Báo cáo thực tập khoa Tài chính ngân hàng Đại học Ngoại Thương Đề tài: Phân tích hoạt động dịch vụ môi giới chứng khoán Công ty cổ phần Chứng khoán KB Việt Nam (KBSV) Báo cáo bao gồm phần phân tích và nhật ký thực tập tại CTCK Chứng khoán KB Việt Nam
TRƯỜNG ĐẠI HỌC NGOẠI THƯƠNG KHOA TÀI CHÍNH NGÂN HÀNG -*** BÁO CÁO KIẾN TẬP GIỮA KHĨA Chun ngành: Phân tích đầu tư tài PHÂN TÍCH TÌNH HÌNH HOẠT ĐỘNG DỊCH VỤ MƠI GIỚI CHỨNG KHỐN CỦA CƠNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN KB VIỆT NAM (KBSV) – HỘI SỞ Họ tên : Lưu Thùy Linh Mã sinh viên : 1713330062 Lớp : Anh Khóa : K56 Giảng viên hướng dẫn: TS Lê Phương Lan Hà Nội, tháng 07 năm 2020 MỤC LỤC DANH MỤC BẢNG i DANH MỤC HÌNH i DANH MỤC TỪ VIẾT TẮT ii LỜI MỞ ĐẦU LỜI CẢM ƠN Chương GIỚI THIỆU CHUNG VỀ CƠNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHỐN KB VIỆT NAM (KBSV) – HỘI SỞ 1.1 Lịch sử đời, trình hình thành phát triển Cơng ty Cổ phần Chứng khốn KB Việt Nam (KBSV) – Hội sở 1.1.1 Công ty Cổ phần Chứng khoán KB Việt Nam (KBSV) 1.1.1.1 Thông tin chung 1.1.1.2 Dấu mốc phát triển 1.1.1.3 Lĩnh vực kinh doanh 1.1.1.4 Đội ngũ nhân lực 1.1.1.5 Mạng lưới hoạt động 1.1.2 Công ty Cổ phần Chứng khoán KB Việt Nam (KBSV) – Hội sở 1.2 Cơ cấu tổ chức Công ty Cổ phần Chứng khoán KB Việt Nam (KBSV) 1.2.1 Cơ cấu máy tổ chức 1.2.2 Chức hoạt động phận 1.2.2.1 Hội đồng quản trị 1.2.2.2 Ban kiểm soát 1.2.2.3 Văn phòng HĐQT 1.2.2.4 Tổng giám đốc 1.2.2.5 Ủy ban thực thi sách Quản trị rủi ro 10 1.2.2.6 Khối Phát triển Kinh doanh 10 1.2.2.7 Khối Dịch vụ ngân hàng Đầu tư 10 1.2.2.8 Khối Phân tích 11 1.2.2.9 Khối Tài 11 1.2.2.10 Khối Vận hành 12 1.2.2.11 Khối Pháp chế tuân thủ 12 1.2.2.12 Mối quan hệ phòng ban 12 1.3 Kết hoạt động kinh doanh Công ty Cổ phần Chứng khoán KB Việt Nam (KBSV) giai đoạn từ năm 2016 – 2019 13 1.4 Các sản phẩm dịch vụ Cơng ty Cổ phần Chứng khốn KB Việt Nam (KBSV) 16 1.4.1 KB Super Dream 16 1.4.2 KB Amazing 17 1.4.3 KB Joy 18 1.4.4 KB Thanks 19 1.5 Giới thiệu phịng ban vị trí, công việc thực tập 19 1.5.1 Mơ tả hoạt động phịng ban thực tập 19 1.5.2 Mô tả khái quát công việc thực tập 20 1.5.3 Kỳ vọng, mục tiêu kiến tập 21 1.5.4 Kinh nghiệm kết đạt 22 1.5.4.1 Bài học kỹ xử lý giấy tờ, hồ sơ 22 1.5.4.2 Bài học chủ động, mạnh dạnh tự tin 22 1.5.4.3 Bài học chuyên nghiệp 23 1.5.4.4 Bài học tinh thần đồng đội – mối quan hệ đồng nghiệp 23 1.5.4.5 Bài học kỹ quan sát, nhanh nhẹn, khéo léo với KH 23 1.5.4.6 Tích cực học hỏi kinh nghiệm từ trải nghiệm thực tế 24 1.5.5 Định hướng học tập Trường Đại học Ngoại Thương 24 Chương PHÂN TÍCH TÌNH HÌNH HOẠT ĐỘNG DỊCH VỤ MƠI GIỚI CHỨNG KHỐN CỦA CƠNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN KB VIỆT NAM (KBSV) – HỘI SỞ 25 2.1 Khái quát sở lý thuyết dịch vụ mơi giới chứng khốn 25 2.1.1 Khái niệm mơi giới chứng khốn 25 2.1.2 Đặc trưng hoạt động mơi giới chứng khốn 26 2.1.3 Chức hoạt động môi giới chứng khoán 26 2.1.3.1 Cung cấp thông tin tư vấn cho KH 27 2.1.3.2 Chức cung cấp sản phẩm dịch vụ tài cho KH 27 2.1.4 Vai trị hoạt động mơi giới chứng khoán 28 2.1.4.1 Giảm chi phí giao dịch 28 2.1.4.2 Phát triển sản phẩm dịch vụ thị trường 28 2.1.4.3 Cải thiện môi trường kinh doanh 29 2.1.4.4 Mang lại nguồn thu nhập đáng kể cho công ty chứng khoán 29 2.1.5 