Phát triển hoạt động nghiên cứu và triển khai (rd) trong các doanh nghiệp việt nam

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI TRƢỜNG ĐẠI HỌC KHOA HỌC XÃ HỘI VÀ NHÂN VĂN _ Hoàng Văn Tuyên PHÁT TRIỂN HOẠT ĐỘNG NGHIÊN CỨU VÀ TRIỂN KHAI (R&D) TRONG CÁC DOANH NGHIỆP VIỆT NAM LUẬN ÁN TIẾN SĨ QUẢN LÝ KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ Hà Nội – 2016 -0- ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI TRƢỜNG ĐẠI HỌC KHOA HỌC XÃ HỘI VÀ NHÂN VĂN _ Hoàng Văn Tuyên PHÁT TRIỂN HOẠT ĐỘNG NGHIÊN CỨU VÀ TRIỂN KHAI (R&D) TRONG CÁC DOANH NGHIỆP VIỆT NAM Chuyên ngành: Quản lý Khoa học Công nghệ Mã số: Đào tạo thí điểm LUẬN ÁN TIẾN SĨ QUẢN LÝ KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ PGS.TS Vũ Cao Đàm Hà Nội – 2016 -1- LỜI CAM ĐOAN Tôi, tác giả luận án này, xin cam đoan cơng trình nghiên cứu tơi thực hướng dẫn TS Nguyễn Quân PGS.TS Mai Hà Các kết nghiên cứu luận án thân tác giả thực hiện, phân tích cách khách quan, trung thực Các số liệu tư liệu thứ cấp trích dẫn từ nguồn thống theo chuẩn mực khoa học Hà Nội, tháng 11 năm 2016 Tác giả luận án Hoàng Văn Tuyên -2- LỜI CẢM ƠN Tác giả xin bày tỏ lòng cảm ơn chân thành sâu sắc đến TS Nguyễn Quân PGS.TS Mai Hà, hai người Thầy hướng dẫn tận tình chu đáo đóng góp ý kiến bổ ích để tác giả hồn thành luận án tiến sĩ Tác giả xin chân thành cảm ơn Thầy, Cô thuộc Khoa Khoa học Quản lý (Trường Đại học Khoa học Xã hội Nhân văn – Đại học Quốc gia Hà Nội), đặc biệt Thầy PGS.TS.Vũ Cao Đàm, PGS.TS.Trần Văn Hải PGS.TS.Đào Thanh Trường truyền đạt kiến thức kinh nghiệm bổ ích cho tác giả q trình học tập Trường Đại học Khoa học Xã hội Nhân văn – Đại học Quốc gia Hà Nội Lời cảm ơn tác giả xin gửi tới Cơng ty, Tổng cơng ty Tập đồn thiện chí tham gia, dành nhiều thời gian cung cấp cho tác giả nhiều số liệu, tư liệu (thông qua bảng hỏi) ý tưởng bổ ích (thông qua tọa đàm, trao đổi ý kiến) trình thực luận án Sẽ thiếu sót khơng nhắc đến giúp đỡ TS Trần Lệ Thu (Đại học Công nghiệp Thực phẩm TP.Hồ Chí Minh), ThS Phạm Thiên Hồng (Viện Quản lý Kinh tế Trung ương), số bạn bè đồng nghiệp khác giúp tác giả tham gia khảo sát thực địa nhiều cơng việc mang tính hành cho việc triển khai luận án Lời cảm ơn cuối tác giả xin dành cho vợ có nhiều giúp đỡ, tạo điều vật chất tinh thần suốt trình thực luận án Mặc dù có nhiều cố gắng chắn luận án khơng tránh khỏi thiếu sót Tác giả xin trân trọng ý kiến góp ý, bổ sung Quý Thầy, Cô, bạn bè đồng nghiệp cho luận án Hà Nội, tháng 11 năm 2016 Tác giả luận án Hoàng Văn Tuyên -3- MỤC LỤC MỞ ĐẦU Sự cần thiết nghiên cứu Ý nghĩa nghiên cứu Mục tiêu nghiên cứu Câu hỏi giả thuyết nghiên cứu Phương pháp tiếp cận nghiên cứu Nguồn liệu công cụ hỗ trợ nghiên cứu Phạm vi nghiên cứu Cấu trúc luận án CHƢƠNG TỔNG QUAN TÀI LIỆU 1.1.Giới thiệu 1.2.Chức hoạt động R&D tron 1.2.1 Các nghiên cứu liên quan 1.2.2 Nhận xét 1.3.Tầm quan trọng hoạt động R&D 1.3.1 Các nghiên cứu liên quan 1.3.2 Nhận xét 1.4.Yếu tố ảnh hưởng đến hoạt động R 1.4.1 Các nghiên cứu liên quan 1.4.2 Nhận xét 1.5 Tiểu kết chương CHƢƠNG CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ PHÁT TRIỂN HOẠT ĐỘNG R&D CỦA DOANH NGHIỆP 2.1 Một số khái niệm 2.1.1 Doanh nghiệp 2.1.2 Nghiên cứu triển khai (R&D) Đổi 2.2 Phát triển hoạt động R&D doanh nghiệp 2.2.1 Phát triển nguồn lực R&D doanh nghiệp 2.2.2 Thực hoạt động R&D doanh nghiệp 2.2.3 Phát triển kết R&D doanh nghiệp 2.3.Vai trò hoạt động R&D 2.3.1 Tăng khả đổi doanh nghiệp 2.3.1.1 Mơ hình đổi tuyến tính 2.3.1.2 Mơ hình đổi