Trong phạm vi bài viết này, tác giả trình bày, phân tích khái niệm, thực trạng bảo đảm quyền im lặng của bị cáo trong hoạt động xét xử sơ thẩm các vụ án hình sự ở Tòa án Việt Nam hiện nay và đề xuất một số kiến nghị nhằm bảo đảm quyền im lặng của bị cáo.
NHÀ NƯỚC VÀ PHÁP LUẬT BẢO ĐẢM “QUYỀN IM LẶNG” CỦA BỊ CÁO TRONG HOẠT ĐỘNG XÉT XỬ SƠ THẨM CÁC VỤ ÁN HÌNH SỰ Võ Quốc Tuấn* *TS Chánh án Tòa án nhân dân TP Nha Trang, Khánh Hòa Thơng tin viết: Từ khố: Quyền im lặng, bảo đảm quyền im lặng, bị cáo Lịch sử viết: Nhận : 20/5/2020 Biên tập : 04/6/2020 Duyệt : 10/6/2020 Article Infomation: Keywords: Right to silence; assurance of the right to silence; the accused person Article History: Received : 20 May 2020 Edited : 04 Jun 2020 Approved : 10 Jun 2020 Tóm tắt: Hiến pháp năm 2013 Bộ Luật Tố tụng hình năm 2015 gián tiếp ghi nhận quyền im lặng người bị buộc tội tố tụng hình Vậy, cần phải bảo đảm thực quyền bị cáo hoạt động xét xử sơ thẩm vụ án hình Tòa án nào? Trong phạm vi viết này, tác giả trình bày, phân tích khái niệm, thực trạng bảo đảm quyền im lặng bị cáo hoạt động xét xử sơ thẩm vụ án hình Tịa án Việt Nam đề xuất số kiến nghị nhằm bảo đảm quyền im lặng bị cáo Abstract: The Constitution of 2013 and the Criminal Procedure Code of 2015 both indirectly recognized the right of the accused persons to silence in criminal proceedings It is necessary to ensure exercising this right of the defendant in the first instance trial of criminal cases of the court Within the scope of this article, the author presents, analyzes the concept and the current situation to ensure the right to silence of the defendant in the first instance trial of criminal cases in the current Vietnamese Court and proposes a number of recommendations to ensure the right of the defendant to silence Khái niệm bảo đảm quyền im lặng bị cáo hoạt động xét xử sơ thẩm vụ án hình Trong tố tụng hình (TTHS) nhiều nước, quyền im lặng coi “là phòng vệ tự nhiên”1 người bị buộc tội trước cáo buộc quan công quyền Pháp luật cho phép người bị buộc tội “tự thấy chưa đủ điều kiện nhiều mặt kiến thức pháp luật, thể chất, tinh thần; họ cần thời gian để bình tĩnh suy nghĩ cân nhắc, cần có người trợ giúp mặt pháp lý để tránh tình trạng tự đưa vào tình bất lợi, tự buộc tội mình”2 Theo đó, người bị buộc tội “có quyền nói giữ im lặng giai đoạn điều tra giai đoạn xét xử Sự “im lặng” không coi lý để xác định có tội hay vơ tội”3 Như vậy, Võ Văn Tài, Trịnh Tuấn Anh (2015), Một số vấn đề lý luận quyền im lặng TTHS, Tạp chí phát triển KH&CN, tập 19, 3, 2016, tr.90 https://dantri.com.vn/xa-hoi/thuc-hien-quyen-im-lang-de-giam-toi-da-oan-sai-1435200544.htm Vũ Công Giao, Nguyễn Minh Tâm (2017), Quyền im lặng giới gợi mở cho việc bảo đảm quyền