Pháp luật về Lý lịch tư pháp của Việt Nam hiện nay

VIỆN HÀN LÂM KHOA HỌC XÃ HỘI VIỆT NAM HỌC VIỆN KHOA HỌC XÃ HỘI HOÀNG QUỐC HÙNG PHÁP LUẬT VỀ LÝ LỊCH TƯ PHÁP CỦA VIỆT NAM HIỆN NAY LUẬN ÁN TIẾN SĨ LUẬT HỌC HÀ NỘI - 2018 VIỆN HÀN LÂM KHOA HỌC XÃ HỘI VIỆT NAM HỌC VIỆN KHOA HỌC XÃ HỘI HOÀNG QUỐC HÙNG PHÁP LUẬT VỀ LÝ LỊCH TƯ PHÁP CỦA VIỆT NAM HIỆN NAY Chuyên ngành: Luật Hiến pháp Luật Hành Mã số: 62.38.01.02 LUẬN ÁN TIẾN SĨ LUẬT HỌC Người hướng dẫn khoa học: TS NGUYỄN THÚY HIỀN TS ĐẶNG VŨ HUÂN HÀ NỘI - 2018 LỜI CAM ĐOAN Tơi xin cam đoan cơng trình nghiên cứu riêng tôi, số liệu nêu Luận án trung thực Những kết luận khoa học Luận án chưa cơng bố cơng trình khác TÁC GIẢ LUẬN ÁN Hồng Quốc Hùng MỤC LỤC Trang phụ bìa Lời cam đoan Mục lục Danh mục ký hiệu, chữ viết tắt Danh mục hình vẽ, đồ thị MỞ ĐẦU Chương 1: TỔNG QUAN TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU VÀ NHỮNG VẤN ĐỀ LIÊN QUAN ĐẾN ĐỀ TÀI LUẬN ÁN 1.1 Tổng quan tình hình nghiên cứu 1.2 Cơ sở lý thuyết nghiên cứu 30 Chương 2: NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN PHÁP LUẬT VỀ LÝ LỊCH TƯ PHÁP 33 2.1 Khái niệm, đặc điểm vai trò Lý lịch tư pháp 33 2.2 Khái quát số vấn đề lý luận pháp luật Lý lịch tư pháp 42 2.3 Kinh nghiệm pháp luật Lý lịch tư pháp số quốc gia giới gợi mở cho Việt Nam .56 Chương 3: THỰC TRẠNG PHÁP LUẬT VÀ THỰC HIỆN PHÁP LUẬT VỀ LÝ LỊCH TƯ PHÁP Ở VIỆT NAM 66 3.1 Thực trạng pháp luật Lý lịch tư pháp Việt Nam .66 3.2 Thực tiễn thực pháp luật Lý lịch tư pháp Việt Nam .80 3.3 Đánh giá chung thực trạng pháp luật Lý lịch tư pháp Việt Nam 93 Chương 4: XÂY DỰNG CHÍNH SÁCH VÀ CÁC GIẢI PHÁP HỒN THIỆN PHÁP LUẬT VỀ LÝ LỊCH TƯ PHÁP CỦA VIỆT NAM 117 4.1 Xây dựng sách pháp luật Lý lịch tư pháp Việt Nam 117 4.2 Những giải pháp cụ thể nhằm hoàn thiện pháp luật Lý lịch tư pháp Việt Nam 126 KẾT LUẬN .149 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 151 DANH MỤC CÁC CƠNG TRÌNH CỦA TÁC GIẢ 164 PHỤ LỤC 166 DANH MỤC CHỮ VIẾT TẮT Chữ viết tắt Chữ viết đầy đủ BLHS Bộ luật Hình BLTTHS Bộ luật Tố tụng hình CHLB Cộng hòa liên bang CSDL Cơ sở liệu LLTP Lý lịch tư pháp Trung tâm LLTPQG Trung tâm Lý lịch tư pháp quốc gia UBND Ủy ban nhân dân XHCN Xã hội chủ nghĩa XAT Xóa án tích DANH MỤC CÁC HÌNH Hình 2.1 Mơ hình Luật Lý lịch tư pháp năm 2009 166 Hình 3.1 Quy trình cung cấp, tiếp nhận, cập nhật, xử lý thông tin LLTP lập, cập nhật bổ sung thông tin vào LLTP Trung tâm LLTPQG Sở Tư pháp 167 Hình 3.2 Quy trình tiếp nhận, cập nhật, xử lý LLTP, thông tin LLTP bổ sung Sở Tư pháp cung cấp cho Trung tâm LLTPQG 168 Hình 3.3 Sơ đồ thủ tục cấp phiếu Lý lịch tư pháp theo Luật LLTP 174 Hình 3.4 Cách thức tra cứu thông tin để cấp phiếu Lý lịch tư pháp 175 Hình 3.5 Mơ hình quan cung cấp thông tin LLTP cho 63 Sở Tư pháp theo quy định 176 Hình 3.6 Mơ hình quan cung cấp thông tin LLTP cho Trung tâm LLTPQG theo quy định 177 Hình 3.7 Mơ hình đề xuất quan cung cấp thơng tin LLTP cho 63 Sở Tư pháp theo phương án tập trung vào đầu mối Viện Kiểm sát nhân dân cấp 179 Hình 3.8 Mơ hình đề xuất quan cung cấp thông tin LLTP cho quan quản lý LLTP thuộc Bộ Tư pháp theo phương án tập trung vào đầu mối Viện Kiểm sát nhân dân cấp 180 Hình 3.9 Mơ hình quan cung cấp thông tin LLTP cho 63 Sở Tư pháp theo phương án thu gọn các quan cung cấp thông tin LLTP quan công an 182 Hình 3.10 Mơ hình quan cung cấp thông tin LLTP cho quan quản lý LLTP thuộc Bộ Tư pháp theo phương án thu gọn các quan cung cấp thông tin LLTP quan công an 183 Hình 4.1 Mơ hình xây