công ước palermo 2000

Công ước của Liên hợp quốc về chống tội phạm có tổ chức xuyên quốc gia Thông qua ngày 15112000 Nhận thấy mục đích của Công ước này là thúc đẩy hợp tác để ngăn ngừa và chống tội phạm có tổ chức xuyên quốc gia một cách hiệu quả hơn, hoàn toàn phù hợp với lợi ích của Việt Nam, phù hợp với chủ trương, đường lối, chính sách, pháp luật của Việt Nam trong việc đấu tranh phòng chống tội phạm. Vì vậy, ngày 15112000, Việt Nam đã quyết định thông qua Công ước này

Công ước Liên hợp quốc chống tội phạm có tổ chức xun quốc gia Thơng qua ngày 15/11/2000 Nhận thấy mục đích Cơng ước thúc đẩy hợp tác để ngăn ngừa chống tội phạm có tổ chức xuyên quốc gia cách hiệu hơn, hồn tồn phù hợp với lợi ích Việt Nam, phù hợp với chủ trương, đường lối, sách, pháp luật Việt Nam việc đấu tranh phòng chống tội phạm Vì vậy, ngày 15/11/2000, Việt Nam định thông qua Công ước Điều Mục đích Mục đích Cơng ước thúc đẩy hợp tác để ngăn ngừa chống tội phạm có tổ chức xuyên quốc gia cách hiệu Điều Các thuật ngữ sử dụng Trong Công ước này, thuật ngữ sau hiểu là: (a) "Nhóm tội phạm có tổ chức" nghĩa nhóm có cấu gồm từ ba người trở lên, tồn thời gian hoạt động có phối hợp để thực hay nhiều tội phạm nghiêm trọng hành vi phạm tội quy định Công ước này, nhằm giành được, trực tiếp hay gián tiếp, lợi ích tài hay vật chất khác; (b) "Tội phạm nghiêm trọng" nghĩa hành vi vi phạm bị trừng phạt theo khung hình phạt tù năm hình phạt nặng hơn; (c) "Nhóm có cấu" nghĩa nhóm khơng phải hình thành cách ngẫu nhiên để thực hành vi phạm tội tức thời khơng thiết vai trị thành viên nhóm phải xác định rõ ràng, quan hệ thành viên phải trì cấu nhóm phải phát triển (d) "Tài sản" nghĩa loại cải, dù vật chất hay phi vật chất, động sản hay bất động sản, hữu hình hay vơ hình văn hay văn kiện pháp lý chứng cho quyền sở hữu lợi ích cải đó; (e) "Tài sản phạm tội mà có" nghĩa tài sản bắt nguồn hay có cách trực tiếp hay gián tiếp từ việc phạm tội ; (f) "Phong toả" "tạm giữ" nghĩa việc tạm thời cấm chuyển giao, chuyển đổi, chuyển nhượng hay chuyển dịch tài sản việc tạm thời giám sát hay kiểm soát tài sản theo lệnh tồ án hay quan có thẩm quyền khác; (g) "Tịch thu", bao gồm việc tước đoạt, nghĩa việc tước bỏ vĩnh viễn quyền sở hữu tài sản theo lệnh án quan có thẩm quyền khác; (h) "Hành vi phạm tội nguồn" nghĩa hành vi phạm tội dẫn đến việc làm phát sinh tài sản trở thành đối tượng hành vi phạm tội quy định Điều Công ước (i) "Vận chuyển có kiểm sốt" nghĩa việc cho phép hàng hoá ký gửi bất hợp pháp bị nghi ngờ chuyển qua vào lãnh thổ hay nhiều nước đặt theo dõi giám sát quan có thẩm quyền nước đó, nhằm điều tra hành vi phạm tội xác định người liên quan việc thực hành vi phạm tội đó; (j) "Tổ chức hội nhập kinh tế khu vực" nghĩa tổ chức quốc gia có chủ quyền khu vực thành lập nên, quốc gia trao cho thẩm quyền vấn đề thuộc phạm vi điều chỉnh Công ước này, uỷ quyền hợp lệ, theo thủ tục nội tổ chức đó, để ký, phê chuẩn, chấp thuận, phê duyệt gia nhập Công ước; "Quốc gia thành viên" đề cập đến Công ước hiểu bao gồm tổ chức phạm vi thẩm quyền họ Điều Phạm vi áp dụng Trừ có quy định khác, Cơng ước áp dụng việc ngăn ngừa, điều tra truy tố: (a) Các hành vi phạm tội quy định Điều 5, 6, 23 Công ước này; (b) Tội phạm nghiêm trọng định nghĩa Điều Công ước này; hành vi phạm tội có tính chất xun quốc gia liên quan đến nhóm tội phạm có tổ chức Vì mục đích Khoản điều này, hành vi phạm tội có tính chất xun quốc gia nếu: (a) Nó thực nhiều quốc gia; (b) Nó thực quốc gia phần chủ yếu việc chuẩn bị, lên kế hoạch, đạo điều khiển lại diễn quốc gia khác; (c) Nó thực quốc gia liên quan đến nhóm tội phạm có tổ chức tham gia hoạt động tội phạm nhiều quốc gia; (d) Nó thực quốc gia có ảnh hưởng lớn quốc gia khác Điều Bảo vệ chủ quyền Các quốc gia thành viên thực nghĩa vụ theo quy định Cơng ước phù hợp với nguyên tắc bình đẳng chủ quyền toàn vẹn lãnh thổ quốc gia nguyên tắc không can thiệp vào công việc nội quốc gia khác Không quy định Công ước cho phép quốc gia thành viên tiến hành lãnh thổ quốc gia khác hoạt động thực thi quyền tài phán thi hành chức dành riêng cho quan có thẩm quyền quốc gia theo pháp luật nước họ Điều Hình hố việc tham gia vào nhóm tội phạm có tổ chức Mỗi quốc gia thành viên ban hành pháp luật biện pháp cần thiết khác để coi