Quy chế nội bộ về quản trị công ty - Công ty Cổ phần Quốc tế Sơn Hà

Quy chế này được xây dựng theo quy định của Luật Doanh nghiệp, Luật Chứng khoán và Thông tư 95/2017/TT-BTC của Bộ Tài Chính ban hành ngày 22/09/2017. Quy chế này quy định những nguyên tắc cơ bản về quản trị công ty để bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của cổ đông, thiết lập những chuẩn mực về hành vi, đạo đức nghề nghiệp của các thành viên Hội đồng quản trị, Ban Kiểm soát, Ban Tổng Giám đốc và người điều hành khác của Công ty Cổ phần Quốc tế Sơn Hà.

CÔNG TY CỔ PHẦN QUỐC TẾ SƠN HÀ QUY CHẾ NỘI BỘ VỀ QUẢN TRỊ CÔNG TY 2018 (Sửa đổi lần thứ 3) Hà Nội, tháng 04 năm 2018 QUY CHẾ NỘI BỘ VỀ QUẢN TRỊ CÔNG TY CỔ PHẦN QUỐC TẾ SƠN HÀ (Ban hành theo Nghị số 01/2018/NQ-ĐHĐCĐ ngày 27 tháng 04 năm 2018 Đại hội đồng Cổ đông Công ty Cổ phần Quốc tế Sơn Hà) CHƯƠNG QUY ĐỊNH CHUNG Điều Ý nghĩa phạm vi điều chỉnh - Quy chế xây dựng theo quy định Luật Doanh nghiệp, Luật Chứng khốn Thơng tư 95/2017/TT-BTC Bộ Tài Chính ban hành ngày 22/09/2017 - Quy chế quy định nguyên tắc quản trị công ty để bảo vệ quyền lợi ích hợp pháp cổ đông, thiết lập chuẩn mực hành vi, đạo đức nghề nghiệp thành viên Hội đồng quản trị, Ban Kiểm soát, Ban Tổng Giám đốc người điều hành khác Công ty Cổ phần Quốc tế Sơn Hà Điều Giải thích thuật ngữ Những từ ngữ hiểu sau: a “Công ty” Công ty Cổ phần Quốc tế Sơn Hà b “Quản trị công ty” hệ thống quy tắc để đảm bảo cho công ty định hướng điều hành kiểm sốt cách có hiệu quyền lợi cổ đơng người liên quan đến công ty Các nguyên tắc quản trị công ty bao gồm: - Đảm bảo cấu quản trị hiệu quả; - Đảm bảo quyền lợi cổ đông; - Đối xử công cổ đơng; - Đảm bảo vai trị người có quyền lợi liên quan đến cơng ty; - Minh bạch hoạt động công ty; - Hội đồng quản trị Ban kiểm soát lãnh đạo kiểm sốt Cơng ty có hiệu c “Người có liên quan” cá nhân tổ chức quy định Khoản Điều Điều lệ Công ty d “Thành viên Hội đồng quản trị không điều hành” thành viên Hội đồng quản trị quy định Khoản Điều Điều lệ Công ty e “Thành viên độc lập Hội đồng quản trị” thành viên Hội đồng quản trị quy định Khoản Điều Điều lệ Công ty Trong Quy chế này, tham chiếu tới điều khoản văn pháp luật bao gồm sửa đổi bổ sung văn thay văn CHƯƠNG CỔ ĐƠNG VÀ ĐẠI HỘI ĐỒNG CỔ ĐÔNG Điều Quyền nghĩa vụ cổ đơng Cổ đơng có đầy đủ quyền nghĩa vụ theo quy định Luật Doanh nghiệp, văn pháp luật liên quan Điều lệ công ty, đặc biệt là: a) Quyền tự chuyển nhượng cổ phần toán đầy đủ ghi sổ cổ đông công ty, trừ số trường hợp bị hạn chế chuyển nhượng theo quy định pháp luật, Điều lệ công ty định Đại hội đồng cổ đông; b) Quyền đối xử công Mỗi cổ phần loại tạo cho cổ đông sở hữu quyền, nghĩa vụ lợi ích ngang Trường hợp cơng ty có loại cổ phần ưu đãi, quyền nghĩa vụ gắn liền với loại cổ phần ưu đãi phải công bố đầy đủ cho cổ đông phải Đại hội đồng cổ đông thông qua; c) Quyền thông báo đầy đủ thông tin định kỳ thông tin bất thường hoạt động Công ty; d) Quyền trách nhiệm tham gia họp Đại hội đồng cổ đông thực quyền biểu trực tiếp thông qua đại diện ủy quyền thực bỏ phiếu từ xa; e) Quyền ưu tiên mua cổ phần chào bán tương ứng với tỷ lệ sở hữu cổ phần Cơng ty Cổ đơng có quyền bảo vệ quyền lợi hợp pháp Trong trường hợp định Đại hội đồng cổ đông, định Hội đồng quản trị vi phạm pháp luật vi phạm quyền lợi cổ đông theo quy định pháp luật, cổ đơng có quyền đề nghị hủy định theo trình tự, thủ tục pháp luật quy định Trường hợp định vi phạm pháp luật gây tổn hại tới Cơng ty, Hội đồng quản trị, Ban kiểm sốt, Giám đốc (Tổng giám đốc) điều hành phải đền bù cho cơng ty theo trách nhiệm Cổ đơng có quyền u cầu cơng ty bồi thường tổn thất theo quy định pháp luật Điều Trách nhiệm cổ đông lớn Cổ đông lớn không lợi dụng ưu gây tổn hại đến quyền, lợi ích Cơng ty cổ đơng khác Cổ đơng lớn có nghĩa vụ công bố thông tin theo quy định pháp luật Điều Điều lệ công ty Điều lệ Công ty xây dựng dựa sở Luật Doanh nghiệp, Luật Chứng khốn, tham khảo Điều lệ mẫu Thơng tư 95/2017/TT-BTC Bộ Tài ban hành ngày 22/09/2017 văn bổ sung, sửa đổi quy định Điều Trình tự, thủ tục triệu tập biểu Đại hội đồng cổ đông Quyết định triệu tập Đại hội đồng cổ đông a Hội đồng quản trị định triệu tập Đại hội đồng cổ đông Đại hội đồng cổ đông triệu tập theo trường hợp quy định Điểm b Điểm c Khoản Điều lệ Công ty b Người phụ trách công bố thông tin chịu trách nhiệm công bố định triệu tập Đại hội đồng cổ đông theo quy định Công bố thơng tin thị trường chứng khốn quy trình công bố thông tin Công ty tối thiểu 20 ngày trước ngày đăng ký cuối dự kiến Thơng báo việc chốt danh sách cổ đơng có quyền tham dự họp Đại hội đồng cổ đông Người đại diện theo pháp luật ủy quyền gửi Thông báo thực quyền theo quy định Quy chế thực quyền cho người sở hữu chứng khoán đến Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam chậm 07 ngày làm việc trước ngày đăng ký cuối dự kiến Thông báo họp Đại hội đồng cổ đông gửi cho cổ đông theo quy định