dựng CSDL LLTP quốc gia tập trung thống quản lý Bộ Tư pháp 186 Hình 4.2 Mơ hình CSDL LLTP quốc gia tập trung thống quản lý Bộ Tư pháp có 01 quan thuộc Bộ Tư pháp chi nhánh số khu vực .187 Hình 4.3 Mơ hình quản lý LLTP hai cấp 188 DANH MỤC CÁC ĐỒ THỊ Đồ thị 3.1 Đồ thị phân loại, vào sổ tiếp nhận thông tin thông tin LLTP 169 Đồ thị 3.2 Đồ thị tình hình xử lý thơng tin LLTP nhận Sở Tư pháp 169 Đồ thị 3.3 Đồ thị số lượng phiếu LLTP cấp qua năm 171 Đồ thị 3.4 Tình trạng cấp phiếu LLTP trễ hạn Trung tâm LLTPQG 172 Đồ thị 3.5 Thực trạng cấp phiếu LLTP Sở Tư pháp 173 Đồ thị 3.6 Tiến độ xử lý thông tin LLTP nhận Trung tâm LLTPQG tính đến ngày 31/12/2016 .184 MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài nghiên cứu Lý lịch tư pháp hồ sơ phương diện tư pháp đối tượng cụ thể Thuật ngữ “Lý lịch tư pháp” xuất từ lâu đời sống pháp lý nước ta Nhìn vào lịch sử, văn pháp luật tài liệu giảng dạy luật chế độ cũ sử dụng thuật ngữ “tư pháp lý lịch”, tương ứng với thuật ngữ tiếng Pháp “casier judiciaire” định nghĩa: “Tư pháp lý lịch tổ chức nhằm tập trung tài liệu tiền án liên hệ đến cá nhân” Pháp luật Lý lịch tư pháp có trình phát triển từ lâu lịch sử ngày phát triển mạnh mẽ kinh tế, xã hội giới phát triển theo hướng hội nhập kinh tế quốc tế Trước yêu cầu đẩy mạnh cải cách tư pháp, xây dựng Nhà nước pháp quyền Việt Nam xã hội chủ nghĩa, bảo đảm thực quyền cơng dân, góp phần vào cơng hội nhập quốc tế, ngày 17/6/2009, Quốc hội nước Cộng hòa XHCN Việt Nam khố XII, kỳ họp thứ thông qua Luật Lý lịch tư pháp Luật có hiệu lực thi hành kể từ ngày 01/7/2010 Xuất phát từ yêu cầu thực tiễn mục đích quản lý nhà nước lĩnh vực này, sở Luật Lý lịch tư pháp, hệ thống văn hướng dẫn Luật Lý lịch tư pháp hình thành thúc đẩy pháp luật Lý lịch tư pháp phát triển Pháp luật Lý lịch tư pháp quy định phạm vi quản lý Lý lịch tư pháp án tích, tình trạng thi hành án việc cấm đảm nhiệm chức vụ, thành lập, quản lý doanh nghiệp, hợp tác xã bị Tòa án tuyên bố phá sản Hiện nay, nhận thức xã hội ý nghĩa, giá trị phiếu Lý lịch tư pháp ngày nâng lên Sự phát triển kinh tế thị trường làm cho quan hệ xã hội ngày phong phú đa dạng Phiếu Lý lịch tư pháp coi giấy tờ pháp lý quan trọng chứng minh cá nhân có hay khơng có án tích tham gia vào quan hệ pháp lý, đặc biệt tiến trình hội nhập khu vực quốc tế Đến nay, có 80 thủ tục hành có u cầu phiếu Lý lịch tư pháp thủ tục nuôi nuôi, quốc tịch, luật sư, quản lý cư trú, tổ chức phi phủ, khám chữa bệnh, khoa học cơng nghệ, hàng khơng, chứng khốn, bảo hiểm… Thơng qua thực pháp luật Lý lịch tư pháp, nhận thức xã hội ý nghĩa, giá trị pháp luật Lý lịch tư pháp ngày nâng lên, qua pháp luật Lý lịch tư pháp trở thành cơng cụ pháp lý quan trọng góp phần bảo đảm quyền lợi ích hợp pháp cá nhân việc chứng minh nhân thân tư pháp tham gia vào quan hệ pháp lý, dân sự, bảo đảm công khai, minh bạch, dân chủ Pháp luật Lý lịch tư pháp phát huy vai trò cơng cụ quan trọng hỗ trợ cho quan nhà nước quản lý dân cư, quản lý xã hội Bên cạnh kết đạt được, bối cảnh với yêu cầu cao quản lý nhà nước Lý lịch tư pháp, với chủ trương đẩy mạnh cải cách hành chính, cải cách tư pháp, xây dựng Chính phủ điện tử nhu cầu xã hội ngày cao, pháp luật Lý lịch tư pháp hành trở nên bất cập so với hệ thống pháp luật hành, không đáp ứng yêu cầu thực tiễn Bên cạnh đó, nhu cầu cấp phiếu Lý lịch tư pháp nước ta năm qua tăng lên cách đột biến dẫn đến “quá tải”, “tắc nghẽn” việc tra cứu, xác minh Thông tin Lý lịch tư pháp làm chậm thời hạn