BỘ THỦ TỤC HÀNH CHÍNH Thuộc phạm vi chức năng quản lý của Bộ Tài chính ______________________________ Thủ tục: Đăng kýthànhviênlưukýchứngkhoán - Trình tự thực hiện: - Đối với cá nhân, tổ chức: + Nộp hồ sơ đăngkýthànhviênlưuký với Trung tâm LưukýChứng khoán; sửa đổi, bổ sung hồ sơ theo yêu cầu + Chuẩn bị trang thiết bị và phần mềm quản lý nghiệp vụ + Sau khi nhận được thông báo chấp thuận nguyên tắc của Trung tâm LưukýChứng khoán, tổ chức đăngký hoàn tất các thủ tục: Ký Hợp đồng hỗ trợ tiền thanh toán giao dịch chứngkhoán với Ngân hàng thanh toán; Ký Hợp đồng cung cấp dịch vụ với TTLK Ký Giấy uỷ quyền cho Ngân hàng thanh toán để thực hiện thanh toán tiền cho các giao dịch chứngkhoán Đóng góp Quỹ hỗ trợ thanh toán theo quy định Đăngký số hiệu các tàikhoản tiền thanh toán bù trừ và thanh toán hộ cổ tức, lãi trái phiếu Nộp phí đăngkýthànhviênlưuký cho TTLK theo quy định - Đối với cơ quan hành chính nhà nước: + Trong vòng 05 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ và hợp lệ căn cứ vào dấu bưu điện hoặc ngày ký nhận trên sổ công văn tại TTLK, TTLK thực hiện kiểm tra trang thiết bị và phần mềm quản lý nghiệp vụ của tổ chức đăngkýthànhviên + Trong vòng 03 ngày làm việc sau ngày thực hiện kiểm tra, TTLK gửi văn bản thông báo chấp thuận nguyên tắc việc đăngkýthànhviên cho tổ chức liên quan. Trường hợp chưa chấp thuận, TTLK sẽ gửi văn bản thông báo và nêu rõ lý do. + TTLK cấp Giấy chứng nhận thànhviênlưuký trong vòng 01 ngày làm việc sau khi tổ chức xin đăngký làm thànhviênlưuký hoàn tất các thủ tục: Ký Hợp đồng hỗ trợ tiền thanh toán giao dịch chứngkhoán với Ngân hàng thanh toán; Ký Hợp đồng cung cấp dịch vụ với TTLK Ký Giấy uỷ quyền cho Ngân hàng thanh toán để thực hiện thanh toán tiền cho các giao dịch chứngkhoán Đóng góp Quỹ hỗ trợ thanh toán theo quy định Đăngký số hiệu các tàikhoản tiền thanh toán bù trừ và thanh toán hộ cổ tức, lãi trái phiếu - Cách thức thực hiện: + Gửi Hồ sơ trực tiếp tại trụ sở Trung tâm LưukýChứngkhoán + Hoặc theo đường bưu điện - Thành phần, số lượng hồ sơ: - Thành phần hồ sơ, bao gồm: + Giấy đăngký làm thànhviên và đề nghị mở tàikhoảnlưuký + Bản sao hợp lệ Giấy chứng nhận đăngký hoạt động lưukýchứngkhoán do Uỷ ban Chứngkhoán Nhà nước cấp + Bản sao hợp lệ Giấy chứng nhận đăngký kinh doanh hoặc Giấy phép thành lập và hoạt động do cơ quan có thẩm quyền cấp + Danh sách thànhviên Ban Giám đốc phụ trách hoạt động lưuký và nhân viên nghiệp vụ lưuký kèm theo và mẫu chữ ký, mẫu dấu và Giấy uỷ quyền cho nhân viên nghiệp vụ + Các tàiliệuchứng minh thànhviên Ban Giám đốc và các nhân viên nghiệp vụ đáp ứng yêu cầu + Các quy trình nghiệp vụ hoạt động lưu ký, đăng ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán, thực hiện quyền cho người sở hữu + Bản thuyết minh về phần mềm và máy móc thiết bị trang bị cho việc quản lý tàikhoản của người đầu tư và hoạt động lưu ký, đăng ký, thanh toán bù trừ - Số