Biên bản của sở giao dịch chứng khoán Hà Nội tài liệu, giáo án, bài giảng , luận văn, luận án, đồ án, bài tập lớn về tất...
Tình hình giao dịch của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội DANH SÁCH NHÓM STT HỌ VÀ TÊN MSSV NHIỆM VỤ 1 Mai Thị Hoàng Anh 10005813 III. Hiệu quả hoạt động 2 Phạm Thị Ba 10006933 2.2 Phương thức thoả thuận 3 Lê Thị Duyên 10009793 1.Nhiệm vụ của HNX 4 Lê Thị Giang 10007983 5.1 Hoạt động đấu thầu trái phiếu tại HNX 5 Lê Thị Hương Trà 10007483 5.2 Tình hình giao dịch trái phiếu của thị trường thứ cấp 6 Lê Thị Thư 10010073 1.1 Thành viên sơ cấp 7 Trần Thị Hồng 10010013 2. Quyền hạn của HNX 8 Nguyễn Thị Hồng 10006053 4. Các hoạt động chính 9 Trịnh Thị Phương 10003883 2.1 Phương thức khớp lệnh 10 Đặng Thị Mạnh 10009723 1.2 Thành viên thứ cấp 1.3 Quyền lợi của thành viên 11 Trần Thị Nhật Linh 10004763 3. Cơ sở hạ tầng phục vụ giao dịch GVHD: Trần Thị Yến LỚP: CDKT12TH 1 Tình hình giao dịch của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội MỤC LỤC MỞ ĐẦU 4 NỘI DUNG 5 I - Giới thiệu chung về Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội 5 1 - Nhiệm vụ 6 2 - Quyền hạn 7 II - Tình hình giao dịch của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội 8 1. Đối tượng thành viên giao dịch 8 1.1 Thành viên sơ cấp 8 1.1.1 Đối tượng 8 1.1.2 Điều kiện làm thành viên đấu thầu tại HNX 8 1.2 Thành viên thứ cấp 9 1.2.1 Đối tượng 9 1.2.2 Điều kiện làm thành viên thị trường trái phiếu chính phủ 9 1.3 Quyền lợi của thành viên 10 2 - Phương thức giao dịch 10 2.1 Phương thức khớp lệnh 10 2.2 Phương thức thoả thuận 12 3 - Cơ sở hạ tầng phục vụ giao dịch 13 4 -Các hoạt động chính 14 4.1 Đấu giá cổ phần 14 GVHD: Trần Thị Yến LỚP: CDKT12TH 2 Tình hình giao dịch của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội 4.2 Đấu thầu trái phiếu 14 4.3 Tổ chức thị trường GDCK niêm yết cho các công ty cổ phần có vốn điều lệ từ 10 tỷ đồng trở lên 15 4.4 Tổ chức thị trường GDCK công ty đại chúng chưa niêm yết 15 4.5 Tổ chức thị trường giao dịch trái phiếu Chính phủ chuyên biệt 16 5 - Tình hình giao dịch 16 5.1 Hoạt động đấu thầu trái phiếu tại HNX 16 5.2 Tình hình giao dịch trái phiếu của thị trường thứ cấp 17 III - Hiệu quả hoạt động 19 KẾT LUẬN 22 TÀI LIỆU THAM KHẢO 24 GVHD: Trần Thị Yến LỚP: CDKT12TH 3 Tình hình giao dịch của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội MỞ ĐẦU Sau một chặng đường dài phát triển, thị trường trái phiếu, cổ phiếu (TPCP) đã có những đóng góp không nhỏ cho sự phát triển của thị trường chứng khoán (TTCK) Việt Nam. Không chỉ tạo sự cân đối chung trong cơ cấu tổng thể của thị trường chứng khoán mà quan trọng hơn, thị trường TPCP đã thực sự có những chuyển mình và phát triển vững chắc, giúp cho hoạt động giao dịch trên thị trường chứng khoán đa dạng với nhiều lựa chọn kinh doanh hơn cho các nhà đầu tư. Nhằm đáp ứng nhu cầu phát triển mạnh của thị trường TPCP và tạo nền tảng vững chắc phát triển thị trường giao dịch các công cụ nợ khác, Chính phủ Việt Nam đã và đang áp dụng nhiều biện pháp và chính sách từ phát hành sơ cấp tới giao dịch thứ cấp để tiếp tục duy trì, củng cổ và tạo sự phát triển bền vững cho thị trường TPCP. Trên thị trường phát hành sơ cấp, các biện pháp và chính sách tập trung vào khía cạnh hàng hóa, phát hành và minh bạch hóa thông tin kinh tế tài chính vĩ mô, tình hình nợ…. Trong khi đó, trên thị trường giao dịch, trọng tâm được đặt vào hành lang pháp lý, hạ tầng cơ sở, chủ thể tham gia thị trường. Với vai trò là cơ quan đại điện duy nhất vận hành thị trường giao dịch thứ cấp TPCP, đầu mối ủy quyền bởi chính phủ phát hành TPCP theo hình thức đấu thầu, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội đã và đang cùng góp sức với các cơ quan chức năng triển khai nhiều biện pháp phát triển thị trường TPCP Việt Nam. Cũng bởi những đặc điểm và vai trò quan trọng của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội đối với TTCK Việt Nam mà nhóm chúng em quan tâm và lựa chọn đề tài: “Tình hình giao dịch của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội” làm đề tài cho bài tiểu luận này. GVHD: Trần Thị Yến LỚP: CDKT12TH 4 Tình hình giao dịch của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội NỘI DUNG I. Giới thiệu chung về Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội Sở GDCK Hà Nội tiền thân là Trung tâm Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (TTGDCKHN) được thành lập SOGIAO DICH raroANHANeI cHr.rNG vr$r NAM ceNGHoA xA Het cHUNcHi.q DOclap TF Hanhphtic so:f9J/rB-scDHN Hd I{/i, ,fo thdng ndm20I THONGBAO Vd viQcch6pthu$nni6my6t nOsungcd phiOu CTCPDich vrJV?n tii vi Thuongm?i (MCI(: TJC) cuaSdGDCK ngiLy/OI 12015 Cancu Quyotdnh to !fi?]QD-SGDHN He Ngi vd viQcchApthuancho CTCPDich v.uVfln thi vit Thucrngmai dugc A t A o ' nremyer DosungcOphi6u, Sd GDCK Hd NOitranffeng th6ngb6onhu sau: - Loai c6 phi6u:C6 phiiiu ph6th6ng; - Me c6 phi6u:TJC; - Menh gt6:10.000ddng/cdphitiu; - Muc dich ph6thdnhco phi6u:Ph6thdnhco phiOucl6tdngv6n co phAn tu ngu6n'n6nchu sd hiru vd chdobanco phieura cong chung; - 56 lusng c6 phitiuni6mytit b6 sung:2.600.000 c6 phi6u(Hai ftiAu sdu trdmnghinc6phi€u); - Gi6 tri c6 phiOuni6m ytit b6 sung(theo mgnh g16).26 000.000000 d6ng (Hai muoi sdu ry d6"S)+? Y';{!{';Ln * Vs' t6ivdnruone ryi;.z UBCKNN(d6b/c); -ELt5i.*, - PhongTTTT,GSGD,HTGD; - Luu VT, QLNY KTSoxccnu Doc Bài Tập Nhóm Bài Tập Nhóm Giảng Viên: Th.S Phan Đặng My Phương Giảng Viên: Th.S Phan Đặng My Phương Nhóm 2 Nhóm 2 Thực hiện Thực hiện 1. Mai Thị Kim Thái 2. Đặng Chánh Tín 3. Đỗ Đình Thắng 4. Nguyễn Đoàn Thùy Trâm 5. Lê Vĩnh Tuyn 6. Nguyễn Thị Diệu Thúy 7. Nguyễn Đăng Ri Đề tài Đề tài Các quy định và hoạt động của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) NỘI DUNG CHÍNH NỘI DUNG CHÍNH GIỚI THIỆU CHUNG 1 TỔNG QUAN VỀ HNX 2 NHỮNG QUY ĐỊNH CỦA HNX 3 HOẠT ĐỘNG CỦA HNX 4 KẾT LUẬN 5 GIỚI THIỆU CHUNG GIỚI THIỆU CHUNG Sở Giao dịch Chứng khoán (SGDCK) là một pháp nhân được thành lập theo quy định của pháp luật thực hiện việc tổ chức giao dịch chứng khoán cho các chứng khoán của tổ chức phát hành đủ điều kiện niêm yết tại Sở Giao dịch Chứng khoán. Theo tính chất tổ chức thị trường, SGDCK là thị trường chứng khoán tập trung Hình thức sở hữu Hình thức sở hữu 1 Hình thức sở hữu thành viên 2 Hình thức công ty cổ phần 3 Hình thức sở hữu nhà nước Hình thức sở hữu thành viên là phổ biến nhất TỔNG QUAN VỀ SỞ GIAO DỊCH TỔNG QUAN VỀ SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN HÀ NỘI (HNX) CHỨNG KHOÁN HÀ NỘI (HNX) Lịch sử hình thành: Được thành lập theo Quyết định số 01/2009/QĐ-TTg của Thủ tướng Chính phủ Ngày 24/06/2009, Sở GDCK Hà Nội chính thức ra mắt Hoạt động với mô hình Công ty TNHH một thành viên do Nhà nước (đại diện là Bộ Tài chính) làm chủ sở hữu. Tên quốc tế: Hanoi Stock Exchange Tên viết tắt: HNX Vốn điều lệ: 1000 tỷ đồng Cơ cấu tổ chức NHỮNG QUY ĐỊNH CỦA SỞ GIAO NHỮNG QUY ĐỊNH CỦA SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN HÀ NỘI DỊCH CHỨNG KHOÁN HÀ NỘI LOẠI CHỨNG KHOÁN GIAO DỊCH CỔ PHIẾU LOẠI CHỨNG KHOÁN GIAO DỊCH TRÁI PHIẾU [...]... của lệnh chưa được thực hiện HOẠT ĐỘNG CỦA SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN HÀ NỘI CƠ CẤU THỊ TRƯỜNG Hoạt động trên thị trường chứng khoán sơ cấp Hoạt động trên thị trường chứng khoán thứ cấp Thị trường giao dịch chứng khoán niêm yết Hoạt động từ ngày 14/07/2005 Là thị trường giao dịch cổ phiếu, trái phiếu của các doanh nghiệp đáp ứng đủ các điều kiện: Công ty đại chúng Vốn điều lệ từ 10 tỷ đồng trở lên Và. ..Phương thức và thời gian giao dịch Lệnh giao dịch Là lệnh giới hạn (LO) được nhập vào hệ thống giao dịch của Sở giao dịch có hiệu lực cho đến hết phiên giao dịch hoặc sẽ hết hiệu lực khi khách hàng có yêu cầu hủy lệnh Phương thức và thời gian giao dịch Phương thức giao dịch Phương thức và thời gian giao dịch Thời gian giao dịch Từ thứ 2 đến thứ 6 hàng tuần, trừ các ngày lễ hoặc quy t định của cơ quan... 24/09/2009 Giao dịch các loại Trái phiếu Chính phủ Theo 2 phương thức: thỏa thuận với 2 công cụ: Giao dịch thông thường (outright) Giao dịch mua bán lại (repos) Thành viên giao dịch: Thành viên thông thường (các CTCK) Thành viên đặc biệt (các ngân hàng thương mại) Sau đây là một phiên giao dịch trực tuyến tại Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội http://bg.hnx.vn/ KẾT LUẬN Với mô hình hoạt động giao dịch dựa... (UPCoM) Hoạt động tại HNX từ ngày 24/06/2009 Theo 2 phương thức: khớp lệnh liên tục và thỏa thuận Thành viên giao dịch: Các công ty chứng khoán đã là thành viên giao dịch tại HNX Công ty chứng khoán được UBCKNN cấp phép nghiệp vụ môi giới chứng khoán, được TTLKCK Việt Nam chấp thuận là thành viên lưu ký và đáp ứng các yêu cầu Tình hình giao dịch của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội DANH SÁCH NHÓM STT HỌ VÀ TÊN MSSV NHIỆM VỤ 1 Mai Thị Hoàng Anh 10005813 III. Hiệu quả hoạt động 2 Phạm Thị Ba 10006933 2.2 Phương thức thoả thuận 3 Lê Thị Duyên 10009793 1.Nhiệm vụ của HNX 4 Lê Thị Giang 10007983 5.1 Hoạt động đấu thầu trái phiếu tại HNX 5 Lê Thị Hương Trà 10007483 5.2 Tình hình giao dịch trái phiếu của thị trường thứ cấp 6 Lê Thị Thư 10010073 1.1 Thành viên sơ cấp 7 Trần Thị Hồng 10010013 2. Quyền hạn của HNX 8 Nguyễn Thị Hồng 10006053 4. Các hoạt động chính 9 Trịnh Thị Phương 