Hoàn thiện cơ chế xác minh điều kiện thi hành án dân sự ở Việt Nam từ kinh nghiệm quốc tế

Pháp luật tố tụng dân sự Đức có quy định chi tiết về thủ tục buộc người phải thi hành án trình diện trước tòa án để khai báo về tài sản của mình. Theo yêu cầu của người được thi hành án [r]

HOÀN THIỆN CƠ CHẾ XÁC MINH ĐIỀU KIỆN THI HÀNH ÁN DÂN SỰ Ở VIỆT NAM TỪ KINH NGHIỆM QUỐC TẾ

Nguyễn Bích Thảo, Khoa Luật, Đại học Quốc gia Hà Nội, 144 Xuân Thủy, Cầu Giấy, Hà Nội, Việt Nam

Nguyễn Thị Hương Giang, Học viện Tư pháp, Phố Trần Vỹ, Mai Dịch, Hà Nội, Việt Nam Tác giả liên hệ: ĐT: 84-24-37547511

Email: info@123doc.org

Tóm tắt: Xác minh điều kiện THADS hoạt động quan trọng nhất, định thành công THADS Tuy nhiên hoạt động Việt Nam cịn gặp nhiều khó khăn, vướng mắc hiệu chưa cao Bài viết nghiên cứu kinh nghiệm châu Âu số nước thuộc truyền thống thơng luật để từ đưa gợi ý cho việc hoàn thiện chế xác minh điều kiện THADS Việt Nam, bật kiến nghị xây dựng quy định pháp luật vừa mang tính chất cưỡng chế nghiêm khắc vừa mang tính chất khuyến khích để người phải thi hành án chủ thể có liên quan phải cung cấp thơng tin phục vụ cho q trình THADS

Từ khóa: thi hành án dân sự, xác minh điều kiện thi hành án dân sự 1 Vai trò, ý nghĩa xác minh điều kiện thi hành án dân

Thi hành án dân (THADS) hoạt động đưa án, định dân tòa án thi hành thực tế nhằm thực hóa quyền lợi ích hợp pháp người thi hành án xác định án, định THADS đóng vai trị quan trọng việc xây dựng niềm tin người dân vào tòa án hệ thống tư pháp nói chung, bảo đảm quyền người, đặc biệt quyền tiếp cận công lý quyền xét xử công [1]

Trong năm gần đây, cộng đồng quốc tế có nhiều nghiên cứu đưa khuyến nghị mơ hình THADS có hiệu quả, khơng phụ thuộc mơ hình tổ chức THADS mơ hình cơng hay tư, gắn với tịa án hay khơng gắn với tòa án Theo Khuyến nghị thi hành án dân Hội đồng châu Âu năm 2003, mô hình THADS hiệu bao gồm hai thành tố chủ đạo: thủ tục thi hành án (enforcement procedures) người – tức cán thi hành án (enforcement agents) [1] Theo nghiên cứu khuôn khổ chuỗi nghiên cứu nhà nước pháp quyền Quỹ quốc tế hệ thống bầu cử (IFES) - tổ chức phi phủ Mỹ, mơ hình THADS hiệu bao gồm 12 tiêu chí [2] Một yếu tố khơng thể thiếu hai mơ hình nói chế xác minh điều kiện THADS hữu hiệu, tạo điều kiện thuận lợi cho việc tiếp cận thông tin người phải thi hành án Có thể nói, xác minh điều kiện THADS hoạt động trung tâm, quan trọng trình tổ chức THADS [3; 1] Đây hoạt động nhằm làm rõ người phải thi hành án có điều kiện THADS hay không, bao gồm việc thu thập thông tin tài sản, thu nhập người phải thi hành án, đối tượng thi hành án (như vật, giấy tờ, nhà phải trả…) thông tin khác phục vụ cho trình tổ chức thi hành án như: nhân thân, hồn cảnh gia đình người phải thi hành án… Thu thập đầy đủ thông tin tài sản người phải thi hành án nói định phần lớn thành cơng trình THADS