Những quy định chung hoạt động mơi giới chứng khốn áp dụng Cơng ty Cổ phần Chứng khốn KB Việt Nam (KBSV) 30 2.1.5.1 Quản lý tài khoản giao dịch 30 2.1.5.2 Môi giới 30 2.1.5.3 Tư vấn đầu tư 30 2.2 Tình hình hoạt động dịch vụ mơi giới chứng khốn Cơng ty Cổ phần Chứng khoán KB Việt Nam (KBSV) – Hội sở 31 2.2.1 Thực trạng hoạt động môi giới Công ty Cổ phần Chứng khoán KB Việt Nam (KBSV) 31 2.2.1.1 Quy trình hoạt động mơi giới KBSV 31 2.2.1.2 Mở tài khoản chứng khoán 32 2.2.1.3 Nộp rút tiền tài khoản giao dịch chứng khoán 33 2.2.1.4 Phí mơi giới 34 2.2.1.5 Các kênh giao dịch KBSV 35 2.2.1.6 Các dịch vụ chăm sóc hỗ trợ KH hoạt động môi giới 35 2.2.1.7 Kết hoạt động môi giới KBSV từ 2019 đến 36 2.2.2 Đánh giá hoạt động môi giới Công ty Cổ phần Chứng khoán KB Việt Nam (KBSV) – Hội sở 38 2.2.2.1 Thành tựu đạt 38 2.2.2.2 Những mặt hạn chế 40 2.2.2.3 Nguyên nhân 42 Chương ĐỀ XUẤT GIẢI PHÁP NÂNG CAO CHẤT LƯỢNG HOẠT ĐỘNG DỊCH VỤ MÔI GIỚI TẠI CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN KB VIỆT NAM (KBSV) – HỘI SỞ 46 3.1 Cơ sở việc nâng cao chất lượng hoạt động mơi giới chứng khốn Cơng ty Cổ phần Chứng khoán KB Việt Nam (KBSV) 46 3.1.1 Tình hình phát triển Thị trường Chứng khoán Việt Nam 46 3.1.2 Định hướng phát triển Cơng ty Cổ phần Chứng khốn KB Việt Nam (KBSV) 47 3.2 Một số giải pháp nâng cao chất lượng hoạt động dịch vụ mơi giới Cơng ty Cổ phần Chứng khốn KB Việt Nam (KBSV) – Hội sở 48 3.2.1 Cải thiện sách KH 48 3.2.2 Nâng cao chất lượng sản phẩm dịch vụ 51 3.2.3 Nâng cao chất lượng nguồn nhân lực môi giới KBSV 53 3.2.4 Kế hoạch hóa doanh thu, chi phí lợi nhuận 54 3.2.5 Tận dụng lợi sẵn có tập đồn mẹ 54 3.2.6 Mở rộng phạm vi hoạt động 55 3.2.7 Các giải pháp khác 55 KẾT LUẬN 56 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 58 PHỤ LỤC 61 i DANH MỤC BẢNG Bảng 1.1 Tóm tắt tình hình tài KBSV giai đoạn 2015 – 2019 13 Bảng 1.2 Doanh thu, chi phí, lợi nhuận KBSV giai đoạn 2016 – 2019 14 Bảng 1.3 Phí giao dịch sản phẩm KB Amazing 17 Bảng 1.4 Phí giao dịch sản phẩm KB Joy 18 Bảng 2.1 Phí dịch vụ mơi giới chứng khốn KBSV 34 DANH MỤC HÌNH Hình 1.1 Logo Cơng ty Cổ phần Chứng khốn KB Việt Nam (KBSV) Hình 1.2 Sơ đồ tổ chức Công ty Cổ phần chứng khốn KB Việt Nam (KBSV) Hình 1.3 Kết Kinh doanh KBSV giai đoạn 2014 - 2019 15 Hình 2.1 Kết hoạt động mơi giới chứng khốn KBSV q từ Q1/2019 – Q2/2020 37 Hình 2.2 Số lượng tài khoản Chứng khoán quản lý KBSV giai đoạn 2014 – 2018 40 Hình 2.3 Tình hình hoạt động mơi giới KBSV giai đoạn 2015 – 2019 41 ii DANH MỤC TỪ VIẾT TẮT Bán chéo: Chương trình triển khai hợp tác Cơng ty Cổ phần Chứng khoán KB Việt Nam (KBSV) Ngân hàng thương mại cổ phần Hàng hải Việt Nam (MSB) BIDV: Ngân hàng Đầu tư Phát triển Việt Nam CCCD: Căn cước công dân CMND: Chứng minh nhân dân CTCK: Công ty chứng khoán HĐQT: Hội đồng quản trị HĐTV: Hội đồng thành viên HO: Head Office – Hội sở KBSV: Cơng ty Cổ phần Chứng khốn KB Việt Nam (KBSV) KH: Khách hàng MSB: Ngân hàng thương mại cổ phần Hàng hải Việt Nam PTCB: Phân tích PTKT: Phân tích kỹ thuật ROA: Lợi nhuận rịng Tổng tài sản ROE: Lợi nhuận ròng Vốn chủ sở hữu TTCK: Thị trường chứng khoán TTS: Thực tập sinh UBCKNN: Ủy ban Chứng khoán Nhà nước VCB: Ngân hàng thương mại cổ phần Ngoại thương Việt Nam LỜI