Tóm tắt Luận án Tiến sĩ Kinh tế Mạng lưới quan hệ, đổi mới mô hình kinh doanh và kết quả hoạt động của doanh nghiệp khởi nghiệp tại Việt Nam

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ TP HỒ CHÍ MINH Huỳnh Văn Mười Một FDI VÀ Ơ NHIỄM MƠI TRƯỜNG: VAI TRỊ CỦA CHÍNH SÁCH CƠNG Ở CÁC QUỐC GIA ĐANG PHÁT TRIỂN Chuyên ngành: Tài - Ngân hàng Mã số ngành : 9340201 TÓM TẮT LUẬN ÁN TIẾN SĨ KINH TẾ Tp Hồ Chí Minh - Năm 2019 Cơng trình hoàn thành tại: Trường Đại học Kinh tế TP.HCM Người hướng dẫn khoa học: 1) PGS.TS Bùi Thị Mai Hoài 2) PGS.TS Trần Tiến Khai Phản biện : Phản biện : Phản biện : Luận án bảo vệ trước Hội đồng chấm luận án cấp trường, họp tại: Vào hồi… giờ… ngày… tháng… năm … Có thể tìm hiểu luận án thư viện: CHƯƠNG – TỔNG QUAN ĐỀ TÀI NGHIÊN CỨU 1.1 Bối cảnh đề tài nghiên cứu Bối cảnh thực tiễn ra, vấn đề ÔNMT đáng báo động (Abid & cộng sự, 2016; DEFRA, 2010; Hill, 2010; Victor, 2017) Tuy nhiên, giải pháp nhằm cải thiện ÔNMT chưa đạt hiệu mong đợi cần nghiên cứu (Hill, 2010; Kuiper & Van den Brink, 2012; Welford, 2016) Để đối phó với vấn đề này, nhiều hội nghị biến đổi khí hậu Liên Hiệp Quốc tổ chức, qua đó, thúc đẩy phủ nước chung tay giải vấn đề ÔNMT, như: Nghị định thư Kyoto 1997 cắt giảm khí thải; Thỏa thuận Paris 2016 chống biến đổi khí hậu…Tuy nhiên, nỗ lực chưa đủ để cải thiện tình hình mơi trường (Kuiper & Van den Brink, 2012) Về bối cảnh lý thuyết, nhiều nghiên cứu ủng hộ giả thuyết đường cong Kuznets môi trường- EKC (Dinda, 2004; Grossman & Krueger, 1995; Roca & cộng sự, 2001; Ulanowicz, 2012; Welford, 2016), nhiều vấn đề cần làm rõ Tương tự, mơ hình STIRPAT luận giải ba yếu tố tác động đến mức độ ÔNMT dân số, sung túc công nghệ Dựa tảng này, nghiên cứu thực nghiệm khám phá nhân tố tác động đến mức độ ÔNMT, song chứng kiểm định nhiều khoảng trống (McGee & cộng sự, 2015; M Wang & cộng sự, 2011; York & cộng sự, 2003) Lược khảo nghiên cứu ra, chưa thống tác động FDI đến mức độ ÔNMT hay mối quan hệ hai mục tiêu tăng trưởng môi trường phụ thuộc nhiều vai trị phủ quốc gia (Cole & cộng sự, 2006; Damania & cộng sự, 2003; Gani & Scrimgeour, 2014; López & Palacios, 2014; Selden & Song, 1994; D T Wang & Chen, 2014; D T Wang & cộng sự, 2013) Trong đó, nghiên cứu tập trung vào vai trị phủ khía cạnh sách cơng mối liên hệ FDI ƠNMT cịn khiêm tốn tập trung trường hợp nên kinh tế phát triển (Halkos & Paizanos, 2016; Lopez & cộng sự, 2011; López & Palacios, 2014) Từ nhận định trên, thấy rằng, việc nghiên cứu vai trị phủ khía cạnh sách cơng mối quan hệ FDI ÔNMT nên kinh tế phát triển cần thiết cấp bách bối cảnh thực tiễn lẫn khoảng trống nghiên cứu Theo đó, tác giả lựa chọn thực đề tài “ FDI ô nhiễm mơi trường: Vai trị sách cơng quốc gia phát triển” 1.2 Mục tiêu nghiên cứu Để đánh giá vai trị của phủ (thể