Ứng dụng phương pháp đánh giá tổng hợp mờ trong phân tích đánh giá rủi ro các dự án ppp giao thông tại việt nam

ĐẠI HỌC QUỐC GIA TP HỒ CHÍ MINH TRƯỜNG ĐẠI HỌC BÁCH KHOA  - LÝ THANH TÙNG ỨNG DỤNG PHƯƠNG PHÁP ĐÁNH GIÁ TỔNG HỢP MỜ TRONG PHÂN TÍCH ĐÁNH GIÁ RỦI RO CÁC DỰ ÁN PPP GIAO THÔNG TẠI VIỆT NAM CHUYÊN NGÀNH : CÔNG NGHỆ VÀ QUẢN LÝ XÂY DỰNG MÃ NGÀNH : 60.58.90 LUẬN VĂN THẠC SỸ TP Hồ Chí Minh, Tháng 07 năm 2011 CƠNG TRÌNH ĐƯỢC HỒN THÀNH TẠI TRƯỜNG ĐẠI HỌC BÁCH KHOA ĐẠI HỌC QUỐC GIA TP HỒ CHÍ MINH Cán hướng dẫn khoa học : TS NGUYỄN DUY LONG Cán chấm nhận xét : …………………………………………………… Cán chấm nhận xét : …………………………………………………… Luận văn thạc sĩ bảo vệ Trường Đại học Bách Khoa, ĐHQG TP HCM ngày tháng năm Thành phần Hội đồng đánh giá luận văn thạc sĩ gồm: Chủ tịch Hội đồng đánh giá LV Bộ môn quản lý chuyên ngành ĐẠI HỌC QUỐC GIA TP HCM TRƯỜNG ĐẠI HỌC BÁCH KHOA CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHIÃ VIỆT NAM Độc Lập - Tự Do - Hạnh Phúc -oOo Tp HCM, ngày tháng năm NHIỆM VỤ LUẬN VĂN THẠC SĨ Họ tên học viên: LÝ THANH TÙNG Giới tính : Nam Ngày, tháng, năm sinh : 10/12/1985 Nơi sinh : Quảng Ngãi Chuyên ngành : CÔNG NGHỆ VÀ QUẢN LÝ XÂY DỰNG MSHV : 09080265 1- TÊN ĐỀ TÀI: ỨNG DỤNG KỸ THUẬT ĐÁNH GIÁ TỔNG HỢP MỜ (FSE) TRONG PHÂN TÍCH ĐÁNH GIÁ RỦI RO CÁC DỰ ÁN PPP GIAO THÔNG TẠI VIỆT NAM 2- NHIỆM VỤ LUẬN VĂN:  Xác định yếu tố rủi ro tác động đến dự án PPP giao thơng Việt Nam;  Định lƣợng mức độ tác động, qua đƣa bảng xếp hạng yếu tố rủi ro ảnh hƣởng đến dự án PPP giao thông Việt Nam;  Ứng dụng phƣơng pháp đánh giá tổng hợp mờ để xác định số rủi ro  Đề xuất giải pháp phòng ngừa nhƣ ứng phó rủi ro cho dự án tƣơng tự 3- NGÀY GIAO NHIỆM VỤ : 4- NGÀY HOÀN THÀNH NHIỆM VỤ : 15/07/2011 5- HỌ VÀ TÊN CÁN BỘ HƯỚNG DẪN : TS PHẠM HỒNG LUÂN Nội dung đề cƣơng Luận văn thạc sĩ đƣợc Hội Đồng Chuyên Ngành thông qua CÁN BỘ HƯỚNG DẪN TS NGUYỄN DUY LONG CHỦ NHIỆM BỘ MÔN QUẢN LÝ CHUYÊN NGÀNH TS LƢƠNG ĐỨC LONG KHOA QL CHUYÊN NGÀNH LỜI CÁM ƠN Trước hết cho cảm ơn Quý thầy cô môn Thi công Quản lý xây dựng giúp tơi có kiến thức quản lý dự án, thống kê, kiến thức công nghệ thi công kiến thức nghiên cứu khoa học … Nhờ kiến thức bổ ích này mà tơi hồn thành tiến độ, nhiệm vụ giao Tôi xin gởi lời cảm ơn chân thành đến TS Phạm Hồng Luân TS Nguyễn Duy Long tận tâm hướng dẫn giúp đỡ tơi hồn thành luận văn Tôi xin chân thành cảm ơn anh chị Phịng Quản lý Giao thơng Đường bộ, Sở GTVT TP.HCM