hành vi sau tội phạm hành vi thực cách cố ý: (a) Một hai hành vi mà hành vi thực hoàn thành hoạt động tội phạm: (i) Thoả thuận với nhiều người khác để thực tội phạm nghiêm trọng nhằm mục đích liên quan trực tiếp hay gián tiếp đến việc đạt lợi ích tài vật chất khác, liên quan đến hành vi thành viên thực để thực thoả thuận liên quan đến nhóm tội phạm có tổ chức, pháp luật nước quy định vậy; (ii) Hành vi người nhận thức mục đích hành vi phạm tội nói chung nhóm tội phạm có tổ chức ý định phạm tội nhóm đóng vai trị tích cực trong: a Những hoạt động tội phạm nhóm tội phạm có tổ chức đó; b Những hoạt động khác nhóm tội phạm có tổ chức với nhận thức việc tham gia họ đóng góp vào việc đạt mục đích phạm tội nói trên; (b) Việc tổ chức, đạo, hỗ trợ, khuyến khích, tạo điều kiện xúi giục việc thực tội phạm nghiêm trọng liên quan đến nhóm tội phạm có tổ chức Sự nhận thức, ý định, mục đích, mục tiêu thoả thuận đề cập khoản điều suy từ hoàn cảnh khách quan cụ thể Các Quốc gia thành viên mà pháp luật nước yêu cầu phải có yếu tố liên quan đến nhóm tội phạm có tổ chức thực hành vi phạm tội nêu Khoản (a) (i) điều đảm bảo pháp luật nước họ điều chỉnh tất tội phạm nghiêm trọng liên quan đến nhóm tội phạm có tổ chức Những Quốc gia thành viên này, Quốc gia mà pháp luật nước họ yêu cầu phải có hành vi để thực thoả thuận để thực hành vi phạm tội nêu Khoản (a) (i) điều này, thông báo vấn đề cho Tổng thư ký Liên hợp quốc quốc gia ký lưu chiểu văn kiện phê chuẩn, chấp thuận phê duyệt gia nhập Cơng ước Điều Hình hố hành vi hợp pháp hố tài sản phạm tội mà có Phù hợp với nguyên tắc pháp luật nước mình, quốc gia thành viên ban hành pháp luật biện pháp cần thiết khác để coi hành vi sau tội phạm chúng thực cách cố ý: (a) (i) Chuyển đổi hay chuyển giao tài sản, dù biết tài sản phạm tội mà có, nhằm che đậy che dấu nguồn gốc bất hợp pháp tài sản nhằm giúp đỡ người liên quan đến việc thực hành vi vi phạm nguồn lẩn tránh hậu pháp lý hành vi người gây ra; (ii) Che đậy che dấu chất thực sự, nguồn gốc, địa điểm, việc chuyển nhượng, chuyển dịch quyền sở hữu hay quyền tài sản, dù biết tài sản phạm tội mà có; (b) Tuỳ theo khái niệm hệ thống pháp lý quốc gia: (i) Giành được, sở hữu sử dụng tài sản, dù thời điểm nhận tài sản, biết tài sản phạm tội mà có; (ii) Tham gia, liên kết hay thông đồng thực hiện, nỗ lực thực hỗ trợ, xúi giục, tạo điều kiện hướng dẫn thực hành vi phạm tội theo quy định điều Để thực hay áp dụng Khoản điều này: (a) Mỗi Quốc gia thành viên tìm cách áp dụng Khoản Điều phạm vi rộng hành vi vi phạm nguồn; (b) Mỗi Quốc gia thành viên coi tội phạm nghiêm trọng định nghĩa Điều Công ước hành vi phạm tội quy định Điều 5, 23 hành vi phạm tội nguồn Đối với Quốc gia thành viên mà luật pháp họ định rõ danh sách hành vi phạm tội nguồn cụ thể, họ gộp vào danh sách phạm vi tổng thể hành vi phạm tội có liên quan đến nhóm tội phạm có tổ chức; (c) Vì mục đích Mục (b), hành vi vi phạm nguồn bao gồm hành vi phạm tội thực nằm phạm vi quyền tài phán Quốc gia thành viên liên quan Tuy nhiên, hành vi phạm tội thực phạm vi quyền tài phán Quốc gia thành viên cấu thành hành vi phạm tội nguồn hành vi có liên quan hành vi phạm tội theo pháp luật nước Quốc gia nơi hành vi thực hành vi tội phạm theo pháp luật nước Quốc gia thành viên thực hay áp dụng điều hành vi thực Quốc gia này; (d) Mỗi Quốc gia thành viên cung cấp cho Tổng thư ký Liên hợp quốc luật họ quy định việc áp dụng điều sửa đổi liên quan đến luật văn hướng dẫn luật (e) Nếu nguyên tắc pháp luật nước Quốc gia thành viên địi hỏi quy định hành vi phạm tội nêu Khoản Điều không áp dụng người thực hành vi phạm tội nguồn; (f) Sự nhận thức, ý định hay mục đích coi yếu tố cấu thành hành vi phạm tội nêu Khoản Điều suy từ hoàn cảnh thực tế khách quan Điều Các biện pháp chống rửa tiền Mỗi Quốc gia thành viên: (a) Trong phạm vi thẩm quyền mình, thiết lập thể chế điều chỉnh giám sát tổng thể nước ngân hàng định chế tài phi ngân hàng quan khác đặc biệt dễ liên quan đến việc rửa tiền cần, để ngăn ngừa phát tất hình thức rửa tiền, thể chế nhấn mạnh đến yêu cầu nhận dạng khách hàng, lưu trữ hồ sơ báo cáo giao dịch có nghi vấn; (b) Khơng làm phương hại tới Điều 18 27 Công ước này, đảm bảo quan hành chính, lập quy, hành pháp quan chống rửa tiền khác (kể quan tư pháp pháp