Khoản Điều 18 Điều lệ Công ty Cách thức đăng ký tham dự Đại hội đồng cổ đông a Cổ đông gửi chụp/scan Giấy xác nhận tham dự họp/Ủy quyền dự họp Ủy quyền dự họp giấy theo đường bưu điện trường hợp ủy quyền cho thành viên HĐQT/BKS, tới Công ty theo địa cách thức ghi thông báo/giấy mời họp 01 ngày trước ngày khai mạc đại hội b Cổ đông người ủy quyền dự họp xuất trình giấy tờ tùy thân (CMND/CCCD/ hộ chiếu) nộp lại Giấy xác nhận tham dự họp Ủy quyền dự họp làm thủ tục đăng ký dự họp 5 Cách thức bỏ phiếu, kiểm phiếu thông báo kết kiểm phiếu biểu a Nguyên tắc Các vấn đề chương trình nghị Đại hội phải thông qua cách biểu trực tiếp Đại hội Mỗi cổ đông cấp 01 (một) Thẻ biểu 01 (một) Phiếu biểu quyết, ghi Mã số tham dự, số cổ phần quyền biểu (sở hữu ủy quyền) cổ đông Phiếu biểu ghi nội dung chương trình họp cần xin ý kiến, thông báo Giấy mời/Thông báo mời họp nội dung bổ sung vào chương trình nghị Đại hội đồng cổ đông thông qua, ý kiến biểu tương ứng với nội dung xin ý kiến.Thẻ biểu Phiếu biểu đóng dấu treo Cơng ty Cổ phần Quốc tế Sơn Hà Đối với vấn đề mà cổ đông, người ủy quyền dự họp người có lợi ích liên quan không thuộc quyền lợi cổ đông quy định Điều lệ Công ty, cổ đông, người ủy quyền dự họp không tham gia biểu Số phiếu biểu cổ đông dự họp nắm giữ, số phiếu biểu người ủy quyền dự họp khơng tính vào tổng số phiếu biểu vấn đề mà cổ đơng, người ủy quyền dự họp có lợi ích liên quan đưa xin ý kiến b Cách thức biểu - Cổ đông biểu (đồng ý, khơng đồng ý, khơng có ý kiến) vấn đề cách biểu trực tiếp Đại hội - Đối với nội dung liên quan đến thủ tục tổ chức Đại hội, cổ đông biểu trực tiếp Thẻ biểu Kết thông báo ghi rõ biên đại hội Đối với nội dung cần xin ý kiến Đại hội đồng cổ đông thông qua, cổ đông đồng ý thơng qua đồng thời đánh dấu vào ô tương ứng Phiếu biểu đưa cho thành viên Ban kiểm phiếu thu nhận ý kiến biểu - Tương tự, theo hướng dẫn Chủ tọa, cổ đơng khơng đồng ý, khơng có ý kiến kiểm phiếu c Thông qua định Đại hội đồng cổ đông - Mỗi cổ phần sở hữu đại diện sở hữu ứng với đơn vị biểu - Quyết định Đại hội đồng cổ đông thông qua họp số cổ đơng đại diện 51% tổng số phiếu biểu tất cổ đông dự họp chấp thuận - Các định Đại hội đồng cổ đông liên quan đến việc sửa đổi bổ sung Điều lệ, loại cổ phiếu số lượng cổ phiếu chào bán, việc tổ chức lại hay giải thể doanh nghiệp, giao dịch mua, bán tài sản Công ty chi nhánh thực có giá trị từ 35% trở lên tổng giá trị tài sản Cơng ty tính theo Báo cáo tài gần kiểm tốn thơng qua có từ 65% trở lên tổng số phiếu bầu cổ đơng có quyền biểu có mặt trực tiếp thơng qua đại diện uỷ quyền có mặt Đại hội đồng cổ đông - Các nghị Đại hội đồng cổ đông thông qua 100% tổng số cổ phần có quyền biểu hợp pháp có hiệu lực trình tự thủ tục thơng qua nghị khơng thực quy định Cách thức bỏ phiếu, kiểm phiếu thông báo kết kiểm phiếu bầu cử a Phiếu bầu cử Mỗi cổ đông/đại diện cổ đông đến dự Đại hội phát "Phiếu bầu cử thành viên HĐQT" và/hoặc "Phiếu bầu cử thành viên BKS" ứng với số cổ phần mà cổ đông/đại diện cổ đông sở hữu và/hoặc đại diện dùng để bầu thành viên HĐQT, BKS Phiếu bầu cử hợp lệ - Phiếu Ban tổ chức phát hành; - Phiếu bầu đến tối đa số thành viên HĐQT, BKS danh sách đề cử và/hoặc ứng cử Đại hội thơng qua; - Phiếu khơng tẩy, xóa, sửa chữa nội dung phiếu bầu (trường hợp viết sai phải đổi lại phiếu hủy phiếu cũ phải có xác nhận Ban tổ chức) Phiếu bầu cử không hợp lệ - Phiếu không Ban tổ chức phát hành; - Phiếu có tẩy, xóa, sửa chữa nội dung; - Phiếu bầu số thành viên HĐQT, BKS quy định Đại hội thông qua; Tổng cộng số phiếu bầu cho ứng cử viên cổ đông/đại diện cổ đông vượt tổng số phiếu bầu cổ đông/đại diện cổ đông đăng ký tham dự Đại hội; - Phiếu bầu có tên người danh sách ứng cử và/hoặc đề cử Đại hội thông qua Các phiếu bầu cử không hợp lệ khơng có giá trị kiểm phiếu bầu cử b Cách thức bầu cử Khi phát Phiếu bầu cử, cổ đông/đại diện cổ đông phải kiểm tra lại tổng số cổ phần phiếu phát Nếu số cổ phần ghi Phiếu bầu cử cổ đông/đại diện cổ đông không với số cổ phần cổ đơng/đại diện cổ đơng sở hữu/đại diện Cổ đông/đại diện cổ đông phải thông báo lại cho Ban Kiểm phiếu để kiểm tra xác nhận xác Việc bầu Thành viên HĐQT, BKS phải thực theo phương thức bầu dồn phiếu Mỗi cổ đông/đại diện cổ đơng có tổng số phiếu bầu tương ứng với tổng số cổ phần sở hữu đại diện Cổ đơng/đại diện cổ đơng có quyền dồn hết tổng số phiếu bầu cho ứng viên với điều kiện tổng số phiếu bầu cho tất ứng viên không vượt tổng số phiếu bầu phân bổ Mỗi phiếu bầu có để chỗ trống để ghi tên ứng cử viên in tên sẵn ứng viên xác định trước in phiếu, để bầu vào HĐQT, BKS Cổ đông/đại diện cổ đông dùng số phiếu bầu ghi tên người mà tín nhiệm danh sách ứng cử viên đại hội thông qua số phiếu bầu cho ứng cử viên bỏ Phiếu bầu cử vào hòm phiếu Trong trường hợp viết sai, cổ đông/đại diện cổ đông khơng tẩy xóa mà phải u cầu Ban kiểm phiếu đổi lại Phiếu bầu cử Ví dụ cụ thể cách bầu dồn phiếu: Cổ đông Nguyễn văn A