cấp phiếu Lý lịch tư pháp cho người dân Nguyên nhân thực trạng chủ yếu quy định pháp luật Lý lịch tư pháp chưa bảo đảm phù hợp, đồng với hệ thống pháp luật hành; quy định pháp luật Lý lịch tư pháp liên quan đến hoạt động xây dựng, quản lý, vận hành, khai thác sở liệu Lý lịch tư pháp hạn chế ảnh hưởng trực tiếp đến công tác cung cấp, tiếp nhận thông tin để xây dựng sở liệu Lý lịch tư pháp; trình tự, thủ tục cấp phiếu Lý lịch tư pháp trách nhiệm việc phối hợp tra cứu, xác minh thơng tin để cấp phiếu Lý lịch tư pháp hạn chế, bất cập, gây khó khăn, trở ngại cho người dân, quan giải thủ tục cấp phiếu Lý lịch tư pháp Với thực tế trên, tác giả nhận thấy nhiều vướng mắc lý luận lẫn thực tiễn pháp luật Lý lịch tư pháp nước ta Việc nghiên cứu đề tài “Pháp luật Lý lịch tư pháp Việt Nam nay” cấp thiết nhằm tìm phương pháp giải thực trạng trên, cải thiện, tăng cường 2.4.2 Cách thức tra cứu thông tin để cấp Phiếu lý lịch tư pháp Đối tượng yêu cầu cấp Phiếu LLTP trước 1/7/2010 (Nghị định 111/2010 Điều 25, Điều 26, Điều 27) Đối tượng yêu cầu cấp Phiếu LLTP từ 1/7/2010 (Điều 47 Luật LLTP) Sở Tư pháp Sỹ quan, hạ sỹ quan, binh sĩ, công nhân viên quốc phòng Cơ quan có thẩm quyền Bộ Quốc phòng Trung tâm LLTPQG ≤ ngày làm việc Sở Tư pháp Đối tượng thường Gửi xác minh Phòng Hồ sơ nghiệp vụ (Cơng an tỉnh)/ Cục Hồ sơ nghiệp vụ cảnh sát ≤ 24 (khẩn cấp) ≤ ngày làm việc (thường) ≤ ngày làm việc (tra cứu Bộ Công an) Trung tâm LLTPQG Chỉ có nơi thường trú tỉnh, thành phố kể từ đủ 14 tuổi trở lên (Khoản 1) Tòa án - Đã cư trú nhiều tỉnh, thành phố; (Khoản 2) - Công dân Việt Nam có thời gian cư trú nước ngồi; - Người nước (Khoản 3) Sở Tư pháp (nơi thường trú/ nơi tiếp nhận) Cơ quan quản lý hệ thống hồ sơ, tàng thư Bộ Công an ≤ 24 khẩn cấp) ≤ ngày làm việc Trường hợp thông tin Cơng an cung cấp chưa đủ Hình 3.4 Cách thức tra cứu thông tin để cấp phiếu Lý lịch tư pháp 175 Ko xác định nơi thường trú, tạm trú (Khoản 4) Trung tâm LLTPQG 2.5 Các quan cung cấp Thông tin Lý lịch tư pháp 2.5.1 Các quan cung cấp Thông tin Lý lịch tư pháp cho Trung tâm Lý lịch tư pháp quốc gia Sở Tư pháp theo quy định 2.5.1.1 Các quan cung cấp Thông tin Lý lịch tư pháp cho Sở Tư pháp 13.553 Cơ quan cung cấp thông tin LLTP, bao gồm: + 252 quan cấp tỉnh, thành phố trực thuộc trung ương; + 2.139 quan cấp huyện, quận, thị xã, thành phố thuộc tỉnh; + 11.162 UBND xã, phường, thị trấn 63 Sở Tư pháp 63 Tòa án nhân dân cấp tỉnh, thành phố trực thuộc trung ương 713 Tòa án nhân dân cấp huyện, quận, thị xã, thành phố thuộc tỉnh 63 Cục Thi hành án dân 713 Chi cục thi hành án dân 63 Viện Kiểm sát nhân dân cấp tỉnh, thành phố trực thuộc trung ương 63 Phòng Cảnh sát thi hành án hình hỗ trợ tư pháp Công an cấp tỉnh, thành phố trực thuộc trung ương 713 Công an cấp huyện, quận, thị xã, thành phố thuộc tỉnh 11.162 UBND xã, phường, thị trấn Hình 3.5 Mơ hình Cơ quan cung cấp thông tin LLTP cho 63 Sở Tư pháp theo quy định Theo số liệu thống kê Tổng cục Thống kê nước có 713 huyện, quận, thị xã, thành phố thuộc tỉnh 11.162 xã, phường, thị trấn, theo quy định Luật LLTP Thông tư liên tịch số 04/2012/TTLT-BTP-TANDTCVKSNDTC-BCA-BQP, 63 Sở Tư pháp có nhiệm vụ tiếp nhận, cập nhật, xử lý thông tin LLTP 13.553 Cơ quan cung cấp thông tin LLTP, bao gồm: 63 Tòa án nhân dân cấp tỉnh, thành phố trực thuộc trung ương 713 Tòa án nhân dân cấp huyện, quận, thị xã, thành phố thuộc tỉnh, 63 Cục Thi hành án dân 713 Chi cục thi hành án dân sự, 63 Viện Kiểm sát nhân dân cấp tỉnh, thành