mau bao cao giam sat dinh ky theo thang cua thanh vien giao dich chung khoan

BÁO CÁO ĐỊNH KỲ CỦA TVGD (ban hành kèm theo Thông tư số… /…./TT-BTC ngày tháng… năm Bộ trưởng Bộ Tài hướng dẫn giám sát giao dịch chứng khốn TTCK) CƠNG TY CHỨNG KHỐN - CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc - Số: ……/BCGS- ., ngày tháng năm BÁO CÁO GIÁM SÁT ĐỊNH KỲ THÁNG / Báo cáo tình hình phát xử lý dấu hiệu giao dịch bất thường tháng /20 Mã STT Nội dung báo cáo CK/nhóm TK Dấu hiệu vi phạm Khoảng Tình thời gian trạng xử giao dịch lý Phát dấu hiệu vi phạm quy định giao dịch chứng khoán nhà đầu tư khách hàng CTCK, nhân viên CTCK; Phát dấu hiệu bất thường giao dịch nhà đầu tư, nhóm nhà đầu tư có mối liên hệ với khách hàng CTCK* Vi phạm quy định liên quan đến hoạt động ủy quyền giao dịch chứng khoán * Dấu hiệu bất thường nhóm nhà đầu tư gồm dấu hiệu sau: a Cùng ngày mở tài khoản, địa liên hệ,cùng mua, bán loại chứng khoán làm ảnh hưởng đến giá, khối lượng nhiều mã chứng khoán b Cùng ngày mở tài khoản, địa liên hệ, mua, bán qua lại với làm ảnh hưởng đến giá, khối lượng nhiều mã CK c Đặt, hủy lệnh liên tục liên tục đặt mua, đặt bán 01 loại chứng khoán CTCK xin báo cáo SGDCK Nơi nhận: - Sở GDCK; - Vụ Giám sát TTCK-UBCKNN; - Lưu: ,VT CƠNG TY Tài liệu đính kèm: thơng tin chi tiết tổ chức, cá nhân vi phạm