người TTHS theo Hiến pháp năm 2013, Sách “Thực quyền hiến định Hiến pháp năm 2013”, Khoa Luật, Đại học Quốc gia Hà Nội, tr.307 NGHIÊN CỨU Số 13 (413) - T7/2020 LẬP PHÁP 19 NHÀ NƯỚC VÀ PHÁP LUẬT quyền im lặng bị cáo yếu tố quan trọng bảo đảm phiên tòa hình diễn cơng bằng, tiến yếu tố nhằm giảm án oan sai, tránh cung, nhục hình hoạt động tố tụng Ở Việt Nam, quyền im lặng người bị buộc tội nói chung bị cáo nói riêng, chưa ghi nhận trực tiếp trở thành điều luật độc lập, xét mặt nội dung, quyền im lặng gián tiếp ghi nhận Hiến pháp năm 2013, văn luật Luật Tổ chức Tòa án nhân dân năm 2014, Luật Tổ chức Viện kiểm sát nhân dân năm 2014, Bộ luật Hình năm 2015, Bộ luật TTHS năm 2015 văn luật khác Theo đó, quyền im lặng bị cáo thể thông qua quy định nguyên tắc hoạt động, chức năng, nhiệm vụ quan tố tụng, người tiến hành tố tụng Điểm h khoản Điều 61 Bộ luật TTHS năm 2015 quy định: bị cáo có quyền trình bày lời khai, trình bày ý kiến, khơng buộc phải đưa lời khai chống lại buộc phải nhận có tội; khoản Điều 309 quy định: bị cáo khơng trả lời câu hỏi Hội đồng xét xử (HĐXX), Kiểm sát viên (KSV), người bào chữa, người bảo vệ quyền lợi ích hợp pháp bị hại, đương tiếp tục hỏi người khác xem xét vật chứng, tài liệu có liên quan đến vụ án Xét nội hàm, quy định bị cáo có quyền khơng đưa lời khai chống lại mình, “đồng nghĩa với việc người bị buộc tội có quyền khơng khai điều chứa đựng thơng tin bất lợi cho thân Quy định hiểu tương đương với quyền im lặng”4 Như vậy, bị cáo có tồn quyền độc lập ý chí, tự chủ việc khai báo, trình bày lời khai mà nghĩa vụ bắt buộc, quan, người tiến hành tố tụng, chủ thể khác không ép buộc bị cáo phải khai báo Xét xử sơ thẩm vụ án hình giai đoạn bắt buộc trình tố tụng giải vụ án hình Bị cáo có quyền im lặng tính từ thời điểm Tịa án định đưa vụ án hình xét xử, Tòa án thực thủ tục bắt đầu phiên tòa, xét hỏi, tranh luận, nghị án tun án Tuy nhiên, q trình đó, khơng nên hiểu quyền im lặng bị cáo cách tuyệt đối, cứng nhắc bị cáo có quyền khơng giao tiếp, quyền không trả lời câu hỏi người tiến hành tố tụng mà bị cáo thực quyền im lặng với nhiều chủ thể việc từ chối trả lời, từ chối đưa lời khai lời khai có chứa đựng thơng tin chống lại họ buộc họ phải nhận có tội Ngược lại, câu hỏi khác không chứa đựng thông tin chống lại buộc bị cáo phải nhận có tội bị cáo khơng cần thực quyền im lặng Điều có nghĩa quyền im lặng không mâu thuẫn với quyền khai báo hay loại trừ quyền khai báo mà phiên tòa bị cáo có quyền khai báo Pháp luật quy định việc nhận tội bị cáo ln xem tình tiết giảm nhẹ định hình phạt bị cáo Do vậy, không nên hiểu cách máy móc, cứng nhắc rằng, phiên tịa xét xử sơ thẩm vụ án hình bị cáo thực quyền im lặng không khai báo, bất hợp tác mà quyền im lặng rộng việc không