Cơ sở lý luận và thực tiễn của việc giảng dạy môn luật chứng khoán và thị trường chứng khoán

TRƯỜNG ĐẠI LUẬT HÀ NỘI ■ HỌC ■ ■ ■ KHOA PHÁP LUẬT KINH TẾ ĐỀ TÀI KHOA HỌC CẤP TRƯỜNG ■ Cơ SỞ LÝ LUẬN VÀ THỰC TIỄN CỦA VIỆC GIẢN6 DẬY NIÔN “LUẬT CHÚNG KHOẮN VÀ THỊ TRliâNG CHÚNG KHỐN” NGƯỜI THỰC HIỆN ■ • BỘ MƠN LUẬT TÀI CHÍNH NGÂN HÀNG ■ ■ MÃ SỐ: thưv TỊn À r U l M ẬT ' HÀ N Ó ' HÀ N Ộ I-2 0 BAN CHỦ NHIỆM ĐỂ TÀI ■ Chủ nhiệm đề tài: TS PHẠM THỊ GIANG THƯ Thư k ý đ ề tà i: TS NGUYỄN VĂN TUYẾN TÁC GIÀ TS PHẠM GIANG THƯ TS NGUYỄN VĂN TUYÊN ThS TRƯƠNG THỊ KIM DUNG ThS VŨ VĂN CƯƠNG ThS NGUYỄN MINH HẰNG GIẢNG VIÊN NGUYỄN ĐỨC NGỌC GIẢNG VIÊN TRẦN v ũ HẢI MỤC LỤC TRANG PHẦN 1: TỔNG QUAN PHẦN 2: CÁC CHUYÊN ĐỀ NGHIÊN c ú Chuyên đề sô Vị trí, vai trị thị trường chứng khốn hệ thống 33 thị trường tài Chun đề sơ Giảng dạy học tập môn học “Luật chứng khoán thị 55 trường chứng khoán" Việt Nam số quốc gia Chuyên đề sô Giảng dạy chương “Nhập mơn pháp luật chứng khốn 68 thị trường chứng khoán” nào? Chuyên đề sơ Pháp luật phát hành chứng khốn Chun đề số Nội dung phương pháp giảng dạy chương “Pháp luật 80 102 tổ chức hoạt động thị trường chứng khoán tập trung” Chuyên đề số Pháp luật tổ chức hoạt động cơng ty chứng khốn 115 Chun đề số Nội dung, phương pháp giảng dạy chương “Pháp luật 144 kinh doanh chứng khoán” Chuyên đề số Nội dung phương pháp giảng dạy chương "Pháp luật 161 quỹ đầu tư chứng khốn cơng ty quản lý quỹ đầu tư" Chuyên đề số Nội dung, phương pháp giảng dạy chương “Pháp luật 177 quản lý nhà nước lĩnh vực chứng khoán thị trường chứng khoán” Chuyên đề số 10 Kinh nghiệm giảng dạy mơn “Pháp luật chứng khốn 192 thị trường chứng khoán” PHẦN Những phát kiến nghị từ điều tra, thu 202 thập thông tin xã hội học tình hình giảng dạy học tập mơn “Luật chứng khốn thị trường chứng khoán” Trường đại học luật Hà Nội PHỤ LỰC 212 Phần thứ TổN G QUAN 1 TÍNH CẤP THIẾT CỦA ĐỂ TÀI Kể từ Việt Nam chuyển đổi kinh tế từ chế kế hoạch hoá tập trung sang chế kinh tế thị trường, mơ hình thiết chế kinh tế đặc trưng kinh tế thị trường bước hình thành bắt đầu hoạt động, có thiết chế thị trường chứng khốn Khơng giống tượng kinh tế khác, thị trường chứng khoán Việt Nam đời dựa sở có hỗ trợ đắc lực từ phía Nhà nước, cơng cụ pháp luật Nhà nước sử dụng triệt để nhằm tạo dựng sở, tảng pháp lí ban đầu cho mơ hình hình thành phát triển Với vị trí, vai trị trung tâm đào tạo luật học lớn nước, năm gần Trường Đại học Luật Hà Nội triển khai công tác đào tạo cử nhân luật theo hướng đáp ứng ngày tốt hơn, sát yêu cầu đòi hỏi thực tế thị trường nguồn nhân lực để phục vụ cho nghiệp cơng nghiệp hố, đại hố kinh tế, đặc biệt nhấn mạnh đến việc trang bị kiến thức kinh tế thị trường Trong số nhiều môn học phù hợp với yêu cầu phát triển kinh tế thị trường, đưa vào giảng dạy Trường đại học Luật Hà Nội mơn học “pháp luật chứng khoán thị trường chứng