theo liên kết chuỗi 2.3.1.3 Mơ hình đổi mở 2.3.1.4 Mơ hình “đổi động” 2.3.2 Hình thành công nghệ ―lõi‖ cho doanh nghiệp 2.3.3 Tăng vị giá trị doanh nghiệp 2.3.4 Tăng cường hoạt động xuất doanh nghiệp 2.3.5 Giúp doanh nghiệp tăng trưởng phát triển nhanh 2.3.6 Nhận xét 2.4.Các yếu tố ảnh hưởng đến hoạt độn 2.4.1 Các yếu tố bên doanh nghiệp 2.4.2 Các yếu tố bên doanh nghiệp 2.4.3 Nhận xét 2.5 Tiểu kết chương CHƢƠNG THỰC TRẠNG HOẠT ĐỘNG R&D VÀ CHÍNH SÁCH ẢNH HƢỞNG ĐẾN HOẠT ĐỘNG R&D CỦA DOANH NGHIỆP VIỆT NAM 3.1 Thực trạng hoạt động R&D doanh nghiệp Việt Nam 3.1.1 Thực trạng chung 3.1.2 Thực trạng hoạt động R&D: trường hợp ngành công nghiệp thực phẩm qua mẫu điều tra 3.2 Thực trạng sách ảnh hưởng đến hoạt động R&D doanh nghiệp Việt Nam 3.2.1 Chính sách tạo lập nguồn vốn cho hoạt động R&D doanh nghiệp 3.2.1.1 Trên phương diện sách 3.2.1.2 Nhận xét 3.2.2 Thuế cho hoạt động R&D doanh nghiệp 3.2.2.1 Trên phương diện sách 3.2.2.2 Nhận xét 3.2.3 Phát triển nhân lực hoạt động R&D cho doanh nghiệp 3.2.3.1 Trên phương diện sách 3.2.3.2 Nhận xét 3.2.4 Chính sách máy móc, trang thiết bị thông tin cho hoạt động R&D doanh nghiệp 3.2.4.1 Trên phương diện sách 3.2.4.2 Nhận xét 3.2.5 Chính sách SHTT quản lý tài sản vơ hình doanh nghiệp 3.2.5.1 Trên phương diện sách 3.2.5.2 Nhận xét 3.2.6 Phát triển ―môi trường‖ liên kết khu vực Hàn lâm – Công nghiệp 3.2.6.1 Trên phương diện sách 3.2.6.2 Nhận xét 3.3 Tiểu kết chương CHƢƠNG GIẢI PHÁP PHÁT TRIỂN HOẠT ĐỘNG R&D TRONG CÁC DOANH NGHIỆP VIỆT NAM 4.1 Giải pháp sách từ phía nhà nước 4.1.1 Đầu tư tài cho hoạt động R&D doanh nghiệp 4.1.1.1 Đa dạng hóa nguồn đầu tư tài cho R&D 4.1.1.2 Khuyến khích thuế 120 4.1.1.3 Khuyến khích, hỗ trợ tài khác 121 4.1.2 Phát triển nhân lực cho hoạt động R&D doanh nghiệp 122 4.1.2.1 Hỗ trợ đào tạo, bồi dưỡng nhân lực R&D doanh nghiệp .122 4.1.2.2 Tăng cường lưu chuyển nhân lực khu vực Hàn lâm-Công nghiệp 122 4.1.2.3 Thu hút nhân lực R&D quốc tế 123 4.1.2.4 Tạo lập môi trường phát triển nhân lực R&D 124 4.1.3 Phát triển ―phương tiện‖ hỗ trợ R&D doanh nghiệp 125 4.1.3.1 Cơ sở vật chất, máy móc trang thiết bị 125 4.1.3.2 Thông tin KH&CN 126 4.1.3.3 Tư vấn, môi giới hỗ trợ kỹ thuật 126 4.1.4 Phát triển liên kết đa dạng Hàn lâm – Công nghiệp 126 4.1.5 Đổi quản lý KH&CN 127 4.1.6 Tạo điều kiện khung khuyến khích R&D (chính sách đổi mới) 129 4.1.6.1 Tạo mơi trường thuận lợi cho R&D đổi 129 4.1.6.2 Tăng truyền bá tri thức kinh tế thiết chế hỗ trợ 133 4.1.6.3 Phát triển nguồn nhân lực văn hóa đổi 135 4.2 Giải pháp doanh nghiệp 136 4.2.1 Đề xuất khung xây dựng chiến lược R&D doanh nghiệp Việt Nam 137 4.2.2 Các giải pháp khác 140 4.3 Tiểu kết chương 144 KẾT LUẬN VÀ KHUYẾN NGHỊ 147 DANH MỤC CÁC CƠNG TRÌNH KHOA HỌC CỦA TÁC GIẢ LIÊN QUAN ĐẾN LUẬN ÁN 151 TÀI LIỆU THAM KHẢO 153 PHỤ LỤC 168 Phụ lục Cách thức điều tra doanh nghiệp 168 Phụ lục Mẫu phiếu điều tra doanh nghiệp 173 Phụ lục Một số kết kiểm định thống kê 177 Phụ lục Lợi ích (thuế) doanh nghiệp tính 01 đ.v.t.t đầu tư cho R&D 181 DANH MỤC BẢNG, HÌNH VÀ HỘP Danh mục bảng Bảng 2.1 So sánh tự thực R&D hợp tác thực hoạt động R&D 50 Bảng 2.2 So sánh doanh nghiệp lớn DNNVV phương diện R&D 58 Bảng 2.3 So sánh khuyến khích thuế hỗ trợ vốn trực tiếp cho hoạt động R&D doanh nghiệp 65 Bảng 3.1 Nhân lực R&D doanh nghiệp theo chức trình độ 73 Bảng 3.2 Số lượng đơn độc quyền cấp cho ―doanh nghiệp‖ Việt Nam 76 Bảng 3.3 Doanh nghiệp trả lời phiếu điều tra phân theo quy mơ loại hình 81 Bảng 3.4 Cơ cấu nguồn tài (%) đầu tư cho R&D