khai báo Hiến pháp năm 2013 Bộ luật TTHS năm 2015 quy định, Tịa án có nhiệm vụ bảo vệ cơng lý, bảo vệ quyền người, quyền công dân Do vậy, quyền im lặng pháp luật ghi nhận quan tố tụng nói chung Tịa án phải bảo đảm thực quyền cho bị cáo Cụ thể, phiên tòa, bị cáo thực quyền im lặng, người tiến hành tố tụng phải xem xét tất chứng thu thập giai đoạn điều tra với chứng thu thập cách công khai, khách quan, toàn diện, đầy đủ; làm rõ chứng xác định có tội chứng xác định vơ tội; tình tiết tăng nặng giảm nhẹ trách nhiệm hình bị cáo Từ đó, Tịa án án định theo quy định pháp luật xác http://lapphap.vn/Pages/tintuc/tinchitiet.aspx?tintucid=207231 20 NGHIÊN CỨU LẬP PHÁP Số 13 (413) - T7/2020 NHÀ NƯỚC VÀ PHÁP LUẬT định tội phạm định hình phạt người có hành vi phạm tội Sự ghi nhận pháp luật quyền im lặng bị cáo phiên tòa xét xử sơ thẩm vụ án hình điều kiện cần Điều kiện đủ cần phải tổ chức thực hiện, áp dụng quy định pháp luật vào thực tế bảo đảm cho bị cáo sử dụng quyền Tại phiên tịa xét xử sơ thẩm vụ án hình sự, có nhiều chủ thể tham gia việc bảo đảm quyền im lặng bị cáo, nhiên, chủ thể Chủ tọa phiên tòa, Thẩm phán, Hội thẩm nhân dân (HTND), Kiểm sát viên (KSV), người bào chữa Những người có nghĩa vụ thực hay khơng thực công việc luật quy định phải chịu trách nhiệm trước pháp luật hành vi định Từ phân tích trên, hiểu, bảo đảm quyền im lặng bị cáo hoạt động xét xử sơ thẩm vụ án hình Tịa án việc ghi nhận pháp luật quyền im lặng bị cáo; trách nhiệm chủ thể tham gia phiên tòa tạo điều kiện cần thiết để bị cáo sử dụng quyền im lặng theo quy định pháp luật Thực tiễn bảo đảm quyền im lặng bị cáo hoạt động xét xử sơ thẩm vụ án hình Thực tiễn hoạt động xét xử sơ thẩm vụ án hình năm gần cho thấy, HĐXX tạo điều kiện để bị cáo thực quyền im lặng phiên tịa Tình trạng mớm cung, ép cung, cung hạn chế mức thấp Văn hóa xét xử Thẩm phán, Hội thẩm cải thiện rõ rệt Những vụ án lớn, nghiêm trọng dư luận xã hội quan tâm đưa xét xử kịp thời, pháp luật Phần lớn phiên tòa, HĐXX thực đắn nhiệm vụ mình, thể vị trí, vai trị trung tâm hoạt động tranh luận phiên tịa, khơng có biểu hạn chế thời gian tranh luận, hay định hướng việc tranh luận bên theo đề cương xét xử chuẩn bị trước HĐXX xác định lời khai bị cáo tịa khơng phải để định tội mà phải xem xét thấu đáo, khách quan, tồn diện phiên tịa chứng cứ, tài liệu buộc tội, gỡ tội nguyên tắc tôn trọng thật khách quan; tranh tụng; suy đốn vơ tội; độc lập xét xử Bản án Tòa án tuyên dựa kết tranh tụng phiên tòa Ở nhiều phiên tòa, bị cáo sử dụng quyền im lặng cách không khai báo, không trả lời câu hỏi HĐXX, KSV “nhưng quan tiến hành tố tụng xác định thật vụ án để buộc tội bị cáo cách “tâm phục phục”5 Tuy nhiên, bên cạnh kết đạt được, việc bảo đảm quyền im lặng bị cáo