Bài giảng 7. Phương pháp nghiên cứu tình huống so sánh

 Nghiên cứu tình huống so sánh [trong chính sách công] là việc phân tích và tổng hợp các điểm tương đồng, khác biệt và mô thức qua hai hoặc một số tình huống [chính sách] có chung trọ[r]

Vũ Thành Tự Anh





Khái niệm phương pháp nghiên cứu tình huống

so sánh



Ưu, nhược điểm nghiên cứu tình huống

so sánh



Các bước nghiên cứu tình huống

so sánh

:

 Mục tiêu, thiết kế cấu trúc

 Triển khai thiết kế nghiên cứu cho tình

 Đánh giá đóng góp tình nghiên cứu





Một tình trường hợp (instance)

một lớp kiện (class of event)



Một

tình bao gồm

nhiều

quan sát,

tùy thuộc vào

thiết kế

nghiên cứu



Cách tiếp cận nghiên cứu tình huống: Là soi xét

chi tiết tình để phát triển lý thuyết,

kiểm định lý thuyết, hay giải thích kiện lịch sử

có thể khái quát hóa cho trường hợp khác.



Phương pháp nghiên cứu tình bao gồm

phân tích trường hợp đơn lẻ

so sánh giữa

một số tình huống

.





Nghiên cứu tình so sánh [trong sách

cơng] việc

phân tích

và tổng hợp

các điểm tương

đồng, khác biệt

và mô thức

qua hai số tình

huống [chính sách] có chung trọng tâm mục

tiêu, từ đó

phát triển

lý thuyết, kiểm định

lý thuyết,

hay giải thích

sự kiện có thể

khái qt hóa

cho

các tình khác.



Ưu điểm nghiên cứu tình so sánh sv

nghiên cứu tình nhất

 So sánh tương đồng, khác biệt, mô thức v.v.

 Giá trị hiệu lực khái quát hóa cao



Phương pháp so sánh sv Một số

phương pháp phổ biến khác

Ít



Nghiên cứu tình tương tự

Cùng biến kiểm sốt, khác biến phụ thuộc giải thích chính

Tương tự

I II III

Các biến kiểm soát

♥

♥

♥

♦

♦

♦

♠

♠

♠

Biến giải thích chính

♣

♣

α





Thiết kế tình tương tự (most similar cases

design): So sánh tình huống

tương tự

,

chỉ

khác biến phụ thuộc

, với kỳ vọng

điều giúp dễ dàng

tìm thấy biến độc

lập

giải thích khác biệt biến phụ thuộc.



Lý tưởng biến độc lập tình huống

khơng có khác ngoại trừ

biến giải thích

(nguyên nhân) mà quan tâm.



Ví dụ: Kinh tế trị học tăng trưởng kinh tế:

Việt Nam sv Trung Quốc

Thiết kế nghiên cứu so sánh



Nghiên cứu tình tương phản

Cùng biến phụ thuộc giải thích chính, khác biến kiêm sốt

Tương phản

I II III

Các biến kiểm soát

♥

♥

♥

♦

♦

♦

♠

♠

♠

Biến giải thích chính

♣

♣

♣



Tại tốc độ tăng trưởng GDP Việt Nam

Trung Quốc lại cách biệt xa đến thế?





Thiết kế tình tương phản (most different

cases design): So sánh tình huống

tương phản,

nhưng biến phụ thuộc lại giống nhau, với kỳ vọng

rằng điều giúp dễ dàng tìm thấy biến độc

lập

giải thích giống biến phụ thuộc



Ví dụ: “The tynanny of numbers”

Thiết kế nghiên cứu so sánh



Lựa chọn thành công:



1.

Xây dựng mục tiêu, thiết kế cấu trúc nghiên

cứu tình huống

2.

Triển khai thiết kế nghiên cứu cho tình huống

một cách phù hợp

3.

Dựa kết nghiên cứu tình để

đánh giá đóng góp tình trong

việc đạt mục tiêu nghiên cứu đối với

kho tàng tư liệu nghiên cứu lý thuyết nói chung.

Ba giai đoạn



Ví dụ minh họa 1



1 Mục tiêu, thiết kế cấu trúc NCTHSS

1.1 Xác định vấn đề mục tiêu nghiên cứu: Puzzle?



1.