khoán” xem mơn học khó đầy hấp dẫn, không giáo viên mà đặc biệt hấp dẫn sinh viên, học viên thuộc chuyên ngành khác Môn học đưa vào giảng dạy thí điểm Trường đại học luật Hà Nội từ năm 1996 sau thức giảng dạy cho sinh viên khối chuyên ngành từ năm 1998, với tư cách môn học lựa chọn Tuy nhiên, triển khai giảng dạy môn học vài năm trở lại nên việc chuẩn bị điều kiện cần thiết, tối ưu cho môn học biên soạn giáo trình, giảng, chuẩn bị phương tiện lựa chọn phương pháp giảng dạy thích hợp mơn học hấp dẫn chưa thực tốt Chính lẽ đó, Bộ mơn Luật Tài - Luật Ngân hàng định lựa chọn đề tài “Cơ sở lý luận thực tiễn việc giảng dạy mơn học Luật chứng khốn Thị trường chứng khoán” làm mục tiêu nghiên cứu khoa học cho Do nhận thức rõ đề tài vừa mang tính lý luận, vừa mang tính ứng dụng cao nên Hội đồng khoa học Trường Đại học Luật Hà Nội chấp nhận cho phép triển khai nghiên cứu năm 2004, với tư cách đề tài khoa học cấp trường Giá trị ý nghĩa thực tiễn đề tài chỗ, kết nghiên cứu cơng trình khơng sở cho việc giảng dạy học tập mơn học Luật Chứng khốn Thị trường chứng khốn cho tất hệ đào tạo đại học, mà tạo tiền đề thuận lợi cho việc biên soạn giáo trình mơn học “Luật chứng khốn thị trường chứng khoán” thời gian tới Trường đại học Luật Hà Nội TÌNH HÌNH NGHIÊN c ứ u ĐỀ TÀI Trên giới, đặc biệt nước phát triển, thị trường chứng khốn hình thành từ lâu pháp luật điều chỉnh vấn đề chứng khoán thị trường chứng khoán đạt đến mức độ hoàn chỉnh Ở nước này, mảng pháp luật chứng khốn thị trường chứng khốn khơng nghiên cứu, truyền bá thực nghiêm túc thực tế, mà dân chúng quan tâm đặc biệt tầm quan trọng việc đảm bảo an tồn lợi ích cho nhà đầu tư thành đạt nhà kinh doanh kinh tế thị trường Luật Chứng khoán thị trường chứng khoán quan tâm nghiên cứu với thời gian đáng kể trường đào tạo kinh tế (hoặc cấp độ cao đẳng - Commercial College; sở đào tạo cử nhân luật - Law School) Tuỳ theo yêu cầu, đồng thời nét riêng sở đào tạo mà môn học Luật Chứng khoán (Securities Law) Luật Chứng khoán Thị trường chứng khốn (Securities Industry Law) (có thể tách rời dạy ghép) giảng dạy với thời lượng khác (từ đến tín - credid)1 Việt Nam, Luật Chứng khoán Thị trường chứng khoán bắt đầu nghiên cứu từ năm 1990, nhiên nghiên cứu dừng lại góc độ hạn hẹp Khi ban hành Luật Công ty năm 1990, quy định phát hành cổ phiếu trái phiếu đề cập đến đạo luật phương thức gọi vốn công ty Năm 1994, Luật Doanh nghiệp nhà nước ban hành trái phiếu doanh nghiệp nhà nước coi phương thức gọi vốn hình thức vay doanh nghiệp nhà nước từ công chúng Tương tự vậy, trái phiếu tổ chức tín dụng hay trái phiếu Chính phủ phát hành nhà làm luật quan niệm tiếp cận phương tiện gọi vốn chủ thể phát hành mà chưa xem xét cách đầy đủ, toàn diện thoả đáng loại chứng khoán theo nghĩa Do đặc điểm pháp luật chứng khoán thị trường chứng khoán Việt Nam năm đầu thập niên 1990, kết nghiên