Thực hiện pháp luật về lý lịch tư pháp của sở tư pháp tỉnh bình dương

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO BỘ NỘI VỤ HỌC VIỆN HÀNH CHÍNH QUỐC GIA NGUYỄN THỊ BẢO KHUYÊN THỰC HIỆN PHÁP LUẬT VỀ LÝ LỊCH TƢ PHÁP CỦA SỞ TƢ PHÁP TỈNH BÌNH DƢƠNG LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HIẾN PHÁP VÀ LUẬT HÀNH CHÍNH TP HỒ CHÍ MINH - NĂM 2019 BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO BỘ NỘI VỤ HỌC VIỆN HÀNH CHÍNH QUỐC GIA NGUYỄN THỊ BẢO KHUYÊN THỰC HIỆN PHÁP LUẬT VỀ LÝ LỊCH TƢ PHÁP CỦA SỞ TƢ PHÁP TỈNH BÌNH DƢƠNG LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HIẾN PHÁP VÀ LUẬT HÀNH CHÍNH Chuyên ngành: Luật Hiến pháp Luật Hành Mã số: 38 01 02 NGƢỜI HƢỚNG DẪN KHOA HỌC: PGS.TS Nguyễn Thị Thu Hà TP HỒ CHÍ MINH - NĂM 2019 LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan Luận văn thạc sĩ với đề tài “Thực pháp luật lý lịch tư pháp Sở Tư pháp tỉnh Bình Dương” cơng trình nghiên cứu khoa học cá nhân Các thông tin, số liệu sử dụng luận văn trung thực, có trích dẫn rõ ràng Tơi xin chịu trách nhiệm cơng trình nghiên cứu riêng mình! TP.Hồ Chí Minh, ngày tháng năm 2019 Tác giả luận văn Nguyễn Thị Bảo Khuyên LỜI CẢM ƠN Luận văn thạc sĩ chuyên ngành Luật Hiến pháp Luật Hành với đề tài “Thực pháp luật lý lịch tư pháp Sở Tư pháp tỉnh Bình Dương” kết q trình cố gắng khơng ngừng thân giúp đỡ, động viên khích lệ thầy cô, bạn bè người thân Qua đây, xin gửi lời cảm ơn tới người giúp đỡ thời gian vừa qua Tôi xin bày tỏ lịng kính trọng biết ơn sâu sắc PGS.TS Nguyễn Thị Thu Hà, Phó Trưởng khoa Nhà nước - Pháp luật Lý luận sở, Học viện Hành Quốc gia, người hướng dẫn khoa học, nhiệt tình định hướng giúp đỡ tơi hồn thành luận văn Xin chân thành cảm ơn q thầy Học viện Hành Quốc gia, tạo điều kiện thuận lợi cho suốt trình học tập, nghiên cứu viết luận văn Trân trọng cảm ơn Sở Tư pháp tỉnh Bình Dương tạo điều kiện, hỗ trợ, cung cấp thơng tin để tơi hồn thành luận văn Trong q trình nghiên cứu hồn thành luận văn này, thân không tránh khỏi khiếm khuyết, mong nhận góp ý q thầy cơ, đồng nghiệp quý bạn đọc./ Tác giả luận văn Nguyễn Thị Bảo Khuyên MỤC LỤC Lời cam đoan Lời cảm ơn Mục lục Danh mục chữ viết tắt Mở đầu Chƣơng CƠ SỞ LÝ LUẬN, PHÁP LÝ VỀ THỰC HIỆN PHÁP LUẬT LÝ LỊCH TƢ PHÁP 1.1 Khái quát lý lịch tƣ pháp thực pháp luật lý lịch tƣ pháp 1.1.1 Các khái niệm 1.1.2 Đặc điểm thực pháp luật lý lịch tư pháp 12 1.1.3 Vai trò thực pháp luật lý lịch tư pháp .15 1.2 Nội dung thực pháp luật lý lịch tƣ pháp 19 1.2.1 Xây dựng, quản