IDA (tháng 5/2004, sửa đổi tháng 10/2006); - Hướng dẫn tuyển chọn thuê tư vấn bên vay NHTG thực (tháng 5/2004, sửa đổi tháng 10/2006); - Các quy định khác có liên quan pháp luật Việt Nam quy định nhà tài trợ; - Thông tư số 108/2008/TT-BTC ngày 18/11/2008 Bộ Tài hướng dẫn xử lý ngân sách cuối năm lập báo cáo toán NSNN hàng năm; Quyết định số 803/2007/QĐ-BKH ngày 30/7/2007 Bộ Kế hoạch Đầu tư ban hành chế độ báo cáo tình hình thực chương trình, dự án ODA - II CƠ SỞ PHÁP LÝ CỦA CÔNG TÁC ĐẤU THẦU, MUA SẮM - Hiệp định tài trợ số 4505 – VN ký ngày 21/04/2009 đại diện nước Cộng hòa Xã hội Chủ nghĩa Việt Nam NHTG việc tài trợ cho Dự án FSMIMS; Dự án Hệ thống thông tin quản lý đại hóa ngân hàng (Dự án FSMIMS) Sổ tay thực Dự án - Thư thỏa thuận số TF 093085 – VN ký ngày 21/04/2008 việc tiếp nhận khoản viện trợ khơng hồn lại Chính phủ Nhật Bản ủy thác qua NHTG đồng tài trợ cho Dự án FSMIMS; - Hướng dẫn mua sắm vốn vay IBRD tín dụng IDA, phiên tháng 5/2004 chỉnh sửa tháng 10/2006 (viết tắt HDMS); - Hướng dẫn tuyển chọn thuê tư vấn bên vay NHTG thực hiện, phiên tháng 5/2004 chỉnh sửa tháng 10/2006 (viết tắt HDTV); Sổ tay dịch vụ tư vấn phiên năm 2006 (viết tắt STTV); - Luật Đấu thầu số 61/2005/QH11 ngày 29/11/2005; Luật sửa đổi số 38/2009/QH12 ngày 19/06/2009; Nghị định số 85/2009/NĐ-CP Hướng dẫn thi hành Luật Đấu thầu (Nghị định 85) văn pháp luật đấu thầu hành; - Căn Quyết định số 1919/QĐ – NHNN ngày 01/09/2008 Thống đốc NHNN việc Phê duyệt Báo cáo nghiên cứu khả thi Dự án FSMIMS; Quyết định số 1710/QĐ – NHNN ngày 23/07/2009 Thống đốc NHNN việc sửa đổi, bổ sung Quyết định số 1919/QĐ – NHNN ngày 01/09/2008; Quyết định số 3215/QĐ-NHNN ngày 25/12/2009 Thống đốc NHNN việc phê duyệt Kế hoạch đấu thầu Dự án FSMIMS Dự án Hệ thống thông tin quản lý đại hóa ngân hàng (Dự án FSMIMS) Sổ tay thực Dự án CHƯƠNG I TỔNG QUAN VỀ DỰ ÁN I MỤC TIÊU CỦA DỰ ÁN Mục tiêu tổng thể Mục tiêu Dự án nhằm hỗ trợ NHNN, CIC DIV nâng cao chất lượng thực chức phù hợp với chuẩn quốc tế cho lĩnh vực ngân hàng thông qua việc: (i) xây dựng hệ thống tập trung, tích hợp quy trình nghiệp vụ kiến trúc công nghệ thông tin đại (ii) tăng cường lực thể chế để thực hoạt động nghiệp vụ Mục tiêu cụ thể 2.1 Mục tiêu cụ thể Dự án NHNN Hiện đại hóa quy trình nghiệp vụ cho chức bản, trước hết cho khối sách khối tra NHNN trang bị cho hai khối hệ thống xử lý liệu hệ thống phân tích đại Xây dựng hệ thống quản lý nguồn lực nội bộ, cải thiện xử lý thông tin nội bộ, cải thiện luồng báo cáo NHNN NHNN cải tiến chế độ báo cáo thống kê, giảm gánh nặng tăng hiệu sử dụng thông tin báo cáo từ tổ chức tín dụng (TCTD) Xây dựng tảng công nghệ thông tin (CNTT) theo hướng tập trung thống nhất, phục vụ đắc lực cho việc thực nhiệm vụ theo chức NHNN; đồng thời nâng cao lực chuyên môn sử dụng CNTT cho đội ngũ cán NHTW 2.2 Mục tiêu cụ thể Dự án CIC Phát triển hệ thống thơng tin tín dụng đạt trình độ tiên tiến đại công nghệ, chuyên sâu nghiệp vụ, nâng cao lực phân tích rủi ro tín dụng khách hàng vay vốn nhằm hạn chế, ngăn ngừa rủi ro tín dụng, góp phần đảm bảo hệ thống ngân hàng phát triển an toàn, bền vững Củng cố, nâng cấp Trung tâm liệu tín dụng hệ thống quản lý thông tin đại cho nội CIC 2.3 Mục tiêu cụ thể Dự án DIV Hỗ trợ nâng cao lực đánh giá quản lý rủi ro, thực tốt vai trò DIV việc bảo vệ người gửi tiền Tăng cường trao đổi, chia sẻ thông tin, nâng cao hiệu sử dụng thơng tin để đảm bảo an tồn vững mạnh cho hệ thống ngân hàng thông qua báo cáo kịp thời tin cậy với kỹ phân tích hiệu cao Giúp DIV phát triển trở thành tổ chức bảo hiểm tiền gửi theo mơ hình giảm thiểu rủi ro, thành viên tích cực mạng an tồn tài quốc gia II CÁC NHÓM HỢP PHẦN CỦA DỰ ÁN Dự án Hệ thống thông tin quản lý đại hóa ngân hàng (Dự án FSMIMS) Sổ tay thực Dự án Dự án bao gồm nhóm hợp phần: (i) nhóm hợp phần NHNN; (ii) nhóm