doanh nghiệp 82 Bảng 3.5 Chi cho R&D thu nạp cơng nghệ ngồi doanh nghiệp 83 Bảng 3.6 Kết hoạt động trung bình tính cho 01 doanh nghiệp 84 Bảng 3.7 Lý mà doanh nghiệp thực hoạt động R&D 86 Bảng 3.8 Lý mà doanh nghiệp khơng thực hoạt động R&D 87 Bảng 3.9 Ảnh hưởng R&D doanh nghiệp thời gian qua .89 Bảng 3.10 Ảnh hưởng lâu dài R&D doanh nghiệp 89 Bảng 3.11 Ảnh hưởng sách đến hoạt động R&D doanh nghiệp 90 Danh mục hình Hình 0.1 Cấu trúc luận án 13 Hình 2.1 Mơ hình đổi tuyến tính (khoa học/ cơng nghệ đẩy) 52 Hình 2.2 Mơ hình đổi theo liên kết chuỗi 52 Hình 2.3 Mơ hình đổi đóng (trái) mở (phải) 55 Hình 2.4 Mơ hình đổi động 55 Hình 3.1a Mơ hình tổ chức R&D kiểu tập trung 70 Hình 3.1b Mơ hình tổ chức R&D kiểu phi tập trung 71 Hình 3.1c Mơ hình tổ chức R&D kiểu kết hợp 71 Hình 3.2 Cơ cấu kinh phí thực R&D năm 2012 74 Hình 3.3 Tỷ lệ doanh nghiệp thực cải tiến công nghệ R&D 77 Hình 4.1 Mơ hình tổ chức hoạt động R&D doanh nghiệp 137 Hình 4.2 Khung xây dựng chiến lược R&D doanh nghiệp 139 Danh mục hộp Hộp 3.1 Minh họa tỷ lệ trích lập Quỹ phát triển KH&CN doanh nghiệp 95 CÁC TỪ VIẾT TẮT TRONG LUẬN ÁN CGCN chuyển giao công nghệ CNH-HĐH cơng nghiệp hóa – đại hóa CNTP công nghiệp thực phẩm ĐMCN đổi công nghệ DNCNC doanh nghiệp công nghệ cao DNKH&CN doanh nghiệp khoa học công nghệ DNNVV doanh nghiệp nhỏ vừa FDI đầu tư trực tiếp nước GD&ĐT giáo dục đào tạo GTGT giá trị gia tăng KCN khu công nghiệp KH&CN khoa học công nghệ KT-XH kinh tế - xã hội NCKH nghiên cứu khoa học NCKH&PTCN nghiên cứu khoa học phát triển công nghệ NCS nghiên cứu sinh NCV nghiên cứu viên NSNN ngân sách nhà nước QPPL quy phạm pháp luật R&D nghiên cứu triển khai SHTT sở hữu trí tuệ SX-KD sản xuất – kinh doanh SXTN sản xuất thử nghiệm TNCN thu nhập cá nhân TNDN thu nhập doanh nghiệp TSCĐ tài sản cố định WTO tổ chức thương mại giới XNK xuất nhập MỞ ĐẦU Sự cần thiết nghiên cứu Doanh nghiệp có vị trí đặc biệt quan trọng kinh tế, phận chủ yếu tạo tổng sản phẩm nước (GDP) Theo số liệu Bộ tài chính, tính đến thời điểm 31/01/2015, nước có 488.148 doanh nghiệp hoạt động SX-KD Về tỷ trọng cấu GDP, doanh nghiệp nhà nước chiếm tỷ trọng cao nhất, mức 48-49% tổng GDP; khu vực doanh nghiệp nhà nước chiếm khoảng 3334%; khu vực doanh nghiệp FDI, chiếm tỷ trọng ổn định mức 17-18% giai đoạn 2009-2012 Vào năm 2012, khu vực doanh nghiệp nhà nước khu vực thu hút nhiều lao động với 6,76 triệu lao động (chiếm 60,97%); khu vực doanh nghiệp FDI với 2,72 triệu lao động (chiếm 24,54%); khu vực doanh nghiệp nhà nước với 1,61 triệu lao động (chiếm 14,49%) Doanh nghiệp nhà nước có quy mơ lao động lớn nhất, bình qn 496 lao động/ doanh nghiệp; tiếp doanh nghiệp FDI với 303 lao động; doanh nghiệp nhà nước với 20 lao động Nếu xét qui mô lao động năm 2012, tổng số doanh nghiệp tất khu vực kinh tế doanh nghiệp siêu nhỏ, nhỏ vừa chiếm tới 97,7% Trong khối doanh nghiệp ngồi nhà nước DNNVV chiếm đa số với tỷ lệ 98,6% Đặc biệt, tỷ lệ doanh nghiệp có quy mơ vừa chiếm 1,6% tổng số doanh nghiệp nhà nước Báo cáo Hội nghị Thủ tướng Chính phủ với doanh nghiệp năm 2014 cho thấy doanh nghiệp Việt Nam thể bước phát triển định, góp phần vào phục hồi tăng trưởng kinh tế, tăng kim ngạch xuất khẩu, tăng thu ngân sách, tạo việc làm, xố đói, giảm nghèo, v.v phát triển nhiều hạn chế Chất lượng phát triển doanh nghiệp mức thấp, thể qua quy mô doanh nghiệp chủ yếu nhỏ vừa; hiệu SX-KD khu vực doanh nghiệp nhà nước thấp; thị trường nước phát triển chậm, nguy thị phần gia tăng; khả hấp thụ vốn thấp, doanh nghiệp