lý, khai thác, sử dụng sở liệu lý lịch tư pháp 19 1.2.2 Cấp Phiếu lý lịch tư pháp 25 1.2.3 Quản lý nhà nước lý lịch tư pháp 32 1.3 Các yếu tố ảnh hƣởng đến thực pháp luật lý lịch tƣ pháp 36 1.3.1 Yếu tố khách quan .36 1.3.2 Yếu tố chủ quan 38 Chƣơng THỰC TRẠNG THỰC HIỆN PHÁP LUẬT VỀ LÝ LỊCH TƢ PHÁP CỦA SỞ TƢ PHÁP TỈNH BÌNH DƢƠNG 41 2.1 Khái quát chung Sở Tƣ pháp tỉnh Bình Dƣơng 41 2.1.1 Cơ cấu tổ chức Sở Tư pháp tỉnh Bình Dương 41 2.1.2 Chức năng, nhiệm vụ .43 2.2 Tình hình thực pháp luật lý lịch tƣ pháp Sở Tƣ pháp tỉnh Bình Dƣơng .46 2.2.1 Hoạt động xây dựng, quản lý, sử dụng, khai thác sở liệu lý lịch tư pháp 46 2.2.2 Hoạt động cấp Phiếu lý lịch tư pháp 50 2.2.3 Hoạt động quản lý nhà nước lý lịch tư pháp 54 2.3 Đánh giá chung 57 2.3.1 Kết đạt 57 2.3.2 Hạn chế 59 2.3.3 Nguyên nhân hạn chế 64 Chƣơng PHƢƠNG HƢỚNG, GIẢI PHÁP BẢO ĐẢM THỰC HIỆN PHÁP LUẬT VỀ LÝ LỊCH TƢ PHÁP TẠI SỞ TƢ PHÁP TỈNH BÌNH DƢƠNG 68 3.1 Phƣơng hƣớng bảo đảm thực pháp luật lý lịch tƣ pháp 68 3.2 Giải pháp bảo đảm thực pháp luật lý lịch tƣ pháp 70 3.2.1 Nhóm giải pháp chung 70 3.2.2 Nhóm giải pháp cụ thể 76 KẾT LUẬN………………………………………………………… …… 87 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO………………………………… 89 PHỤ LỤC………………………………………………………………… 94 DANH MỤC CHỮ VIẾT TẮT BLHS Bộ luật hình LLTP Lý lịch tư pháp TTLLTPQG Trung tâm Lý lịch tư pháp quốc gia UBND Uỷ ban nhân dân MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài Lý lịch tư pháp nguồn thơng tin thức tình trạng án tích, lý lịch án tích người bị kết án án, định hình Tịa án có hiệu lực pháp luật, tình trạng thi hành án việc cấm cá nhân đảm nhiệm chức vụ, thành lập, quản lý doanh nghiệp, hợp tác xã trường hợp doanh nghiệp, hợp tác xã bị Tòa án tuyên bố phá sản Pháp luật lý lịch tư pháp có trình phát triển từ lâu lịch sử trước yêu cầu xã hội, Luật Lý lịch tư pháp Quốc hội khóa XII thơng qua ngày 17/6/2009, có hiệu lực thi hành kể từ ngày 01/7/2010 Đây đạo luật quan trọng, liên quan trực tiếp đến quyền công dân hoạt động quan tư pháp Qua trình thực hiện, Luật Lý lịch tư pháp tạo sở pháp lý để triển khai xây dựng sở liệu lý lịch tư pháp Những thông tin lý lịch tư pháp phát huy vai trị cơng cụ quan trọng hỗ trợ cho quan nhà nước quản lý dân cư, quản lý xã hội; hỗ trợ hoạt động tố tụng hình sự, hỗ trợ cơng tác quản lý nhân sự, hoạt động đăng ký kinh doanh, thành lập, quản lý doanh nghiệp, hợp tác xã… Đến có nhiều thủ tục hành có u cầu Phiếu lý lịch tư pháp cấp chứng hành nghề khám bệnh, chữa bệnh, cấp chứng