hợp phần CIC (iii) nhóm hợp phần DIV Cụ thể sau: Nhóm hợp phần A “Hiện đại hóa NHNN”: nhóm hợp phần bao gồm 03 hợp phần: hợp phần SBV.1, hợp phần SBV.2 hợp phần SBV.3 1.1 Hợp phần SBV.1 “Củng cố chức xếp, cải tiến quy trình nghiệp vụ NHNN” Hợp phần nhằm hỗ trợ NHNN xây dựng khn khổ thể chế sách, lực quản lý thông tin khuôn khổ định Kết đầu hợp phần đầu vào quan trọng cho phần chi tiết kỹ thuật yêu cầu người sử dụng nhu cầu nghiệp vụ để xây dựng tảng CNTT cho việc quản lý thông tin hợp phần SBV.2 Các hoạt động dịch vụ tư vấn, hỗ trợ áp dụng quy trình mới, khóa khảo sát học tập, đào tạo chuyên sâu đào tạo CNTT Mục tiêu đạt (i) áp dụng thông lệ chuẩn quốc tế; (ii) đánh giá thông lệ hành cho NHNN, TCTD thị trường tài chính; (iii) dựa đánh giá tồn diện xây dựng áp dụng quy trình nghiệp vụ, hỗ trợ sách (iv) cung cấp đào tạo nhiều hình thức khác (đào tạo qua cơng việc, khóa học lớp khảo sát nghiệp vụ chuyên môn CNTT) 1.2 Hợp phần SBV.2“Thiết kế phát triển hạ tầng CNTT” Đây hợp phần lớn Dự án, bao gồm thiết kế xây dựng tảng CNTT dựa tiêu chuẩn CNTT quốc tế, có tính đến thơng lệ tốt phù hợp với thực tiễn Việt Nam cho NHNN với vai trò NHTW Kết dự kiến hợp phần tư vấn hỗ trợ thiết kế, mua sắm triển khai hệ thống, cung cấp cài đặt phần cứng, phần mềm bao gồm dịch vụ tích hợp hệ thống xác nhận nhóm tư vấn quốc tế kiểm tra xác nhận bên thứ ba thiết kế triển khai hệ thống 1.3 Hợp phần SBV.3 “Quản lý dự án” Hợp phần hỗ trợ NHNN quản lý công tác triển khai Dự án để đảm bảo tuân thủ quy định, hướng dẫn mua sắm quản lý tài Ngân hàng Thế giới (NHTG), nhằm hỗ trợ triển khai Dự án lịch trình thơng tin liên lạc tốt bên tham gia Dự án Chi phí cho hợp phần từ nguồn vốn vay ưu đãi IDA, bao gồm chi phí cho tư vấn nước, đào tạo, đánh giá dự án, thông tin liên lạc, thiết bị văn phịng kiểm tốn Nhóm hợp phần B“Tăng cường lực CIC” Nhóm hợp phần bao gồm hợp phần: hợp phần CIC.1 hợp phần CIC.2 Dự án Hệ thống thông tin quản lý đại hóa ngân hàng (Dự án FSMIMS) Sổ tay thực Dự án  Cập nhật tình hình đảm bảo chất lượng hiệu lực công tác quản lý Dự án - Theo dõi, cập nhật tình hình xử lý, phản hồi thơng tin Dự án bao gồm:  Tình hình bảo đảm thơng tin báo cáo;  Tình hình xử lý thơng tin báo cáo;  Tình hình kết giải khó khăn, vướng mắc II CÔNG TÁC ĐÁNH GIÁ DỰ ÁN Đánh giá dự án hoạt động định kỳ, xem xét toàn diện, có hệ thống khách quan tính phù hợp, hiệu quả, hiệu suất, tác động mức độ bền vững Dự án để có điều chỉnh cần thiết rút học kinh nghiệm để áp dụng cho giai đoạn thực áp dụng cho dự án khác (Khoản 1, Điều 34, Nghị định số 131/2006/NĐ-CP ngày 9/11/2006 ban hành Quy chế quản lý sử dụng ODA) Yêu cầu mục tiêu công tác đánh giá (Điểm 1, Mục II, Thông tư số 04/2007/TT-BKH) - So sánh kết đạt thời điểm đánh giá với kế hoạch thực Dự án - Phát khó khăn, vướng mắc xảy tiềm ẩn thực Dự án - Đánh giá tình hình thực nguyên tắc, thủ tục quản lý Dự án - Đề xuất biện pháp cần thực để thúc đẩy Dự án tiến triển mục tiêu, phù hợp với quy định tiến độ, phạm vi, khối lượng, chất lượng, kinh phí phù hợp với nguyên tắc thủ tục quản lý - Trong trường hợp cần thiết, kiến nghị điều chỉnh số nội dung văn kiện Dự án và/hoặc kế hoạch thực Dự án - Rút học kinh nghiệm để áp dụng cho giai đoạn Dự án đánh giá và/hoặc áp dụng cho dự án khác Công tác đánh giá Công tác đánh giá Dự án tiến hành đồn cơng tác NHTG, NHNN hỗ trợ công ty tư vấn triển khai Dự án, nhóm chuyên gia quốc tế đánh giá thiết kế hệ thống, bên thứ ba thẩm định việc triển khai hệ thống đồn cơng tác NHTG 2.1 Các giai đoạn đánh giá Dự án Hệ thống thơng tin quản lý đại hóa ngân hàng (Dự án FSMIMS) Sổ tay thực Dự án 62 a Đánh giá định kỳ tháng: NHNN Đoàn công tác NHTG kiểm tra, đánh giá hoạt động Dự án tháng lần, thơng qua đồn kiểm tra, đánh giá hỗn hợp PMU chịu trách nhiệm lập báo cáo tiến độ thực Dự án