hoạt động xét xử sơ thẩm vụ án hình Tịa án cịn tồn bất cập sau: Pháp luật hành chưa có điều khoản cụ thể, độc lập để quy định quyền im lặng bị cáo Các quy định hành gián tiếp đề cập đến khía cạnh quyền im lặng Bên cạnh đó, “vẫn chưa có văn hướng dẫn cách thức, trình tự, thủ tục thực hiện; từ dẫn đến nhiều khó khăn, lúng túng cho quan người tiến hành tố tụng giải vụ án6 Do vậy, việc áp dụng pháp luật bảo vệ quyền im lặng bị cáo phiên tòa xét xử sơ thẩm vụ án hình “cịn gây tranh cãi chưa bảo vệ hiệu nước ta, quyền tiếp cận luật sư người bị tạm giữ, bị can, bị cáo nhiều hạn chế”7 “do kỹ thuật lập pháp không quy định trực tiếp https://nld.com.vn/phap-luat/quyen-im-lang-hieu-sao-cho-dung-20170623231637035.htm https://kiemsat.vn/quyen-im-lang-cua-bi-cao-va-nhung-yeu-cau-voi-kiem-sat-vien-tai-phien-toa-hinh-su50450.html Vũ Công Giao, Nguyễn Minh Tâm (2017), Quyền im lặng giới gợi mở cho việc bảo đảm quyền người TTHS theo Hiến pháp năm 2013, Sách “Thực quyền hiến định Hiến pháp năm 2013”, Khoa Luật, Đại học Quốc gia Hà Nội, tr.312 NGHIÊN CỨU Số 13 (413) - T7/2020 LẬP PHÁP 21 NHÀ NƯỚC VÀ PHÁP LUẬT quyền khơng trình bày lời khai mà hiểu gián tiếp nên thực tế quy định không chấp hành nghiêm”8 Quy định pháp luật hành coi trọng địa vị pháp lý người tiến hành tố tụng địa vị người bào chữa chưa hoàn toàn độc lập với chủ thể khác Điều dẫn đến tâm lý người tiến hành tố tụng thẩm phán, KSV tự cho quyền cao hơn, đứng chủ thể khác phiên tòa Bên cạnh đó, phiên tịa xét xử hình cịn nặng “xét hỏi”, làm cho quan buộc tội không chủ động tranh luận, Tịa án khơng phát huy vai trò “trọng tài” chứng kiến, xem xét tranh luận coi bên tranh luận quyền bào chữa bị cáo khơng thực thực tế Như vậy, pháp luật trao cho bị cáo quyền chủ động, tích cực tham gia phiên tịa, sử dụng pháp luật bảo vệ quyền lợi cho trước thực trạng trên, số bị cáo sử dụng quyền im lặng cách thụ động thực quyền “không khai báo” HĐXX xét hỏi Trong mô hình tố tụng nước ta nay, chừng mực định, Tịa án cịn có vai trị “chi phối”, “định hướng” đến hoạt động tranh luận phiên tòa Trên thực tế, nhiều vụ án xét xử sơ thẩm hình sự, HĐXX chưa vơ tư, cơng việc tìm kiếm thật khách quan vụ án, bị cáo khơng thực quyền trình bày lời khai bị đánh giá “thiếu thành khẩn”, “không hợp tác với quan tố tụng”; nghi can tự bào chữa bị coi “quanh co, chối tội hòng trốn tránh trách nhiệm” tất tình tiết bị tịa án dùng làm để định mức án nặng hơn9 Ở nhiều phiên tịa xét xử sơ thẩm vụ án hình gần đây, bị cáo sử dụng quyền im lặng HĐXX, KSV lúng túng, bị động, thiếu phối hợp Bộ luật TTHS năm 2015 văn hướng dẫn thực “chưa có quy định cụ thể hướng dẫn; chưa có tài liệu nghiệp vụ quy định cách thức, trình tự, thủ tục để quan người tiến hành tố tụng thực bị can, bị