Dự án “Hệ thống thông tin quản lý và hiện đại hóa ngân hàng” – Dự án FSMIMS- Sổ tay thực hiện Dự án

NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC VIỆT NAM Dự án “Hệ thống thơng tin quản lý đại hóa ngân hàng” – Dự án FSMIMS  Sổ tay thực Dự án Ban hành kèm theo Quyết định số 1336/QĐ-NHNN ngày 03/6/2010 Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Hà Nội, tháng năm 2010 LỜI NÓI ĐẦU Hiệp định tài trợ Dự án “Hệ thống thông tin quản lý đại hóa ngân hàng” (gọi tắt Dự án), vay vốn Hiệp hội phát triển Quốc tế, khoản tín dụng số 4505-VN ký kết nước Cộng hòa Xã hội Chủ nghĩa Việt Nam Hiệp hội phát triển Quốc tế ngày 21/4/2009 Ngân hàng Nhà nước Việt Nam quan chủ quản Dự án chịu trách nhiệm chung việc triển khai Dự án Tham gia Dự án có Ngân hàng Nhà nước Việt Nam (NHNN), Trung tâm Thơng tin tín dụng (CIC) Bảo hiểm tiền gửi Việt Nam (DIV) NHNN chịu trách nhiệm triển khai trực tiếp Nhóm hợp phần NHNN CIC DIV chịu trách nhiệm triển khai Nhóm hợp phần DIV Căn Hiệp định tài trợ Dự án, văn hướng dẫn Ngân hàng Thế giới, Luật, văn luật hành tình hình thực tế triển khai đơn vị tham gia Dự án, NHNN ban hành Sổ tay thực Dự án “Hệ thống thông tin quản lý đại hóa ngân hàng” (sau gọi Sổ tay thực hiện) nhằm giúp cho đơn vị tham gia Dự án triển khai Dự án thuận lợi quy định Sổ tay thực hướng dẫn việc xây dựng, tổ chức thực hiện, quản lý, giám sát đánh giá hoạt động Dự án cho bên liên quan Dự án, gồm chương: Chương I “Tóm tắt Dự án”: bao gồm thông tin tổng quan Dự án (mục tiêu, thời gian thực hiện, nhóm hợp phần Dự án) Chương II “Quản lý thực Dự án”: cung cấp thông tin bên liên quan trình quản lý triển khai Dự án Chương III “Lập kế hoạch Dự án”: hướng dẫn quy trình lập kế hoạch Dự án Chương IV “Đấu thầu, mua sắm”: hướng dẫn quy trình, thủ tục đấu thầu, mua sắm Dự án Chương V “Theo dõi, đánh giá chế độ báo cáo, thông tin liên lạc Dự án”: nêu trách nhiệm bên liên quan công tác theo dõi, đánh giá, báo cáo thông tin liên lạc Dự án Trong q trình thực hiện, có vướng mắc, khuyến nghị, đề nghị đơn vị tham gia Dự án phản ánh NHNN (Ban Quản lý Dự án) để giải đáp sửa đổi, bổ sung hoàn chỉnh Dự án Hệ thống thông tin quản lý đại hóa ngân hàng (Dự án FSMIMS) Sổ tay thực Dự án MỤC LỤC TỪ VIẾT TẮT VÀ THUẬT NGỮ II CƠ SỞ PHÁP LÝ CỦA CÔNG TÁC ĐẤU THẦU, MUA SẮM Yêu cầu mục tiêu công tác đấu thầu 26 Phạm vi áp dụng 26 Yêu cầu tư cách hợp lệ nhà thầu 26 Xung đột lợi ích lợi cạnh tranh không công .27 4.1 Quy định NHTG .27 4.2 Quy định Việt Nam 27 Liên kết nhà thầu .28 5.1 Quy định NHTG 28 5.2 Quy định Việt Nam 29 Mua sắm sai quy định 29 6.1 Quy định NHTG .29 6.2 Quy định Việt Nam 30 Gian lận tham nhũng 30 Lưu trữ tài liệu đấu thầu 30 Tổ chuyên gia đấu thầu 30 10 Gia hạn thời gian đấu thầu 31 11 Hủy bỏ tất hồ sơ dự thầu đấu thầu lại 31 11.1 Quy định NHTG .31 11.2 Quy định Việt Nam 31 12 Xử lý tình Đấu thầu 31 Phê duyệt NHTG .36 1.1 Xét duyệt trước 36 1.2 Xét duyệt sau 37 Phê duyệt phía Việt Nam 37 Đấu thầu cạnh tranh quốc tế (ICB) 40 1.1 Chuẩn bị đấu thầu 40 1.2 Lập dự toán .40 1.3 Lập HSMT 41 1.4 Tổ chức đấu thầu .42 1.5 Đánh giá hồ sơ dự thầu 43 1.6 Thẩm định phê duyệt kết đánh giá 45 1.7 Công bố kết đấu thầu .46 1.8 Hoàn thiện, ký kết hợp đồng 46 1.9 Công bố trúng thầu 47 Đấu thầu cạnh tranh nước .47 Lập hồ sơ mời thầu .47 Quảng cáo 47 Chấm thầu 48 Công bố trúng thầu .48 Chào hàng cạnh tranh (shopping) 48 3.1 Chuẩn bị hồ sơ yêu cầu chào hàng 48 3.2 Quảng cáo .48 3.3 Gửi Hồ sơ yêu cầu 48 3.4 Nộp chào hàng (báo giá) 48 3.5 Đánh giá chào hàng 49 3.6 Phê