phố trực thuộc trung ương, 63 Phòng Cảnh sát thi hành án hình hỗ trợ tư pháp Công an cấp 176 tỉnh, thành phố trực thuộc trung ương 713 Công an cấp huyện, quận, thị xã, thành phố thuộc tỉnh, 11.162 UBND xã, phường, thị trấn Trung bình Sở Tư pháp có nhiệm vụ tiếp nhận, cập nhật, xử lý thông tin LLTP 215 Cơ quan cung cấp thông tin LLTP (13.553 Cơ quan cung cấp thông tin LLTP /63 Sở Tư pháp) 2.5.1.2 Các quan cung cấp Thông tin Lý lịch tư pháp cho Trung tâm Lý lịch tư pháp quốc gia 122 Cơ quan cung cấp thông tin LLTP Trung tâm LLTPQG Cục Theo dõi Thi hành án hình hỗ trợ tư pháp 117 Trại giam trại tạm giam 02 quan củaViện Kiểm sát nhân dân tối cao: Vụ Hợp tác quốc tế, Vụ Thực hành quyền cơng tố kiểm sát xét xử Tòa án nhân dân tối cao Tòa án Quân trung ương Hình 3.6 Mơ hình Cơ quan cung cấp thông tin LLTP cho Trung tâm LLTPQG theo quy định Theo quy định Điều 19 Luật LLTP quan thi hành án thuộc Bộ Quốc phòng việc cung cấp thơng tin LLTP án tích bao gồm: Giám thị trại giam, giám thị trại tạm giam; Cơ quan thi hành án quân khu tương đương Tuy nhiên, trình triển khai yêu cầu bí mật thơng tin số đối tượng bị kết án thuộc trách nhiệm quản lý quan có thẩm quyền qn đội, nên Thơng tư liên tịch số 04/2012/TTLT-BTP-TANDTC-VKSNDTC-BCA-BQP quy định thông tin LLTP thuộc trách nhiệm cung cấp quan có thẩm quyền thuộc Bộ Quốc phòng, Tòa án quân trung ương đầu mối thực cung cấp thông tin việc thực thời gian qua hiệu Vì theo 177 quy định Luật LLTP Thông tư liên tịch số 04/2012/TTLT-BTP-TANDTCVKSNDTC-BCA-BQP, Trung tâm LLTPQG có nhiệm vụ tiếp nhận, cập nhật, xử lý thông tin LLTP 122 Cơ quan cung cấp thông tin LLTP, bao gồm: Cục Theo dõi Thi hành án hình hỗ trợ tư pháp, 117 Trại giam trại tạm giam, 02 quan củaViện Kiểm sát nhân dân tối cao (Vụ Hợp tác quốc tế, Vụ Thực hành quyền công tố kiểm sát xét xử), Tòa án nhân dân tối cao, Tòa án Quân trung ương Với số lượng Cơ quan cung cấp thông tin LLTP dẫn đến nhiều bất cập phức tạp công tác tiếp nhận, xử lý thông tin LLTP 63 Sở Tư pháp Trung tâm LLTPQG: - Nhiều thông tin LLTP có nội dung trùng lặp; - Nhiều đầu mối cung cấp thông tin LLTP không gửi thông tin LLTP theo quy định; - Nhiều thông tin LLTP chứa thông tin 01 án tích có nội dung sai lệch; - thông tin LLTP nhận không nhiều thời gian chi phí xử lý có nhiều nguồn thông tin LLTP, thông tin LLTP 01 án tích khơng qn; - Sở Tư pháp khơng kịp xử lý thông tin LLTP nhận dẫn đến tình trạng tồn đọng thơng tin LLTP Vì vậy, việc sửa đổi, thu gọn đầu mối Cơ quan cung cấp thông tin LLTP vấn đề lớn, cấp thiết 2.5.2 Đề xuất quan cung cấp Thông tin Lý lịch tư pháp cho quan quản lý Lý lịch tư pháp Trong trình nghiệp vụ thực tiễn qua q trình nghiên cứu, có 02 phương án đề xuất việc sửa đổi, thu gọn đầu mối Cơ quan cung cấp thông tin LLTP, cụ thể: 2.5.2.1 Phương án thu gọn các quan cung cấp Thông tin Lý lịch tư pháp cho quan quản lý Lý lịch tư pháp tập trung vào đầu mối Viện Kiểm sát nhân dân cấp 178 Qua thực tế tiếp nhận thông tin LLTP qua q trình nghiên cứu, thơng tin LLTP Viện kiểm sát nhân dân cung cấp chứa đựng đầy đủ thông tin LLTP liên quan đến trình tố tụng người có LLTP Vì vậy, tơi đề xuất phương án thu gọn các quan cung cấp thông tin LLTP cho quan quản lý LLTP tập trung vào đầu mối Viện Kiểm sát nhân dân cấp, cụ thể sau: - Tại Sở Tư pháp, quan đầu mối cung cấp thông tin LLTP bao gồm Viện Kiểm sát nhân dân cấp cấp tỉnh, thành phố trực thuộc trung ương Viện kiểm sát nhân dân cấp huyện, quận, thị xã, thành phố thuộc tỉnh