luận án tiến sĩ pháp luật về xử lý hành vi hạn chế cạnh tranh ở việt nam

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT HÀ NỘI BỘ TƯ PHÁP  PHẠM PHƯƠNG THẢO PHÁP LUẬT VỀ XỬ LÝ HÀNH VI HẠN CHẾ CẠNH TRANH Ở VIỆT NAM LUẬN ÁN TIẾN SĨ LUẬT HỌC Hà Nội – 2021 BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT HÀ NỘI BỘ TƯ PHÁP  PHẠM PHƯƠNG THẢO PHÁP LUẬT VỀ XỬ LÝ HÀNH VI HẠN CHẾ CẠNH TRANH Ở VIỆT NAM Chuyên ngành: Luật Kinh tê Mã số: 9380107 LUẬN ÁN TIẾN SĨ LUẬT HỌC Người hướng dẫn khoa học: PGS.TS Vân Anh TS Nguyễn Văn Cương Hà Nội - 2021 LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan cơng trình nghiên cứu khoa học độc lập riêng tơi Số liệu sử dụng phân tích luận án có nguồn gốc rõ ràng Các kết nghiên cứu luận án tơi tự tìm hiểu, phân tích cách trung thực, khách quan phù hợp với thực tiễn Việt Nam Các kết chưa công bố công trình nghiên cứu Tác giả luận án Phạm Phương Thảo LỜI CẢM ƠN Tác giả xin bày tỏ kính trọng lịng biết ơn sâu sắc PGS.TS Nguyễn Thị Vân Anh – người hướng dẫn khoa học TS Nguyễn Văn Cương – người hướng dẫn khoa học 2, tận tình hướng dẫn tác gỉả hoàn thành luận án Tác giả xin gửi lời cảm ơn chân thành đến gia đình, thầy, cô, anh, chị, em, bạn bè đồng nghiệp ln động viên, khích lệ đóng góp ý kiến q báu để tác giả hồn thành luận án Tiếng Việt CTKLM CT&BVNTD HĐCT HĐXLVVCT HCCT LCT NTD TTKT TAND TNHH UBCTQG VTTL, VTĐQ Tiếng Anh ACCC JFTC KFTC USFTC US DOJ MỤC LỤC MỞ ĐẦU TỔNG QUAN TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU ĐỀ TÀI LUẬN ÁN Những kết nghiên cứu pháp luật xử lý hành vi hạn chế cạnh tranh .7 Một số đánh giá, nhận xét tổng thể tình hình nghiên cứu cơng trình khoa học cơng bố có liên quan đến đề tài luận án 19 Những vấn đề luận án cần tiếp tục nghiên cứu 21 Cơ sở lý thuyết hướng tiếp cận luận án 22 CHƯƠNG 1: NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ HÀNH VI HẠN CHẾ CẠNH TRANH VÀ PHÁP LUẬT VỀ XỬ LÝ HÀNH VI HẠN CHẾ CẠNH TRANH31 1.1 Những vấn đề lý luận hành vi hạn chê cạnh tranh 31 1.1.1 Khái niệm hành vi hạn chế cạnh tranh 31 1.1.2 Đặc điểm hành vi hạn chế cạnh tranh 33 1.1.3 Phân loại hành vi hạn chế cạnh tranh 36 1.2 Những vấn đề lý luận pháp luật xử lý hành vi hạn chê cạnh tranh 38 1.2.1 Lịch sử hình thành phát triển pháp luật điều chỉnh hành vi hạn chế cạnh tranh 38 1.2.2 Nhu cầu điều chỉnh pháp luật nhằm xử lý hành vi hạn chế cạnh tranh .41 1.2.3 Khái niệm pháp luật xử lý hành vi hạn chế cạnh tranh .45 1.2.4 Nội dung pháp luật xử lý hành vi hạn chế cạnh tranh 50 1.2.5 Các yếu tố ảnh hưởng tới việc ban hành xây dựng quy định pháp luật xử lý hành vi hạn chế cạnh tranh 53 KẾT LUẬN CHƯƠNG 57 CHƯƠNG 2: THỰC TRẠNG PHÁP LUẬT VỀ XỬ LÝ HÀNH VI .60 HẠN CHẾ CẠNH TRANH Ở VIỆT NAM 60 2.1 Thực trạng quy định pháp luật xử lý hành vi hạn chê cạnh tranh Việt Nam 60 2.1.1 Các hành vi hạn