2 Kinh nghiệm quốc tế xây dựng chế xác minh điều kiện THADS hữu hiệu 2.1 Bảo đảm quyền tiếp cận thông tin người thi hành án cán thi hành án thông tin quan nhà nước nắm giữ

bằng Tuy nhiên, THADS đạt kết người phải thi hành án có điều kiện hay khả thi hành án” [4; 94] Do đó, Hướng dẫn dành dung lượng đáng kể chế xác minh điều kiện THADS Nhằm bảo đảm quyền người thi hành án hỗ trợ đầy đủ trình thi hành án, người thi hành án cần tiếp cận sở liệu quan công quyền để xác minh thông tin người phải thi hành án, bao gồm thông tin danh tính, nơi cư trú, thơng tin đăng ký tài sản, đăng ký kinh doanh, tức quan nắm giữ thơng tin phải có nghĩa vụ cung cấp thông tin người thi hành án có văn u cầu xuất trình chứng để chứng minh lý việc yêu cầu tiếp cận thông tin [4; 98]

Hướng dẫn yêu cầu quốc gia thành viên EU cần cho phép cán thi hành án tiếp cận trực tiếp, nhanh chóng thơng tin tài sản người phải thi hành án thông qua Internet, với tài khoản truy cập an toàn bảo mật Hướng dẫn khuyến nghị nước thành viên xây dựng sở liệu lớn, kết nối liên thông nguồn liệu nhiều quan với (như quan đăng ký bất động sản, đăng ký phương tiện giao thông giới, quan thuế, đăng ký giao dịch bảo đảm v.v…) với quyền truy cập hạn chế cán thi hành án Tất quan nhà nước quản lý sở liệu chứa đựng thông tin cần thiết cho việc thi hành án phải có nghĩa vụ cung cấp thơng tin cho cán thi hành án thời gian hợp lý thơng tin khơng thuộc phạm vi bị cấm tiết lộ theo luật bảo vệ liệu cá nhân Cán thi hành án cần phép sử dụng lại thông tin thu thập tài sản người phải thi hành án vụ việc thi hành án sau có liên quan đến người phải thi hành án [4; 98-99] Ví dụ, theo pháp luật Thụy Điển, quan thi hành án có quyền hạn lớn việc thu thập thơng tin tài sản người phải thi hành án Chấp hành viên phép truy cập mạng máy tính có kết nối với mạng liệu quan thuế, chứa đựng thơng tin chi tiết tình trạng sở hữu tài sản việc làm người phải thi hành án [5; 86]

2.2 Pháp luật có chế tài đủ mạnh biện pháp tác động khác để buộc người phải thi hành án bên liên quan phải cung cấp thông tin phục vụ cho trình THADS

cũng dân luật (civil law), có nhiều khác biệt mơ hình tổ chức THADS, lại có quy định tương đồng chế buộc người phải thi hành án cung cấp thông tin

a) Kinh nghiệm nước châu Âu

Ở nhiều nước châu Âu, người phải thi hành án buộc phải khai báo vụ việc THADS phải chịu hậu pháp lý nghiêm trọng khơng khai báo cố tình khai báo sai [2; 15] Theo pháp luật Thụy Điển, chấp hành viên cần thu thập thêm thông tin tài sản người phải thi hành án thông tin thu thập từ liệu quan nhà nước, người phải thi hành án bị yêu cầu đến trình diện quan thi hành án để khai báo, bị áp dụng biện pháp cưỡng chế, xử phạt không tuân thủ, có việc bị cảnh sát bắt dẫn giải đến quan thi hành án [5; 86] Pháp luật Đan Mạch có quy định tương tự [5; 106]

