Nhận diện những khó khăn của quy hoạch mạng lưới các tổ chức nghiên cứu và triển khai (nghiên cứu trường hợp trường đại học bách khoa hà nội)

Tiếp cận phương pháp - Tiếp cận hệ th ng: Đây sẽ là tiếp cận xuyên suốt trong quá trình thực hiện Luận văn từ việc xây dựng đề cương, nhận diện và phân tích nghịch lý, phân tích hiện t

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI

TRƯỜNG ĐẠI HỌC KHOA HỌC XÃ HỘI VÀ NHÂN VĂN

-

KHUẤT THỊ HỒNG DƯƠNG

NHẬN DIỆN NHỮNG KHÓ KHĂN CỦA QUY HOẠCH MẠNG LƯỚI CÁC TỔ CHỨC NGHIÊN CỨU VÀ TRIỂN KHAI (Nghiên cứu trường hợp trường Đại học Bách Khoa Hà Nội)

LUẬN VĂN THẠC SĨ Chuyên ngành: Quản lý Khoa học và Công nghệ

Hà Nội - 2021

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI

TRƯỜNG ĐẠI HỌC KHOA HỌC XÃ HỘI VÀ NHÂN VĂN

-

KHUẤT THỊ HỒNG DƯƠNG

NHẬN DIỆN NHỮNG KHÓ KHĂN CỦA QUY HOẠCH MẠNG LƯỚI CÁC TỔ CHỨC NGHIÊN CỨU VÀ TRIỂN KHAI (Nghiên cứu trường hợp trường Đại học Bách Khoa Hà Nội)

Chuyên ngành: Quản lý Khoa học và Công nghệ

Mã số: 8340412.01

LUẬN VĂN THẠC SĨ

Người hướng dẫn khoa học: TS Nguyễn Văn Học

Hà Nội - 2021

LỜI CAM ĐOAN

Tôi xin cam đoan luận văn với đề tài: Nhận diện những khó khăn của quy hoạch mạng lưới các tổ chức Nghiên cứu và triển khai (Nghiên cứu trường hợp Đại học Bách Khoa Hà Nội) là công trình do chính tôi nghiên cứu

và thực hiện Các thông tin, số liệu được sử dụng trong luận văn là trung thực, chính xác và chưa từng được công bố trong bất kỳ công trình nào khác Các thông tin trích dẫn trong luận văn đã được ghi rõ nguồn gốc Nếu có gì sai sót tôi xin chịu hoàn toàn trách nhiệm

Hà Nội, ngày … tháng … năm 2021

Tác giả luận văn

Khuất Thị Hồng Dương

LỜI CẢM ƠN

Để có thể hoàn thành luận văn này, tác giả luận văn đã nhận được sự giúp đỡ, động viên, chia sẻ của rất nhiều người Trước hết, tôi xin bày tỏ sự trân trọng, yêu quý và biết ơn đối với thầy giáo TS Nguyễn Văn Học, thầy là người đã trực tiếp hướng dẫn, chỉ rõ những hướng đi đúng đắn, tạo động lực, tạo điều kiện cho tôi trong suốt quá trình học tập và hoàn thiện luận văn

Tôi xin cảm ơn các thầy cô giáo trong khoa Khoa học quản lý, trường Đại học Khoa học Xã hội và Nhân văn, Đại học Quốc gia Hà Nội đã tạo mọi điều kiện thuận lợi giúp đỡ cho tôi trong suốt quá trình học tập và hoàn thành luận văn

Cuối cùng, tôi xin gửi lời cảm ơn sâu sắc tới gia đình - nguồn sức mạnh tinh thần và vật chất, là chỗ dựa để tôi nỗ lực đến ngày hôm nay

Tác giả luận văn

Khuất Thị Hồng Dương

MỤC LỤC

LỜI CAM ĐOAN 4

LỜI CẢM ƠN 6

DANH MỤC BẢNG BIỂU 9

DANH MỤC TỪ VIẾT TẮT 10

MỞ ĐẦU 1

CHƯƠNG 1 CƠ SỞ LÝ LUẬN NHẬN DIỆN NHỮNG KHÓ KHĂN TRONG QUY HOẠCH MẠNG LƯỚI CÁC TỔ CHỨC NGHI N CỨU VÀ TRIỂN KHAI 10

1.1 Khái niệm công cụ 10

1.1.1 Khái niệm tổ chức Khoa học và công nghệ, tổ chức Nghiên cứu và triển khai; 10

1.2.2 Khái niệm mạng lưới và hệ th ng tổ chức Nghiên cứu và triển khai 13

1.2.3 Quy hoạch 13

1.2.4 Khái niệm về tái cấu trúc 14

1.2 Quy hoạch mạng lưới các tổ chức Khoa học và công nghệ công lập 15

1.2.1 Một vài s liệu về mạng lưới các tổ chức Khoa học và công nghệ công lập 15

1.2.2 Lựa chọn ưu tiên các lĩnh vực Khoa học và công nghệ khi thực hiện quy hoạch 22

1.2.3 Những khó khăn trong quy hoạch mạng lưới tổ chức Nghiên cứu và triển khai 24

1.3 Tác động của quy hoạch mạng lưới đến tổ chức hoạt động Nghiên cứu và triển khai tại các trường đại học trong xu thế hình thành đại học nghiên cứu 37 1.3.1 Hoạt động Nghiên cứu và triển khai và đào tạo của trường đại học 40

1.3.2 Khó khăn giữa nhu cầu nghiên cứu và các bảo đảm nguồn lực 42

Tiểu kết chương 1 45

CHƯƠNG 2 PHÂN TÍCH MỘT SỐ QUYẾT ĐỊNH VỀ TÁI CẤU TRÚC MẠNG LƯỚI CÁC TỔ CHỨC NGHIÊN CỨU & TRIỂN KHAI

Ở NƯỚC TA 46

2.1 Lịch sử hình thành và phát triển ệ thống tổ chức nghi n cứu và triển khai ở nước ta 46

2.1.1 Thời kỳ sơ khai và tích tụ 46

2.1.2 Thời kỳ phát triển 49

2.2 Tổ chức và hoạt động hệ thống tổ chức nghi n cứu và triển khai 56

2.2.1 Phương thức tổ chức và hoạt động 56

2.2.2 Kết quả hoạt động 57

2.3 Các chính sách công bố và ngầm định có liên quan tới sắp xếp mạng lưới tổ chức Nghiên cứu và triển khai nước ta 61

2.3.1 Chính sách công b 61

2.3.2 Các chính sách ngầm định 66

2.4 Nghiên cứu trường hợp đại học Bách khoa 70

2.4.1 Giới thiệu chung về trường đại học Bách khoa 70

2.4.2 Thực trạng hoạt động Khoa học công nghệ 72

2.5 Những khó khăn trong các chính sách công bố và nguyên nhân phát sinh 80

Tiểu kết chương 2 84

KẾT LUẬN VÀ KHUYẾN NGHỊ 85

TÀI LIỆU THAM KHẢO 90

PHỤ LỤC 94

DANH MỤC BẢNG BIỂU

Bảng 1.1: Tổ chức Khoa học và công nghệ có hoạt động Nghiên cứu và

phát triển 17

Bảng 1.2: Tổ chức Nghiên cứu và phát triển chia theo quy mô nhân lực 18

Bảng 1.3: Tổ chức Nghiên cứu và phát triển theo lĩnh vực Khoa học và công nghệ 18

Bảng 2.1: Số lượng tổ chức Nghiên cứu và triển khai 1960- 2016 (do cấp trung ương thành lập) 47

Bảng 2.2 Tổ chức Nghiên cứu và phát triển theo vùng địa lý 54

Bảng 2.3: Hiện trạng tổ chức Khoa học và công nghệ của Việt Nam đến hết năm 2018 58

Bảng 2.4 Nhân lực Nghiên cứu và phát triển qua các năm (người) 58

Bảng 2.5: Tỷ lệ cán bộ nghiên cứu chia theo trình độ % 59

Bảng 2.6: Danh sách các phòng thí nghiệm trọng điểm 73

Bảng 2.7: Kết quả nghiên cứu Khoa học công nghệ 2018 75

Bảng 2.8: Công bố khoa học, công nghệ năm 2018 76

Bảng 2.9: Danh mục bài báo Khoa học của cán bộ trường Đại học Bách khoa Hà Nội năm học 2015-2016 76

Bảng 2.10: Xếp hạng tổng thể chỉ số nghiên cứu của các trường Đại học tại Việt Nam 77

Bảng 2.11: Xếp hạng chỉ số quy mô công bố của các cơ sở giáo dục đại học năm 2019 78

Bảng 2.12: Danh mục đề tài Khoa học công nghệ cấp Bộ Giáo dục và Đào tạo thực hiện từ năm 2020 của Trường Đại học Bách khoa à Nội 79

Bảng 2.13: Đánh giá về tính mới của các hướng nghiên cứu đang được tiến hành tại Đại học Bách khoa Hà Nội 80

Bảng 2.14: Đánh giá về cấu trúc của mạng lưới các tổ chức nghiên cứu và triển khai (Nghiên cứu và triển khai) của trường Đại học Bách khoa Hà Nội 81

Bảng 2.15 Ý kiến về tác động đối với mạng lưới các tổ chức nghiên cứu tại trường Đại học Bách khoa Hà Nội 81

Bảng 2.16: Đánh giá một số mặt trái trong quy hoạch mạng lưới các tổ chức nghiên cứu và triển khai ở Việt Nam hiện nay 82

Biểu 2.1 Tỷ lệ các tổ chức khoa học phân theo lĩnh vực 51

Biểu 2.2 Tỷ lệ các tổ chức khoa học phân theo vùng 52

DANH MỤC TỪ VIẾT TẮT

NC&TK Nghiên cứu và triển khai NC&PT Nghiên cứu và phát triển KH& CN Khoa học và công nghệ

MỞ ĐẦU

1 Lý do chọn đề tài nghiên cứu

Mạng lưới các tổ chức khoa học và công nghệ (K &CN) theo nghĩa rộng và các tổ chức nghiên cứu và triển khai (NC&TK) theo nghĩa hẹp ở bất

kỳ quốc gia nào luôn là bộ phận hợp thành của chính sách đổi mới, đóng vai trò quan trọng trong pháỉ triển Đơn giản bởi đây là tác nhân chủ yếu thực hiện hoạt động K &CN cũng là tấm gương phản chiếu chính sách KH&CN quốc gia với tư cách là đối tượng tác động của chính sách Sự lớn mạnh trong

tự chủ của các tổ chức này là một trong những thước đo quan trọng của nền

K &CN nước nhà

Theo số liệu của Bộ Khoa học và Công nghệ 2018, nước ta đã có hơn

250 tổ chức mới đăng ký hoạt động K &CN Theo đó, đến hết năm 2018, cả nước có 4.084 tổ chức đăng ký hoạt động K &CN, trong đó có 1.963 tổ chức công lập và 2.121 tổ chức ngoài công lập, Như vậy, 5 năm qua, trung bình mỗi năm có th m tr n 300 tổ chức đăng ký hoạt động K &CN (đến năm