duyệt kết đánh giá .49 3.7 Trao hợp đồng 49 Tuyển chọn tư vấn dựa sở chất lượng chi phí (QCBS) 50 1.1 TOR 50 1.2 Chuẩn bị dự toán .50 1.3 REOI đăng quảng cáo .50 Dự án Hệ thống thông tin quản lý đại hóa ngân hàng (Dự án FSMIMS) Sổ tay thực Dự án 1.4 Lập danh sách ngắn 51 1.5 Lập phát hành hồ sơ mời thầu (RFP) 51 1.6 Nộp, nhận mở đề xuất kỹ thuật 52 1.7 Đánh giá kỹ thuật 53 1.8 Mở đề xuất tài .56 1.9 Đánh giá tài tổng hợp .56 1.10 Đàm phán hợp đồng 57 1.11 Công bố trúng thầu .58 Tuyển chọn tư vấn sở chất lượng (Selection Based on Quality – QBS) 58 Tuyển chọn tư vấn sở chi phí thấp (Least Cost Selection – LCS) .59 Tuyển chọn tư vấn cá nhân (Individual Consultant – IC) .59 4.1 Xây dựng phê duyệt TOR 59 4.2 Lựa chọn phê duyệt lựa chọn tư vấn cá nhân .59 Các báo cáo theo quy định Quyết định số 803/2007/QĐ-BKH ngày 30/7/2007 Bộ Kế hoạch Đầu tư 79 Các Báo cáo Dự án theo qui định Hiệp định tài trợ (theo quy định NHTG) .80 Dự án Hệ thống thông tin quản lý đại hóa ngân hàng (Dự án FSMIMS) Sổ tay thực Dự án TỪ VIẾT TẮT VÀ THUẬT NGỮ CIC DIV CNTT GTAP IDA IFR NHNN Tổ QLCM – KT NSNN NHTG ODA PAD PMU PIU PIM TCTD HDMS HDTV STTV REOI HSMT HSDT HSYC KHĐT TOR NOL KQĐG KQLCNT KQĐT Trung tâm Thông tin tín dụng Bảo hiểm tiền gửi Việt Nam Cơng nghệ thông tin Kế hoạch hành động tăng cường công tác quản lý minh bạch đấu thầu, mua sắm Hiệp hội phát triển Quốc tế Báo cáo tài Quý Ngân hàng Nhà nước Việt Nam Tổ Quản lý chuyên môn – kỹ thuật Ngân sách Nhà nước Ngân hàng Thế giới Hỗ trợ phát triển thức Tài liệu thẩm định dự án Ban Quản lý Dự án Ngân hàng Nhà nước Ban Triển khai Dự án Bảo hiểm tiền gửi Việt Nam Sổ tay thực Dự án Tổ chức tín dụng Hướng dẫn mua sắm vốn vay IBRD tín dụng IDA, phiên tháng 5/2004 chỉnh sửa tháng 10/2006 Hướng dẫn tuyển chọn thuê tư vấn bên vay NHTG thực hiện, phiên tháng 5/2004 chỉnh sửa tháng 10/2006 Sổ tay dịch vụ tư vấn phiên năm 2006 Thư mời bày tỏ quan tâm Hồ sơ mời thầu Hồ sơ dự thầu Hồ sơ yêu cầu Kế hoạch đấu thầu Điều khoản tham chiếu Thư không phản đối Kết đánh giá Kết lựa chọn nhà thầu Kết đấu thầu Dự án Hệ thống thông tin quản lý đại hóa ngân hàng (Dự án FSMIMS) Sổ tay thực Dự án CƠ SỞ PHÁP LÝ THỰC HIỆN DỰ ÁN CƠ SỞ LẬP KẾ HOẠCH DỰ ÁN - Hiệp định tài trợ Dự án ký nước Cộng hòa Xã hội Chủ nghĩa Việt Nam Hiệp hội phát triển Quốc tế ngày 21/4/2009; - Báo cáo nghiên cứu khả thi Dự án Thống đốc NHNN phê duyệt Quyết định số 1919/QĐ-NHNN ngày 9/9/2008 Quyết định số 1710/QĐ-NHNN ngày 23/7/2009 việc sửa đổi, bổ sung số điều Quyết định 1919; - Sổ tay Quản lý tài Dự án ban hành kèm theo Quyết định số 1660/QĐ-NHNN ngày 15/7/2009 Thống đốc NHNN; - Luật Đấu thầu số 61/2005/QH11 ngày 29/11/2005; Luật số 38/2009/QH12 ngày 19/06/2009 sửa đổi, bổ sung số điều luật liên quan đến đầu tư xây dựng văn hướng dẫn thi hành; - Nghị định số 131/2006/NĐ-CP ngày 9/11/2006 Chính phủ ban hành quy chế quản lý sử dụng nguồn hỗ trợ phát triển thức văn hướng dẫn; - Hướng dẫn NHTG mua sắm khoản vay IBRD IDA (tháng 5/2004, sửa đổi tháng 10/2006); - Hướng dẫn tuyển chọn thuê tư vấn bên vay NHTG thực (tháng 5/2004, sửa đổi tháng 10/2006); - Các quy định khác có liên quan pháp luật Việt Nam quy định nhà tài trợ; - Thơng tư số 108/2008/TT-BTC ngày 18/11/2008 Bộ Tài hướng dẫn xử lý ngân sách cuối năm lập báo cáo toán NSNN hàng năm; Quyết định số 803/2007/QĐ-BKH ngày 30/7/2007 Bộ Kế hoạch Đầu tư ban hành chế độ báo cáo tình hình thực chương trình, dự án ODA - CƠ SỞ PHÁP LÝ CỦA CÔNG TÁC ĐẤU THẦU, MUA SẮM - Hiệp định tài trợ số 4505 – VN ký ngày 21/04/2009 đại