chế cạnh tranh bị cấm theo pháp luật cạnh tranh Việt Nam 60 2.1.2 Nguyên tắc áp dụng xử lý hành vi hạn chế cạnh tranh 65 2.1.3 Căn xử lý hành vi hạn chế cạnh tranh 68 2.1.4 Cơ quan có thẩm quyền xử lý hành hạn chế cạnh tranh 72 2.1.5 Trình tự thủ tục xử lý hành vi hạn chế cạnh tranh 82 2.1.6 Chế tài xử lý hành vi hạn chế cạnh tranh 87 2.2 Thực tiễn thực xử lý hành vi hạn chê cạnh tranh bị cấm theo pháp luật Việt Nam 100 2.2.1 Những kết đạt xử lý hành vi hạn chế cạnh tranh Việt Nam 100 2.2.2 Những hạn chế, bất cập nguyên nhân xử lý hành vi hạn chế cạnh tranh Việt Nam 106 KẾT LUẬN CHƯƠNG 113 CHƯƠNG 3: GIẢI PHÁP HOÀN THIỆN VÀ NÂNG CAO HIỆU QUẢ THỰC THI PHÁP LUẬT VỀ XỬ LÝ HÀNH VI HẠN CHẾ CẠNH TRANH Ở VIỆT NAM 116 3.1 Yêu cầu đặt nhằm hoàn thiện pháp luật xử lý hành vi hạn chê cạnh tranh Việt Nam 116 3.1.1 Đảm bảo tính thống nhất, đồng pháp luật cạnh tranh với pháp luật chuyên chuyên ngành 116 3.1.2 Đảm bảo độc lập quan thực thi pháp luật cạnh tranh phối hợp hành động với quan có liên quan 117 3.1.3 Xác định rõ mục đích việc xây dựng quy định xử lý hành vi hạn chế cạnh tranh 118 3.1.4 Tiệm cận với chuẩn mực pháp luật quốc tế 120 3.2 Giải pháp hoàn thiện pháp luật xử lý hành vi hạn chê cạnh tranh Việt Nam 121 3.2.1 Hoàn thiện quy định pháp luật hành vi hạn chế cạnh tranh bị cấm 121 3.2.2 Xây dựng thể chế hóa nguyên tắc áp dụng biện pháp xử lý hành vi hạn chế cạnh tranh 125 3.2.3 Hoàn thiện hệ thống quan xử lý hành vi hạn chế cạnh tranh 130 3.2.4 Hồn thiện quy trình xử lý hành vi hạn chế cạnh tranh thống nhất, hiệu 134 3.2.5 Hệ thống hóa biện pháp chế tài xử lý hành vi hạn chế cạnh tranh chế áp dụng phù hợp 140 3.3 Giải pháp nâng cao hiệu thực thi pháp luật xử lý hành vi hạn chê cạnh tranh bị cấm 151 3.3.1 Tăng cường đầu tư nguồn lực cho quan cạnh tranh xây dựng chế phối hợp xử lý hành vi hạn chế cạnh tranh 151 3.3.2 Nâng cao nhận thức pháp luật xử lý hành vi hạn chế cạnh tranh .155 3.3.3 Kiện toàn điều kiện kinh tế xã hội làm tiền đề cho phát triển cạnh tranh 156 KẾT LUẬN CHƯƠNG 159 KẾT LUẬN 161 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 164 DANH MỤC CÁC CÔNG TRÌNH ĐÃ CƠNG BỐ 172 PHỤ LỤC MƠ HÌNH CÁC CƠ QUAN CẠNH TRANH TRÊN THẾ GIỚI PHỤ LỤC SƠ ĐỒ TỔ CHỨC CỦA CƠ QUAN CẠNH TRANH QUỐC GIA…… PHỤ LỤC TRÌNH TỰ ĐIỀU TRA VÀ XỬ LÝ VỤ VIỆC HẠN CHẾ CẠNH TRANH PHỤ LỤC TỈ LỆ TIỀN PHẠT ĐƯỢC TÍNH THEO PHẦN TRĂM DOANH THU THEO QUY ĐỊNH LUẬT CHỐNG ĐỘC QUYỀN TƯ NHÂN CỦA NHẬT BẢN 170 AI Một số văn pháp luật Bộ luật dân số 91/2015/QH13 ban hành ngày 24 tháng 11 năm 2015; Bộ luật hình số 100/2015/QH13 ban hành ngày 27 tháng 11 năm 2015, sửa đổi, bổ sung năm 2017; Luật cạnh tranh số 27/2004/QH11 ban hành ngày 03 tháng 12 năm 2004; Luật cạnh tranh 2018 Luật chống độc quyền Nhật Luật cạnh tranh bảo vệ người tiêu dùng ÚC năm 2010, Luật Doanh nghiệp số 