Nghiên cứu các nhân tố ảnh hưởng đến sự thành công của các dự án BOT tại TPHCM, đồng nai, bình dương

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ TP HỒ CHÍ MINH LÊ THANH ĐIỆP NGHIÊN CỨU CÁC NHÂN TỐ ẢNH HƯỞNG ĐẾN SỰ THÀNH CÔNG CỦA CÁC DỰ ÁN BOT TẠI TP HỒ CHÍ MINH, ĐỒNG NAI, BÌNH DƯƠNG Chuyên ngành: Mã số: QUẢN TRỊ KINH DOANH 60340102 LUẬN VĂN THẠC SĨ KINH TẾ Người hướng dẫn khoa học: TS NGƠ QUANG HN TP HỒ CHÍ MINH - NĂM 2015 LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan cơng trình nghiên cứu riêng tơi Các thông tin số liệu sử dụng luận văn trung thực Tơi hồn tồn chịu trách nhiệm với lời cam đoan Tp Hồ Chí Minh, ngày 24 tháng 04 năm 2015 Lê Thanh Điệp MỤC LỤC TRANG PHỤ BÌA LỜI CAM ĐOAN MỤC LỤC DANH MỤC BẢNG BIỂU DANH MỤC CÁC HÌNH DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT CHƯƠNG 1: TỔNG QUAN 1.1 Lý chọn đề tài: 1.2 Mục tiêu nghiên cứu 1.3 Phương pháp nghiên cứu 1.4 Giới hạn phạm vi nghiên cứu: CHƯƠNG 2: CƠ SỞ LÝ THUYẾT 2.1 Các khái niệm số quy định dự án BOT 2.1.1 Một số khái niệm 2.1.2 Phạm vi đầu tư dự án BOT [17] 10 2.1.3 Nguồn vốn thực dự án [17] 10 2.2 Sự thành công dự án BOT 11 2.3 Các nghiên cứu đánh giá dự án BOT 16 2.3.1 Các nghiên cứu nước 16 2.3.2 Các nghiên cứu nước 17 CHƯƠNG 3: PHƯƠNG PHÁP NGHIÊN CỨU 19 3.1 Thiết kế nghiên cứu 19 3.1.1 Nghiên cứu định tính 21 3.1.2 Nghiên cứu định lượng 21 3.1.2.1 Kích thước mẫu 21 3.1.2.2 Kiểm định thang đo 22 3.2 Các lý thuyết mơ hình nghiên cứu : 23 3.2.1 Phương pháp định lượng AHP: 23 3.2.1.1 Phương pháp định lượng hướng nghiêu cứu tích hợp 24 3.2.1.2 Ưu điểm phương pháp AHP 25 3.2.2 Lý thuyết mờ 27 3.2.3 Lịch sử phát triển phương pháp FAHP: 28 3.3 Phân tích liệu 30 3.3.1 Phân tích thiết lập cấu trúc thứ bậc 30 3.3.2 Thiết lập độ ưu tiên 31 3.3.3 Tổng hợp 34 3.3.4 Đo lường không quán 35 3.3.5 Xây dựng ma trận đánh giá mờ 38 3.3.6 Đánh giá mức độ thành công dự án 39 3.3.7 Mơ hình đánh giá 39 CHƯƠNG 4: KẾT QUẢ NGHIÊN CỨU VÀ ÁP DỤNG 41 4.1 Xác định nhân tố tác động đến thành công dự án BOT 41 4.1.1 Khảo sát thử nghiệm 44 4.1.2 Khảo sát nhân tố ảnh hưởng (khảo sát lần 1) 48 4.1.3 Kiểm định thang đo hệ số Cronbach’s Alpha 52 4.1.4 Phân tích thiết lập cấu trúc thứ bậc 53 4.1.5 Xây dựng ma trận, véc tơ trọng số: 54 4.2 Áp dụng dự án thực tế 64 4.2.1 Giới thiệu dự án BOT cầu Đồng Nai 64 4.2.2 Xử lý số liệu 65 4.2.3 Đánh giá dự án 69 4.3 Tóm tắt kết nghiên cứu 70 CHƯƠNG 5: KẾT LUẬN VÀ KIẾN NGHỊ 72 5.1 Kết luận 72 5.2 Kiến nghị hướng phát triển đề tài: 74 TÀI LIỆU THAM KHẢO PHỤ LỤC DANH MỤC BẢNG BIỂU Bảng 1.1: Tăng trưởng GDP (%, giá năm 1994) …………………………………… Bảng 1.2: Cơ cấu ngành kinh tế Việt Nam ……………………………………….1 Bảng 2.1: Tiêu chí đánh giá thành cơng dự án BOT …………………………15 Bảng 3.1: Thang đo Chan (2007) ……………………………………………………29 Bảng 3.2: Thang đo Selim Zaim (2003) …………………………………………… 