Do đó, 63 Sở Tư pháp có nhiệm vụ tiếp nhận thơng tin LLTP 776 Cơ quan cung cấp thông tin LLTP bao gồm: 63 Viện Kiểm sát nhân dân cấp tỉnh, thành phố trực thuộc trung ương, 713 Viện Kiểm sát nhân dân cấp huyện, quận, thị xã, thành phố thuộc tỉnh Do trung bình Sở Tư pháp có nhiệm vụ tiếp nhận, cập nhật, xử lý thông tin LLTP 12 Cơ quan cung cấp thông tin LLTP (776 Cơ quan cung cấp thông tin LLTP /63 Sở Tư pháp) 776 Cơ quan cung cấp thông tin LLTP 63 Viện Kiểm sát nhân dân cấp tỉnh, thành phố trực thuộc trung ương 63 Sở Tư pháp 713 Viện Kiểm sát nhân dân cấp huyện, quận, thị xã, thành phố thuộc tỉnh Hình 3.7 Mơ hình đề xuất Cơ quan cung cấp thông tin LLTP cho 63 Sở Tư pháp theo phương án tập trung vào đầu mối Viện Kiểm sát nhân dân cấp Số lượng Cơ quan cung cấp thông tin LLTP cho 63 Sở Tư pháp giảm từ 13.553 quan xuống 776 quan (Giảm 12.777 quan, tương đương 94,3%) - Tại Cơ quan quản lý LLTP, quan đầu mối cung cấp thông tin LLTP cho Cơ quan quản lý LLTP bao gồm 03 quan: 02 quan Viện Kiểm sát nhân dân tối cao (Vụ Hợp tác quốc tế, Vụ Thực hành quyền công tố kiểm sát xét xử), Viện Kiểm sát quân trung ương 179 03 Cơ quan cung cấp thông tin LLTP Cơ quan quản lý LLTP 02 quan Viện Kiểm sát nhân dân tối cao Viện Kiểm sát Quân trung ương Hình 3.8 Mơ hình đề xuất Cơ quan cung cấp thông tin LLTP cho Cơ quan quản lý LLTP thuộc Bộ Tư pháp theo phương án tập trung vào đầu mối Viện Kiểm sát nhân dân cấp Số lượng Các Cơ quan cung cấp thông tin LLTP cho Cơ quan quản lý LLTP thuộc tư pháp giảm từ 122 quan xuống 03 quan (Giảm 119 quan, tương đương 97,5%) - Ưu điểm: + Số lượng đầu mối Cơ quan cung cấp thông tin LLTP giảm mạnh tạo điều kiện thuận lợi việc dễ kiểm soát việc cung cấp tiếp nhận thông tin LLTP; + Sự trùng lặp thông tin LLTP nhận giải triệt để; + Dữ liệu LLTP đồng bộ; + thông tin LLTP nhận xử lý, cập nhật vào CSDL kịp thời; + Đáp ứng yêu cầu BLHS năm 2016 điều kiện đương nhiên XAT; + Nắm q trình tố tụng người có LLTP; + Giảm đáng kể chi phí đầu tư, cung cấp, tiếp nhận thông tin LLTP - Nhược điểm: Phương án kế thừa chế phối hợp việc tiếp nhận cung cấp thông tin LLTP giai đoạn nay; Sở Tư pháp, Cơ quan quản lý LLTP thuộc Bộ Tư pháp phải tổ chức tổ chức, tạo chế phối hợp việc tiếp nhận cung cấp thông tin LLTP Viện Kiểm sát nhân dân cấp với Sở Tư pháp, Cơ quan quản lý LLTP thuộc Bộ Tư pháp 180 2.5.2.2 Phương án thu gọn các quan cung cấp Thông tin Lý lịch tư pháp Cơ quan Công an Để đáp ứng yêu cầu nghiệp vụ để tận dụng tài ngun có sẵn, qua q trình thực tiễn qua nghiên cứu, đề xuất phương án thu gọn đầu mối cung cấp thông tin quan có thẩm quyền Cơ quan Cơng an sau: - Tại Sở Tư pháp: qua trình thực nghiên cứu, giấy chứng nhận chấp hành xong án phạt cải tạo không giam giữ, án treo, cấm đảm nhiệm chức vụ, cấm hành nghề làm công việc định, cấm cư trú, quản chế, tước số quyền công dân UBND cấp xã, quan, tổ chức cấp Công an cấp huyện, quận, thị xã, thành phố thuộc tỉnh quản lý Do thơng tin việc chấp hành xong án phạt cải tạo không giam giữ, án treo hình phạt bổ sung thu gọn trách nhiệm cung cấp thông tin LLTP Công an cấp huyện, quận, thị xã, thành phố thuộc tỉnh Vì vậy, 63 Sở Tư pháp có nhiệm vụ tiếp nhận thông tin LLTP 2.391 Cơ quan cung cấp thơng tin LLTP, bao gồm: 63 Tòa án nhân dân cấp tỉnh, thành phố trực thuộc trung ương 713 Tòa án nhân dân cấp huyện, quận, thị xã, thành phố thuộc tỉnh; 63 Cục Thi hành án dân 713 Chi cục thi hành án dân sự; 63 Viện Kiểm sát nhân dân cấp tỉnh, thành phố trực thuộc