10003883 2.1 Phương thức khớp lệnh 10 Đặng Thị Mạnh 10009723 1.2 Thành viên thứ cấp 1.3 Quyền lợi của thành viên 11 Trần Thị Nhật Linh 10004763 3. Cơ sở hạ tầng phục vụ giao dịch GVHD: Trần Thị Yến LỚP: CDKT12TH 1 Tình hình giao dịch của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội MỤC LỤC MỞ ĐẦU 4 NỘI DUNG 5 I - Giới thiệu chung về Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội 5 1 - Nhiệm vụ 6 2 - Quyền hạn 7 II - Tình hình giao dịch của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội 8 1. Đối tượng thành viên giao dịch 8 1.1 Thành viên sơ cấp 8 1.1.1 Đối tượng 8 1.1.2 Điều kiện làm thành viên đấu thầu tại HNX 8 1.2 Thành viên thứ cấp 9 1.2.1 Đối tượng 9 1.2.2 Điều kiện làm thành viên thị trường trái phiếu chính phủ 9 1.3 Quyền lợi của thành viên 10 2 - Phương thức giao dịch 10 2.1 Phương thức khớp lệnh 10 2.2 Phương thức thoả thuận 12 3 - Cơ sở hạ tầng phục vụ giao dịch 13 4 -Các hoạt động chính 14 4.1 Đấu giá cổ phần 14 GVHD: Trần Thị Yến LỚP: CDKT12TH 2 Tình hình giao dịch của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội 4.2 Đấu thầu trái phiếu 14 4.3 Tổ chức thị trường GDCK niêm yết cho các công ty cổ phần có vốn điều lệ từ 10 tỷ đồng trở lên 15 4.4 Tổ chức thị trường GDCK công ty đại chúng chưa niêm yết 15 4.5 Tổ chức thị trường giao dịch trái phiếu Chính phủ chuyên biệt 16 5 - Tình hình giao dịch 16 5.1 Hoạt động đấu thầu trái phiếu tại HNX 16 5.2 Tình hình giao dịch trái phiếu của thị trường thứ cấp 17 III - Hiệu quả hoạt động 19 KẾT LUẬN 22 TÀI LIỆU THAM KHẢO 24 GVHD: Trần Thị Yến LỚP: CDKT12TH 3 Tình hình giao dịch của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội MỞ ĐẦU Sau một chặng đường dài phát triển, thị trường trái phiếu, cổ phiếu (TPCP) đã có những đóng góp không nhỏ cho sự phát triển của thị trường chứng khoán (TTCK) Việt Nam. Không chỉ tạo sự cân đối chung trong cơ cấu tổng thể của thị trường chứng khoán mà quan trọng hơn, thị trường TPCP đã thực sự có những chuyển mình và phát triển vững chắc, giúp cho hoạt động giao dịch trên thị trường chứng khoán đa dạng với nhiều lựa chọn kinh doanh hơn cho các nhà đầu tư. Nhằm đáp ứng nhu cầu phát triển mạnh của thị trường TPCP và tạo nền tảng vững chắc phát triển thị trường giao dịch các công cụ nợ khác, Chính phủ Việt Nam đã và đang áp dụng nhiều biện pháp và chính sách từ phát hành sơ cấp tới giao dịch thứ cấp để tiếp tục duy trì, củng cổ và tạo sự phát triển bền vững cho thị trường TPCP. Trên thị trường phát hành sơ cấp, các biện pháp và chính sách tập trung vào khía cạnh hàng hóa, phát hành và minh bạch hóa thông tin kinh tế tài chính vĩ mô, tình hình nợ…. Trong khi đó, trên thị trường giao dịch, trọng tâm được đặt vào hành lang pháp lý, hạ tầng cơ sở, chủ thể tham gia thị trường. Với vai trò là cơ quan đại điện duy nhất vận hành thị trường giao dịch thứ cấp TPCP, đầu mối ủy quyền bởi chính phủ phát hành TPCP theo hình thức đấu thầu, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội đã và đang cùng góp sức với các cơ quan chức năng triển khai nhiều biện pháp phát triển thị trường TPCP