29 Bảng 3.3: Thang đánh giá mức so sánh phương pháp AHP ………………… 32 Bảng 3.4: Thang đánh giá mức so sánh mờ hóa phương pháp FAHP …………33 Bảng 3.5: Chỉ số ngẫu nhiên RI …………………………………………………… 38 Bảng 4.1: Các nhân tố ảnh hưởng đến thành công dự án BOT ………………41 Bảng 4.2: Kết khảo sát thử nghiệm …………………………………………… 44 Bảng 4.3: Kết khảo sát lần …………………………………………………….48 Bảng 4.4: Kết hệ số Cronbach’s Alpha …………………………………………52 Bảng 4.5: Tổng hợp véctor trọng số (theo thang đo truyền thống) nhân tố nhóm nhân tố …………………………………………………………………….62 Bảng 4.6: Bảng tổng hợp đánh giá mờ cho nhân tố …………………………….65 Bảng 4.7: Đánh giá thành công dự án với thang đo truyền thống ………………… 66 Bảng 4.8: Đánh giá thành công dự án BOT cầu Đồng Nai với thang đo mờ … 68 DANH MỤC CÁC HÌNH Hình 2.1 Các giai đoạn dự án BOT ………………………………………………9 Hình 2.2 Các mục tiêu đánh giá thành công dự án Blaney (1989) …………… 11 Hình 2.3 Các mục tiêu đánh giá thành cơng dự án Baccarini (1999) ………… 12 Hình 2.4 Các mục tiêu đánh giá thành công dự án Shenhar (1997) ……………13 Hình 2.5 Các mục tiêu đánh giá thành công dự án Atkinson (1999) ………… 14 Hình 2.6 Các mục tiêu đánh giá thành cơng dự án Lim Mohamed (1999) …14 Hình 3.1 Quy trình nghiên cứu ……………………………………………………….20 Hình 3.2 Ưu điểm phương pháp AHP 26 Hình 3.3 Các tiêu chuẩn lựa chọn xe tơ ………………………………………… 31 Hình 3.4 Mơ hình đánh giá thành công dự án BOT cụ thể ………………… 40 Hình 4.1 Sơ đồ cấu trúc thứ bậc đánh giá thành cơng dự án BOT ………………… 54 Hình 4.2 Đánh giá mức độ ảnh hưởng nhân tố thuộc nhóm Tổng mức đầu tư 55 Hình 4.3 Đánh giá mức độ ảnh hưởng nhân tố thuộc nhóm thu hồi vốn ……55 Hình 4.4 Đánh giá mức độ ảnh hưởng nhân tố thuộc nhóm giải ngân thi cơng………….…………………… …………… …… ………………………….56 Hình 4.5 Đánh giá mức độ ảnh hưởng nhân tố thuộc nhóm tiến độ hồn thành …… ………………………………………………………………………………….56 Hình 4.6 Đánh giá mức độ ảnh hưởng nhóm nhân tố ………………………57 Hình 4.7 Phối cảnh dự án cầu Đồng Nai tuyến tránh hai đầu cầu… …………….63 BOT: Build BT: Build BOO: Build BTO: Build PPP: Publ AHP: Anal FAHP: Fuzzy Analytic Hierarchy Process ( Phương pháp phân tích cấu trúc thứ bậc với logic mờ) HSSE&S: Sức khỏe, an toàn, an ninh, mơi trường xã hội GPMB: Giải phóng mặt 10 ATLĐ: An toàn lao động CHƯƠNG 1: TỔNG QUAN 1.1 Lý chọn đề tài: Theo đánh giá Word Bank, suốt 20 năm qua Việt Nam đạt mức tăng trưởng tổng sản phẩm quốc nội GDP cao thứ giới (5,7%/năm) Tuy nhi ên năm gần đây, tác động suy thoái kinh tế giới điểm yếu nội làm tốc độ tăng trưởng kinh tế Việt Nam suy giảm nhiều Bảng 1.1 : Tăng trưởng GDP (%, giá năm 1994) Năm Tốc độ tăng trưởng GDP (%) Đóng góp vào suy giảm đó, lĩnh vực cơng nghiệp - xây dựng ln ngành chiếm tỷ trọng cao cấu ngành kinh tế Việt Nam Bảng 1.2 : Cơ cấu ngành kinh tế Việt Nam Nguồn : Tổng cục Thống kê 2013 ( TCTK) Trong trình hội nhập kinh tế quốc tế, phát