BỘ THỦ TỤC HÀNH CHÍNH Thuộc phạm vi chức năng quản lý của Bộ Tài chính ______________________________ Thủ tục: ĐăngkýthànhviêngiaodịchchứngkhoántrênTrungtâmGDCKHànội(SởGDCKHàNội) - Trình tự thực hiện: - Đối với cá nhân, tổ chức: + Công ty chứngkhoánđăngkýthànhviên nộp Hồ sơ đăngkýthànhviên cho TrungtâmGDCKHànội + Trong vòng mười (10) ngày làm việc kể từ ngày nhận được thông báo chấp thuận về nguyên tắc, CTCK đăngký làm thànhviên phải hoàn thành nghĩa vụ nộp phí theo quy định và hoàn tất các công tác chuẩn bị cần thiết để có thể thực hiện giao dịch, bao gồm: (i) Lắp đặt máy móc thiết bị, kết nối với hệ thống giaodịchtại TTGDCKHN (ii) Chuẩn bị các điều kiện làm việc cho đại diện giaodịchtại TTGDCKHN (iii) Đề nghị TTGDCKHN cấp thẻ đại diện giaodịch - Đối với cơ quan hành chính nhà nước: + Trong vòng năm (05) ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ đăngkýthành viên, TTGDCKHN thông báo trên các phương tiện công bố thông tin của TTGDCKHN về việc có CTCK đăngký làm thành viên; Trong vòng mười (10) ngày làm việc kể từ ngày nhận Hồ sơ đăngkýthành viên, TTGDCKHN có văn bản yêu cầu CTCK sửa đổi, bổ sung hồ sơ (nếu cần thiết). Hồ sơ sửa đổi, bổ sung phải có chữ ký của người đã ký trong hồ sơ đăngkýthành viên. Thời gian xem xét hồ sơ được tính từ ngày TTGDCKHN nhận được hồ sơ đầy đủ, hợp lệ; Trong trường hợp cần làm rõ các vấn đề liên quan đến hồ sơ đăngkýthành viên, TTGDCKHN có quyền đề nghị người đại diện theo pháp luật của CTCK giải trình trực tiếp hoặc bằng văn bản; + Trong vòng năm (05) ngày làm việc kể từ ngày nhận được Hồ sơ đầy đủ và Hợp lệ, TTGDCKHN gửi văn bản xác định ngày thực hiện kiểm tra sự chuẩn bị cơ sở vật chất và nhân sự của CTCK đăngký làm thành viên; + Trong vòng mười (10) ngày làm việc kể từ ngày hoàn thành việc kiểm tra cơ sở vật chất và nhân sự của CTCK, Hội đồng xét duyệt tư cách thànhviên xem xét và quyết định việc chấp thuận hay không chấp thuận CTCK đăngký làm thànhviên trở thànhthànhviêngiaodịch của TTGDCKHN; Trong trường hợp Hội đồng xét duyệt tư cách thànhviên chấp thuận CTCK đăngký làm thànhviên trở thànhthànhviên của TTGDCKHN, TTGDCKHN sẽ gửi thông báo chấp thuận về nguyên tắc tới CTCK đăngký làm thànhviên và xác định các khoản phí CTCK đăngký làm thànhviên phải nộp và các công tác chuẩn bị phục vụ việc triển khai giaodịchtrên TTGDCKHN; + Trong vòng ba (03) ngày làm việc kể từ ngày công ty chứngkhoán hoàn tất các công việc chuẩn bị triển khai giao dịch, Giám đốc sẽ ký Quyết định về việc công nhận tư cách thànhviên của CTCK đăngký làm thành viên; TTGDCKHN công bố thông tin về việc chấp thuận tư cách thànhviên - Cách thức thực hiện: + Gửi Hồ sơ trực tiếp tại trụ sở Sở GDCK + Hoặc theo đường bưu điện - Thành phần, số lượng hồ sơ: - Thành phần hồ sơ, bao gồm: + Đơn đăngký làm thànhviên + Bản sao hợp lệ Giấy phép thành lập và hoạt động + Bản sao Giấy chứng nhận thànhviên lưu ký + Bản thuyết minh cơ sở vật chất kỹ thuật + Điều lệ công ty theo quy định tại Phụ lục số 15 Quy chế tổ chức và