Việt Nam. Cũng bởi những đặc điểm và vai trò quan trọng của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội đối với TTCK Việt Nam mà nhóm chúng em quan tâm và lựa chọn đề tài: “Tình hình giao dịch của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội” làm đề tài cho bài tiểu luận này. GVHD: Trần Thị Yến LỚP: CDKT12TH 4 Tình hình giao dịch của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội NỘI DUNG I. Giới thiệu chung về Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội Sở GDCK Hà Nội tiền thân là Trung tâm Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (TTGDCKHN) được thành lập theo Quyết định số Tình hình giao dịch của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội DANH SÁCH NHÓM STT HỌ VÀ TÊN MSSV NHIỆM VỤ 1 Mai Thị Hoàng Anh 10005813 III. Hiệu quả hoạt động 2 Phạm Thị Ba 10006933 2.2 Phương thức thoả thuận 3 Lê Thị Duyên 10009793 1.Nhiệm vụ của HNX 4 Lê Thị Giang 10007983 5.1 Hoạt động đấu thầu trái phiếu tại HNX 5 Lê Thị Hương Trà 10007483 5.2 Tình hình giao dịch trái phiếu của thị trường thứ cấp 6 Lê Thị Thư 10010073 1.1 Thành viên sơ cấp 7 Trần Thị Hồng 10010013 2. Quyền hạn của HNX 8 Nguyễn Thị Hồng 10006053 4. Các hoạt động chính 9 Trịnh Thị Phương 10003883 2.1 Phương thức khớp lệnh 10 Đặng Thị Mạnh 10009723 1.2 Thành viên thứ cấp 1.3 Quyền lợi của thành viên 11 Trần Thị Nhật Linh 10004763 3. Cơ sở hạ tầng phục vụ giao dịch GVHD: Trần Thị Yến LỚP: CDKT12TH 1 Tình hình giao dịch của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội MỤC LỤC MỞ ĐẦU 4 NỘI DUNG 5 I - Giới thiệu chung về Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội 5 1 - Nhiệm vụ 6 2 - Quyền hạn 7 II - Tình hình giao dịch của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội 8 1. Đối tượng thành viên giao dịch 8 1.1 Thành viên sơ cấp 8 1.1.1 Đối tượng 8 1.1.2 Điều kiện làm thành viên đấu thầu tại HNX 8 1.2 Thành viên thứ cấp 9 1.2.1 Đối tượng 9 1.2.2 Điều kiện làm thành viên thị trường trái phiếu chính phủ 9 1.3 Quyền lợi của thành viên 10 2 - Phương thức giao dịch 10 2.1 Phương thức khớp lệnh 10 2.2 Phương thức thoả thuận 12 3 - Cơ sở hạ tầng phục vụ giao dịch 13 4 -Các hoạt động chính 14 4.1 Đấu giá cổ phần 14 GVHD: Trần Thị Yến LỚP: CDKT12TH 2 Tình hình giao dịch của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội 4.2 Đấu thầu trái phiếu 14 4.3 Tổ chức thị trường GDCK niêm yết cho các công ty cổ phần có vốn điều lệ từ 10 tỷ đồng trở lên 15 4.4 Tổ chức thị trường GDCK công ty đại chúng chưa niêm yết 15 4.5 Tổ chức thị trường giao dịch trái phiếu Chính phủ chuyên biệt 16 5 - Tình hình giao dịch 16 5.1 Hoạt động đấu thầu trái phiếu tại HNX 16 5.2 Tình hình giao dịch trái phiếu của thị trường thứ cấp 17 III - Hiệu quả hoạt động 19 KẾT LUẬN 22 TÀI LIỆU THAM KHẢO 24 GVHD: Trần Thị Yến LỚP: CDKT12TH 3 Tình hình giao dịch của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội MỞ ĐẦU Sau một chặng đường dài phát triển, thị trường trái phiếu, cổ phiếu (TPCP) đã có những đóng góp không nhỏ cho sự phát triển của thị trường chứng khoán (TTCK) Việt Nam. Không chỉ tạo sự cân