cứu khoa học pháp lý pháp luật thị trường chứng khốn cịn mức độ khiêm tốn, chưa có cơng trình khoa học nghiên cứu cách đầy đủ, toàn diện mảng pháp luật điều chỉnh thị trường chứng khoán Việt Nam; hoặc, có kết nghiên cứu pháp luật thị trường chứng khoán nước giới Chẳng hạn, đề tài: “Các qui định pháp luật hình thành hoạt động thị trường chứng khoán Việt Nam” khuôn khổ dự án VIE/94/003, Bộ Tư pháp 1996; đề tài: “Cơ sở lý luận thực tiễn góp phần xây dựng pháp luật chứng khốn thị trường chứng khoán Việt Nam” Viện nghiên cứu khoa học pháp lý - Bộ Tư pháp năm 2000 Những năm gần đây, văn pháp luật điều chỉnh trực tiếp thị trường chứng khoán Việt Nam ban hành ngày đầy đủ nên có nhiều cơng trình nghiên cứu khoa học cấp độ khác nhau, tiếp cận ' Vể nội dung cụ thể đé cập mục 7.1 cùa Báo cáo khía cạnh pháp lí pháp luật điều chỉnh thị trường chứng khoán nghiên cứu đồng pháp luật thị trường chứng khốn Việt Nam Điều thể nhiều Luận văn thạc sĩ luật học Luận án tiến sĩ luật học1, cơng trình nghiên cứu khoa học Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước2 Tuy nhiên, việc đáp ứng nhu cầu hiểu biết kiến thức pháp luật chứng khoán thị trường chứng khoán cộng dân cư cộng đồng doanh nghiệp chưa đạt kết mong muốn Điều thể chỗ, đến chưa có cơng trình nghiên cứu, cho dù cấp sở (xét khía cạnh cơng trình khoa học ứng dụng), luận án hay luận văn (xét khía cạnh cơng trình khoa học mang nhiều tính lý thuyết) đề cập tới vấn đề “Cơ sở lý luận thực tiễn việc giảng dạy mơn học Luật chứng khốn Thị trường chứng khốn” Thực trạng cho thấy đề tài khơng mang tính thời sự, mà cịn đề tài có giá trị ứng dụng cao thực tiễn, khả ứng dụng kết nghiên cứu đề tài vào việc biên soạn giáo trình mơn Luật chứng khốn thị trường chứng khốn trường đào tạo luật Việt Nam LÝ DO VÀ MỤC ĐÍCH NGHIÊN c ứ u Việc lựa chọn đề tài “Cơ sở lý luận thực tiễn giảng dạy mơn học Luật Chứng khốn Thị trường chứng khốn” vừa mang tính lý luận vừa mang tính ứng dụng để giảng dạy, học tập Trường Đại học Luật Hà Nội Kết nghiên cứu nhằm góp phần thực chương trình đào tạo Nhà nước nói chung, ngành Tư pháp nói riêng Khi nghiên cứu đề tài này, nhằm thực mục đích sau đây: Nguồn: Danh sách đề tài luận vãn thạc sĩ luật học, luận án tiến sĩ luạt học: Trường Đại học Luật Hà Nội 1996 - 2003; Viện Luật 1998 - 2002; Khoa Luật - Đại học Quốc gia Hà N ội 1998 - 2002 Nguổn: Thơng tin khoa học chứng khốn, U ỷ ban Chứng khoán Nhà nước 0 , 02, 2003, 2004 Thứ nhất, xây dựng nội dung kiến thức tương đối hoàn chỉnh cho hệ đào tạo đại học Luật Chứng khốn Thị trường chứng khốn Chúng tơi cho mục đích quan trọng nhất, lẽ qua thực tế giảng dạy học tập hệ đào tạo (đại học, sau đại học, đào tạo lại) với hình thức (chính qui, chức ) kiến thức pháp luật chứng khốn thị trường chứng khốn ln dành quan tâm thoả đáng người học Vì lẽ đó, chúng tơi nhận thức cần phải có chương trình