tháng năm, chủ trì phối hợp với PIU tổ chức tố t cho đoàn kiểm tra, đánh giá hỗn hợp NHNN NHTG Trên sở việc kiểm tra, đánh giá ý kiến bên liên quan NHNN NHTG, NHNN NHTG xác định vấn đề tồn việc triển khai thực Dự án thống đề biện pháp cần thiết nhằm khắc phục vấn đề b Đánh giá ban đầu (Điểm 2a, Mục II, Phần VI, Thông tư số 04/2007/TTBKH) Đánh giá ban đầu phải tiến hành sau bắt đầu thực Dự án Việc đánh giá ban đầu PMU/PIU tư vấn độc lập thực Đánh giá ban đầu tập trung vào việc xem xét tình hình thực tế Dự án sau khởi động về: - Công tác chuẩn bị thực hiện, tổ chức, huy động nguồn lực PMU/PIU để đảm bảo việc thực Dự án theo mục tiêu kế hoạch đề ra; - Những vấn đề phát sinh so với văn kiện Dự án phê duyệt; - Phương hướng giải khó khăn vướng mắc gặp phải; - Phát sinh yếu tố khách quan mơi trường pháp lý có thay đổi, u cầu thay đổi tiến độ nội dung số hạng mục khác cho phù hợp với yếu tố chủ quan lực cấu tổ chức PMU/PIU Kết đánh giá ban đầu sử dụng để rà soát, cập nhật kế hoạch tổng thể thực Dự án xây dựng kế hoạch chi tiết Dự án cho năm c Đánh giá kỳ (Điểm 2b, Mục II, Phần VI, Thông tư số 04/2007/TTBKH): đánh giá kỳ PMU/PIU tổ chức thuê chuyên gia tổ chức tư vấn độc lập tiến hành vào thời gian thực Dự án (thường 2- năm kể từ Dự án bắt đầu triển khai) Đánh giá kỳ thường tập trung vào: - Tính phù hợp kết thực Dự án với mục tiêu đề ra; - Mức độ hoàn thành Dự án thời điểm đánh giá so với kế hoạch thực Dự án phê duyệt; - Các khuyến nghị, kể việc điều chỉnh thiết kế, mục tiêu Dự án cần; - Các học xây dựng, thực quản lý Dự án Dự án Hệ thống thông tin quản lý đại hóa ngân hàng (Dự án FSMIMS) Sổ tay thực Dự án 63 NHNN phải gửi NHTG quan liên quan Việt Nam báo cáo đánh giá kỳ, phân tích phát đề xuất, nêu rõ biện pháp xử lý, giải vấn đề, hoạt động cần thiết, học kinh nghiệm tổ chức thực Dự án d Đánh giá kết thúc (Điểm 2c, Mục II, Phần VI, Thông tư số 04/2007/TTBKH) Đánh giá kết thúc Dự án PMU/PIU thực hiện, với hỗ trợ thơng qua th chun gia cá nhân tổ chức tư vấn độc lập tiến hành sau kết thúc Dự án hồn thành chậm vịng 06 tháng kể từ ngày kết thúc Dự án quy định văn kiện Dự án Đánh giá kết thúc tập trung vào xem xét đánh giá tồn diện khía cạnh: - Thiết kế Dự án; - Quá trình thực Dự án; - Hoạt động quản lý Dự án; - Kết thực mục tiêu Dự án; - Các nguồn lực huy động cho Dự án; - Các lợi ích Dự án mang lại cho người thụ hưởng người tham gia; - Các tác động Dự án; - Tính bền vững Dự án yếu tố để bảo đảm tính bền vững Dự án; - Các học rút sau trình thực Dự án; - Các khuyến nghị cần thiết Báo cáo đánh giá kết thúc phải gửi đến quan chủ quản (đối với báo cáo DIV) NHTG Trong trường hợp Báo cáo đánh giá kết thúc tư vấn lập, sở để NHNN DIV tham khảo để xây dựng Báo cáo kết thúc Dự án e Đánh giá tác động (Điểm 2d, Mục II, Phần VI, Thông tư số 04/2007/TT-BKH) Đánh giá tác động NHNN chủ trì, với hỗ trợ thơng qua th chun gia cá nhân tổ chức tư vấn độc lập thực Đánh giá tác động tiến hành vòng năm kể từ ngày đưa Dự án vào khai thác, sử dụng tập trung vào vấn đề chủ yếu sau: Dự án Hệ thống thông tin quản lý đại hóa ngân hàng (Dự án FSMIMS) Sổ tay thực Dự án 64 - Thực trạng kinh tế, kỹ thuật vận hành Dự án; - Tác động tới mặt kinh tế - trị - xã hội Dự án; - Tác động tới mơi trường sinh thái Dự án; - Tính bền vững Dự án; - Các học thành công thất bại khâu thiết kế - thực vận hành Dự án f Đánh giá đột xuất (Điểm 2e, Mục II, Phần VI, Thông tư số 04/2007/TTBKH Đánh giá đột xuất tiến hành trường hợp có vướng mắc, khó khăn, tác động phát sinh ngồi dự kiến q trình thực Dự án Đánh giá đột xuất tập trung làm rõ vấn đề sau: - Xác định tình trạng chất phát sinh ngồi dự đốn; - Ảnh hưởng mức độ ảnh hưởng phát sinh đến việc thực Dự án, đến khả hoàn thành mục tiêu đề ra; - Kiến nghị biện pháp can thiệp, quan có trách nhiệm thực thời hạn hồn thành NHNN