2014 có 2.490 tổ chức) [21, tr.59] Các tổ chức KH&CN công lập chủ yếu thuộc các bộ, cơ quan ngang bộ, cơ quan thuộc Chính phủ, đại học quốc gia

và các trường đại học, các tập đoàn kinh tế nhà nước, tổng công ty nhà nước

và UBND các tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương

Nhìn chung, mạng lưới các tổ chức KH&CN ở nước ta đã phát triển thành một hệ thống với nghĩa rộng nhất của từ này; trong đó số lượng tổ chức KH&CN công lập là khá nhiều, nếu không muốn nói là rất lớn chỉ sau Trung Quốc Phân hệ này được xem là quá cồng kềnh, trùng lặp về cấu trúc và lĩnh vực hoạt động không vì trường phái dẫn đến nguồn đầu từ từ ngân sách nhà nước bị dàn trải Cuối cùng, nó luôn bị đánh giá là kém hiệu quả với các chỉ

số thực tế sau: Trong giai đoạn 2010- 2014, Việt Nam có 9.976 công bố trên các tạp chí KH&CN trên thế giới (trong đó, các công bố chủ yếu là từ các tổ

chức KH&CN công lập), chỉ xếp ở vị trí 59 trên thế giới, sau Singapore, Thái Lan và Malaysia [2, tr.35]

Theo Cục Sở hữu trí tuệ, từ năm 2011 đến năm 2019, đã tiếp nhận và công bố 299.442 đơn đăng ký xác lập quyền sở hữu công nghiệp cho các đối tượng sáng chế, giải pháp hữu ích, kiểu dáng công nghiệp và nhãn hiệu có chủ đơn là chủ thể Việt Nam Tuy nhiên so với tổng thể thì số đơn của chủ thể Việt Nam còn thấp, đơn cử năm 2014 là 3.658 đơn, tuy nhi n, số đơn đăng ký của người Việt Nam chỉ chiếm 11% (394 đơn) còn lại 89% (3.264 đơn) là của người nước ngoài Ngoài ra, chất lượng đơn đăng ký sáng chế của tổ chức, cá nhân Việt Nam chưa cao, tỷ lệ đơn bị từ chối là 45,96%, trong khi tỷ lệ đơn bị

từ chối của tổ chức, cá nhân nước ngoài chỉ là 23,38% [3, tr.101]

Hiệu quả hoạt động của các tổ chức KH&CN công lập trong mạng lưới không đều, số lượng công bố khoa học ở các tạp chí quốc tế và số các sáng chế chủ yếu tập trung ở một số tổ chức KH&CN lớn Các tổ chức KH&CN ở các địa phương cơ bản không có công bố quốc tế và sáng chế Về kết quả hoạt động ứng dụng kết quả nghiên cứu vào hoạt động sản xuất kinh doanh, hoạt động chuyển giao công nghệ và dịch vụ K &CN cũng chủ yếu tập trung ở các tổ chức KH&CN lớn ở các bộ, ngành Bên cạnh đó, hiện nay Việt Nam chưa có nhiều tổ chức KH&CN mạnh, có thể ngang tầm với các tổ chức trong khu vực và trên thế giới [2, tr.36]

Tình hình trên khiến các cấp quản lý nhà nước ra các quyết định điều chỉnh chủ yếu bằng các biện pháp hành chính (trừ các giải pháp tự sắp xếp quy định trong Nghị định 35- ĐBT của Hội đồng Bộ trưởng (nay là Thủ tướng Chính phủ) Đó là Quyết định 199-CT của chủ tịch ĐBT ngày 26 tháng 8 năm 1986; Quyết định số 324-CT ngày 11/9/1992 của Chủ tịch Hội đồng Bộ trưởng ; Quyết định số 782-TTg ngày 24/10/1996 của Thủ tướng Chính phủ; Nghị định 115/2005/NĐ-CP ngày 16 tháng 5 nưm 2005 của chính phủ, …Các quyết định hành chính này đều nhằm vào việc hình thành một hệ

thống các tổ chức KH&CN quốc gia với các tầng lớp hành chính: tổ chức

K &CN đặc biệt có dấu quốc huy, tổ chức KH&CN thuộc bộ ngành, địa phương và thuộc các tổng công ty Nhà nước, các trường đại học quốc gia v.v…Việc hình thành phân hệ này chủ yếu thông qua biện pháp sáp nhập: các viện có chức năng hoạt động gần với chức năng của doanh nghiệp nhà nước được chuyển về trực thuộc các Tổng công ty nhà nước, sáp nhập một số viện hoạt động theo cùng một lĩnh vực Tuy nhiên, do nhiều nguyên nhân khác nhau, việc sắp xếp, tổ chức lại mạng lưới tổ chức KH&CN công lập về cơ bản không đạt hiệu quả như kỳ vọng của các cấp quản lý

Tình hình trở n n đặc biệt hơn khi gần đây quyết định 171/2017/QĐ- TTg ngày 27/01/2016 của Thủ tướng chính phủ được ban hành về việc quy hoạch mạng lưới tổ chức khoa học và công nghệ công lập đến năm 2020, định hướng đến năm 2030 Cũng cần nói thêm rằng, việc quy hoạch mạng lưới các

tổ chức KH&CN công lập đã quy định tại điều 10 Luật K &CN năm 2013 được Quốc hội thông qua và quyết định này tập trung cao nhất các biện pháp hành chính trong số các quyết định kể trên

Để làm rõ các vấn đề có thể nảy sinh bất cập và đề xuất giải pháp hạn chế bất cập đó, học viên chọn chủ đề “Nhận diện những khó khăn của quy hoạch mạng lưới các tổ chức nghiên cứu và triển khai (nghiên cứu trường hợp Đại học Bách Khoa Hà Nội)” làm đề tài nghiên cứu của Luận văn chuyên ngành Quản lý khoa học và công nghệ

2 Tổng quan vấn đề nghiên cứu

Nghiên cứu đến vấn đề về quy hoạch, tái cấu trúc mạng lưới các tổ chức nghiên cứu và triển khai đã được nhiều học giả quan tâm dưới các góc

độ khác nhau Từ các đề tài nghiên cứu khoa học đến các luận văn, luận án và các bài viết khoa học

Nguyễn văn ọc (1999) báo cáo tổng hợp đề tài cấp bộ về “ oàn thiện

cơ chế quản lý hệ thống các cơ quan NC&TK ở Việt nam” Tác giả nghiên

cứu phương thức hoạt động của các tổ chức NC&TK trong các doanh nghiệp lớn và phương thức hình thành tr n cơ sở giải quyết các vấn đề khiếm khuyết của hệ thống các tổ chức KH&CN thời gian đó

Nguyễn Văn ọc (2001) Báo cáo đề tài cấp bộ về “Phân tích các phương án hoàn thiện hệ thống các cơ quan NC&TK ở Việt Nam” Tác giả đã phân tích 4 phương án 199-CT, phương án 35- ĐBT, phương án 324-CT và phương án 782/TTg và đưa đến kết luận rằng mọi quyết định mang tính hành chính hóa hệ thống K &CN đều không thể giải quyết vấn đề sắp xếp hệ thống và chỉ có thể làm được việc này tr n cơ sở tạo cơ chế tác động để hệ thống tự sắp xếp

Bạch Tân Sinh (2005), Báo cáo tổng hợp đề tài cấp bộ về “Hình thành doanh nghiệp KH&CN ở Việt nam” Tác giả vận dụng tiếp cận thể chế (institutional aprouch) để hình thành các doanh nghiệp KH&CN với tư cách

là bộ phận hợp thành của hệ thống các tổ chức K &CN Đây là các tiếp cận mới khá phổ cập trong nghiên cứu về tổ chức học

Nguyễn Minh Hạnh năm (2006) Luận văn Thạc sĩ về rào cản trong tổ chức và thực hiện hoạt động NC&TK tại các DN vừa và nhỏ, trong đó nhấn mạnh đến vai trò lưỡng năng của lãnh đạo DN: kìm hãm nếu lãnh đạo không coi trọng NC&TK và ngược lại Nguyễn Thành Nam 2015 Luận văn Thạc sĩ

về Tái cấu trúc tổ chức NC&TK nhằm thực hiện quyền tự chủ tự chịu trách nhiệm theo Nghị định 115-CP

Phạm Bích Ngọc (2017) Luận án Tiến Sĩ với đề tài “Tính tất yếu về đa dạng hóa chức năng và cơ cấu tổ chức nghiên cứu và triển khai trong thiết chế

tự chủ của khoa học” Tác giả cho rằng với tư cách là hệ thống, tổ chức nghiên cứu và triển khai có tính thích nghi dưới tác động của môi trường để tồn tại và phát triển Nghiên cứu đã cho thấy việc đa dạng hóa chức năng và

cơ cấu thực chất là quá trình tái cơ cấu các tổ chức nghiên cứu và triển khai

Tái cơ cấu theo hướng đa dạng hóa chức năng và cơ cấu thúc đẩy tiến trình tự chủ và tạo ra năng lực tự chủ cho các tổ chức nghiên cứu và triển khai

oàn văn Tuy n (2016) Luận án tiến sĩ “Phát triển hoạt động nghiên cứu và triển khai (R&D) trong các doanh nghiệp Việt Nam” Tác giả đã vận dụng cách tiếp cận hệ thống đổi mới để xây dựng mô hình đổi mới “động”-

mô hình đổi mới “xoắn ốc” nhằm làm rõ vai trò của R&D trong hoạt động đổi mới của doanh nghiệp; Luận án xây dựng khung phân tích hệ thống các yếu tố (08 yếu tố b n trong và 07 yếu tố b n ngoài doanh nghiệp) ảnh hưởng đến hoạt động R&D của doanh nghiệp đồng thời đề xuất 06 giải pháp chính sách

từ phía nhà nước, đặc biệt là khuyến khích R&D của doanh nghiệp dựa tr n

công cụ thuế (tax- incentive) tr n cơ sở môi trường (chính sách đổi mới) tạo

điều kiện cho R&D của doanh nghiệp Đồng thời luận án cũng đề xuất 02 nhóm giải pháp từ phía doanh nghiệp (trong đó có khung xây dựng chiến lược R&D cho doanh nghiệp Việt Nam)