trung ương; 63 Phòng Cảnh sát thi hành án hình hỗ trợ tư pháp Cơng an cấp tỉnh, thành phố trực thuộc trung ương 713 Công an cấp huyện, quận, thị xã, thành phố thuộc tỉnh Trung bình Sở Tư pháp có nhiệm vụ tiếp nhận, cập nhật, xử lý thông tin LLTP 38 Cơ quan cung cấp thông tin LLTP (2.391 Cơ quan cung cấp thông tin LLTP /63 Sở Tư pháp) 181 2.391 Cơ quan cung cấp thông tin LLTP, bao gồm: + 252 quan cấp tỉnh, thành phố trực thuộc trung ương; + 2.139 quan cấp huyện, quận, thị xã, thành phố thuộc tỉnh; 63 Sở Tư pháp 63 Tòa án nhân dân cấp tỉnh, thành phố trực thuộc trung ương 713 Tòa án nhân dân cấp huyện, quận, thị xã, thành phố thuộc tỉnh 63 Cục Thi hành án dân 713 Chi cục thi hành án dân 63 Viện Kiểm sát nhân dân cấp tỉnh, thành phố trực thuộc trung ương 63 Phòng Cảnh sát thi hành án hình hỗ trợ tư pháp Công an cấp tỉnh, thành phố trực thuộc trung ương 713 Công an cấp huyện, quận, thị xã, thành phố thuộc tỉnh Hình 3.9 Mơ hình Cơ quan cung cấp thông tin LLTP cho 63 Sở Tư pháp theo phương án thu gọn các quan cung cấp thông tin LLTP Cơ quan Công an Số lượng Các Cơ quan cung cấp thông tin LLTP cho Sở Tư pháp giảm từ 13.553 quan xuống 2.391 quan (Giảm 11.162 quan, tương đương 82,4%) - Tại Cơ quan quản lý LLTP thuộc Bộ Tư pháp: Qua q trình phối hợp cơng tác nghiệp vụ thời gian vừa qua cho thấy, yêu cầu nghiệp vụ, thông tin phạm nhân chấp hành án Trại giam, Trại tạm giam, quan Thi hành án hình Cơng an cấp tỉnh, có thơng tin LLTP thuộc trách nhiệm cung cấp Trại giam, Trại tạm giam quan Thi hành án hành án hình Cơng an cấp tỉnh quản lý Cục Theo dõi Thi hành án hình hỗ trợ tư pháp, Bộ Công an Do vậy, Đối với thông tin chấp hành xong hình phạt tù, thơng tin chứng nhận đặc xá, đại xá, Cục Theo dõi thi hành án hình hỗ trợ tư pháp thuộc Bộ Cơng an có nhiệm vụ gửi cho Cơ quan quản lý LLTP 182 Cơ quan quản lý LLTP thuộc Bộ Tư pháp có nhiệm vụ tiếp nhận, cập nhật, xử lý thông tin LLTP 05 Cơ quan cung cấp thông tin LLTP, bao gồm: Cục Theo dõi Thi hành án hình hỗ trợ tư pháp thuộc Bộ Công an, 02 quan Viện Kiểm sát nhân dân tối cao (Vụ Hợp tác quốc tế, Vụ Thực hành quyền công tố kiểm sát xét xử), Tòa án nhân dân tối cao, Tòa án Quân trung ương 05 Cơ quan cung cấp thông tin LLTP Trung tâm LLTPQG Cục Theo dõi Thi hành án hình hỗ trợ tư pháp 02 quan củaViện Kiểm sát nhân dân tối cao: Vụ Hợp tác quốc tế, Vụ Thực hành quyền công tố kiểm sát xét xử Tòa án nhân dân tối cao Tòa án Qn trung ương Hình 3.10 Mơ hình Cơ quan cung cấp thông tin LLTP cho Cơ quan quản lý LLTP thuộc Bộ Tư pháp theo phương án thu gọn các quan cung cấp thông tin LLTP Cơ quan Công an Số lượng Các Cơ quan cung cấp thông tin LLTP cho Cơ quan quản lý LLTP thuộc Bộ Tư pháp giảm từ 122 quan xuống 05 quan (Giảm 117 quan, tương đương 95,9%) - Ưu điểm: + Mơ hình có ưu điểm kế thừa, khơng làm xáo trộn tổ chức chế phối hợp việc tiếp nhận cung cấp thông tin LLTP quan cung cấp thông tin LLTP với Sở Tư pháp, Cơ quan quản lý LLTP thuộc Bộ Tư pháp + Giảm bớt công việc tiếp nhận thông tin LLTP cho Sở Tư pháp, Cơ quan quản lý LLTP thuộc Bộ Tư pháp - Nhược điểm: Mơ hình nhiều đầu mối cung cấp thơng tin nên chế phối hợp việc cung cấp, tiếp nhận thông tin LLTP quan 183 cung cấp thông tin LLTP với Sở Tư pháp, Cơ quan quản lý LLTP thuộc Bộ Tư pháp phức tạp, tốn so với phương án Tình hình xử lý Thơng tin Lý lịch tư pháp văn giấy Trung tâm Lý lịch tư pháp quốc gia Tính đến ngày 31/12/2016, Trung tâm LLTPQG nhận 834.234 thông tin LLTP văn giấy Trên sở đó, kiểm