khó tiếp cận vốn Ngồi hạn chế vừa nêu, thơng qua cơng trình nghiên cứu thực tế cho thấy khả cạnh tranh đa số doanh nghiệp Việt Nam thấp Trong tiến trình tồn cầu hóa, tự hố hội nhập quốc tế, vấn đề cạnh tranh gay gắt đặt cho doanh nghiệp phải tiến hành hàng loạt hoạt động cần thiết nhằm vượt [201].Wong P K (1998), ―Technology Acquisition Pattern of Manufacturing Firms in Singapore‖, Singapore Management Review 20 (1), pp 43–64 [202].Yam R C.M., Lo W., Tang E.P.Y and Lau A.K.W (2011), ―Analysis of sources of innovation, technological innovation capabilities, and performance: An empirical study of Hong Kong manufacturing industries‖, Research Policy (40), pp.391–402 [203] Yang C-H and Huang C-H (2005), ―R&D, Size and Firm Growth in Taiwan‘s Electronics Industry‖, Small Business Economics (25), pp.477–487 [204].Yang C-H Huang C-H and Hou T C-T (2012), ―Tax incentives and R&D activity: Firm-level evidence from Taiwan‖, Research Policy (41), pp 1578– 1588 [205] Yoon J W (2006), ―Comparison of the effect of technology policies on firm R&D: evidence from the Korean manufacturing sectors‖, International Review of Public Administration 11 (1), pp.59-69 [206].Yoon, J (2005), Comparative analysis of R&D tax policies, paper presented at the Technology and Policy Training program, Seoul, Korea, 2005 [207].Yoshikawa T (2003), ―Technology Development and Acquisition Strategy‖, International Journal of Technology Management 25 (6/7), pp 666 – 674 [208] Zahra S and George G (2002), ―Absorptive capacity: A review, reconceptualization, and extension‖, Academy of Management Review 27(2), pp.185–203 [209].Ӧzҫelik E and Taymaz E (2008), ―R&D support programs in developing countries: The Turkish experience‖, Research Policy (37), pp.258–275 167 PHỤ LỤC Phụ lục Cách thức điều tra doanh nghiệp 1) Tổng thể, mẫu cách thức điều tra Tổng số tất doanh nghiệp ngành cơng nghiệp thực phẩm Việt Nam tính đến thời điểm tháng 12/2013 (GSO, 2015) 7.920 doanh nghiệp thuộc khu vực chế biến kinh doanh dịch vụ Việc chọn tổng thể doanh nghiệp để điều tra doanh nghiệp chủ yếu hoạt động sản xuất, chế biến (manufacturing) (không chọn doanh nghiệp hoạt động dịch vụ, kinh doanh túy) Với hai này, tổng thể doanh nghiệp thuộc đối tượng nghiên cứu khoảng 2.500 doanh nghiệp Với tổng thể 2.500 doanh nghiệp vậy, để đảm bảo có số liệu tin cậy phân tích, đánh giá, cần áp dụng phương pháp lấy mẫu phù hợp Phương pháp thứ việc lấy mẫu với câu hỏi theo thang điểm dựa giả định đưa tổng thể sử dụng phương trình thống kê trình lấy mẫu ngẫu nhiên sau: - Mức độ ý nghĩa 95% (1-α = 95%), Z = 1,96 (phân bố chuẩn) - Thang Likert mức độ, giá trị trung bình điểm (E = 3) - Sai số e = 5% x E = 5% x = 0,15 - Độ lệch chuẩn S = (Max-Min)/6 = (5-1)/6 = 0,67 - Như quy mô mẫu điều tra (N) là: N = (ZxS ) = (1,96x0,67) = 77 2 e20,152 Phương pháp thứ hai dùng kinh nghiệm (rule of thumb) với số lượng chấp nhận Theo Holbert Speech (1993) số lượng mẫu xử lý định lượng với độ tin cậy định chấp nhận khoảng 30 Phương pháp thứ hai phương pháp hay sử dụng với số lượng quy ước chấp nhận Các nhà nghiên cứu sử dụng phương pháp họ có thơng tin đáp ứng với phương pháp thống kê phương pháp đưa quy mô mẫu gần với quy mô phương pháp thống kê Quy tắc kinh nghiệm số mà dựa kinh nghiệm có 168 khứ với mẫu đáp ứng yêu cầu phương pháp thống kê (Neuman, 2003) Một quy tắc kinh nghiệm đơn giản hay sử dụng số lượng mẫu xử lý định lượng với độ tin cậy định chấp nhận khoảng 30 (Holbert & Speech, 1993) Nhưng