Ôn tập môn quản lí danh mục đầu tư

8 47 1
Ôn tập môn quản lí danh mục đầu tư

Đang tải... (xem toàn văn)

Thông tin tài liệu

CÂU HỎI CHƯƠNG 1. 1.1Phân biệt nghiệp vụ quản lý quỹ đầu tư và nghiệp vụ quản lý DMĐT. Theo quy định hiện hành tại Việt Nam, các nghiệp vụ kể trên có thể được thực hiện bởi các định chế tài chính nào? Trình bày sơ nét hiểu biết của anh/chị về các định chế tài chính đó. •Nghiệp vụ quản lí quỹ đầu tư là nghiệp vụ huy động vốn từ các nguồn nhàn rỗi khác nhau để đầu tư vào các tài sản như cổ phiếu, triếu phiếu, tiền tệ hay các loại tài sản khác được thực hiện bởi công ty quản lí quỹ •Nghiệp vụ quản lí danh mục đầu tư là nghiệp vụ quản lí vốn của khách hàng thong qua việc mua bán và nắm giữ các chứng khoán vì lợi ích của khách hàng được thực hiện bởi công ty quản lý quỹ , ngân hàng đầu tư , công ty chứng khoán,… -Công ty quản lí quỹ là 1 tổ chức trung gian tài chính, chuyên thành lập và quản lí các quỹ đầu tư phụ vụ như cầu đầu tư trung và dài hạn của công chúng -Ngân hàng đầu tư là 1 định chế đóng vai trò trung gian tài chính để thực hiện hàng loạt các nghiệp vụ như bảo lãnh, tư vấn , môi giới liên quan đến tài chính -Công ty chứng khoán là 1 tổ chức tài chính trung gian ở thi trường chứng khoán, thực hiện trung gian tài chính thông qua các hoạt động như mua bán, môi giới, phát hành bảo lãnh tư vấn đầu tư chứng khoán và quản lí quỹ đầu tư 1.2Trình bày các điều kiện xây dựng mục tiêu theo nguyên tắc SMART. Mục tiêu đầu tư thường được xây dựng dựa trên những yếu tố nào? Trình bày ngắn gọn. SMART: -Specific and measuarable : cụ thể và đo lường được -Motivation : động viên và thách thức -Achievable : có thể đạt được -Realistic: thực tế -Time bound : có thời hạn cụ thể Mục tiêu đầu tư thường được xây dựng dựa trên các yếu tố Lợi nhuận mục tiêu -Mục tiêu tăng trưởng vốn -Mục tiêu thu nhập thường xuyên -Mục tiêu bảo toàn vốn Mức độ chấp nhận rủi ro -Nhà đầu tư yêu thích rủi ro -Nhà đầu tư bàn quan với rủi ro -Nhà đầu tư liều lĩnh -Nhà đầu tư trung dung -Nhà đầu tư ngại rủi ro Thời gian thu hồi vốn -Là khoản thời gian mà nhà đầu tư chấp nhận để đạt được mức lợi nhuận mục tiêu 1.3Như thế nào là một NĐT ngại rủi ro? Hãy cho biết các phương pháp và căn cứ giúp xác định mức ngại rủi ro của NĐT cá nhân và mức ngại rủi ro của NĐT tổ chức? Nhà đầu tư ngại rủi ro là nhà đầu tư có khuynh hướng chỉ chấp nhận rủi ro tang thêm khi có 1 khả năng chắc chắn là họ sẽ nhận được mức tỷ suất sinh lời cao hơn bằng không họ sẽ chọn các khoản đầu tư có rủi ro thấp hơn Phương pháp và căn cứ xác định mức độ ngại rủi ro Đối với nhà đầu tư cá nhân: -Căn cứ: độ tuổi giới tính thu nhập kinh nghiệm cá tính,… -Phương pháp: sử dụng sự phối hợp giữ các chuyên gia tài chính và các nhà tâm lý để thiết kế ra những bản câu hỏi thăm dò mức độ chấp nhận rr Đối với nhà đầu tư tổ chức: -Căn cứ: tính chất đặc thù, cam kết , vai trò của tổ chức, đặc điểm của sản phẩm tài chính mà tổ chức đó cung cấp cho khách hàng -Phương pháp: thống kê tỉ lệ phân bố tài sản chung của ngành kết hợp với số liệu thống kê về lợi nhuận và rủi ro của từng loại tài sản để tìm ra mức độ chấp nhận chung của ngành. Từ đó điều chỉnh theo đặc thù riêng của từng loại tổ chức 1.4Thế nào là một chính sách phân bổ tài sản tốt? Chính sách phân bổ tài sản sẽ do ai thiết lập và được thiết lập dựa trên những cơ sở nào? Trong bối cảnh thị trường đầu tư hiện nay, nếu được uỷ thác số tiền 2 tỷ đồng, bạn sẽ phân bổ tài sản cho DMĐT này như thế nào? Vì sao? -Một chính sách phân bố tài sản tốt là chính sách tìm ra các loại tài sản cần đầu tư và tỷ trọng cho từng loại tài sản để thỏa mãn tối đa nhu cầu hữu dụng của nhà đầu tư. -Chính sách phân bố tài sản sẽ do nhà quản lí danh mục đầu tư thiết lập dựa trên những yêu cầu và rang buộc từ phía nhà đầu tư. -Nếu có 2 tỷ thì tùy vào sở thích nói theo quan điểm cá nhân

Ngày đăng: 20/01/2021, 10:31

Mục lục

    CÂU HỎI VÀ BÀI TẬP MÔN QUẢN LÝ DANH MỤC ĐẦU TƯ

Tài liệu cùng người dùng

  • Đang cập nhật ...

Tài liệu liên quan