Quyết định hình phạt nhẹ hơn luật định

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI KHOA LUẬT NGUYỄN HẢI DŨNG QUYẾT ĐỊNH HÌNH PHẠT NHẸ HƠN LUẬT ĐỊNH: MỘT SỐ VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VÀ THỰC TIỄN: TRÊN CƠ SỞ CÁC DỮ LIỆU THỰC TIỄN CỦA TÒA ÁN NHÂN DÂN TỈNH NAM ĐỊNH LUẬN VĂN TH.S LUẬT Ngưới hướng dẫn:.TSKH.PGS Lê Văn Cảm Hà Nội 2007 MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài: Là biện pháp cưỡng chế nghiêm khắc Nhà nước nhằm tước bỏ hạn chế quyền, lợi ích hợp pháp người phạm tội, hình phạt mang lại hiệu định việc trừng trị người phạm tội mà cịn có vai trị to lớn việc cải tạo, giáo dục người phạm tội trở thành người có ích cho xã hội, có ý thức tuân thủ pháp luật quy tắc sống xã hội chủ nghĩa, ngăn ngừa họ phạm tội đồng thời giáo dục người khác tơn trọng pháp luật, góp phần đấu tranh phòng chống tội phạm Việc định hình phạt thực phát huy tác dụng, mong muốn nhà làm luật tuân thủ nguyên tắc luật định, đồng thời phù hợp với thực tế điều kiện, hoàn cảnh phạm tội Chính BLHS thiết lập chế định mềm dẻo cho phép định hình phạt, Tồ án cho người bị kết án hưởng hình phạt nhẹ luật định Quyết định hình phạt nhẹ luật định chế định quan trọng thực tiễn áp dụng pháp luật, nhiên quy định tương đối BLHS (Điều 47) Trong thực tiễn áp dụng pháp luật việc định hình phạt nhẹ luật định cịn gặp vướng mắc định cần tháo gỡ, xuất bất cập quy định BLHS cần phải xem xét, nghiên cứu để sửa đổi, bổ sung cho phù hợp với thực tiễn Việc quy định biện pháp xuất phát từ nguyên tắc nhân đạo sách hình Nhà nước nói chung Luật hình Việt Nam nói riêng, từ quan điểm cho việc truy cứu trách nhiệm hình xử phạt hình quan trọng việc bảo vệ pháp chế, củng cố trật tự pháp luật song biện pháp mà đòi hỏi “ngày mở rộng biện pháp tác động xã hội khác để đấu tranh phòng chống tội phạm” [25] Mặt khác, cịn để thực phương châm đường lối xử lý tội phạm người phạm tội Nhà nước ta, “nghiêm trị kết hợp với khoan hồng”, “trừng trị kết hợp với giáo dục cải tạo” Đến lần pháp điển hóa lần thứ Luật hình Việt Nam việc thông qua BLHS năm 1985, định hình phạt nhẹ luật định ghi nhận thức, quy định chung với tình tiết giảm nhẹ điều Bộ luật (Điều 38) Tương tự vậy, đến lần pháp điển thứ hai Luật hình việc thơng qua BLHS năm 1999, quy định định hình phạt nhẹ luật định sửa đổi, bổ sung tiếp tục hoàn thiện, mà cụ thể ghi nhận điều luật riêng biệt Phần chung (Điều 47) Tuy nhiên, lần pháp điển hóa thứ hai vừa qua chưa đáp ứng nhu cầu mặt lập pháp chế định này, thực tiễn áp dụng kể từ Bộ luật có hiệu lực thi hành Chẳng hạn, BLHS năm 1985 BLHS năm 1999 chưa đưa định nghĩa pháp lý khái niệm định hình phạt nhẹ luật định, tình tiết giảm nhẹ TNHS ngồi quy định khoản Điều 46 có giá trị định hình phạt nhẹ luật định Mặt khác, thực tiễn áp dụng pháp luật hình cho thấy quy phạm chế định nhiều bất cập, số quy định chưa chặt chẽ nội dung chưa thống nhất, đặc biệt thực tiễn đời sống xã hội & thực tiễn pháp lý tồn vấn đề lại quy định định hình phạt khung hình phạt nhẹ liền kề, chế định khác miễn hình phạt, miễn trách nhiệm hình cịn mang lại hậu pháp lý có lợi nhiều cho người phạm tội thực tế sở để áp dụng tương tự sở định hình phạt nhẹ quy định BLHS Điều cho thấy bất hợp lý, khơng cân đối luật hình thực định Vì vậy, việc