diện nước Cộng hòa Xã hội Chủ nghĩa Việt Nam NHTG việc tài trợ cho Dự án FSMIMS; Dự án Hệ thống thông tin quản lý đại hóa ngân hàng (Dự án FSMIMS) Sổ tay thực Dự án - Thư thỏa thuận số TF 093085 – VN ký ngày 21/04/2008 việc tiếp nhận khoản viện trợ khơng hồn lại Chính phủ Nhật Bản ủy thác qua NHTG đồng tài trợ cho Dự án FSMIMS; - Hướng dẫn mua sắm vốn vay IBRD tín dụng IDA, phiên tháng 5/2004 chỉnh sửa tháng 10/2006 (viết tắt HDMS); - Hướng dẫn tuyển chọn thuê tư vấn bên vay NHTG thực hiện, phiên tháng 5/2004 chỉnh sửa tháng 10/2006 (viết tắt HDTV); Sổ tay dịch vụ tư vấn phiên năm 2006 (viết tắt STTV); - Luật Đấu thầu số 61/2005/QH11 ngày 29/11/2005; Luật sửa đổi số 38/2009/QH12 ngày 19/06/2009; Nghị định số 85/2009/NĐ-CP Hướng dẫn thi hành Luật Đấu thầu (Nghị định 85) văn pháp luật đấu thầu hành; - Căn Quyết định số 1919/QĐ – NHNN ngày 01/09/2008 Thống đốc NHNN việc Phê duyệt Báo cáo nghiên cứu khả thi Dự án FSMIMS; Quyết định số 1710/QĐ – NHNN ngày 23/07/2009 Thống đốc NHNN việc sửa đổi, bổ sung Quyết định số 1919/QĐ – NHNN ngày 01/09/2008; Quyết định số 3215/QĐ-NHNN ngày 25/12/2009 Thống đốc NHNN việc phê duyệt Kế hoạch đấu thầu Dự án FSMIMS Dự án Hệ thống thông tin quản lý đại hóa ngân hàng (Dự án FSMIMS) Sổ tay thực Dự án CHƯƠNG I TỔNG QUAN VỀ DỰ ÁN I MỤC TIÊU CỦA DỰ ÁN Mục tiêu tổng thể Mục tiêu Dự án nhằm hỗ trợ NHNN, CIC DIV nâng cao chất lượng thực chức phù hợp với chuẩn quốc tế cho lĩnh vực ngân hàng thông qua việc: (i) xây dựng hệ thống tập trung, tích hợp quy trình nghiệp vụ kiến trúc công nghệ thông tin đại (ii) tăng cường lực thể chế để thực hoạt động nghiệp vụ Mục tiêu cụ thể 2.1 Mục tiêu cụ thể Dự án NHNN Hiện đại hóa quy trình nghiệp vụ cho chức bản, trước hết cho khối sách khối tra NHNN trang bị cho hai khối hệ thống xử lý liệu hệ thống phân tích đại Xây dựng hệ thống quản lý nguồn lực nội bộ, cải thiện xử lý thông tin nội bộ, cải thiện luồng báo cáo NHNN NHNN cải tiến chế độ báo cáo thống kê, giảm gánh nặng tăng hiệu sử dụng thông tin báo cáo từ tổ chức tín dụng (TCTD) Xây dựng tảng cơng nghệ thông tin (CNTT) theo hướng tập trung thống nhất, phục vụ đắc lực cho việc thực nhiệm vụ theo chức NHNN; đồng thời nâng cao lực chuyên môn sử dụng CNTT cho đội ngũ cán NHTW 2.2 Mục tiêu cụ thể Dự án CIC Phát triển hệ thống thông tin tín dụng đạt trình độ tiên tiến đại công nghệ, chuyên sâu nghiệp vụ, nâng cao lực phân tích rủi ro tín dụng khách hàng vay vốn nhằm hạn chế, ngăn ngừa rủi ro tín dụng, góp phần đảm bảo hệ thống ngân hàng phát triển an toàn, bền vững Củng cố, nâng cấp Trung tâm liệu tín dụng hệ thống quản lý thông tin đại cho nội CIC 2.3 Mục tiêu cụ thể Dự án DIV Hỗ trợ nâng cao lực đánh giá quản lý rủi ro, thực tốt vai trò DIV việc bảo vệ người gửi tiền Tăng cường trao đổi, chia sẻ thông tin, nâng cao hiệu sử dụng thơng tin để đảm bảo an tồn vững mạnh cho hệ thống ngân hàng thông qua báo cáo kịp thời tin cậy với kỹ phân tích hiệu cao Giúp DIV phát triển trở thành tổ chức bảo hiểm tiền gửi theo mơ hình giảm thiểu rủi ro, thành viên tích cực mạng an tồn tài quốc gia II CÁC NHÓM HỢP PHẦN CỦA DỰ ÁN Dự án Hệ thống thơng tin quản lý đại hóa ngân hàng (Dự án FSMIMS) Sổ tay thực Dự án Dự án bao gồm nhóm hợp phần: (i) nhóm hợp phần NHNN; (ii) nhóm hợp phần CIC (iii) nhóm hợp phần DIV Cụ thể sau: Nhóm hợp phần A “Hiện đại hóa NHNN”: nhóm hợp phần bao gồm 03 hợp phần: hợp phần SBV.1, hợp phần SBV.2 hợp phần SBV.3 Hợp phần SBV.1 “Củng cố chức xếp, cải tiến quy trình nghiệp vụ NHNN” 1.1 Hợp phần nhằm hỗ trợ NHNN xây dựng khuôn khổ thể chế sách, lực quản lý thông tin khuôn khổ định Kết đầu hợp phần đầu vào quan trọng cho phần chi tiết kỹ thuật yêu cầu người sử dụng nhu cầu nghiệp vụ để xây dựng tảng CNTT cho việc quản lý thơng tin hợp phần SBV.2 Các hoạt động dịch vụ tư vấn, hỗ trợ áp dụng quy trình mới, khóa khảo sát học tập, đào tạo chuyên sâu đào tạo CNTT Mục tiêu đạt (i) áp dụng thông lệ chuẩn quốc tế; (ii) đánh giá thông lệ hành cho NHNN, TCTD thị trường tài chính; (iii) dựa đánh giá tồn diện xây dựng áp dụng quy trình nghiệp vụ, hỗ trợ sách (iv) cung cấp đào tạo nhiều hình thức khác (đào tạo qua cơng việc, khóa học lớp khảo sát nghiệp vụ chuyên môn CNTT) 1.2 Hợp phần SBV.2“Thiết kế phát triển hạ tầng CNTT” Đây hợp phần lớn Dự án, bao gồm thiết kế xây dựng tảng CNTT dựa tiêu chuẩn CNTT quốc tế, có tính đến thơng lệ tốt phù hợp với thực tiễn Việt Nam cho NHNN với vai trò NHTW Kết dự kiến hợp phần tư vấn hỗ trợ thiết kế, mua sắm triển khai hệ thống, cung cấp cài đặt phần cứng, phần mềm bao gồm dịch vụ tích hợp hệ thống xác nhận nhóm tư vấn quốc tế kiểm tra xác nhận bên thứ ba thiết kế triển khai hệ thống 1.3 Hợp phần SBV.3 “Quản lý dự án” Hợp phần hỗ trợ NHNN quản lý công tác triển khai Dự án để đảm bảo tuân thủ quy định, hướng dẫn mua sắm quản lý tài Ngân hàng Thế giới (NHTG), nhằm hỗ trợ triển khai Dự án lịch trình thông tin liên lạc tốt bên tham gia Dự án Chi phí cho hợp phần từ nguồn vốn vay ưu đãi IDA, bao gồm chi phí cho tư vấn nước, đào tạo, đánh giá dự án, thông tin liên lạc, thiết bị văn phịng kiểm tốn Nhóm hợp phần B“Tăng cường lực CIC” Nhóm hợp phần bao gồm hợp phần: hợp phần CIC.1 hợp phần Dự án Hệ thống thơng tin quản lý đại hóa ngân hàng (Dự án FSMIMS) Sổ tay thực Dự án CIC.2 2.1 Hợp phần CIC.1 “Củng cố chức CIC” Nhằm hỗ trợ CIC xếp lại quy trình nghiệp vụ, cải tiến chất lượng sản phẩm dịch vụ cung cấp cho khách hàng, đào tạo kiến thức lập báo cáo tín dụng trang bị kỹ cần thiết để sử dụng kiến thức quy trình mới, khảo sát đào tạo chuyên môn CNTT Kết (i) báo cáo đánh giá thiết kế quy trình nghiệp vụ mới; (ii) nâng cao chất lượng yêu cầu báo cáo thơng tin tín dụng (iii) chi tiết nhu cầu người sử dụng nhu cầu nghiệp vụ 2.2 Hợp phần CIC.2 “Phát triển hệ thống CNTT” Hợp phần nhằm hỗ trợ CIC mua sắm, cài đặt hệ thống liệu tập trung đáp ứng yêu cầu thu nhập, lưu trữ, xử lý, phân tích chia sẻ thơng tin tín dụng Kết đầu hợp phần tương tự hợp phần SBV.2 NHNN Nhóm hợp phần C “Tăng cường lực DIV” Nhóm hợp phần bao gồm hợp phần: hợp phần DIV.1, hợp phần DIV.2 hợp phần DIV.3 3.1 Hợp phần DIV.1 “Củng cố chức DIV” Nhằm hỗ trợ DIV xếp lại quy trình nghiệp vụ, cải tiến chất lượng sản phẩm dịch vụ cung cấp cho khách hàng, đào tạo kiến thức quy trình mới, khảo sát đào tạo chuyên môn CNTT Kết (i) Quy trình nghiệp vụ thủ tục sách hoạt động liên quan để: đánh giá dự báo tài sản rủi ro thuộc DIV tổ chức tham gia bảo hiểm, hỗ trợ tài chi trả cho Quỹ tín dụng nhân dân tổ chức tham gia bảo hiểm lớn hơn, lập kế hoạch quản lý nguồn lực nội DIV; (ii) báo cáo đánh giá, thiết kế quy trình nghiệp vụ mới; (iii) tài liệu yêu cầu người sử dụng nghiệp vụ hỗ trợ dài hạn tư vấn việc áp dụng quy trình cơng cụ đánh giá chất lượng sản phẩm này; (iv) xây dựng chuyển giao hai chương trình đào tạo chun mơn nghiệp vụ công nghệ thông tin; (v) báo cáo tổng hợp truyền đạt kết nghiên cứu học tập kinh nghiệm quốc tế 3.2 Hợp phần DIV.2“Phát triển hệ thống thông tin” Hợp phần hỗ trợ DIV xây dựng lực công nghệ để hỗ trợ tăng cường vai trò DIV Kết đầu hợp phần tương tự