luật nước quy định) có khả hợp tác trao đổi thông tin cấp độ quốc gia quốc tế, phạm vi quy định pháp luật nước để đạt mục tiêu xem xét việc thành lập quan tình báo tài hoạt động trung tâm quốc gia để thu thập, phân tích phổ biến thông tin nguy rửa tiền Các Quốc gia thành viên cân nhắc việc áp dụng biện pháp khả thi để phát giám sát việc chuyển tiền giấy tờ chuyển đổi thành tiền qua biên giới họ theo chế an ninh để bảo đảm việc sử dụng đắn thông tin không cản trở việc vận chuyển vốn hợp pháp hình thức Những biện pháp bao gồm việc yêu cầu cá nhân doanh nghiệp báo cáo hoạt động chuyển giao tiền giấy tờ chuyển đổi thành tiền với số lượng lớn qua biên giới Không làm phương hại tới quy định Công ước này, thiết lập thể chế điều chỉnh giám sát theo quy định Điều này, quốc gia thành viên nên sử dụng sáng kiến thích hợp chống rửa tiền tổ chức khu vực, liên khu vực đa phương phương hướng hành động Các quốc gia thành viên cố gắng phát triển thúc đẩy hợp tác toàn cầu, khu vực, tiểu khu vực song phương quan tư pháp, hành pháp điều chỉnh tài để chống rửa tiền Điều Hình hố hành vi tham nhũng Mỗi Quốc gia thành viên ban hành pháp luật biện pháp cần thiết khác để coi hành vi sau tội phạm chúng thực cách cố ý: (a) Hứa hẹn, đề nghị hay mang đến cách trực tiếp hay gián tiếp cho viên chức nhà nước mối lợikhơng đáng dành cho người hay người thực thể khác để viên chức hành động không hành động thực phận thức mình; (b) Gợi ý chấp nhận cách trực tiếp hay gián tiếp viên chức nhà nước mối lợikhơng đáng dành cho người hay người thực thể khác để viên chức hành động khơng hành động ttrong thực phận thức Mỗi Quốc gia thành viên xem xét ban hành pháp luật biện pháp cần thiết khác để xác định trách nhiệm hình việc thực hành vi đề cập đến Khoản Điều có dính líu đến viên chức nhà nước nước viên chức dân quốc tế Tương tự, Quốc gia thành viên xem xét việc quy định trách nhiệm hình hình thức tham nhũng khác Mỗi Quốc gia thành viên ban hành biện pháp cần thiết nói để coi tham gia với tư cách đồng phạm việc thực hành vi phạm tội quy định điều tội phạm Vì mục đích Khoản Điều Điều 9, "viên chức nhà nước" nghĩa viên chức nhà nước người thực công vụ định nghĩa theo pháp luật nước áp dụng luật hình Quốc gia thành viên mà người nói đến thực chức Điều Những biện pháp chống tham nhũng Ngoài biện pháp nêu Điều Công ước này, Quốc gia thành viên ban hành pháp luật, biện hành hay biện pháp có hiệu khác phạm vi thích hợp phù hợp với hệ thống luật pháp quốc gia để tăng cường trực để ngăn ngừa, phát trừng trị hành vi tham nhũng viên chức nhà nước Mỗi Quốc gia thành viên thực thi biện pháp để bảo đảm quan quốc gia hoạt động có hiệu việc ngăn ngừa, phát trừng trị hành vi tham nhũng viên chức nhà nước, bao gồm việc trao cho quan tư cách độc lập đủ để chống lại tác động sai trái đến hoạt động chúng Điều 10 Trách nhiệm pháp lý pháp nhân Mỗi Quốc gia thành viên ban hành biện pháp cần thiết phù hợp với nguyên tắc pháp lý họ, để xác định trách nhiệm pháp lý pháp nhân việc tham gia tội phạm nghiêm trọng liên quan đến nhóm tội phạm có tổ chức việc thực hành vi phạm tội xác định điều 5, 6, 23 Công ước Tuỳ theo nguyên tắc pháp lý Quốc gia thành viên, trách nhiệm pháp lý pháp nhân hình sự, dân hay hành Trách nhiệm pháp lý khơng ảnh hưởng đến trách nhiệm hình cá nhân thực hành vi phạm tội Cụ thể, Quốc gia thành viên đảm bảo pháp nhân chịu trách nhiệm pháp lý theo điều phải chịu hình phạt hình hay phi hình có tính hiệu quả, tương xứng có tác dụng ngăn ngừa, bao gồm hình phạt tiền Điều 11 Truy tố, xét xử trừng phạt Mỗi Quốc gia thành viên bảo đảm việc thực hành vi phạm tội xác định theo điều 5, 6, 8, 23của Công ước phải bị trừng phạt, có tính đến mức độ nghiêm trọng hành vi phạm tội Mỗi Quốc gia thành viên cố gắng để đảm bảo quyền tự pháp lý theo quy định pháp luật nước quốc gia việc truy tố cá nhân hành vi phạm tội điều chỉnh Công ước phải thực để tối đa hoá hiệu biện pháp hành pháp hành vi phạm tội có tính đến cần thiết phải ngăn chặn việc thực hành vi phạm tội Trong trường hợp hành vi phạm tội xác định điều 5, 6, 23 Công ước này, Quốc gia thành viên áp dụng biện pháp thích hợp, phù hợp với pháp luật nước có cân nhắc đầy đủ đến quyền bào chữa, để bảo đảm điều kiện đặt liên quan tới định cho ngoại thời gian chờ xét xử phúc