đối chung trong cơ cấu tổng thể của thị trường chứng khoán mà quan trọng hơn, thị trường TPCP đã thực sự có những chuyển mình và phát triển vững chắc, giúp cho hoạt động giao dịch trên thị trường chứng khoán đa dạng với nhiều lựa chọn kinh doanh hơn cho các nhà đầu tư. Nhằm đáp ứng nhu cầu phát triển mạnh của thị trường TPCP và tạo nền tảng vững chắc phát triển thị trường giao dịch các công cụ nợ khác, Chính phủ Việt Nam đã và đang áp dụng nhiều biện pháp và chính sách từ phát hành sơ cấp tới giao dịch thứ cấp để tiếp tục duy trì, củng cổ và tạo sự phát triển bền vững cho thị trường TPCP. Trên thị trường phát hành sơ cấp, các biện pháp và chính sách tập trung vào khía cạnh hàng hóa, phát hành và minh bạch hóa thông tin kinh tế tài chính vĩ mô, tình hình nợ…. Trong khi đó, trên thị trường giao dịch, trọng tâm được đặt vào hành lang pháp lý, hạ tầng cơ sở, chủ thể tham gia thị trường. Với vai trò là cơ quan đại điện duy nhất vận hành thị trường giao dịch thứ cấp TPCP, đầu mối ủy quyền bởi chính phủ phát hành TPCP theo hình thức đấu thầu, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội đã và đang cùng góp sức với các cơ quan chức năng triển khai nhiều biện pháp phát triển thị trường TPCP Việt Nam. Cũng bởi những đặc điểm và vai trò quan trọng của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội đối với TTCK Việt Nam mà nhóm chúng em quan tâm và lựa chọn đề tài: “Tình hình giao dịch của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội” làm đề tài cho bài tiểu luận này. GVHD: Trần Thị Yến LỚP: CDKT12TH 4 Tình hình giao dịch của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội NỘI DUNG I. Giới thiệu chung về Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội Sở GDCK Hà Nội tiền thân là Trung tâm Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (TTGDCKHN) được thành lập theo Quyết định số Tình hình giao dịch của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội DANH SÁCH NHÓM STT HỌ VÀ TÊN MSSV NHIỆM VỤ 1 Mai Thị Hoàng Anh 10005813 III. Hiệu quả hoạt động 2 Phạm Thị Ba 10006933 2.2 Phương thức thoả thuận 3 Lê Thị Duyên 10009793 1.Nhiệm vụ của HNX 4 Lê Thị Giang 10007983 5.1 Hoạt động đấu thầu trái phiếu tại HNX 5 Lê Thị Hương Trà 10007483 5.2 Tình hình giao dịch trái phiếu của thị trường thứ cấp 6 Lê Thị Thư 10010073 1.1 Thành viên sơ cấp 7 Trần Thị Hồng 10010013 2. Quyền hạn của HNX 8 Nguyễn Thị Hồng 10006053 4. Các hoạt động chính 9 Trịnh Thị Phương 10003883 2.1 Phương thức khớp lệnh 10 Đặng Thị Mạnh 10009723 1.2 Thành viên thứ cấp 1.3 Quyền lợi của thành viên 11 Trần Thị Nhật Linh 10004763 3. Cơ sở hạ tầng phục vụ giao dịch GVHD: Trần Thị Yến LỚP: CDKT12TH 1 Tình hình giao dịch của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội MỤC LỤC MỞ ĐẦU 4 NỘI DUNG 5 I - Giới thiệu chung về Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội 5 1 - Nhiệm vụ 6 2 - Quyền hạn 7 II - Tình hình giao dịch của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội 8 1. Đối tượng thành viên giao dịch 8 1.1 Thành viên sơ cấp 8 1.1.1 Đối tượng 8 1.1.2 Điều kiện làm thành viên đấu