Bài viết của Đinh Việt Bách trên tạp chí Chính sách và quản lý khoa

học và công nghệ, Tập 6, số 4 năm 2017, “Tái cấu trúc mạng lưới tổ chức

khoa học và công nghệ công lập” Bài viết đã chỉ ra, mạng lưới tổ chức KH&CN công lập của Việt Nam có số lượng rất lớn, tuy nhiên, cơ cấu mạng lưới, cơ chế tổ chức và hoạt động của mạng lưới còn tồn tại nhiều bất cập, kết quả hoạt động còn hạn chế Vì vậy, mạng lưới tổ chức KH&CN công lập cần phải được tái cấu trúc theo hướng giảm tối đa số lượng tổ chức KH&CN công lập thông qua sáp nhập vào trường đại học hoặc doanh nghiệp, hoặc chuyển thành doanh nghiệp, hoặc giải thể; chỉ giữ lại những tổ chức KH&CN công lập thuộc các lĩnh vực ưu ti n, trọng điểm mà các thành phần kinh tế khác (ngoài công lập) không muốn đầu tư hoặc không có năng lực đầu tư hoặc

không được phép đầu tư thành lập

Tóm lại, về cơ bản, các công trình tr n đây đều tập trung vào việc cấu

trúc và tái cấu trúc các tổ chức NC&TK và các biện pháp khuyến khích để

thực hiện điều đó Nói cách khác tái cấu trúc tr n cơ sở tự chủ tự chịu trách nhiệm là giải pháp hoàn thiện và nâng cao hiệu quả hoạt động của tổ chức NC&TK nói riêng và của mạng lưới các tổ chức KH&CN nói chung Không

có các giải pháp khuyến khích khả thi thì không thể hoàn thiện được mạng lưới các tổ chức K &CN đặc biệt các tổ chức KH&CN không có tinh thần tự chủ mặc dù có tiềm năng tự chủ như phần lớn các tổ chức KH&CN công lập vốn quá nhiều ở nước ta

Với đề tài nêu trên, học viên muốn chỉ ra một số bất cập (khó khăn) trong quy hoạch mạng lưới tổ chức NC&TK về mặt thuật ngữ cũng như nội hàm của nó thể hiện qua những quyết định gần đây, góp phần tìm ra các giải pháp khắc phục những bất cập đó

3 Mục tiêu

3.1 Mục tiêu chính: Nhận diện những khó khăn trong lý luận và thực

tiễn về quy hoạch mạng lưới các tổ chức NC&TK

3.2 Mục tiêu cụ thể:

- Phân tích tác động của việc quy hoạch mạng lưới tổ chức NC&TK đến

hoạt động KH&CN của các trường trong xu thế xây dựng đại học nghiên cứu

- Phát hiện một số khó khăn trong thực tiễn trong quy hoạch mạng lưới các tổ chức NC&TK

- Nghiên cứu trường hợp trường đại học Bách Khoa

- Khuyến nghị một số giải pháp khắc phục các khó khăn nêu trên

4 Câu hỏi nghiên cứu:

4.1 Câu hỏi chính: Trong quy hoạch mạng lưới tổ chức NC&TK có

những khó khăn nào cần được nhận diện?

4.2 Câu hỏi phụ:

- Quy hoạch mạng lưới tổ chức NC&TK tác động như thế nào đến tổ chức hoạt động KH&CN của trường đại học trong xu hướng hình thành đại học nghiên cứu?

- Giải pháp nào để khắc phục các khó khăn n u tr n?

5.2 Phạm vi thời gian: Các hoạt động nghiên cứu, thu thập và xử lý số

liệu từ năm 2014 đến nay ngoại trừ viêc hình thành và phát triển của ệ thống

tổ chức nghi n cứu và triển khai (có tính tới yếu tố lịch sử)

6 Giả thuyết nghiên cứu:

6.1 Giả thuyết chính: sự xuất hiện bất định những lĩnh vực KH&CN

mới luôn thay đổi đi ngược tính cố định của theo không gian và thời gian của quy hoạch mạng lưới tổ chức NC&TK là khó khăn chủ yếu; bên cạnh đó, còn

có sự trùng lặp do khiếm khuyết chuẩn hành chính cũng là một trong những khó khăn của việc quy hoạch mạng lưới các tổ chức NC&TK

6.2 Luận điểm phụ:

- Khó khăn cho việc tổ chức hoạt động NC&TK những hướng (lĩnh vực) K &CN đã và mới xuất hiện tại các trường đại học nói riêng và nền

K &CN nước nhà nói chung;

- Tự sắp xếp (tái cấu trúc) tr n cơ sở tôn trọng quyền tự chủ của các tổ chức NC&TK và các giải pháp khuyến khích để phát huy tinh thần tự chủ và năng lực tự chủ của các tổ chức này mà không nên quy hoạch với nghĩa hẹp của từ này (cố định về không gian và thời gian)

7 Tiếp cận và phương pháp nghiên cứu

7.1 Tiếp cận lý thuyết

- Tiếp cận tổ chức học: Cách loại hình hoạt động NC&TK và đổi mới

và phương thức tổ chức thực hiện: Viện trung tâm, trạm trại v.v…độc lập, trực thuộc, phối thuộc v.v…

- Tiếp cận tâm lý học: Nhận diện tâm lý về tinh thần tự chủ của các tổ

chức NC&TK và các cấp lãnh đạo (Quản lý, quản trị doanh nghiệp, khoa, trường v.v…) với tư cách là xung lực cho tái cấu trúc mạng lưới NC&TK

7.2 Tiếp cận phương pháp

- Tiếp cận hệ th ng: Đây sẽ là tiếp cận xuyên suốt trong quá trình thực

hiện Luận văn từ việc xây dựng đề cương, nhận diện và phân tích nghịch lý, phân tích hiện trạng và đề xuất giải pháp …;

- Tiếp cận nội quan và ngoại quan: trong nhận xét và phân tích chủ

quan và khách quan về thực trạng tổ chức hoạt động NC&TK nước ta, tại các viện, trường, trong các doanh nghiệp, các nguồn lực chi cho hoạt động này;

- Tiếp cận cá biệt/so sánh: Học viên sử dụng tiếp cận này trong nghiên

cứu trường hợp trường đại học Bách Khoa Hà Nội; trong nghiên cứu so sánh tương quan giữa xu hướng hình thành đại học nghiên cứu và quy hoạch cứng, giữa nhu cầu tổ chức các lĩnh vực KH&CN mới nảy sinh với quy hoạch cứng, giữa nhu cầu về các nguồn lực đảm bảo và khả năng đáp ứng từ ngân sách v.v…nhằm đưa ra các giải pháp thực tế

7.3 Các phương pháp thu thập thông tin

- Nghiên cứu tài liệu: Thu thập, xử lý thông tin có li n quan đến các

quyết định về hoàn thiện mạng lưới các tổ chức NC&TK nước ta, các thông tin có li n quan đến cơ sở lý luận của đề tài;

- Phương pháp chuyên gia: Thông qua câu hỏi được xây dựng theo

mục tiêu nghiên cứu, luận văn tiến hành thăm dò ý kiến một số chuyên gia trong lĩnh vực nghiên cứu đang làm việc tại các tổ chức NC & TK, trường đại học Bách Khoa Hà Nội để trả lời cho câu hỏi nghiên cứu;

- Phương pháp th ng kê: Thu thập, xử lý thống kê các số liệu về các

giao dịch đã tiến hành tại các ệ thống tổ chức nghi n cứu và triển khai và số

giao dịch (dự án) được thực hiện đến khâu tạo ra sản phẩm /dịch vụ

8 Kết cấu của luận văn:

Mở đầu

HOẠCH MẠNG LƯỚI CÁC TỔ CHỨC NG N CỨU V TR ỂN K

LƯỚI CÁC TỔ CHỨC NGHIÊN CỨU & TRIỂN KHAI Ở NƯỚC TA

KẾT LUẬN VÀ KHUYẾN NGHỊ

TÀI LIỆU THAM KHẢO

CHƯƠNG 1

CƠ SỞ LÝ LUẬN NHẬN DIỆN NHỮNG KHÓ KHĂN TRONG QUY HOẠCH MẠNG LƯỚI CÁC TỔ CHỨC NGHI N CỨU VÀ TRIỂN KHAI

1.1 Khái niệm công cụ

Đề cập đến nội dung trong chương cơ sở lý luận về nhận diện những khó khăn trong quy hoạch mạng lưới các tổ chức nghiên cứu và triển khai, chương này tác giả tập trung làm rõ các khái niệm: tổ chức khoa học và công nghệ, tổ chức nghiên cứu và triển khai, khái niệm mạng lưới và hệ thống tổ chức nghi n cứu và triển khai; khái niệm quy hoạch và khái niệm tái cấu trúc

1.1.1 Khái niệm tổ chức KH&CN, tổ chức NC&TK;

1.1.1.2 Khái niệm Tổ chức khoa học và công nghệ

Tổ chức khoa học và công nghệ là tổ chức được thành lập theo quy định của Luật khoa học và công nghệ và pháp luật có li n quan để tiến hành hoạt động khoa học và công nghệ

Theo Luật khoa học và công nghệ năm 2013, Tổ chức khoa học và

công nghệ là tổ chức có chức năng chủ yếu là nghiên cứu khoa học, nghiên

cứu triển khai và phát triển công nghệ, hoạt động dịch vụ khoa học và công nghệ, được thành lập và đăng ký hoạt động theo quy định của pháp luật [20]

Theo cách hiểu chung nhất, hoạt động khoa học và công nghệ là tập hợp toàn bộ các hoạt động có hệ thống và sáng tạo nhằm phát triển kho tàng kiến thức li n quan đến con người, tự nhiên và xã hội, nhằm sử dụng những kiến thức đó để toại ra những ứng dụng mới

Tại Việt Nam, theo quy định của Luật Khoa học và Công nghệ, hoạt động khoa học và công nghệ bao gồm các hoạt động: nghiên cứu khoa học, nghiên cứu và phát triển công nghệ, dịch vụ khoa học và công nghệ, hoạt động phát huy sáng kiến, cải tiến kỹ thuật, hợp lý hóa sản xuất và các hoạt động khác nhằm phát triển khoa học và công nghệ Trong đó:

- Nghiên cứu khoa học là loại hoạt động phát hiện, tìm hiểu các hiện tượng, sự vật, quy luật của tự nhiên, xã hội và tư duy; sáng tạo các giải phát nhằm ứng dụng vào thực tiễn Nghiên cứu khoa học gồm nghiên cứu cơ bản, nghiên cứu ứng dụng;