tra, phân loại 829.482 thơng tin; thực tích hợp, cập nhật vào CSDL 660.240 thông tin; cung cấp cho Sở Tư pháp 339.255 thông tin theo quy định, số liệu mô tả khái quát đồ thị sau: Số lượng Tình hình xử lý Đồ thị 3.6 Tiến độ xử lý thông tin LLTP nhận Trung tâm LLTPQG tính đến ngày 31/12/2016 Mặc dù Trung tâm LLTPQG áp dụng nhiều biện pháp như: khuyến khích viên chức Trung tâm làm thêm giờ; tăng cường viên chức cho công tác nhập liệu; ký thêm hợp đồng lao động, lượng thông tin LLTP ngày gia tăng, số lượng biên chế Trung tâm hạn chế vậy, tới thời điểm lượng thông tin LLTP chưa xử lý, cập nhật vào CSDL tồn đọng lớn Dự báo, thời gian tới, số lượng thông tin LLTP phải cập nhật vào phần mềm CSDL hồ sơ yêu cầu tra cứu, xác minh thông tin Sở Tư pháp tiếp tục gia tăng, đòi 184 hỏi phải có giải pháp phù hợp để xử lý triệt để số lượng thơng tin tồn, số phát sinh, đồng thời kiểm tra, kiểm soát chất lượng thông tin chuyển theo liệu điện tử từ Sở Tư pháp chuyển đến Trung tâm LLTPQG, bảo đảm cho CSDL LLTP Trung tâm đầy đủ, xác đồng Mơ hình cấu tổ chức máy công tác Lý lịch tư pháp sau sửa đổi: Chúng nhận thấy việc sửa đổi, thu gọn mơ hình CSDL LLTP từ hai cấp cấp vấn đề lớn, làm thay đổi toàn cấu tổ chức máy cơng tác LLTP Trong q trình nghiên cứu, có 03 phương án đề xuất mơ hình tổ chức CSDL LLTP, cụ thể: 4.1 Phương án 1: Xây dựng CSDL LLTP quốc gia tập trung thống nhất, quản lý Bộ Tư pháp Sẽ có 01 quan thuộc Bộ Tư pháp (Cục LLTP chuyển đổi từ Trung tâm LLTPQG) thực nhiệm vụ xây dựng, quản lý, vận hành khai thác CSDL LLTP quốc gia Sở Tư pháp tiếp nhận, chuyển giao thông tin LLTP cấp phiếu LLTP (không thực nhiệm vụ: nhập liệu, kiểm sốt chất lượng liệu, tích hợp liệu, quản lý, vận hành liệu) Cơ quan quản lý CSDL quốc gia Bộ Tư pháp thực nhiệm vụ nhập liệu, tích hợp, phân tích, kiểm tra, rà sốt, thẩm định thơng tin trước cho nhập liệu vào kho liệu; xử lý thông tin, cập nhật, quản lý, sử dụng, khai thác CSDL LLTP quốc gia để trực tiếp cấp phiếu LLTP cung cấp thông tin cho Sở Tư pháp để cấp phiếu LLTP 185 Mơ hình phương án biểu thị qua sơ đồ sau: SỞ TƯ PHÁP Cục LLTP Tiếp nhận thông tin LLTP quan cung cấp Nhập liệu, tích hợp, phân tích, kiểm tra, rà sốt, thẩm định thơng tin trước lưu vào CSDL LLTP Tiếp nhận, chuyển thông tin LLTP cho Cục LLTP Gửi yêu cầu tra cứu để cấp Phiếu LLTP Sở Tư pháp Cấp Phiếu LLTP Tra cứu cấp Phiếu LLTP Cục LLTP CSDL quốc gia LLTP Tra cứu CSDL trả lời yêu cầu tra cứu xác minh Hình 4.1 Mơ hình Xây dựng CSDL LLTP quốc gia tập trung thống quản lý Bộ Tư pháp Từ sơ đồ cho thấy phương án có ưu, nhược điểm sau đây: - Ưu điểm: Mơ hình có ưu điểm kế thừa tổ chức, biên chế, mối quan hệ với quan liên quan địa phương, trang thiết bị, sở vật chất Sở Tư pháp, không làm xáo trộn tổ chức, biên chế Sở Tư pháp Bên cạnh việc Sở Tư pháp tiếp tục làm đầu mối tiếp nhận thông tin từ quan có liên quan địa phương bảo đảm chặt chẽ, nhanh chóng thuận tiện khắc phục hạn chế, bất cập mơ hình cũ - Nhược điểm: Tuy Sở Tư pháp xây dựng, quản lý, vận hành CSDL LLTP phải đầu mối tiếp nhận chuyển giao thông tin qua đường điện tử cho Cơ quan quản lý CSDL quốc gia Bộ Tư pháp 4.2 Phương án 2: Xây dựng CSDL LLTP quốc gia tập trung thống nhất, quản lý Bộ Tư pháp Sẽ có 01 quan thuộc Bộ Tư pháp (Cục LLTP) thực nhiệm 186 vụ xây dựng, quản lý, vận hành khai thác CSDL LLTP quốc gia Đồng thời, có chi nhánh số khu vực (dự kiến theo 03 05 thành phố trực thuộc trung ương) thực trực tiếp nhiệm vụ tiếp nhận, phân loại, xử lý thông