mau bao cao giam sat nam cua so giao dich chung khoan

SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN - CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc - Số: ……./SGDCK , ngày tháng năm BÁO CÁO GIÁM SÁT NĂM 20 … I Về việc tổ chức hoạt động gi ám sát Sở Giao dịch Chứng khoán Tổ chức hoạt động máy giám sát Về việc ban hành, bổ sung, sửa đổi quy chế, quy định, quy trình giám sát Sở Giao dịch Chứng khốn Về việc tổ chức giám sát giao dịch hàng ngày, nhiều ngày Về việc thực báo cáo định kỳ, báo cáo bất thường báo cáo theo yêu cầu Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Về việc phối hợp với hợp với đơn vị khác công tác giám sát Về việc xây dựng Hệ thống sở liệu phục vụ công tác giám sát II Các công việc triển khai Biểu 1:Báo cáo tình hình xử lý dấu hiệu giao dịch bất thường Tổ Mã cảnh Dấu hiệu TT báo theo giao dịch tiêu chí bất giám sát thường chức/cá Mã tài nhân khoản thực giao dịch giao dịch Mã chứng Ngày Dấu hiệu khoán giao dịch vi phạm giao dịch Ngày bắt Tình đầu xử trạng xử lý lý 10 Biểu 2: Danh sách tổ chức, cá nhân vi phạm quy định giao dịch chứng khoán Tên tổ TT chức cá nhân Mã Mã thành tài Vi phạm Tên viên khoản CTCK giao giao Hành vi vi phạm GDCK công Tổng Ghi bố thông cộng tin dịch dịch thực giao dịch (cổ đông lớn, cổ đông nội người liên quan, cổ phiếu quỹ, cổ phiếu hạn chế chuyển nhượng, giao Vi phạm /dấu hiệu vi phạm quy định GDCK Vi phạm/dấu hiệu vi phạm giao dịch bị cấm dịch khác) Giao dịch mua/bá n I/CTCK Huỷ/sửa Giao Giao lệnh sai Khá dịch dịch quy c định nội thao túng x x x x x x x Giao dịch bị cấm khác x x x x x x II/Đại diện GD/nhân viên CTCK III/Tổ chức/cá nhân x x x khác Ghi Biểu số 2: - Biểu tổng hợp số lần vi phạm giao dịch công bố thông tin đối tượng thực giao dịch; - Loại hành vi vi phạm thống kê theo quy định hành III Kiến nghị Về sách chế độ Kiến nghị khác (nếu có) Nơi nhận: Tổng Giám đốc Sở Giao dịch Chứng khoán Ghi - Hành vi vi phạm giao dịch chứng khoán Biểu Phụ lục bao gồm nhóm hành vi: hành vi vi phạm quy định giao dịch (cùng mua/bán, giao dịch không dẫn đến việc thay đổi quyền sở hữu chứng khoán, vi phạm khác quy chế giao dịch) hành vi giao dịch bị cấm (giao dịch nội bộ; giao dịch thao túng giao dịch bị cấm khác) - Kỳ báo cáo Phụ lục lập theo tuần, tháng năm Dương lịch - Các báo cáo lập dạng file liệu điện tử định dạng exel (đối với liệu báo cáo bảng biểu) File text chiết xuất từ hệ thống giao dịch; Font chữ: Unicode Times New Roman  ... việc thay đổi quyền sở hữu chứng khoán, vi phạm khác quy chế giao dịch) hành vi giao dịch bị cấm (giao dịch nội bộ; giao dịch thao túng giao dịch bị cấm khác) - Kỳ báo cáo Phụ lục lập theo tuần,... Giao dịch Chứng khoán Ghi - Hành vi vi phạm giao dịch chứng khoán Biểu Phụ lục bao gồm nhóm hành vi: hành vi vi phạm quy định giao dịch (cùng mua/bán, giao dịch không dẫn đến việc thay đổi quyền... phạm/dấu hiệu vi phạm giao dịch bị cấm dịch khác) Giao dịch mua/bá n I/CTCK Huỷ/sửa Giao Giao lệnh sai Khá dịch dịch quy c định nội thao túng x x x x x x x Giao dịch bị cấm khác x x x x x x II/Đại diện