68/2014/QH13 ban hành ngày 26 tháng 11 năm 2014; Luật Giá số 11/2012/QH13 ban hành ngày 20 tháng năm 2012; Luật Viễn thông số 41/2009/QH12 ban hành ngày 23 tháng 11 năm 2009; 10 Luật xử lý vi phạm hành số 15/2012/QH13 ban hành ngày 20 tháng năm 2012 11 Nghị định số 35/2020/NĐ-CP quy định chi tiết số điều Luật Cạnh tranh, ngày 24/03/2020 12 Nghị định số 75/2019/NĐ-CP quy định xử phạt vi phạm hành lĩnh vực cạnh tranh, ngày 26/09/2019 13 Dự thảo Nghị định quy định chức năng, nhiệm vụ quyền hạn cấu tổ chức Ủy ban cạnh tranh quốc gia, ngày 29/03/2019 14 Nghị định 116/2005/NĐ-CP ban hành ngày 15 tháng 09 năm 2005 quy định chi tiết thi hành số điều Luật Cạnh tranh; 15 Nghị định 120/2005/NĐ-CP ban hành ngày 30 tháng năm 2005 quy định xử lý vi phạm pháp luật lĩnh vực cạnh tranh; 16 Nghị định 25/2011/NĐ-CP ban hành ngày 06 tháng 04 năm 2011 quy định chi tiết hướng dẫn thi hành số điều luật viễn thông; 17 Nghị định 174/2013/NĐ-CP ban hành ngày 13 tháng 11 năm 2013 quy định xử phạt vi phạm hành lĩnh vực bưu chính, viễn thơng, công nghệ thông tin tần số vô tuyến điện; 18 Nghị định số 99/2013/NĐ-CP ban hành ngày 29 tháng 08 năm 2013 quy định xử phạt vi phạm hành lĩnh vực sở hữu cơng nghiệp; 19 Nghị định 71/2014/NĐ-CP ban hành ngày 21 tháng 07 năm 2014 quy định chi tiết luật cạnh tranh xử lý vi phạm pháp luật lĩnh vực cạnh tranh; 20 Quyết định số 14/QĐ-HĐXL Hội đồng xử lý vụ việc cạnh tranh ngày 29/07/2010 Xử lý vụ việc cạnh tranh số KNCT-HCCT-0009 171 Một số Website http://www6.austlii.edu.au http://baocongthuong.com.vn/ https://baomoi.com/ http://www.dankinhte.vn/ https://dantri.com.vn http://duthaoonline.quochoi.vn/Pages/default.aspx https://codes.findlaw.com/us/title-15-commerce-and-trade/15-usc-sect-16.html http://enternews.vn/ http://www.hoidongcanhtranh.gov.vn/ https://www.law.cornell.edu/ https://www.linkedin.com/?trk=nav_logo https://luatduonggia.vn/ http://luatsuhanoi.vn/ http://lsvn.vn/ http://www.moit.gov.vn http://moj.gov.vn/Pages/home.aspx http://www.tapchicongsan.org.vn/Home/default.aspx http://thoibaotaichinhvietnam.vn/ http://www.treasury.gov.au/ https://thuvienphapluat.vn/ http://www.vca.gov.vn/Default.aspx?CateID=2 http://vietnamexport.com/ https://www.vietnamplus.vn/ https://vnexpress.net https://vtv.vn https://www.wattpad.com/ http://baophapluat.vn/ http://www.usdoj.gov/atr/ public/guidelines/0091.htm BI 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 172 DANH MỤC CÁC CƠNG TRÌNH ĐÃ CƠNG BỐ Kiểm sốt tập trung kinh tế thị trường bán lẻ theo quy định Luật cạnh tranh Việt Nam, Tạp chí dân chủ pháp luật, số tháng 09 (306) năm 2017 Những điểm xử lý hành vi hạn chế cạnh tranh theo Luật cạnh tranh 2018, Tạp chí Giáo dục xã hội, số tháng 10 (152) năm 2018 Thực tiễn xử lý hành vi hạn chế cạnh tranh bị cấm theo pháp luật Việt Nam số giải