chủ trì, phối hợp với quan liên quan NHTG tổ chức đoàn đánh giá đột xuất Báo cáo đánh giá đột xuất sở để NHNN can thiệp kịp thời, triển khai biện pháp hỗ trợ cần thiết để ngăn ngừa hạn chế chậm trễ, khả tiềm ẩn thất bại Dự án Trong trường hợp biện pháp xử lý vượt thẩm quyền, NHNN gửi văn kèm theo báo cáo đánh giá đột xuất đến quan quản lý nhà nước có liên quan trình Thủ tướng Chính phủ xem xét định 2.2 Các số kết tiêu đánh giá (Báo cáo nghiên cứu khả thi Dự án): kết Dự án xác định theo cấp độ để phục vụ cho công tác theo dõi đánh giá Dự án Cụ thể: a Cấp độ thứ nhất: xác định mục tiêu phát triển Dự án, gồm tiêu cải thiện kết hoạt động sau: - Đối với NHNN, chức chủ chốt tăng cường, thể kết cụ thể sau: (i) độ tin cậy, tính kịp thời thơng tin tiền tệ/tài cải thiện phù hợp với thơng lệ quốc tế việc phổ biến liệu thông tin, đáp ứng yêu cầu báo cáo IMF; (ii) chất lượng đánh giá rủi ro tính kịp thời báo cáo giám sát từ xa (của số ngân hàng lựa chọn) Dự án Hệ thống thông tin quản lý đại hóa ngân hàng (Dự án FSMIMS) Sổ tay thực Dự án 65 nâng cao, bước tuân thủ Nguyên tắc Ủy ban Basel Giám sát Ngân hàng hữu hiệu; (iii) báo cáo tài NHNN phụ lục giải trình kèm theo lập, tổng hợp phù hợp với quy định chuẩn kế tốn quốc tế (IAS) chuẩn báo cáo tài quốc tế (IFRS) gửi hạn quy định - Đối với CIC: Các hoạt động nghiệp vụ chủ chốt củng cố thể kết cụ thể: phạm vi bao quát, độ tin cậy tính kịp thời sản phẩm cải thiện; báo cáo thống kê xu hướng, mơ hình chất lượng tăng trưởng tín dụng thực theo khuyến nghị chuyên gia quốc tế khuôn khổ hoạt động hỗ trợ kỹ thuật tăng cường lực mà NHTG tài trợ trước khuôn khổ Dự án FSMIMS; - Đối với DIV: Năng lực quản trị rủi ro tăng cường, thể kết cụ thể: mức độ bao quát tính kịp thời báo cáo đánh giá rủi ro tác động chúng cải thiện phù hợp với khuyến nghị Nhóm cơng tác quốc tế Bảo hiểm tiền gửi thuộc Diễn đàn Ổn định Tài b Cấp độ thứ hai: xác định kết trung gian cần đạt để phục vụ cho công tác theo dõi, giám sát tiến trình thực Dự án, thể Bảng đây: Các kết trung gian A: Củng cố, tăng cường chức xếp lại các quy trình nghiệp vụ NHNN, CIC DIV Các tiêu đánh giá kết trung gian Sử dụng để giám sát kết trung gian  NHNN/CIC/DIV đưa vào áp - Nhằm phán đốn/đo dụng quy định, qui trình lường mức độ tạo ăn khớp tiến độ áp dụng nghiệp vụ sách thơng lệ chuẩn  NHNN thông qua chương mực quốc tế Dựa vào trình nghiên cứu sách tiền việc rà sốt để chấp tệ/kinh tế vĩ mơ chương trình thuận cho bước cần đào tạo trung hạn thiết Các hành  CIC hoàn tất việc hợp động cụ thể nâng cấp mẫu biểu/khung báo cáo khởi động vòng tháng sau có chấp thuận Dự án Hệ thống thơng tin quản lý đại hóa ngân hàng (Dự án FSMIMS) Sổ tay thực Dự án 66 Các kết trung gian Các tiêu đánh giá kết trung gian Sử dụng để giám sát kết trung gian B: Các cán NHNN, CIC DIV ứng dụng kiến thức kỹ theo u cầu, địi hỏi cơng việc  NHNN: Đạt tiến chất lượng tính kịp thời báo cáo thống kê tài chính, tiền tệ báo cáo giám sát từ xa Đạt tiến nội dung tính kịp thời báo cáo tài Các báo cáo phải xác nhận hàng năm chuyên gia tự tổ chức đánh giá theo mẫu (mẫu báo cáo đánh giá chuyên gia tư vấn quốc tế khuôn khổ Dự án thiết kế xây dựng) - Nhằm phán đoán/đo lường mức độ tiến độ ứng dụng kỹ địi hỏi hình thành điều chỉnh kế hoạch triển khai giám sát Dự án Các công việc khởi động dựa đánh giá hàng năm báo cáo theo mẫu quy định, bắt đầu thực từ Năm thứ  CIC : Tăng cường cơng tác báo cáo tín dụng xác nhận hàng năm chuyên gia tự tổ chức đánh giá  DIV: Tăng cường chất lượng công tác đánh giá rủi ro bảo hiểm xác nhận hàng năm chuyên gia tổ chức tự đánh giá C: Có kiến trúc CNTT tập trung với trình thực chuyển đổi theo thực tiễn thích ứng quản lý thơng tin, lập kế hoạch nguồn lực kiểm soát rủi ro nội  Sự đồng thuận Nhóm tư vấn quốc tế thiết kế cụ thể kiến trúc hệ thống bao gồm việc xếp