Xác định vấn đề mục tiêu nghiên cứu

 Câu đố (Puzzle): Tại số quốc gia tăng trưởng cao,

còn đa số nước cịn lại tăng trưởng thấp?

 Mục tiêu: Tìm nhân tố định thành công về

kinh tế (tốc độ tăng trưởng cao, bền vững dài hạn)

2.

Khung lý thuyết xác định biến số

 Khung lý thuyết: Lý thuyết tăng trưởng Kinh tế vĩ mô  Biến phụ thuộc (kết quả): Tốc độ tăng trưởng; thời gian

duy trì tốc độ tăng trưởng cao

 Những biến độc lập (giải thích):

1 Hội nhập quốc tế Phân bổ nguồn lực qua thị trường Ổn định vĩ mơ Chính phủ có lực, đáng tin cậy Tiết kiệm & đầu tư cao Đầu tư cao cho giáo dục y tế



3.

Lựa chọn tình huống

 Tình tương tự: GDP tăng trưởng cao (7%/năm trở lên), giai đoạn dài (25 năm trở lên)

4.

Mô tả sai biệt/biến thiên biến số

 Những biến độc lập (giải thích):

1 Hội nhập quốc tế Phân bổ nguồn lực qua thị trường Ổn định vĩ mơ Chính phủ có lực, đáng tin cậy Tiết kiệm & đầu tư cao Đầu tư cao cho giáo dục y tế

 Những biến kiểm soát



5.

Xác định yêu cầu liệu

 Dữ liệu định lượng, có tính thứ cấp

 Được thu thập khoảng thời gian dài

 Đòi hỏi cao làm liệu, khắc phục sai số (hệ

thống phi hệ thống) đo lường, ước lược số giá trị thiếu liệu

 Mục tiêu đảm bảo tính đầy đủ, xác, hệ thống

nhất quán liệu.





Thu thập tài liệu học thuật số liệu thứ cấp



Thiết lập giá trị biến độc lập phụ thuộc

của tình huống

 Nếu bước làm tốt (làm liệu, thống đo lường, ước lược giá trị thiếu v.v.) khâu trở nên đơn giản



Giải thích kết trường hợp

 Các giả thuyết | giải thích thay thế?

 Chuyển giải thích mơ tả thành phân tích mơ tả: Từ tình cụ thể thành kiến thức khái quát



 Hàm ý sách: Những sách quan trọng giúp tăng

trưởng cao dài hạn bao gồm:

1 Hội nhập quốc tế Phân bổ nguồn lực qua thị trường Ổn định vĩ mơ Chính phủ có lực, đáng tin cậy Tiết kiệm & đầu tư cao Đầu tư cao cho giáo dục y tế

 Đóng góp nghiên cứu:Vượt khỏi khung khổ truyền thống lý thuyết tăng trưởng tân cổ điển

 Hạn chế nghiên cứu: “Chúng ta điều

kiện đủ cho tăng trưởng Chúng ta mơ tả kinh tế thành công giai đoạn sau Chiến tranh giới

thứ 2, kể cách chắn yếu tố đảm bảo thành công họ, yếu tố mà thiếu chúng họ thành công.”



Ví dụ minh họa 2



1 Mục tiêu, thiết kế cấu trúc NCTHSS



1.

Xác định vấn đề mục tiêu nghiên cứu:

 Tại số quốc gia giàu có thành cơng mặt kinh tế so với quốc gia khác?

 Các nước nghèo làm để trở nên giàu có hơn?

 Mục tiêu: Tìm nhân tố dẫn tới thất bại kinh tế

2.

Khung lý thuyết xác định biến số

 Khung lý thuyết: Kinh tế học thể chế, Khoa học trị, Lịch sử kinh tế, Lịch sử trị v.v

 Biến phụ thuộc (hoặc kết quả): Mức độ thịnh vượng kinh tế.  Những biến độc lập (và giải thích):





Khung phân tích thể chế động

1 Mục tiêu, thiết kế cấu trúc NCTHSS



1 Mục tiêu, thiết kế cấu trúc NCTH

Các biến giải thích

Thể chế Kinh tế

Dung hợp

Chiếm đoạt

Thể chế

Dung hợp

Chính trị

Tước đoạt

Acemoglu and Robinson (2012) “Why Nations Fail?”