Pháp luật tố tụng dân Đức có quy định chi tiết thủ tục buộc người phải thi hành án trình diện trước tịa án để khai báo tài sản Theo yêu cầu người thi hành án chấp hành viên tòa án định, người phải thi hành án phải có mặt tịa án để khai báo, khơng trình diện khơng cung cấp thơng tin, người phải thi hành án bị phạt hình thức giam giữ thời hạn định [6; Điều 802a-802j] Ngồi ra, tịa án Đức lập danh sách người phải thi hành án tự nguyện cung cấp thông tin người bị giam không cung cấp thông tin, danh sách tiếp cận chủ nợ người phải thi hành án giống thơng tin tín dụng, góp phần giúp chủ nợ, đối tác tương lai người phải thi hành án đánh giá mức độ tín nhiệm người để cấp tín dụng sau Nếu người phải thi hành án hồn thành nghĩa vụ cung cấp thơng tin, tên họ danh sách “đen” xóa [2; 15] Điều tạo động lực mạnh mẽ cho người phải thi hành án việc tự nguyện thi hành án cung cấp thông tin tài sản mình, họ muốn dễ dàng tiếp cận khoản tín dụng hội kinh doanh sau

b) Kinh nghiệm nước thuộc truyền thống common law

và chế tài nghiêm khắc hành vi không cung cấp thông tin tài sản người phải thi hành án

 Hoa Kỳ

Ở Hoa Kỳ, án, định dân thi hành theo lệnh thi hành án tòa án Pháp luật tố tụng dân Hoa Kỳ (bao gồm pháp luật liên bang pháp luật bang) có quy định việc tịa án hỗ trợ bảo đảm cho việc xác minh điều kiện THADS Một điểm đặc biệt cách tiếp cận pháp luật Hoa Kỳ coi hoạt động xác minh điều kiện THADS tương tự hoạt động thu thập chứng tố tụng dân sự, đó, người thi hành án quyền sử dụng biện pháp thu thập chứng theo quy định pháp luật tố tụng dân để xác minh tài sản người phải thi hành án, hưởng bảo đảm hỗ trợ tòa án hoạt động thu thập chứng để giải vụ việc dân Theo Khoản Quy tắc số 69 Bộ quy tắc tố tụng dân liên bang Tòa án Tối cao Hoa Kỳ ban hành, để hỗ trợ cho việc thi hành án, người thi hành án người quyền người tiến hành biện pháp thu thập chứng (discovery) từ người nào, bao gồm người phải thi hành án, theo quy định thu thập chứng quy định Bộ quy tắc tố tụng dân liên bang theo thủ tục tố tụng bang nơi có tịa án án [7; Rule 69(2)] Các biện pháp thu thập chứng là: yêu cầu cung cấp chứng cứ, tài liệu; thẩm vấn; buộc cung cấp thông tin; lấy lời khai người phải thi hành án bên thứ ba nhằm xác minh tài sản người phải thi hành án

người phải thi hành án tài sản người có có tương lai để thi hành án Người phải thi hành án buộc phải trình diện trước tịa án trả lời câu hỏi Người thi hành án tống đạt cho người phải thi hành án văn yêu cầu họ mang theo đến tòa án số tài liệu có liên quan (ví dụ: xác nhận ngân hàng tài sản người phải thi hành án mà ngân hàng nắm giữ) để thực thủ tục “buộc trình diện để kiểm tra” Theo luật, lệnh buộc trình diện tịa án phải ghi rõ người phải thi hành án không đến trình diện theo thời gian địa điểm ghi lệnh này, người bị bắt chịu hình phạt vi phạm lệnh tịa án [8; Điều 708.110]

Thủ tục buộc trình diện để kiểm tra không áp dụng người phải thi hành án mà cịn áp dụng bên thứ ba nắm giữ hay kiểm soát tài sản mà người phải thi hành án có quyền, lợi ích bên thứ ba mắc nợ người phải thi hành án 250 USD [8; Điều 708.120]