sở hữu 1.000 cổ phần Số Thành viên HĐQT bầu 03 người Tổng số phiếu bầu Thành viên HĐQT cổ đông Nguyễn văn A là: 1.000 x = 3.000 phiếu bầu Cổ đông Nguyễn văn A thực bầu cho Thành viên HĐQT cách: Chia 3.000 phiếu bầu cho ứng viên mà lựa chọn vào phiếu bầu tổng số phiếu bầu dồn 3.000 phiếu bầu để bầu cho 01 ứng cử viên mà lựa chọn c Kiểm phiếu Việc kiểm phiếu phải Ban Kiểm phiếu tiến hành sau việc bỏ phiếu kết thúc Ban kiểm phiếu không gạch, xóa sửa chữa phiếu bầu Mọi cơng việc kiểm tra, lập biên công bố kết kiểm phiếu phải Ban kiểm phiếu làm việc trung thực, xác phải chịu trách nhiệm kết Nguyên tắc trúng cử: i Ứng viên trúng cử Thành viên HĐQT/BKS đạt tỷ lệ % số phiếu bầu cao đủ số thành viên đề (tỷ lệ % số phiếu bầu được lấy từ cao xuống thấp cho đủ số thành viên HĐQT/BKS); ii Đạt tỷ lệ từ 51% tổng số phiếu bầu tham dự đại hội trở lên Cách tính: tổng số phiếu bầu bầu cho ứng viên làm tử số tổng số phiếu bầu hợp lệ tồn cổ đơng/đại diện cổ đơng dự họp bầu cử chia cho số thành viênHĐQT/BKS bầu làm mẫu số Ứng cử viên đạt từ 51% trở lên trúng cử vào HĐQT/BKS với điều kiện xét theo thứ tự từ cao xuống thấp Trường hợp có ứng cử viên đạt tỷ lệ % số cổ đơng tín nhiệm ngang mà cần phải loại bớt để đạt đủ số thành viên trúng cử theo quy định người sở hữu đại diện sở hữu nhiều cổ phần chọn Nếu cố cổ phần sở hữu đại diện sở hữu ngang tổ chức bầu lại ứng cử viên để chọn Nếu kết bầu cử lần không chọn đủ số thành viên HĐQT/BKS theo quy định, Đại hội đồng cổ đông tiến hành bầu cử bổ sung lần hai ứng cử viên chưa đạt lần một, cách thức bầu bổ sung lần hai Đại hội định Nếu sau hai lần bầu cử mà không chọn đủ số thành viên HĐQT/BKS theo yêu cầu HĐQT/BKS gồm thành viên trúng cử hai lần bầu cử nêu d Thông báo kết kiểm phiếu Sau kiểm phiếu, Ban kiểm phiếu phải lập Biên kiểm phiếu Nội dung biên kiểm phiếu bao gồm: tổng số phiếu bầu cổ đơng có quyền biểu có mặt trực tiếp thông qua đại diện ủy quyền tham dự họp, tổng số phiếu bầu cổ đông tham gia bỏ phiếu, tỷ lệ phiếu cổ đông tham gia bỏ phiếu so với tổng số phiếu cổ đông tham dự họp, số tỷ lệ phiếu bầu hợp lệ, không hợp lệ Ban Kiểm phiếu cơng bố tồn văn Biên kiểm phiếu trước Đại hội bao gồm số phiếu tỉ lệ đồng ý, khơng đồng ý, khơng có ý kiến nội dung xin ý kiến hình thức biểu quyết,số tỷ lệ phiếu bầu cho ứng cử viên vào HĐQT/BKS làm xác định kết bầu cử Hội đồng quản trị hướng dẫn cụ thể cho cổ đông việc biểu quyết, bỏ phiếu bầu thành viên Hội đồng quản trị, thành viên Ban Kiểm soát theo phương thức dồn phiếu họp đại hội đồng cổ đông Đối với vấn đề nhạy cảm cổ đơng có u cầu, Hội đồng quản trị chịu trách nhiệmchỉ định tổ chức độc lập thực việc thu thập kiểm phiếu; Lập biên Đại hội đồng cổ đông Cuộc họp Đại hội đồng cổ đông phải ghi biên ghi âm ghi lưu giữ hình thức điện tử khác Biên phải lập tiếng Việt, lập thêm tiếng Anh có nội dung chủ yếu sau đây: a Tên, địa trụ sở chính, mã số doanh nghiệp; b Thời gian địa điểm họp Đại hội cổ đơng; c Chương trình họp nội dung họp; d Họ, tên chủ tọa thư ký; e Tóm tắt diễn biến họp ý kiến phát biểu họp Đại hội đồng cổ đơng vấn đề chương trình họp; f Số cổ đông tổng số phiếu biểu cổ đông dự họp, phụ lục danh sách đăng ký cổ đông, đại diện cổ đông dự họp với số cổ phần số phiếu bầu tương ứng; g Tổng số phiếu biểu vấn đề biểu quyết, ghi rõ phương thức biểu quyết, tổng số phiếu hợp lệ, không hợp lệ, tán thành, khơng tán thành khơng có ý kiến; tỷ lệ tương ứng tổng số phiếu biểu cổ đông dự họp; h Các vấn đề thông qua tỷ lệ phiếu biểu thông qua tương ứng; i Chữ ký chủ tọa thư ký Biên lập tiếng Việt tiếng Anh có hiệu lực pháp lý Trường hợp có khác nội dung biên tiếng Việt tiếng Anh nội dung biên tiếng Việt có hiệu lực áp dụng Biên họp Đại hội đồng cổ đông phải lập xong thông qua trước kết thúc họp Chủ tọa thư ký họp phải chịu trách nhiệm liên đới tính trung thực, xác nội dung biên Biên họp Đại hội đồng cổ đông coi chứng xác thực công việc tiến hành họp Đại hội đồng cổ đơng trừ có ý kiến phản đối nội dung biên đưa theo thủ tục quy định vòng mười (10) ngày kể từ gửi biên Biên họp Đại hội đồng cổ đông, phụ lục danh sách cổ đông đăng ký dự họp kèm chữ ký cổ đông, văn ủy quyền tham dự họp tài liệu có liên quan phải lưu giữ trụ sở Công ty 10 Cách thức phản đối định Đại hội đồng cổ đông Cổ đông, thành viên Hội đồng quản trị, Kiểm soát viên, Tổng giám đốc điều hành, cổ đơng nhóm cổ đơng quy định Khoản Điều lệ Cơng ty có quyền u cầu Toà án Trọng tài xem xét, huỷ bỏ định Đại hội đồng cổ đông theo quy định Điều 24 Điều lệ Công ty 11 Thông báo định Đại hội đồng cổ đông công chúng Biên họp Đại hội đồng cổ đông phải công bố trang thông tin điện tử Công ty thời hạn hai mươi bốn (24) gửi cho tất cổ đông thời hạn mười lăm (15) ngày kể từ ngày kết thúc họp Người phụ trách công bố thông tin chịu trách nhiệm công bố Biên họp Nghị Đại hội đồng cổ đông theo quy định công bố thơng tin thị trường chứng khốn 12 Đại hội đồng cổ đơng thơng