thống nội dung giảng dạy mơn học (hoặc học phần) Luật chứng khoán thị trường chứng khoán tổng thể yêu cầu đào tạo đại học luật Việt Nam Trên sở đó, người học tiếp cận với hệ thống kiến thức pháp luật chứng khoán thị trường chứng khoán theo cấp độ khác nhau, tuỳ theo đối tượng học Không vậy, việc xác định trước nội dung môn học tránh tượng trùng lắp nội dung giảng dạy, mức độ tiếp cận vấn đề cấp độ đào tạo khác nhau; tránh trùng lắp khơng đáng có phần tổng thể chương trình giảng dạy Mặt khác, hoạt động đào tạo có mục tiêu cuối cung cấp cho xã hội nguồn nhân lực có trình độ cao - sản phẩm trí tuệ (một loại sản phẩm khó xác định xác giá tri thật lại có ảnh hưởng lớn đến kinh tế xã hội tương lai) nên cho rằng, việc xác định rõ nội dung môn học Luật Chứng khoán Thị trường chứng khoán vấn đề cốt lõi đề tài khoa học Thứ hai, xác định vị trí, nhiệm vụ mơn học tổng thể chương trình giảng dạy, đào tạo cử nhân luật Việt Nam Luật Chứng khoán Thị trường chứng khoán nhiều đối tượng nghiên cứu nhằm mục đích khác Trong bối cảnh nước ta bước chuyển đổi kinh tế theo hướng thị trường khối lượng kiến thức cần phải có cho sinh viên cấp cử nhân luật, thiết thiếu kiến thức 210 Luật kinh tế Luật dàn Luật hành Về mặt lý thuyết dễ dàng giải thích tượng Thật vậy, pháp luật chứng khốn gồm phận phát hành chứng khoán đầu tư, kinh doanh chứng khoán Việc phát hành chứng khoán liên hệ đến vấn đề cơng ty nsuổn tài chính, tươns tự vậy, đầu tư, kinh doanh chứng khoán liên kết chặt chẽ tới quan hệ tài định chế tài Do vậy, mơn học luật kinh tế, tài chính, ngân hàng, trở ĩhành sở cho việc tìm hiểu quy định chứng khoán thị trườns chứng khoán ngược lại, mơn học luật chứng khốn nhìn nhận lại kiến thức sở nêu thị trường tài với quy định chuyên sâu đặc thù K i ế n n g h ị Từ phát trinh bày đây, để nâng cao hiệu học tập giảng dạy mơn học luật chứng khốn thị trường chứng khốn, chúng tơi có kiến nghị sau: Thứ nhất, tập trung tăng cường xây dựng trang bị phương tiện giảng dạy, hqc tập gắn liền với hoạt động thao tác, thực hành Trước mắt, nhà trườnơ nên đầu tư xưởng thực hành môn học cho sinh viên đăng ký học tậ p Xưởns thực hành chủ yếu hoạt động số phần mềm mô tả giả định hoạt động thị trường chứng khoán Tham khảo Theo ý chúng tồi, sớ vật chát hiẻn Trung tủm máy tính trường có thồ tận dụng cho hoạt động 211 chương trình chứng khốn số trường đại học, việc thực hành kinh doanh chứng khoán thị trường ảo triển khai sâu rộng Quá trình xưởng thực hành hoạt động lúc, mặt, sinh viên cảm nhận rõ nét hoạt động thị trường mặt khác, giảng viên phân tích sở pháp lí cho giao dịch hay hoạt động cụ thể Thứ hai, trình giảng dạy cần tìm kết hợp nhiều phương pháp có khả cọ sát liên tục với vấn đề thực tế phát sinh Trước mắt tổ chức cho sinh viên tiến hành hoạt động kiến tập cơng ty chứng khốn, tổ chức nói chuyện chuyên đề vấn đề mang tính thời