chế sách cơng) mối quan hệ FDI – Ơ nhiễm mơi trường nước phát triển giai đoạn 2002 – 2014, đề tài thực bốn mục tiêu phân tích cụ thể sau: (1) Đánh giá thực nghiệm tác động nhân tố đến mức độ ô nhiễm môi trường quốc gia phát triển (2) Đánh giá thực nghiệm tác động FDI đến mức độ ô nhiễm môi trường quốc gia phát triển (3) Đánh giá thực nghiệm vai trò thể chế mối quan hệ FDI ô nhiễm môi trường (4) Đánh giá thực nghiệm vai trị sách công mối quan hệ FDI ô nhiễm môi trường 1.3 Đối tượng phạm vi nghiên cứu Về phạm vi nghiên cứu, đề tài tập trung nghiên cứu tác động FDI lên phát thải CO2 có xem xét vai trị thể chế sách cơng nước phát triển giai đoạn 2002 – 2014 1.4 Phương pháp nghiên cứu Phương pháp kiểm định mà đề tài sử dụng phương pháp ước lượng GMM hai bước (Arellano & Bond, 1991; Holtz-Eakin & cộng sự, 1988) đề xuất Roodman (2006) 1.5 Kết cấu luận án Luận án gồm chương, cụ thể chương thiết kế sau: Chương Tổng quan đề tài nghiên cứu; Chương Cơ sở lý thuyết đề tài nghiên cứu; Chương Quy trình nghiên cứu phương pháp nghiên cứu; Chương Kết thảo luận; Chương Kết luận đề xuất sách CHƯƠNG – CƠ SỞ LÝ THUYẾT NGHIÊN CỨU 2.1 Cơ sở lý thuyết nhân tố tác động đến môi trường 2.1.1 Cơ sở lý thuyết nhân tố tác động đến môi trường Giả thuyết đường cong Kuznets môi trường (Environment Kuznets Curve - EKC) Vào năm 1950, Simon Kuznets giới thiệu giả thuyết đường cong Kuznets, giải thích mối quan hệ tăng trưởng ÔNMT Từ sở này, nghiên cứu Grossman & Krueger (1991, 1995), ngân hàng Thế giới WorldBank (1992), Panayotou (1993) nghiên cứu khác phát triển giả thuyết này, luận giải mối quan hệ hai mục tiêu phát triển có dạng đường cong phi tuyến chữ U ngược (inverted U shape) Mơ hình STIRPAT Mơ hình STIRPAT lý giải hệ sinh thái chịu tác động nhân tố dân số, cơng nghệ sung túc (Dietz & Rosa, 1994; Dietz & Rosa, 1997; York & cộng sự, 2003) Theo thời gian, mơ hình STIRPAT phát triển thông qua việc tinh chỉnh cách thức đo lường thành phần mơ hình 2.1.2 Cơ sở lý thuyết tác động FDI đến ô nhiễm môi trường Theo D T Wang & cộng (2013), tác động FDI đến chất lượng môi trường nhiều tranh luận với hai giả thuyết trái chiều Giả thuyết “cải thiện ô nhiễm” (pollution halo hypothesis) luận giải, FDI giúp cải thiện vấn đề môi trường (Antweiler & cộng sự, 2001; G Eskeland & Harrison, 2003; Zarsky, 1999) Trong đó, giả thuyết “thiên đường ô nhiễm “(pollution haven hypothesis) nhận định, quốc gia phát triển, nơi thu hút nhiều dòng vốn đầu tư FDI, dần trở thành “thiên đường ô nhiễm” so với nước phát triển trình cơng nghiệp hóa (Aliyu & cộng sự, 2005; Arrow & cộng sự, 1995; Wheeler, 2001) Giả thuyết 1: FDI có tác động dương đến mức độ ô nhiễm môi trường quốc gia phát triển 2.2 Cơ sở lý thuyết vai trị của phủ mối quan hệ FDI ô nhiễm môi trường 2.2.1 Vai