Trước đến phiên họp kiểm tra, người thi hành án phải lập trước danh sách câu hỏi phù hợp để hỏi người phải thi hành án tài sản người Phiên họp thường tổ chức tịa án, thẩm phán cán tòa án chủ trì thư ký Nếu người phải thi hành án có mặt, họ phải làm thủ tục tuyên thệ, sau người thi hành án người phải thi hành án đưa đến địa điểm khác tịa án, hai bên trao đổi riêng với nhau, người thi hành án đặt câu hỏi chuẩn bị sẵn tài sản người phải thi hành án Nếu người phải thi hành án không hợp tác không trả lời câu hỏi, người phải thi hành án quay trở phòng họp ban đầu yêu cầu thẩm phán giúp đỡ

Trong trường hợp người phải thi hành án khơng có mặt phiên họp trình diện để kiểm tra, thẩm phán xác định ngày khác để mở phiên họp Nếu người phải thi hành án không đến, người thi hành án yêu cầu thẩm phán ban hành lệnh bắt (“bench warrant”) nộp lệ phí áp dụng lệnh (ví dụ: 50 USD) Để yêu cầu, người thi hành án phải điền vào mẫu đơn đề nghị tra soát mẫu dẫn cho cảnh sát trưởng, sau nộp trực tiếp gửi qua bưu điện hai văn với lệ phí tới văn phòng tổng thư ký hạt (Clerk’s Office) nơi có tịa án Văn phịng tổng thư ký hạt trình lệnh bắt cho thẩm phán để ký, đóng dấu tịa án gửi lại cho người thi hành án gửi thẳng đến văn phòng cảnh sát trưởng (sheriff)

Pháp luật Anh quy định thủ tục tương tự pháp luật Hoa Kỳ để giúp người thi hành án xác minh tài sản người phải thi hành án Theo đó, người thi hành án có quyền nộp đơn u cầu tịa án ban hành lệnh cung cấp thơng tin (order to obtain information) Thủ tục cho phép người thi hành án buộc người phải thi hành án trình diện trước tịa án để trả lời câu hỏi (có tun thệ) tình hình tài tài sản mình, từ giúp người thi hành án định có nên tiếp tục theo đuổi q trình thi hành án khơng hay nên dừng lại, tiếp tục nên sử dụng biện pháp cưỡng chế thi hành án

Các thông tin thu thập từ thủ tục thẩm vấn đa dạng, bao gồm: tình trạng việc làm, chi tiết khoản tiền lương, tiền công, thu nhập, người sống phụ thuộc, tài sản người phải thi hành án sở hữu, tài khoản ngân hàng số dư tài khoản v.v… Việc thẩm vấn cán tòa án thực Các câu hỏi thẩm vấn công bố trang web Bộ Tư pháp

Người thi hành án yêu cầu tịa án lệnh cung cấp thơng tin thời điểm sau án ban hành Đơn yêu cầu theo mẫu tòa án, phải điền thơng tin: tên, địa người phải thi hành án, thông tin án, câu hỏi cụ thể khác cần hỏi người phải thi hành án, tài liệu cụ thể cần yêu cầu người phải thi hành án mang đến tòa án phiên thẩm vấn Các câu hỏi tài liệu yêu cầu cung cấp phải liên quan trực tiếp đến khả toán người phải thi hành án Trên sở đơn yêu cầu, tòa án ban hành lệnh buộc trình diện để thẩm vấn, lệnh ghi rõ: thời gian, địa điểm trình diện, giải thích người phải thi hành án phải có mặt phải trả lời (có tuyên thệ) câu hỏi cán tòa án, cảnh báo khơng có mặt bị bắt Người thi hành án khơng cần thiết có mặt phiên thẩm vấn, trừ người muốn Sau phiên thẩm vấn, người thi hành án gửi biên thẩm vấn Lệnh trình diện để thẩm vấn phải tống đạt trực tiếp đến tận tay người phải thi hành án, vi phạm lệnh này, thẩm phán định bắt giam người phải thi hành án

