Nghiên cứu tình huống so sánh [trong chính sách công] là việc phân tích và tổng hợp các điểm tương đồng, khác biệt và mô thức qua hai hoặc một số tình huống [chính sách] có chung trọ[r]
(1)Vũ Thành Tự Anh
(2)
Khái niệm phương pháp nghiên cứu tình huống so sánh
Ưu, nhược điểm nghiên cứu tình huống so sánh
Các bước nghiên cứu tình huống so sánh:
Mục tiêu, thiết kế cấu trúc
Triển khai thiết kế nghiên cứu cho tình
Đánh giá đóng góp tình nghiên cứu
(3)
Một tình trường hợp (instance) một lớp kiện (class of event)
Một tình bao gồm nhiều quan sát, tùy thuộc vào thiết kế nghiên cứu
Cách tiếp cận nghiên cứu tình huống: Là soi xét
chi tiết tình để phát triển lý thuyết, kiểm định lý thuyết, hay giải thích kiện lịch sử có thể khái quát hóa cho trường hợp khác.
Phương pháp nghiên cứu tình bao gồm phân tích trường hợp đơn lẻ so sánh giữa một số tình huống.
(4)
Nghiên cứu tình so sánh [trong sách cơng] việc phân tích và tổng hợp các điểm tương đồng, khác biệt và mô thức qua hai số tình huống [chính sách] có chung trọng tâm mục tiêu, từ đó phát triển lý thuyết, kiểm định lý thuyết, hay giải thích sự kiện có thể khái qt hóa cho các tình khác.
Ưu điểm nghiên cứu tình so sánh sv nghiên cứu tình nhất
So sánh tương đồng, khác biệt, mô thức v.v.
Giá trị hiệu lực khái quát hóa cao
(5)
Phương pháp so sánh sv Một số phương pháp phổ biến khác
Ít
(6)
Nghiên cứu tình tương tự
Cùng biến kiểm sốt, khác biến phụ thuộc giải thích chính
Tương tự
I II III
Các biến kiểm soát ♥ ♥ ♥
♦ ♦ ♦
♠ ♠ ♠
Biến giải thích chính ♣ ♣ α
(7)
Thiết kế tình tương tự (most similar cases
design): So sánh tình huống tương tự, chỉ khác biến phụ thuộc, với kỳ vọng điều giúp dễ dàng tìm thấy biến độc lập giải thích khác biệt biến phụ thuộc.
Lý tưởng biến độc lập tình huống khơng có khác ngoại trừ biến giải thích (nguyên nhân) mà quan tâm.
Ví dụ: Kinh tế trị học tăng trưởng kinh tế:
Việt Nam sv Trung Quốc
Thiết kế nghiên cứu so sánh
(8)
Nghiên cứu tình tương phản
Cùng biến phụ thuộc giải thích chính, khác biến kiêm sốt
Tương phản
I II III
Các biến kiểm soát ♥ ♥ ♥
♦ ♦ ♦
♠ ♠ ♠
Biến giải thích chính ♣ ♣ ♣
(9)
Tại tốc độ tăng trưởng GDP Việt Nam Trung Quốc lại cách biệt xa đến thế?
(10)
Thiết kế tình tương phản (most different cases design): So sánh tình huống tương phản, nhưng biến phụ thuộc lại giống nhau, với kỳ vọng
rằng điều giúp dễ dàng tìm thấy biến độc lập giải thích giống biến phụ thuộc
Ví dụ: “The tynanny of numbers”
Thiết kế nghiên cứu so sánh
(11)
Lựa chọn thành công:
(12)(13)
1. Xây dựng mục tiêu, thiết kế cấu trúc nghiên cứu tình huống
2. Triển khai thiết kế nghiên cứu cho tình huống
một cách phù hợp
3. Dựa kết nghiên cứu tình để
đánh giá đóng góp tình trong
việc đạt mục tiêu nghiên cứu đối với kho tàng tư liệu nghiên cứu lý thuyết nói chung.
Ba giai đoạn
(14)
Ví dụ minh họa 1
(15)
1 Mục tiêu, thiết kế cấu trúc NCTHSS
1.1 Xác định vấn đề mục tiêu nghiên cứu: Puzzle?
(16)
1. Xác định vấn đề mục tiêu nghiên cứu
Câu đố (Puzzle): Tại số quốc gia tăng trưởng cao,
còn đa số nước cịn lại tăng trưởng thấp?