thị trường chứng khốn giảng viên có kinh nghiệm nhà quan lý, kinh doanh chứng khốn trình bày Phương pháp vừa giúp sinh viên kiểm tra ứns dụng kiến thức mà minh tích luỹ được, vừa mở rôns kiến thức hoạt động thực tiễn, điều mà sinh viên thiếu Thứ ba, cần gấp rút cho đời giáo trình pháp luật chứng khoản, tài liệu có tính thống cao, hỗ trợ việc học tập nghiên cứu sinh viên Bên cạnh đó, cần thiết phải thống kê tài liệu bản, thiết thực nhàm giúp sinh viên tự tìm đọc Thứ tư, nhà trường TỔ mơn giảng dạy mơn Luật chứng khốn phải tăng cường quan hệ với công ty chứng khoán nhằm tạo điều kiện cho sinh viên kiến tập, qua đó, tạo động lực cho sinh viên phấn đấu rèn luyện Đày đường thuận lợi cho cơng ty tìm kiếm nhân viên tương lai Thứ năm, cần thiết phải xây diữig hệ thống tình pháp lý đặc thù để sinh viên giải Những tình có vấn đề giúp sinh viên động, nhạy bén hơn, nâng cao khả áp dụng pháp luật cho sinh viên 212 PHỤ LỤC SỐ MỒ TẢ KHÁI QUÁT VỀ BẢNG HỎI VÀ QUÁ TRÌNH ĐIỀU TRA Do mục tiêu điều tra không nhằm đánh giá trình học tập giảng dạy mơn học Luật chứng khốn thị trường chứng khốn mà cịn nhằm xác định nhận thức chung sinh viên môn học nên thiết kế bảng hỏi dành cho nhóm đối tượng: - Nhóm 1: sinh viên K24 theo học mơn Luật chứng khốn thị trường chứng khốn - Nhóm 2: sinh viên K25 chưa học tập môn Luật chứng khốn thị trường chứng khốn • Về bảng hỏi d ành cho sinh viên đăng ký học tập môn học L uật chứng khoán thị trường chứng khoán - iNội dung 1: Nhận thức sinh viên pháp luậtchứng khoán thị trường chứng khoán số thông tin cá nhân Nội dung thể thông qua câu hỏi liên quan đến đánh giá sinh viên vai trò thực trạng pháp luật chứng khoán thị trường chứng khoán ( câu hỏi 1,2,3 ) Thang thứ bậc sử dụng để có xếp theo tiêu chuẩn Các câu hỏi liên quan đến thông tin cá nhân thiết kế chủ yếu để đo lường mối liên hệ lực học tập mong muốn làm việc cá nhân sinh viên với việc tham gia học tập mơn học Luật chứng khốn thị trường chứng khốn - Nội dung 2: v ề nội dung mơn học Thông qua câu hỏi liên quan đến kiện xảy thực tế thời gian qua thị trường chứng khoán ( câu 5) thao tác thông thường cá nhân tham gia vào đầu tư thị trường ( câu 7), muốn xác định mức độ sát hợp nội dung môn học với địi 213 hỏi phổ thơng hoạt động thị trường chứng khoán - Nội dung 3: phương pháp giảng dạy Để đánh giá mức độ hiệu phương pháp giảng dạy từ góp phần tìm phương pháp giảng dạy thích hợp cho mơn học, bảng hỏi nêu yếu tố - thực chất biểu phương pháp giảng dạy khác nhau, để sinh viên đánh giá tính hữu ích phương pháp (các câu hỏi 9, 10, 11) • Về bảng hỏi d àn h cho sinh viên chưa th am gia học tập Bảng tập trung vào việc xác định nhận thức chung sinh viên thị trường chứng khốn nên câu hỏi mang tính định tính 214 PHU LUC SỐ MÔ TẢ VỀ PHƯƠNG PHÁP xử LÍ ĐỊNH LƯỢNG THỊNG TIN ■ • Nhằm định lượng góp phần đánh giá cách khách quan kết điều