quy tắc điều chỉnh lên tổng thể có phương sai lớn Bên cạnh đó, cịn có ngun lý quy mơ mẫu với tổng thể nhỏ, số lượng mẫu điều tra phải lớn Tổng thể lớn cho phép quy mô mẫu điều tra nhỏ Đối với tổng thể nhỏ (dưới 1.000), tỷ lệ lấy mẫu khoảng 20-30% Đối với tổng thể lớn (trên 150.000), tỷ lệ lấy mẫu nhỏ (khoảng 1%) chấp nhận Bất kỳ trường hợp đòi hỏi nhiều liệu từ bảng hỏi thơng thường người điều tra ngược lại, nghiên cứu muốn thơng tin từ bảng hỏi cần nhiều người điều tra (Holbert & Speech, 1993; N.T.Q.Loan, 2006) Với tổng thể 2.500 doanh nghiệp không cần nhiều thông tin từ bảng hỏi, quy mô mẫu điều tra xác định theo rule of thumb Tỷ lệ lấy mẫu 10% tổng thể, quy mô mẫu 250 doanh nghiệp Mặt khác, 250 doanh nghiệp mẫu chủ yếu doanh nghiệp có nhiều (hoặc tiềm năng) tri thức cơng nghệ định, có tên tuổi thị trường Việt Nam thời gian gần  Đơn vị phân tích Vấn đề cần lưu ý yếu tố ảnh hưởng trực tiếp đến tính xác bảng trả lời tỷ lệ phản hồi Để hạn chế yếu tố ảnh hưởng tiêu cực, người trả lời tác giả gợi ý với doanh nghiệp người nắm thông tin chủ yếu doanh nghiệp, có tri thức định R&D công nghệ doanh nghiệp Mỗi bảng hỏi xem đơn vị lấy mẫu 2) Nội dung điều tra  Nội dung điều tra thông qua điều tra bảng hỏi gửi đến doanh nghiệp cụ thể thông qua vấn sâu doanh nghiệp  Xây dựng bảng hỏi Cơ sở việc xây dựng câu hỏi bảng hỏi câu hỏi nghiên cứu, mục tiêu nghiên cứu, sở lý thuyết phát triển hoạt động R&D doanh nghiệp kinh nghiệm NCS 169  Bảng câu hỏi Ngoài số câu hỏi thống kê hoạt động R&D doanh nghiệp, bảng hỏi thiết kế số câu hỏi đánh giá theo nhận định dựa vào thang điểm Likert mức độ Những người hỏi đánh giá thực tế diễn doanh nghiệp đánh dấu vào mức độ phù hợp thang điểm mức độ, từ mức độ (rất thấp/ ít) đến mức độ (rất cao/ nhiều) Mức độ đánh giá cao kết vấn đề đưa lớn ngược lại Tác giả sử dụng câu hỏi đóng (closed-ended question) câu hỏi chủ yếu sử dụng số câu hỏi mở (open-ended question) để doanh nghiệp điều tra bình luận chi tiết quan điểm, ý kiến vấn đề hỏi Câu hỏi xây dựng xếp thành 04 phần sau: Thứ nhất, thơng tin chung doanh nghiệp, gồm: loại hình, lĩnh vực hoạt động chính, thực trạng lao động, doanh thu chi phí liên quan đến R&D công nghệ, kết hoạt động KH&CN doanh nghiệp năm qua số thông tin khác Thứ hai, đánh giá theo thang điểm lý thực hoạt động R&D, tác động hoạt động R&D doanh nghiệp Thứ ba, đánh giá theo thang điểm sách chung nhà nước liên quan đến R&D doanh nghiệp thời gian qua Thứ tư, đề xuất/ khuyến nghị doanh nghiệp Trước gửi phiếu điều tra đến doanh nghiệp thuộc mẫu điều tra, xem xét sửa chữa Thầy hướng dẫn, tác giả gửi bảng hỏi đến 02 người bạn (01 bạn có kinh nghiệm lĩnh vực điều tra, thống kê 01 bạn làm việc lĩnh vực thực phẩm để góp ý, thảo luận cho câu hỏi trước tiến hành điều tra thử nghiệm (pre-test survey) Sau bảng hỏi chỉnh sửa (bản dự thảo số 1), tác giả tiến hành thử nghiệm 02 doanh nghiệp rõ ràng câu hỏi, cấu trúc, nội dung câu hỏi, thông tin cần tập hợp, khó khăn vấn đề gặp phải lấy thông tin doanh nghiệp thông qua câu hỏi mục cụ thể câu hỏi Sau điều tra thử nghiệm 02 doanh nghiệp này, số câu hỏi sửa chữa thay đổi (bản cuối cùng) trước tiến hành điều tra theo mẫu xác định 3) Thu thập liệu 170  Điều tra qua thư Điều tra thực thông qua thư chuyển phát nhanh (EMS) thư điện tử (e-mail) (thời gian 05 tháng, từ tháng 4-8/2015 chia thành đợt) Trong thư có kèm cơng văn giải thích cụ thể mục đích nghiên cứu tồn mẫu  Phản hồi điều tra - 23 doanh nghiệp liên lạc được, địa không rõ ràng thay đổi