hoạt động công ty chứngkhoán + Các quy trình nghiệp vụ về hoạt động môi giới (bao gồm cả các quy trình sửa lỗi trong giờ giao dịch, sửa lỗi sau giaodịch kèm theo Hợp đồng mở tàikhoản với khách hàng, các mẫu phiếu lệnh, hướng dẫn người đầu tư tham gia giaodịchtại TTGDCKHN); quy trình nghiệp vụ tự doanh; quy tắc đạo đức nghề nghiệp; quy định, quy trình về kiểm soát nội bộ, quản trị rủi ro của Công ty + Sơ yếu lý lịch có dán ảnh của thànhviên Hội đồng quản trị, Hội đồng thành viên, Ban Giám đốc, Ban Kiểm soát, các trưởng phòng nghiệp vụ, đại diện giaodịch và người hành nghề chứngkhoán có xác nhận tạinơi cư trú trong vòng 01 tháng trước khi nộp Hồ sơ đăngký làm thànhviên hoặc xác nhận của Công ty chứngkhoán theo mẫu quy định tại Phụ lục số 4 Quy chế tổ chức và hoạt động công ty chứngkhoán + Bản sao hợp lệ Chứng chỉ hành nghề kinh doanh chứngkhoán của (Tổng) Giám đốc và người hành nghề kinh doanh chứngkhoán của CTCK + Giấy ủy quyền thực hiện công bố thông tin theo Mẫu CBTT-01 ban hành kèm theo Thông tư số 38/2007/TT-BTC ngày 18/4/2007 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn về việc công bố thông tin trên thị trường chứngkhoán + Các tàiliệu khác để chứng minh Công ty đã đáp ứng được các điều kiện làm thànhviên - Số lượng hồ sơ: 01 bộ - Thời hạn giải quyết: + Trong vòng năm (05) ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ đăngkýthành viên, TTGDCKHN thông báo trên các phương tiện công bố thông tin của TTGDCKHN về việc có CTCK đăngký làm thành viên; Trong vòng mười (10) ngày làm việc kể từ ngày nhận Hồ sơ đăngkýthành viên, TTGDCKHN có văn bản yêu cầu CTCK sửa đổi, bổ sung hồ sơ (nếu cần thiết). Hồ sơ sửa đổi, bổ sung phải có chữ ký của người đã ký trong hồ sơ đăngkýthành viên. Thời gian xem xét hồ sơ được tính từ ngày TTGDCKHN nhận được hồ sơ đầy đủ, hợp lệ; Trong trường hợp cần làm rõ các vấn đề liên quan đến hồ sơ đăngkýthành viên, TTGDCKHN có quyền đề nghị người đại diện theo pháp luật của CTCK giải trình trực tiếp hoặc bằng văn bản; + Trong vòng năm (05) ngày làm việc kể từ ngày nhận được Hồ sơ đầy đủ và Hợp lệ, TTGDCKHN gửi văn bản xác định ngày thực hiện kiểm tra sự chuẩn bị cơ sở vật chất và nhân sự của CTCK đăngký làm thành viên; + Trong vòng mười (10) ngày làm việc kể từ ngày hoàn thành việc kiểm tra cơ sở vật chất và nhân sự của CTCK, Hội đồng xét duyệt tư cách thànhviên xem xét và quyết định việc chấp thuận hay không chấp thuận CTCK đăngký làm thànhviên trở thànhthànhviêngiaodịch của TTGDCKHN; Trong trường hợp Hội đồng xét duyệt tư cách thànhviên chấp thuận CTCK đăngký làm thànhviên trở thànhthànhviên của TTGDCKHN, TTGDCKHN sẽ gửi thông báo chấp thuận về nguyên tắc tới CTCK đăngký làm thànhviên và xác định các khoản phí CTCK đăngký làm thànhviên phải nộp và các công tác chuẩn bị phục vụ việc triển khai giaodịchtrên TTGDCKHN; + Trong vòng ba (03) ngày làm việc kể từ ngày công ty chứngkhoán hoàn tất các công việc chuẩn bị triển khai giao dịch, Giám đốc sẽ ký Quyết định về việc công nhận tư cách