chuyển đổi thu xếp triển khai dự kiến  Đạt xác thực công ty xác nhận bên thứ ba thành đạt số kết dự kiến triển khai hệ thống trước NHNN/CIC DIV chấp nhận hệ thống - Nhằm tăng cường đảm bảo chất lượng quản lý NHNN/CIC/DIV Các cơng việc khởi động vịng tháng sau nhận xác nhận hay khuyến nghị giải pháp chỉnh sửa nhóm tư vấn quốc tế và/hoặc bên thứ ba Cơ chế theo dõi, đánh giá Cơ chế kế hoạch theo dõi, đánh giá kết thực Dự án trình bày bảng đây: Dự án Hệ thống thông tin quản lý đại hóa ngân hàng (Dự án FSMIMS) Sổ tay thực Dự án 67 Thu thập liệu báo cáo Đánh giá thực Trách Các tiêu kết kết Công cụ mục tiêu (theo Báo cáo thu thập nhiệm thu tần suất thập năm) liệu liệu Chỉ tiêu 1: giá Kiểm tra Tổ công  NHNN tăng Đánh giá Giữa kỳ Đánh cường chức liệu tiến độ vào hàng năm tác thực NHTG chủ chốt, thể thu thập để xác năm thứ nhận tiến độ đạt Điều thực hiện ở: Điều (i) Cải thiện độ tin tiến tới đáp trình bày IV nghị Điều lệ Điều lệ cậy, tính kịp thời ứng số kết Hội IMF thông tin theo mục tiêu kiểm điểm IMF Kiểm tra Các báo tiền tệ/tài phát triển Dự Giữa kỳ giá thường niên cáo kiểm theo hướng phù án (PDO), tiến Đánh hợp với thông lệ hành vào năm thứ tiến độ vào NHNN tra báo năm thứ NHTG cáo kỳ quốc tế phổ biến Dự án Đánh giá Cuối kỳ, (theo thỏa kết thúc liệu thông tin NHTG (ii) Đánh giá rủi ro liệu trình bày thuận) tính kịp thời thu thập để xác Hội nghị kết Các tự NHNN giá phối hợp báo cáo giám nhận việc đáp thúc Dự án đánh sát từ xa (đối với ứng số kết Các báo cáo NHNN với Đoàn số ngân hàng theo mục tiêu thống kê tài (năm thứ Đánh giá hàng năm lựa chọn) tuân thủ phát triển Dự chính/tiền tệ thứ 6) Đánh giá NHTG bước án (PDO), tiến Nguyên tắc hành vào năm thứ NHNN cung kết Thông qua cấp cho tư vấn đối báo cáo Ủy ban Basel Dự án IMF (vào với hợp đánh giá Giám sát Ngân năm thứ phần SBV.1 chuyên hàng hữu hiệu thứ 6) SBV.2A gia quốc tế (iii) Các báo cáo tài Các báo cáo (năm thứ thường trú NHNN giám sát từ năm thứ trình bày xa 6) tổng hợp kịp thời số ngân Các hội vào phụ hàng nghị đánh lục, giải trình kèm lựa chọn giá Giữa kỳ theo phù hợp với (năm thứ Tổng kết quy định thứ 6) Dự án theo chuẩn kế toán quốc Báo cáo kế hoạch tế (IAS) chuẩn đánh giá báo cáo tài phái đồn quốc tế (IFRS) Dự án Hệ thống thông tin quản lý đại hóa ngân hàng (Dự án FSMIMS) Sổ tay thực Dự án 68 Thu thập liệu báo cáo Đánh giá thực Trách Các tiêu kết kết Công cụ mục tiêu (theo Báo cáo thu thập nhiệm thu tần suất thập năm) liệu liệu NHTG (năm thứ năm thứ 6) Chỉ tiêu 2: CIC củng cố Đánh giá Giữa kỳ Đánh giá Kiểm tra Tổ công hoạt động nghiệp tiến độ vào hàng năm tác vụ chủ chốt thể liệu thu thập để năm thứ NHNN NHTG tăng độ bao xác nhận tiến độ trình bày NHTG Các báo quát thông tin đạt tiến hội nghị Các báo cáo tín dụng, tăng độ tới đáp ứng kiểm điểm cáo tự NHTG tin cậy tính kịp số kết theo kỳ đánh giá hội nghị thời sản mục tiêu phát triển Đánh giá CIC Đánh giá phẩm, dịch vụ của Dự án (PDO), tiến độ vào (năm thứ Giữa kỳ CIC cung cấp tiến hành vào năm năm thứ 6) Hội nghị với báo cáo thứ Dự án trình bày Các báo Tổng kết thống kê xu Đánh giá Cuối kỳ Hội cáo đánh Dự án hướng, mơ hình liệu nghị kết giá tư Các đợt chất lượng thu thập để xác thúc Dự án vấn kiểm tra tăng trưởng tín nhận việc đáp ứng Báo cáo Hợp phần hàng năm dụng theo khuyến số kết cung cấp CIC.1 (năm NHTG nghị theo mục tiêu phát cho NHNN thứ thứ NHNN chuyên gia quốc tế triển Dự án 6) CIC tự khuôn khổ (PDO), tiến hành TCTD (năm Các hội đánh giá hoạt động vào năm thứ thứ nghị đánh báo cáo hỗ trợ kỹ thuật Dự án năm thứ 6) giá Giữa kỳ khác nêu tăng cường Các báo cáo Tổng kết lực mà NHTG phái Dự án theo Đánh giá tài trợ trước đoàn NHTG kế hoạch chuyên khuôn khổ (năm thứ gia quốc tế Dự án FSMIMS năm thứ thường trú 6) Chỉ tiêu 3: DIV củng cố lực quản trị rủi ro thể qua tăng độ bao quát Đánh giá Giữa kỳ liệu thu thập để xác nhận tiến độ Đánh giá tiến độ trình bày hội nghị kiểm Kiểm tra hàng năm NHNN NHTG Tổ công tác NHTG Các báo cáo Dự án Hệ thống thơng tin quản lý đại hóa ngân hàng (Dự án FSMIMS) Sổ tay thực Dự án 69 Thu thập liệu báo cáo Đánh giá thực Trách Các tiêu kết kết Công cụ mục tiêu (theo Báo cáo thu thập nhiệm thu tần suất thập năm) liệu liệu tính kịp thời đạt tiến tới điểm Tự đánh giá NHTG báo cáo đánh đáp ứng số kỳ (năm thứ DIV hộ nghị giá rủi ro kết theo mục 3) (năm thứ Đánh giá tác động tiêu phát triển Đánh giá thứ 6) Giữa kỳ chúng phù hợp với Dự án (PDO), tiến trình bày Đánh giá Hội khuyến nghị hành vào năm thứ hội nghị kết tư vấn nghị Tổng Nhóm cơng tác Dự án thúc Dự án Hợp kết Dự án quốc tế Bảo Đánh giá Cuối kỳ (năm thứ 6) phần DIV.1 Kiểm tra hiểm tiền gửi thuộc liệu Báo cáo (năm thứ hàng năm Diễn đàn Ổn định thu thập để xác đánh giá rủi thứ 6) NHTG Tài nhận việc đáp ứng ro trình Ban Các hội NHNN số kết Quản lý nghị/Hội Đánh giá theo mục tiêu phát DIV, NHNN thảo chuyên triển Dự án MOF Đoàn đánh gia quốc tế (PDO), thực (năm thứ giá Giữa kỳ thường trú vào năm thứ năm thứ Tổng kết Tự đánh Dự án 6) Dự án theo giá Báo cáo kế hoạch DIV đánh giá phái đoàn NHTG (năm thứ năm thứ 6) Các tiêu kết nhóm hoạt động Nhóm A: hoạt Kiểm tra Thơng qua  NHNN/CIC/DIV Đánh giá Đầu kỳ Các báo cáo đưa vào áp dụng tiến hành vào động đánh hàng năm Đánh giá NHTG quy định, qui năm thứ Dự giá trình nghiệp vụ án; đánh giá hàng chuyên gia tư vấn báo năm tiến tự tự đánh cáo tham sách giá, giá (hàng vấn hàng  NHNN thông hành định kỳ vào đánh năm qua chương năm thứ 3, lấy ý kiến năm) trình nghiên cứu 5; đánh giá cuối kỳ hàng năm Đánh giá NHTG tiến hành vào NHNN- kiểm điểm NHNN,CI Dự án Hệ thống thơng tin quản lý đại hóa ngân hàng (Dự án FSMIMS) Sổ tay thực Dự án 70 Thu thập liệu báo cáo Đánh giá thực Trách Các tiêu kết kết Công cụ mục tiêu (theo Báo cáo thu thập nhiệm thu tần suất thập năm) liệu liệu sách tiền năm thứ 6, NHTG bắt kỳ C DIV tệ/kinh tế vĩ mô liệu đầu từ năm (năm thứ Báo cáo chương trình đào thu thập xác nhận thứ 3) đánh giá tạo trung hạn tiến đạt Các báo cáo Hội nghị hàng năm CIC hoàn tất việc tiến tới đáp ứng kiểm điểm Tổng kết chuyên hợp nâng kết kỳ vào Dự án (năm gia quốc tế cấp mẫu Dự án năm thứ thứ 6) Các báo biểu/khung báo Trình bầy Giám sát cáo tự đánh cáo hội nghị phái giá tổng kết Dự đoàn NHNN,CI án vào năm NHTG (2 C DIV thứ lần/năm) Thông qua Các quy báo cáo chế, chế giám sát qui trình Dự án nghiệp vụ NHTG Báo cáo thực giám sát phái đồn NHTG (hàng năm) Nhóm B:  NHNN: Đạt tiến Đánh giá Đầu kỳ Hoạt động Tham vấn Thông qua báo cáo chất lượng tiến hành vào đánh giá hàng năm báo phái tính kịp thời năm thứ 3, đánh chuyên gia Các tự cáo đoàn báo cáo thống kê giá hàng năm tài chính, tiền tệ tiến hành định kỳ đánh giá chuyên gia NHTG tự báo cáo báo cáo giám sát vào năm thứ lấy ý kiến giá tham vấn từ xa Tiến và đánh giá hàng năm đánh hàng năm nội dung trình bày Cuối kỳ tiến NHNN (thường tính kịp thời hành vào năm thứ NHTG niên) nghị NHTG báo cáo tài 6, Hội kiểm điểm NHNN,CI xác liệu thu thập năm thứ C DIV nhận chuyên xác nhận tiến độ Các báo cáo kỳ nghị Báo cáo gia tư vấn quốc tế đạt tiến tới kiểm điểm Hội kết đánh giá tự đánh giá đáp ứng kỳ lập Tổng Dự án Hệ thống thông tin quản lý đại hóa ngân hàng (Dự án FSMIMS) Sổ tay thực Dự án 71 Thu thập liệu báo cáo Đánh giá thực Trách Các tiêu kết kết Công cụ mục tiêu (theo Báo cáo thu thập nhiệm thu tần suất thập năm) liệu liệu hàn năm theo mẫu kết Dự án năm Dự án hàng năm qui định thứ Phái đồn chun Trình bày giám sát dự gia quốc tế  CIC: Cải tiến hội nghị án Các báo báo cáo tín dụng kết thúc Dự NHTG (2 cáo tự đánh chuyên gia án lần/năm) giá xác nhận tự năm thứ NHNN,CI đánh giá hàng năm Các báo cáo C DIV DIV: Tăng cường giám sát Thơng qua cơng tác đánh giá phái