tiếp tục nghiên cứu sâu sắc để làm sáng tỏ mặt khoa học quy định pháp luật hình Việt Nam hành định hình phạt nhẹ luật định vấn đề áp dụng thực tiễn, đồng thời đưa giải pháp hoàn thiện quy định chế định này, nâng cao hiệu việc áp dụng quy định định hình phạt nhẹ luật định khơng có ý nghĩa lý luận-thực tiễn pháp lý quan trọng, mà cịn vấn đề mang tính cấp thiết Đây lý luận chứng cho việc chúng tơi định lựa chọn đề tài “Quyết định hình phạt nhẹ luật định: Một số vấn đề lý luận thực tiễn (Trên sở số liệu thực tiễn TAND tỉnh Nam Định)” làm đề tài luận văn thạc sĩ luật học Tình hình nghiên cứu: Chế định định hình phạt nhẹ luật định có liên quan mật thiết chặt chẽ đến chế định hình phạt nhiều chế định khác luật hình Ở Việt Nam, định hình phạt nhẹ luật định quy định điều luật riêng lẻ (Điều 47 BLHS năm 1999), điều chứng tỏ định hình phạt nhẹ luật định chưa nhà lập pháp coi trọng mức nhận thức tầm quan trọng chế định nhu cầu cần quy định cụ thể đầy đủ BLHS Cũng giống phương diện lập pháp, phương diện nghiên cứu, lý luận chế định định hình phạt nhẹ luật định chưa quan tâm cách mức chế định quan trọng, có ý nghĩa lớn lao q trình đấu tranh phịng chống tội phạm Nhà nước, thể quan điểm nhân đạo, đường lối trị mang đậm nét nhân văn Đảng Nhà nước ta Cho đến nay, chưa có cơng trình khoa học nghiên cứu cách công phu đầy đủ cấp độ luận văn thạc sỹ hay luận án tiến sĩ đề tài Quyết định hình phạt nhẹ luật định nghiên cứu với tư cách đề tài khóa luận tốt nghiệp cử nhân luật rải rác số Tạp chí khoa học pháp lý chuyên ngành, hay đề cập với tư cách vấn đề (khía cạnh liên quan) chế định khác hình phạt, định hình phạt, biện pháp tha miễn, tình tiết tăng nặng, giảm nhẹ TNHS Tuy nhiên, đáng ý, cơng trình nghiên cứu TSKH, PGS Lê Cảm: 1) Về chất pháp lý quy phạm "Nguyên tắc định hình phạt" Điều 37 BLHS 1985 (Một số vấn đề lý luận-thực tiễn & hồn thiện pháp luật, Tạp chí Tồ án nhân dân - số 1, năm 1989); 2) Nhân thân người phạm tội: số vấn đề lý luận (Tạp chí Tồ án nhân dân - số 10/2001); 3) Nhân thân người phạm tội: số vấn đề lý luận (đồng tác giả với Trịnh Tiến Việt, Tạp chí Tồ án nhân dân - số 1/2003); 4) Quyết định hình phạt nhẹ khung hình phạt tội: Một số vấn đề lý luận thực tiễn (đồng tác giả với Võ Khánh Vinh, tạp chí Nhà nước pháp luật, số 1, năm 1988) Ngoài ra, phải kể đến nghiên cứu tác giả khác như: 1) Định tội danh định hình phạt (Nhà xuất Cơng an nhân dân, năm 2004 TS Dương Tuyết Miên); 2) Định tội danh định hình phạt Luật hình Việt Nam (Nhà xuất Chính trị Quốc gia, năm 2004 TS Lê Văn Đệ); 3) Quyết định hình phạt (Chương XIV, Giáo trình luật hình Việt Nam, Phần chung, NXB Đại học Quốc gia Hà Nội, 2001 ThS Trịnh Quốc Toản); 4) Về ảnh hưởng tình tiết giảm nhẹ trách nhiệm hình việc định hình phạt (Tạp chí Khoa học pháp lý, số 1/2004 tác giả Trịnh Tiến Việt); 5) Quyết định hình phạt nhẹ quy định BLHS (Tạp chí Pháp lý, số 7/2000 tác giả Phan Hữu Thức) Tuy nhiên, tất nghiên cứu tác giả dạng viết đăng tạp chí khoa học chuyên ngành, phần, mục giáo trình, sách tham khảo hay sách bình luận, xem xét vấn đề cấp độ khóa luận tốt nghiệp cử nhân luật Có nghĩa khoa học luật hình Việt Nam chưa có cơng trình nghiên cứu đề cập đến chế định cách tương đối có hệ thống, tương đối đồng cấp độ luận văn thạc sĩ luật