trò thể chế mối quan hệ FDI ô nhiễm môi trường Lý thuyết kinh tế học thể chế nhận định thể chế đóng vai trị quan trọng mơi trường (Fernández Fernández & cộng sự, 2018; Ménard, 2011; Paavola, 2007) Theo Ménard (2011), bốn thành phần thể chế có ý nghĩa đặc biệt nói đến việc thiết lập, phân bổ giám sát quyền là: luật pháp, trị, hành ý thức hệ lập luận cho thấy dù thành phần nào, thể chế tác động đến vấn đề ÔNMT Tuy nhiên, tác động thể chế đến mức độ nhiễm môi trường tích cực tiêu cực Với nước phát triển, tác giả ước lượng tác động thể chế đến ƠNMT với kì vọng thể chế tốt làm giảm mức độ ÔNMT Giả thuyết 2: Thể chế có tác động âm đến mức độ ƠNMT quốc gia phát triển Lược khảo nghiên cứu cho thấy, thể chế đóng vai trị ý nghĩa kinh tế thị trường Thể chế tốt tạo tảng cho hoạt động kinh tế diễn ra, có FDI Vì vậy, với trường hợp nghiên cứu này, tác giả kì vọng thể chế tốt giúp làm giảm tác động xấu FDI đến môi trường Giả thuyết 3: Thể chế làm giảm tác động dương FDI mức độ ÔNMT quốc gia phát triển 2.2.2 Vai trị sách công mối quan hệ FDI ô nhiễm môi trường Lopez & cộng (2011) Adewuyi (2016) lập luận chi tiêu cơng cho hàng hóa cơng cộng khơng tạo tác động tích cực đến tăng trưởng kinh tế mà tạo hiệu ứng tăng quy mô áp lực phải bảo vệ mơi trường Giả thuyết 4: Chi tiêu cơng có tác động âm đến mức độ ô nhiễm môi trường quốc gia phát triển Nhiều học giả ủng hộ lập luận thuế Pigou mức độ ÔNMT (Bluffstone, 2003; G S Eskeland & Jimenez, 1992) Nguyên tắc đánh thuế môi trường hiệu theo Pigou mức thuế ô nhiễm đánh đơn vị sản phẩm đầu gây ÔNMT ngang với chi phí ngoại tác đơn vị sản phẩm gây môi trường mức sản lượng tối ưu xã hội Giả thuyết 5: Thuế có tác động âm đến mức độ ô nhiễm môi trường quốc gia phát triển De Santis & Stähler (2009) nghiên cứu kết nối ba FDI, thuế chất lượng môi trường hai quốc gia (quốc gia đầu tư quốc gia tiếp nhận FDI) Thay thiết lập sách thuế tối ưu để loại trừ tác động ô nhiễm, quốc gia phát triển tạo sách thuế ưu đãi (giảm thuế) nhằm thu hút tối đa dòng vốn FDI mục tiêu tăng trưởng Giả thuyết 6: Thuế làm giảm tác động dương FDI mức độ ô nhiễm môi trường quốc gia phát triển Giả thuyết hiệu ứng “thúc đẩy” cho tăng chi tiêu cơng cho hàng hóa cơng cộng giáo dục, y tế nghiên cứu phát triển (R & D) khuyến khích khu vực tư cải tiến công nghệ, sản xuất tiêu thụ hàng hóa trung gian hàng hóa cuối (Adewuyi, 2016) Giả thuyết “chèn lấn” giải thích chi đầu tư khu vực cơng thay trực tiếp cho đầu tư khu vực tư Ngoài ra, vay nợ hay tăng thuế để tạo ngân sách cho chi tiêu công làm trở ngại cho công ty tư nhân kinh tế việc tiếp cận nguồn vốn hữu hạn nguồn lực tài (Devarajan & Zou, 1994; Greene & Villanueva, 1991).” Giả thuyết 7: Chi tiêu công làm giảm tác động dương FDI mức độ ô nhiễm môi trường quốc gia phát triển 11 