thẩm có tính đến cần thiết phải bảo đảm diện bị cáo trình tố tụng hình tiếp sau Mỗi Quốc gia thành viên đảm bảo tồ hay quan có thẩm quyền họ nhận thức tính nghiêm trọng hành vi phạm tội Công ước điều chỉnh cân nhắc việc cho phép tạm tha sớm hay phóng thích người bị kết án tội Mỗi Quốc gia thành viên, thích hợp, quy định pháp luật nước khung thời hiệu truy cứu trách nhiệm hình dài để truy cứu hành vi phạm tội Công ước điều chỉnh thời hạn lâu người bị tình nghi tội phạm lẩn tránh việc thực thi công lý Khơng có quy định Cơng ước ảnh hưởng đến nguyên tắc việc quy định cụ thể hành vi phạm tội theo Công ước việc bào chữa theo pháp luật hành nguyên tắc pháp lý khác xác định tính hợp pháp hành vi thuộc phạm vi điều chỉnh pháp luật nước Quốc gia thành viên định hành vi phạm tội bị truy tố trừng trị theo luật Điều 12 Tịch thu tạm giữ Mỗi Quốc gia thành viên áp dụng hết mức phạm vi hệ thống pháp luật nước biện pháp cần thiết phép tịch thu: 10 Các Quốc gia thành viên xem xét việc ký kết hiệp định thoả thuận với Quốc gia khác để thay đổi chỗ người nêu Khoản Điều Các quy định Điều áp dụng cho nạn nhân họ đồng thời nhân chứng Điều 25 Hỗ trợ bảo vệ nạn nhân Mỗi Quốc gia thành viên áp dụng biện pháp phù hợp khả để hỗ trợ bảo vệ nạn nhân hành vi phạm tội Công ước điều chỉnh, đặc biệt trường hợp bị đe doạ trả thù hăm doạ Mỗi Quốc gia thành viên thiết lập thủ tục cần thiết để đền bù bồi thường cho nạn nhân hành vi phạm tội Công ước điều chỉnh Mỗi Quốc gia thành viên, theo pháp luật nước nước mình, để ý kiến mối quan tâm nạn nhân trình bày xem xét giai đoạn thích hợp trình tố tụng chống bị cáo theo cách khơng làm phương hại tới quyền bào chữa Điều 26 Các biện pháp tăng cường hợp tác với quan hành pháp Mỗi Quốc gia thành viên áp dụng biện pháp cần thiết để khuyến khích người tham gia tham gia vào nhóm tội phạm có tổ chức: (a) Cung cấp thơng tin hữu hiệu cho quan có thẩm quyền cho mục đích điều tra thu thập chứng vấn đề như: (i) Nhận dạng, chất, cấu thành, cấu, vị trí hay hoạt động nhóm tội phạm có tổ chức; (ii) Các mối liên hệ, bao gồm mối liên hệ quốc tế, với nhóm tội phạm có tổ chức khác; 31 (iii) Các hành vi phạm tội mà nhóm tội phạm có tổ chức thực thực hiện; (b) Giúp đỡ quan có thẩm quyền cách thực chất cụ thể để góp phần thu lại sở vật chất tài sản phạm tội mà có nhóm tội phạm có tổ chức Mỗi Quốc gia thành viên, trường hợp thích đáng, xem xét khả giảm hình phạt người bị kết án hợp tác cách hiệu việc điều tra truy tố hành vi phạm tội Công ước điều chỉnh Mỗi Quốc gia thành viên, phù hợp với nguyên tắc pháp luật nước, xem xét khả miễn tố người hợp tác hiệu việc điều tra truy tố hành vi phạm tội Công ước điều chỉnh Việc bảo vệ người nói quy định Điều 18 Công ước Nếu người nêu Khoản Điều cư trú Quốc gia thành viên hợp tác cách có hiệu với quan có thẩm quyền Quốc gia thành viên khác, Quốc gia thành viên liên quan xem xét ký kết hiệp định thoả thuận, phù hợp với pháp luật nước quy định có Quốc gia thành viên khác liên quan đến đối đối xử nêu Khoản Điều Điều 27 Hợp tác hành pháp Phù hợp với hệ thống pháp luật hành nước mình, Các Quốc gia thành viên hợp tác cách chặt chẽ với Quốc gia thành viên khác để tăng cường hiệu hoạt động hành pháp nhằm đấu tranh chống lại hành vi phạm tội Công ước điều chỉnh Đặc biệt, Quốc gia thành viên áp dụng biện pháp hiệu để: 32 (a) Tăng cường và, cần thiết, thiết lập kênh thông tin quan có thẩm quyền, tổ chức dịch vụ nước nhằm tạo điều kiện thuận lợi cho việc trao đổi nhanh chóng an tồn thơng tin liên quan tới khía cạnh hành vi phạm tội Công ước điều chỉnh, bao gồm mối liên hệ với hoạt động tội phạm khác, Quốc gia thành viên thấy thích hợp; (b) Hợp tác với Quốc gia thành viên khác việc thực thẩm vấn hành vi phạm tội Công ước điều chỉnh liên quan đến: (i) Nhận dạng, chỗ hoạt động người bị tình nghi có liên quan hành vi phạm tội nói chỗ người khác liên quan; (ii) Việc chuyển dịch tài sản phạm tội mà có tài sản có nguồn gốc từ việc thực hành vi phạm tội nói trên; (iii) Việc chuyển dịch tài sản, thiết bị hay phương tiện khác sử dụng dự định sử dụng để thực hành vi phạm tội nói trên; (c) Cung cấp, thích hợp, thiết bị đồ dùng cần thiết cho mục đích phân tích điều tra; (d) Tạo điều kiện thuận lợi cho việc hợp tác có hiệu quan có thẩm quyền, tổ chức dịch