qua Nghị hình thức lấy ý kiến văn Hội đồng quản trị Cơng ty có quyền lấy ý kiến cổ đơng văn theo quy định Điều 22 Điều lệ Công ty Các định sau Đại hội đồng cổ đông không lấy ý kiến cổ đông văn bản: i Các nội dung quy định mục a, b, c, d, đ, e, g, h, i Khoản Điều 135 Luật Doanh nghiệp; ii Các vấn đề quy định mục a, b, c, d, đ, e Khoản Điều 136 Luật Doanh nghiệp CHƯƠNG THÀNH VIÊN HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ VÀ HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ Điều Ứng cử, đề cử thành viên Hội đồng quản trị Thông tin liên quan đến ứng viên Hội đồng quản trị (trong trường hợp xác định trước ứng viên) công bố tối thiểu mười (10) ngày trước ngày khai mạc họp Đại hội đồng cổ đông trang thông tin điện tử công ty để cổ đơng tìm hiểu ứng viên trước bỏ phiếu Thông tin liên quan đến ứng viên Hội đồng quản trị công bố tối thiểu bao gồm: - Họ tên, ngày tháng năm sinh; - Trình độ học vấn; - Trình độ chuyên mơn; - Q trình cơng tác; - Các cơng ty mà ứng viên nắm giữ chức vụ thành viên Hội đồng quản trị chức danh quản lý khác; - Báo cáo đánh giá đóng góp ứng viên cho Công ty, trường hợp ứng viên thành viên Hội đồng quản trị Cơng ty; - Các lợi ích có liên quan tới cơng ty (nếu có); - Họ, tên cổ đơng nhóm cổ đơng đề cử ứng viên (nếu có); - Các thơng tin khác (nếu có) Các ứng viên tham khảo mẫu khai thông tin theo Phụ lục số 03 kèm theo quy chế Các ứng viên Hội đồng quản trị có cam kết văn tính trung thực, xác hợp lý thông tin cá nhân công bố phải cam kết thực nhiệm vụ cách trung thực bầu làm thành viên Hội đồng quản trị Cách thức đề cử, ứng cử thành viên Hội đồng quản trị quy định Điều 25 Điều lệ Công ty Việc đề cử, ứng cử lập thành văn Cá nhân, tổ chức đề cử/ứng cử tham khảo mẫu theo Phụ lục số 01 Phụ lục số 02 kèm theo quy chế Việc bỏ phiếu bầu thành viên Hội đồng quản trị theo phương thức dồn phiếu theo quy định Khoản Điều Quy chế Điều Tiêu chuẩn, điều kiện thành viên Hội đồng quản trị Thành viên Hội đồng quản trị người không thuộc đối tượng mà pháp luật Điều lệ công ty cấm làm thành viên Hội đồng quản trị Thành viên Hội đồng quản trị khơng phải cổ đông công ty Tiêu chuẩn thành viên Hội đồng quản trị theo quy định Khoản Điều 151 Luật Doanh nghiệp Số lượng thành phần Hội đồng quản trị quy định Điều 24 Điều lệ Công ty Chủ tịch Hội đồng quản trị không kiêm nhiệm chức danh Tổng giám đốc điều hành trừ việc kiêm nhiệm phê chuẩn hàng năm Đại hội đồng cổ đông thường niên Điều Quyền hạn thành viên Hội đồng quản trị Thành viên Hội đồng quản trị có đầy đủ quyền theo quy định Luật Doanh nghiệp, văn pháp luật liên quan Điều lệ công ty, đặc biệt quyền cung cấp thơng tin, tài liệu tình hình tài chính, hoạt động kinh doanh công ty đơn vị công ty Điều 10 Trách nhiệm nghĩa vụ thành viên Hội đồng quản trị Thành viên Hội đồng quản trị phải tuân thủ đầy đủ trách nhiệm nghĩa vụ theo quy định Luật Doanh nghiệp, Điều lệ Công ty văn pháp luật liên quan Thành viên Hội đồng quản trị có trách nhiệm thực nhiệm vụ cách trung thực, cẩn trọng quyền lợi tối cao cổ đông công ty Thành viên Hội đồng quản trị có trách nhiệm tham dự đầy đủ họp Hội đồng quản trị có ý kiến rõ ràng vấn đề đưa thảo luận Thành viên Hội đồng quản trị có trách nhiệm cơng bố cho cơng ty khoản thù lao mà họ nhận từ công ty con, công ty liên kết tổ chức khác mà họ người đại diện phần vốn góp cơng ty Các thành viên Hội đồng quản trị người có liên quan thực giao dịch cổ phần công ty phải báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thực công bố thông tin việc giao dịch theo quy định pháp luật Cơng ty mua bảo hiểm trách nhiệm cho thành viên Hội đồng quản trị sau có chấp thuận Đại hội đồng cổ đông Bảo hiểm không bao gồm bảo hiểm cho trách nhiệm thành viên Hội đồng quản trị liên quan đến việc vi phạm pháp luật Điều lệ công ty Điều 11 Báo cáo hoạt động Hội đồng quản trị Đại hội đồng cổ đông thường niên Báo cáo hoạt động Hội đồng quản trị trình Đại hội đồng cổ đông thường niên tối thiểu bao gồm nội dung sau: - Đánh giá tình hình hoạt động cơng ty năm tài chính; - Hoạt động, thù lao chi phí hoạt động Hội đồng quản trị thành viên Hội đồng quản trị; - Tổng kết họp Hội đồng quản trị định Hội đồng quản trị; - Kết giám sát Tổng giám đốc người điều hành khác; - Các kế hoạch tương lai Điều 12 Quyền hạn nghĩa vụ Hội đồng quản trị Quyền hạn nghĩa vụ Hội đồng quản trị quy định Điều 27 Điều lệ Công ty Điều 13 Cuộc họp Hội đồng quản trị Hội đồng quản trị tổ chức họp theo quy định Điều 30 Điều lệ Công ty Biên họp Hội đồng quản trị theo quy định Điều 154 Luật Doanh nghiệp Điều 14 Miễn nhiệm, bãi nhiệm thành viên Hội đồng quản trị Các trường hợp miễn nhiệm, bãi nhiệm thành viên Hội đồng quản trị theo quy định Khoản 2, Khoản Luật Doanh nghiệp Khoản Điều 26 Điều lệ Công ty Hội đồng quản trị, người phụ trách công bố thông tin chịu trách nhiệm thông báo định Đại hội đồng cổ đông việc bầu, kết bầu, miễn nhiệm, bãi nhiệm thành