 Canada

quả để buộc người phải thi hành án cung cấp thơng tin tài sản người yếu tố then chốt để thi hành án, bảo đảm quyền lợi hợp pháp người thi hành án

Điều 45 Luật mẫu THADS quy định người thi hành án có biện pháp để buộc người phải thi hành án cung cấp thông tin tài sản phục vụ cho việc thi hành án:

Một là: người thi hành án gửi văn kèm theo bảng câu hỏi để trực tiếp yêu cầu người phải thi hành án trả lời gửi lại cho chấp hành viên, nêu rõ thông tin chi tiết tài sản mà người phải thi hành án có lợi ích đó; thơng tin chi tiết khoản nợ người khác phải trả cho người phải thi hành án; thông tin hợp lý khác mà người thi hành án muốn thu thập hỗ trợ cho người thi hành án việc thi hành án, định Đây biện pháp nhanh tốn để thu thập thơng tin

Hai là: người thi hành án gửi văn yêu cầu người phải thi hành án trình diện trước chấp hành viên người chấp hành viên định để trả lời (có tuyên thệ) câu hỏi liên quan đến tài sản nêu Tuy nhiên, biện pháp buộc trình diện thường tốn so với biện pháp gửi bảng câu hỏi nói

Ba là: người thi hành án nộp đơn yêu cầu tòa án ban hành lệnh buộc người phải thi hành án người khác phải cung cấp cho tịa án thơng tin tài sản nêu trên, buộc người phải thi hành án trình diện trước chấp hành viên người tòa án định để thực kiểm tra, xác minh tài sản trả lời câu hỏi liên quan đến tài sản nêu “Người khác” nắm giữ thông tin tài sản người phải thi hành án vợ/chồng người phải thi hành án, cán ngân hàng, kế toán viên người mơi giới… “Người khác” quan nắm giữ thông tin tài sản, thu nhập người phải thi hành án mà tiết lộ thông tin cho phép người phải thi hành án

Bốn là: người thi hành án nộp đơn yêu cầu tòa án ban hành lệnh buộc người phải thi hành án phải lập văn ủy quyền cho quan, tổ chức, cá nhân nắm giữ thông tin tài sản người phải thi hành án cung cấp thơng tin cho người thi hành án chấp hành viên

hạn 10 ngày kể từ ngày nhận văn yêu cầu lệnh tòa án, thời hạn dài chấp hành viên tòa án ấn định

Luật mẫu quy định rõ hậu pháp lý việc không cung cấp thông tin yêu cầu Trong trường hợp người thi hành án gửi yêu cầu cung cấp thông tin yêu cầu trình diện để kiểm tra mà người phải thi hành án khơng thực hiện, người thi hành án u cầu tịa án ban hành lệnh buộc người phải thi hành án phải cung cấp thông tin đầy đủ, xác cho chấp hành viên Nếu người phải thi hành án không cung cấp thông tin khơng trình diện để kiểm tra, tịa án xét thấy việc cung cấp thông tin trả lời phiên trình diện để kiểm tra khơng đầy đủ, khơng xác, tịa án cho phép chấp hành viên người chấp hành viên định tiếp cận địa điểm người phải thi hành án mà có sở hợp lý cho địa điểm cất giữ hồ sơ, tài liệu, thông tin tài sản người phải thi hành án, cho phép kiểm tra hồ sơ, tài liệu đó, tạm thu giữ chụp hồ sơ, tài liệu Tịa án ban hành lệnh cấm người phải thi hành án người thứ ba tiêu hủy, cất giấu di chuyển hồ sơ, tài liệu chứa đựng thông tin tài sản người phải thi hành án Luật quy định rõ lệnh cho phép chấp hành viên thâm nhập tìm kiếm hồ sơ, tài liệu người phải thi hành án ban hành tịa án xét thấy thơng tin tài sản người phải thi hành án thu thập biện pháp hợp lý khác Hành vi không thực yêu cầu cung cấp thông tin người thi hành án lệnh buộc cung cấp thơng tin tịa án bị coi tội phạm (offence)