nhiệt tình giúp đỡ việc thu thập số liệu phục vụ nghiên cứu Và xin cảm ơn Phòng Dự án Đầu tư Cảng Sài Gòn tạo điều kiện thuận lợi cho tơi q trình vừa học tập vừa công tác Sau cùng, xin gửi lời cảm ơn đến người thân gia đình, bạn bè ln bên cạnh quan tâm, động viên, giúp đỡ tinh thần, giúp tơi vượt qua khó khăn để hồn thành luận văn Tp Hồ Chí Minh, ngày 15 tháng 07 năm 2011 i TÓM TẮT LUẬN VĂN Trong điều kiện nguồn lực hạn chế Việt Nam, PPP tỏ giải pháp hữu hiệu để thu hút đầu tư từ khu vực tư nhân nhằm cải thiện sở hạ tầng, đặc biệt hạ tầng giao thông Bắt đầu áp dụng từ năm đầu thập niên 90 dạng BOT, BT, BTO…Tuy nhiên hiệu mang lại chưa mong muốn Một nguyên nhân vấn đề rủi ro dự án Thực tế cho thấy, mơ hình đánh giá rủi ro đầy đủ khách quan thiết thực để thực thành công dự án PPP giao thông Nghiên cứu “ứng dụng phương pháp đánh giá tổng hợp mờ phân tích đánh giá rủi ro dự án PPP giao thông Việt Nam” thực nhằm nhận dạng nhân tố rủi ro ảnh hưởng đến dự án PPP giao thơng, sau phân tích, đánh giá mức độ rủi ro nhân tố số rủi ro tổng thể dự án đề xuất giải pháp phòng ngừa nhằm nâng cao hiệu thực dự án Từ tổng quan lý thuyết, nghiên cứu xác định 28 yếu tố rủi ro Thông qua khảo sát bảng câu hỏi Delphi, 12 yếu tố rủi ro quan trọng nhận dạng Mối tương quan 12 yếu tố phân tích rõ Phân tích nhân tố với phần mềm SPSS trích xuất nhân tố đặt tên là: rủi ro khả triển khai dự án, rủi ro kinh tế vĩ mơ, rủi ro tính minh bạch rủi ro liên quan đến pháp lý Sau cùng, kỹ thuật đánh giá tổng hợp mờ (FSE) ứng dụng để tính số rủi ro, kết cho thấy số rủi ro tổng thể dự án PPP giao thông Việt Nam 3.47, mức rủi ro nằm “rủi ro vừa” “rủi ro cao” Kết nghiên cứu làm tài liệu tham khảo cho tổ chức, nhân liên quan đến hạ tầng giao thông việc quản lý rủi ro ii ABSTRACT In the context of limited resources of Vietnam, the PPP is a viable solution to attract investments from the private sector to improve infrastructure, especially transport infrastructure Being applied from the early „90s as BOT, BT, BTO,…but the efficiency was not as desired One reason is the project‟s risk issue In fact, an objective and fully risk assessment model is essential to the successful implementation of transport PPP projects The study "application of Fuzzy Synthetic Evaluation (FSE) methods to analyze, evaluate risk of transport PPP projects in Vietnam” was conduct to identify critical risk factors affecting the