viên Hội đồng quản trị theo quy định pháp luật, quy định công bố thơng tin thị trường chứng khốn Điều 15 Các tiểu ban Hội đồng quản trị Hội đồng quản trị thành lập tiểu ban trực thuộc theo quy định Điều 31 Điều lệ Công ty Trường hợp Công ty không thành lập tiểu ban Hội đồng quản trị cử thành viên Hội đồng quản trị độc lập phụ trách riêng vấn đề lương thưởng, nhân Điều 16 Người phụ trách quản trị công ty Hội đồng quản trị định (01) người làm Người phụ trách quản trị công ty theo quy định Điều 32 Điều lệ Công ty Điều 17 Đánh giá đào tạo thành viên Hội đồng quản trị Việc đánh giá hoạt động thành viên Hội đồng quản trị thực thông qua: - Tự đánh giá thân thành viên Hội đồng quản trị, - Đánh giá kín lẫn thành viên Hội đồng quản tri với phối hợp bên thứ ba Bên thứ ba thành viên Ban Kiểm soát, cố vấn pháp lý nhà tư vấn chuyên nghiệp định thời điểm Việc đánh giá phải thực năm lần Phương pháp đánh giá thực thông qua việc tổ chức họp đặc biệt Hội đồng quản trị để đánh giá công tác Hội đồng quản trị dành thời gian họp thường kỳ để thực việc đánh giá Hồ sơ đánh giá lưu trữ Công ty theo chế độ lưu trữ thơng tin bí mật Căn vào kết đánh giá định kỳ Hội đồng quản trị thành viên Hội đồng quản trị quy định Điều này, chương trình tập huấn, đào tạo tổ chức cung cấp để phát triển kiến thức kỹ thành viên Hội đồng quản trị Các chương trình đào tạo cung cấp cho thành viên Hội đồng quản trị nội dung: - Những kỹ nâng cao tính chuyên nghiệp, đồng thời nhận thức rõ vấn đề liên quan; - Tiếp cận kiến thức cập nhật Quản trị công ty vấn đề khác, có hội thảo luận vấn đề đồng nghiệp người hướng dẫn; - Nâng cao nhận thức vấn đề đạo đức giá trị tảng việc quản trị cơng ty hiệu - Các khóa học có liên quan giúp thành viên Hội đồng quản trị hoàn thành nhiệm vụ trách nhiệm Các thành viên Hội đồng quản trị khuyến khích tham gia khóa đào tạo quản trị cơng ty sở đào tạo Ủy ban Chứng khốn Nhà nước cơng nhận Điều 18 Thù lao, tiền lương lợi ích khác thành viên Hội đồng quản trị Thù lao, tiền lương lợi ích khác thành viên Hội đồng quản trị quy định Điều 28 Điều lệ Công ty CHƯƠNG THÀNH VIÊN BAN KIỂM SOÁT VÀ BAN KIỂM SOÁT Điều 19 Đề cử, ứng cử, bầu, miễn nhiệm bãi nhiệm Kiểm soát viên a Tiêu chuẩn Kiểm soát viên theo quy định Khoản Điều 37 Điều lệ Công ty b Cổ đơng, nhóm cổ đơng ứng cử, đề cử người vào vị trí Kiểm sốt viên tương tự ứng viên thành viên Hội đồng quản trị Trường hợp số lượng ứng viên Kiểm soát viên thông qua đề cử ứng cử không đủ số lượng cần thiết, Ban Kiểm sốt đương nhiệm đề cử thêm ứng cử viên tổ chức đề cử Thủ tục Ban Kiểm soát đương nhiệm giới thiệu ứng viên Kiểm sốt viên cơng bố rõ ràng phải Đại hội đồng cổ đông thông qua trước tiến hành đề cử theo quy định pháp luật Việc đề cử, ứng cử lập thành văn Cá nhân, tổ chức đề cử/ứng cử tham khảo mẫu theo Phụ lục số 01 Phụ lục số 02 kèm theo quy chế Các ứng viên tham khảo mẫu khai thông tin theo Phụ lục số 03 kèm theo quy chế c Cách thức bầu Kiểm soát viên tương tự cách thức bầu thành viên Hội đồng quản trị theo quy định Khoản Điều Quy chế d Các trường hợp miễn nhiệm, bãi nhiệm Kiểm soát viên quy định Khoản 4, Khoản Điều 37 Điều lệ Công ty e Thông báo bầu, miễn nhiệm, bãi nhiệm Kiểm soát viên f Hội đồng quản trị, người phụ trách công bố thông tin chịu trách nhiệm thông báo định Đại hội đồng cổ đông việc bầu, kết bầu, miễn nhiệm, bãi nhiệm Kiểm soát viên theo quy định pháp luật, quy định cơng bố thơng tin thị trường chứng khốn Điều 20 Thành phần Ban kiểm soát Số lượng thành viên Ban kiểm sốt ba (03) người nhiều năm (05) người Nhiệm kỳ Kiểm sốt viên khơng q năm (05) năm bầu lại với số nhiệm kỳ khơng hạn chế Trưởng ban kiểm soát phải kế toán viên kiểm toán viên chuyên nghiệp phải làm việc chuyên trách Công ty Điều 21 Quyền tiếp cận thơng tin thành viên Ban kiểm sốt Thành viên Ban kiểm sốt có quyền tiếp cận tất thông tin tài liệu liên quan đến tình hình hoạt động cơng ty Thành viên Hội đồng quản trị, Tổng giám đốc người điều hành khác có trách nhiệm cung cấp thơng tin theo yêu cầu thành viên Ban kiểm soát Điều 22 Quyền hạn nghĩa vụ Ban kiểm soát Quyền hạn nghĩa vụ Ban kiểm soát quy định Điều 38 Điều lệ Công ty Điều 23 Đánh giá đào tạo thành viên Ban Kiểm soát Việc đánh giá hoạt động thành viên Ban Kiểm sốt thực thơng qua: - Tự đánh giá thân thành viên Ban Kiểm soát, - Đánh giá kín lẫn thành viên Bản Kiểm soát với phối hợp bên thứ ba Bên thứ ba thành viên Hội đồng quản trị, Tổng giám đốc điều hành, cố vấn pháp lý, nhà tư vấn chuyên nghiệp lĩnh vực kế toán, kiểm toán định thời điểm Việc đánh giá phải thực năm lần Phương pháp đánh giá thực thông qua việc tổ chức họp riêng Ban Kiểm soát để đánh giá cơng tác Ban Kiểm sốt dành thời gian họp thường kỳ để thực việc đánh giá Hồ sơ đánh giá lưu trữ Công ty theo chế độ lưu trữ thơng tin bí mật Căn vào kết đánh giá định kỳ Ban Kiểm soát thành viên Ban Kiểm soát quy định Điều này, chương trình tập huấn, đào tạo tổ chức cung cấp để phát triển kiến thức kỹ thành viên Ban Kiểm soát Các thành viên Ban Kiểm soát tạo điều kiện tham gia khóa đào tạo Kế tốn, Kiểm tốn Quản trị cơng ty sở đào tạo có uy tín thuộc hiệp hội ngành nghề chuyên môn Điều 24 Thù lao Ban kiểm sốt Thù lao, tiền lương lợi ích khác Kiểm soát viên Đại hội đồng cổ đơng định Kiểm sốt viên tốn khoản chi phí ăn ở, lại chi phí phát sinh cách hợp lý họ tham gia họp Ban kiểm soát thực thi hoạt động khác Ban kiểm soát Tổng số thù lao, khoản lợi ích khác chi phí mà cơng ty tốn, cấp cho thành viên Ban kiểm sốt cơng bố Báo cáo thường niên công ty Điều 25 Báo cáo hoạt động Ban kiểm soát Đại hội đồng cổ đông thường niên Báo cáo hoạt động Ban kiểm sốt trình Đại hội đồng cổ đơng thường niên tối thiểu bao gồm nội dung sau: sốt; Hoạt động, thù lao chi phí hoạt động Ban kiểm soát thành viên Ban kiểm - Tổng kết họp Ban kiểm soát định Ban kiểm soát; - Kết giám sát tình hình hoạt động tài công ty; - Kết giám sát thành viên Hội đồng quản trị, Tổng giám đốc điều hành cán quản lý khác; - Báo cáo đánh giá phối hợp hoạt động Ban kiểm soát với Hội đồng quản trị, Tổng giám đốc điều hành cổ đông CHƯƠNG TỔNG GIÁM ĐỐC ĐIỀU HÀNH VÀ NGƯỜI ĐIỀU HÀNH KHÁC Điều 26 Tổ chức máy quản lý Tổ chức máy quản lý quy định Điều 33 Điều lệ Công ty Điều 27 Người điều hành doanh nghiệp Cán quản lý quy định Điều 34 Điều lệ Công ty Điều 28 Bổ nhiệm, miễn nhiệm, nhiệm vụ quyền hạn Tổng giám đốc Bổ nhiệm, miễn nhiệm, nhiệm vụ quyền hạn Tổng giám đốc điều hành quy định Điều 35 Điều lệ Công ty Điều 29 Đào tạo đánh giá lực hoạt động Thành viên Bộ máy quản lý tạo điều kiện tham gia khóa đào tạo quản trị công ty sở đào tạo Ủy ban Chứng khốn Nhà nước cơng nhận Hội đồng quản trị có trách nhiệm ban hành quy định đánh giá lực thành viên Bộ máy quản lý Quy định phải bao gồm tối thiểu nội dung: phương pháp, tần suất, cách thức, trình tự Hội đồng quản trị dựa vào (i) tự đánh giá hoạt động thành viên Bộ máy quản lý (ii) ý kiến đánh giá Tổng giám đốc điều hành thành viên Bộ máy quản lý Điều 30 Phối hợp hoạt động Hội đồng quản trị, Ban kiểm soát Tổng giám đốc a Thông tin định triệu tập, thông báo mời họp, biên họp gửi Hội đồng quản trị, Ban kiểm soát Tổng giám đốc; b Tổng giám đốc Ban kiểm soát đề nghị triệu tập họp Hội đồng quản trị theo quy định pháp luật Điều lệ Công ty c Tổng giám đốc báo cáo định kỳ với Hội đồng quản trị việc thực nhiệm vụ quyền hạn giao, xin ý kiến Hội đồng quản trị định không thuộc thẩm quyền Tổng giám đốc d Tổng giám đốc báo cáo việc thực nghị vấn đề ủy quyền khác Hội đồng quản trị e Tổng giám đốc báo cáo văn bản, thông báo cho Hội đồng quản trị đồng thời cho Ban kiểm soát CHƯƠNG ĐÁNH GIÁ HOẠT ĐỘNG, KHEN THƯỞNG VÀ KỶ LUẬT Điều 31 Đánh giá hoạt động Hội đồng quản trị có trách nhiệm xây dựng tiêu chuẩn đánh giá hoạt động cho tất đối tượng thành viên Hội đồng quản trị, Tổng giám đốc điều hành người điều hành khác Các tiêu chuẩn đánh giá hoạt động phải hài hịa lợi ích nhân Bộ máy quản lý với lợi ích lâu dài Cơng ty cổ đơng Các số tài phi tài sử dụng đánh giá Hội đồng quản trị cân nhắc thận trọng định thời điểm Trong đó, tiêu phi tài phân loại theo lĩnh vực bên có quyền lợi liên quan, quy trình hoạt động tính hiệu quả, tăng trưởng nội quản lý tri thức Hàng năm, vào chức năng, nhiệm vụ phân công tiêu chuẩn đánh giá thiết lập, Hội đồng quản trị tổ chức thực đánh giá hoạt động thành viên Hội đồng quản trị theo Điều 17 Quy Chế Việc đánh giá hoạt động Thành viên Ban Kiểm soát tổ chức thực theo Điều 23 Quy chế Việc đánh giá hoạt động Tổng giám đốc điều hành thành viên khác Bộ máy quản lý: thực theo Điều 29 Quy Chế Điều 32 Khen thưởng Hội đồng quản trị có trách nhiệm xây dựng hệ thống khen thưởng Việc khen thưởng thực dựa kết đánh gía hoạt động Điều 17, Điều 23 Điều 29 Quy Chế Đối tượng: cá nhân theo chế độ khen thưởng Hội đồng quản trị quy định Các hình thức khen: Hội đồng quản trị quy định Hình thức thưởng: - Bằng tiền; - Bằng cổ phiếu theo phương thức tùy chọn Điều 33 Kỷ luật Hội đồng quản trị có trách nhiệm xây dựng hệ thống kỷ luật dựa tính chất mức độ việc vi phạm Việc kỷ luật phải có hình thức cao bãi nhiệm, cách chức Thành viên Hội đồng quản trị, Ban Kiểm sốt, Bộ máy quản lý khơng hồn thành nhiệm vụ so với yêu cầu với trung thực, siêng năng, cẩn trọng tròn bổn phận phải chịu trách nhiệm cá nhân thiệt hại gây Thành viên Hội đồng quản trị, Ban Kiểm soát, Bộ máy quản lý thực nhiệm vụ mà có hành vi vi phạm quy định pháp luật quy định Cơng ty tuỳ theo mức độ vi phạm mà bị xử lý kỷ luật, vi phạm hành truy cứu trách nhiệm hình theo quy định hệ thống kỷ luật quy định pháp luật Trường hợp gây thiệt hại đến lợi ích Cơng ty, cổ đơng người khác phải bồi thường theo quy định pháp luật CHƯƠNG NGĂN NGỪA XUNG ĐỘT LỢI ÍCH Điều 34 Trách nhiệm trung thực tránh xung đột quyền lợi thành viên Hội đồng quản trị, Ban kiểm soát, Tổng giám đốc điều hành người điều hành khác Thành viên