Như vậy, dù mơ hình tổ chức THADS nước khác nhau, pháp luật THADS nước châu Âu lục địa nước thuộc truyền thống common law trọng đến việc bảo đảm cho người thi hành án cán thi hành án thu thập thơng tin, xác minh điều kiện thi hành án người phải thi hành án, phục vụ đắc lực, có hiệu cho trình thi hành án Hai yếu tố chế xác minh điều kiện THADS hiệu bảo đảm tính sẵn có, liên thơng, dễ tiếp cận thơng tin có chế tài đủ mạnh để buộc người phải thi hành án chủ thể có liên quan cung cấp thông tin

3 Thực trạng chế xác minh điều kiện THADS Việt Nam

nhiệm tổ chức thi hành án, pháp luật chưa có chế tài đủ mạnh để buộc người phải thi hành án bên liên quan cung cấp thơng tin

Mơ hình tổ chức THADS Việt Nam xếp vào mơ hình hỗn hợp quan THADS chuyên trách thuộc Bộ Tư pháp tổ chức THADS tư nhân (thừa phát lại) đặt quản lý chặt chẽ Nhà nước, nhiên quan THADS đóng vai trị chủ đạo Theo pháp luật Việt Nam hành, chủ thể có nhiệm vụ tiến hành xác minh điều kiện THADS Chấp hành viên quan THADS Kết xác minh sở để Chấp hành viên thuyết phục đương tự nguyện thi hành án, thỏa thuận thi hành án, sở để Thủ trưởng quan thi hành án định ủy thác, hoãn, đình thi hành án hay lựa chọn biện pháp cưỡng chế thi hành án thích hợp Trên thực tế, thời gian thực công tác xác minh Chấp hành viên trung bình chiếm đến nửa thời gian xử lý vụ việc THADS [11; 91]

Pháp luật THADS quy định Chấp hành viên có quyền yêu cầu quan, tổ chức, cá nhân có liên quan cung cấp tài liệu để xác minh địa chỉ, tài sản người phải thi hành án Trường hợp người phải thi hành án chưa có điều kiện thi hành án 06 tháng lần, Chấp hành viên phải xác minh điều kiện thi hành án; Sau hai lần xác minh mà người phải thi hành án chưa có điều kiện thi hành án quan THADS phải thông báo văn cho người thi hành án kết xác minh Việc xác minh lại tiến hành có thơng tin điều kiện thi hành án người phải thi hành án

Luật quy định rõ trách nhiệm quan, tổ chức, cá nhân có liên quan việc xác minh điều kiện thi hành án phải thực yêu cầu Chấp hành viên, yêu cầu cung cấp thông tin người thi hành án chịu trách nhiệm nội dung thông tin cung cấp; trường hợp từ chối cung cấp thơng tin phải có văn trả lời nêu rõ lý Trường hợp người thi hành án, quan, tổ chức, cá nhân không cung cấp cung cấp thông tin sai thật điều kiện thi hành án người phải thi hành án phải chịu trách nhiệm trước pháp luật, tốn chi phí phát sinh, trường hợp gây thiệt hại phải bồi thường

Có thể nói, pháp luật THADS Việt Nam quy định cụ thể xác minh điều kiện THADS theo hướng ngày tăng quyền hạn cho Chấp hành viên tạo điều kiện thuận lợi cho người thi hành án, dịch chuyển nghĩa vụ xác minh từ người thi hành án sang Chấp hành viên Trước theo Luật Thi hành án dân năm 2008, người thi hành án có nghĩa vụ tiến hành xác minh điều kiện thi hành án người phải thi hành án; muốn yêu cầu quan thi hành án dân tiến hành xác minh phải chứng minh tiến hành xác minh khơng có kết phải chịu chi phí xác minh Luật sửa đổi, bổ sung số điều Luật Thi hành án dân năm 2014 bỏ nghĩa vụ người thi hành án việc phải xác minh điều kiện thi hành án người phải thi hành án, chuyển hóa thành quyền tự ủy quyền cho người khác xác minh điều kiện thi hành án, cung cấp thông tin tài sản, thu nhập, điều kiện thi hành án người phải thi hành án cho quan thi hành án; bỏ nghĩa vụ phải nộp chi phí xác minh Như vậy, việc xác minh điều kiện thi hành án theo Luật sửa đổi, bổ sung thuộc trách nhiệm Chấp hành viên, chi phí xác minh ngân sách nhà nước chịu