đồn báo cáo rủi ro bảo hiểm NHTG giám sát chuyên gia (hàng năm) Dự án xác nhận tự NHTG đánh giá hàng năm thực Nhóm C:  Sự xác nhận Nhóm tư vấn quốc Các báo cáo Rà sốt Các Nhóm tư vấn quốc tế độc lập xác nhận tóm tắt nhóm chuyên gia vấn tế độc lập thiết vào năm thứ chuyên chuyên gia tư kế cụ thể kiến thiết kế hệ thống gia nhóm tư tư vấn quốc quốc tế độc lập, trúc hệ thống bao tổ chức thực vấn quốc tế tế độc lập độc lập Xác thực NHNN, gồm việc Dự án năm bên thứ CIC xếp chuyển đổi DIV kế hoạch Nhóm tư vấn quốc thứ thứ ba Rà soát Bên thứ ba triển khai Dự án tế độc lập thực địa vào năm thứ Các báo cáo kỳ Tổ công dự kiến Xác nhận bên để xác nhận lại chứng thực năm tác NHTG thứ ba thiết kế hệ thống bên thứ thứ Hội nghị tiến độ đạt tổ chức thực ba năm thứ Tổng kết triển khai hệ thống Dự án Xác nhận bên Đánh giá năm trước nghiệm thu thứ ba việc thực kết thúc Dự thứ hợp đồng vào án Phái đoàn năm thứ năm thứ giám sát Đánh giá Cuối kỳ Các báo cáo NHTG vào năm thứ xác giám sát (2 nhận việc đạt phái đoàn lần/năm) Dự án Hệ thống thông tin quản lý đại hóa ngân hàng (Dự án FSMIMS) Sổ tay thực Dự án 72 Thu thập liệu báo cáo Đánh giá thực Trách Các tiêu kết kết Công cụ mục tiêu (theo Báo cáo thu thập nhiệm thu tần suất thập năm) liệu liệu kết NHTG Dự án (hàng năm) III CHẾ ĐỘ BÁO CÁO CỦA DỰ ÁN Trong trình thực Dự án, PMU có trách nhiệm xây dựng, tổng hợp gửi báo cáo (báo cáo tháng, quý, năm, báo cáo kết thúc báo cáo thay đổi có) tới Ban Lãnh đạo NHNN quan liên quan theo quy định hành Việt Nam Ngoài ra, PMU phải cung cấp báo cáo thỏa thuận với NHTG (thời gian, tần suất cung cấp thống Hiệp định tài trợ) PMU yêu cầu bên liên quan thực báo cáo đột xuất (khi cần thiết) Các báo cáo theo quy định Quyết định số 803/2007/QĐ-BKH ngày 30/7/2007 Bộ Kế hoạch Đầu tư 1.1 Báo cáo tháng - Chậm ngày làm việc sau kết thúc tháng, PIU có trách nhiệm gửi PMU báo cáo tháng để tổng hợp chung1 - Chậm 08 ngày làm việc sau kết thúc tháng, PMU gửi báo cáo tổng hợp toàn Dự án theo mẫu biểu (Phụ lục 1) văn bản, fax thư điện tử cho Vụ Hợp tác Quốc tế - NHNN để gửi Bộ Kế hoạch đầu tư, Bộ Tài 1.2 Báo cáo quý - Chậm 08 ngày làm việc sau kết thúc Quý, PIU có trách nhiệm gửi báo cáo quý cho PMU để tổng hợp chung - Chậm 12 ngày làm việc sau kết thúc quý, PMU gửi báo cáo tổng hợp toàn Dự án theo mẫu Biểu 1,2,3,4,5,6,7,8,9,10,11,12,19 20 (Phụ lục 1) thư điện tử (mẫu Biểu Biểu gửi văn bản, fax thư điện tử) cho Vụ Hợp tác Quốc tế - NHNN để gửi Bộ Kế hoạch Đầu tư, Bộ Tài Trong trường hợp Dự án không thực theo kế hoạch đề ra, báo cáo phải giải trình rõ lý Các báo cáo tháng, quý, năm, báo cáo kết thúc Dự án Hợp phần Bảo hiểm Tiền gửi Việt Nam phải cấp có thẩm quyền xem xét, duyệt ký trước gửi tới PMU tổng hợp Dự án Hệ thống thông tin quản lý đại hóa ngân hàng (Dự án FSMIMS) Sổ tay thực Dự án 73 1.3 Báo cáo năm - Chậm ngày 15 tháng 01 hàng năm, PIU có trách nhiệm gửi báo cáo năm cho PMU để tổng hợp chung - Chậm vào ngày 20 tháng 01 năm sau, PMU gửi Vụ Hợp tác Quốc tế - NHNN báo cáo theo mẫu Báo cáo năm tình hình thực toàn Dự án (Phụ lục 2) văn bản, fax thư điện tử để gửi cho Bộ Kế hoạch Đầu tư; Bộ Tài 1.4 Báo cáo kết thúc Báo cáo kết thúc thực Dự án tổng kết kết thực toàn Dự án, bao gồm thông tin giải ngân Dự án việc hoàn thành tiến độ thực Dự án đề - Chậm tháng sau kết thúc Dự án, PIU có trách nhiệm gửi báo cáo kết thúc Dự án cho PMU để tổng hợp chung - Chậm tháng sau kết thúc Dự án, PMU gửi Vụ Hợp tác Quốc tế - NHNN báo cáo theo mẫu Báo cáo tình hình thực năm (Phụ lục 2) văn bản, fax thư điện tử để gửi cho Bộ Kế hoạch Đầu tư, Bộ Tài 1.5 Báo cáo thay đổi (nếu có) so với nội dung điều ước quốc tế cụ thể ODA ký kết Các Báo cáo Dự án theo qui định Hiệp định tài trợ (theo quy định NHTG) 2.1 Báo cáo tiến độ Chậm ngày 30 ngày kể từ ngày kết thúc kỳ báo cáo, PIU có trách