MỞ ĐẦU Trong bối cảnh kinh tế thị trường nay, thị trường chứng khốn (TTCK) đóng vai trị vơ quan trọng hệ thống tài Nhắc đến TTCK thường nghĩ đến kênh huy động vốn hiệu quả, nhiên không dừng lại TTCK cịn nắm giữ nhiều vai trị quan trọng khác như: • Cung cấp mơi trường đầu tư cho nhà đầu tư cá nhân nhà đầu tư tổ chức • Là “Hàn thử biểu” phán ánh sức khỏe kinh tế • Tạo tính khoản cho chứng khốn • Đánh giá hoạt động doanh nghiệp • Thu hút vốn đầu tư nước ngồi, … Đặc biệt TTCK Việt Nam giữ vai trò quan trọng việc tái cấu trúc nâng cao hiệu thị trường tài Việt Nam; góp phần tích tụ, tập trung phân phối vốn hiệu quả, đặc biệt vốn trung dài hạn cho phát triển kinh tế, đồng thời, vừa giảm áp lực, vừa nâng cao hiệu hoạt động hệ thống ngân hàng Việt Nam Thời gian qua, TTCK Việt Nam thể vai trò quan trọng hệ thống tài Hoạt động TTCK trước hết cần người mơi giới trung gian, cơng ty chứng khốn (CTCK) – định chế tài TTCK, có nghiệp vụ chun mơn, đội ngũ nhân viên lành nghề máy tổ chức phù hợp để thực vai trị trung gian mơi giới mua – bán chứng khoán, tư vấn đầu tư thực số dịch vụ khác cho người đầu tư lẫn tổ chức phát hành Vai trò CTCK vô cần thiết nhà đầu tư, doanh nghiệp quan quản lý Nhà nước, nhân tố điều tiết kinh tế thị trường nói chung Nhìn chung CTCK có ba nghiệp vụ kinh doanh là: • Nghiệp vụ mơi giới chứng khốn • Nghiệp vụ tự doanh • Nghiệp vụ bảo lãnh phát hành Hiện vai trò CTCK quan trọng, đặc biệt hoạt động môi giới CTCK Thị trường phát triển hoạt động mơi giới phức tạp Cùng với phát triển thị trường phát triển mở rộng dịch vụ CTCK Thị trường chứng khoán ngày phát triển kèm với canh tranh khốc liệt CTCK nói chung hoạt động mơi giới nói riêng, CTCK ngày trọng đến việc gia tăng khả thu hút KH Do hoạt động môi giới phải quan tâm đúng mức, trọng nâng cao chất lượng dịch vụ Có đáp ứng nhu cầu KH đảm bảo mục tiêu tối đa hóa lợi nhuận CTCK Xuất phát từ vấn đề kiến thức tích lũy qua mơn học từ Trường Đại học Ngoại Thương trình Kiến tập khóa Cơng ty cổ phần Chứng khốn KB Việt Nam (KBSV) – Hội sở em định chọn đề tài: “Phân tích tình hình hoạt động dịch vụ mơi giới Cơng ty cổ phần Chứng khốn KB Việt Nam (KBSV) – Hội sở” Kết cấu báo cáo bao gồm ba chương sau: Chương Giới thiệu chung Công ty cổ phần Chứng khoán KB Việt Nam (KBSV) – Hội sở Chương Phân tích tình hình hoạt động dịch vụ mơi giới Cơng ty cổ phần Chứng khốn KB Việt Nam (KBSV) – Hội sở Chương Đề xuất giải pháp nâng cao chất lượng hoạt động dịch môi giới Cơng ty cổ phần Chứng khốn KB Việt Nam (KBSV) – Hội sở 56 KẾT LUẬN Hoạt động môi giới chứng khoán hoạt động chủ yếu cơng ty chứng khốn, hoạt động tạo nên sức mạnh cơng ty chứng khốn phát triển thị trường chứng khoán Với lộ trình 20 năm – bước chưa phải dài thị trường chứng khoán Việt Nam, hoạt động mơi giới chứng khốn ngày phát triển, môi trường cạnh tranh ngày gay gắt Chính bối cảnh hội nhập nay, việc tăng vị thế, phát triển hoạt động dịch vụ môi giới yếu tố tiên quyết định sống đồng thời việc làm cấp bách cần thiết cơng ty chứng khốn Xuất phát từ thực tiễn Cơng ty Cổ phần Chứng khốn KB Việt Nam (KBSV) – Hội sở nơi em kiến tập em chọn đề tài: “Phân tích tình hình hoạt động dịch vụ mơi giới Cơng ty cổ phần Chứng khốn KB Việt Nam (KBSV) – Hội sở” để làm Báo