vụ nước tăng cường trao đổi nhân chuyên gia khác, bao gồm việc bố trí cán giao dịch, theo hiệp định thoả thuận song phương Quốc gia thành viên liên quan; (e) Trao đổi thông tin với Quốc gia thành viên khác biện pháp phương thức cụ thể nhóm tội phạm có tổ chức sử dụng, bao gồm lộ trình, phương tiện vận chuyển việc sử dụng thẻ cước giả, tài liệu bị thay đổi làm giả phương thức khác để che dấu hoạt động nhóm tội phạm đó, Nhằm đem lại hiệu cho Công ước này, Quốc gia thành viên xem xét ký kết hiệp định thoả thuận song phương hợp tác trực tiếp quan hành pháp nước sửa đổi hiệp định thoả thuận nói chúng ký kết Nếu khơng có hiệp định thoả thuận 33 Quốc gia thành viên liên quan Thành viên coi Cơng ước sở cho việc hợp tác hành pháp liên quan đến hành vi phạm tội Công ước điều chỉnh Bất kỳ thích hợp, Quốc gia thành viên tận dụng tối đa hiệp định thoả thuận này, bao gồm tổ chức quốc tế khu vực, nhằm tăng cường hợp tác quan hành pháp họ Các Quốc gia thành viên nỗ lực hợp tác phạm vi khả để chống tội phạm có tổ chức xuyên quốc gia có sử dụng kỹ thuật đại Điều 28 Thu thập, trao đổi phân tích thơng tin tính chất tội phạm có tổ chức Mỗi Quốc gia thành viên xem xét việc phân tích, có tư vấn cộng đồng khoa học nghiên cứu, xu hướng tội phạm có tổ chức lãnh thổ mình, hồn cảnh thực tội phạm, nhóm chun nghiệp cơng nghệ có liên quan Các Quốc gia thành viên xem xét việc phát triển trao đổi chuyên môn liên quan đến hoạt động tội phạm có tổ chức với thông qua tổ chức quốc tế khu vực Để đạt mục đích này, định nghĩa, tiêu chuẩn phương pháp luận chung xây dựng áp dụng thích hợp Mỗi Quốc gia thành viên xem xét việc theo dõi sách biện pháp thực thi để đấu tranh chống tội phạm có tổ chức đánh giá hiệu tác dụng chúng Điều 29 Đào tạo hỗ trợ kỹ thuật Mỗi Quốc gia thành viên, chừng mực cần thiết, khởi xướng, xây dựng phát triển chương trình đào tạo đặc biệt cho cán hành pháp, bao gồm công tố viên, điều tra viên, cán hải quan người khác có trách nhiệm việc phịng chống, phát kiểm sốt hành vi phạm tội Cơng ước điều chỉnh Những chương trình bao gồm gửi biệt phái 34 trao đổi nhân viên Trong chừng mực pháp luật nước cho phép, chương trình cụ thể hướng dẫn về: (a) Các phương thức sử dụng việc phòng ngừa, phát kiểm soát hành vi phạm tội Công ước điều chỉnh; (b) Các lộ trình cơng nghệ mà người bị tình nghi có liên quan đến hành vi phạm tội Công ước điều chỉnh sử dụng, bao gồm việc cảnh qua Quốc gia, biện pháp đối phó thích hợp; (c) Theo dõi vận chuyển hàng buôn lậu; (d) Phát theo dõi việc vận chuyển tài sản phạm tội mà có, tài sản, thiết bị hay phương tiện phương thức khác sử dụng để di chuyển, che dấu nguỵ trang tài sản, thiết bị, phương tiện đó, phương thức sử dụng để đấu tranh chống rửa tiền tội phạm tài khác; (e) Thu thập chứng cứ; (f) Kiểm sốt cơng nghệ khu vực tự thương mại tự cầu cảng; (g) Các thiết bị kỹ thuật hành pháp đại, bao gồm theo dõi điện tử, chuyển giao có kiểm sốt hoạt động bí mật khác; (h) Các phương thức sử dụng để đấu tranh chống tội phạm có tổ chức xuyên quốc gia có sử dụng máy vi tính, mạng lưới viễn thơng hay cơng nghệ đại khác; (i) Các phương thức sử dụng việc bảo vệ nạn nhân nhân chứng Các Quốc gia thành viên giúp đỡ Quốc gia khác việc lập kế hoạch thực chương trình nghiên cứu đào tạo nhằm trao đổi chuyên môn lĩnh vực nêu Khoản Điều để làm điều đó, Quốc gia thích hợp sử dụng hội nghị hội thảo khu vực quốc tế để tăng cường hợp tác để khuyến khích trao đổi vấn đề quan tâm, bao gồm vấn đề nhu cầu đặc biệt Quốc gia giai đoạn chuyển tiếp 35 Các Quốc gia thành viên tăng cường hỗ trợ đào tạo kỹ thuật để tạo điều kiện thuận lợi cho việc dẫn độ tội phạm tương trợ pháp lý Sự hỗ trợ đào tạo kỹ thuật bao gồm đào tạo ngôn ngữ, gửi biệt phái trao đổi nhân quan trung ương tổ chức với quan có thẩm quyền Trong trường hợp ký hiệp định thoả thuận song phương đa phương, Quốc gia thành viên, chừng mực cần thiết, tăng cường nỗ lực để tối đa hoá hoạt động điều hành đào tạo khuôn khổ tổ chức quốc tế khu vực khuôn khổ hiệp định thoả thuận song phương đa phương phù hợp Điều 30 Các biện pháp khác: thực Công ước thông qua phát triển kinh tế hỗ trợ kỹ thuật Các Quốc gia thành viên áp dụng biện pháp có lợi cho việc thực tối ưu Cơng ước với chừng mực có thể, thơng qua hợp tác quốc tế, có ý đến tác động