lnco it =α it + β lnco it−1+ β lnrgdpit + β fdiit + β insit + β pubexpit + β fdi Trong đó: trev it biến đại diện cho thuế; pubexpit biến đại diện cho chi tiêu công; fdi x trev it , fdi x pubexp it biến tương tác FDI thuế; FDI chi tiêu công 3.2 Phương pháp ước lượng GMM Arellano-Bond hệ thống hai bước (S-GMM) Tận dụng ưu việc xử lý vấn đề kinh tế lượng tương quan chuỗi, phương sai không cố định tượng nội sinh, phương pháp ước lượng ứng dụng phương pháp ước lượng GMM hai bước (Arellano & Bond, 1991; Holtz-Eakin & cộng sự, 1988) đề xuất Roodman (2006) Đề tài sử dụng S-GMM cho tất mơ hình ước lượng; vậy, thảo luận chủ yếu dựa kết kiểm định từ phương pháp Ngoài ra, nhằm kiểm định độ tin cậy kết kiểm định từ phương pháp GMM, kiểm định Hansen/Sargan biến công cụ tương quan chuỗi bậc hai AR(2) thực 3.3 Mô tả liệu lựa chọn biến Dữ liệu nghiên cứu đề tài liệu thứ cấp tổng hợp nguồn liệu ngân hàng giới World Bank: số phát triển toàn cầu (World Development Indicators- WDI ); số thể chế thu thập từ số quản trị cơng tồn cầu (Worldwide Governance Indicators-WGI) Nghiên cứu trích xuất liệu 86 quốc gia phát triển giới, từ năm 2002 đến năm 2014 12 CHƯƠNG - KẾT QUẢ VÀ THẢO LUẬN 4.1 Đánh giá tác động nhân tố đến mức độ ô nhiễm môi trường 4.1.1 Đánh giá tác động nhân tố đến mức độ ô nhiễm môi trường Bảng 4.1 Tác động thu nhập đến lượng khí thải CO nước phát triển Biến phụ thuộc: Mức độ ô nhiễm môi trường (lnco2) Biến/phương pháp Fixed Effects GMM hệ thống Mức độ ô nhiễm năm trước 0.6208*** 0.9085*** Thu nhập (lnrgdp) 0.1363*** 0.0143** Đầu tư nước (dinv) 0.0047*** 0.0032*** Độ mở thương mại (open) 0.0001 0.0001** Cơ sở hạ tầng (tinf) 0.0025** 0.0033*** Tiêu thụ lượng (energy) 0.0001*** 0.0001*** Mức độ thị hóa (urban) 0.0013 0.0020*** Mức độ cơng nghiệp hóa (industry) 0.0014 0.0009*** Kiểm định Hausman 0.000 Kiểm định Hansen 0.3464 Kiểm định Sargan 0.3765 Kiễm định AR(2) 0.8479 13 Số biến công cụ Nguồn: tác giả tính tốn 71 Kết kiểm định cho thấy: thu nhập bình quân đầu người (lnrgdp); đầu tư nước (dinv); độ mở thương mại (open); sở hạ tầng (tinf); tiêu thụ lượng (energy); mức độ thị hóa cơng nghiệp hóa có tác động dương đến lượng khí thải CO quốc gia phát triển 4.1.2 Kiểm định giả thuyết đường cong môi trường Kuznets-EKC Bảng 4.2 Tác động thu nhập đến lượng khí thải CO quốc gia phát triển (kiểm định giả thuyết EKC) Biến phụ thuộc: Mức độ ô nhiễm môi trường (lnco2) Biến Mức độ ô nhiễm năm trước Thu nhập (lnrgdp) Thu nhập bình phương (lnrgdp2) Đầu tư nước (dinv) Độ mở thương mại (open) Cơ sở hạ tầng (tinf) Tiêu thụ lượng (energy) Mức độ thị hóa (urban) Mức độ cơng nghiệp hóa Kiểm định Hansen Kiểm định Sargan Kiễm định AR(2) Số biến công cụ Nguồn: tác giả tính tốn Mơ hình tuyến Mơ hình phi tính (3.1) tuyến (3.2) 0.9085*** 