mà chưa cập nhật - 141 doanh nghiệp không trả lời bảng hỏi - 86 doanh nghiệp trả lời bảng hỏi Có thể nói nhiều nỗ lực ―theo đuổi‖ để doanh nghiệp điền thông tin vào bảng hỏi liên lạc cá nhân, liên lạc qua văn phòng, mạng lưới bạn bè đồng nghiệp Khi hỏi, số cho họ bận hứa hoàn thành câu hỏi sớm nhiều doanh nghiệp khơng có phản hồi chút với nhiều lý khác Mặc dù vậy, thông qua nhiều kênh khác nhau, điều tra có tỷ lệ phản hồi lớn (34,4%) xem tốt so sánh với lý thuyết đưa tài liệu 4) Tối đa hóa chất lượng nghiên cứu thực chứng qua điều tra  Đồng ý cung cấp thông tin Trong điều tra khảo sát NCS, mục tiêu nghiên cứu cung cấp công văn đính kèm giải thích kết nghiên cứu sử dụng để có thơng tin phục vụ hoạch định sách KH&CN đổi mới, khơng dùng cho mục đích khác  Sự tham gia tự nguyện Để đảm bảo tỷ lệ phản hồi cao với tham gia tự nguyện, NCS tiến hành 02 liên lạc với doanh nghiệp để lấy thông tin Thứ nhất, thư bưu điện, e-mail kèm với cơng văn giải thích chi tiết mục tiêu nghiên cứu bảng hỏi gửi tới tất doanh nghiệp điều tra Thứ hai, thời gian sau gửi thư, NCS gọi điện thoại ―nhắc nhở‖ hoàn thành bảng hỏi ―cảm ơn‖ doanh nghiệp hoàn thành bảng hỏi gửi cho NCS  Tôn trọng riêng tư 171 Qua kinh nghiệm NCS, bảng hỏi nghiên cứu hạn chế tối đa câu hỏi nhạy cảm ảnh hưởng đến doanh nghiệp khơng thoải mái tham gia doanh nghiệp Những phương hại phát sinh phân tích liệu kết điều tra ngăn cản thông qua bảo đảm dấu tên doanh nghiệp bảo mật liệu  Bảo đảm dấu tên doanh nghiệp tham gia bảo mật liệu Để bảo đảm ―tính riêng tư‖ doanh nghiệp, vấn đề quan trọng liên quan đến đảm bảo dấu tên doanh nghiệp tham gia (có nghĩa tất thông tin đưa không hàm chứa rõ doanh nghiệp tham gia nghiên cứu) bảo mật liệu, liệu phổ biến rộng rãi  Tính xác trung thực kết điều tra NCS đảm bảo tính xác trung thực mà NCS nhận từ phía doanh nghiệp 5) Một số hạn chế khách quan Trong doanh nghiệp thuộc mẫu điều tra bảng hỏi, số khơng sẵn lịng cung cấp thơng tin số khơng cung cấp thơng tin hay số thơng tin chung chung Do đó, nhiều kênh khác nhau, nghiên cứu thu 86 bảng hỏi xử lý thơng tin Tuy nhiên, điều không ảnh hưởng nhiều đến kết phát nghiên cứu tính đại diện quy mơ doanh nghiệp, loại hình, chế độ sở hữu đặc biệt thành phố có tỷ lệ doanh nghiệp thuộc ngành chiếm chủ yếu Việt Nam 6) Kỹ thuật phân tích, xử lý liệu thống kê Tác giả sử dụng phần mềm Microsoft Excel-2003 Stata/SE version 10.0 để phân tích liệu điều tra Kỹ thuật sử dụng phân tích số liệu điều tra nghiên cứu thống kê tham số (t-test) thống kê phi tham số (Kruskal-Wallis test) cho quy mô mẫu nhỏ 172 Phụ lục Mẫu phiếu điều tra doanh nghiệp Ý KIẾN CỦA DOANH NGHIỆP (DN) VỀ HOẠT ĐỘNG R&D TRONG 03 NĂM QUA Q1 Xin cho biết lý DN thực hoạt động R&D? Lý 10 11 12 13 14 15 Q2 Nhằm tạo SP cải tiến SP có Nhằm tạo QTCN cải tiến QTCN có Nhằm thay mua/ nhập cơng nghệ Làm chủ, cải tiến đổi công nghệ mua/ cơng nghệ nhập từ bên ngồi Đưa giải pháp tối ưu NVL/ lượng Đáp ứng quy định, tiêu chuẩn,… quốc gia quốc tế sản phẩm, công nghệ Tăng hợp tác với bên (nhà cung ứng, khách hàng, viện nghiên cứu, trường đại học) Mở rộng thị trường/ tăng thị phần Bắt đầu tăng cường xuất Đáp ứng đòi hỏi khách hàng, thị trường Thuần túy nghiên cứu (tăng tri thức cho DN, tăng vị DN, bán thương mại hóa kết quả) Chi phí đầu tư cho R&D DN không lớn so với lợi ích mang lại Nhằm huy động chất xám nhân lực DN Duy trì/ cải thiện hình ảnh, thương hiệu DN Tính đặc thù ngành/ sản phẩm DN đòi hỏi phải đầu tư cho hoạt động R&D Xin cho biết lý mà DN