Tuy nhiên, thực tế, hoạt động xác minh điều kiện THADS Việt Nam cịn nhiều khó khăn, trở ngại tình trạng bất hợp tác người phải thi hành án chủ thể nắm giữ thông tin tài sản người phải thi hành án, hệ thống đăng ký tài sản cịn chưa đảm bảo tính liên thơng, đồng bộ, đại, dễ tiếp cận, pháp luật khơng có chế tài đủ mạnh trường hợp quan, tổ chức, cá nhân không cung cấp thông tin Theo khoản 36, Điều 1, Nghị định 67/2015/NĐ-CP ngày 14/8/2015 sửa đổi, bổ sung số điều Nghị định số 110/2013/ NĐ-CP ngày 24 tháng năm 2013 Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành lĩnh vực bổ trợ tư pháp, hành tư pháp, nhân gia đình, thi hành án dân sự, phá sản doanh nghiệp, hợp tác xã, hành vi không cung cấp thông tin, không giao giấy tờ liên quan đến tài sản bị xử lý để thi hành án theo yêu cầu người có thẩm quyền thi hành án mà khơng có lý đáng, khơng kê khai trung thực tài sản, điều kiện thi hành án bị phạt tiền từ triệu đồng đến triệu đồng Mức phạt cịn q thấp khơng đủ sức răn đe buộc chủ thể bị xử phạt phải thực nghĩa vụ cung cấp thông tin

4 Một số gợi ý hoàn thiện chế xác minh điều kiện thi hành án dân Việt Nam từ kinh nghiệm quốc tế

Thứ nhất, chủ thể tiến hành xác minh bao gồm người thi hành án cán chịu trách nhiệm thi hành án, đề cao việc xác minh người thi hành án Điều phù hợp với tính chất việc thi hành án, định dân THADS suy cho nhằm bảo vệ quyền, lợi ích “tư” người thi hành án Người thi hành án người có động lực cao việc xác minh điều kiện thi hành án Ở Việt Nam, pháp luật THADS hành quy định chủ thể có nhiệm vụ tiến hành xác minh Chấp hành viên, điều có ưu điểm định, khắc phục bất cập Luật THADS năm 2008, Chấp hành viên khơng thể có động lực xác minh người thi hành án, nên việc xác minh có hiệu hay khơng thực tế lại phụ thuộc vào mẫn cán, nhiệt tình Chấp hành viên vụ việc cụ thể Hơn nữa, quy định Chấp hành viên có nhiệm vụ xác minh đặt gánh nặng công việc tải Chấp hành viên, dẫn đến hiệu khơng cao

Do đó, để phù hợp với chất THADS, phù hợp với thông lệ quốc tế, nên xem xét khôi phục quy định nghĩa vụ xác minh người thi hành án tương tự nghĩa vụ chứng minh đương tố tụng dân sự, quy định phải kèm với chế hỗ trợ bảo đảm khác để người thi hành án tiến hành xác minh thuận lợi