thànhviên của CTCK đăngký làm thành viên; TTGDCKHN công bố thông tin về việc chấp thuận tư cách thànhviên - Đối tượng thực hiện thủ tục hành chính: Tổ chức - Cơ quan thực hiện thủ tục hành chính: + Cơ quan có thẩm quyền quyết định: Sở GDCKHàNội - Kết quả thực hiện thủ tục hành chính: Quyết định công nhận - Lệ phí (nếu có): + Phí sử dụng hệ thống thiết bị: 20.000.000 đồng/1 thiết bị đầu cuối/năm - Tên mẫu đơn, mẫu tờ khai (nếu có): + Phụ lục 01/QCTV: Đơn đăngký làm thànhviên + Phụ lục số 04: Sơ yếu lý lịch có dán ảnh của thànhviên Hội đồng quản trị, Hội đồng thành viên, Ban Giám đốc, Ban Kiểm soát, các trưởng phòng nghiệp vụ, đại diện giaodịch và người hành nghề chứngkhoán có xác nhận tạinơi cư trú trong vòng 01 tháng trước khi nộp Hồ sơ đăngký làm thànhviên hoặc xác nhận của Công ty chứngkhoán + CBTT 01: Giấy ủy quyền thực hiện công bố thông tin - Yêu cầu, điều kiện thực hiện thủ tục hành chính (nếu có): + Là CTCK được cấp phép hoạt động môi giới và tự doanh chứngkhoán + Được Trungtâm Lưu kýchứngkhoán chấp thuận là thànhviên lưu ký + Có đủ điều kiện cơ sở vật chất kỹ thuật phục vụ hoạt động: Có hệ thống nhận lệnh, chuyển lệnh và trạm đầu cuối đảm bảo khả năng kết nối với hệ thống giaodịch của TTGDCKHN Có thiết bị cung cấp thông tin giao dịch, giaodịch trực tuyến của TTGDCKHN phục vụ người đầu tư tại mỗi địa điểm giaodịch Có đầy đủ các thiết bị công bố thông tin giaodịch cho khách hàng tại mỗi địa điểm giao dịch; Có trang thông tin điện tử đảm bảo thực hiện việc công bố thông tin giaodịchchứngkhoán và thông tin công bố của CTCK Có phần mềm phục vụ hoạt động giaodịch và thanh toán đáp ứng được các yêu cầu kỹ thuật và nghiệp vụ theo quy định của TTGDCKHN Tham gia đường truyền dữ liệu dùng chung (khi triển khai) theo quy định của TTGDCKHN Có hệ thống dự phòng trường hợp xảy ra sự cố máy chủ, đường truyền, điện lưới, v.v; + Có ban lãnh đạo và đội ngũ nhân viên có năng lực và kinh nghiệm hoạt động trong lĩnh vực tài chính, chứngkhoán với tính trung thực và đạo đức nghề nghiệp tốt: Giám đốc phải đáp ứng được các điều kiện quy định của pháp luật đối với người làm Giám đốc CTCK; Có nhân viên đủ điều kiện được cử làm đại diện giao dịch; Có ít nhất 01 nhân viên giám sát tuân thủ; Tất cả nhân viên công ty phải tuân thủ quy tắc đạo đức nghề nghiệp - Căn cứ pháp lý của thủ tục hành chính: + Luật Chứngkhoán số 70/QH11 ngày 29/6/2006; có hiệu lực ngày 01/01/2007 + Quyết định số 243/QĐ-TTGDHN ngày 12 tháng 9 năm 2007 của Giám đốc TrungtâmGiaodịchChứngkhoánHàNội ban hành Quy chế thànhviêngiaodịchtạiTrungtâmGDCKHàNội Phụ lục 01/QCTV: Mẫu Đơn đăngký làm thànhviêngiaodịchtại TTGDCKHN (Ban hành kèm theo Quy chế thànhviêngiaodịch TTGDCKHN) ĐƠN ĐĂNGKÝTHÀNHVIÊNGIAODỊCHTRUNGTÂM GIAO DỊCHCHỨNGKHOÁN HÀ NỘI Kính gửi: Giám đốc Trungtâm Giao dịchchứngkhoán Hà NộiChúng tôi, công ty chứng khoán: Tên giaodịch của công ty: Tên tiếng Anh: . Tên viết tắt: được thành lập theo giấy phép thành lập và hoạt động số . ngày . do Uỷ ban chứngkhoán Nhà nước cấp, có