thầu tại HNX 8 1.2 Thành viên thứ cấp 9 1.2.1 Đối tượng 9 1.2.2 Điều kiện làm thành viên thị trường trái phiếu chính phủ 9 1.3 Quyền lợi của thành viên 10 2 - Phương thức giao dịch 10 2.1 Phương thức khớp lệnh 10 2.2 Phương thức thoả thuận 12 3 - Cơ sở hạ tầng phục vụ giao dịch 13 4 -Các hoạt động chính 14 4.1 Đấu giá cổ phần 14 GVHD: Trần Thị Yến LỚP: CDKT12TH 2 Tình hình giao dịch của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội 4.2 Đấu thầu trái phiếu 14 4.3 Tổ chức thị trường GDCK niêm yết cho các công ty cổ phần có vốn điều lệ từ 10 tỷ đồng trở lên 15 4.4 Tổ chức thị trường GDCK công ty đại chúng chưa niêm yết 15 4.5 Tổ chức thị trường giao dịch trái phiếu Chính phủ chuyên biệt 16 5 - Tình hình giao dịch 16 5.1 Hoạt động đấu thầu trái phiếu tại HNX 16 5.2 Tình hình giao dịch trái phiếu của thị trường thứ cấp 17 III - Hiệu quả hoạt động 19 KẾT LUẬN 22 TÀI LIỆU THAM KHẢO 24 GVHD: Trần Thị Yến LỚP: CDKT12TH 3 Tình hình giao dịch của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội MỞ ĐẦU Sau một chặng đường dài phát triển, thị trường trái phiếu, cổ phiếu (TPCP) đã có những đóng góp không nhỏ cho sự phát triển của thị trường chứng khoán (TTCK) Việt Nam. Không chỉ tạo sự cân đối chung trong cơ cấu tổng thể của thị trường chứng khoán mà quan trọng hơn, thị trường TPCP đã thực sự có những chuyển mình và phát triển vững chắc, giúp cho hoạt động giao dịch trên thị trường chứng khoán đa dạng với nhiều lựa chọn kinh doanh hơn cho các nhà đầu tư. Nhằm đáp ứng nhu cầu phát triển mạnh của thị trường TPCP và tạo nền tảng vững chắc phát triển thị trường giao dịch các công cụ nợ khác, Chính phủ Việt Nam đã và đang áp dụng nhiều biện pháp và chính sách từ phát hành sơ cấp tới giao dịch thứ cấp để tiếp tục duy trì, củng cổ và tạo sự phát triển bền vững cho thị trường TPCP. Trên thị trường phát hành sơ cấp, các biện pháp và chính sách tập trung vào khía cạnh hàng hóa, phát hành và minh bạch hóa thông tin kinh tế tài chính vĩ mô, tình hình nợ…. Trong khi đó, trên thị trường giao dịch, trọng tâm được đặt vào hành lang pháp lý, hạ tầng cơ sở, chủ thể tham gia thị trường. Với vai trò là cơ quan đại điện duy nhất vận hành thị trường giao dịch thứ cấp TPCP, đầu mối ủy quyền bởi chính phủ phát hành TPCP theo hình thức đấu thầu, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội đã và đang cùng góp sức với các cơ quan chức năng triển khai nhiều biện pháp phát triển thị trường TPCP Việt Nam. Cũng bởi những đặc điểm và vai trò quan trọng của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội đối với TTCK Việt Nam mà nhóm chúng em quan tâm và lựa chọn đề tài: “Tình hình giao dịch của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội” làm đề tài cho bài tiểu luận này. GVHD: Trần Thị Yến LỚP: CDKT12TH 4 Tình hình giao dịch của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội NỘI DUNG I. Giới thiệu chung về Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội Sở GDCK Hà Nội tiền thân là Trung tâm Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (TTGDCKHN) được thành lập theo Quyết định số