triển đất nước theo hướng cơng nghiệp hóa, đại hóa vấn đề xây dựng hồn chỉnh hệ thống hạ tầng sở, tổ chức quản lý giao thông thiết lập chế - sách liên quan ln địi hỏi cấp bách Muốn giữ vững tốc độ tăng trưởng kinh tế hấp dẫn nhà đầu tư, đồng thời nhanh chóng vượt khỏi tốp nước có thu nhập thấp trở thành điểm sáng kinh tế khu vực động đồ kinh tế giới, Việt Nam cần kiến tạo sở hạ tầng giao thông tốt nữa, tốc độ phát triển giao thơng nhanh Do đó, nhu cầu vốn phục vụ phát triển kết cấu hạ tầng Việt Nam lớn ngày tăng lên thời gian bước sang giai đoạn hoàn thiện giảm dần Nếu giai đoạn năm 1990 2000, tổng vốn đầu tư phát triển kết cấu hạ tầng Việt Nam chiếm khoảng 9-10% GDP, giai đoạn tiếp theo, Việt Nam phải nâng mức đầu tư phát triển kết cấu hạ tầng lên khoảng 11-12% GDP Đây mức đầu tư phù hợp với tốc độ phát triển khoảng 7-8%/năm Việt Nam Đây mục tiêu mà Chính phủ Việt Nam hướng đến nhiều năm qua, đặc biệt làm để huy động thêm nhiều nguồn vốn, nhiều nhà đầu tư (cả nước) tham gia lĩnh vực phát triển sở hạ tầng Trong tình hình kinh tế khó khăn nguồn ngân sách dành cho đầu tư hạn hẹp việc vừa đẩy mạnh đầu tư để đảm bảo sở hạ tầng vừa phải đảm bảo tiêu kinh tế xã hội khác q trình xã hội hóa đầu tư cần thiết chủ trương đắng Cũng hầu giới, Việt Nam cho áp dụng hình thức đầu tư BOT, BT, BTO Việc áp dụng đầu tư theo hình thức BOT áp dụng sớm giới Dự án áp dụng theo hình thức BOT giới dự án kênh đào Suez thuộc Ai Cập Kênh đào Suez dài 195 km (121dặm), khúc hẹp 60 m, độ sâu 16 m đủ khả cho tàu lớn 150.000 qua Dự án năm 1854-1856 Tuy nhiên, đến năm 1858 với hậu thuẫn người Pháp, Công ty Kênh đào Suez thành lập dự án bắt đầu khởi động cách nghĩa Kênh đào Suez cuối hoàn thành vào ngày 17 tháng 11 PHỤ LỤC SỐ 3: PHIẾU KHẢO SÁT LẦN Kính thưa ông/bà! Tôi tên Lê Thanh Điệp, học viên cao học ngành Quản trị Kinh doanh, trường Đại học Kinh tế Tp Hồ Chí Minh Tơi tiến hành thực luận văn tốt nghiệp với đề tài nghiên cứu : “ Các nhân tố ảnh hưởng đến thành công dự án BOT Tp Hồ Chí Minh, Đồng Nai, Bình Dương” Trong tình hình kinh tế khó khăn nguồn ngân sách dành cho đầu tư hạn hẹp việc vừa đẩy mạnh đầu tư để đảm bảo sở hạ tầng vừa phải đảm bảo tiêu kinh tế xã hội khác trình xã hội hóa đầu tư cần thiết chủ trương đắng Cũng hầu giới, Việt Nam cho áp dụng hình thức đầu tư BOT địn bẩy với nguồn lực tài chun mơn từ khu vực tư nhân nhằm cải thiện chất lượng mở rộng độ bao phủ dịch vụ sở hạ tầng Việt Nam Tuy nhiên, với khó khăn từ chế, sách, rủi ro tiềm ẩn mà nhà đầu tư không lường trước khiến họ ngần ngại đầu tư vào dự án BOT Do mục đích câu hỏi khảo sát xác định rủi ro chủ yếu ảnh hưởng đến thành công dự án BOT khu vực Tp Hồ Chí Minh, Đồng Nai, Bình Dương từ có chiến lược điều chỉnh phù hợp Dưới tập hợp câu hỏi mà việc xem xét đánh giá chúng có liên quan nhiều đến kinh nghiệm thực tế q