nguyện vọng đăngký làm thànhviênTrungtâm giao dịchchứngkhoán Hà Nội. Sau khi tìm hiểu và nắm rõ nội dung của Quy chế thànhviên do TrungtâmGDCKHàNội ban hành, thay mặt chủ sở hữu (hoặc các cổ đông) và các nhân viên của công ty, Chúng tôi xin phép được làm thànhviêngiaodịch của TrungtâmGDCKHà Nội. Chúng tôi xin cung cấp các thông tin về Công ty như sau: I. CÁC THÔNG TIN CHUNG: 1. Địa chỉ liên hệ: 1.1. Trụ sở chính: - Địa chỉ: - Điện thoại: - Fax: - Email, Web Site (nếu có): 1.2 Các chi nhánh, phòng giao dịch, đại lý (nếu có): - Chi nhánh 1: Tên; Địa chỉ; Điện thoại; Fax; - Chi nhánh 2: Tên; Địa chỉ; Điện thoại; Fax. 2. Vốn điều lệ: - Vốn điều lệ; - Vốn thực góp. 3. Cổ đông (thành viên góp vốn): 3.1 Tổng số cổ đông (thành viên): 3.2 Danh sách và cơ cấu sở hữu của các cổ đông sở hữu từ 5% vốn cổ phần trở lên của công ty (nếu là công ty cổ phần) 4. Thiết bị máy tính phục vụ giao dịch: 4.1 Số lượng máy: 4.2 Loại máy: 4.3 Phần mềm sử dụng: 4.4 Số lượng nhân viên máy tính: 5. Thiết bị phục vụ công bố thông tin: 5.1. Màn hình hiển thị thông tin: Số lượng, chủng loại. 5.2. Bảng dán thông tin công bố: 5.3. Bản tin nội bộ (nếu có): 5.4. Các thiết bị khác. 6. Diện tích sử dụng cho hoạt động giao dịch: (kèm theo Sơ đồ bố trí mặt bằng và thuyết minh) * Lưu ý: Các mục 4, 5 và 6 chi tiết cho từng địa điểm giao dịch. II. NHÂN SỰ: 1. Danh sách thànhviên Hội đồng Quản trị và Ban kiểm soát: STT Họ và tên Giới tính Ngày sinh Chức vụ Trình độ học vấn 1. 2. . 2. Danh sách Ban Giám đốc: STT Họ và tên Giới tính Ngày sinh Chức vụ Trình độ học vấn Kinh nghiệm trong lĩnh vực tài chính và chứngkhoán 1. 2. 3. Sơ đồ tổ chức: (các phòng ban, chức năng, nhiệm vụ của các phòng ban) 4. Số lượng nhân viên và phân loại theo trình độ học vấn: 5. Danh sách các nhân viên kinh doanh: STT Họ và tên Giới tính Ngày sinh Số CMND Ngày cấp CMND Nơi cấp CMND Số CCHNKDCK Ngày cấp CCHNKDCK 1. 2. . 6. Nhân viên giám sát tuân thủ: Họ và tên: Giới tính: Ngày sinh: Số CMTND/Hộ chiếu Số điện thoại liên hệ: 7. Địa chỉ email nộp báo cáo của người có thẩm quyền ký báo cáo: Chúng tôi xin hoàn toàn chịu trách nhiệm trước pháp luật về sự xác thực của những thông tin trên đây. Khi được chấp thuận làm thànhviêngiaodịch của TrungtâmGDCKHà Nội, Chúng tôi cam kết: 1. Tuân thủ đầy đủ các quy định của Quy chế thànhviên và các quy chế khác do TrungtâmGDCKHàNội ban hành và các quy định pháp luật khác có liên quan. 2. Hoạt động kinh doanh chứngkhoán xứng đáng với tư cách là thànhviêngiaodịchtạiTrungtâmGDCKHàNội và không có những hoạt động làm ảnh hưởng đến uy tín của TrungtâmGDCKHà Nội. 3. Chịu mọi hình thức kỷ luật của TrungtâmGDCKHàNội khi không thực hiện đúng cam kết nêu trên. Tổng giám đốc/Giám đốc điều hành (Ký, ghi rõ họ tên) Chủ tịch Hội đồng Quản trị/Hội đồng thànhviên (Ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên) Phụ lục số 4. Mẫu Sơ yếu lý Lịch tự thuật (áp dụng cho cổ đông công ty chứng khoán, thànhviên Hội đồng quản trị, thànhviên Hội đồng thành viên, Chủ tịch Công ty, Trưởng Văn phòng đại diện) (Ban hành kèm theo Quy chế tổ chức và hoạt động của công ty chứng khoán) CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc _________________ SƠ YẾU LÝ LỊCH 1) Họ và tên:…… , giới tính: nam/nữ; 2) Ngày, tháng, năm sinh:……. 