lượng hồ sơ: 01 bộ - Thời hạn giải quyết: + 05 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ và hợp lệ căn cứ vào dấu bưu điện hoặc ngày ký nhận trên sổ công văn tại TTLK, TTLK thực hiện kiểm tra trang thiết bị và phần mềm quản lý nghiệp vụ của tổ chức đăngkýthànhviên + 03 ngày làm việc sau ngày thực hiện kiểm tra, TTLK gửi văn bản thông báo chấp thuận nguyên tắc việc đăngkýthànhviên cho tổ chức liên quan. + TTLK cấp Giấy chứng nhận thànhviênlưuký trong vòng 01 ngày làm việc sau khi tổ chức xin đăngký làm thànhviênlưuký hoàn tất các thủ tục theo quy định - Đối tượng thực hiện thủ tục hành chính: Tổ chức - Cơ quan thực hiện thủ tục hành chính: + Cơ quan có thẩm quyền quyết định: Trung tâm LKCK Việt Nam - Kết quả thực hiện thủ tục hành chính: giấy chứng nhận - Lệ phí (nếu có): + Phí thànhviênlưu ký: 20 triệu đồng, thu 1 lần đối với thànhviên là ngân hàng thương mại - Tên mẫu đơn, mẫu tờ khai (nếu có): + Mẫu 01/LK-TV: Giấy đăngký làm thànhviên và đề nghị mở tàikhoảnlưuký + Mẫu 02/LK-TV: Danh sách thànhviên Ban Giám đốc phụ trách hoạt động lưuký và nhân viên nghiệp vụ lưuký kèm theo và mẫu chữ ký, mẫu dấu + Mẫu 03/LK-TV: Giấy uỷ quyền cho nhân viên nghiệp vụ - Yêu cầu, điều kiện thực hiện thủ tục hành chính (nếu có): Công ty chứng khoán, ngân hàng thương mại đăngký là thànhviênlưuký của TTLKCK phải đáp ứng các điều kiện sau: + Có Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưukýchứngkhoán do UBCKNN cấp. + Có tối thiểu một thànhviên Ban Giám đốc được phân công phụ trách hoạt động lưu ký, đăng ký, thanh toán bù trừ + Có nhân viên nghiệp vụ đã tham gia khoá học nghiệp vụ của TTLKCK + Có quy trình nghiệp vụ, hệ thống cơ sở vật chất và phần mềm đáp ứng được yêu cầu của TTLKCK. Chi nhánh ngân hàng thương mại, công ty chứngkhoán muốn đăngký cung cấp dịch vụ lưukýchứngkhoán phải đáp ứng được các điều kiện sau: + Có tối thiểu một thànhviên Ban Giám đốc được phân công phụ trách hoạt động lưu ký, đăng ký, thanh toán bù trừ + Có nhân viên nghiệp vụ đã tham gia khoá học nghiệp vụ của TTLKCK + Có quy trình nghiệp vụ, hệ thống cơ sở vật chất và phần mềm đáp ứng được yêu cầu của TTLKCK.- Được UBCKNN chấp thuận hoạt động lưukýchứngkhoán + Có giấy uỷ quyền của ngân hàng thương mại, công ty chứngkhoán cho chi nhánh thực hiện hoạt động lưukýchứngkhoán - Căn cứ pháp lý của thủ tục hành chính: + Luật Chứngkhoán số 70/QH11 ngày 29/6/2006; có hiệu lực ngày 01/01/2007 + Quyết định số 87/2007/QĐ-BTC ngày 22/10/2007 ban hành Quy chế đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán; hiệu lực 30/11/2007 + Quyết định 18/QĐ-TTLK ngày 02 tháng 4 năm 2008 của Giám đốc Trung tâm LưukýChứngkhoán về việc ban hành Quy chế thànhviên của Trung tâm LưukýChứngkhoán Mẫu 01/LK-TV CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc ………. , ngày … tháng … năm . GIẤY ĐĂNGKÝTHÀNHVIÊN VÀ ĐỀ NGHỊ MỞ TÀIKHOẢNLƯUKÝCHỨNGKHOÁN Kính gửi: Trung tâm LưukýChứngkhoán Công ty/Ngân hàng đề nghị được đăngký làm Thànhviên . và mở tàikhoảnlưukýchứngkhoántại Trung Tâm LưuKýChứngkhoán theo nội dung như sau: 1. Tên Tổ chức . 