Thứ hai, có hỗ trợ lớn từ phía tịa án hoạt động xác minh Pháp luật Đức, Hoa Kỳ, Anh, Canada quy định tịa án đóng vai trị tích cực việc giải yêu cầu xác minh tài sản người phải thi hành án quy định thủ tục đặc biệt thủ tục “buộc người phải thi hành án trình diện để kiểm tra thơng tin” Đương nhiên, chế hỗ trợ tòa án tùy thuộc vào mơ hình tổ chức thi hành án quốc gia, Việt Nam, cần xem xét khả tăng cường kết nối, hỗ trợ tòa án quan THADS, nâng cao vai trò quan thực quyền tư pháp hoạt động THADS nói chung xác minh điều kiện THADS nói riêng

Ngồi ra, xem xét tham khảo kinh nghiệm tịa án Đức việc lập danh sách người phải thi hành án vi phạm nghĩa vụ cung cấp thông tin danh sách chủ nợ tiềm sử dụng theo hướng bất lợi cho người phải thi hành án giao dịch sau này, từ tạo động lực để người phải thi hành án hợp tác việc cung cấp thông tin./

TÀI LIỆU THAM KHẢO

[1] Council of Europe 2003, “Recommendation Rec(2003)17 of the Committee of Ministers to Member States on Enforcement.” September 9, https://wcd.coe.int/wcd/ViewDoc.jsp? id=65531&Site=COE

[2] Henderson, Keith, Angana Shah, Sandra Elena & Violaine Autheman 2004 “Regional Best Practices: Enforcement of Court Judgments Lessons Learned from Latin America.” IFES Rule of Law White Paper Series, International Foundation for Electoral Systems, Washington, DC

[3] Hoàng Thị Thu Trang, Hoàn thiện quy định pháp luật xác minh điều kiện THADS,

Tham luận Cục THADS tỉnh Nghệ An,

http://thads.moj.gov.vn/nghean/noidung/tintuc/lists/nghiencuutraodoi/view_detail.aspx? itemid=13

[4] European Commission for the efciency of justice, CEPEJ Guidelines for a better implementation of the existing Council of Europe's recommendation on enforcement, https://www.coe.int/t/dghl/cooperation/cepej/textes/Guidelines_en.pdf

[5] Wendy A Kennett, Enforcement of Judgments in Europe, Oxford University Press, 2000

[6] German Civil Procedure Code,

https://www.gesetze-im-internet.de/englisch_zpo/englisch_zpo.html

[7] Federal Rules of Civil Procedure, http://www.uscourts.gov/rules-policies/current-rules-practice-procedure/federal-rules-civil-procedure

[8] California Civil Procedure Code,

http://leginfo.legislature.ca.gov/faces/codesTOCSelected.xhtml?tocCode=ccp

[10] British Columbia Law Institute, Report on the Uniform Civil Enforcement of Money Judgment Acts, 2005

[11] Học viện Tư pháp, Giáo trình Nghiệp vụ THADS (Phần Kỹ năng), Tập 1, NXB Tư pháp, 2017

IMPROVING THE MECHANISM TO EXAMINE JUDGMENT DEBTOR’S ABILITY TO SATISFY CIVIL JUDGMENTS IN VIETNAM FROM INTERNATIONAL EXPERIENCE

Abstract: Examining judgment debtor’s ability to satisfy civil judgments is the most important activity, which determines the success of civil judgment enforcement However, this activity in Vietnam encounters various difficulties and remains ineffective This article explores experience of European countries and some common law countries and suggests ideas to improve the mechanism to examine judgment debtor’s ability to satisfy civil judgments in Vietnam, notably the idea to have law with both strict sanctions and incentives for judgment debtors and other relevant parties to provide information necessary for enforcement of civil judgments

http://thads.moj.gov.vn/nghean/noidung/tintuc/lists/nghiencuutraodoi/view_detail.aspx?itemid=13. https://www.coe.int/t/dghl/cooperation/cepej/textes/Guidelines_en.pdf http://leginfo.legislature.ca.gov/faces/codesTOCSelected.xhtml?tocCode=ccp https://e-justice.europa.eu/content_procedures_for_enforcing_a_judgment-52-ew-en.do?member=1