tiêu cực tội phạm có tổ chức xã hội nói chung, đặc biệt phát triển lâu dài Các Quốc gia thành viên nỗ lực cộng tác với với tổ chức quốc tế khu vực chừng mực để: (a) Thúc đẩy hợp tác cấp độ với nước phát triển, đặc biệt trọng đến việc tăng cường khả nước phát triển việc phịng ngừa đấu tranh chống tội phạm có tổ chức xuyên quốc gia; (b) Tăng cường trợ giúp tài vật chất để hỗ trợ cho nỗ lực nước phát triển việc đấu tranh chống tội phạm có tổ chức cách hiệu giúp nước thực Công ước thành công; (c) Hỗ trợ kỹ thuật cho nước phát triển nước có kinh tế giai đoạn chuyên tiếp để giúp đỡ nước đáp ứng yêu cầu nhằm thực Cơng ước Để đạt mục đích đó, Quốc gia thành viên cố gắng đóng góp tự nguyện đầy đủ thường xuyên cho tài khoản dành riêng 36 vào mục đích nói thuộc chế tài trợ Liên hợp quốc Phù hợp với pháp luật nước quy định Công ước này, Các Quốc gia thành viên trọng xem xét việc đóng góp vào tài khoản nói phần tiền phần giá trị tương đương tài sản phạm tội mà có tài sản tịch thu theo quy định Cơng ước này; (d) Khuyến khích thuyết phục Quốc gia khác thể chế tài thích hợp nỗ lực tham gia hoạt động theo Điều này, cụ thể cung cấp thêm chương trình đào tạo thiết bị đại cho nước phát triển để hỗ trợ họ việc đạt mục tiêu Công ước Trong chừng mực có thể, biện pháp không làm phương hại tới cam kết hỗ trợ nước tới thoả thuận hợp tác tài khác cấp độ song phương, khu vực quốc tế Các Quốc gia thành viên ký kết hiệp định thoả thuận song phương đa phương việc hỗ trợ vật chất hậu cần, có xem xét đến thoả thuận tài cần thiết để biện pháp hợp tác quốc tế quy định Công ước thực cách có hiệu để phịng ngừa, phát kiểm sốt tội phạm có tổ chức xuyên quốc gia Điều 31 Phòng ngừa Các Quốc gia thành viên nỗ lực phát triển, đánh giá dự án quốc gia thiết lập, thúc đẩy hoạt động sách tối ưu nhằm phịng ngừa tội phạm có tổ chức xun quốc gia Các Quốc gia thành viên nỗ lực, phù hợp với nguyên tắc pháp luật nước, giảm thiểu hội có có mà nhóm tội phạm có tổ chức lợi dụng để tham gia vào thị trường hợp pháp với số tài sản phạm tội mà có, thơng qua biện pháp lập pháp, hành pháp biện pháp khác Các biện pháp tập trung vào việc: 37 (a) Tăng cường hợp tác quan hành pháp quan công tố thực thể tư nhân liên quan, bao gồm ngành công nghiệp; (b) Thúc đẩy việc xây dựng tiêu chuẩn thủ tục để bảo vệ tính trực quần chúng thực thể tư nhân liên quan, quy tắc ứng xử cho ngành nghề liên quan, đặc biệt luật sư, công chứng viên, chuyên viên tư vấn thuế kế toán; (c) Ngăn ngừa việc nhóm tội phạm có tổ chức lợi dụng thủ tục đấu thầu quan nhà nước tiến hành vốn trợ cấp với giấy phép mà quan cấp hoạt động thương mại; (d) Ngăn ngừa việc nhóm tội phạm có tổ chức lợi dụng pháp nhân, biện pháp bao gồm: (i) Lập hồ sơ cơng khai pháp nhân thể nhân tham gia vào việc tổ chức, quản lý tài trợ cho pháp nhân; (ii) Có thể lệnh tồ án biện pháp thích hợp khác, khơng cho người bị kết án hành vi phạm tội mà Công ước điều chỉnh giữ chức vụ giám đốc pháp nhân thành lập phạm vi quyền hạn họ thời gian thích đáng; (iii) Lập hồ sơ quốc gia người không giữ chức vụ giám đốc pháp nhân; (iv) Trao đổi thông tin hồ sơ nêu Điểm (d) (i) (iii) Mục với quan có thẩm quyền Quốc gia thành viên khác Các Quốc gia thành viên cố gắng tăng cường việc tái hoà nhập vào cộng đồng người bị kết án hành vi phạm tội Công ước điều chỉnh Các Quốc gia thành viên cố gắng đánh giá định kỳ văn pháp lý liên quan thực tiễn thi hành có nhằm phát thiếu sót mà nhóm tội phạm có tổ chức lợi dụng Các Quốc gia thành viên cố gắng nâng cao nhận thức người dân tồn tại, nguyên nhân, tính nghiêm trọng mối đe doạ tội phạm có tổ chức xuyên 38 quốc gia Các thơng tin phổ biến tun truyền cách phù hợp thông qua phương tiện thông tin đại chúng bao gồm biện pháp để tăng cường khả tham gia dân chúng vào việc phòng ngừa đấu tranh chống loại tội phạm Mỗi Quốc gia thành viên thông báo cho Tổng thư ký Liên hợp quốc tên địa cá nhân quan có thẩm quyền hỗ trợ Quốc gia thành viên khác việc xây dựng biện pháp phịng ngừa tội phạm có tổ chức xun quốc gia Các Quốc gia thành viên, thích hợp, cộng tác với với tổ chức quốc tế khu vực liên quan việc tăng cường xây dựng biện pháp nêu Điều Sự cộng tác bao gồm việc tham gia vào dự án quốc tế nhằm phịng ngừa tội phạm có tổ chức xun quốc gia, ví dụ cách giảm khả làm cho