Hội đồng quản trị, thành viên Ban kiểm soát, Tổng giám đốc điều hành người điều hành khác phải công khai lợi ích liên quan theo quy định Luật Doanh nghiệp, văn pháp luật liên quan Thành viên Hội đồng quản trị, thành viên Ban kiểm soát, Tổng giám đốc điều hành, người điều hành khác người liên quan tới thành viên không phép sử dụng hội kinh doanh mang lại lợi ích cho cơng ty mục đích cá nhân; khơng sử dụng thơng tin có nhờ chức vụ để tư lợi cá nhân hay để phục vụ lợi ích tổ chức cá nhân khác Thành viên Hội đồng quản trị, thành viên Ban kiểm soát, Tổng giám đốc điều hành, người điều hành khác có nghĩa vụ thông báo cho Hội đồng quản trị giao dịch công ty, công ty con, công ty công ty đại chúng nắm quyền kiểm sốt với thành viên với người có liên quan tới thành viên theo quy định pháp luật Cơng ty đại chúng phải thực công bố thông tin nghị Đại hội đồng cổ đông nghị Hội đồng quản trị thông qua giao dịch nêu thời hạn hai mươi bốn (24) trang thông tin điện tử công ty báo cáo Ủy ban Chứng khốn Nhà nước Cơng ty không cấp khoản vay bảo lãnh cho thành viên Hội đồng quản trị, thành viên Ban kiểm soát, Tổng giám đốc điều hành, người điều hành khácvà người có liên quan tới thành viên nêu trên, trừ Đại hội đồng cổ đơng có định khác Thành viên Hội đồng quản trị không biểu giao dịch mà thành viên người có liên quan đến thành viên tham gia, bao gồm giao dịch mà lợi ích vật chất hay phi vật chất thành viên Hội đồng quản trị chưa xác định Các giao dịch nêu phải công bố Báo cáo thường niên công ty Các thành viên Hội đồng quản trị, thành viên Ban kiểm soát, Tổng giám đốc điều hành, người điều hành khác người có liên quan tới thành viên nêu không sử dụng thông tin chưa phép công bố công ty tiết lộ cho người khác để thực giao dịch có liên quan Điều 35 Giao dịch với người có liên quan Khi tiến hành giao dịch với người có liên quan, Công ty phải ký kết hợp đồng văn theo nguyên tắc bình đẳng, tự nguyện Nội dung hợp đồng phải rõ ràng, cụ thể công bố thơng tin cho cổ đơng có u cầu Công ty áp dụng biện pháp cần thiết để ngăn ngừa người có liên quan can thiệp vào hoạt động công ty gây tổn hại cho lợi ích cơng ty thơng qua việc kiểm sốt kênh mua, bán hàng hố cơng ty hay lũng đoạn giá Công ty áp dụng biện pháp cần thiết để ngăn ngừa cổ đông người có liên quan tiến hành giao dịch làm thất thoát vốn, tài sản nguồn lực khác công ty Công ty không cung cấp khoản vay bảo lãnh cho cổ đơng người có liên quan Cơng ty thực giao dịch hàng hóa, dịch vụ với công ty con, công ty liên kết cơng ty tập đồn Cơng ty khơng cung cấp khoản vay bảo lãnh cho cơng ty con, cơng ty liên kết khơng có định Hội đồng quản trị Đại hội đồng cổ đông Điều 36 Đảm bảo quyền hợp pháp bên có quyền lợi liên quan đến cơng ty Công ty tôn trọng quyền lợi hợp pháp bên có quyền lợi liên quan đến Cơng ty bao gồm ngân hàng, chủ nợ, người lao động, người tiêu dùng, nhà cung cấp, cộng đồng người khác có quyền lợi liên quan đến cơng ty Cơng ty hợp tác tích cực với người có quyền lợi liên quan đến cơng ty thơng qua việc: a) Cung cấp đầy đủ thông tin cần thiết cho ngân hàng chủ nợ để giúp họ đánh giá tình hình hoạt động tài cơng ty đưa định; b) Khuyến khích họ đưa ý kiến tình hình hoạt động kinh doanh, tình hình tài định quan trọng liên quan tới lợi ích họ thơng qua liên hệ trực tiếp với Hội đồng quản trị, Ban kiểm sốt, Tổng giám đốc điều hành Cơng ty tuân thủ quy định lao động, môi trường, hoạt động có trách nhiệm với cộng đồng xã hội CHƯƠNG BÁO CÁO VÀ CÔNG BỐ THÔNG TIN Điều 37 Nghĩa vụ công bố thông tin Cơng ty cơng bố đầy đủ, xác kịp thời thơng tin định kỳ bất thường tình hình hoạt động sản xuất kinh doanh, tài tình hình quản trị cơng ty cho cổ đơng công chúng Thông tin cách thức công bố thông tin thực theo quy định pháp luật Điều lệ cơng ty Ngồi ra, Cơng ty thực cơng bố đầy đủ, xác kịp thời thơng tin khác thơng tin có khả ảnh hưởng đến giá chứng khoán ảnh hưởng đến định cổ đông nhà đầu tư Việc công bố thông tin thực theo phương thức nhằm đảm bảo cổ đông cơng chúng đầu tư tiếp cận cách công Ngôn từ công bố thông tin cần rõ ràng, dễ hiểu tránh gây hiểu lầm cho cổ đông công chúng đầu tư Điều 38 Công bố thông tin quản trị công ty Công ty thực cơng bố thơng tin tình hình quản trị công ty kỳ Đại hội đồng cổ đông thường niên Báo cáo thường niên công ty theo quy định pháp luật chứng khốn thị trường chứng khốn Cơng ty thực báo cáo định kỳ sáu (06) tháng cơng bố thơng tin tình hình quản trị cơng ty theo quy định pháp luật chứng khoán thị trường chứng khoán Điều 39 Trách nhiệm báo cáo công bố thông tin thành viên Hội đồng quản trị, thành viên Ban kiểm soát, Tổng giám đốc điều hành Ngoài trách nhiệm theo quy định Điều lệ Công ty, thành viên Hội đồng quản trị, thành viên Ban kiểm soát, Tổng giám đốc điều hành có trách nhiệm báo cáo cơng bố thông tin giao dịch trường hợp sau: Các giao dịch công ty với công ty mà thành viên nêu thành viên sáng lập thành viên