transport PPP projects, then analyze, evaluate risk level of each individual risk factors and indicate Overall Risk Index (ORI) of projects, suggest preventive measures to improve project implementation From the literature review, the study identified 28 risk factors Through the Delphi questionnaire survey, the 12 – most important risk factors was identified The correlation of them was further analyzed using factor analysis with SPSS, principal component was extracted, called: project implement capacity risk, macroeconomic risk, transparency risk and legal risk Finally, FSE was used to calculate the risk index The results showed that the ORI of transport PPP projects in Vietnam is 3.47, between “medium risk” and “high risk” The research results can be reference for organizations and individuals related to the transportation infrastructure‟s risk management iii LUẬN VĂN THẠC SỸ GVHD: TS NGUYỄN DUY LONG MỤC LỤC DANH MỤC BẢNG BIỂU DANH MỤC HÌNH TỪ NGỮ VIẾT TẮT CHƢƠNG I - MỞ ĐẦU Giới thiệu Cơ sở hình thành đề tài Mục tiêu nghiên cứu 10 Phạm vi nghiên cứu 11 Giới hạn nghiên cứu 11 Đóng góp dự kiến đề tài 11 CHƢƠNG II - TỔNG QUAN 12 Các khái niệm thuật ngữ sử dụng nghiên cứu 12 Các nghiên cứu tƣơng tự đƣợc công bố 14 Kết luận 17 CHƢƠNG III - PHƢƠNG THỨC PPP TRONG XÂY DỰNG VÀ TÌNH HÌNH ÁP DỤNG TẠI VIỆT NAM 18 Đặc điểm phƣơng thức PPP 18 Các hình thức, dạng hợp đồng phƣơng thức PPP 19 Qui trình dự án PPP 24 Ƣu nhƣợc điểm phƣơng thức PPP 27 Tình hình áp dụng PPP lĩnh vực giao thông Việt Nam 28 Kết luận 31 LÝ THANH TÙNG Page LUẬN VĂN THẠC SỸ GVHD: TS NGUYỄN DUY LONG CHƢƠNG IV - PHƢƠNG PHÁP NGHIÊN CỨU 32 Qui trình nội dung nghiên cứu 32 Các công cụ nghiên cứu 33 Phƣơng pháp nghiên cứu 43 Kết luận 59 CHƢƠNG V - THU THẬP VÀ PHÂN TÍCH DỮ LIỆU 60 Mô tả liệu thu thập đƣợc 60 Phân tích liệu 64 Kết luận 70 CHƢƠNG VI - XÂY DỰNG MƠ HÌNH ĐÁNH GIÁ RỦI RO 71 Mục đích trình tự tiến hành FSE 71 Xác định trọng số cho nhân tố 73 Xác định hàm thuộc cho nhân tố (mờ hóa) 74 Tính số rủi ro tổng thể dự án PPP (giải mờ) 78 Đề xuất giải pháp phịng ngừa ứng phó rủi ro 80 Kết luận 82 CHƢƠNG VII - KẾT LUẬN VÀ KIẾN NGHỊ 83 Kết luận 83 Kiến nghị 85 Hạn chế hƣớng nghiên cứu 86 TÀI LIỆU THAM KHẢO 87 PHỤ LỤC 89 Phụ lục I – BẢNG CÂU HỎI KHẢO SÁT 89 LÝ THANH TÙNG Page LUẬN VĂN THẠC SỸ GVHD: TS NGUYỄN DUY LONG Phụ lục II – KẾT QUẢ THU THẬP BẢNG CÂU HỎI KHẢO SÁT THỬ 94 Kết đánh giá khả xảy rủi ro 94 Kết