nhóm dân cư lạc hậu dễ bị ảnh hưởng hoạt động tội phạm có tổ chức xuyên quốc gia Điều 32 Hội nghị Thành viên Công ước Hội nghị Thành viên Công ước tổ chức nhằm tăng cường khả Quốc gia thành viên việc đấu tranh chống lại tội phạm có tổ chức xuyên quốc gia nhằm thúc đẩy xem xét việc thực Công ước Không năm kể từ Cơng ước bắt đầu có hiệu lực, Tổng thư ký Liên hợp quốc triệu tập Hội nghị Thành viên Công ước Hội nghị Thành viên Công ước thông qua quy tắc thủ tục quy tắc điều chỉnh hoạt động nêu Khoản Điều (bao gồm quy tắc liên quan đến việc tốn chi phí phát sinh việc thực hoạt động này) Hội nghị Thành viên thoả thuận chế để đạt mục tiêu nêu Khoản Điều này, bao gồm: 39 (a) Tạo điều kiện thuận lợi cho hoạt động Quốc gia thành viên nêu Điều 29, 30 31 Công ước này, bao gồm việc khuyến khích huy động đóng góp tự nguyện; (b) Tạo điều kiện thuận lợi cho việc trao đổi thông tin Quốc gia thành viên loại hình xu hướng tội phạm có tổ chức xuyên quốc gia thực tiễn thành công để đấu tranh chống loại tội phạm này; (c) Hợp tác với tổ chức quốc tế khu vực tổ chức phi phủ liên quan (d) Xem xét định kỳ việc thực Công ước này; (e) Đưa đề xuất để hoàn thiện Cơng ước việc thực Cơng ước Vì mục đích quy định Khoản (d) (e) Điều này, Hội nghị Thành viên phải nắm thông tin cần thiết biện pháp mà quốc gia tiến hành thực Cơng ước khó khăn nảy sinh q trình đó, thơng qua thơng tin Quốc gia thành viên cung cấp qua chế xem xét bổ sung mà Hội nghị Thành viên thiết lập Mỗi Quốc gia thành viên cung cấp cho Hội nghị Thành viên thông tin chương trình, kế hoạch thực tiễn nước mình, biện pháp lập pháp hành pháp để thực Công ước, Hội nghị Thành viên yêu cầu Điều 33 Ban thư ký Tổng thư ký Liên hợp quốc cung cấp dịch vụ thư ký cần thiết cho Hội nghị Thành viên Công ước Ban thư ký sẽ: (a) Giúp Hội nghị Thành viên thực hoạt động nêu Điều 32 Công ước, xếp cung cấp dịch vụ cần thiết cho kỳ họp Hội nghị Thành viên; 40 (b) Khi yêu cầu, hỗ trợ Quốc gia thành viên việc cung cấp thông tin cho Hội nghị Thành viên nêu Điều 32 Khoản Công ước; (c) Bảo đảm việc cộng tác cần thiết với ban thư ký tổ chức quốc tế khu vực liên quan Điều 34 Thực Công ước Mỗi Quốc gia thành viên áp dụng biện pháp cần thiết, bao gồm biện pháp lập pháp hành pháp, phù hợp với nguyên tắc luật pháp nước mình, để đảm bảo việc thực nghĩa vụ theo Cơng ước Các hành vi phạm tội quy định Điều 5, 6, 23 Công ước quy định cách độc lập pháp luật nước Quốc gia thành viên chất xuyên quốc gia hay tính liên quan đến nhóm tội phạm có tổ chức nêu Khoản Điều 3của Công ước này, ngoại trừ chừng mực Điều Cơng ước địi hỏi phải có tham gia nhóm tội phạm có tổ chức Mỗi Quốc gia thành viên áp dụng biện pháp nghiêm ngặt chặt chẽ so với biện pháp quy định Công ước nhằm phịng chống tội phạm có tổ chức xuyên quốc gia Điều 35 Giải tranh chấp Các Quốc gia thành viên nỗ lực giải tranh chấp liên quan đến việc giải thích áp dụng Công ước thông qua thương lượng Bất kỳ tranh chấp hai hay nhiều Quốc gia thành viên liên quan đến việc giải thích áp dụng Công ước mà giải thơng qua thương lượng thời gian thích hợp theo đề nghị Quốc gia thành viên nói giải trọng tài Nếu, sáu tháng sau có đề 41 nghị giải trọng tài, Quốc gia thành viên nói khơng thể thoả thuận tổ chức quan trọng tài, số Quốc gia thành viên đề nghị đưa tranh chấp Toà án quốc tế phù hợp với Quy chế Toà án Mỗi Quốc gia thành viên, ký, phê chuẩn, chấp thuận phê duyệt, gia nhập Cơng ước này, tun bố Quốc gia khơng bị ràng buộc Khoản Điều Các Quốc gia thành viên khác không bị ràng buộc Khoản Điều Quốc gia thành viên đưa bảo lưu Bất kỳ Quốc gia thành viên đưa bảo lưu phù hợp với Khoản Điều có thể, vào thời điểm nào, rút bảo lưu cách thơng báo cho Tổng thư ký Liên hợp quốc Điều 36 Ký, phê chuẩn, chấp thuận, phê duyệt gia nhập Công ước để ngỏ cho tất Quốc gia ký từ ngày 12 đến ngày 15 tháng 12 năm 2000 Pa-léc-mơ, I-ta-li-a, sau Trụ sở Liên hợp quốc Nữu-ước ngày 12 tháng 12 năm 2002 Công ước để ngỏ cho tổ chức hội nhập kinh tế khu vực ký với điều kiện có Quốc gia thành viên tổ chức ký Công ước phù hợp với Khoản Điều Công ước phải phê chuẩn, chấp thuận phê duyệt Các văn kiện phê chuẩn, chấp thuận phê duyệt nộp lưu chiểu cho Tổng thư ký Liên hợp quốc Một tổ chức hội nhập kinh tế khu vực nộp lưu chiểu văn kiện phê chuẩn, chấp thuận