0.8896*** 0.0143** 0.3563*** -0.0200*** 0.0032*** 0.0001** 0.0033*** 0.0001*** 0.0020*** 0.0009*** 0.3238 0.1264 0.2467 66 0.0027*** 0.0002*** 0.0031*** 0.0001*** 0.0012** 0.0004** 0.1942 0.1161 0.2589 66 Kết ước lượng cho thấy, thêm biến thu nhập bình phương vào mơ hình thực nghiệm, dấu biến thu nhập bình phương (rgdp2) thay 14 đổi so với biến thu nhập (rgdp) Việc đảo chiều tác động cho thấy khả tồn mối quan hệ phi tuyến biến độc lập biến phụ thuộc (Thanh, 2014) Vì vậy, để kiểm tra liệu có cịn tồn mối quan hệ phi tuyến thu nhập ÔNMT trường hợp xác định giá trị ngưỡng có, người viết sử dụng phương pháp ước lược ngưỡng Hansen (1999) với số lần bootstrap 300 lần: Bảng 4.3 Kết ước lượng ngưỡng tác động thu nhập đến mức độ ÔNMT quốc gia phát triển Threshold estimator (level = 95): model Threshold Lower Upper Th-1 829.6210 824.9395 830.1182 Threshold effect test (bootstrap = 300): Threshold RSS MSE Single 9.56e+04 91.5391 Fstat Prob Crit10 Crit5 Crit1 27.52 0.2733 39.4483 46.1160 68.8415 Nguồn: tác giả tính tốn Như vậy, kết kiểm định chưa cho thấy tác động phi tuyến thu nhập đến mức độ ÔNMT trường hợp nghiên cứu giá trị ngưỡng ý nghĩa thống kê 4.2 Kiểm định tác động FDI đến ô nhiễm môi trường quốc gia phát triển 15 Bảng 4.4 Tác động FDI đến lượng khí thải CO quốc gia phát triển Biến phụ thuộc: Mức độ ô nhiễm môi trường (lnco2) Biến Mức độ ô nhiễm năm trước Thu nhập (lnrgdp) Đầu tư nước (dinv) Độ mở thương mại (open) Cơ sở hạ tầng (tinf) Tiêu thụ lượng (energy) Mức độ thị hóa (urban) Mức độ cơng nghiệp hóa (industry) Vốn đầu tư FDI (fdi) Kiểm định Hansen Kiểm định Sargan Kiễm định AR(2) Số biến cơng cụ Nguồn: tác giả tính tốn Hệ số tác động 0.9205*** 0.0196*** 0.0020*** 0.0001 0.0026*** 0.0000*** 0.0016*** 0.0011*** 0.0018*** 0.4472 0.5252 0.9049 71 Kết kiểm định cho thấy, chiều tác động biến kiểm soát tương đồng với kết kiểm định trước cho thấy tính vững kết kiểm định Trong đó, FDI có tác động dương đến lượng khí thải CO2 trường hợp quốc gia phát triển Kết cho thấy tồn giả thuyết “thiên đường ô nhiễm” Low & Yeats (1992) trường hợp nghiên cứu tương đồng với nghiên cứu trước Abdouli & Hammami (2017), Behera & Dash (2017), Sapkota & Bastola (2017), Solarin & cộng (2017) 4.3 Kiểm định vai trò thể chế mối quan hệ FDI ô nhiễm môi trường quốc gia phát triển 4.3.1 Vai trị thể chế mơi trường 16 Bảng 4.5 Tác động khía cạnh thể chế đến lượng khí thải CO2 quốc gia phát triển Biến phụ thuộc: Mức độ ÔNMT (lnco2) Biến MH ins1 MH ins2 MH ins3 Mức độ ô nhiễm năm trước 0.9216*** 0.9176*** 0.9334*** Thu nhập (lnrgdp) 0.0295*** 0.0383*** 0.0164* Đầu tư nước (dinv) 0.0021*** 0.0023*** 0.0015*** Độ mở thương mại (open) 0.0001*** 0.0001** 0.0001** Cơ sở hạ tầng (tinf) 0.0018*** 0.0021*** 0.0016*** Tiêu thụ lượng (energy) 0.0000*** 0.0000*** 0.0000*** Mức độ thị hóa (urban) 0.0007* 0.0010** 0.0004 Mức độ cơng nghiệp hóa 0.0005*** 0.0005** 0.0010*** Vốn đầu tư FDI (fdi) 0.0018*** 0.0018*** 0.0015*** Kiểm sốt tham nhũng (ins1) -0.0214*** Hiệu phủ (ins2) -0.0228*** Ổn định trị (ins3) -0.0096*** Kiểm định Hansen 0.4377 0.4332 0.3561 Kiểm định Sargan 0.501 0.5182 0.4429 Kiễm định AR(2) 0.9191 0.8962 0.868 17 Số biến công cụ 72 72 72 Biến MH ins4 MH ins5 MH ins6 Mức độ ô nhiễm năm trước 0.9314*** 0.9220*** 0.9359*** Thu nhập (rgdp) 0.0193** 0.0386*** 0.0026 Đầu tư nước (dinv) 0.0013*** 0.0020*** 0.0012*** Độ mở thương mại (open) 0.0002*** 0.0001*** 0.0002*** Cơ sở hạ tầng (tinf) 0.0018*** 0.0015*** 0.0020*** Tiêu thụ lượng (energy) 0.0000*** 0.0000*** 0.0000*** Mức độ đô thị hóa (urban) 0.0009** 0.0005 0.0011*** Mức độ cơng nghiệp hóa 0.0005** 0.0003** 0.0009*** Vốn đầu tư FDI (fdi) Chất lượng quy định (ins4) Chỉ số pháp quyền (ins5) Tiếng nói TN giải trình (ins6) Kiểm định Hansen 0.0018*** 0.0017*** 0.0017*** 0.408 0.4071 0.4364 Kiểm định Sargan 0.5281 0.5034 0.5155 Kiễm định AR(2) 0.8854 0.8843 0.8789 Số biến cơng cụ Nguồn: tác giả tính tốn 72 72 72 -0.0214*** -0.0265*** -0.0056 Bảng cho thấy tất số thể chế có tác động âm có ý nghĩa lên lượng khí thải CO2 quốc gia phát triển, cho thấy quán cho biến thành phần thể chế Phát tương đồng với 18 nghiên cứu Lau & cộng (2014), Gani & Scrimgeour (2014), Ibrahim & Law (2015) Solarin & cộng (2017) Như vậy, nâng cao chất lượng thể chế tác nhân quan trọng giúp hạn chế mức độ ÔNMT quốc này 4.3.2 Vai trò thể chế mối quan hệ FDI ô nhiễm môi trường Bảng 4.6 Vai trò thể chế, FDI đến lượng khí thải CO quốc gia phát triển Biến phụ thuộc: Mức độ ô nhiễm môi trường (lnco2) Biến MH thể chế MH thể chế x FDI Mức độ ô nhiễm năm trước 0.9332*** 0.9451*** Thu nhập (lnrgdp) 0.014 0.0398*** Đầu tư nước (dinv) 0.0015*** 0.0001 Độ mở thương mại (open) 0.0002*** 0.0001 Cơ sở hạ tầng (tinf) 0.0017*** 0.0007*** Tiêu thụ lượng (energy) 0.0000*** 0.0000** Mức độ thị hóa (urban) 0.0007* 0.0003 Mức độ cơng nghiệp hóa 0.0007*** 0.0021*** Vốn đầu tư FDI (fdi) 0.0017*** 0.0030*** Chất lượng thể chế (ins) -0.0156*** -0.0173** Tương tác fdi x ins -0.0008* ... mối quan hệ FDI ô nhiễm môi trường 2.2.1 Vai trò thể chế mối quan hệ FDI ô nhiễm môi trường Lý thuyết kinh tế học thể chế nhận định thể chế đóng vai trị quan trọng mơi trường (Fernández Fernández... cứu; Chương Kết thảo luận; Chương Kết luận đề xuất sách CHƯƠNG – CƠ SỞ LÝ THUYẾT NGHIÊN CỨU 2.1 Cơ sở lý thuyết nhân tố tác động đến môi trường 2.1.1 Cơ sở lý thuyết nhân tố tác động đến môi trường... Luận án bảo vệ trước Hội đồng chấm luận án cấp trường, họp tại: Vào hồi… giờ… ngày… tháng… năm … Có thể tìm hiểu luận án thư viện: 3 CHƯƠNG – TỔNG QUAN ĐỀ TÀI NGHIÊN CỨU 1.1 Bối cảnh