hành nghề dược, luật sư, nuôi nuôi, an ninh trật tự, an ninh hàng không,… Thông qua việc triển khai thi hành Luật Lý lịch tư pháp, nhận thức xã hội giá trị lý lịch tư pháp ngày nâng cao, qua đó, lý lịch tư pháp trở thành cơng cụ pháp lý quan trọng góp phần bảo đảm quyền lợi ích hợp pháp cá nhân việc chứng minh nhân thân tư pháp tham gia vào quan hệ pháp luật quy phạm pháp luật LLTP chưa thống nhất, dần xuất bất cập, hạn chế, Qua việc nghiên cứu vấn đề lý luận thực trạng thực pháp luật LLTP kết hợp với phương pháp nghiên cứu khoa học, luận văn đưa giải pháp nhằm bảo đảm thực pháp luật LLTP Sở Tư pháp tỉnh Bình Dương Công tác thực pháp luật LLTP cải thiện hơn, từ tạo nhiều điều kiện thuận lợi cho người dân thực hoạt động liên quan đến LLTP 86 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO Hoàng Hùng Anh (2017), Bàn việc hoàn thiện pháp luật lý lịch tư pháp nước ta nay, Tạp chí Dân chủ pháp luật, Bộ Tư pháp, số chuyên đề Pháp luật lý lịch tư pháp Bộ Tài (2016), Thơng tư số 244/2016/TT-BTC ngày 11/11/2016 quy định mức thu, chế độ thu, nộp, quản lý sử dụng phí cung cấp thông tin lý lịch tư pháp Bộ trưởng Bộ Tư pháp (2015), Chỉ thị số 02/CT-BTP ngày 09/3/2015 việc tăng cường xây dựng, quản lý, sử dụng khai thác CSDL LLTP Bộ trưởng Bộ Tư pháp (2013), Thông tư số 06/2013/TT-BTP ngày 06/02/2013 hướng dẫn việc xây dựng, quản lý, sử dụng khai thác CSDL LLTP Bộ trưởng Bộ Tư pháp (2011), Thông tư số 13/2011/TT-BTP ngày 27/6/2011 việc ban hành hướng dẫn sử dụng biểu mẫu mẫu sổ LLTP Bộ trưởng Bộ Tư pháp (2013), Thông tư số 16/2013/TT-BTP ngày 11/11/2013 sửa đổi, bổ sung số điều Thông tư số 13/2011/TT-BTP Bộ Tư pháp, Bộ Công an (1999), Thông tư liên tịch số 07/1999/TTLT/BTP-BCA ngày 08/02/1999 quy định cấp Phiếu LLTP Bộ Tư pháp, Tòa án nhân dân tối cao, Viện kiểm sát nhân dân tối cao, Bộ cơng an, Bộ quốc phịng (2012), Thơng tư liên tịch số 04/2012/TTLT-BTPTANDTC-VKSNDTC-BCA-BQP ngày 10/5/2012 hướng dẫn trình tự, thủ tục tra cứu, xác minh, trao đổi, cung cấp thơng tin LLTP Chính phủ (2010), Nghị định số 111/2010/NĐ-CP ngày 23/11/2010 quy định chi tiết hướng dẫn thi hành số điều Luật LLTP, Hà Nội 10 Đỗ Văn Chỉnh (2010), Luật Lý lịch tư pháp với cơng tác Tịa án, Tạp chí Nghề luật, Học viện Tư pháp, số 87 11 Phạm Quang Đại (2017), Dịch vụ hành cơng trực tuyến phục vụ người dân, doanh nghiệp lĩnh vực lý lịch tư pháp, Tạp chí Dân chủ pháp luật, Bộ Tư pháp, số chuyên đề Pháp luật lý lịch tư pháp 12 Phương Văn Đông (2011), Lý lịch tư pháp từ góc nhìn, Tạp chí Nghề luật, Học viện Tư pháp, số 13 Trần Văn Đức (2017), Quản lý nhà nước lý lịch tư pháp tỉnh Nam Định, Luận văn thạc sĩ Hành cơng, Học viện Hành quốc gia, Hồ Chí Minh 14 Hoàng Giai Giai (2017), Một số thành tựu thi hành pháp luật lý lịch tư pháp thời gian quan, Tạp chí Dân chủ pháp luật, Bộ Tư pháp, số chuyên đề Pháp luật lý lịch tư pháp 15 Nguyễn Thị Thu Hằng (2014), Xung quanh vấn đề cấp Phiếu Lý lịch tư pháp số 2, Tạp chí Dân chủ pháp luật, Bộ Tư pháp, số chuyên đề Lý lịch tư pháp 16 Trần Thị Thu Hằng (2012), Tiếp nhận, xử lý cung cấp thông tin Lý lịch tư pháp, thực tiễn vấn đề đặt ra, Tạp chí Dân chủ pháp luật, Bộ Tư pháp, số chuyên đề Lý lịch tư pháp 17 Nguyễn Quốc Hoàng (2017), Hạn chế, bất cập thực tiễn thực pháp luật lý lịch tư pháp, Tạp chí Dân chủ pháp luật, Bộ Tư pháp, số chuyên đề Pháp luật lý lịch tư pháp 18 Vũ Đức Hùng (2017), Một số giải pháp nâng cao hiệu thực thi pháp luật lý lịch tư pháp, Tạp chí Dân chủ pháp luật, Bộ Tư pháp, số chuyên đề Pháp luật lý lịch tư pháp 19 Hoàng Quốc Hùng (2017), Lý lịch tư pháp pháp luật lý lịch tư pháp, Tạp chí Dân chủ pháp luật, Bộ Tư pháp, số chuyên đề Pháp luật lý lịch tư pháp 88 20 Nguyễn Văn Huyên, Lê Lan Chi (2011), Một số vấn đề hoạt động đào tạo nghiệp vụ công tác Lý lịch tư pháp Việt Nam, Tạp chí Nghề luật, Học viện Tư pháp, số 21 Đỗ Thị Thúy Lan (2012), Xây dựng, quản lý Cơ sở liệu Lý lịch tư pháp theo yêu cầu Luật Lý lịch tư pháp, Tạp chí Dân chủ pháp luật, Bộ Tư pháp, số chuyên đề Lý lịch tư pháp 22 Đỗ Thị Thúy Lan (2014), Thực tiễn công tác xây dựng Cơ sở liệu Lý lịch tư pháp, Tạp chí Dân chủ pháp luật, Bộ Tư pháp, số chuyên đề 23 Đỗ Thị Thúy Lan (2014), Lý lịch tư pháp vấn đề bảo đảm quyền người, Tạp chí Dân chủ pháp luật, Bộ Tư pháp, số chuyên đề Bảo đảm quyền người quyền công dân thiết chế tư pháp 24 Đỗ Thị Thúy Lan (2017), Lý lịch tư pháp vấn đề xóa án tích, Tạp chí Dân chủ pháp luật, Bộ Tư pháp, số chuyên đề Pháp luật lý lịch tư pháp 25 Nguyễn Huy Mạ (2014), Vai trị quan Cơng an tra cứu, xác minh thông tin để cấp Phiếu Lý lịch tư pháp, Tạp chí Dân chủ pháp luật, Bộ Tư pháp, số chuyên đề Lý lịch tư pháp 26 Nguyễn Minh Phương (2008), Pháp luật Lý lịch tư pháp số nước giới, Nghiên cứu lập pháp, Văn phòng Quốc hội, số 10 27 Nguyễn Thị Minh Phương (2014), Thực tiễn công tác phối hợp tra cứu, xác minh để cấp Phiếu Lý lịch tư pháp, Tạp chí Dân chủ pháp luật, Bộ Tư pháp, số chuyên đề 28 Hoàng Thị Kim Quế (Chủ biên), (2007), Giáo trình Lý luận chung 29 Nguyễn Hưng Quốc (2017), Pháp luật lý lịch tư pháp Việt Nam qua thời kỳ, Tạp chí Dân chủ pháp luật, Bộ Tư pháp, số chuyên đề Pháp luật lý lịch tư pháp 89 30 Quốc hội (2015), Bộ luật Hình 31 Quốc hội (2015), Bộ luật Tố tụng hình 32 Quốc hội (2013), Hiến pháp năm 2013 33 Quốc hội (2009), Luật Lý lịch tư pháp 34 Quốc hội (2008), Luật Thi hành án dân 35 Quốc hội (2010), Luật Thi hành án hình 36 Sở Tư pháp tỉnh Bình Dương (2018), Báo cáo số 102/BC-STP ngày 28/8/2018 việc sơ kết năm thực Chỉ thị số 02/CT-BTP ngày 09/3/2015 Bộ trưởng Bộ Tư pháp việc tăng cường xây dựng, quản lý, sử dụng khai thác Cơ sở liệu lý lịch tư pháp 37 Sở Tư pháp tỉnh Bình Dương (2017), Báo cáo thống kê năm 2016 38 Sở Tư pháp tỉnh Bình Dương (2018), Báo cáo thống kê năm 2017 39 Sở Tư pháp tỉnh Bình Dương (2019), Báo cáo thống kê năm 2018 40 Đặng Thanh Sơn (2011), Chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn Trung tâm Lý lịch tư pháp quốc gia vấn đề đặt thời điểm thành lập, Tạp chí Nghề luật, Học viện Tư pháp, số 41 Thủ tướng Chính phủ (2010), Quyết định số 2369/QĐ-TTg ngày 28/12/2010 phê duyệt Đề án “Xây dựng Trung tâm LLTP quốc gia kiện toàn tổ chức thuộc Sở Tư pháp để xây dựng, quản lý CSDL LLTP” 42 Thủ tướng Chính phủ (2013), Quyết định số 338/QĐ-TTg ngày 19/02/2013 phê duyệt Chiến lược phát triển LLTP đến năm 2020, tầm nhìn 2030 43 Thủ tướng Chính phủ (2015), Quyết định số 19/QĐ-TTg ngày 08/01/2015 phê duyệt Đề án thí điểm cấp Phiếu LLTP qua dịch vụ bưu chính, đăng ký cấp Phiếu LLTP trực tuyến 90 44 Đào Thị Minh Thủy (2014), Công tác cung cấp thông tin Lý lịch tư pháp Tòa án, thực trạng số kiến nghị, Tạp chí Dân chủ pháp luật, Bộ Tư pháp, số chuyên đề 45 Trường Đại học Khoa học xã hội nhân văn, Đại học Quốc gia Hà Nội (1998), Giáo trình lý luận chung nhà nước pháp luật, Hà Nội 46 Hoàng Quốc Tuấn (2017), Nguyên tắc hoàn thiện pháp luật lý lịch tư pháp, Tạp chí Dân chủ pháp luật, Bộ Tư pháp, số chuyên đề Pháp luật lý lịch tư pháp 47 UBND tỉnh Bình Dương (2014), Quyết định số 1118/QĐUBND ngày 16/5/2014 ban hành Quy chế phối hợp liên ngành công tác tra cứu, xác minh, trao đổi, cung cấp rà sốt thơng tin lý lịch tư pháp địa bàn tỉnh Bình Dương 48 UBND tỉnh Bình Dương (2015), Quyết định số 08/2015/QĐUBND ngày 23/3/2015 ban hành quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn cấu tổ chức Sở Tư pháp tỉnh Bình Dương 49 UBND tỉnh Bình Dương (2016), Báo cáo số 18/BC-UBND ngày 18/2/2016 việc tổng kết năm thi hành Luật LLTP năm thi hành Nghị định số 111/NĐ-CP địa bàn Bình