cáo Kiến tập khóa Báo cáo đạt số kết sau: Thứ nhất, báo cáo giới thiệu tổng quan đơn vị kiến tập Công ty cổ phần Chứng khoán KB Việt Nam (KBSV) – Hội sở giới thiệu phịng ban vị trí, cơng việc thực tập đồng thời hệ thống hóa lý thuyết hoạt động mơi giới chứng khốn đặc điểm, chức vai trò sở để đánh giá thực trạng, nguyên nhân đề xuất giải pháp để cải thiện hoạt động môi giới chứng khoán đơn vị kiến tập Thứ hai, báo cáo sâu phân tích, đánh giá thực trạng hoạt động mơi giới chứng khốn KBSV – HO qua ghi nhận kết đạt hạn chế cơng ty thời gian qua là: Phí thu từ hoạt động mơi giới chưa cao; Chất lượng mơi giới cịn cần cải thiện; Doanh thu mơi giới cịn chưa cao chi phí cho hoạt động mơi giới cịn cao Đồng thời tìm nguyên nhân, yếu tố tác động đến thực trạng sau: Chiến lược phát triển cơng ty cịn chưa đầy đủ, rõ ràng; Chất lượng nhân viên yếu; Chưa tập trung chăm sóc phát triển KH; Hoạt động điểm hỗ trợ giao dịch chưa hiệu quả; Trình độ kỹ thuật cơng nghệ cịn chưa cao, … Thứ ba, báo cáo đề xuất số giải pháp kiến nghị nhằm cải thiện chất lượng hoạt động mơi giới chứng khốn KBSV – HO là: Tổ chức nhân Phịng Mơi giới – Broker theo hướng hoàn thiện hơn; Đẩy mạnh hoạt động thu hút KH; Nâng cao 57 chất lượng xứ lý giao dịch; Hiện đại hóa đảm bảo hoạt động ổn định xác phần mềm kỹ thuật Với đề xuất mình, em hy vọng có đóng góp phát triển hoạt động dịch vụ mơi giới Cơng ty Cổ phần Chứng khốn KB Việt Nam (KBSV) – Hội sở nói riêng thị trường chứng khốn nói chung Tuy cố gắng song phân tích, đề xuất giải pháp kiến nghị báo cáo đưa chưa đầy đủ hoàn hảo Em mong nhận đóng góp Quý Thầy Cô, anh chị đồng nghiệp để báo cáo hoàn thiện mở rộng phạm vi nghiên cứu tương lai Đặc biệt, em xin gửi lời cảm ơn chân thành tới TS Lê Phương Lan người tận tình giúp đỡ em hồn thành báo cáo kiến tập 58 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO Bộ Tài (MOF) Truy cập ngày 15/07/2020, từ: www.mof.gov.vn Chí Kiên, “Cho vay margin mảng 'hái tiền' công ty chứng khoán quý 1”, Vietstock Finance, 15/05/2020 Truy cập ngày 20/07/2020, từ: https://vietstock.vn/2020/05/cho-vay-margin-van-la-mang-hai-ra-tien-cua-cac-cong-tychung-khoan-trong-quy-1-737-758862.htm Chí Kiên, “Những CTCK vượt bão thị trường quý 1”, Vietstock Finance, 21/05/2020 Truy cập ngày 19/07/2020, từ: https://vietstock.vn/2020/05/nhung-ctck-vuot-bao-thitruong-quy-1-737-760945.htm Cơng ty Cổ phần Chứng khốn KB Việt Nam (KBSV), Báo cáo tài kiểm toán giai đoạn 2016 – 2019 Truy cập ngày 20/07/2020, từ: https://www.kbsec.com.vn/vi/bao-cao-tai-chinhttkb.htm Cơng Ty Cổ Phần Chứng Khốn KB Việt Nam (KBSV) Truy cập ngày 12/06/2020, từ: https://www.kbsec.com.vn/ Đông Tư, “KBSV báo lãi sau thuế quý tăng 15% so với kỳ”, Vietstock Finance, 22/07/2020 Truy cập ngày 30/07/2020, từ: https://vietstock.vn/2020/07/kbsv-bao-laisau-thue-quy-2-tang-15-so-voi-cung-ky-737-778521.htm Đông Tư, “KBSV báo lãi trước thuế quý 1/2020 tăng 72%, tài khoản mở tăng gấp đôi”, Vietstock Finance, 27/04/2020 Truy cập ngày 25/07/2020, từ: https://vietstock.vn/2020/04/kbsv-bao-lai-truoc-thue-quy-12020-tang-72-tai-khoan-momoi-tang-gap-doi-737-753181.htm Hoàng Anh, “KBSV: Lấy KH làm động lực phấn đấu”, Đầu tư chứng khoán, 19/6/2020 Truy cập ngày 28/07/2020, từ: https://tinnhanhchungkhoan.vn/chuyen-dongdoanh-nghiep/kbsv-lay-khach-hang-lam-dong-luc-phan-dau-332077.html 59 Huyền Thu, “Thị trường chứng khoán Việt Nam: 20 năm phát triển vượt bậc quy mơ chất lượng”, Tạp chí Tài chính, 21/07/2020 Truy cập ngày 30/07/2020, từ: http://tapchitaichinh.vn/su-kien-noi-bat/thi-truong-chung-khoan-viet-nam-20-namphat-trien-vuot-bac-ca-ve-quy-mo-va-chat-luong-325740.html 10 PGS TS Nguyễn Văn Nam, PGS TS Vương Trọng Nghĩa, Giáo trình Thị trường Chứng khốn, NXB Tài chính, 2012 11 PGS TS Trần Đăng Khâm, ThS Vũ Thị Thúy Vân, “Phát Huy Vai Trị Của Thị Trường Chứng Khốn Trong Thực Hiện Thắng Lợi Chiến Lược Tài Chính Việt Nam 2011-2020”, Tạp Chí Ngân hàng, 20/05/2020 Truy cập ngày 16/07/2020 từ: http://tapchinganhang.gov.vn/phat-huy-vai-tro-cua-thi-truong-chung-khoan-trong-thuchien-thang-loi-chien-luoc-tai-chinh-viet-nam-.htm 12 Quốc hội Nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam, Luật chứng khoán số 70/2006/QH11, ngày 29/06/2008 13 Quốc hội Nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam, Luật số 62/2010/QH12 sửa đôi bổ sung số điều chứng khoán, ngày 24/11/2010 14 Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) Truy cập ngày 14/07/2020, từ www.hnx.com 15 Sở giao dịch Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh (HOSE) Truy cập ngày 14/07/2020, từ: www.hsx.com 16 TS Lê Hồng Nga, Giáo trình Thị trường Chứng khoán, NXB Thống kê, 2011 17 TS Trần Thái Hà, Nghề mơi giới chứng khốn, NXB Chính trị quốc gia, 2011 60 18 TS Cấn Văn Lực, “Giải pháp đẩy mạnh phát triển thị trường chứng khoán Việt Nam?”, Tạp chí Tài chính, 20/07/2020 Truy cập ngày 31/07/2020, từ: http://tapchitaichinh.vn/kinh-te-vi-mo/giai-phap-nao-day-manh-phat-trien-thi-truongchung-khoan-viet-nam-325734.html 19 Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Truy cập ngày 16/07/2020 từ: www.ssc.gov.com 61 PHỤ LỤC TRƯỜNG ĐẠI HỌC NGOẠI THƯƠNG KHOA TÀI CHÍNH NGÂN HÀNG • • • NHẬT KÝ KIẾN TẬP GIỮA KHÓA Họ tên sinh viên: Lưu Thùy Linh Mã sinh viên: 1713330062 - Lớp: Anh 03 - Khóa: 56 - Chuyên ngành: Phân tích đầu tư Giáo viên hướng dẫn: TS Lê Phương Lan Cơ quan kiến tập: Công ty Cổ phần Chứng khoán KB Việt Nam (KBSV) – Hội sở Địa chỉ: Tầng G, tầng 7, Tòa nhà Sky City, 88 Láng Hạ, Đống Đa, Hà Nội Thời gian Công việc + Nộp đơn ứng tuyển thực tập sinh KBSV qua Email hẹn lịch Tuần vấn Hội sở vào ngày 12/06 (10/06) Tìm hiểu thơng tin KBSV website, tìm hiểu cơng việc, nhiệm vụ phịng mơi giới, môi giới viên mô tả công việc vị trí thực tập sinh mơi giới chứng khốn + Phỏng vấn KBSV – HO giới thiệu tổng quan KBSV, cấu tổ chức, phòng ban nhiệm vụ tổng quan thân làm việc KBSV + Nhận lời mời làm thực tập sinh KBSV – HO bắt đầu (12/06) ngày thực tập vào ngày 15/06 + Tự đặt mục tiêu, kỳ vọng kỳ kiến tập bước đầu lập kế hoạch thực tập + Ôn tập, hệ thống lại kiến thức TTCK, phân tích đầu tư chứng khốn, đọc luật mơi giới chứng khoán, … + Nộp giấy giới thiệu Trường Đại học Ngoại Thương + Em bắt đầu gặp mặt anh Vũ Xuân Nam anh Lê Hồng Hải – Môi giới viên chứng khoán BC08 – Người hướng dẫn em Tuần trình kiến tập KBSV (15/06) + Em giới thiệu làm quen anh chị phịng mơi giới đặc biệt nhóm BC08 + Nghiên cứu sản phẩm dịch vụ KBSV đọc báo cáo Trung tâm phân tích KBSV + Tiếp tục nghiên cứu sản phẩm dịch vụ KBSV đọc báo cáo phân tích CTCK như: Báo cáo phân tích vi mơ, vĩ mơ; Báo cáo triển vọng q gần nhất; Báo cáo phân tích ngành; Báo cáo cáo phân tích nhanh báo cáo khuyến nghị số mã cổ phiếu, … + Tham gia chương trình đào tạo nội KBSV – HO Quy trình vận hành; Sản phẩm dịch vụ; Quy định sách dành cho KH, … (16 – 19/06) + Em anh Nam hướng dẫn Quy trình mở Tài khoản Chứng khoán cho KH bao gồm giấy tờ, hợp đồng chứng từ cần thiết bước thực chi tiết Sau em tự kê khai mở tài khoản chứng khoán cho thân KBSV Đồng thời thực hành mở tài khoản chứng khốn cho số người quen + Ơn tập, tổng hợp kiến thức Phân tích (PTCB), cách phân tích báo cáo tài doanh nghiệp, phân tích ngành; Tìm hiểu nguồn cung cấp Báo cáo tài Doanh nghiệp, nguồn cung cấp số liệu đáng tin cậy Áp dụng kiến thức PTCB học trường Báo cáo phân tích từ CTCK khác, tiến hành thu thập thơng tin phân tích báo cáo tài số cơng ty Bất động sản ITA, DXG, NVL, VHM, … hướng dẫn anh Nam TUy + Xin tài liệu kiến thức Phân tích kỹ thuật (PTKT) từ anh chị nhóm Mơi giới BC08, đặc biệt anh Nam để tự nghiên cứu PTKT cụ thể Lý thuyết Dow; Nến mơ hình nến; Các báo nhóm báo quen thuộc RSI, MA, MACD, Bollinger Band, … Trong trình tự tìm hiểu nghiên cứu PTKT dựa tài liệu nhận từ anh chị, em có phản hồi lại phần thắc mắc nhận giải đáp tận tình từ anh Nam anh Hải + Được giới thiệu chương trình “Bán chéo” – chương trình triển khai hợp tác Cơng ty Cổ phần Chứng khốn KB Việt Nam (KBSV) Ngân hàng thương mại cổ phần Hàng hải Việt Nam (MSB) + Cụ thể khảo sát hai chi nhánh thực tiễn, đánh giá tổng quan diện tích, mật độ đặc điểm KH giao dịch chi nhánh hướng hợp tác chi nhánh nhóm từ định hình cách triển khai chương trình Bán chéo cho phù hợp chi nhánh + Tự viết báo cáo tổng hợp phân tích CTCK đối thủ cạnh tranh KBSV như: SSI, VND, MIS, KIS, VPS, TCS, BVS, …so sánh chi tiết sản phẩm, dịch vụ cung cấp nhiều phương diện (như Phí giao dịch; Phí lãi suất Margin; Phí ứng trước tiền bán chứng khoán; Tỉ lệ cho vay Margin tối đa; Tỉ lệ cảnh báo, Margin call, …) + Tiếp tục đọc tài liệu, nghiên cứu PTKT Nhờ anh Hải anh Nam hướng dẫn xem đồ thị PTKT tiến hành thực hành áp dụng kiến thức để phân tích số mã chứng khoán như: MBB, VCB, CTR, VIC, DXG, … + Nhờ trợ giúp anh Nam em tự xây dựng chữ ký email cá nhân theo format KBSV, bao gồm thông tin liên lạc, vị trí cơng tác hình ảnh logo, … + Tổng hợp thông tin sau khảo sát thực tiễn chuẩn bị kế họach triển khai chương trình Bán chéo cụ thế: Đối với chi nhánh MSB Trần Khát Chân: Diện tích nhỏ; KH chủ yếu dân cư xung quanh, khách lớn tuổi chiếm phần lớn Giám đốc chi nhánh có lượng Data KH lớn, nhóm định khai thác Tuần (22 – 26/06) qua hình thức Telesale Đối với nhánh MSB Bà Triệu: Diện tích lớn; KH đa dạng thành phần, nhóm định khai thác qua hình thức tạo bàn trực tư vấn + Tiến hành triển khai chương trình Bán chéo chi nhánh MSB qua hình thức Telesale Cơng việc làm bao gồm: Lên kịch Telesale; Tạo mẫu email gửi thơng tin chương trình cho KH; Thiết kế file PDF gửi thơng tin chương trình khuyến cho KH, … trực tiếp thực tiện việc telesale cho KH, sau gửi email liên lạc với KH qua Zalo Kết quả, mời số KH quan tâm sản phẩm KBSV trao đổi thêm thơng tin chi tiết chương trình