tin quan đầu mối cung cấp Việc phân chia chi nhánh tiếp nhận, xử lý, cung cấp thông tin theo khu vực nhằm đảm bảo chế phối hợp cung cấp, tiếp nhận thông tin LLTP chặt chẽ, nhanh chóng kịp thời Theo mơ hình này, Sở Tư pháp khơng thực nhiệm vụ tiếp nhận, chuyển giao thông tin để xây dựng CSDL LLTP nay, có quyền khai thác CSDL LLTP quốc gia để cấp phiếu LLTP Mơ hình phương án biểu thị qua sơ đồ sau: Sở Tư pháp Cục LLTP Các chi nhánh Tiếp nhận, phân loại, xử lý thông tin LLTP quan đầu mối cung cấp Tra cứu cấp Phiếu LLTP Tra cứu cấp Phiếu LLTP Xây dựng, quản lý, vận hành khai thác Tra cứu cấp Phiếu LLTP CSDL quốc gia LLTP Hình 4.2 Mơ hình CSDL LLTP quốc gia tập trung thống quản lý Bộ Tư pháp có 01 quan thuộc Bộ Tư pháp chi nhánh số khu vực Từ Sơ đồ cho thấy phương án có ưu, nhược điểm sau đây: - Ưu điểm: Mơ hình có ưu điểm giảm bớt công việc tiếp nhận chuyển giao thông tin LLTP cho Sở Tư pháp, Sở Tư pháp giảm biên chế tập trung vào cấp phiếu LLTP - Nhược điểm: Mơ hình khơng trì ưu quan hệ Sở Tư pháp với quan có trách nhiệm cung cấp thông tin LLTP địa phương (là nhân tố định đến nguồn thông tin LLTP) phải tăng thêm máy tổ chức, 187 tăng thêm biên chế cho Cơ quan quản lý CSDL LLTP quốc gia Bộ Tư pháp Bên cạnh đó, để thực thành cơng mơ hình này, đòi hỏi buộc phải điện tử hóa thơng tin LLTP “đầu vào” phải có giải pháp trang thiết bị, sở vật chất, người Sở Tư pháp, có giải pháp đồng liệu điện tử quan cung cấp thông tin phạm vi tồn quốc Ngồi cần có lộ trình chuyển đổi mơ hình từ 02 cấp sang 01 cấp cách phù hợp, hiệu khả thi 4.3 Phương án 3: Giữ ngun mơ hình quản lý LLTP hai cấp nay, cần bảo đảm điều kiện sở vật chất, nguồn nhân lực đẩy mạnh ứng dụng công nghệ thông tin công tác xây dựng, quản lý CSDL LLTP, cần đặc biệt trọng đến giải pháp nhằm bảo đảm chuẩn hóa liệu LLTP “đầu vào” dạng liệu điện tử có cấu trúc Mơ hình phương án biểu thị qua sơ đồ sau: Sở Tư pháp -Tiếp nhận, xây dựng, quản lý CSDL - Tra cứu để phục vụ cấp Phiếu LLTP - Tiếp nhận, xây dựng, quản lý CSDL - Tra cứu để phục vụ cấp Phiếu LLTP Trung tâm LLTPQG CSDL LLTP Sở Tư pháp thứ 01 CSDL LLTP Sở Tư pháp thứ 63 CSDL LLTP Trung tâm LLTPQG - Tiếp nhận, xây dựng, quản lý CSDL - Tra cứu để phục vụ cấp Phiếu LLTP Hình 4.3 Mơ hình quản lý LLTP hai cấp Từ Sơ đồ cho thấy: - Ưu điểm: không làm xáo trộn tổ chức, máy tận dụng biên chế có Sở Tư pháp; trì ưu quan hệ Sở Tư pháp với quan có trách nhiệm cung cấp thơng tin LLTP địa phương 188 - Nhược điểm: CSDL xây dựng, quản lý, vận hành khai thác phân tán 64 đầu mối nên dễ dẫn đến thiếu đồng bộ, thiếu xác, thiếu thơng tin, thơng tin cập nhật không kịp thời trùng lắp thông tin Đồng thời, để thực thành cơng mơ hình này, đòi hỏi phải điện tử hóa thơng tin LLTP “đầu vào” phải có giải pháp trang thiết bị, sở vật chất, người Sở Tư pháp, có giải pháp đồng liệu điện tử quan cung cấp thông tin phạm vi toàn quốc 189 ... vấn đề lý luận pháp luật Lý lịch tư pháp Chương 3: Thực trạng pháp luật thực pháp luật Lý lịch tư pháp Việt Nam Chương 4: Định hướng sách giải pháp hồn thiện pháp luật Lý lịch tư pháp Việt Nam Chương... luật Lý lịch tư pháp Việt Nam 93 Chương 4: XÂY DỰNG CHÍNH SÁCH VÀ CÁC GIẢI PHÁP HỒN THIỆN PHÁP LUẬT VỀ LÝ LỊCH TƯ PHÁP CỦA VIỆT NAM 117 4.1 Xây dựng sách pháp luật Lý lịch tư pháp Việt Nam. .. Luật Lý lịch tư pháp, hệ thống văn hướng dẫn Luật Lý lịch tư pháp hình thành thúc đẩy pháp luật Lý lịch tư pháp phát triển Pháp luật Lý lịch tư pháp quy định phạm vi quản lý Lý lịch tư pháp án tích,