nhiệm gửi báo cáo tháng (bằng thư điện tử văn bản) cho PMU để tổng hợp chung gửi NHTG Báo cáo phải lập tiếng Việt tiếng Anh Trên sở số thống với NHTG, PMU lập báo cáo tiến độ toàn Dự án định kỳ tháng/1 lần để gửi cho NHTG vòng 45 ngày kể từ ngày kết thúc kỳ báo cáo Báo cáo phải lập theo mẫu nội dung NHTG chấp thuận 2.2 Báo cáo đánh giá kỳ NHNN (PMU làm đầu mối) phải lập báo cáo đánh giá kỳ gửi cho NHTG chậm ngày 31/12/2012 Nội dung báo cáo gồm kết hoạt động giám sát đánh giá, tiến độ đạt trình thực Dự án kỳ trước ngày báo cáo đưa biện pháp nhằm đảm bảo hiệu Dự án Hệ thống thông tin quản lý đại hóa ngân hàng (Dự án FSMIMS) Sổ tay thực Dự án 74 thực Dự án nhằm đạt mục tiêu Dự án kỳ Chậm ngày 30/11/2012, PIU có trách nhiệm gửi PMU báo cáo đánh giá kỳ để tổng hợp chung gửi NHTG 2.3 Báo cáo tài chính: thực theo quy định Sổ tay Quản lý tài Dự án IV CƠ CHẾ THÔNG TIN, LIÊN LẠC CỦA DỰ ÁN Các phương thức thơng tin liên lạc Cơng tác thơng tin liên lạc thực thông qua phương thức sau: họp, hội thảo, thư điện tử, trang web NHNN, báo cáo văn bản, kiểm toán, đánh giá kỳ, đánh giá kết thúc Dự án Triển khai công tác thông tin liên lạc PMU đơn vị điều phối triển khai công tác thông tin liên lạc Dự án Mọi thơng tin thức Dự án phải thực thông qua PMU Quy trình thực số cơng tác thơng tin liên lạc Dự án thực sau: 2.1 Thông tin liên lạc với nhà tài trợ bên nước khác - Thư xin ý kiến “không phản đối” NHTG: PMU đơn vị đầu mối gửi thư xin ý kiến “không phản đối” NHTG hoạt động Dự án, bao gồm Nhóm hợp phần A, B C Dự án Cán chủ chốt PMU PIU trao đổi cấp kỹ thuật với NHTG thuộc Nhóm Dự án - PMU đầu mối phối hợp với đơn vị liên quan để tổ chức triển khai đón đồn giám sát NHTG, tổ chức hội nghị đánh giá kỳ, Hội nghị tổng kết Dự án - PMU đầu mối tổng hợp báo cáo NHTG kế hoạch, báo cáo định kỳ đột xuất - Việc liên lạc thư điện tử thực thông qua địa thư điện tử thức PMU: fsmims@vnn.vn fsmims.vn@gmail.com theo quy định quy chế làm việc PMU 2.2 Thông tin, báo cáo Ban lãnh đạo NHNN Bộ, ngành liên quan PMU đơn vị đầu mối tổng hợp xây dựng báo cáo tình hình triển khai Dự án trình Ban lãnh đạo NHNN gửi Bộ, ngành liên quan Quy định cụ thể chế độ báo cáo nêu phần công tác báo cáo Dự án Hệ thống thơng tin quản lý đại hóa ngân hàng (Dự án FSMIMS) Sổ tay thực Dự án 75 2.3 Thơng tin tình hình triển khai Dự án Website NHNN PMU làm đầu mối phối hợp với Cục Công nghệ tin học NHNN, Văn phịng NHNN để cập nhật thường xun thơng tin Dự án FSMIMS website NHNN Địa http://www.sbv.gov.vn 2.4 Thông tin nội PMU Định kỳ hàng tuần đột xuất, Ban Giám đốc PMU cán chủ chốt PMU họp giao ban để cập nhật tiến độ triển khai công việc, lập kế hoạch triển khai tìm biện pháp tháo gỡ có khó khăn vướng mắc 2.5 Tổ chức họp PMU-PIU - PMU tổ chức họp định kỳ tháng lần vào tuần cuối tháng (hoặc đột xuất) với PIU để rà sốt cơng việc, tiến độ thực nhóm hợp phần Dự án để đảm bảo phối hợp công việc hiệu quả, thúc đẩy tiến độ dự án theo kế hoạch - PIU chịu trách nhiệm quản lý triển khai trực tiếp nhóm hợp phần DIV Khi có khó khăn, vướng mắc q trình thực Dự án, PIU phải báo cáo PMU cấp có thẩm quyền DIV để tìm biện pháp khắc phục Dự án Hệ thống thông tin quản lý đại hóa ngân hàng (Dự án FSMIMS) Sổ tay thực Dự án 76 ... Dự án Hệ thống thông tin quản lý đại hóa ngân hàng (Dự án FSMIMS) Sổ tay thực Dự án 13 II QUẢN LÝ THỰC HIỆN DỰ ÁN Các bên liên quan quản lý thực Dự án gồm: NHNN, DIV, CIC, Ban Quản lý Dự án. .. Dự án Hệ thống thơng tin quản lý đại hóa ngân hàng (Dự án FSMIMS) Sổ tay thực Dự án 20 CHƯƠNG III LẬP KẾ HOẠCH DỰ ÁN Kế hoạch xây dựng phạm vi Dự án gồm: Kế hoạch tổng thể thực Dự án; Kế... gọi Sổ tay thực hiện) nhằm giúp cho đơn vị tham gia Dự án triển khai Dự án thuận lợi quy định Sổ tay thực hướng dẫn việc xây dựng, tổ chức thực hiện, quản lý, giám sát đánh giá hoạt động Dự án cho