- Phát triển công nghệ là hoạt động nhằm tạo ra và hoàn thiện công nghệ mới, sản phẩm mới Phát triển công nghệ bao gồm triển khai thực nghiệm và sản xuất thử nghiệm;

- Triển khai thực nghiệm là hoạt động ứng dụng kết quản nghiên cứu khoa học để làm thực nghiệm nhằm tạo ra công nghệ mới, sản phẩm mới;

- Sản xuất thực nghiệm là hoạt động ứng dụng kết quản triển khai thực nghiệm để sản xuất thử ở quy mô nhỏ nhăm hoàn thiện công nghệ mới, sản phẩm mới trước khi đưa vào sản xuất và đời sống;

- Dịch vụ khoa học và công nghệ là hoạt động phục vụ, hỗ trợ kỹ thuật cho việc nghiên cứu khoa học và phát triển công nghệ; hoạt động liên quan đến sở hữu trí tuệ, chuyển giao công nghệ, tiêu chuẩn, quy chuẩn kỹ thuật, đo lường, chất lượng sản phẩm, hàng hóa, an toàn bức xạ, hạt nhân và năng lượng nguyên tử; dịch vụ về thông tin, tư vấn, đào tạo, bồi dưỡng, phổ biến, ứng dụng thành tựu khoa học và công nghệ trong các lĩnh vực kinh tế - xã hội

1.2.1.2 Tổ chức nghiên cứu và triển khai

Có nhiều cách hiểu về về tổ chức NC&TK, trong đề tài luận văn tác giả

sử dụng khái niệm theo UNESCO: Tổ chức NC&TK là một hệ thống tổ chức bao gồm các viện, các trung tâm có chức năng thực hiện những nhiệm vụ nghiên cứu khoa học và triển khai thực nghiệm nhằm mục đich đưa ra những kết luận khoa học trên các mức độ khác nhau: có thể là những kết luận thuần túy lý thuyết, song cũng có thể là những kết luận thực nghiệm hoặc những khuôn mẫu của một giải pháp tổ chức, quản lý hoặc những giải pháp kỹ thuật, công nghệ trong lĩnh vực công nghệ

Trong phạm vi của luận văn, tác giả thực hiện việc nghiên cứu khảo sát tại tổ chức nghiên cứu và triển khai trong lĩnh vực công nghệ Trước hết cần hiểu chức năng tổng quát của các tổ chức NC&TK là thực hiện các hoạt động nghiên cứu khoa học và công nghệ, chủ yếu là nghiên cứu ứng dụng, triển khai và chuyển giao công nghệ phục vụ phát triển kinh tế xã hội Ngoài ra, các tổ chức NC&TK còn thực hiện hoạt động tư vấn về các lĩnh vực liên quan đến chức năng chủ yếu của tổ chức Chức năng cụ thể được phân theo các chuyên ngành kinh tế và có thể khái quát như sau:

- Chức năng nghi n cứu khoa học bao gồm nghiên cứu ứng dụng, nghiên cứu triển khai thực nghiệm quy mô bán công nghiệp để khẳng định chỉ tiêu kinh tế kỹ thuật công nghệ, tạo công nghệ mới, chuyển giao công nghệ vào sản xuất kinh doanh

- Chức năng tư vấn chuy n ngành, tư vấn từ khâu lập dự án, thiết kế kỹ thuật, thiết kế thi công, giám sát thi công, thẩm định các dự án, tư vấn đầu tư,

tư vấn đề đánh giá tác động đến môi trường…

- Chức năng sản xuất nhỏ những sản phẩm có hàm lượng công nghệ cao Những công nghệ mới chưa chuyển giao cho sản xuất thì có thể tổ chức sản xuất nhỏ tại các tổ chức NC&TK để khẳng định dây chuyền công nghệ và đưa sản phẩm chất lượng cao vào thị trường

- Chức năng đào tạo công nhân, nhân lực, đào tạo sau đại học, đào tạo nâng cao trình độ quá trình hoạt động tư vấn NC&TK

Phân loại tổ chức NC&TK

Có nhiều cách phân loại các tổ chức NC&TK, ví dụ phân theo ngành, lĩnh vực hoạt động, phân theo cơ quan thành lập, trong đề tài luận văn này tác giả đề cập đến lphana loại theo cơ quan thành lập, theo cách này, có 2 loại tổ chức NC&TK sau:

- Tổ chức NC&TK của nhà nước là tổ chức NC&TK do cơ quan nhà nước có thẩm quyền thành lập theo quy định của pháp luật, được nhà nước

cấp kinh phí hoạt động nhằm thực hiện các nhiệm vụ Khoa học và công nghệ của quốc gia, bộ ngành, địa phương, doanh nghiệp và các cơ quan khác Theo nghĩa đó, tổ chức NC&TK của Nhà nước còn được gọi là tổ chức NC&TK công lập

- Tổ chức NC&TK không của Nhà nước gồm 2 loại: tập thể (trực thuộc các tổ chức chính trị, chính trị – xã hội và tổ chức xã hội – nghề nghiệp) và tư nhân (do các cá nhân thành lập và đăng ký hoạt động)

1.2.2 Khái niệm mạng lướ v ệ t ng tổ c ức

1.2.2.1 Khái niệm mạng lưới tổ chức NC&TK

Theo quy định của Luật K &CN năm 2013, mạng lưới các tổ chức NC&TK bao gồm các tổ chức NC&TK có chức năng chủ yếu là nghiên cứu khoa học, nghiên cứu triển khai và phát triển công nghệ, hoạt động dịch vụ KH&CN

Mạng lưới tổ chức NC&TK có vai trò quan trọng đối với phát triển kinh tế-xã hội, là một trong các tiêu chí thể hiện sức mạnh, trình độ phát triển cũng như tính bền vững của nền kinh tế của một quốc gia

1.2.2.2 Khái niệm hệ th ng th ng NC&TK

Hệ thống tổ chức NC&TK được hiểu là một tập hợp chỉnh thể các tổ chức NC&TK liên kết với nhau bởi các quan hệ kinh tế, khoa học, tổ chức – khoa học, thông tin, pháp lý, chính thức, phi chính thức và bởi mục tiêu chung phát triển KH&CN, KT-XH

Quy hoạch thường được xây dựng bằng hai công cụ dự báo (forcast- prognos) và kinh nghiệm phân tích hồi cố Cần lưu ý rằng dự báo là đoán về cái có thể xảy ra và khác với công nghệ nhìn trước (tecnoforsight) tương lai nhất định xảy ra và cần thiết kế nó Vì vậy, kết quả dự báo không thể lúc nào cũng đúng và đáng ngạc nhiên, cũng rất khó phát hiện sai, vì toàn bộ lập luận đều dựa trên những kinh nghiệm hồi cố (quá khứ) Điều này đòi hỏi phải sử dụng một loại tư duy khoa học về sự bất định và kiểm soát rủi ro

1.2.4 Khái niệm về tái cấu trúc

Theo Micheal Hammer và James Champy giới thiệu trong cuốn sách

“Reengineering the Corporation” (1993), “Reengineering Management” (1995) cho rằng: “Tái cấu trúc (restructuring) là hoạt động xem xét và cấu trúc lại một phần hay toàn bộ một tổ chức, đơn vị nào đó, mà ở đây thường là một công ty Theo lý thuyết, ngoài việc thiết lập các chức năng và xem xét các nhiệm vụ của từng bộ phận, chúng ta còn phải chú ý tới các quy trình hoàn thiện từ khâu nguyên liệu cho tới sản xuất, tiếp thị và phân phối” [35]

Theo định nghĩa của Cameron (1994) về tái cấu trúc “Tái cấu trúc là một loạt các hoạt động do một tổ chức thiết kế và tiến hành nhằm tăng tính hiệu suất, năng suất lao động và khả năng cạnh tranh của doanh nghiệp” Theo Freeman và Cameron (1994) thì tái cấu trúc không nhất thiết là việc co lại của tổ chức mà có thể là chủ động và có thể dịch chuyển chiến lược một cách sáng tạo và khôn ngoan Hệ quả của tái cấu trúc là tác động lên công ty

về mặt tài chính (ví dụ lợi nhuận, doanh số, chi phí lao động…), mặt tổ chức (sự sáng tạo giảm, tinh thần giảm, mất niềm tin, chủ nghĩa cá nhân…), mặt cá nhân gồm những người thực hiện tái cấu trúc, những người ra đi, người ở lại…[37] Cũng theo nhà nghi n cứu Cameron (1994), tái cấu túc có thể xảy

ra trên ba mức độ: mức độ toàn cầu (vĩ mô) hay còn gọi là ngành, ví dụ tái cấu trúc của các nước Đông Âu cũ; mức độ tổ chức hay gọi là chiến lược, ví

dụ thay đổi chiến lược của Công ty, phân khúc thị trường, sản phẩm và mức

độ vi mô hay gọi là cá nhân như vấn đề li n quan đến căng thẳng cá nhân do mất việc…Việc tiến hành tái cấu trúc có thể bị động hoặc chủ động và rất nhiều thuật ngữ đã được sử dụng để mô tả tái cấu trúc như: định hướng lại, tổ chức lại, cân bằng lại, xây dựng lại, thiết kế lại… [37]

Trong phạm vi luận văn, khái niệm tái cấu trúc được áp dụng tại các tổ

chức NC&TK: tái cấu trúc các tổ chức NC&TK là hoạt động nhằm nâng cao

hiệu quả hoạt động của tổ chức NC &TK và hiệu quả sử dụng các nguồn lực thông qua việc thay đổi, cải tiến thường xuyên cấu trúc tổ chức NC&TK để phù hợp với những thay đổi liên tục tình hình bên trong cũng như ngoài tổ chức NC&TK

Nguyên nhân dẫn đến tái cấu trúc chủ yếu là do cạnh tranh, khủng hoảng kinh tế, toàn cầu hóa, áp lực về thay đổi công nghệ… Tất cả những điều này buộc tổ chức NC&TK phải thay đổi để có một cấu trúc, mô hình quản lý hiệu quả nhất từ cơ cấu tổ chức, nhân sự, tài chính, cơ cấu nguồn vốn đầu tư

Như vậy, quy hoạch và tái cấu trúc khác nhau ở điểm: Tái cấu trúc phụ thuộc vào ý chí của chủ thể quy hoạch (ý chí hoặc rất chủ quan hoặc khách quan dựa trên các dự báo đúng), ngược lại, tái cấu trúc là quy luật của bất kì

hệ thống nào dưới tác động của yếu tố nội tại hoặc môi trường để tồn tại và phát triển Đây cũng chính là lý do vì sao có những khó khăn khi thực hiện quy hoạch mang tính hành chính – áp đặt ý trí của chủ thể hành chính

