mau bao cao giam sat theo thang cua so giao dich chung khoan

SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN - CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc - Số: …… /SGDCK , ngày tháng năm BÁO CÁO GIÁM SÁT THÁNG …/201… I Về việc tổ chức hoạt động gi ám sát Sở Giao dịch Chứng khoán Tổ chức hoạt động máy giám sát (nếu có thay đổi) Về việc ban hành, bổ sung, sửa đổi quy chế, quy định, quy trình giám sát Sở Giao dịch Chứng khoán Về việc tổ chức giám sát giao dịch hàng ngày, nhiều ngày Về việc thực báo cáo định kỳ, báo cáo bất thường báo cáo theo yêu cầu Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Về việc phối hợp với đơn vị khác công tác giám sát Về việc xây dựng Hệ thống sở liệu phục vụ công tác giám sát II Các công việc triển khai Biểu Báo cáo tình hình xử lý dấu hiệu giao dịch bất thường tháng Mã cảnh Dấu hiệu Tổ chức/cá Mã tài TT báo theo giao dịch nhân thực khoản tiêu chí bất giám sát thường giao giao dịch dịch Mã chứng khoán giao Ngày Dấu hiệu GD vi phạm Ngày Tình bắt đầu trạng xử xử lý lý 10 dịch Ghi chú: Dấu hiệu giao dịch bất thường: theo Hệ thống tiêu chí giám sát giao dịch bất thường SGDCK ban hành III Kết hoạt động gi ám sát Sở Giao dịch chứng khoán Về việc thực giao dịch thành viên giao dịch Biểu Hành vi vi phạm giao dịch chứng khoán Tổ c/cá TT Mã tài nhân vi phạm giao dịch chứng khoán khoản giao dịch Tên CTCK thực GD Loại Mã chứng hành vi Ngày GD khốn giao vi phạm dịch Hình thức xử lý Về hoạt động giám sát, kiểm tra, xử lý vi phạm - Về việc phát giao dịch bất thường (phân loại theo tiêu chí giám sát bất thường Sở Giao dịch Chứng khoán ban hành) - Kết kiểm tra giao dịch chứng khoán Sở Giao dịch Chứng khoán thực hiện, kết xử lý hành vi vi phạm (theo thẩm quyền) - Các vụ việc kiến nghị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử lý vi phạm IV Kiến nghị Về sách chế độ Kiến nghị khác (nếu có) Nơi nhận: Tổng Giám đốc Sở Giao dịch Chứng khoán ... (phân loại theo tiêu chí giám sát bất thường Sở Giao dịch Chứng khoán ban hành) - Kết kiểm tra giao dịch chứng khoán Sở Giao dịch Chứng khoán thực hiện, kết xử lý hành vi vi phạm (theo thẩm quyền)... phạm giao dịch chứng khoán khoản giao dịch Tên CTCK thực GD Loại Mã chứng hành vi Ngày GD khoán giao vi phạm dịch Hình thức xử lý Về hoạt động giám sát, kiểm tra, xử lý vi phạm - Về việc phát giao. .. nước xử lý vi phạm IV Kiến nghị Về sách chế độ Kiến nghị khác (nếu có) Nơi nhận: Tổng Giám đốc Sở Giao dịch Chứng khoán