2. Tên giao dịch : 3. Tên viết tắt đăng ký1: . 4. Trụ sở chính: 5. Điện thoại: Fax . Đối với thànhviênlưuký 6. Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứngkhoán số ngày . do Uỷ Ban ChứngKhoán Nhà Nước cấp Giấy chứng nhận đăngký hoạt động lưukýchứngkhoán số ngày do Uỷ ban Chứngkhoán Nhà nước cấp Đối với thànhviên mở tàikhoản trực tiếp 7. Giấy phép thành lập số ngày . do . cấp Chúng tôi cam kết tuân thủ quy định pháp luật, quy chế thànhviên và các quy chế hoạt động nghiệp vụ của Trung tâm LưukýChứng khoán. TỔNG GIÁM ĐỐC/GIÁM ĐỐC (Chữ ký, họ tên, đóng dấu) Mẫu 02/LK-TV CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập – Tự do –Hạnh phúc ______________________ ………,ngày…tháng………năm 200… DANH SÁCH BAN LÃNH ĐẠO, NHÂN VIÊN HOẠT ĐỘNG LƯUKÝ VÀ MẪU CHỮ KÝ, MẪU DẤU Kính gửi: Trung tâm LưukýChứngkhoán 1. Tên Tổ chức . 2. Tên giao dịch : 3. Trụ sở chính: 4. Điện thoại: . 5. Fax . Chúng tôi xin đăngký danh sách thànhviên Ban Lãnh đạo phụ trách hoạt động lưu ký, nhân viên nghiệp vụ lưuký cùng mẫu chữ ký và mẫu dấu như sau: STT Họ và tên Mẫu chữ ký 1 Mẫu chữ ký 2 Mẫu chữ ký 3 1. 3.1.1 Tổng giám đốc 2. Thànhviên Ban Giám đốc phụ trách hoạt động lưuký - - - . 3. Nhân viên nghiệp vụ - Nhân viên nghiệp vụ 1: - Nhân viên nghiệp vụ 2: - … 1.1.1.1 Mẫu dấu 1 Mẫu dấu 2 Mẫu dấu 3 TỔNG GIÁM ĐỐC/GIÁM ĐỐC (Chữ ký, họ tên, đóng dấu) Mẫu 03/LK-TV CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc ________________________ GIẤY ỦY QUYỀN CHO NHÂN VIÊN NGHIỆP VỤ 1. Tên TVLK . 2. Số đăngký TVLK 3. Người đại diện . 4. Chức vụ . ủy quyền cho: - Tên nhân viên . - Chức vụ . - Địa chỉ thường trú - Số chứng minh nhân dân/hộ chiếu . thực hiện các công việc sau: 1. Thực hiện giao và nhận chứngkhoán và các công văn, tàiliệu với Trung tâm LưukýChứng khoán; 2. Ký toàn bộ các tàiliệu phần dành cho nhân viên nghiệp vụ liên quan tới các giao dịch về đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứngkhoántại Trung tâm LưukýChứng khoán; (trường hợp ủy quyền ký một phần các tàiliệu thì ghi rõ là loại tàiliệu được ủy quyền ký) 3. Các công việc ủy quyền khác (ghi rõ từng công việc nếu có). Giấy ủy quyền này có hiệu lực kể từ ngày TTLK chấp thuận đăngkýthànhviênlưuký cho (tên Công ty/Ngân hàng) và chỉ bị hủy bỏ khi có văn bản thông báo của Công ty/ngân hàng . …………, ngày ………. tháng ……… năm ……… BÊN ĐƯỢC UỶ QUYỀN (Chữ ký, họ tên, đóng dấu) BÊN UỶ QUYỀN (Chữ ký, họ tên, đóng dấu) . lưu ký + Bản sao hợp lệ Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán do Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước cấp + Bản sao hợp lệ Giấy chứng nhận đăng ký. về đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán; (trường hợp ủy quyền ký một phần các tài liệu thì ghi rõ là loại tài