1.2 Quy hoạch mạng lưới các tổ chức KH&CN công lập

1.2.1 Một vài s liệu về mạng lưới các tổ chức KH&CN công lập

Các tổ chức khoa học và công nghệ (KH&CN) công lập luôn có vị trí, vai trò quan trọng trong sự phát triển KH&CN nói riêng và kinh tế - xã hội nói chung của đất nước Sức mạnh của các tổ chức này là một trong những thước đo quan trọng của nền KH&CN quốc gia

Mạng lưới tổ chức NC&TK tác nhân chủ chốt trong thực hiện hoạt động KH&CN quốc gia Thực tiễn qua hàng ngàn năm phát triển của loài người đã chứng kiến các thành tựu lớn về khoa học và công nghệ đã và đang tạo dựng cơ

sở - vật chất – kỹ thuật để phát triển kinh tế và nâng cao trình độ văn minh của

xã hội Không thể phủ nhận được vai trò của các tổ chức KH&CN công lập trong phát triển kinh tế - xã hội qua các thời kỳ suốt chiều dài lịch sử Ngày nay không có bất kỳ một sự kiện nào xảy ra trong đời sống xã hội mà không gắn liền với thành tựu khoa học và công nghệ Cùng với sự phát triển của khoa học và công nghệ vai trò của của mạng lưới tổ chức NC&TK được coi là tác nhân chủ chốt trong thực hiện hoạt động KH&CN quốc gia

Trong nhiều thập niên qua, mạng lưới các tổ chức KH&CN ở nước ta đã ngày càng phát triển lớn mạnh, tuy nhi n cũng còn không ít bất cập cả ở cấp vĩ

mô và vi mô Trải qua nhiều giai đoạn phát triển, đến thời điểm hiện tại, mạng lưới tổ chức KH&CN công lập hiện nay được đánh giá là vừa công kềnh về số lượng, vừa phức tạp về quy mô, cơ cấu tổ chức, vừa có sự trùng lặp về lĩnh vực hoạt động, đầu tư dàn trải, dẫn đến hiệu quả không cao Tuy đã trải qua nhiều lần điều chỉnh, cấu trúc lại mạng lưới tổ chức KH&CN công lập, điển hình như: năm 1992 với Quyết định số 324-CT ngày 11/9/1992 của Chủ tịch Hội đồng Bộ trưởng (nay là Thủ tướng Chính phủ) về việc tổ chức lại mạng lưới cơ quan nghiên cứu khoa học và phát triển công nghệ; năm 1996 với Quyết định

số 782-TTg ngày 24/10/1996 của Thủ tướng Chính phủ về việc sắp xếp hệ thống các cơ quan nghi n cứu và triển khai ở nước ta nhằm hình thành các viện quốc gia, các viện có chức năng hoạt động gần với chức năng của doanh nghiệp nhà nước được chuyển về trực thuộc các Tổng công ty nhà nước, sáp nhập một số viện hoạt động theo cùng một lĩnh vực nhưng đến nay, do nhiều nguyên nhân khác nhau, việc sắp xếp, tổ chức lại mạng lưới tổ chức KH&CN công lập còn rất hạn chế và cơ bản không đạt hiệu quả như mong muốn

Theo thống kê đến đầu 2020, cả nước có 3.590 tổ chức đăng ký hoạt động KHCN, 303 doanh nghiệp KHCN, 13 khu nông nghiệp ứng dụng công

nghệ cao và 8 khu công nghệ thông tin tập trung Riêng 3 khu công nghệ cao Hòa Lạc, TP Hồ Chí Minh và Đà Nẵng đã thu hút 217 dự án đầu tư với số vốn gần 10 tỷ USD, tạo hơn 50.000 việc làm Các tổ chức KH&CN công lập mạnh chủ yếu thuộc các bộ, cơ quan ngang bộ, cơ quan thuộc Chính phủ, đại học quốc gia và các trường đại học, các tập đoàn kinh tế nhà nước, tổng công

ty nhà nước [33] Các kết quả nghiên cứu được tạo ra từ mạng lưới các tổ chức NC&TK làm cơ sở cho các luận cứ khoa học phục vụ hoạch định chiến lược phát triển kinh tế xã hội của đất nước, phục vụ cho việc quy hoạch và phân vùng kinh tế, phục vụ cho việc đổi mới công nghệ và sản phẩm, phục vụ cho sự ra quyết định của các cấp lãnh đạo

Theo kết quả Điều tra nghiên cứu và phát triển năm 2018, trong số 1.280 tổ chức KH&CN có hoạt động nghiên cứu và phát triển có 687 tổ chức NC&PT (bằng 53,87%), 404 trường đại học (31,46%) và 189 tổ chức dịch vụ KH&CN (14,77%) Các tổ chức này tập trung chủ yếu ở Hà Nội và TP Hồ Chí Minh, hai địa phương này chiếm 50% tổng số tổ chức KH&CN[21, tr.60]

Bảng 1.1: Tổ chức KH&CN có hoạt động NC&PT

Vùng Loại hình tổ chức KH&CN Tổng

số NC&PT Đại học Dịch vụ

Các tổ chức NC&PT được tổ chức dưới hình thức viện hàn lâm, viện, trung tâm, phòng thí nghiệm, trạm nghiên cứu, trạm quan trắc, trạm thử nghiệm với chức năng chính là tiến hành hoạt động nghiên cứu khoa học và phát triển công nghệ Xét về quy mô, các tổ chức có dưới 30 người chiếm hơn một nửa (371/687) tổng số tổ chức NC&PT, số tổ chức có từ tr n 30 đến dưới

100 người chiếm khoảng một phần ba (31,3%) và số tổ chức trên 100 người chiếm gần 15% [21, tr.61]

Bảng 1.2: Tổ chức NC&PT chia theo quy mô nhân lực

tổ chức (chiếm 24,02%), khoa học nông nghiệp đứng thứ ba với 154 tổ chức (chiếm 22,42%) Số tổ chức thuộc lĩnh vực khoa học y, dược chỉ chiếm 6,55% tổng số tổ chức NC&PT [21, tr.61]

Bảng 1.3: Tổ chức NC&PT theo lĩnh vực KH&CN

Hợp tác quốc tế trong hoạt động K &CN đã có nhiều chuyển biến tích cực, góp phần hỗ trợ nâng cao chất lượng nghiên cứu khoa học, chuyển giao công nghệ và đào tạo nguồn nhân lực chất lượng cao Đến nay, Việt Nam đã

có quan hệ hợp tác về KH&CN với hơn 70 quốc gia, vùng lãnh thổ, tổ chức quốc tế và khu vực; là thành viên của hơn 100 tổ chức quốc tế và khu vực về KH&CN; ký kết và thực hiện hơn 80 hiệp định, thỏa thuận hợp tác KH&CN cấp Chính phủ và cấp Bộ Mạng lưới đại diện KH&CN Việt Nam đã được hình thành tại 21 địa bàn trọng điểm ở 12 quốc gia, vùng lãnh thổ

Hoạt động hợp tác quốc tế đa phương được duy trì và phát triển, góp phần nâng cao vị thế và vai trò về KH&CN của Việt Nam trong cộng đồng quốc tế Các hoạt động hợp tác về sở hữu trí tuệ tiếp tục được triển khai trong khuôn khổ các hợp tác đa phương, hợp tác song phương và hợp tác trực tiếp với các cơ quan sở hữu trí tuệ quốc gia và khu vực Nhiều nhiệm vụ nghiên cứu khoa học và phát triển công nghệ dưới hình thức Nghị định thư đã được triển khai nhằm tranh thủ thế mạnh của đối tác nước ngoài về công nghệ, trình

độ nghiên cứu, trang thiết bị và tài chính, Cơ chế, chính sách thu hút, tạo thuận lợi cho trí thức người Việt Nam ở nước ngoài đóng góp xây dựng và phát triển đất nước tiếp tục được xây dựng và hoàn thiện

Nhìn chung, mạng lưới các K &CN đã đóng góp quan trọng trong cải thiện chất lượng tăng trưởng và sức cạnh tranh của nền kinh tế, nâng cao rõ rệt năng suất lao động, bảo đảm quốc phòng- an ninh, góp phần phòng, chống thiên tai, bảo vệ môi trường, ứng phó với biến đổi khí hậu Tuy nhiên, kết quả hoạt động của mạng lưới tổ chức KH&CN công lập ở Việt Nam còn hạn chế, thể hiện ở một vài điểm như:

Trình độ khoa học, công nghệ quốc gia nhìn chung còn khoảng cách so với nhóm đầu khu vực Đông Nam Á Trừ một số lĩnh vực có tốc độ đổi mới công nghệ khá nhanh như công nghệ thông tin - viễn thông, dầu khí, hàng không, tài chính - ngân hàng,…nhiều doanh nghiệp trong lĩnh vực sản xuất

vẫn đang sử dụng công nghệ lạc hậu so với mức trung bình của thế giới Năng lực hấp thụ công nghệ, đổi mới công nghệ

Thiếu các tập thể khoa học mạnh, các chuy n gia đầu ngành có khả năng dẫn dắt các hướng nghiên cứu mới hoặc chỉ đạo triển khai các nhiệm vụ quốc gia ở trình độ quốc tế Hợp tác quốc tế chưa đi vào chiều sâu, thiếu trọng tâm, chưa chú trọng đến chuyển giao, tiếp thu và làm chủ công nghệ tiên tiến

Cơ sở vật chất kỹ thuật và trang thiết bị cho hoạt động khoa học, công nghệ còn thiếu và chưa đồng bộ

Hạn chế trong đổi mới cơ chế quản lý K &CN, đổi mới cơ chế quản lý

K &CN còn chưa đặt ra được so với mục ti u đề ra và yêu cầu của bối cảnh mới Đầu tư cho khoa học, công nghệ hiệu quả chưa cao Việc xã hội hoá các đơn vị sự nghiệp khoa học, công nghệ công lập còn chậm Thiếu cơ chế, chính sách hỗ trợ thúc đẩy khởi nghiệp sáng tạo và doanh nghiệp thực hiện đổi mới, ứng dụng công nghệ, đặc biệt là các công nghệ tiên tiến, thành tựu của Cách mạng công nghiệp lần thứ tư