pháp hoàn thiện, Tạp chí Cơng thương, số tháng năm 2019 Pháp luật cạnh tranh (Chương 14), Luật kinh tế chuyên khảo, Nhà xuất lao động, năm 2017 Hoàn thiện mơ hình quan cạnh tranh theo quy định Luật cạnh tranh năm 2018, Tạp chí Luật học, số đặc biệt “Pháp luật kinh tế bối cảnh hội nhập quốc tế nay”, tháng 10 năm 2019 183 PHỤ LỤC MƠ HÌNH CÁC CƠ QUAN CẠNH TRANH TRÊN THẾ GIỚI PHỤ LỤC 1A: CÁC CƠ QUAN CẠNH TRANH TRỰC THUỘC CHÍNH PHỦ STT Tên nước Ai Cập Ấn Độ Argentina Armenia Ba Lan Bờ biển Ngà 10 Bosnia & Herzegovina Brazil Cộng hoà Dominica Cộng hoà Kyrgyzstan 11 Cộng hoà Séc 12 Cộng hoà Slovak 13 Đài Loan 183 Nguồn: Bộ Công thương (2017), Báo cáo mô hình quan cạnh tranh – Kinh nghiệm quốc tế học cho Việt Nam STT Tên nước 14 Đức 15 El Salvador 16 Georgia 17 Hàn Quốc 18 Hoa Kỳ 19 Honduras 20 Indonesia 21 Israel 22 Kazakhstan 23 Liên bang Nga 24 Lithuania 25 Malawi 26 Mexico 27 Mông Cổ 28 Montenegro 29 Morocco STT Tên nước 30 Nhật Bản 31 Nicaragua 32 Pakistan 33 Panama 34 Papua New Guinea 35 Phần Lan 36 Romania 37 Serbia 38 Slovenia 39 Tây Ban Nha 40 Thái Lan 41 Trung Quốc 42 Trung Quốc 43 Úc 44 Ukraine 45 Uzbekistan PHỤ LỤC 1B: CÁC CƠ QUAN CẠNH TRANH THUỘC QUỐC HỘI / TÒA ÁN STT 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 PHỤ LỤC 1C: CÁC CƠ QUAN CẠNH TRANH THUỘC BỘ STT 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 STT 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 PHỤ LỤC SƠ ĐỒ TỔ CHỨC CỦA CƠ QUAN CẠNH TRANH QUỐC GIA CHÍNH PHỦ BỘ CÔNG THƯƠNG THỦ TƯỚNG CP BỔ NHIỆM ỦY BAN CẠNH TRANH QUỐC GIA CHỦ TỊCH PHÓ CHỦ TỊCH CHỦ TỊCH ĐIỀU TRA VIÊN PHỤ LỤC TRÌNH TỰ ĐIỀU TRA VÀ XỬ LÝ VỤ VIỆC HẠN CHẾ CẠNH TRANH Cung cấp thông tin ỦY BAN CẠNH TRANH QUỐC GIA CƠ QUAN ĐIỀU TRA VỤ VIỆC CẠNH TRANH Chuyển xử lý hình Đình điêu tra Báo cáo điều tra CHỦ TỊCH UBCTQG HỘI ĐỒNG XỬ LÝ VỤ Điều tra bổ sung VIỆC CẠNH TRANH Phiên điều trần Quyết định xử lý Thi hành Khởi kiện tòa Phán tòa PHỤ LỤC TỈ LỆ TIỀN PHẠT ĐƯỢC TÍNH THEO PHẦN TRĂM DOANH THU THEO QUY ĐỊNH LUẬT CHỐNG ĐỘC QUYỀN TƯ NHÂN CỦA NHẬT BẢN Ngành công nghiệp chế tạo v.v… Ngành bán lẻ Ngành bán buôn Doanh thu tính Giá trị làm trịn (Nguồn: Tài liệu Ủy ban Thương mại lành mạnh Nhật Bản) ... vi hạn chế cạnh tranh Vi? ??t Nam, kinh nghiệm giới vi? ??c hoàn thiện pháp luật điều chỉnh hành vi hạn chế cạnh tranh xử lý hành vi hạn chế cạnh tranh 3.2 Phạm vi nghiên cứu luận án Về nội dung, luận. .. tranh Vi? ??t Nam Mục đích nhiệm vụ nghiên cứu Mục đích nghiên cứu luận án làm sáng tỏ vấn đề lý luận xử lý hành vi hạn chế cạnh tranh, đánh giá thực trạng pháp luật xử lý hành vi hạn chế cạnh tranh, ... cạnh tranh Vi? ??t Nam thức đưa kết luận xử lý (04) bốn vụ vi? ??c hạn chế cạnh tranh Trong có đến hai vụ vi? ??c, sau chuyển lên Hội đồng xử lý vụ vi? ??c cạnh tranh đình giải vụ vi? ??c Chỉ có hai vụ vi? ??c