3) Nơi sinh: 4) Quốc tịch: 5) Số chứng minh thư nhân dân/hộ chiếu…… ngày cấp……nơi cấp……… ngày giá trị hiệu lực . (đối với hộ chiếu) 6) Nơiđăngký hộ khẩu thường trú: số nhà… khối/xóm/thôn/ .phường/xã…. quận/huyện…. tỉnh/thành phố…. 7) Chỗ ở hiện tại: 8) Trình độ văn hoá:…. 9) Trình độ chuyên môn:…………. 10) Nghề nghiệp: Công chức Nhà nước Viên chức Nhà nước Khác 11) Thái độ chính trị: Đảngviên Chưa Đảngviên 12) Quá trình học tập, đào tạo chuyên môn: Thời gian Trường đào tạo Chuyên ngành đào tạo Khen thưởng Kỷ luật 13) Quá trình làm việc: Thời gian Nơi làm việc Chức vụ Khen thưởng Kỷ luật 14) Quan hệ nhân thân: Họ và tên Năm sinh Số chứng minh nhân dân Nơiđăngký hộ khẩu thường trú Nghề nghiệp Chức vụ Bố: Mẹ Vợ/chồng: Con Anh/chị/em ruột: Tôi cam kết và chịu trách nhiệm về tính chính xác, trung thực các nội dung nói trên. Xác nhận của chính quyền địa phương nơi cư trú/Công ty chứngkhoán Xác nhận của tổ chức đang làm việc (Nếu có) Người khai (Ký, ghi rõ họ tên) MẪU CBTT-01 (Ban hành kèm theo Thông tư số 38/2007/TT-BTC ngày 18/4/2007 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn về việc Công bố thông tin trên thị trường chứng khoán) Tên đơn vị: CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc -------------------------------------- GIẤY UỶ QUYỀN THỰC HIỆN CÔNG BỐ THÔNG TIN Kính gửi: - Uỷ ban Chứngkhoán Nhà nước - Sở Giao dịchchứngkhoán - Trungtâm Giao dịchChứngkhoán Tên giaodịch của tổ chức, công ty:---------------------------------------------- Địa chỉ liên lạc:--------------------------------------------------------------------- Điện thoại :---------------------------------Fax:---------------------------------------- (Tên nhân viên) Sau đây chứng nhận: Ông (Bà)------------------------------- Số CMTND (hoặc số hộ chiếu): --------------------------------------------------- Địa chỉ thường trú:------------------------------------------------------------------- Chức vụ tại tổ chức, công ty:-------------------------------------------------------- ( Tên tổ chức, công ty) Là người được :------------------------- uỷ quyền làm “ Nhân viên công bố thông ( Tên tổ chức, công ty) tin” của ----------------------------. Giấy uỷ quyền này có hiệu lực cho đến khi có thông báo huỷ bỏ bằng văn ( Tên tổ chức, công ty) bản của -------------------------- . Ngày . tháng . năm . Tổng Giám đốc/Giám đốc (Ký, ghi rõ họ tên, đóng dấu) . viên giao dịch tại TTGDCKHN (Ban hành kèm theo Quy chế thành viên giao dịch TTGDCKHN) ĐƠN ĐĂNG KÝ THÀNH VIÊN GIAO DỊCH TRUNG TÂM GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN HÀ NỘI. đốc Trung tâm Giao dịch Chứng khoán Hà Nội ban hành Quy chế thành viên giao dịch tại Trung tâm GDCK Hà Nội Phụ lục 01/QCTV: Mẫu Đơn đăng ký làm thành viên