tra, áp dụng phương pháp định lượng thường tiến hành điều tra xã hội học: * Phán biệt thứ tự quan trọng ưu tiên yếu tố dựa ý kiên thăm dò Phương pháp thường dùng phân ích kết thăm dò dư luận, quan điểm, nguyện vọng, xu hướng, thị hiếu người hỏi ý kiến phải xếp thứ tự quan trọng theo danh sách yếu tố cho trước Phương pháp theo bước sau: - Xếp thứ tự yếu tố theo cơng thức tính số bình quân: (i,j = l,2,3,—,n); n số yếu tố và*số mức độ quan trọng Trong đó: X i: mức độ quan trọng (ưu tiên) bình quân yếu tố i Xj: mức độ quan trọng thứ j fjj: tần số mức độ quan trọng thứ j thuộc yếu tố i - Tiếp đến ta tính hệ số phân tán theo cơng thức sau: Trong đó: 215 X i: mức độ quan trọng (ưu tiên) bình quân yếu tố i Ti: thứ tự quan trọng (ưu tiên) yếu tố i n: số yếu tố Nếu Hp < 0.5: ý kiến trả lời tập trung Nếu Hp > 0.5: ý kiến trả lời khơng tập trung, phân tán - tức thống * Phân tích mối liên hệ tượng xã hội phản ánh hai thuộc tính phi lượng hố Để phân tích ta sử dụng hệ số liên hợp Pearson: K = Trong đó: ộ2 số tương đối so sánh tần số Nếu Kp < 0.4 chúng có mối liên hệ khơng chặt chẽ Nếu Kp > chúng có mối liên hệ chặt chẽ có ý nghĩa Để tính hệ số Kp ta tính (Ị)2 theo cách sau: Gọi ĩiij tần số ô (i = thứ tự dòng; j = thứ tự cột) Trong trường hợp xem xét i (là mức độ nhận biết) j (là mức độ phân tích) chạy từ đến + Ni tổng dòng i + Nj tổng cột j n 77 thì: m + D2 = y i i v i T j=_ Y tí N i £ NJ M Áp dụng phương pháp trên, có kết tính tốn sau: Xép hạng phương pháp giảng dạy phù hợp n h ất với môn học lu ật chứng khoán 216 Mức độ quan trọng Các yếu tố Phân tích X T 6 50 31 4.0737 22 38 21 2.3368 20 64 4.4947 15 17 30 16 17 3.0316 45 14 16 1.8316 ND QPPL Phân tích vụ việc cụ thể Tham khảo nhiều tài liệu Trao đổi nhà đầu tư Quan sát trực tiếp phiên giao dịch Gọi Xj mức độ quan trọng bình quân yếu tố "phân tích nội dung quy phạm pháp luật", ta có: — _ (1x2) + (2x6) + (3x6) + (4 x ) + (5 x ) _ y “ 387 _ ^ “ ~95~ “ 95 Tương tự ta có kết thể bảng Hệ số phân tán ý kiến Hp Hp = =0.4618 ' 217 N hững vấn đề gày khó khăn cho học tập Mức độ quan trọ n g Các yếu tố Xi T ( X i Tỉ)2 38 27 12 18 2.1053 1.2217 22 ' 36 27 10 2.2632 0.0693 Nhiều khái niệm 26 18 36 15 2.4211 0.3351 Nhiều tính tốn kinh tế 16 19 51 3.1789 0.6742 Khơng có giáo trình Khơng thảo luận Hệ số phân tán Hp = ^ —3Q-"3 = 0.7583 (> 0.5) Vị trí m ơn học Mức độ quan Các yếu tố T Dân 1 11 69 13 3.968 Tài 1.568 Kinh tế 15 54 2.526 Ngân hàng 39 22 2.178 Hành 1 13 80 4.705 0.6668 = 0.133 (< 0.5) 218 Môi liên hệ mức độ hiểu biết kiện mức độ tham gia p h ân tích M ức độ tham gia phân tích kiện M ức độ hiểu biết kiện Cộng dịng Phải có thêm Khơng sẵn dẫn sàng 0.1076 0.088 0.0196 0.0358 21 25 441 625 2.2054 9.8 12.254 0.4794 22 25 484 625 14.12 1.866 12.254 0.300 45 51 Sẵn sàng Biết 46 Chỉ biết vài kiện 47 Hơàn tồn khơng biết Cộng cột Ta có: + D2 = (0.0358 + 0.4794 + 0.300) = 0.8152 Do đó: ũ2 = 0.1848 K = p l-^ r = Ự + 0- 1^48 = V Kp = 0.476 > 0.4 0476 219 PHỤ LỤC NỘI DUNG ĐIỂU TRA VỀ VIỆC GIẢNG DẠY MỒN LUẬT CHỨNG KHOÁN Đối tượng điều tra: Bao gồm chủ yếu sinh viên học môn học với tư cách môn tự chọn Bên cạnh lấy ý kiến số sinh viên chưa học không lựa chọn mơn học M ục đích diều tra : Để có thêm thơng tin kiến thức sinh viên Đại học Luật Hà nội thị trường chứng khoán pháp luật thị trường chứng khốn để từ xây dựng môn học “Pháp luật thị trường chứng khốn” trở thành mơn học bắt buộc nội dung giảng dạy cùa trường Đại học Luật Hà nội Yêu cầu điều tra: Phải có thơng tin trung thực thông qua phiếu điều tra Những thông tin khái quát hiểu biết sơ lược thị trườns chứng khốn Bên cạnh phải có ý kiến sinh viên việc giảng dạy môn học phương pháp giảng dạy nội dung chương trình áp dụng Phương pháp điều tra: Sử dụng phiếu điều tra bảng hỏi Người lấy ý kiến trả lời cách tick (V) vào trống cho phương án mà chọn CÁC CÂU HỎI CÁC PHƯƠNG ÁN TRẢ LỜI l.T h eo bạn, T T C K Việt nam - Đã hình thành Q hình th n h chưa? - Đang hình thành ĩ ! - Chưa hình thành [ ] Việc đời T T C K Việt nam có - Cần thiết r~] cần thiết không? - Không cần thiết r~~j - Không biết Ị ị Vai trò PL tro n g việc điều - Rất quan trọng [n chỉnh hoạt động T T C K th ế - Quan trọng dỊ nào? - Không quan trọng tu 220 Theo bạn, p háp luật T T C K thẻ nào? Bạn có hiểu biết T T C K mức độ nh th ế nào? Bạn có kiến thức trê n đâu? - Đầy đủ n - Tương đối đầy đủ r~] - Thiếu n - Đầy đủ □ - Tương đối ị -ít □ - Được học tập Ị - Qua sách r~| - Qua phương o tiện thơng tin Bạn thấy có cần thiết học m ôn “ P háp lu ật T T C K ” không? (Dành cho bạn học) - Cần thiết PH - Bình thường Q - Khơns cẩn thiết cu - Rất có ích Q N hững kiến thức m bạn hoc có - Có ích Q ích cho bạn khơng? - Khơng có ích Q B ạn m uốn giảng dạy - Thuyết trình 1 phương p háp nào? - Tinh ũ - Kết hợp hai ũ - Cổ phiếu, trái phiếu ị ~ị 10 T heo bạn, chứng khoán doanh nghiệp - Trái phiếu O Chính phủ - Cả hai loại Q 11 T hị trường chứng khốn hình - Thu hút vốn đầu tư ỊJ th n h để nước - Thu hút vốn đầu tư ũ □ 221 nước - Giống quốc gia phát triển 12 Theo bạn, nội dung, kết cấu môn học hợp lý chưa? - Hợp lý □ - Chưa hợp lý ũ - Ý kiến khác (mong bạn giải thích) Xin bạn cho biết số thơng tin nhỏ mình: - Bạn học nãm thứ mấy? - Bạn nam hay nữ? Nam c u Nữ c u - Bạn có mong muốn sau trở thành chuyên giá lĩnh vực thị trường chứng khốn khơng? Có EH Khơng c u 222 PHỤ LỤC PHIẾU ĐIỂU TRA SINH VIÊN Xin chào bạn! Đây bảng câu hỏi dành cho bạn sinh viền đăng ký tham gia học tập mơn Luật chứng khốn trường đại học Luật Hà Nội năm học 20022003 Các bạn trả lời cách tick (V) vào ô trống cho phương án lựa chọn Riêng câu , 10 , 11 cấc bạn trả lời cách sử dụng s ố thứ tự đ ể ghi vào yếu tố theo mức độ mà bạn đánh giá Ví dụ : đánh giá người có yếu tố, yếu tố thơng minh