hợp phần SBV.2 NHNN 3.3 Hợp phần DIV.3“Quản lý dự án” Dự án Hệ thống thông tin quản lý đại hóa ngân hàng (Dự án FSMIMS) Sổ tay thực Dự án 10 Hợp phần nhằm giúp DIV quản lý thực Dự án thuộc phạm vi DIV, đảm bảo tuân thủ quy định, hướng dẫn mua sắm quản lý tài NHTG, hỗ trợ triển khai Dự án lịch trình thông tin liên lạc tốt bên tham gia Dự án III CÁC CƠ QUAN CHỊU TRÁCH NHIỆM VỀ DỰ ÁN Cơ quan đề xuất Dự án: Ngân hàng Nhà Nước Việt Nam Cơ quan thực Dự án: Ngân hàng Nhà Nước Việt Nam Trung tâm thông tin tín dụng Bảo hiểm tiền gửi Việt Nam Cơ quan vận hành Dự án: Ngân hàng Nhà nước Việt Nam Trung tâm thơng tin tín dụng Bảo hiểm tiền gửi Việt Nam NHNN thành lập Ban Quản lý Dự án “Hệ thống thông tin quản lý đại hóa ngân hàng” (PMU) chịu trách nhiệm thực nhóm hợp phần A B Dự án DIV thành lập Ban Triển khai Dự án (PIU) chịu trách nhiệm thực nhóm hợp phần C Dự án IV THỜI GIAN THỰC HIỆN Ký kết Hiệp định: Hiệp định tài trợ Hiệp định đồng tài trợ PHRD ký kết nước Cộng hòa Xã hội Chủ nghĩa Việt Nam Hiệp hội phát triển Quốc tế ngày 21/4/2009 Thời gian thực hiện: dự kiến thời gian thực Dự án năm, từ cuối năm 2008 đến cuối năm 2014 Ngày đóng khoản tín dụng: ngày 31/12/2014 V TỔNG VỐN ĐẦU TƯ, NGUỒN VỐN VÀ GIẢI NGÂN DỰ ÁN Tổng vốn đầu tư: 71,830 triệu USD Nguồn vốn 2.1 Vốn vay NHTG Hiệp hội phát triển Quốc tế (IDA) cung cấp khoản vay trị giá 38,2 triệu SDR (tương đương 60 triệu USD) với tỷ giá SDR = 1,5731 USD (là tỷ giá áp dụng ngày 29/8/2008, ngày cuối tháng trước liền kề tháng diễn Dự án Hệ thống thông tin quản lý đại hóa ngân hàng (Dự án FSMIMS) Sổ tay thực Dự án 11 đàm phán), chiếm 83,5% tổng số vốn đầu tư Dự án 2.2 Vốn đồng tài trợ PHRD Khoản viện trợ khơng hồn lại Chính phủ Nhật, trị giá 0,83 triệu USD, chiếm 1,2% tổng vốn đầu tư Dự án 2.3 Vốn đối ứng 11 triệu USD, chiếm 15,3% tổng vốn đầu tư Dự án, NHNN DIV bố trí hàng năm tính vào chi phí nghiệp vụ tương ứng NHNN (bao gồm CIC) DIV Nguồn vốn vay IDA NHTG nguồn đồng tài trợ PHRD Chính phủ tiếp nhận, phản ánh nguồn thu ngân sách Nhà nước (NSNN) phân bổ theo hình thức cấp phát Ngân sách toàn cho NHNN (bao gồm CIC) DIV Giải ngân Dự án áp dụng giải ngân theo phương thức tạm ứng, hoàn trả, toán trực tiếp cam kết đặc biệt Ngày hết hạn giải ngân trùng với ngày đóng khoản tín dụng vịng tháng sau ngày đóng khoản tín dụng 3.1 Đối với nguồn vốn vay IDA vốn PHRD khơng hồn lại Dự án có tài khoản định sử dụng đồng đơla Mỹ mở Ngân hàng thương mại cổ phần Công thương Việt Nam cho nguồn vốn từ IDA PHRD NHNN DIV gửi trực tiếp đơn xin rút vốn cho NHTG, sau NHTG chuyển tiền trực tiếp tới tài khoản đặc biệt tương ứng NHNN DIV 03 tài khoản là: 3.2 - 01 tài khoản vốn vay IDA 01 tài khoản vốn khơng hồn lại PHRD PMU mở quản lý; - 01 tài khoản vốn vay IDA PIU mở quản lý Đối với nguồn vốn đối ứng - PMU mở tài khoản Sở giao dịch NHNN để quản lý vốn đối ứng phân bổ cho nhóm Hợp phần NHNN CIC PMU lập ngân sách hàng năm vốn đối ứng cho nhóm hợp phần tổng hợp chung vào dự toán ngân sách hàng năm NHNN (bao gồm CIC) theo quy định nước hành; - PIU mở tài khoản vốn đối ứng Sở Giao dịch Ngân hàng Đầu tư & Phát triển VN, PIU chịu trách nhiệm quản lý nguồn vốn đối ứng Dự án Hệ thống thông tin quản lý đại hóa ngân hàng (Dự án FSMIMS) Sổ tay thực Dự án 12 phân bổ cho nhóm hợp phần DIV theo quy định hành nước Dự án Hệ thống thông tin quản lý đại hóa ngân hàng (Dự án FSMIMS) Sổ tay thực Dự án 13 CHƯƠNG II QUẢN LÝ THỰC HIỆN DỰ ÁN I CƠ CẤU TỔ CHỨC Cơ cấu tổ chức quản lý thực Dự án quy định Báo cáo nghiên cứu khả thi ban hành kèm