K &CN chưa thực sự trở thành động lực then chốt thúc đẩy phát triển kinh tế-xã hội Tổ chức K &CN chưa đóng góp vào chuyển dịch cơ cấu kinh

tế theo hướng tiên tiến, hiện đại Còn thiếu vắng những ngành kinh tế dựa trên

K &CN như các ngành công nghệ cao

Thiếu những doanh nghiệp dựa trên KH&CN tầm quốc tế và khu vực Năng lực hấp thụ công nghệ, đổi mới công nghệ, đổi mới sáng tạo của doanh nghiệp trong nước còn nhiều hạn chế Doanh nghiệp chưa thực sự là trung tâm, đóng vai trò quyết định cho đổi mới sáng tạo Nhiều doanh nghiệp trong lĩnh vực sản xuất vẫn đang sử dụng công nghệ lạc hậu so với mức trung bình của thế giới Mối liên kết giữa nghiên cứu với đào tạo, giữa nghiên cứu với thị trường và doanh nghiệp còn yếu

Như vậy, mặc dù trong giai đoạn vừa qua, K &CN đã đạt được kết quả đáng ghi nhận, song thực tế cho thấy tăng trưởng kinh tế của nước ta vừa

qua chủ yếu dựa vào tăng vốn và lực lượng lao động giá rẻ, chưa dựa vào tăng trưởng năng suất và K &CN Nói cách khác, K &CN chưa thực sự trở thành động lực then chốt thúc đẩy phát triển kinh tế-xã hội

Nguy n nhân K &CN chưa thực sự trở thành động lực then chốt thúc đẩy phát triển kinh tế-xã hội Tiềm lực KH&CN của đất nước còn hạn chế về trình độ K &CN, năng lực hấp thu đổi mới công nghệ, ĐMST của doanh nghiệp, đầu tư cho K &CN còn hạn chế,…; Nền kinh tế Việt Nam còn ở trình độ thấp; mô hình tăng trưởng kinh tế chưa tạo điều kiện phát triển và ứng dụng K CN&ĐMST; doanh nghiệp chủ yếu là quy mô nhỏ…; Mô hình tăng trưởng kinh tế theo chiều rộng, cách thức vận hành nền kinh tế trong một thời gian dài chưa tạo áp lực mạnh đối với nhu cầu phát triển và ứng dụng KH&CN; Nhu cầu về đổi mới công nghệ kém do cạnh tranh và tăng trưởng của doanh nghiệp chưa dựa vào nhân tố công nghệ mà còn dựa chủ yếu vào tăng quy mô vốn đầu tư, lao động giá rẻ, khai thác tài nguyên và các lợi ích ngắn hạn Đây là điểm yếu chung của các nền kinh tế thuộc nhóm sơ khởi, trong đó có Việt Nam; Còn có khoảng cách giữa nhận thức và hành động của các cấp, các ngành về vai trò của KH&CN dẫn tới các khó khăn trong tổ chức thực hiện, đưa pháp luật, cơ chế, chính sách trong lĩnh vực KH&CN vào cuộc sống Nhìn chung, nhận thức của các cấp, các ngành và các địa phương về vai trò của KH&CN còn chưa đầy đủ, toàn diện; Xã hội và các cơ quan quản lý tài chính chưa hiểu rõ đặc thù của hoạt động K &CN, chưa chấp nhận rủi ro

và độ trễ trong nghiên cứu khoa học, dẫn tới các khó khăn trong đánh giá hiệu quả nhiệm vụ KH&CN và yêu cầu hoàn chi ngân sách Đặc thù của khoa học

là quá trình thử và sai, có độ trễ (đôi khi tính bằng thập kỷ) để kết quả

K &CN được ứng dụng thành công và mang lại giá trị gia tăng Tư duy quá xem trọng việc bảo toàn và nuôi dưỡng nguồn thu ngân sách mà không tính đến các lợi ích to lớn, gián tiếp và trong dài hạn mà KH&CN mang lại cho xã hội là một cản trở trong quá trình xây dựng chính sách hỗ trợ hoạt động KH&CN

1.2.2 Lựa chọn ưu t ên các lĩn vực KH&CN khi thực hiện quy hoạch

Sự lựa chọn ưu ti n phát triển, ưu ti n, nói một cách đơn giản là việc

mà người ta thực hiện trước tiên Nếu được ưu ti n hơn B thì mọi vấn đề

li n quan đến được xem xét trước bất cứ vấn đề nào của B [38] Trong thực

tế, các ưu ti n ngay cả khi được liên kết chặt chẽ với nhau thì cũng chỉ là định hướng cho sự lựa chọn Khái niệm mang tính suy diễn áp dụng cho các ưu tiên cá nhân sẽ không được sử dụng trong những hệ thống tổng lớn Ưu ti n ở đây được sử dụng như là cách thức xác định ra những vấn đề có ý nghĩa lớn mang tính hệ thống, cần được quan tâm hơn là biện pháp chi tiết về phân bổ tài chính Tuy vậy, sự xác định ưu ti n cũng không thể tách rời quá trình phân

bổ nguồn lực

Ưu ti n trong nghi n cứu khoa học (nhất là khoa học cơ bản) là dành cho cộng đồng khoa học, phục vụ mục tiêu phát triển nội tại của khoa học Nó được dựa trên nền tảng các tiêu chuẩn về uy tín, trình độ của cá nhân, tập thể khoa học tr n cơ sở tham vấn đồng nghiệp Khó có thể xếp hạng ưu ti n cho khoa học cơ bản ví như sinh học, vật lý, thi n văn học, toán học…nó dựa trên nguyên tắc khoa học đẩy, phục vụ chủ yếu cho cộng đồng khoa học và bản thân khoa học Tuy nhiên trên thực tế, việc lựa chọn ưu ti n trong nghi n cứu khó có thể được thực hiện chỉ căn cứ vào các chỉ tiêu nội tại mà còn phụ thuộc vào các chỉ số ngoại bi n như yếu tố chính trị, xã hội, kinh tế Đồng thời, các ưu ti n này không chỉ thuần túy phụ thuộc vào một ngành khoa học nào và thường lại nằm trong sự giao thoa của hai hay nhiều ngành

Ưu ti n trong công nghệ phụ thuộc rất nhiều vào chính sách của chính phủ về phát triển kinh tế Chính phủ quan tâm đến phát triển công nghệ có nhiều hơn so với phát triển y tế, giáo dục hay quốc phòng Điều này sẽ quyết định mức độ can thiệp của nhà nước nhằm hạn chế hoặc nâng cao vai trò của công nghệ cũng như nâng cao mối liên hệ qua lại giữa các lĩnh vực, ví dụ như lĩnh vực phát triển công nghệ quốc phòng và công nghệ dân sự

Sau chiến tranh thế giới thứ II, chính phủ nhiều nước quan tâm đến việc lựa chọn công nghệ nói chung và các công nghệ đặc biệt với mục tiêu chiến thắng trong chạy đua kinh tế Vào đầu những năm 60, chính phủ các nước lại chủ trương lựa chọn với công nghệ dễ thương mại hóa Nhưng vấn đề này được tranh cãi sôi nổi vào những năm 70, xu thế nổi trội là hãy để thị trường

ưu ti n công nghệ, tránh sự can thiệp của chính phủ Nói cách khác, sự lựa chọn công nghệ không chủ tuân thủ nguyên tắc “tr n xuống” mà còn theo nguyên tắc “dưới l n” với sự liên kết chặt chẽ chính sách kinh tế và chính sách công nghệ của chính phủ Trong số sự lựa chọn ưu ti n công nghệ phải quan tâm đến khả năng phục vụ lợi ích cộng đồng các doanh nghiệp và lợi ích môi trường

Nhìn một cách tổng thể, quá trình lựa chọn ưu ti n trong phát triển KH&CN là quá trình mang tính hệ thống trong đó nổi bật tính tương tác giữa các nhóm quyền lợi Điều đó đã được thể hiện trong báo cáo của OEDC: “Việc xác định các ưu ti n trong K &CN về cơ bản là một quá trình chính sách tổng hợp với sự tham sự của nhiều nhóm quyền lợi tương tác với nhau Đây không phải là quá trình “đẩy của khoa học” hay “kéo của nhu cầu” mà là sự kết hợp động của cả hai chứ không thể phân chia một cách miễn cưỡng được”

Cũng cần nhấn mạnh rằng, trong tất cả các phương án sắp xếp mạng lưới các tổ chức KH&CN nói trên (quy hoạch cứng - hành chính) đều lấy “sắp xếp theo thứ các lĩnh vực ưu ti n” Nhưng trong thực tế việc lựa chọn ưu ti n chưa bao giờ được lựa chọn một cách bài bản theo các phương pháp hiện đại như Delphi, Lộ trình- rootmaping, Scenarios; thuần túy là tư vấn đồng nghiệp (pe-revew hoặc phân tích thống kê, hồi cố)

1.2.3 Những k ó k ăn trong quy oạch mạng lướ tổ c ức

1.2.3.1 Không thể quy hoạch những hướng KH&CN đang và sẽ xuất hiện

Như tr n đã đề cập tr n đây, đặc điểm cơ bản khoa học là luôn mới và tính quy luật khách quan của thế giới và sự vật Các lĩnh vực mới này luôn bất định với nghĩa là không cố định, luôn thay đổi thậm trí dẫn đến các cuộc cách mạng trong KH&CN Ví dụ, chúng ta đã sáng chế robot phục vụ con người nhưng khi phỏng vấn một robot Sophia người ta không khỏi kinh hoàng khi

“cô ta” tuyên bố “sẽ hủy diệt loài người” và rất nhiều những ví dụ khác về các quá trình nano sẽ không thể điều khiển được sẽ làm thay đổi cấu trúc vật chất theo cách truyền thống …

Thật vậy, nếu như trước đây ta coi du hành vũ trụ là câu chuyện viễn tưởng, chiến tranh giữa các vì sao là thứ games cho con trẻ thì ngày này câu chuyện đó trở thành thường nhật Vấn đề là ở chỗ, chúng ta không thể quy hoạch được các hướng đó theo thời gian và không gian nhất là từ nay đến năm

2025 ở Việt nam theo Quyết định 171/QĐ-CP

Tương tự, trong giáo dục đại học, khi quy định phải có biên chế cơ hữu mới mở được mã ngành đào tạo Quy định này mặc nhiên làm triệt tiêu những ngành mới trong đào tạo và hướng mới trong nghiên cứu khoa học của nghiên cứu sinh cũng như học sinh, sinh viên Vả lại, các hướng KH&CN mới làm sao

có biên chế cơ hữu Nghiên cứu trường hợp Đại học bách khoa cho thấy thêm điều đó Đây cũng là khiếm khuyến của quy hoạch cứng (cố định theo không gian và thời gian) Ngoài ra, với công nghệ 4.0 dang dần phổ dụng thì việc quy hoạch cố định cũng không nhiều ý nghĩa