cáo thực quyền im lặng”10 Trong trường hợp này, Tòa án thường trả hồ sơ cho Viện kiểm sát để tiến hành điều tra bổ sung hỗn phiên tịa để điều tra bổ sung Người bào chữa chưa tích cực phát huy hết trách nhiệm việc tranh luận phiên tòa xét xử sơ thẩm vụ án hình nên họ có xu hướng “cổ súy, nhiệt tình ủng hộ thân chủ thực “quyền im lặng” giai đoạn tố tụng, vụ án đưa xét xử”11 Một số KSV làm nhiệm vụ thực hành quyền công tố phiên tịa chưa qn triệt ngun tắc suy đốn vơ tội; cịn tư coi bị cáo người có tội theo cáo trạng chuẩn bị sẵn, luận tội ý mục tiêu bảo vệ quan điểm VKS cáo trạng mà không xuất phát vào kết điều tra cơng khai tranh tụng phiên tịa Do vậy, tranh luận, KSV ý đến bị cáo có tội hay khơng mà chưa ý đến điều kiện nguyên nhân phạm tội bị cáo, tình tiết giảm nhẹ hình phạt cho bị cáo Một số KSV chưa thật tích cực việc tìm thật khách quan vụ án mà “giữ nguyên quan điểm cáo trạng”, cá biệt có KSV từ chối tham gia phiên tịa mà khơng có lý đáng12 Do đó, việc bị cáo sử dụng quyền im lặng phiên tịa xét xử sơ thẩm vụ án hình “vũ khí phịng vệ” https://dantri.com.vn/xa-hoi/thuc-hien-quyen-im-lang-de-giam-toi-da-oan-sai-1435200544.htm https://dantri.com.vn/xa-hoi/thuc-hien-quyen-im-lang-de-giam-toi-da-oan-sai-1435200544.htm 10 https://kiemsat.vn/quyen-im-lang-cua-bi-cao-va-nhung-yeu-cau-voi-kiem-sat-vien-tai-phien-toa-hinh-su50450.html 11 https://kiemsat.vn/quyen-im-lang-cua-bi-cao-va-nhung-yeu-cau-voi-kiem-sat-vien-tai-phien-toa-hinh-su50450.html 12 http://tks.edu.vn/thong-tin-khoa-hoc/chi-tiet/79/33 22 NGHIÊN CỨU LẬP PHÁP Số 13 (413) - T7/2020 NHÀ NƯỚC VÀ PHÁP LUẬT Ở số phiên tòa, chủ tọa chưa ý đến thực nguyên tắc dân chủ, công khai minh bạch, chưa đề cao tranh tụng mà nặng xét hỏi; không bảo đảm quyền thể ý kiến, quan điểm người bào chữa bị cáo Chủ tọa dành quyền hỏi nhiều so với KSV luật sư Một số chủ tọa phiên tịa khơng hỏi mà cịn đưa quan điểm nhận xét, bình luận ý kiến đánh giá lời khai, giáo dục bị cáo Do vậy, bị cáo có tâm lý khơng hợp tác họ sử dụng quyền im lặng Khi bị cáo sử dụng quyền im lặng, người tiến hành tố tụng cho rằng, bị cáo khơng thành khẩn, khơng hợp tác, chí coi tình tiết tăng nặng Một số kiến nghị nhằm bảo đảm quyền im lặng bị cáo hoạt động xét xử sơ thẩm vụ án hình Để bảo đảm quyền im lặng bị cáo hoạt động xét xử sơ thẩm vụ án hình sự, chúng tơi cho rằng, cần thực số giải pháp sau: Thứ nhất, Tòa án nhân dân tối cao, Viện Kiểm sát nhân dân tối cao, Bộ Công an cần phối hợp ban hành văn liên tịch giải thích nội hàm quyền im lặng người bị buộc tội, hướng trình tự, thủ tục trách nhiệm quan, người tiến hành tố tụng việc bảo đảm quyền im lặng bị cáo hoạt động xét xử sơ thẩm vụ án hình Tịa án Thứ hai, tăng cường công tác đào tạo, bồi dưỡng nghiệp vụ cho thẩm