Mục tiêu: Tìm nhân tố định thành công về
kinh tế (tốc độ tăng trưởng cao, bền vững dài hạn) 2. Khung lý thuyết xác định biến số
Khung lý thuyết: Lý thuyết tăng trưởng Kinh tế vĩ mô Biến phụ thuộc (kết quả): Tốc độ tăng trưởng; thời gian
duy trì tốc độ tăng trưởng cao
Những biến độc lập (giải thích):
1 Hội nhập quốc tế Phân bổ nguồn lực qua thị trường Ổn định vĩ mơ Chính phủ có lực, đáng tin cậy Tiết kiệm & đầu tư cao Đầu tư cao cho giáo dục y tế
(17)
3. Lựa chọn tình huống
Tình tương tự: GDP tăng trưởng cao (7%/năm trở lên), giai đoạn dài (25 năm trở lên)
4. Mô tả sai biệt/biến thiên biến số Những biến độc lập (giải thích):
1 Hội nhập quốc tế Phân bổ nguồn lực qua thị trường Ổn định vĩ mơ Chính phủ có lực, đáng tin cậy Tiết kiệm & đầu tư cao Đầu tư cao cho giáo dục y tế
Những biến kiểm soát
(18)
5. Xác định yêu cầu liệu
Dữ liệu định lượng, có tính thứ cấp
Được thu thập khoảng thời gian dài
Đòi hỏi cao làm liệu, khắc phục sai số (hệ
thống phi hệ thống) đo lường, ước lược số giá trị thiếu liệu
Mục tiêu đảm bảo tính đầy đủ, xác, hệ thống
nhất quán liệu.
(19)
Thu thập tài liệu học thuật số liệu thứ cấp Thiết lập giá trị biến độc lập phụ thuộc
của tình huống
Nếu bước làm tốt (làm liệu, thống đo lường, ước lược giá trị thiếu v.v.) khâu trở nên đơn giản
Giải thích kết trường hợp
Các giả thuyết | giải thích thay thế?
Chuyển giải thích mơ tả thành phân tích mơ tả: Từ tình cụ thể thành kiến thức khái quát
(20)
Hàm ý sách: Những sách quan trọng giúp tăng
trưởng cao dài hạn bao gồm:
1 Hội nhập quốc tế Phân bổ nguồn lực qua thị trường Ổn định vĩ mơ Chính phủ có lực, đáng tin cậy Tiết kiệm & đầu tư cao Đầu tư cao cho giáo dục y tế
Đóng góp nghiên cứu:Vượt khỏi khung khổ truyền thống lý thuyết tăng trưởng tân cổ điển
Hạn chế nghiên cứu: “Chúng ta điều
kiện đủ cho tăng trưởng Chúng ta mơ tả kinh tế thành công giai đoạn sau Chiến tranh giới
thứ 2, kể cách chắn yếu tố đảm bảo thành công họ, yếu tố mà thiếu chúng họ thành công.”
(21)
Ví dụ minh họa 2
(22)
1 Mục tiêu, thiết kế cấu trúc NCTHSS
(23)
1. Xác định vấn đề mục tiêu nghiên cứu:
Tại số quốc gia giàu có thành cơng mặt kinh tế so với quốc gia khác?
Các nước nghèo làm để trở nên giàu có hơn?
Mục tiêu: Tìm nhân tố dẫn tới thất bại kinh tế
2. Khung lý thuyết xác định biến số
Khung lý thuyết: Kinh tế học thể chế, Khoa học trị, Lịch sử kinh tế, Lịch sử trị v.v
Biến phụ thuộc (hoặc kết quả): Mức độ thịnh vượng kinh tế. Những biến độc lập (và giải thích):
(24)
Khung phân tích thể chế động
1 Mục tiêu, thiết kế cấu trúc NCTHSS
(25)
1 Mục tiêu, thiết kế cấu trúc NCTH
Các biến giải thích
Thể chế Kinh tế
Dung hợp Chiếm đoạt
Thể chế Dung hợp
Chính trị Tước đoạt
Acemoglu and Robinson (2012) “Why Nations Fail?”