1.2.3.2 Không thể quy hoạch cứng mạng lưới tổ chức KH&CN bị hành chính hóa

Theo Vũ Cao Đàm (2019) về cơ bản, thế giới đã trải qua 4 triết lý về thái độ của các nhà nước trong việc tổ chức K &CN sau đây:

Triết lý 1: Nhà nước không quan tâm đến KH&CN Hoạt động

KH&CN thuộc mối quan tâm tư nhân Triết lý này kéo dài suốt thời kỳ khoa học cổ đại [13]

Triết lý 2: Nhà nước quan tâm đến KH&CN nhưng ở vị thế bình đẳng

với các thành phần khác trong xã hội [12]

Triết lý 3: Nhà nước độc quyền tiến hành các hoạt động KH&CN Tất

cả các hoạt động KH&CN của mọi thành phần khác trong xã hội đều bị cấm đoán Tất cả các nước xã hội chủ nghĩa (X CN) đều đi theo triết lý này [12]

Triết lý 4: Nhà nước chỉ giữ lại vai trò quản lý vĩ mô Mọi hoạt động

K &CN đều được quyền tự trị (Autonomy), kể cả các hoạt động KH&CN trong khuôn khổ các tổ chức K &CN do nhà nước thành lập Tất cả các nước

có nền kinh tế thị trường đều đi theo triết lý này [12]

Theo đó, Việt nam đã trải qua các thời kỳ tổ chức mạng lưới các tổ chức

K &CN như sau:

Trước 1945 – Nước ta đang bị đo hộ bởi thực dân Pháp, Nhà nước có

không nhiều thời gian để quan tâm đến phát triển KH&CN nói chung và mạng lưới các tổ chức KH&CN nói riêng;

Sau năm 1945 đến 1975- Nước Việt nam non trẻ quan tâm đến cuẩn bị

kháng chiến (2 cuộc kháng chiến), cái ăn, mặc, nơi ở và vì vậy có Viện qua khí (1947), Viện lương thực thực phẩm (1956), Viện dệt may (1958), Viện kỹ thuật xây dựng (1960)

Sau 1975 – đến 1990 – Cũng với xu thế phát triển của các nước Xã hội

chủ nghĩa cũ, nhà nước giữ vai trò chủ đạo duy nhất trong tổ chức hoạt động

K &CN Nhà nước lên kế hoạch, cân đối và giao chỉ tiêu kế hoạch KH&CN Kết quả của hoạt động này giao cho Ủy ban Kế hoạch Nhà nước (này là Bộ Kế hoạch và Đầu tư) nếu cân đối được thì áp dụng vào sản xuất, nếu không thì coi như “xếp ngăn kéo” [12] Sau Nghị Quyết 37-NQ của Đảng năm 1981, một loạt các tổ chức NC&TK được thành lâp (khoảng 200 tổ chức) Ngân sách

không đủ, Nhà nước buộc phải ra quyết định sắp xếp lại theo cách giảm đầu mới hay nói theo cách nói hiện nay là Quy hoạch lại

Từ sau 1990- đến nay – Có thể nói Việt nam đang trong giai đoạn

chuyển đổi nền kinh tế và vì vậy việc chuyển đổi triết lý về Chính sách

K &CN cũng không hoàn toàn được như triết lý thứ 4 như Vũ Cao Đàm đưa

ra tr n đây Tàn dư của các thiết chế bao cấp, sự can thiệp của Nhà nước vào các hoạt động theo kiểu mệnh lệnh vẫn còn Nghị Định 35- ĐBT năm 1992 – được xem như là mốc son trong quản lý KH&CN, là tập hợp có hệ thống các chính sách (mà người ta gọi theo ngôn ngữ hiện đại- Chính sách đổi mới)- đã không thành công như ý muốn khi dung cơ chế tự sắp xếp (tái cấu trúc) hệ thống KH&CN nói chung và mạng lưới các tổ chức KH&CN nói riêng Nguyên nhân sâu xa là bởi chính sách đổi mới ra đời khi nền kinh tế - xã hội chưa thật sự có đính hướng đổi mới thực tế Nghị định 115-CP năm 2015 với mục tiêu dần tiến tới một nền khoa học trị cho đến nay vẫn còn dang dở Nguyên nhân sâu xa là sự can thiệp của Nhà nước quá thiên về quyền sở hữu

và vai trò chủ quản sở hữu các nguồn lực của các tổ chức KH&CN công lập

Một những trở ngại đẫn đến khó khăn trong quy hoạch và thực hiện quy

hoạch hành chính (theo QĐ 171 -TTg) là quan niệm chưa chuẩn về tổ chức

KH&CN Sự duy danh định nghĩa này cũng khá tương thích với xu thế triết lý

tr n đây

Tại Việt nam tổ chức KH&CN từ trước tới nay vẫn được xếp vào loại hình đơn vị hành chính-sự nghiệp Đây là một trong những nguyên nhân quan trọng dẫn đến “hành chính hoá” hệ thống NC-TK, là gốc của sự bất thành trong việc thực thi các biện pháp chính sách nhằm cải cách hệ thống này

Đầu ti n, cho mãi đến đầu những năm 70 của thế kỷ trước, tổ chức

K &CN luôn được coi đơn vị hành chính-sự nghiệp – thậm trí là bộ phận

hợp thành trong bộ máy quản lý hành chính của Bộ, cơ quan ngang bộ hoặc chính quyền địa p ương tr n cương vị là cơ quan có thẩm quyền nội bộ Ví

dụ Viện Khoa học Thể dục thể thao, Viện Khoa học bảo hộ lao động, Viện Khoa học kỹ thuật xây dựng, Viện kỹ thuật Giao thông vận tải v.v…được giao chức quản lý nhà nước về KH&CN của cá ngành tương ứng Dần dần, sau này khi các ngành thành lập Vụ KH&CN thì chức năng đó mất đi, nhưng các viện vẫn được coi là cơ quan hành chính - sự nghiệp, cán bộ nghiên cứu là công chức Nhà nước hiểu theo nghĩa của Pháp luật công chức hiện hành

Điều quan trọng là các tổ chức KH&CN hiện nay vẫn là tổ chức sự nghiệp với các tầng nấc: Viện đặc biệt, Viện tổng cục 1, Viện trực thuộc bộ, Viện có con dấu quốc huy …được Bộ Chính trị xem xét và phệ duyệt bằng Nghị quyết và được Thủ tướng Chính phủ phê duyệt Quy hoạch riêng Với cách Quy hoạch như vậy làm sao Quyết định 171-TTg có thể thể hiện mình như là phương án tái cấu trúc toàn bộ hệ thống các tổ chức KH&CN nước ta

Vả lại, theo quy luật hệ thống, hệ thống được hình thành không thuần túy là cộng các phần tử lại với nhau

Sự hiểu biết về chức năng, nhiệm vụ của tổ chức KH&CN có ảnh

hưởng lớn đến đổi mới hoạt động của một tổ chức KH&CN nói riêng và tái

cáu trúc toàn hệ thống nói chung Theo quan điểm của tác giả, tổ chức

KH&CN không thể là đơn vị sự nghiệp càng không phải là hành chính-sự

nghiệp mà là một loại hình tổ chức đặc biệt thực hiện hoạt động nhằm sản

xuất ra các sản phẩm KH&CN phục vụ cho toàn xã hội (công ích hoặc á công) Không phụ thuộc vào thành phần kinh tế, vào cấp trực thuộc, vào lĩnh vực khoa học và công nghệ, tổ chức KH&CN có chức năng thực hiện một khâu hoặc nhiều khâu của chu trình “Nghiên cứu – Sản xuất”

1.2.3.3 Thiếu nguồn lực trong thực hiện quy hoạch hệ th ng tổ chức KH&CN

Trong bảo đảm nguồn lực, khó khăn lớn nhất vẫn là vấn đề tài chính, nguồn tài chính của Việt Nam để đầu tư cho mạng lưới tổ chức NC&TK hiện nay là rất thấp so với các nước có nền KH & CN phát triển Thiếu và dàn trải là đặc diểm của nguồn tài chính chi cho K &CN nước ta Theo báo cáo thống kê

hàng năm, chi cho NC&TK của Việt Nam chỉ chiếm khoản 0,5% GDP, trong khi đó, ở những nước có nền KH&CN phát triển, tổng nguồn tài chính chi cho hoạt động NC&TK khoảng 2 đến 3% GDP [2, tr.39]

Điều này cho thấy ngân sách nhà nước luôn có hạn, tuy nhiên ở nước ta hiện nay ở Việt Nam, nguồn vốn đầu tư cho K &CN lại chủ yếu là từ ngân sách nhà nước (chiếm đến 70% tổng nguồn tài chính đầu tư cho K &CN) Đa

số các tổ chức NC&TK công lập đều trông chờ vào sự hỗ trợ về tài chính từ ngân sách nhà nước Trong số 642 tổ chức KH&CN công lập, chỉ có khoảng

126 tổ chức tự bảo đảm được chi thường xuy n, trong đó, số lượng tổ chức tự bảo đảm chi đầu tư chiếm tỷ lệ rất nhỏ, còn lại khoảng 400 tổ chức tự bảo đảm một phần chi thường xuy n, chi đầu tư vẫn do Nhà nước bảo đảm và 116

tổ chức vẫn do Nhà nước bảo đảm toàn bộ chi thường xuy n và chi đầu tư [2, tr.40] Vì số lượng tổ chức KH&CN công lập rất lớn, nguồn lực hạn chế nên kinh phí sự nghiệp khoa học từ ngân sách nhà nước chủ yếu là để chi lương

và chi hoạt động bộ máy cho các tổ chức KH&CN công lập (chiếm khoảng 90% chi sự nghiệp khoa học); phần kinh phí để thực hiện nhiệm vụ KH&CN lại rất hạn chế, chỉ chiếm khoảng 10% chi sự nghiệp khoa học, mặc dù hoạt động KH&CN là hoạt động chính của tổ chức KH&CN