đánh giá mức độ ảnh hƣởng rủi ro 95 Phụ lục III – KẾT QUẢ THU THẬP BẢNG CÂU HỎI KHẢO SÁT ĐẠI TRÀ 96 Kết đánh giá khả xảy rủi ro 96 Kết đánh giá mức độ ảnh hƣởng rủi ro 99 Phụ lục IV – KẾT QUẢ PHÂN TÍCH NHÂN TỐ 102 LÝ THANH TÙNG Page LUẬN VĂN THẠC SỸ GVHD: TS NGUYỄN DUY LONG DANH MỤC BẢNG BIỂU Bảng 1.1 – Bảng xếp hạng lực cạnh tranh toàn cầu Bảng 2.1 – Các rủi ro ảnh hƣởng đến dự án PPP theo Yelin Xu cộng Bảng 3.1 – Một số dự án PPP thực Việt Nam Bảng 4.1 – Các yếu tố rủi ro ảnh hƣởng đến hiệu dự án PPP Việt Nam Bảng 4.2 – Mã hóa yếu tố rủi ro Bảng 4.3 – Hệ số Cronbach’s Anpha thang đo khả xảy Bảng 4.4 – Hệ số tƣơng quan biến tổng thang đo khả xảy Bảng 4.5 – Hệ số Cronbach’s Anpha thang đo khả xảy sau loại biến Bảng 4.6 – Hệ số tƣơng quan biến tổng thang đo khả xảy loại biến Bảng 4.7 – Hệ số Cronbach’s Anpha thang đo mức độ ảnh hƣởng Bảng 4.8 – Hệ số tƣơng quan biến tổng thang đo mức độ ảnh hƣởng rủi ro Bảng 4.9 – Hệ số tƣơng quan biến tổng thang đo mức độ ảnh hƣởng rủi ro sau loại biến Bảng 5.1 – Đối tƣợng phát bảng câu hỏi Bảng 5.2 – Thông tin tổng quan ngƣời trả lời Bảng 5.3 – Xếp hạng yếu tố rủi ro dự án PPP giao thông Việt Nam Bảng 5.4 – Mã hóa biến phân tích nhân tố Bảng 5.5 – Kết kiểm định mô hình Bảng 5.6 – Tổng phƣơng sai giải thích nhân tố Bảng 5.7 – Hệ số tải nhân tố (factor loading) yếu tố lên nhân tố Bảng 5.8 – Cấu trúc nhân tố Bảng 6.1 – Trọng số nhân tố rủi ro (khả xảy ra) Bảng 6.2 – Trọng số nhân tố rủi ro (mức độ ảnh hƣởng) Bảng 6.3 – Hàm thuộc yếu tố rủi ro (khả xảy ra) Bảng 6.4 – Hàm thuộc yếu tố rủi ro (mức độ ảnh hƣởng) Bảng 6.5 – Bảng tổng hợp hàm thuộc nhân tố rủi ro (khả xảy ra) Bảng 6.6 – Bảng tổng hợp hàm thuộc nhân tố rủi ro(mức độ ảnh hƣởng) Bảng 6.7 – Chỉ số rủi ro nhân tố tác động đến dự án PPP giao thông Việt Nam LÝ THANH TÙNG Page ... công dự án PPP giao thông Nghiên cứu ? ?ứng dụng phương pháp đánh giá tổng hợp mờ phân tích đánh giá rủi ro dự án PPP giao thông Việt Nam? ?? thực nhằm nhận dạng nhân tố rủi ro ảnh hưởng đến dự án PPP. .. pháp ứng phó rủi ro để việc thực dự án hiệu Qua việc nhận dạng, phân tích nhân tố rủi ro dự án PPP giao thông, nghiên cứu tiến hành đánh giá cụ thể rủi ro dự án PPP giao thông Việt Nam ứng dụng. .. CÔNG NGHỆ VÀ QUẢN LÝ XÂY DỰNG MSHV : 09080265 1- TÊN ĐỀ TÀI: ỨNG DỤNG KỸ THUẬT ĐÁNH GIÁ TỔNG HỢP MỜ (FSE) TRONG PHÂN TÍCH ĐÁNH GIÁ RỦI RO CÁC DỰ ÁN PPP GIAO THÔNG TẠI VIỆT NAM 2- NHIỆM VỤ LUẬN VĂN: