(Luận văn thạc sĩ) địa vị pháp lý của cơ quan hải quan trong tố tụng hình sự

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI KHOA LUẬT NGUYỄN THỊ THANH ĐỊA VỊ PHÁP LÝ CỦA QUAN HẢl QUAN TRONG TÔ TỤNG HỈNH s ự Chuyên ngành : Luậl hình Mã sơ : 60 38 40 LUẬN VÁN THẠC s ĩ LUẬT HỌC Người hướng dẫn khoa học: PGS.TS Nguyễn Tất Viễn • A • HÀ N ỘI 2010 < c OU Ĩ C ó" 'Ạ S / 'H Ộ V y LỜI CAM ĐOAN Tỏi xin cam (loan đảx cơng trình nghiên cứu khoa học riêng tơi Các sơ liệu, ví dụ trích dẫn luận vân đàm bảo độ tin cậv, xác trung thực Những kết luận khoa học luận văn chưa công bố bút kỳ cồng trình khác TÁC GIẢ LUẬN VAN Nguyễn Thị Thanh M ỤC LỤC Trang Trang phụ bìa Lời cam đoan Mục lục Danh mục bảng MỞ ĐÀU Chương 1: NHỮNG VÁN ĐÈ CHUNG VẺ ĐỊA VỊ PHÁP LÝ CỦA C QUAN HẢI QUAN TRONG TĨ TỤNG HÌNH s ự 1.1 Vị trí quan Hải quan máy nhà nước 1.1.1 Khái niệm Hải quan quan Hải quan 1.1.2 Nhiệm vụ Hải quan tố tụng hình qua thời kỳ 10 1.2 Những cử để quy định địa vị pháp lý quan Hải quan tố tụng hình 16 1.2.1 Tính chất đặc thù lĩnh vực hoạt động hải quan 16 1.2.2 Địa bàn hoạt động khu vực kiêm sốt hải quan 20 1.2.3 u cầu đẩu tranh phịng chổng tội phạm lĩnh vực hải quan 23 1.3 Các quan hệ pháp luật tố tụng hỉnh hoạt động khởi tố, điều tra Hải quan 24 1.4 Pháp luật địa vị pháp lý quan Hải quan tổ tụng hình sổ quốc gia 27 Chương 2: CÁC QUY ĐỊNH PHÁP LUẬT VẺ ĐỊA VỊ PHÁP LÝ 31 CỦA C QUAN HÀI QUAN TRONG TỎ TỤNG HÌNH SỤ VÀ THỤC TIÊN ÁP DỤNG 2.1 Các quy định pháp luật địa vị pháp lý quan Hải quan tổ tụng hình 31 2.1.1 Ọuyền hạn quan Hải quan điều tra tội phạm 31 2.2.2 Ọuy định quan hệ quan Hải quan với quan Điều tra chuyên trách, Viện kiểm sát nhân dân quan giao nhiệm vụ tiến hành sổ hoạt động điều tra 42 2.2 Thực tiễn áp dụng pháp luật quan Hải quan tố tụng hình 44 2.2.1 Tinh hình bn lậu, vận chuyển trái phép hàng hóa qua biên giới nhừng năm gần 44 2.2.2 Kết điều tra vụ án hình năm gần 48 2.2.3 Những tồn công tác điều tra quan Hải quan 54 2.3 Nguyên nhân tồn 61 2.3.1 Nguyên nhân khách quan 61 2.3.2 Nguyên nhân chủ quan 67 Chương 3: CÁC GIẢI PHÁP HOÀN THIỆN CÁC QUY ĐỊNH PHÁP 71 LUẬT VÈ Đ|A VỊ PHÁP LÝ CỦA c QUAN HẢI QUAN TRONG TĨ TỤNG HÌNH s ụ 3.1 Các giải pháp hoàn thiện pháp luật 71 3.1.1 Hoàn thiện quy định pháp luật hải quan 71 3.1.2 Hồn thiện pháp luật hình 73 3.1.3 Hồn thiện pháp luật tố tụng hình địa vị pháp lý quan hải quan 75 3.2 Các giài pháp tổ chức, cán 79 3.2.1 Những giải pháp tổ chức máy 79 3.2.2 Những giải pháp công tác cán 81 3.2.3 Giải pháp nâng cao chất lượng hoạt động nghiệp vụ hải quan 82 3.3 Tăng cường mối quan hệ phổi họp với quan tiến hành 85 tổ tụng 3.3.1 Tăng cường mối quan hệ phổi họp với quan điều chuyên trách tra 85 3.3.2 Tăng cường mối quan hệ phối hợp với Viện kiểm sát 87 3.4 Tăng cường hợp tác quốc tế cơng tác phịng,chống bn lậu, vận chuyển trái phép hàng hóa qua biên giới 87 KÉT LUẬN 89 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 91 PHỤ LỤC 94 D A N H M ỤC CÁC BẢNG Ậ SƠ hiệu bảng o a «Ạ 2.1 Tên bảng Trang Thong kê so vụ vi phạm pháp luật bị bẳt giữ từ năm 2000 đến tháng 6/2010 48 MỞ ĐÀU Tính cấp thiết đề tài Trong bổi cảnh xã hội có nhiều biến đối tẩt lĩnh vực đời sống kinh tể - xã hội, từ kết đổi sách kinh tế cùa Đảng, Nhà nước Để tiếp tục đổi kinh tế, phát huy nội lực thu hút đẩu tư nước ngoài, Đảng Nhà nước ta tiến hành cải cách hành cải cách tổ chức, hoạt động quan tư pháp Việc nâng cao lực hiệu hoạt động cùa quan bảo vệ pháp luật cần thiết cấp bách Vì vậy, việc đổi tính chất hoạt động quan tư pháp Đảng, Nhà nước quan tâm đưa vào Nghị Đại hội đại biểu toàn quốc lần thứ IX Đảng Cộng sản Việt Nam Ngày 26/11/2003 Bộ luật Tố tụng hình sửa đổi Quổc hội khóa 11 kỳ họp thứ thơng qua có hiệu lực từ ngày 1/7/2004 Pháp lệnh Tổ chức điều tra hình sửa đổi ủy ban thường vụ Quốc hội thơng qua ngày 20/8/2004 có hiệu lực từ ngày 1/10/2004 bước tiếp tục luật hóa đường lối sách cùa Đảng Cơ quan hải quan thực chức quản lý nhà nước hải quan, lĩnh vực gắn chặt với hoạt động đối ngoại, kinh tế đối ngoại, an ninh quốc gia an ninh cộng đồng lãnh thổ Hải quan Do tính chất đặc thù lĩnh vực hải quan địa bàn cửa biên giới, khu thương mại, khu kinh tế cửa khẩu, hoạt động kinh tể sơi động, mặt khác tình hình tội phạm bn lậu, vận chuyển trái phép hàng hóa qua biên giới điền đâu phức tạp Đe đáp ứng yêu cầu đấu tranh phòng, chổng tội phạm xảy lĩnh vực hải quan, từ thành lập, Hải quan Việt Nam trờ thành lực lượng quan trọng công tác đấu tranh phát hiện, ngăn chặn điều tra xử lý đổi với tội phạm buôn lậu, vận chuyển trái phép hàng hóa, tiền tệ qua biên giới Hiện nay, địa vị phảp ]ý cùa quan hải quan tổ tụng hình thể điều luật Điều 104 Điều 111 Bộ luật tố tụng hình Theo đó, quan hải quan có thẩm quyền khởi tổ, điều tra tội phạm lĩnh vực quản lý Theo thong kẻ Bộ luật hình cỏ tới 14 tội danh liên quan đến lĩnh vực quản lý hải quan Trong Pháp lệnh Tổ chức điều tra hình lại giới hạn quan hải quan tiến hành khởi tố, điều tra hai tội danh tội bn lậu tội vận chuyển trái phép hàng hóa, tiền tệ qua biên giới Pháp luật tổ tụng hình quy định trường hợp phạm tội tang, chứng rõ ràng, nghiêm trọng quan hải quan tiến hành điều tra, hoàn thành hồ sơ chuyển cho Viện kiểm sát Nhưng thực tế quan hải quan kiểm tra sau thơng quan cịn phát trường hợp phạm tội tang nhung chứng rõ ràng nghiêm trọng thi không cần thiết phải chuyển cho quan điều tra để tiếp tục điều tra mà cần nghiên cứu, xem xét giao cho quan hải quan điều tra, hồn thành hồ sơ chuyển cho Viện kiểm sát có thẩm quyền truy tố Có thể nói rằng, với quy định hành quan hải quan chưa có hội thực hết khả nhừng bất cập quy định thẩm quyền điều tra, phạm vi điều tra, thẩm quyền tiến hành biện pháp điều tra, áp dụrm biện pháp ngăn chặn Vi vậy, hiệu đấu tranh phòng, chổng tội phạm quan hải quan không cao Hải quan Việt Nam nói riêng Hải quan nước giới nói chung lực iượng tiên phong đấu tranh phòng, chổng tội phạm xuyên quốc gia Để làm điều đó, cần nghiêm túc xem xét địa vị pháp lý cùa quan tố tụng hình sự, tạo điều kiện cho Hải quan phối hợp với Hải quan quốc gia khác đấu tranh phòng, chống tội phạm quốc tế Xét thấy thời điểm thích hợp cho việc nghiên cứu cách khoa học để tìm hiểu nguyên nhân tồn việc thực thi nhiệm vụ điều tra tội phạm quan hải quan Mặt khác, Hải quan thực cam kết quốc tế phổi hợp với quốc gia đấu tranh phòng, chống tội phạm quốc tể, góp phần đưa nước ta hội nhập với cộng đồng quốc tế Đây lý mà học viên chọn đề tài "Địa vị pháp lý cư quan hái quan tố tụng hình ” đe làm luận văn thạc sĩ Luật học, chuyên ngành Luật hình Tình hình nghiên cứu nước Địa vị pháp IÝ cùa quan hải quan tổ tụng hình vấn đề khơng chi nhừng người làm công tác nghiên cứu mà người làm công tác thực tiễn quan tâm, lực lượng điều tra chống buôn lậu Hải quan Trong thời gian qua có số viết, số cơng trình nghiên cửu đề cập đến vấn đề đề cập mặt mà chưa có cơng trinh nghiên cứu sâu tồn diện, có hệ thống địa vị pháp lý quan hải quan tố tụng hình Có thể kể đến viết tham gia hội thảo luật tố tụng hình tác giả Nguyễn Đình Dùng "Thẩm điều tra quan hải quan"; luận văn thạc sĩ luật học: "Quvển hạn điều tra Bộ đội Biên phòng, Hải quan, Kiêm lâm tổ tụng hình sự", Nguyễn Đình Long, 2000; luận văn thạc sĩ luật học: "Thẩm quyền điều tra cùa hải quan", Nguyễn Văn Lịch, 2001 Những cơng trình nói khía cạnh đưa thẩm quyền quan hải quan đổi với vụ án hình theo quy định pháp luật hành Trên sờ pháp luật phân tích nhừng thành tựu khó khăn vướng mẳc q trình thực Tình hình đặt yêu cầu cấp thiết phải sâu nghiên cứu quy định pháp luật tổ tụng hình địa vị pháp lý quan hải quan tố tụng hình thực tiến áp dụng Mục đích, nhiệm vụ, đối tượng phạm vi nghiên cứu 3.1 Mục đích nghiên cứu Mục đích luật văn nghiên cứu cách hệ thong, toàn diện quy định pháp luật tổ tụng hình địa vị pháp lý hải quan, nêu nlừng tồn quy định pháp luật nhừng vướng mic q trình áp dụng Từ đê xuât nhừng giải pháp hoàn thiện pháp luật tố tụng hình địa vị pháp lý quan hải quan 3.2 Nhiệm vụ nghiên cửu Ttr mục đích nghiên cứu trên, tác giả luận văn đặt cho nhiệm vụ nghiêr cứu chủ yếu sau: Vi mặt lý luận Nghiên cứu vê sở quy định địa vị pháp lý qian hải quan tổ tụng hình sự, từ trình hình thành đến chức năng, nhiẻm vụ quan hải quan qua thời kỳ v i mặt thực tiễn: Nghiên cứu, đánh giá việc áp dụng quy định pháp luật trình thực thẩm quyền, đồng thời phân tích tồn xung quanh việc quy định địa vị pháp lý quan hải quan tố tụng hình thực tiền áp dụng pháp luật nhằm đưa đề xuất luận chửng cần thiết phải hoàn thiện đưa giải pháp nhằm nâng cao hiệu hoạt động đấu tranh phòng chống tội phạm lĩnh vực hải quan 3J Đổi tượng nghiên cứu Đỏi tượng nghiên cứu luận văn nhửng vân đê lý luận thực tiền địa vị pháp cùa quan hải quan tố tụng hình cụ thể là: Ọuyền hạn quan hải quan đấu tranh phòng chổng tội phạm; địa bàn hoạt động, lĩnh vực hoạt động yêu cầu đấu tranh, phòng chổng tội phạm, moi quan hệ quan hải quan với quan điều tra khác; ket hợp với thực tiễn áp dụng tham khảo quy định số nước giới để qua chi nhừng hạn chế, tồn đề xuất giải pháp nâng cao hiệu hoạt động đẩu tranh phòng chống tội phạm lĩnh vực hải quan 3.4 Phạm vi nghiên cứu Luận văn nghiên cứu vấn đề lý luận thực tiễn địa vị pháp lý quan hải quan tố tụng hình góc độ luật tố tụng hình ... Các quy định pháp luật địavị pháp l? ?của quan Hải quan tố tụng hình thực tiễn áp dụng Chương 3: Các giải pháp hoàn thiện cácquy định pháp luật vê địa vị pháp lý quan Hải quan tố tụng hình Chương... LUẬT VẺ ĐỊA VỊ PHÁP LÝ 31 CỦA C QUAN HÀI QUAN TRONG TỎ TỤNG HÌNH SỤ VÀ THỤC TIÊN ÁP DỤNG 2.1 Các quy định pháp luật địa vị pháp lý quan Hải quan tổ tụng hình 31 2.1.1 Ọuyền hạn quan Hải quan điều... NHỮNG VÁN ĐÈ CHUNG VÊ ĐỊA VỊ PHÁP LÝ CỦA C QUAN HẢI QUAN TRONG TĨ TỤNG HÌNH 1.1 VỊ TRÍ CỦA C QUAN HẢI QUAN TRONG B ộ MẢY NHÀ NƯỚC 1.1.1 Khái niệm Hải quan v c quan Hải quan Ở Việt Nam, nay, số