ưu đãi đồng ý cập nhật chương trình ưu đãi KBSV Hàng ngày cập nhật tin thị trường cho KH có quan tâm hỗ trợ KH cần tư vấn xu hướng thị trường, mã chứng khoán KH nắm giữ giúp đỡ anh Hải + Tiếp tục nghiên cứu kiến thức PTKT đọc báo cáo phân tích CTCK khác, hồn thiện thêm phân tích báo cáo tài cơng ty Bất động sản thực tuần trước + Tiếp tục gửi tin thị trường thăm hỏi KH trao đổi qua Zalo tiến hành Telesale thêm tệp KH MSB chi nhánh Trần Khát Chân + Thiết kế, xây dựng in Brochure chương trình Bán chéo Triển khai chương trình Bán chéo MSB chi nhánh Bà Triệu, dựng bàn trực KBSV MSB Bà Triệu, dựng standee, thiết kế chỗ ngồi bàn trực giới thiệu chương trình Bán chéo tới anh chị Giao dịch viên MSB Bà Triệu, … Trực bàn trực tư vấn chứng khoán KBSV MSB Bà Triệu, tư vấn cho KH giao dịch KH có nhu Tuần cầu tìm hiểu thị trường chứng khoán hay đầu tư chứng khoán (29/06 – 03/07) + Cùng anh Hải xây dựng tài liệu hướng dẫn TTCK đầu tư chứng khoán cho người bắt đầu để làm tài liệu gửi cho KH + Tìm hiểu, nghiên cứu Bản tin TTCK hàng ngày: Các mục nội dung chính; Các thơng tin cần có; Các yếu tố quan trọng cấu thành Bản tin thị trường hàng ngày, … Sau tìm nguồn thơng tin thống cung cấp thơng tin này, ví dụ từ bảng giá, website tài chính,chứng khoán, … Tham khảo tin hàng ngày KBSV CTCK khác Thực hành tập viết tin hướng dẫn anh Hải, biết cách viết tin hồn chỉnh + Tiếp tục tìm hiểu PTKT PTCB, đặc biệt nghiên cứu chi tiết Nến mơ hình nến đảo chiều tăng giá, đảo chiều giảm giá, tiếp tục xu hướng cách kết hợp nến báo PTKT + Giúp Chị Hường – Giám đốc BC08 tuyển thêm 10 thực tập sinh (TTS) cách đăng tin tuyển dụng nhóm lớp hành chính, trả lời câu hỏi liên quan bạn quan tâm, tập hợp lý lịch cá nhân sau tiến hành hẹn bạn ứng tuyển KBSV – HO để vấn hỗ trợ buổi vấn + Tiếp tục công việc MSB Trần Khát Chân MSB Bà Triệu chăm sóc KH từ chương trình Bán chéo qua Zalo + Thực hành tập viết tin hàng ngày đăng lên Facebook cá nhân, chia sẻ thông tin liên quan đến kinh tế, tài chính, chứng Tuần khốn lên Facebook cá nhân tham gia vào nhóm, hội đầu (06 – 10/07) tư chứng khoán Facebook chia sẻ ý kiến đế xây dựng thương hiệu cá nhân + Tiếp tục tìm hiểu PTKT PTCB, đặc biệt nghiên cứu thêm mơ hình định giá công ty PTCB Tổng hợp định giá từ bên phân tích số cơng ty ngành Bất động sản + Tổng hợp báo cáo triển vọng quý CTCK để tìm ngành hưởng lợi thời gian tới, yếu tố tích cực, tiêu cực ảnh hưởng đến TTCK tập hợp lại thành báo cáo gửi cho anh Nam + Hỗ trợ bạn TTS theo yêu cầu Chị Hường sau: Giới thiệu KBSV vị trí chỗ ngồi cho bạn TTS Tuần (13 – 17/07) Giới thiệu bạn sản phẩm dịch vụ đặc trưng KBSV Chương trình Bán chéo Tập hợp thơng tin bạn TTS (Thông tin liên lạc, ưu điểm, mong muốn làm việc, …) sau gửi cho Chị Hường để phân cơng công việc + Dịch tài liệu nội tác động Covid 19 (Từ Tiếng Anh sang Tiếng Việt), sau phân cơng cho bạn TTS dịch tài liệu chỉnh sửa tổng hợp lại thành hoàn chỉnh gửi cho anh chị nhóm + Hướng dẫn bạn TTS hoạt động Chương trình Bán chéo chi nhánh Bà Triệu: Công việc hàng ngày, điểm cần lưu ý, … bạn trực MSB Bà Triệu 1, ngày + Hướng dẫn bạn TTS cách viết Bản tin TTCK hàng ngày, nội dung tin, cách lấy thông tin, cách sử dụng công cụ hỗ trợ, … + Cùng bạn TTS lên ý tưởng, thiết