phê duyệt có Quốc gia thành viên tổ chức làm Trong văn kiện phê chuẩn, chấp thuận phê duyệt đó, tổ chức nói tuyên bố phạm vi thẩm quyền vấn đề điều chỉnh Cơng ước Tổ chức nói thông 42 báo cho quan lưu chiểu thay đổi thích hợp phạm vi thẩm quyền Cơng ước để ngỏ cho Quốc gia hay tổ chức hội nhập kinh tế khu vực có Quốc gia thành viên thành viên Công ước gia nhập Các văn kiện gia nhập gửi lưu chiểu tới Tổng thư ký Liên hợp quốc Khi gia nhập, tổ chức nói tuyên bố phạm vi thẩm quyền vấn đề điều chỉnh Công ước Tổ chức nói thơng báo cho quan lưu chiểu thay đổi thích hợp phạm vi thẩm quyền Điều 37 Quan hệ với nghị định thư Công ước kèm với hay nhiều nghị định thư Để trở thành Thành viên nghị định thư, Quốc gia tổ chức hội nhập kinh tế vực phải Thành viên Công ước Một Quốc gia thành viên Công ước không bị ràng buộc nghị định thư trừ Quốc gia trở thành Thành viên nghị định thư phù hợp với quy định nghị định thư Bất kỳ nghị định thư Công ước giải thích với Cơng ước, có tính đến mục đích nghị định thư Điều 38 Bắt đầu có hiệu lực Cơng ước bắt đầu có hiệu lực vào ngày thứ chín mươi sau ngày nộp lưu chiểu văn kiện phê chuẩn, chấp thuận, phê duyệt gia nhập thứ bốn mươi Vì mục đích Khoản này, văn kiện gửi lưu chiểu tổ chức hội nhập kinh tế khu vực khơng tính cộng thêm vào văn kiện gửi lưu chiểu Quốc gia thành viên tổ chức Đối với Quốc gia tổ chức hội nhập kinh tế khu vực phê chuẩn, chấp thuận, phê duyệt gia nhập Công ước sau văn kiện thứ bốn mươi 43 gửi lưu chiểu, Công ước bắt đầu có hiệu lực vào ngày thứ ba mươi sau ngày gửi lưu chiểu văn kiện phù hợp Quốc gia hay tổ chức Điều 39 Sửa đổi Sau kết thúc thời gian năm năm kể từ bắt đầu có hiệu lực Cơng ước, Quốc gia thành viên đề xuất sửa đổi gửi tới Tổng thư ký Liên hợp quốc, Tổng thư ký Liên hợp quốc sau chuyển đề nghị sửa đổi cho Quốc gia thành viên Hội nghị Thành viên Công ước để xem xét định đề nghị Hội nghị Thành viên cố gắng để đạt đồng thuận sửa đổi Nếu cố gắng để đạt đồng thuận thực mà không đạt thoả thuận việc sửa đổi thông qua với hai phần ba số phiếu Quốc gia thành viên có mặt biểu họp Hội nghị Thành viên , biện pháp cuối Các tổ chức hội nhập kinh tế khu vực, vấn đề thuộc thẩm quyền mình, thực quyền bỏ phiếu với số phiếu số lượng thành viên tổ chức Quốc gia thành viên Công ước Các tổ chức không thực quyền bỏ phiếu Quốc gia thành viên tổ chức thực quyền bỏ phiếu họ ngược lại Một sửa đổi thông qua phù hợp với Khoản Điều phải Quốc gia thành viên phê chuẩn, chấp thuận phê duyệt Một sửa đổi thông qua phù hợp với Khoản Điều bắt đầu có hiệu lực Quốc gia thành viên sau chín mươi ngày kể từ ngày văn kiện phê chuẩn, chấp thuận phê duyệt sửa đổi gửi lưu chiểu tới Tổng thư ký Liên hợp quốc Khi sửa đổi bắt đầu có hiệu lực, sửa đổi ràng buộc Quốc gia thành viên đồng ý chịu ràng buộc sửa đổi Các Quốc gia thành viên khác 44 bị ràng buộc quy định Công ước sửa đổi trước mà họ phê chuẩn, chấp thuận phê duyệt Điều 40 Rút khỏi Công ước Một Quốc gia thành viên rút khỏi Công ước cách gửi thông báo văn cho Tổng thư ký Liên hợp quốc Việc rút khỏi Cơng ước bắt đầu có hiệu lực sau năm kể từ ngày Tổng thư ký nhận thông báo Một tổ chức hội nhập kinh tế khu vực chấm dứt tư cách thành viên Cơng ước tất Quốc gia thành viên tổ chức rút khỏi Công ước Việc rút khỏi Công ước phù hợp với Khoản Điều có nghĩa rút khỏi Nghị định thư Công ước Điều 41 Cơ quan lưu chiểu ngôn ngữ Tổng thư ký Liên hợp quốc người định giữ lưu chiểu Công ước Bản gốc Công ước này, làm tiếng A-rập, tiếng Trung, tiếng Anh, tiếng Pháp, tiếng Nga tiếng Tây Ban Nha, văn có giá trị nhau, gửi lưu chiểu tới Tổng thư ký Liên hợp quốc Để làm bằng, người toàn quyền ký Chính phủ uỷ quyền, ký Cơng ước 45 ... khỏi Công ước phù hợp với Khoản Điều có nghĩa rút khỏi Nghị định thư Công ước Điều 41 Cơ quan lưu chiểu ngôn ngữ Tổng thư ký Liên hợp quốc người định giữ lưu chiểu Công ước Bản gốc Công ước này,... chất để hỗ trợ cho nỗ lực nước phát triển việc đấu tranh chống tội phạm có tổ chức cách hiệu giúp nước thực Công ước thành công; (c) Hỗ trợ kỹ thuật cho nước phát triển nước có kinh tế giai đoạn... chấp thuận, phê duyệt hay gia nhập Công ước này; (b) Cố gắng ký kết điều ước dẫn độ với Quốc gia thành viên khác Công ước để thực Điều cần họ không lấy Công ước làm sở pháp lý cho việc hợp tác