BỘ THỦ TỤC HÀNH CHÍNH Thuộc phạm vi chức năng quản lý của Bộ Tài chính ______________________________ Thủ tục: Đăngkýmãsốgiaodịchchứngkhoán(đốivớinhàđầutưlàtổchứckhôngthuộcloạihình quỹình+quỹ+đầu+tư+chứng+khoán.htm' target='_blank' alt='đăng kýmãsốgiaodịchchứngkhoán đối vớinhàđầutưlàtổchứcthuộcloạihình quỹ đầutưchứng khoán' title='đăng kýmãsốgiaodịchchứngkhoán đối vớinhàđầutưlàtổchứcthuộcloạihình quỹ đầutưchứng khoán'>Đăng kýmãsốgiaodịchchứngkhoán(đốivớinhàđầutưlàtổchứckhôngthuộcloạihìnhquỹ) - Trình tự thực hiện: Nhàđầutư nước ngoài thực hiện đầutư trên TTCK Việt Nam dưới hình thức trực tiếp thực hiện đầutư thông qua việc: (i) Mua, bán cổ phiếu, trái phiếu và các loạichứngkhoán niêm yết khác trên Sở GDCK, Trung tâm GDCK hoặc đăngkýgiaodịch tại các công ty chứng khoán; (ii) Mua, bán cổ phần và các loạichứngkhoán chưa niêm yết trên Sở GDCK, Trung tâm GDCK hoặc chưa đăngkýgiaodịch tại các công ty chứng khoán; (iii) Tham gia đấu giá mua chứng khoán, đấu giá mua cổ phần tại các doanh nghiệp thực hiện cổ phần hóa; (iv) Tham gia góp vốn thành lập quỹ đầutưchứngkhoánvới tỷ lệ góp vốn của bên nước ngoài theo quy định của Thủ tướng Chính phủ; (v) Tham gia góp vốn tại các doanh nghiệp Việt Nam với tỷ lệ góp vốn của bên nước ngoài theo quy định của Thủ tướng Chính phủ phải đăngkýMãsốgiaodịchchứng khoán. 1. Nộp hồ sơ - Nhàđầutư nước ngoài đăngký cấp mãsốgiaodịchvới Trung tâm Lưu kýChứngkhoán thông qua thành viên lưu ký; - Thành viên lưu ký gửi hồ sơ đề nghị cấp mã sốgiaodịchchứngkhoán cho nhàđầutư nước ngoài đến Trung tâm Lưu kýChứngkhoán trực tiếp tại trụ sở Trung tâm Lưu kýChứngkhoán hoặc theo đường bưu điện - Trung tâm Lưu kýChứngkhoán tiếp nhận hồ sơ 2. Thẩm định hồ sơ - Trung tâm Lưu kýChứngkhoán thẩm định hồ sơ cấp Mã sốGiaodịchchứngkhoán cho nhàđầutư nước ngoài. - Trung tâm Lưu kýChứngkhoán yêu cầu sửa đổi, bổ sung hồ sơ (nếu có) - Nhàđầutư nước ngoài và thành viên lưu ký sửa đổi, bổ sung hồ sơ theo yêu cầu của Trung tâm Lưu kýChứngkhoán (nếu có). Bản sửa đổi, bổ sung phải có chữ ký của những người đã ký trong Hồ sơđăngký gửi cho Trung tâm Lưu kýChứngkhoán hoặc những người có cùng chức danh với những người nói trên. 3. Ra quyết định chấp thuận Trong thời hạn mười (10) ngày làm việc, kể từ ngày nhận được đầy đủ hồ sơ hợp lệ, Trung tâm Lưu kýChứngkhoán cấp Mãsốgiaodịch cho tổchứcđầutư nước ngoài. Trường hợp từ chối, Trung tâm Lưu kýChứngkhoán phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do. - Cách thức thực hiện: + Gửi Hồ sơ trực tiếp tại trụ sở Trung tâm LK Chứng khoán + Hoặc theo đường bưu điện - Thành phần, số lượng hồ sơ: Thành phần hồ sơ, bao gồm: + Giấy đề nghị cấp Mã sốgiaodịchchứngkhoán do nhàđầutư nước ngoài và thành viên lưu ký lập. + Bản sao hợp lệ Giấy phép thành lập và hoạt động hoặc Giấy chứng nhận đăngký kinh doanh (Certificate for Business Registration ) hoặc Giấy phép thành lập tổchức và chi nhánh tại Việt Nam hoặc tài liệu tương đương do cơ quan quản lý có thẩm quyền nước nơi tổchức đó thành lập hoặc đăngký kinh doanh cấp; hoặc Điều lệ Công ty, Biên bản thỏa thuận góp vốn thành lập Công ty (The Articles of Incorporation) kèm theo tài liệu xác nhận việc hoàn tất đăngký hoạt động, kinh doanh với cơ quan có thẩm quyền; hoặc Giấy đăngký thuế của cơ quan thuế nước nơi tổchức đó thành lập hoặc đăngký kinh doanh; + Bản sao Hợp đồng lưu kývới thành viên lưu ký trong nước, hoặc văn bản ủy quyền cho thành . tư ng Chính phủ phải đăng ký Mã số giao dịch chứng khoán. 1. Nộp hồ sơ - Nhà đầu tư nước ngoài đăng ký cấp mã số giao dịch với Trung tâm Lưu ký Chứng khoán. CHÍNH Thuộc phạm vi chức năng quản lý của Bộ Tài chính ______________________________ Thủ tục: Đăng ký mã số giao dịch chứng khoán (đối với nhà đầu tư là tổ