trình cơng tác Ơng/Bà Mong Ông/Bà dành thời gian cho việc trả lời câu hỏi Mọi thông tin ông bà cung cấp giữ bí mật dùng để phục vụ cho nghiên cứu Xin chân thành cảm ơn! PHẦN THÔNG TIN CÁ NHÂN Các Ông/Bà vui lịng đánh dầu (X) vào sau: Vai trị Ơng/Bà dự án: Các đơn vị sở, ban, Nhà đầu tư ngành Chuyên gia, tư vấn Đơn vị thi cơng Vị trí Ơng/Bà dự án: Quản lý cấp cao Quản lý phận/ chức Thành viên dự án Tên dự án Ông/Bà tham gia để khảo sát:…………………… Tổ chức Ông/Bà dự án BOT đến từ quốc gia: Việt Nam Nước ngồi, vui lịng rõ quốc gia …………………… Phần ĐÁNH GIÁ MỐI TƯƠNG QUAN GIỮA CÁC NHÓM NHÂN TỐ VÀ CÁC NHÂN TỐ ẢNH HƯỞNG ĐẾN SỰ THÀNH CÔNG CỦA DỰ ÁN BOT Có 16 nhân tố ( thuộc nhóm yếu tố ) ảnh hưởng nhiều đến thành công dự án BOT liệt kê theo nhóm nhân tố; mối tương quan chúng thiết lập sơ đồ trang Ở dự án BOT mà Ông/Bà tham gia, theo kinh nghiệm Ông/Bà đánh giá tầm quan trọng nhân tố nhóm nhân tố theo hình thức so sánh cặp với cấp độ sau: Mức độ quan trọng Quan trọng (Equally importance) Quan trọng tương đối quan trọng (Equally to moderately importance) Tương đối quan trọng (Moderately importance) Tương đối quan trọng quan trọng (Moderately to strongly importance) Hơi quan trọng (Strongly importance) Hơi quan trọng quan trọng (Strongly to very strongly importance) Rất quan trọng (Very strongly importance) Rất quan trọng tuyệt đối quan trọng (Very strongly to extremely importance) Tuyệt đối quan trọng (Extremely importance) Ví dụ dự án này, Ơng/Bà nhận thấy yếu tố “ Đền bù GPMB” tương đối quan trọng quan trọng so với yếu tố “năng lực nhà thầu thi cơng” , Ơng/Bà điền số vào ô vuông mối liên hệ yếu tố : Đền bùGPMB Các nhóm nhân tố Tổng mức đầu tư Thu hồi vốn Các yếu tố ảnh hưởng đến tổng mức đầu tư Địa chất , khảo sát thiế kế Các yếu tố ảnh hưởng đến dòng tiền thu hồi vốn Quy hoạch hệthống giao Công tác khảo sát dựbáo thông nguồ thu Quy hoạch hệthống thu Sựkết nối giao thông với phí khu vực lân cận Các yếu tố ảnh hưởng đến dịng tiền giải ngân thi cơng Bảo lãnh chinh phủ Khảnăng thu hồi vo Các yếu tố ảnh hưởng đến tiến độ hồn thành Đền bùGPMB Năng lực tài nhà đầu tư Phần ĐÁNH GIÁ MỨC ĐỘ THÀNH CÔNG CỦA DỰ ÁN BOT DO TỪNG NHÂN TỐ GÂY RA Xin Ông/Bà vui lịng đưa câu trả lời thích hợp cách đánh dấu chéo vào ô tương ứng với mức độ thành cơng dự án nhân tố đóng góp từ xấu đến tốt cụ thể sau: (1) Rất xấu (2) Xấu (3) Dự án thành công mức độ trung bình (4) Tốt (5) Rất tốt I CÁC YẾU TỐ THUỘC ẢNH HƯỞNG ĐẾN TỔNG MỨC ĐẦU TƯ Rất xấu -STT YẾU TỐ ẢNH HƯỞNG Trả lời câu hỏi cách Địa chất, khảo sát thiết kế Biến động giá nguyên vật liệu đầ Thời gian thi cơng kéo dài ngồi dự k Phát sinh công việc ( đầu mục công vi lượng công việc) II CÁC YẾU TỐ ẢNH HƯỞNG ĐẾN DÒNG TIỀN THU HỒI VỐN Rất xấu >2 >3 STT YẾU TỐ ẢNH HƯỞNG Trả lời câu hỏi cách click chuột vào ô Quy hoạch hệ thống giao thông Quy hoạch hệ thống thu phí Cơng tác khảo sát, dự báo để tính nguồn th Sự kết nối giao thơng với khu vực lân cận bộ, phù hợp) BI CÁC YẾU TỐ ẢNH HƯỞNG ĐẾN DÒNG TIỀN GIẢI NGÂN THI CÔNG Rất xấu >2 >3 STT YẾU TỐ ẢNH HƯỞNG Trả lời câu hỏi cách click chuột vào Bảo lãnh phủ Khả thu hồi vốn dự án ( ảnh hưởng dự án) Mối quan hệ nhà đầu tư tổ dụng Biến động lãi suất IV CÁC YẾU TỐ ẢNH HƯỞNG ĐẾN TIẾN ĐỘ HOÀN THÀNH DỰ ÁN Rất xấu >2 >3 STT YẾU TỐ ẢNH HƯỞNG Trả lời câu hỏi cách click chuột vào ô Công tác đền bù GPMB Năng lực tài huy động tài củ đầu tư Năng lực nhà thầu thi cơng ( tài chính, nghiệm, nhân lực…) Mối quan hệ nhà đầu tư, nhà thầu địa phương Phần ĐÁNH GIÁ MỨC ĐỘ THÀNH CÔNG CỦA DỰ ÁN BOT ĐÃ THỰC HIỆN Với ảnh hưởng yếu tố Phần 3, Ông/Bà đánh giá mức độ thành công dự án BOT mà Ông/Bà tham gia cách định lượng theo thang điểm (cho điểm vào ô bên dưới): (1) Rất xấu (2) Xấu (3) Dự án thành công mức độ trung bình (4) Tốt (5) Rất tốt Mức độ thành công dự án BOT: điểm Nếu có thể, xin Ơng/Bà vui lịng cung cấp thơng tin cá nhân Ông/Bà để tiện liên lạc cần thiết Họ tên : …………… Địa : …………… Đơn vị công tác :………………………… Điện thoại :……………………………… Email :…………………………………… Một lần nữa, xin chân thành cảm ơn giúp đỡ nhiệt tình q Ơng/ Bà Trân trọng kính chào HẾT -Tác giả sẵn sàng chia thắc mắc kết nghiên cứu Ông/ Bà có quan tâm, xin vui lịng liên hệ: Lê Thanh Điệp – Học viên cao học khóa K21 ngành Quản trị Kinh doanh, trường Đại học Kinh tế TPHCM Địa chỉ: 188/33 Nguyễn Súy, P.Tân Qúy, Q.Tân Phú, Tp.HCM Điện thoại :0918896068 Email:lethanhdiep1983@gmail.com PHỤ LỤC SỐ 4: KHAI BÁO BIẾN TRONG SPSS KÝ STT HIỆU A1 A2 A3 A4 A5 A6 A7 A8 A9 10 B1 11 B2 12 B3 13 B4 14 B5 15 B6 16 B7 17 B8 18 B9 24 19 B10 20 B11 21 B12 22 B13 23 B14 B15 Sự kết nối giao thông với khu vực lân cận 25 B16 Có nhiều dự án tương tự khu vực, tuyến đường 26 B17 27 B18 28 C1 29 C2 30 C3 31 C4 32 C5 33 C6 34 C7 35 C8 36 C9 37 C10 38 D1 39 D2 40 D3 41 D4 42 D5 43 D6 44 D7 45 D8 46 D9 47 D10 48 D11 49 D12 50 D13 D14 Sự phân tán nguồn lực nhà thầu cho nhiều dự án 51 52 D15 53 D16 54 D17 55 D18 Ghi chú: A: Ảnh hưởng tổng mức đầu tư B : Ảnh hưởng dòng tiền thu hồi vốn C : Ảnh hưởng dịng tiền giải ngân thi cơng D : Ảnh hưởng tiến độ hoàn thành dự án ... quát nhân tố ảnh hưởng đến thành công dự án BOT nghiên cứu cần thiết cần sớm thức Với lý trên, việc chọn đề tài ? ?Nghiên cứu nhân tố ảnh hưởng đến thành công dự án BOT Tp Hồ Chí Minh, Đồng Nai, Bình. .. (2010) nghiên cứu nhân tố ảnh hưởng đến thành công dự án BOT giải pháp nâng cao hiệu (1) Nhân tố tài chính; (2) Nhân tố sách; (3) Nhân tố kỹ thuật; (4) Nhân tố khác Các nghiên cứu thực dự án bên... Tuy nhiên nghiên cứu không liệt kê tất nhân tố tác động đến thành công của dự án PPP không đánh giá dự án cụ thể Như điểm qua nghiên cứu nước nước đánh giá thành công dự án BOT nghiên cứu, ta thấy