học có gắn với việc nghiên cứu thực tiễn xét xử Toà án địa phương định Hơn nữa, nhiều vấn đề lý luận thực tiễn xung quanh chế định định hình phạt nhẹ luật định địi hỏi cần phải tiếp tục nghiên cứu cách toàn diện sâu sắc Phạm vi mục đích nghiên cứu: Quyết định hình phạt nhẹ luật định chế định hẹp tương đối phức tạp, nghiên cứu định hình phạt có nhiều nghiên cứu chung, đồng mà có nghiên cứu chuyên sâu trường hợp cụ thể, nên việc hiểu lý luận vận dụng thực tiễn cịn gặp nhiều khó khăn vướng mắc Bởi vậy, phạm vi nghiên cứu luận văn xem xét giải số vấn đề xung quanh chế định định hình phạt nhẹ quy định BLHS như: 1) Khái niệm định hình phạt, chất pháp lý, ý nghĩa, định hình phạt 2) Khái niệm định hình phạt nhẹ luật định 3) Các pháp lý định hình phạt nhẹ luật định 4) Lý luận thực tiễn áp dụng, vướng mắc phương hướng giải quyết định hình phạt nhẹ luật định Trên sở nghiên cứu nội dung chế định định hình phạt nhẹ luật định, tác giả luận văn sâu nghiên cứu chế định định hình phạt nhẹ luật định phương diện (khía cạnh) lập pháp việc áp dụng chế định thực tiễn, đưa giải pháp hoàn thiện quy phạm chế định pháp luật hình Việt Nam Nhiệm vụ nghiên cứu: Với mục đích nghiên cứu nêu luận văn này, tác giả tập trung vào giải nhiệm vụ sau: 1) Phân tích định hình phạt ghi nhận pháp luật hình thực định, số quan điểm khác định hình phạt 2) Phân tích quan điểm khác khái niệm định hình phạt nhẹ luật định, khái quát lịch sử hình thành phát triển chế định để đưa quan điểm 3) Phân tích nội dung, điều kiện áp dụng trường hợp định hình phạt nhẹ quy định BLHS theo quy định BLHS năm 1999 hành thực tiễn áp dụng TAND tỉnh Nam Định từ năm 2000 đến năm 2005 Qua phân tích số tồn xung quanh việc quy định áp dụng chế định 4) Luận chứng cho cần thiết phải hoàn thiện quy định pháp luật hình Việt Nam định hình phạt nhẹ luật định đưa số kiến nghị nhằm hoàn thiện chế định Cơ sở lý luận phương pháp nghiên cứu: Để đạt mục đích đặt sở lý luận phép vật biện chứng vật lịch sử, luận văn sử dụng số phương pháp nghiên cứu như: phương pháp so sánh, phân tích tài liệu, nghiên cứu lịch sử phương pháp tổng hợp , thành tựu khoa học luật hình sự, khoa học luật tố tụng hình sự, xã hội học pháp luật… cơng trình nhà khoa học - luật gia ngồi nước Ngồi ra, việc nghiên cứu đề tài cịn dựa vào số liệu số vụ án hình mà thực tiễn xét xử thông tin mạng Internet để phân tích đánh giá, tổng hợp tri thức khoa học luật hình Ý nghĩa lý luận thực tiễn luận văn: Ý nghĩa lý luận-thực tiễn quan trọng luận văn chỗ tác giả làm rõ khái niệm, chất pháp lý đặc điểm định hình phạt nhẹ luật định, nội dung điều kiện áp dụng trường hợp định hình phạt nhẹ luật định sở xem xét quy định pháp luật hình hành, đồng thời đưa kiến nghị hoàn thiện quy phạm chế định khía cạnh lập pháp việc áp dụng chúng thực tiễn Ngoài ra, chừng mực định khẳng định rằng, nghiên cứu chuyên khảo đồng cấp độ luận văn thạc sĩ đề cập đến chế định định hình phạt nhẹ luật định có gắn với thực tiễn, cịn có ý nghĩa làm tài liệu tham khảo cần thiết cho cán nghiên cứu khoa học, cán giảng dạy, nghiên cứu sinh, học viên cao học sinh viên thuộc chuyên ngành Tư pháp hình Bố cục Luận văn: Ngồi lời nói đầu, kết luận, danh mục tài liệu tham khảo, Luận văn bao gồm ba chương với kết cấu sau: Chương 1: Một số vấn