Hội đồng quản trị, Tổng giám đốc điều hành thời gian ba (03) năm trước Các giao dịch công ty với công ty người liên quan thành viên nêu thành viên Hội đồng quản trị, Tổng giám đốc điều hành cổ đông lớn Các giao dịch mang lại lợi ích vật chất phi vật chất thành viên nêu Điều 40 Đào tạo quản trị công ty Thành viên Hội đồng quản trị, thành viên Ban kiểm soát, Tổng giám đốc điều hành, Người phụ trách quản trị Cơng ty có trách nhiệm đăng ký tham gia khóa đào tạo quản trị cơng ty sở đào tạo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước công nhận Điều 41 Tham dự Đại hội đồng cổ đơng kiểm tốn viên độc lập Kiểm tốn viên đại diện cơng ty kiểm tốn phải mời dự họp Đại hội đồng cổ đông thường niên để phát biểu ý kiến Đại hội đồng cổ đông vấn đề liên quan đến Báo cáo tài năm trường hợp Báo cáo kiểm tốn có khoản ngoại trừ trọng yếu CHƯƠNG SỬA ĐỔI, BỔ SUNG QUY CHẾ QUẢN TRỊ CÔNG TY Điều 42 Sửa đổi, bổ sung Quy chế quản trị Công ty Việc sửa đổi, bổ sung Quy chế quản trị công ty phải Đại hội đồng cổ đơng thơng qua Phụ lục CƠNG TY CP QUỐC TẾ SƠN ƠN HÀ - CỘNG HOÀ XÃ HỘI ỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh ạnh phúc -…………… , ngày……tháng… năm ĐƠN ỨNG CỬ THÀNH VIÊN HĐQT/BKS CÔNG TY CP QUỐC QU TẾ SƠN HÀ NHIỆM KỲ ………… Kính gửi: Đại ại hội đồng Cổ đông thường th niên năm …… Tôi là: … CMND/HC: ……………… Ngày cấp: c ……………… Nơi cấp: ấp: …………………… Số ố cổ phần sở hữu thấp vịng v tháng tính đến thời điểm chốt ốt quyền tham dự đại hội hội: ………… cổ phần Căn ứ quy định Điều lệ Cơng ty, tơi ứng cử vào v vị trí thành viên HĐQT/BKS KS ccủa Công ty CP Quốc tế Sơn Hà nhiệm kỳ …… Trân trọng Người ời ứng cử Hồ sơ kèm theo: Sơ yếu lý lịch ứng viên tự khai (theo theo Phụ Ph lục 3) Bản hợp lệ CMND/TCC/HC Phụ lục CÔNG TY CP QUỐC TẾ SƠN ƠN HÀ - CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ Ủ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh ạnh phúc -………………, ngày…….tháng … năm … ĐƠN ĐỀ Ề CỬ THÀNH TH VIÊN HĐQT/BKS CÔNG TY CP QU QUỐC TẾ SƠN HÀ NHIỆM ỆM KỲ ……… Kính gửi: Đại ại hội đồng Cổ đông th thường niên năm …… Tôi/chúng là: TT Tên cổ đông Số ĐKSH* Số lượng CPSH** Ch Chữ ký *** TỔNG ỔNG CỘNG *Số ĐKSH: số CMND số hộ chiếu trư ường hợp cá nhân, số Đăng ký doanh nghiệp trường ờng hợp llà pháp nhân **Số lượng CPSH: số lượng ợng cổ phần sở hữu thấp vịng v tháng tính đến ến thời điểm chốt quyền *** Nếu người đề cử pháp nhân, chữ ữ ký l người đại diện pháp luật đóng dấu Căn ứ quy định Điều lệ Cơng ty, tơi/chúng tơi đề cử vào vị trí thành ành viên HĐQT/BKS ccủa Công ty CP Quốc tế Sơn Hà nhiệm kỳ ………… (các) ứng viên có tên đây: TT Tên ứng viên Số ố CMND/HC Trân trọng Hồ sơ kèm theo: Sơ yếu lý lịch ứng viên tự khai (theo theo Phụ Ph lục 3) Bản hợp lệ CMND/TCC/HC Ngày cấp Nơi cấp Vị trí đề cử Phụ lục CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc Lập – Tự Do – Hạnh Phúc o0o SƠ YẾU LÝ LỊCH 1/ Họ tên: 2/ Giới tính: 3/ Ngày tháng năm sinh: 4/ Nơi sinh: 5/ CMND/TCC/HC: 6/ Quốc tịch: 7/ Dân tộc: 8/ Địa thường trú: 9/ Số điện thoại cơng ty: : 10/ Địa email: 11/ Trình độ học vấn: 12/ Trình độ chun mơn: 13/ Q trình công tác: + Từ … đến … : + Từ … đến … : …… 13/ Các chức vụ công tác nay: 14/ Tổng số CP nắm giữ (tại thời điểm ………………), đó: + Đại diện phần vốn (tên tổ chức cổ đông Nhà nước/cổ đông chiến lược/ khác): + Cá nhân sở hữu: 15/Các cam kết nắm giữ (nếu có) 16/Những người liên quan có nắm giữ cổ phiếu tổ chức niêm yết: , ngày cấp -, nơi cấp: Số điện thoại di động: 13.1 Chức vụ tổ chức niêm yết (ghi rõ tên mã chứng khoán tổchức niêm yết): 13.2 Chức vụ tổ chức khác (ghi rõ tên mã chứng khốn tổ chức khác (nếu có)): ………… cổ phần, chiếm ……… % vốn điều lệ ………… cổ phần, chiếm ……… % vốn điều lệ ………… cổ phần, chiếm ……… % vốn điều lệ 16.1 Mối quan hệ: … , Tên cá nhân/tổ chức: … nắm giữ: ………… CP, chiếm ………% vốn điều lệ 16.2 Mối quan hệ: …, Tên cá nhân/tổ chức: … nắm giữ: ………… CP, chiếm ………% vốn điều lệ 17/ Những khoản nợ Cơng ty: 18/ Lợi ích liên quan Công ty: 19/ Quyền lợi mâu thuẫn với Công ty: Tôi cam đoan lời khai hồn tồn thật, sai tơi xin hồn toàn chịu trách nhiệm trước pháp luật ………., ngày … tháng …… năm … Công chứng chứng thực chữ ký người khai xác nhận tổ chức làm việc xác nhận Ủy ban nhân dân cấp có thẩm quyền việc người khai đăng ký hộ thường trú địa bàn Người khai (Ký tên, ghi rõ họ tên) .. .QUY CHẾ NỘI BỘ VỀ QUẢN TRỊ CÔNG TY CỔ PHẦN QUỐC TẾ SƠN HÀ (Ban hành theo Nghị số 01/2018/NQ-ĐHĐCĐ ngày 27 tháng 04 năm 2018 Đại hội đồng Cổ đông Công ty Cổ phần Quốc tế Sơn Hà) CHƯƠNG QUY. .. SUNG QUY CHẾ QUẢN TRỊ CÔNG TY Điều 42 Sửa đổi, bổ sung Quy chế quản trị Công ty Việc sửa đổi, bổ sung Quy chế quản trị công ty phải Đại hội đồng cổ đơng thơng qua Phụ lục CƠNG TY CP QUỐC TẾ SƠN... ? ?Công ty? ?? Công ty Cổ phần Quốc tế Sơn Hà b ? ?Quản trị công ty? ?? hệ thống quy tắc để đảm bảo cho công ty định hướng điều hành kiểm soát cách có hiệu quy? ??n lợi cổ đơng người liên quan đến công ty