 Hệ thống thể chế trị kinh tế có tính “tước đoạt” (extractive)  Những thể chế có tính “tước đoạt” khó thay đổi, chúng có

thể phải chịu nhiều áp lực số thời điểm bước ngoặt

 Sự phát triển nước giàu (tiêu biểu phương tây Mỹ) bắt

nguồn từ hệ thống thể chế có tính “dung hợp” (inclusive)

 Trong đó, nước nghèo, thể chế có tính “tước đoạt”



Thể chế “tước đoạt” sv “dung hợp”

 Thể chế trị “tước đoạt”: Các thể chế trị tập trung quyền

lực tay vài cá nhân hay nhóm người mà khơng có hạn chế, kiểm sốt đối trọng, khơng có "thượng tôn pháp luật"

 Thể chế kinh tế “tước đoạt”: Khơng có pháp luật trật tự; quyền

sở hữu không bảo đảm; rào cản gia nhập thị trường; quy định ngăn cản hoạt động thị trường tạo sân chơi bất cơng

 Thể chế trị “dung hợp”: Các thể chế trị cho phép sự

tham gia rộng rãi; áp đặt hạn chế kiểm soát trị gia; thượng tơn pháp luật (liên quan chặt chẽ với tham gia rộng rãi) Nhưng có số mức độ tập trung trị định để thực thi hiệu luật pháp trì trật tự

 Thể chế kinh tế “dung hợp”: Quyền sở hữu bảo đảm, luật



3.

Lựa chọn tình huống

 Tình tương phản: Hai nhóm quốc gia, nhóm thành cơng, nhóm thất bại

 Tình tương phản điển hình: “Rất gần mà xa”

 Nam Triều Tiên sv Bắc Triều Tiên  Mexico sv Mỹ

4.

Mô tả sai biệt/biến thiên biến số

 Những biến độc lập (và giải thích):

1 Thể chế kinh tế dung hợp chiếm đoạt Thể chế trị dung hợp chiếm đoạt

 Những biến kiểm soát



5.

Xác định yêu cầu liệu

 Dữ liệu định tính, định lượng, có tính thứ cấp

 Được thu thập khoảng thời gian dài

 Đòi hỏi cao diễn giải xâu chuỗi vấn đề/sự kiện lịch sử, văn hóa, tơn giáo, thể chế, trị v.v





Thu thập tài liệu học thuật, số liệu thứ cấp, dữ

liệu lịch sử kinh tế, lịch sử trị v.v.



Thiết lập giá trị biến độc lập phụ thuộc

của tình huống

 Là thách thức lớn, chí gây tranh cãi cách

diễn giải, chế nhân quả, giả thuyết thay



Giải thích kết trường hợp

 Các giả thuyết | giải thích thay thế?

 Chuyển giải thích mơ tả thành phân tích mơ tả

 Chuyển từ tình cụ thể thành nhận định

kết luận khái quát





Hàm ý sách

: Xây dựng chế dung hợp, chuyển

hóa thể chế chiếm đoạt

3 Hàm ý nghiên cứu đối với

lý thuyết nói chung

Pluralism transcends authoritarian growth, creating modern South Korea and Taiwan Broad coalitions

Checks and balances Rule of law Developmental state

Market capitalisim/competition Empowered civil society State mitigates inequality Health, education and safety nets Narrow elite groups

Unchecked authoritarianism (Arbitrary) Rule by law/person Predatory state

Crony capitalism/monopoly State-controlled society State-driven inequality

Political and economic power merger

Why Nations Fail ― or Succeed Acemoglu and Robinson Paradigm

A B S O L U T I S M P L U R A L I S M Critical Junctures

Extractive Economic and Political Institutions

Inclusive Economic and Political Institutions

The persistence and strengthening of absolutism have impoverished North Korea and Myanmar





Đóng góp nghiên cứu

:

 Vượt khỏi khung khổ truyền thống lý thuyết

tăng trưởng tân cổ điển

 Phủ định số giả thuyết thay (địa lý, văn hóa, lãnh

đạo)

 Khẳng định vai trò định thể chế: thể chế hay

người?



Hạn chế (thế mạnh) nghiên cứu

: Đơn giản hóa

 Đo lường

 Diễn giải lịch sử  Cơ chế nhân quả  Giả thuyết thay