theo Quyết định số 1919/QĐ-NHNN ngày 01/09/2008 việc phê duyệt Báo cáo nghiên cứu khả thi Dự án Quyết định số 1710/QĐ-NHNN ngày 23/7/2009 việc sửa đổi, bổ sung Quyết định số 1919/QĐ-NHNN Ban Lãnh đạo NHNN Phó Thống đốc NHNN Ban Quản lý Dự án (PMU) Các Tổ Quản lý chuyên môn kỹ thuật NHNN Tổ Quản lý chuyên môn kỹ thuật CIC Hợp phần SBV.1 A i: Vụ Dự báo * thống kê Tiền tệ ii: Sở Giao dịch * B i: Vụ Chính sách Tiền tệ * ii: Cơ quan Thanh tra giám sát NH * C Vụ Tài Kế toán * D Vụ Tổ chức cán * Hợp phần SBV.2 Cục CNTH * Hợp phần SBV.3 Ban Triển khai Dự án thuộc DIV (PIU) Hợp phần CIC.1 Phòng chức Hợp phần CIC.2 Hợp phần DIV.1 Phòng chức Hợp phần DIV.2 Phòng IT Phòng IT Hợp phần DIV.3 Ghi chú: Thể trách nhiệm báo cáo trực tiếp vấn đề sách/thể chế quan trọng (cho Ban Lãnh đạo NHNN) vấn đề quản lý dự án (cho PMU) Thể mối liên quan nhóm triển khai/các đơn vị triển khai dự án Thể quan hệ phối hợp đơn vị để đảm bảo tính đồng trình triển khai Dự án * Đơn vị chủ trì Dự án Hệ thống thông tin quản lý đại hóa ngân hàng (Dự án FSMIMS) Sổ tay thực Dự án 14 II QUẢN LÝ THỰC HIỆN DỰ ÁN Các bên liên quan quản lý thực Dự án gồm: NHNN, DIV, CIC, Ban Quản lý Dự án thuộc NHNN Ban Triển khai Dự án thuộc DIV NHNN vừa đóng vai trị quan chủ quản Dự án, vừa chủ Dự án Nhóm hợp phần NHNN CIC DIV chủ Dự án Nhóm hợp phần DIV Nhiệm vụ, trách nhiệm đơn vị quy định sau: Nhiệm vụ, trách nhiệm quyền hạn NHNN Việt Nam 3.1 Các nhiệm vụ, trách nhiệm quyền hạn quy định Điều 23 Nghị định số 131/2006/NĐ-CP ngày 9/11/2006 - Đảm bảo định đầu tư Dự án mục tiêu, phù hợp với quy hoạch, kế hoạch, luật pháp, có hiệu quả; đảm bảo đủ vốn đối ứng Nhóm hợp phần NHNN CIC) theo tiến độ thoả thuận với nhà tài trợ; - Phê duyệt nội dung trình lựa chọn nhà thầu theo quy định pháp luật hành đấu thầu (đối với nhóm hợp phần NHNN CIC); - Tổ chức kiểm tra, giám sát việc thực Dự án; - Xây dựng triển khai biện pháp theo quy định pháp luật hành phòng, chống tham nhũng, lãng phí, sử dụng vốn sai mục đích làm ảnh hưởng đến mục tiêu Dự án uy tín quốc gia; - Chịu trách nhiệm theo quy định pháp luật hành hành vi vi phạm quy định thẩm quyền trình thẩm định phê duyệt báo cáo nghiên cứu khả thi giám sát trình thực Dự án; - Chịu trách nhiệm theo quy định pháp luật việc triển khai chậm, không với định phê duyệt báo cáo nghiên cứu khả; việc có sai phạm trình triển khai Dự án gây thất thốt, lãng phí tham nhũng; - Các quyền trách nhiệm khác theo quy định pháp luật 3.2 Trách nhiệm Ban QLDA đầu tư quy định Khoản c, Điều 1, Mục IV, Thông tư số 03/2007/TT-BKH ngày 12/3/2007 - Chịu trách nhiệm pháp lý định liên quan đến vấn đề thuộc thẩm quyền trình thực Dự án; - Quy định rõ trình tự, thời gian phối hợp đơn vị chức thuộc thẩm quyền trình thẩm định, định, phê duyệt nội dung có liên quan để khơng gây chậm trễ, ảnh hưởng đến tiến độ thực Dự án; Dự án Hệ thống thông tin quản lý đại hóa ngân hàng (Dự án FSMIMS) Sổ tay thực Dự án 15 - Thực việc kiểm tra giám sát hoạt động Ban QLDA theo quy định hành Quy chế tổ chức Ban QLDA Chủ dự án ban hành, quy định lĩnh vực mua sắm đấu thầu, thương thảo ký kết hợp đồng; rút vốn, tốn; quản lý tài chính; quản lý tài sản thực nghĩa vụ tài chính, nghĩa vụ thuế Dự án Kết tra, giám sát hoạt động Ban QLDA phải cơng khai hóa nội Cơ quan chủ quản, chia sẻ với quan có trách nhiệm nhà tài trợ Nhiệm vụ, trách nhiệm quyền hạn NHNN DIV (với vai trò chủ dự án) 2.1 Nhiệm vụ, trách nhiệm quyền hạn quy định Nghị định số 131/2006/NĐ-CP ngày 9/11/2006 a Nhiệm vụ, trách nhiệm quyền hạn chung: - Tổ chức máy quản lý thực Dự án; ký kết hợp đồng theo quy định pháp luật; phải đảm bảo có đủ máy, đủ lực quản lý Dự án - Tổ chức thẩm định, phê duyệt thiết kế kỹ thuật, tổng dự toán, dự toán hạng mục cơng trình; - Đàm phán, ký kết, giám sát việc thực hợp đồng xử lý vi phạm hợp đồng; - Kiến nghị cấp có thẩm quyền chế, sách bảo đảm việc thực Dự án phù hợp với cam kết quốc tế; - Các quyền trách nhiệm khác theo quy định pháp luật b Nhiệm vụ, trách nhiệm quyền hạn cụ thể: - Thực công tác đấu thầu theo quy định pháp luật hành đấu thầu; - Cung cấp thông tin, tài liệu liên quan cho bên hợp đồng tư vấn lập thực Dự án; chịu trách nhiệm sở pháp lý độ tin cậy thông tin, tài liệu cung cấp; lưu trữ hồ sơ, tài liệu Dự án theo quy định pháp luật; - Chịu trách nhiệm toàn diện, liên tục quản lý sử dụng nguồn vốn đầu tư từ chuẩn bị đầu tư, thực đầu tư đưa Dự án vào khai thác sử dụng - Thực giám sát, đánh giá Dự án, quản lý khai thác Dự án; - Chịu trách nhiệm toàn diện sai phạm trình quản lý Dự án gây hậu có hại đến kinh tế, xã hội, môi sinh, môi trường Dự án Hệ thống thơng tin quản lý đại hóa ngân hàng (Dự án FSMIMS) Sổ tay thực Dự án 16 uy tín quốc gia; - Chịu trách nhiệm theo quy định pháp luật, phải bồi thường thiệt hại kinh tế phải thay đổi chủ dự án, việc triển khai chậm, không với định phê duyệt báo cáo nghiên cứu khả thi gây thất thốt, lãng phí tham nhũng, ảnh hưởng đến mục tiêu hiệu chung Dự án; - Các quyền trách nhiệm khác theo quy định pháp luật 2.2 Trách nhiệm Ban QLDA quy định Khoản b, Điều 2, Mục IV, Thông tư số 03/2007/TT-BKH ngày 12/3/2007 - Ban hành Quyết định thành lập giải thể Ban QLDA; - Bổ nhiệm, miễn nhiệm Giám đốc Ban QLDA nhân chủ chốt Ban QLDA; - Ban hành Quy chế tổ chức hoạt động Ban QLDA; - Xử lý kịp thời vấn đề vướng mắc trình hoạt động Ban QLDA theo thẩm quyền; - Theo dõi đôn đốc Ban QLDA thực đầy đủ chế độ báo cáo theo quy định hành, kể gửi báo cáo tình hình thực Dự án Ban QLDA chuẩn bị lên Cơ quan chủ quản; - Theo dõi đôn đốc Ban QLDA để đảm bảo Dự án thực theo tiến độ, chất lượng; - Đảm bảo cung cấp kịp thời đầy đủ kinh phí điều kiện vật chất (văn phòng, trang thiết bị văn phòng, trang thiết bị thông tin liên lạc, ) cho hoạt động Ban QLDA theo cam kết Điều ước quốc tế cụ thể ODA ký kết với nhà tài trợ; - Định kỳ đánh giá hoạt động Ban QLDA; - Tăng cường lực thể chế lực người cho Ban QLDA 3.1 Ban Quản lý Dự án NHNN (PMU) Nhiệm vụ quyền hạn PMU a Xây dựng, trình Thống đốc phê duyệt kế hoạch thổng thể kế hoạch chi tiết hàng năm thực Dự án giao; tổ chức thực sau Thống đốc phê duyệt b Thực việc tiếp nhận, quản lý, tổ chức đấu thầu, giải ngân sử dụng vốn vay Dự án theo quy định NHNN, pháp luật Việt Nam phù hợp với quy định nhà tài trợ Dự án Hệ thống thông tin quản lý đại hóa ngân hàng (Dự án FSMIMS) Sổ tay thực Dự án 17 c Tổ chức nghiệm thu, bàn giao, toán Dự án theo quy định NHNN pháp luật d Tổ chức theo dõi đánh giá kết thực Dự án theo quy định pháp luật yêu cầu nhà tài trợ e Làm đầu mối liên hệ với nhà tài trợ vấn đề có liên quan trình thực Dự án f Tập hợp, phân loại, lưu trữ thông tin, tư liệu gốc liên quan đến Dự án theo quy định pháp luật nhà tài trợ g Cung cấp thông tin xác trung thực cho quan bảo vệ pháp luật, quan kiểm tra, tra, kiểm tốn, nhà tài trợ, quan thơng tin đại chúng cá nhân liên quan khuôn khổ nhiệm vụ trách nhiệm giao theo quy định pháp luật h Phối hợp với đơn vị liên quan huy động nguồn vốn hỗ trợ kỹ thuật để thực Dự án giao i Làm đầu mối phối hợp với đơn vị liên quan thuộc NHNN tổ chức hội nghị, hội