Dương 50 UBND tỉnh Bình Dương (2017), Báo cáo số 21/BC-UBND ngày 03/3/2017 việc Sơ kết 02 năm triển khai thực thực Quyết định số 19/QĐ-TTg ngày 08/01/2015 Thủ tướng Chính phủ “Đề án thí điểm cấp Phiếu lý lịch tư pháp qua dịch vụ bưu chính, đăng ký cấp Phiếu lý lịch tư pháp trực tuyến” 51 UBND tỉnh Bình Dương (2017), Báo cáo số 276/BC-UBND ngày 05/12/2017 việc tổng kết công tác tư pháp năm 2017 nhiệm vụ, giải pháp công tác năm 2018 91 52 UBND tỉnh Bình Dương (2018), Báo cáo số 285/BC-UBND ngày 26/11/2018 việc tổng kết công tác tư pháp năm 2018 phương hướng, nhiệm vụ, giải pháp công tác năm 2019 53 UBND tỉnh Bình Dương (2018), Báo cáo số 291/BC-UBND ngày 04/12/2018 việc Sơ kết năm thực “Chiến lược phát triển lý lịch tư pháp đến năm 2020, tầm nhìn 2030” (ban hành kèm theo Quyết định số 338/QĐ-TTg ngày 19/02/2013 Thủ tướng phủ) địa bàn tỉnh Bình Dương 54 Viện khoa học pháp lý (2006), Từ điển luật học, Nxb Từ điển Bách Khoa, Nxb Tư pháp, Hà Nội 92 PHỤ LỤC Giai đoạn Chia theo quan cung Tịa án cấp Tổng Thơng số tin Viện (3) + cấm Kiểm Cơ sát quan nhân Công dân an cấp cấp huyện (4) + đảm (5) + nhiệm (6) + Thông chức (7) + tin vụ, (8) + án tích thành (9) tỉnh lập, quản lý DN, HTX (1) (2) (3) (4) (5) (6) Trước có thị 40303 25164 59560 30830 27 02/CTBTP Sau có thị02/C T-BTP (Theo Báo cáo số 102/BC-UBND ngày 28/8/2018 UBND tỉnh Bình Dương) 90 PHỤ LỤC Số lƣợng hồ sơ cấp Phiếu LLTP qua dịch vụ bƣu trực tuyến Năm (Theo Báo cáo số 21/BC-UBND ngày 3/3/2017 UBND tỉnh Bình Dương; Báo cáo tổng kết công tác tư pháp năm 2017, năm 2018 Sở Tư pháp tỉnh Bình Dương) 91 PHỤ LỤC Số lƣợng Phiếu LLTP cấp Sở Tƣ pháp tỉnh Bình Dƣơng Loại phiếu Năm 01/10/201030/9/2011 01/10/201130/9/2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018 (Theo Báo cáo thống kê năm 2016, 2017, 2018 Sở Tư pháp tỉnh Bình Dương; Báo cáo số 18/BC-UBND ngày 18/2/2016 UBND tỉnh Bình Dương) 92 ... luận, pháp lý thực pháp luật lý lịch tư pháp Chương 2: Thực trạng thực pháp luật lý lịch tư pháp Sở Tư pháp tỉnh Bình Dương Chương 3: Phương hướng, giải pháp bảo đảm thực pháp luật lý lịch tư pháp. .. pháp Sở Tư pháp tỉnh Bình Dương Chƣơng CƠ SỞ LÝ LUẬN, PHÁP LÝ VỀ THỰC HIỆN PHÁP LUẬT LÝ LỊCH TƢ PHÁP 1.1 Khái quát lý lịch tƣ pháp thực pháp luật lý lịch tƣ pháp 1.1.1 Các khái niệm 1.1.1.1 Lý lịch. .. nghiên cứu pháp luật - Ý nghĩa thực tiễn Luận văn góp phần đưa giải pháp nhằm bảo đảm thực pháp luật lý lịch tư pháp Sở Tư pháp tỉnh Bình Dương Cơng tác thực pháp luật lý lịch tư pháp cải thiện hơn,