khơng thực hoạt động R&D? Lý 10 11 12 13 14 15 Tính phức tạp cao R&D Doanh nghiệp không đủ lực R&D nguồn lực (vốn, nhân sự, thiết bị, v.v) Tính tốn chi phí – lợi ích Tập trung đáp ứng nhanh địi hỏi thị trường (cần đưa SP/ dịch vụ thị trường nhanh) Không tin vào hiệu R&D mang lại Đã tiến hành trước khơng hiệu Khơng có áp lực cạnh tranh Không muốn mạo hiểm, rủi ro Chưa có chiến lược phát triển R&D, phát triển cơng nghệ Muốn học hỏi cơng nghệ từ bên ngồi Khó khăn huy động nguồn lực hỗ trợ từ bên ngồi Quy mơ doanh nghiệp nhỏ Khó khăn liên quan đến sở hữu doanh nghiệp Chính sách nhà nước khơng khuyến khích doanh nghiệp đầu tư R&D Thiếu dịch vụ trung gian, tư vấn, hỗ trợ doanh nghiệp hoạt động R&D 173 Q3 Xin cho biết ảnh hƣởng R&D đến DN thời gian qua? Phương thức nội dung ảnh hưởng -Năng lực công nghệ DN -Vị DN -Tính cạnh tranh DN -Kết hoạt động chung DN (doanh thu, lợi nhuận, v.v) DN Q4 Đánh giá ảnh hƣởng lâu dài R&D DN? Phương thức nội dung ảnh hưởng -Năng lực công nghệ DN -Vị DN -Tính cạnh tranh DN -Kết hoạt động chung DN (doanh thu, lợi nhuận, v.v) DN Q5 Xin cho biết ảnh hưởng sách đến hoạt động R&D doanh nghiệp? Chính sách Hỗ trợ vốn nhà nước cho hoạt động R&D doanh nghiệp thông qua kênh Ưu đãi thuế khoản đầu tư vào R&D doanh nghiệp Chính sách phát triển nhân lực hoạt động R&D cho doanh nghiệp Chính sách phát triển mơi trường liên kết viện, trường doanh nghiệp Chính sách máy móc, trang thiết bị cho R&D doanh nghiệp Chính sách thơng tin phục vụ R&D doanh nghiệp Chính sách SHTT quản lý tài sản vơ hình doanh nghiệp Mơi trường sách khuyến khích, tạo điều kiện doanh nghiệp tham gia hoạt động R&D 174 THÔNG TIN CHUNG VỀ DOANH NGHIỆP Q6 Xin cho biết năm thành lập doanh nghiệp: Q7 Loại hình doanh nghiệp □ DN nhà nước □ DN có vốn nước ngồi (… % vốn nước ngồi) □ Cơng ty TNHH (… Q8 Lĩnh vực hoạt động DN (chỉ nêu một)? Q9 Thực trạng lao động tồn DN, tính đến 31/12/2014 Tổng số: , đó: Có _ có trình độ đại h Có _ quốc tịch nước Q10 Trong 03 năm qua, DN có xây dựng chiến lược R&D khơn □ có Q11 Xin cho biết đơn vị R&D Quỹ KH&CN DN: - DN có thành lập đơn vị R&D/ phòng nghiên cứu độc lập Nếu có, xin cho biết tên cụ thể thành lập - DN có thành lập quỹ KH&CN DN khơng? Nếu có, xin cho biết thành lập _ Q12 Doanh thu chi phí (có thể trịn số) cho hoạt động R&D tiếp thu cơng nghệ từ bên ngồi (mua, nhận chuyển giao, ) DN 03 năm 2012-2014? Tr.b./3 năm Doanh thu (tỷ đồng) Chi cho hoạt động R&D DN (tỷ đồng % doanh thu) Chi cho mua, nhận chuyển giao cơng nghệ, v.v từ nguồn bên ngồi (tỷ đồng % doanh thu) Q13 Xin cho biết tỷ lệ nguồn tài đầu tư cho R&D DN giai đoạn 2012-2014? Nguồn □ Nguồn vốn tự có DN □ Tài trợ từ chương trình, quỹ nhà nước □ Nguồn vốn vay ngân hàng tổ chức tín dụng □ Khác (xin rõ) Q14 Nhân lực R&D DN (bao gồm nhân lực trực tiếp thực hoạt động R&D nhân lực phụ trách nghiên cứu phát triển công nghệ DN)? Năm 2012 2013 2014 175 Q15 Xin DN cho biết sở vật chất, trang bị phục vụ hoạt động R&D DN (máy móc, phương tiện thí nghiệm; mức độ đại máy móc trang thiết bị,…)? _ _ _ Q16 Xin DN cho biết thực trạng tiếp cận thơng tin KH&CN ngồi nước DN (kênh nào, cách nào, v.v.)