Bên cạnh nguồn tài chính từ ngân sách nhà nước, tổ chức NC&TK công lập còn có nguồn kinh phí đầu tư từ doanh nghiệp và xã hội Việc huy động nguồn tài chính từ doanh nghiệp, xã hội phục vụ cho hoạt động NC&TK của các tổ chức NC&TK công lập Việt Nam còn rất hạn chế Trong tổng số kinh phí đầu tư cho NC&TK của Việt Nam thì nguồn tài chính từ doanh nghiệp và xã hội chỉ chiếm khoảng 30% Điều đó một phần là do năng lực nghiên cứu của các tổ chức NC&TK chưa đáp ứng được yêu cầu của doanh nghiệp và xã hội, các tổ chức NC&TK công lập chưa thể hiện được vai trò quan trọng của mình đối với doanh nghiệp Đồng thời, doanh nghiệp cũng chưa thấy được tầm quan trọng của NC&TK đối với việc nâng cao chất lượng

sản phẩm, hàng hóa và năng lực cạnh tranh của doanh nghiệp n n chưa mạnh dạn đầu tư cho NC&TK Thêm nữa các doanh nghiệp cũng ít có liên kết với

tổ chức NC&TK để thực hiện hoạt động nghiên cứu khoa học và phát triển công nghệ Số lượng tổ chức có nguồn huy động từ doanh nghiệp và xã hội là không nhỏ (526 tổ chức/642 tổ chức) [2, tr.41], tuy nhiên, mức kinh phí mỗi

tổ chức huy động được từ doanh nghiệp lại rất hạn chế và không đồng đều, chủ yếu tập trung ở các tổ chức NC&TK công lập lớn, có năng lực nghiên cứu

- triển khai mạnh, có nhiều kết quả NC&TK có khả năng thương mại hóa thuộc các bộ, ngành lớn (Công thương, Nông nghiệp và Phát triển nông thôn, Xây dựng, Giao thông vận tải ) Từ những phân tích trên cho thấy, cơ chế tài chính đối với hoạt động của các tổ chức KH&CN công lập mặc dù thường xuy n được đổi mới nhằm tạo hành lang pháp lý để điều chỉnh hoạt động của

tổ chức K &CN, nhưng đến nay vẫn còn tồn tại nhiều bất cập, chưa thực sự tạo điều kiện thuận lợi cho mạng lưới tổ chức KH&CN công lập trong việc thực hiện các hoạt động của họ

Nghị quyết Hội nghị lần thứ hai Ban Chấp hành Trung ương Đảng khóa VIII (Nghị quyết Trung ương 2) về định hướng chiến lược phát triển KH&CN trong thời kỳ công nghiệp hóa, hiện đại hóa và nhiệm vụ đến năm 2000 đã nêu ra một trong những giải pháp để thực hiện mục tiêu, nhiệm vụ phát triển KH&CN là: đổi mới hệ thống tổ chức quản lý hoạt động K &CN, trong đó

có quan điểm chỉ đạo li n quan đến việc đổi mới cơ chế tài chính trong hoạt động của tổ chức K &CN là đổi mới cơ chế phân bổ và quản lý ngân sách nhà nước cho hoạt động K &CN theo hướng lấy hiệu quả kinh tế - xã hội làm mục tiêu Tại Kết luận của Hội nghị lần thứ 6 Ban Chấp hành Trung ương Đảng khóa IX về tiếp tục thực hiện Nghị quyết Trung ương 2 khóa V , phương hướng phát triển giáo dục - đào tạo, K &CN đã n u một số nhiệm vụ cần thực hiện là: (1) Từng bước chuyển các tổ chức KH&CN thực hiện nhiệm

vụ nghiên cứu ứng dụng và phát triển công nghệ sang cơ chế tự trang trải kinh

phí, được hoạt động theo cơ chế doanh nghiệp; (2) Nhà nước đầu tư, bảo đảm kinh phí hoạt động cho các tổ chức KH&CN thực hiện nhiệm vụ nghiên cứu

cơ bản, nghiên cứu lý luận, khoa học xã hội và nhân văn, quốc phòng, an ninh

và những nhiệm vụ trọng điểm khác theo yêu cầu của Đảng và Nhà nước; (3)

Có chính sách cụ thể khuyến khích đa dạng hóa nguồn vốn đầu tư của các thành phần kinh tế, khuyến khích các doanh nghiệp đầu tư cho nghi n cứu, ứng dụng, đổi mới công nghệ và thu hút các nguồn vốn đầu tư nước ngoài cho phát triển KH&CN

Thực hiện quan điểm, đường lối của Đảng, ngay từ năm 2004, Thủ tướng Chính phủ đã ph duyệt Đề án đổi mới cơ chế quản lý KH&CN, trong

đó một trong những giải pháp được đưa ra là: thực hiện cơ chế tự chủ, tự chịu trách nhiệm đối với các tổ chức KH&CN công lập hoạt động nghiên cứu cơ bản, nghiên cứu chiến lược và chính sách, nghiên cứu các lĩnh vực KH&CN trọng điểm và một số lĩnh vực khác do Nhà nước quy định; tổ chức KH&CN phải có trách nhiệm thực hiện tốt các nhiệm vụ Nhà nước giao; đồng thời tự chủ tiến hành các hoạt động K &CN khác theo quy định của pháp luật Chỉ một năm sau đó, Chính phủ đã ban hành Nghị định 115/2005/NĐ-CP quy định về cơ chế tự chủ, tự chịu trách nhiệm đối với các tổ chức KH&CN công lập, trong đó đặc biệt là quy định về quyền tự chủ thực hiện nhiệm vụ và tự chủ về tài chính Sau Nghị định 115, còn rất nhiều các quy định khác liên quan đến vấn đề này như: Nghị định số 95/2014/NĐ-CP quy định về đầu tư

và cơ chế tài chính đối với hoạt động K &CN Trong đó, có rất nhiều điểm mới về cơ chế tài chính đối với hoạt động KH&CN của tổ chức KH&CN công lập, như việc áp dụng cơ chế khoán chi đến sản phẩm cuối cùng; cấp kinh phí thực hiện nhiệm vụ KH&CN sử dụng ngân sách nhà nước thông qua

hệ thống quỹ phát triển KH&CN; buộc doanh nghiệp nhà nước hàng năm phải trích từ 3 đến 10% thu nhập tính thuế thu nhập doanh nghiệp để lập quỹ phát triển KH&CN của doanh nghiệp; khuyến khích tổ chức, cá nhân đầu tư cho

KH&CN tại Việt Nam dưới các hình thức: đầu tư trực tiếp, liên doanh, liên kết với các tổ chức KH&CN, doanh nghiệp của Việt Nam hoặc ủy thác đầu tư; khuyến khích tổ chức, cá nhân vận động các khoản tài trợ không hoàn lại

từ các tổ chức, cá nhân trong và ngoài nước phục vụ hoạt động KH&CN

Như vậy, Đảng và Nhà nước đã ban hành nhiều văn bản chỉ đạo, điều hành việc đổi mới cơ chế tài chính đối với hoạt động của tổ chức KH&CN công lập, tuy nhi n, đến nay, cơ chế tài chính trong hoạt động của tổ chức KH&CN công lập vẫn còn tồn tại nhiều hạn chế, cụ thể:

- Việc đầu tư nguồn tài chính từ ngân sách nhà nước cho các tổ chức KH&CN công lập còn dàn trải, mang tính cào bằng, chưa thực sự chú trọng đến việc tập trung đầu tư có trọng điểm cho các ngành, lĩnh vực cần ưu ti n phát triển Một trong những lý do chính dẫn đến việc dàn trải nguồn lực đầu

tư cho K &CN từ ngân sách nhà nước là do số lượng tổ chức KH&CN công lập ở Việt Nam hiện nay quá nhiều (khoảng 640 tổ chức) àng năm, trong số kinh phí sự nghiệp khoa học đầu tư cho các tổ chức KH&CN thì gần 90% là

để chi lương và chi hoạt động bộ máy, phần kinh phí dành cho hoạt động nghiên cứu - triển khai rất hạn chế

- Chưa có cơ chế đánh giá, phân loại các tổ chức KH&CN công lập theo hiệu quả hoạt động, hiệu quả đóng góp của mỗi tổ chức để có phương án cấp phát hoặc tài trợ nguồn kinh phí từ ngân sách nhà nước một cách hợp lý

và hiệu quả

- Nhiều tổ chức K &CN còn tư tưởng trông chờ nguồn tài chính từ ngân sách nhà nước, chưa thực sự có ý thức và chưa chủ động trong việc thu hút các nguồn tài chính khác từ doanh nghiệp, từ xã hội để thực hiện hoạt động KH&CN

- Các chính sách hỗ trợ phát triển hoạt động KH&CN của Nhà nước còn thiếu và chưa đủ mạnh để thúc đẩy phát triển hoạt động K &CN, chưa

tạo điều kiện thuận lợi cho các tổ chức KH&CN công lập huy động các nguồn lực tài chính ngoài ngân sách nhà nước để phục vụ hoạt động KH&CN

- Quy định nhiệm vụ KH&CN sử dụng ngân sách nhà nước do các cơ quan nhà nước đặt hàng và quyền sở hữu đối với các kết quả nghiên cứu sử dụng ngân sách nhà nước thuộc sở hữu của Nhà nước dẫn đến tình trạng nhiều kết quả nghiên cứu xong còn để đó, không có nơi ứng dụng, hoặc có ứng dụng thì không có hiệu quả về kinh tế, gây lãng phí nguồn tài chính, khó khăn trong việc xác định giá trị kết quả nghiên cứu và khó khăn trong việc lựa chọn tổ chức, cá nhân để giao kết quả nghiên cứu, ứng dụng vào sản xuất và đời sống

- Chính sách về tài chính trong hoạt động K &CN chưa thực sự tạo điều kiện thuận lợi cho các cá nhân, tổ chức tham gia thực hiện các nhiệm vụ

K &CN Quy định của Nhà nước về việc thanh toán, quyết toán các nhiệm

vụ KH&CN về cơ bản vẫn dựa trên nguyên tắc quản lý tài chính công, mang nặng tính hành chính Nhiều tổ chức KH&CN công lập, thậm chí có cả các doanh nghiệp không muốn nhận nhiệm vụ KH&CN sử dụng ngân sách nhà nước vì sợ các thủ tục hành chính rườm rà, phức tạp

1.2.3.4 Một s phương án tái cấu trúc chính mạng lưới các tổ chức NC&TK

đã được thực hiện ở nước ta

a) ác quan đ ểm c ín sác c ủ yếu

- Quan điểm thứ nhất: Tái cấu trúc hệ thống tổ chức NC&TK là quá

trình nâng cao hiệu quả hoạt động và giải phóng tiềm năng chất xám của hệ thống các tổ chức NC&TK

- Quan điểm thứ hai: oạt động K &CN là hoạt động mang tính xã

hội do vậy cần được đa dạng hóa các tác nhân tham gia thực hiện hoạt động này Mọi tác nhân đều có quyền tự do đầu tư, tổ chức thực hiện, sử dụng thành quả hoạt động NC&TK không chỉ của mình mà còn cả các kết quả thu được tr n cơ sở kinh phí từ ngân sách Nhà nước, theo quy định của pháp luật