phán, hội thẩm nhân dân nhằm nâng cao nhận thức ý nghĩa, vai trò việc bảo đảm thực quyền im lặng bị cáo: im lặng quyền bị cáo, lời khai bị cáo tịa khơng phải chứng để buộc tội bị cáo; bảo đảm quyền im lặng phải thực đồng thời với thực nguyên tắc “trách nhiệm chứng minh”, “suy đốn vơ tội”, “đảm bảo quyền bào chữa” Tổ chức tập huấn, đào tạo, bồi dưỡng nghiệp vụ cho thẩm phán, hội thẩm nhân dân có hướng dẫn trình tự, thủ tục bảo đảm quyền im lặng bị cáo phiên tịa sơ thẩm vụ án hình Thứ ba, tăng cường công tác đào tạo, bồi dưỡng nghiệp vụ cho KSV; Nâng cao nhận thức, kỹ trách nhiệm KSV thực hành quyền công tố kiểm sát hoạt động xét xử để góp phần bảo đảm quyền im lặng bị cáo phiên tịa xét xử sơ thẩm vụ án hình KSV phải nắm tồn tiến trình điều tra vụ án, nghiên cứu kỹ hồ sơ vụ án (bao gồm chứng buộc tội chứng gỡ tội cho bị cáo), chuẩn bị tốt cho việc tranh tụng phiên tòa Khi bị cáo sử dụng quyền im lặng, KSV công bố chứng thu thập trình điều tra, truy tố kết hợp với xét hỏi bị cáo khác, bị hại, người làm chứng… phiên tịa Khi có tình tiết phát sinh chưa kiểm tra làm rõ KSV đề nghị với Chủ tọa cho dừng phiên tòa, trả hồ sơ để điều tra bổ sung Thứ tư, đẩy mạnh công tác đào tạo, bồi dưỡng nghiệp vụ nhằm nâng cao lực cho đội ngũ luật sư bảo vệ bị cáo Để nắm tình tiết vụ án, bảo vệ tốt quyền bị cáo, luật sư phải theo dõi diễn biến phiên toà, lắng nghe câu hỏi HĐXX, KSV, người bão chữa câu trả lời người bị hỏi Khi hỏi, luật sư phải đặt câu hỏi sắc bén, ngắn gọn, tập trung vào vấn đề quan trọng vụ án chưa làm sáng tỏ có lợi cho người mà bảo vệ Luật sư khơng nên cổ súy, hướng dẫn bị cáo sử dụng quyền im lặng cách thụ động mà gây khó khăn cho chủ thể khác Thứ năm, tăng cường tuyên truyền, giáo dục pháp luật quyền im lặng cho bị cáo phiên tịa hình để họ hiểu sử đụng quyền Tại phiên tịa, chủ tọa cần giải thích rõ quyền khơng buộc phải đưa lời khai chống lại buộc phải nhận có tội cho bị cáo Chủ tọa phải giải thích để bị cáo hiểu rõ nên sử dụng quyền im lặng sử dụng giúp bị cáo ăn năn hối cải mà thành thật khai báo để hưởng giảm nhẹ, khoan hồng pháp luật n NGHIÊN CỨU Số 13 (413) - T7/2020 LẬP PHÁP 23 ... tăng nặng Một số kiến nghị nhằm bảo đảm quyền im lặng bị cáo hoạt động xét xử sơ thẩm vụ án hình Để bảo đảm quyền im lặng bị cáo hoạt động xét xử sơ thẩm vụ án hình sự, chúng tơi cho rằng, cần thực... tiễn bảo đảm quyền im lặng bị cáo hoạt động xét xử sơ thẩm vụ án hình Thực tiễn hoạt động xét xử sơ thẩm vụ án hình năm gần cho thấy, HĐXX tạo điều kiện để bị cáo thực quyền im lặng phiên tịa... tế bảo đảm cho bị cáo sử dụng quyền Tại phiên tịa xét xử sơ thẩm vụ án hình sự, có nhiều chủ thể tham gia việc bảo đảm quyền im lặng bị cáo, nhiên, chủ thể Chủ tọa phiên tòa, Thẩm phán, Hội thẩm