kế file Bản tin TTCK hàng ngày hình ảnh, cách trình bày, màu sắc, bố cục để tạo form mẫu cho nhóm TTS sử dụng Bản tin đăng lên trang cá nhân tảng mạng xã hội để thu hút KH + Scan sách hướng dẫn kiến thức PTKT (tài liệu nội bộ) sau gửi cho thành viên nhóm + Hồn thành thiết kế cho Bản tin TTCK hàng ngày nhóm, Tuần phân công cho bạn TTS (đã hướng dẫn cách làm tuần (20 – 24/07) trước) tiến hành viết tin hàng ngày, sau tổng hợp lại thông tin từ bạn gửi file tin cho nhóm để đăng tải lên tảng mạng xã hội làm tài liệu quảng bá + Tiếp tục nghiên cứu PTKT PTCB đồng thời hỗ trợ anh chị môi giới công việc giấy tờ, tài liệu, … Tuần (27 – 31/07) + Tiếp tục nghiên cứu PTKT tổng hợp kiến thức học, nghiên cứu viết kiến thức PTKT như: Lý thuyết Dow; Nến mô hình nến; Xu hướng gửi anh Hải nhận xét hoàn thiện + Thực hành áp dụng kiến thức PTKT tích lũy, xác định xu hướng giá số cổ phiểu MBB, CTR, CII, … xác định điểm mua, điểm bán, nhận định có nên đầu tư vào mã cổ phiều không hướng dẫn, nhận xét, chỉnh sửa anh Hải + Tiếp tục nghiên cứu PTKT tổng hợp kiến thức học, nghiên cứu viết kiến thức PTKT như: Các báo thường gặp RSI, Ichimoku, MA, EMA, MACD gửi anh Hải nhận xét hoàn thiện + Mở thêm t ài khoản chứng khoán cho KH mới; Gửi tài liệu hướng dẫn đầu tư chứng khoán cho người bắt đầu cho KH; Hướng dẫn KH kích hoạt tài khoản, đăng nhập, đổi mật giữ liên lạc giải đáp thắc mắc KH cần, … Tuần (03 – 07/08) + Tập hợp đơn xin dấu bạn nhóm TTS gửi lại cho Chị Hường để xin xác nhận Kiến tập khóa + Dịch hoàn thiện tài liệu giới thiệu dịch vụ Phân phối Chứng quỹ (Từ Tiếng Việt sang Tiếng Anh) + Tổng hợp chi tiết sản phẩm dịch vụ KBSV, thiết kế file giới thiệu để gửi cho đối tác yêu cầu, dẫn anh Nam + Áp dụng kiến thức PTKT PTCB tích lũy được, tiến hành nạp tiền vào tài khoản chứng khoán bắt đầu giao dịch đầu tư chứng khoán (Mua 10 cổ phiểu HSG với giá 10.550đ) + Mở biểu đồ giá hàng ngày để theo dõi tình hình giá HSG, Thứ 07/08/2020 giá đóng cửa 11.500đ lãi chưa thực 8.97% + Nghiên cứu thêm cổ phiếu SSI, xem xét hội đầu tư + Mở biểu đồ giá hàng ngày để theo dõi tình hình giá HSG, xem xét khả thực hóa lợi nhuận + Lên kế hoạch triển khai hoạt động xây dựng website 10để phát triển hoạt động marketing cho nhóm mơi giới BC08: Tổng hợp lại viết kiến thức PTKT viết tuần trước Trình bày lại viết theo hệ thống, chuẩn bị tư liệu hình ảnh Tuần để đăng lên website (10 – 14/08) Tìm thêm ý tưởng nội dung thiết kế website + Tiếp tục tìm hiểu kiến thức PTKT PTCB để làm tư liệu cho website + Lên kế hoạch đề xuất tiếp tục thực tập KBSV sau kỳ Kiến tập khóa + Viết thu hoạch sau kỳ kiến tập 10 https://ariabui.com.vn/ ... học tập giảng đường Và em xin gửi lời cảm ơn chân thành đến giảng viên hướng dẫn TS Lê Phương Lan hướng dẫn em phương pháp nghiên cứu triển khai thực báo cáo Em xin cảm ơn hướng dẫn tận tình thời... dẫn đến thiếu sót nội dung hình thức báo cáo Em kính mong nhận bảo, góp ý q báu thầy đặc biệt TS Lê Phương Lan để để cải thiện chất lượng báo cáo giúp ích cho trình học tập em sau kỳ kiến tập khóa... lần lên 1.107 tỷ đồng Năm 2019 coi dấu mốc phát triển công ty với kiện khai trương chi nhánh Sài Gòn vào tháng năm 2019 tháng năm 2019 Cơng ty thức hoàn thành tăng vốn điều lệ giai đoạn hai lên