quan trọng bạn điền s ố 1, yếu tố khoe’ mạnh thứ yếu bạn điền sô'5 Xin cảm ơn bạn hợp tác với CÁC CÂU HỎI CÁC PHƯƠNG ÁN TRẢ LỜI l.V trò PL việc điều - Rất quan trọng chỉnh hoạt động T T C K ? - Quan trọn Ị - Không quan trọns Theo bạn, pháp lu ật TT C K - Đầy đủ Q th ế nào? - Tương đối đầy đủ ị - Thiếu Q -C ó u T hị trường chứng khốn có thu hút q u an tâm dư luận xã - Bình thường EU hội? - Khơng □ Bạn có biết kiện sau đây: - Biết Q - Chỉ biết Ị—1 th "v u a chứng k h o án "; tách cổ phiếu R E E ; cổ phiếu CAN bị vài kiện ngừng giao dịch - Hồn tồn khơng biết c u B ạn có sẵn sàng phân tích - Hồn tồn sẩn sàng QỊ khía cạnh pháp lý tượng - Chỉ sẵn sàng có trẽn, bạn cung cấp đầy đủ thêm hướng dẫn [ 223 nội dung th "vua chứng giáo viên k h o án ", báo cáo tài CTCP - Khơng Q -C ó □ điện lạnh (REE), hồ sơ gian lận hồn th u ế CAN? Bạn có giới thiệu thủ tục để có th ể th am gia vào T T C K với tư - Không đầy đủ - K hôns biết cách m ột n h đầu tư? Q n Bạn có giới thiệu diễn biến m ột phiên giao dịch chứng - Chi tiết - Không đầy đủ khoán? Q QỊ - Chưa bao 2ĨỜ Những phân tích so sánh pháp - Có ích luật chứng khốn nước ngồi, theo - Bình thường bạn là: - Vô thưởns vô phạt □ Q Để n h ận thức dễ dàng luật - Phân tích nội duns QPPL - Phân tích vụ việc cụ thể chứng khoán, theo bạn cần p h ả i : L_j ( xếp theo thứ tự ưu tiên, số mức - Tham khảo nhiều tài liệu P~Ị - Trao đổi trực tiếp với nhà '1 độ quan trọng nhất) đầu tư - Quan sát trực tiếp phiên giao dịch 10 Để nhận thức dẻ dàng - Luật Dân L uât CK , theo bạn, kiến thức - Luật tài - Luật kinh tế m ôn học cần thiẻt (xếp theo thứ tự mi tiên, số mức - Luật ngân hàng - Luật hành độ cần thiết nhát) _ ũ Q r ũ 224 11 C ác yếu tố dưói có gây khó - Khơng có giáo trình k h ăn cho bạn việc tiếp thu kiến thức môn học L u ật CK - Khơng có thời gian rj ( xếp theo thứ tự ICU tiên, số mực thảo luận độ gây khó khăn nhất) 12 C ác kiến thức lu ật chứng - Nhiều khái niệm cu - Nhiều tính tốn kinh tế ũ - Cần thiết j"—ị - Bình thường r~j - Khơng rõ r~ì k h ốn có đ áp ứng dự định công tác tương lai bạn: Xin bạn cho biết s ố thơng tin nhỏ mình: - Bạn nam hay nữ? Nam c u Nữ 1 - Kết học tập học kỳ gần bạn là: Giỏi Khá EH Trung bình ũ Yếu ũ Bảng hỏi đến kết thúc Xin chân thành cảm ơn bạn ! ... tài vào việc biên soạn giáo trình mơn Luật chứng khoán thị trường chứng khoán trường đào tạo luật Việt Nam LÝ DO VÀ MỤC ĐÍCH NGHIÊN c ứ u Việc lựa chọn đề tài ? ?Cơ sở lý luận thực tiễn giảng dạy. .. khoán Thị trường chứng khoán, đề tài khác biệt việc nghiên cứu Luật Chứng khoán Thị trường chứng khoán với việc nghiên cứu chứng khoán thị trường chứng khoán (đang giảng dạy học tập số trường. .. cho việc giảng dạy học tập môn học Luật Chứng khoán Thị trường chứng khoán 12 KẾT QUẢ NGHIÊN c ứ u CỦA ĐỂ TÀI 8.1 Sự cần thiết phải học tập giảng dạy môn học Luật Chứng khoán thị trường chứng khoán