Hệ thống thể chế trị kinh tế có tính “tước đoạt” (extractive) Những thể chế có tính “tước đoạt” khó thay đổi, chúng có
thể phải chịu nhiều áp lực số thời điểm bước ngoặt
Sự phát triển nước giàu (tiêu biểu phương tây Mỹ) bắt
nguồn từ hệ thống thể chế có tính “dung hợp” (inclusive)
Trong đó, nước nghèo, thể chế có tính “tước đoạt”
(26)
Thể chế “tước đoạt” sv “dung hợp”
Thể chế trị “tước đoạt”: Các thể chế trị tập trung quyền
lực tay vài cá nhân hay nhóm người mà khơng có hạn chế, kiểm sốt đối trọng, khơng có "thượng tôn pháp luật"
Thể chế kinh tế “tước đoạt”: Khơng có pháp luật trật tự; quyền
sở hữu không bảo đảm; rào cản gia nhập thị trường; quy định ngăn cản hoạt động thị trường tạo sân chơi bất cơng
Thể chế trị “dung hợp”: Các thể chế trị cho phép sự
tham gia rộng rãi; áp đặt hạn chế kiểm soát trị gia; thượng tơn pháp luật (liên quan chặt chẽ với tham gia rộng rãi) Nhưng có số mức độ tập trung trị định để thực thi hiệu luật pháp trì trật tự
Thể chế kinh tế “dung hợp”: Quyền sở hữu bảo đảm, luật
(27)
3. Lựa chọn tình huống
Tình tương phản: Hai nhóm quốc gia, nhóm thành cơng, nhóm thất bại
Tình tương phản điển hình: “Rất gần mà xa”
Nam Triều Tiên sv Bắc Triều Tiên Mexico sv Mỹ
4. Mô tả sai biệt/biến thiên biến số Những biến độc lập (và giải thích):
1 Thể chế kinh tế dung hợp chiếm đoạt Thể chế trị dung hợp chiếm đoạt
Những biến kiểm soát
(28)
5. Xác định yêu cầu liệu
Dữ liệu định tính, định lượng, có tính thứ cấp
Được thu thập khoảng thời gian dài
Đòi hỏi cao diễn giải xâu chuỗi vấn đề/sự kiện lịch sử, văn hóa, tơn giáo, thể chế, trị v.v
(29)
Thu thập tài liệu học thuật, số liệu thứ cấp, dữ liệu lịch sử kinh tế, lịch sử trị v.v.
Thiết lập giá trị biến độc lập phụ thuộc của tình huống
Là thách thức lớn, chí gây tranh cãi cách
diễn giải, chế nhân quả, giả thuyết thay Giải thích kết trường hợp
Các giả thuyết | giải thích thay thế?
Chuyển giải thích mơ tả thành phân tích mơ tả
Chuyển từ tình cụ thể thành nhận định
kết luận khái quát
(30)
Hàm ý sách: Xây dựng chế dung hợp, chuyển hóa thể chế chiếm đoạt
3 Hàm ý nghiên cứu đối với lý thuyết nói chung
Pluralism transcends authoritarian growth, creating modern South Korea and Taiwan Broad coalitions
Checks and balances Rule of law Developmental state
Market capitalisim/competition Empowered civil society State mitigates inequality Health, education and safety nets Narrow elite groups
Unchecked authoritarianism (Arbitrary) Rule by law/person Predatory state
Crony capitalism/monopoly State-controlled society State-driven inequality
Political and economic power merger
Why Nations Fail ― or Succeed Acemoglu and Robinson Paradigm
A B S O L U T I S M P L U R A L I S M Critical Junctures
Extractive Economic and Political Institutions
Inclusive Economic and Political Institutions
The persistence and strengthening of absolutism have impoverished North Korea and Myanmar
(31)
Đóng góp nghiên cứu:
Vượt khỏi khung khổ truyền thống lý thuyết
tăng trưởng tân cổ điển
Phủ định số giả thuyết thay (địa lý, văn hóa, lãnh
đạo)
Khẳng định vai trò định thể chế: thể chế hay
người?
Hạn chế (thế mạnh) nghiên cứu: Đơn giản hóa
Đo lường
Diễn giải lịch sử Cơ chế nhân quả Giả thuyết thay