? _ _ Q17 Kết hoạt động KH&CN DN giai đoạn 2012-2014? Kết Đề tài/dự án KH&CN Sản phẩm mới/sản phẩm cải tiến Qui trình cơng nghệ mới/cơng nghệ cải tiến Đơn xin cấp độc quyền sáng chế, giải pháp hữu ích Tiền thu từ hợp đồng bán chuyển giao công nghệ Khác: Q18 Thời gian 03 năm qua, DN có hợp tác với viện nghiên cứu, trƣờng đại học khơng? □ có □ khơng Nếu có, xin cho biết tên đối tác nội dung hợp tác _ _ _ Q19 Đề xuất DN sách nhà nước thời gian tới nhằm thúc đẩy DN Việt Nam đầu tư hoạt động R&D? Xin chân thành cảm ơn Quý doanh nghiệp dành thời gian cung cấp thông tin! Ngày tháng năm 201 Đại diện doanh nghiệp 176 Phụ lục Một số kết kiểm định thống kê Bảng One-Sample t Test cho Bảng 3.7 10 11 12 13 14 15 Nhằm tạo sản phẩm cải tiến sản phẩm có Nhằm tạo qui trình cơng nghệ cải tiến qui trình cơng nghệ có Nhằm thay mua nhập cơng nghệ Làm chủ, cải tiến đổi công nghệ mua/ công nghệ nhập từ bên Đưa giải pháp tối ưu nguyên vật liệu/ lượng Đáp ứng quy định, tiêu chuẩn,… quốc gia quốc tế sản phẩm, công nghệ Tăng hợp tác với bên (nhà cung ứng, khách hàng, viện R&D, trường đại học) Mở rộng thị trường tăng thị phần Bắt đầu tăng cường xuất Đáp ứng đòi hỏi khách hàng, thị trường Thuần túy nghiên cứu Chi phí đầu tư cho R&D doanh nghiệp khơng lớn so với lợi ích mang lại Nhằm huy động chất xám nhân lực doanh nghiệp Duy trì/ cải thiện hình ảnh, thương hiệu doanh nghiệp Tính đặc thù ngành/ sản phẩm doanh nghiệp đòi hỏi phải đầu tư cho hoạt động R&D Bảng One-Sample t Test cho Bảng 3.8 Tính phức tạp cao R&D Doanh nghiệp không đủ lực R&D nguồn lực (vốn, nhân sự, thiết bị, v.v) Tính tốn chi phí – lợi ích Tập trung đáp ứng nhanh đòi hỏi thị trường (cần đưa SP/ dịch vụ thị trường nhanh) Không tin vào hiệu R&D mang lại Đã tiến hành trước khơng hiệu Khơng có áp lực cạnh tranh Không muốn mạo hiểm, rủi ro Chưa có chiến lược phát triển R&D, phát triển công nghệ 10 Muốn học hỏi công nghệ từ bên ngồi 11 Khó khăn huy động nguồn lực hỗ trợ từ bên ngồi 12 Quy mơ doanh nghiệp nhỏ 13 Khó khăn liên quan đến sở hữu doanh nghiệp 14 Chính sách nhà nước doanh nghiệp đầu tư R&D 15 Thiếu dịch vụ trung gian, nghiệp hoạt động R&D 178 Bảng One-Sample t Test cho Bảng 3.9 Năng lực đổi công nghệ doanh nghiệp Vị doanh nghiệp Tính cạnh tranh doanh nghiệp Kết hoạt động chung (doanh thu, lợi nhuận,…) doanh nghiệp Bảng Two-Sample t Test cho Bảng 3.10 Năng lực đổi công nghệ doanh nghiệp Vị doanh nghiệp Tính cạnh tranh doanh nghiệp Kết hoạt động chung (doanh thu, lợi nhuận,…) doanh nghiệp 179 Bảng One-Sample t Test cho Bảng 3.11 Hỗ trợ vốn nhà nước cho hoạt động R&D doanh nghiệp thông qua kênh Ưu đãi thuế khoản đầu tư vào R&D doanh nghiệp Chính sách phát triển nhân lực hoạt động R&D cho doanh nghiệp Chính sách phát triển môi trường liên kết viện, trường doanh nghiệp Chính sách máy móc, trang thiết bị cho R&D doanh nghiệp Chính sách thơng tin phục vụ R&D doanh nghiệp Chính sách SHTT quản lý tài sản vơ hình doanh nghiệp Mơi trường sách khuyến khích, tạo điều kiện doanh nghiệp tham gia hoạt động R&D 180 Phụ lục Lợi ích (thuế) doanh nghiệp tính 01 đ.v.t.t đầu tư cho R&D Quốc gia Úc Ca-na-đa Hoa Kỳ Anh Pháp Ý Hà Lan Na-uy Tây Ban Nha Nhật Bản Hàn Quốc Trung Quốc Xin-ga-po Ma-lai-xi-a Thái Lan Phi-lip-pin Nguồn: NCS tổng hợp từ nguồn khác 181 ... lượng, v.v Trong hoạt động hoạt động nghiên cứu triển khai (R&D) doanh nghiệp làm để gắn kết hoạt động R&D với hoạt động SX-KD doanh nghiệp xem hoạt động đem lại lợi ích cho doanh nghiệp từ nhiều... pháp phát triển hoạt động R&D doanh nghiệp Việt Nam 10 Câu hỏi giả thuyết nghiên cứu Câu hỏi nghiên cứu cần làm rõ nghiên cứu là: Giải pháp để phát triển hoạt động R&D doanh nghiệp Việt Nam? ... thực hoạt động khác tuỳ thuộc vào chất đổi mà doanh nghiệp thực 2.2 Phát triển hoạt động R&D doanh nghiệp Phát triển hoạt động R&D doanh nghiệp tạo ra, trì gia tăng đầu tư vào hoạt động R&D doanh