thảo, đào tạo, tập huấn nghiệp vụ phạm vi quy định Dự án k Quản lý tài chính, tài sản giao theo quy định NHNN, pháp luật phù hợp với quy định nhà tài trợ l Thực quản lý sử dụng cán bộ, công chức theo phân cấp, ủy quyền Thống đốc Quản lý biên chế, đánh giá, bố trí, xếp cán bộ, công chức, người lao động hồ sơ cán bộ, công chức thuộc PMU theo quy định NHNN pháp luật Ký hợp đồng với người lao động có thời hạn theo nhu cầu cơng việc trả tiền công, tiền thù lao nguồn kinh phí Dự án theo quy định NHNN pháp luật Thực sách, chế độ cán bộ, công chức người lao động thuộc PMU theo quy định NHNN pháp luật m Thực chế độ thông tin, báo cáo định kỳ, đột xuất theo quy định NHNN cấp có thẩm quyền n Thực nhiệm vụ khác Thống đốc giao Dự án Hệ thống thông tin quản lý đại hóa ngân hàng (Dự án FSMIMS) Sổ tay thực Dự án 18 3.2 Cơ cấu tổ chức PMU GIÁM ĐỐC PMU PHÓ GIÁM ĐỐC THƯỜNG TRỰC Phòng Đấu thầu, mua sắm 4.1 Phịng Kế hoạch – Hành – Tổng hợp PHĨ GIÁM ĐỐC TÀI CHÍNH Phịng Quản lý Tài – Kế toán Ban Triển khai Dự án thuộc DIV (PIU) Nhiệm vụ quyền hạn PIU a Tổ chức, quản lý, điều hành triển khai thực Dự án theo mục tiêu, tiến độ, chất lượng nguồn lực Báo cáo nghiên cứu khả thi Hội đồng quản trị BHTGVN phê duyệt, Điều ước cụ thể ODA ký kết với nhà tài trợ phù hợp với quy định pháp luật Việt Nam b Trong mối quan hệ với PMU, PIU đơn vị phối hợp thực hiện, PMU đơn vị đầu mối, chủ trì Cơng tác phối hợp cụ thể nêu chương III, IV, V VI Sổ tay 4.2 Cơ cấu tổ chức PIU Trưởng Ban triển khai Phó Trưởng Ban triển khai Nhóm cơng nghệ thơng tin Nhóm nghiệp vụ Nhóm Hành tài Các đơn vị thụ hưởng trực tiếp Dự án thuộc NHNN Căn Báo cáo nghiên cứu khả thi Dự án, đơn vị trực tiếp thụ hưởng Dự án thuộc NHNN gồm: Vụ Tổ chức cán bộ, Văn phịng, Vụ Kiểm tốn nội bộ, Vụ Chính sách tiền tệ, Vụ Dự báo - thống kê tiền tệ, Vụ Tín dụng, Cơ quan tra- giám sát ngân hàng, Vụ Quản lý ngoại hối, Sở Giao dịch, Vụ Tài Dự án Hệ thống thông tin quản lý đại hóa ngân hàng (Dự án FSMIMS) Sổ tay thực Dự án 19 - Kế toán, Vụ Thanh toán, Vụ Hợp tác quốc tế, Vụ Pháp chế, Cục công nghệ tin học ngân hàng, Vụ, Cục khác, chi nhánh NHNN tỉnh, thành phố Trung tâm thơng tin Tín dụng Các tổ Quản lý chuyên môn - kỹ thuật thực Dự án (Tổ QLCM – KT) Các Tổ QLCM – KT có nhiệm vụ tham mưu cho Thống đốc NHNN chuyên môn, nghiệp vụ phạm vi Dự án FSMIMS Theo Quyết định số 2388/QĐ-NHNN Thống đốc NHNN có tổ quản lý chuyên môn-kỹ thuật thành lập, gồm: - Tổ QLCM – KT “Cải tiến chế độ báo cáo TCTD” - Tổ QLCM – KT “Thu thập sử dụng thông tin thị trường” - Tổ QLCM – KT “Tăng cường chức sách” - Tổ QLCM – KT “Tăng cường chức Thanh tra, giám sát” - Tổ QLCM – KT “Quy trình kế toán NHNN” - Tổ QLCM – KT “Quy trình quản lý nội bộ” - Tổ QLCM – KT “Thiết kế phát triển hệ thống Công nghệ tin học” - Tổ QLCM – KT thực hợp phần CIC Nguyên tắc hoạt động trách nhiệm, quyền hạn Tổ QLCM – KT thực theo Quyết đinh số 272/QĐ-NHNN ngày 05/02/2010 Thống đốc NHNN Cụ thể sau: 6.1 Nguyên tắc hoạt động Tổ QLCM – KT - Tổ QLCM – KT làm việc theo chế độ tập trung, dân chủ; Tổ trưởng định vấn đề thuộc trách nhiệm Tổ sở bàn bạc, tham khảo ý kiến thành viên Tổ; - Tổ QLCM – KT làm việc với nhà thầu thông qua điều phối Ban FSMIMS; - Thành viên Tổ QLCM – KT làm việc theo chế độ kiêm nhiệm; thực nhiệm vụ phân công phạm vi Dự án tiến độ hiệu 6.2 Nhiệm vụ Tổ QLCM – KT Tổ QLCM – KT có nhiệm vụ tham mưu cho Thống đốc NHNN chuyên môn, nghiệp vụ nhằm đạt mục tiêu Dự án, cụ thể: Dự án Hệ thống thông tin quản lý đại hóa ngân hàng (Dự án FSMIMS) Sổ tay thực Dự án 20