đề chung định hình phạt nhẹ luật định Chương 2: Thực tiễn áp dụng việc định hình phạt nhẹ luật định TAND tỉnh Nam Định (thời kỳ 2000 – 2005) Chương 3: Hoàn thiện nâng cao hiệu áp dụng quy định pháp luật hình Việt Nam định hình phạt nhẹ luật định Chương MỘT SỐ VẤN ĐỀ CHUNG VỀ QUYẾT ĐỊNH HÌNH PHẠT NHẸ HƠN LUẬT ĐỊNH 1.1 Khái niệm đặc điểm định hình phạt nhẹ luật định: 1.1.1 Khái niệm định hình phạt nhẹ luật định: * Một số khái niệm nhà khoa học: Điều 38 khoản BLHS năm 1985 Điều 47 BLHS năm 1999 quy định định hình phạt trường hợp có nhiều tình tiết giảm nhẹ Nội dung điều, khoản Toà án áp dụng hình phạt mức thấp chuyển sang hình phạt khác thuộc loại nhẹ có nhiều tình tiết giảm nhẹ Quy định Toà án áp dụng nhiều thực tế, nhiên để hiểu xác đắn tinh thần điều luật nội dung bên cịn nhiều quan điểm khác Có câu hỏi là: "dưới mức thấp nhất" "chuyển sang hình phạt khác thuộc loại nhẹ hơn" Ví dụ khoản Điều 185d có khung hình phạt tù chung thân tử hình; Tồ án áp dụng hình phạt 20 năm tù có nghĩa "hình phạt mức thấp nhất" "chuyển sang hình phạt khác thuộc loại nhẹ hơn" - Theo Thạc sỹ Đinh Văn Quế - Chánh Tồ hình - Tồ án nhân dân Tối cao, thì: "Quyết định hình phạt nhẹ quy định Bộ luật hình trường hợp Tồ án áp dụng mức hình phạt mức thấp khung hình phạt mà điều luật quy định chuyển sang hình phạt khác thuộc loại nhẹ hơn" [24] - Quyết định hình phạt mức thấp tuyên hình phạt thấp so với mức thấp khung hình phạt quy định, khơng thấp mức thấp loại hình phạt Thay hình phạt khác nhẹ thay loại hình phạt quy định tội hình phạt nhẹ khơng quy định điều luật [32] - Quyết định hình phạt mức thấp khung hình phạt mà điều luật quy định nghĩa định hình phạt thấp mức tối thiểu hình phạt chế tài khung hình phạt tương ứng, phải khung hình phạt liền kề nhẹ điều luật hình phạt mức thấp khung trường hợp có khung hình phạt khung hình phạt khung nhẹ điều luật Quyết định chuyển sang hình phạt khác thuộc loại nhẹ nghĩa định thay loại hình phạt quy định điều luật khoản điều luật tội xét xử loại hình phạt khác thuộc loại nhẹ khơng quy định điều luật khoản điều luật [29] - Quyết định hình phạt mức thấp mà điều luật quy định, tức áp dụng hình phạt với mức thấp mức thấp khung hình phạt mà điều luật quy định tội phạm bị xét xử Chuyển sang hình phạt khác thuộc loại nhẹ nghĩa thay loại hình phạt quy định điều luật tội phạm bị xét xử loại hình phạt khác nhẹ không quy định điều luật [30] Những định nghĩa dừng lại việc giải thích theo nội dung điều luật (Điều 38 khoản BLHS 1985, Điều 47 BLHS 1999) mà chưa có phân biệt để trả lời cho thắc mắc nêu Lý giải cặn kẽ vấn đề có sở để đưa tiêu chí, giải vấn đề định hình phạt nhẹ (và phải loại hình phạt), ... chế định định hình phạt nhẹ quy định BLHS như: 1) Khái niệm định hình phạt, chất pháp lý, ý nghĩa, định hình phạt 2) Khái niệm định hình phạt nhẹ luật định 3) Các pháp lý định hình phạt nhẹ luật. .. cứu: Chế định định hình phạt nhẹ luật định có liên quan mật thiết chặt chẽ đến chế định hình phạt nhiều chế định khác luật hình Ở Việt Nam, định hình phạt nhẹ luật định quy định điều luật riêng... Chương MỘT SỐ VẤN ĐỀ CHUNG VỀ QUYẾT ĐỊNH HÌNH PHẠT NHẸ HƠN LUẬT ĐỊNH 1.1 Khái niệm đặc điểm định hình phạt nhẹ luật định: 1.1.1 Khái niệm định hình phạt nhẹ luật định: * Một số khái niệm nhà khoa